lawbook.org.ua - Библиотека юриста




lawbook.org.ua - Библиотека юриста
March 19th, 2016

Мешкова, Валентина Сергеевна. - Изобличение лидера (организатора) преступной группы в ее создании и руководстве преступной деятельностью: Дис. ... канд. юрид. наук :. - Москва, 1998 166 с. РГБ ОД, 61:98-12/328-6

Posted in:

W’fS-W/jcif-f

АКАДЕМИЯ УПРАВЛЕНИЯ МВД РОССИИ

На правах рукописи

Валентина Сергеевна МЕШКОВА

ИЗОБЛИЧЕНИЕ ЛИДЕРА (ОРГАНИЗАТОРА) ПРЕСТУПНОЙ ГРУППЫ В ЕЕ СОЗДАНИИ И В РУКОВОДСТВЕ ПРЕСТУПНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ

ДИССЕРТАЦИЯ на соискание ученой степени кандидата юридических наук

Специальность 12.00.09 - уголовный процесс; криминалистика; теория оперативно-розыскной деятельности’

Научный руководитель: заслуженный деятель науки

И ЫЕНГСТЛП»
I

1ИН ММ {

\ России, доктор юридических j AJSS5,,C™J!TA№ / наук, профессор БЕЛКИН Р. С.

МОСКВА, 1998

I ЛЕВЫЙ СЕКРЕТАРЬ”

«МШИ!» МВД

4* /0 ?>7
yj.c?J- #6’

о

  • г -

Содержание: ВВЕДЕНИЕ - 3

Глава 1. Критталистияеская характеристика организованной преступности и ее лидеров (организаторов)

  1. Возникновение и распространение организованной - 9 преступности
  2. Уголовно-правовые и криминалистические аспекты организованной преступности в России в XX веке - 22
  3. Криминалистическая характеристика лидера (организатора) преступной группы.
    • 48
  4. Глава 2. Установление роли лидера (организатора) в деятельтюсти преступной группы и особенности привлечения его к уголовной ответственности

  5. Установление преступной деятельности лидера (организатора) на стадии
    возбуждения уголовного дела - 76
  6. Тактика производства неотложных следственных действий при
    изобличении лидера (организатора) преступной группы - 88
  7. Последующие следственные действия при доказывании
  8. роли лидера (организатора) преступной группы -110

  9. Особенности завершающего этапа предварительного расследования при доказывании роли лидера (организатора) преступной группы -135 ЗАКЛЮЧЕНИЕ -143 СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ -154 ПРИЛОЖЕНИЯ -160
  • 3 -

ВВЕДЕНИЕ

Актуальность темы. Одним из величайших бедствий XX века назвал организованную преступность Генеральный секретарь ООН Бутрос Гали. Организованная преступность заявила о себе в полный голос более ста лет назад. Не случайно в 1897 году на Гейдельбергском съезде Международного союза криминалистов отмечалось зарождение новой разновидности преступников - “преступников упорных, или профессиональных”, в извест- ной степени способствовавших зарождению организованной преступности. Понятно, что корни “величайшего бедствия”, по выражению Бутроса Гали, не только в становлении профессиональной преступности, но и экономи- ческие. политические. Так. можно утверждать, что разгул преступности в России - следствие общего ослабления государства, его властных струк- тур.

Новое качество преступности на территории России позволяет выделить ее организованность, управляемость преступной средой. Члены преступных сообществ все чаще отказываются от совершения разрозненных деяний, а действуют целенаправленно, заранее планируя преступные акции. Целью этих акций может быть монополизация криминальной среды либо в определенной сфере, либо на конкретной территории, либо упрочение криминальных интересов по этническому признаку.

У источников монополизации преступного мира стоят руководители, привлечение которых к уголовной ответственности вызывает значительные затруднения. Сотрудники правоохранительных органов нуждаются в обосно- ванных рекомендациях как ученых-правоведов, так и криминалистов, поз- воляющих активизировать это направление борьбы с преступностью.

Согласно Уголовному кодексу России 1996 года привлечение к уго-

  • 4 -

ловной ответственности лидеров преступных формирования предусматрива- ется на следующие действия:

  • за организацию совершения преступления;
  • за руководство исполнением совершения преступления;
  • за создание организованной группы или преступного сообщества;
  • за руководство организованной группой или преступным сообществом (см. ст. 33 УК РФ).
  • Первые положения были включены в текст ст. 17 УК РСФСР 1960 г.. остальные являются новеллами в уголовном законодательстве, то есть в настоящее время возможно привлечение лиц, хотя лично и не участвовавших в преступном событии, но осуществивших комплекс мероприятий па его подготовке.

Криминалистических рекомендаций в изобличении лидера (организатора) преступной группы явно недостаточно, хотя необходимость в них очевидна. Это подтверждают результаты нашего анкетирования оперативного состава органов внутренних дел Калининградской и Нижегородской областей, по мнению 25 % которых это - одна из причин неэффективности работы оперативных и следственных подразделений по привлечению к уголовной ответственности данной категории преступников.

Разрабатываемые рекомендации должны опираться на знание типичных действий лидера преступной группировки по ее формированию. К ним можно отнести следующие:

  • подыскание соучастников, склонение их к совершению преступления;
  • определение “жертв” этой деятельности;
  • проведение разведывательных мероприятий;
  • приготовление орудий преступления и т.п.
  • Подготовив членов преступной группы, лидер, как правило “благо-

  • 5 -

славляет” их на совершение преступления, сам же остается в роли наблю- дателя, и к уголовной ответственности привлекается достаточно редко. Об этом свидетельствуют криминологические исследования и материалы судебной практики. “Воры в законе” и старого поколения и новые, купившие это “звание” на воровских сходках, все чаще отходят от совершения конкретных действий, не давая оснований для привлечения их к уголовной ответственности,

Небольшое количество научных разработок, позволяющих повысить эф- фективность борьбы с организованной преступностью, и в первую очередь с ее организаторами и послужило основанием для выполнения настоящей работы.

Вопросы изучения личности преступника, в том числе профессионального, достаточно часто привлекали внимание криминалистов и криминологов. Этой проблеме посвящены работы Антоняна Ю. м., Алексеева А. И., Белкина Р. С.,Долговой А.И., Глазырина Ф.В.. Гурова А.И., Зуйкова Г.Г., Карпеца И. И., Коршака М. Г., Матусевич И.м.. Ратинова А.Р., Синилова Г.К., Цветкова П.-П. и других ученых.

Однако вопросы установления роли лидера в деятельности организованной группы еще не были предметом отдельного монографического или диссертационного исследования.

Образовавшийся пробел является в определенной степени тормозом в деятельности правоохранительных органов в борьбе с организованной преступностью. Отсутствие научно-обоснованных методик затрудняет прив- лечение к уголовной ответственности организаторов преступных группиро- вок.

Эти объективные обстоятельства определили актуальность темы дис- сертационного исследования и обусловили его научную и прикладную пот- ребность.

  • 6 -

Целью предпринятой работы является познание, изучение личности лидера (организатора) преступного формирования (группы, сообщества), его роли в создании и организации этого криминального формирования, и разработка рекомендаций, обеспечивающих наряду с качественным усилением борьбы с организованной преступностью в России и создание условий для привлечения к уголовной ответственности лидеров (организаторов) преступных группировок.

Указанная цель диссертационного исследования обусловила постановку и решение следующей системы задач:

  • проведение анализа развития и функционирования преступных группировок, и роли в их создании организаторов криминальных формирований;
  • исследование криминалистической характеристики лидера (организатора преступной группировки);
  • изучение состояния борьбы с организованными преступными проявлениями;
  • разработка системы тактических средств для эффективного решения задач привлечения лидеров (организаторов) преступных группировок к уголовной ответственности.
  • Методология и методика исследования. Наряду с диалектико-материа- листическим методом познания использовались деятельный подход, социо- логические методы (анкетирование, интерьюирование), обобщение следс- твенной и судебной практики. Так, в ходе исследования опрошены 166 следователей и 100 оперативных работников УВД Калининградской и Ниже- городской областей.

Теоретическую основу диссертационного исследования составили работы по тактике и методике расследования таких ученых, как Р.С.Белкин, А.И. Гуров, А.В.Дулов. Г.Г.Зуйков. И.М.Лузгин, С.П.Митричев. А.Р.Ратинов, Н,П,Яблоков.

  • 7 -

Тема и содержание диссертации обусловили необходимость изучения не только криминалистической литературы, но и работ по философии, пси- хологии, уголовному праву, уголовному процессу, информатике и других наук.

Объект и предмет исследования. При определении содержания и сущности объекта и предмета исследования диссертант учитывал неразработанность в уголовно-правовой и криминалистической литературе комплекса вопросов, касающихся как определения понятия “организатор (лидер) преступной группировки”» условий его функционирования в криминальной среде, так и способов его нейтрализации.

Объектом данного исследования является взаимодействие сферы деятельности лидера (организатора) преступной группировки и деятельности правоохранительных органов по ее выявлению, преодолению ее противо- действия и доказывании при расследовании преступлений.

Предметом являются закономерности возникновения, формирования и активной деятельности лидера (организатора) преступной группировки, особенности деятельности правоохранительных органов в его изобличении.

Научная новизна диссертационного исследования состоит в том, что данная работа является первым монографическим исследованием криминалистически значимых аспектов роли лидера преступной группировки и особенностей его изобличения.

Научная и практическая значимость результатов исследования. Тео- ретические выводы, сформулированные в диссертации, по нашему мнению, вносят определенный вклад в развитие криминалистической науки, в част- ности, в формирование частного криминалистического учения о преступнике. Выделение специфических признаков, присущих лидерам преступных группировок, а также разработанная принципиальная схема деятельности правоохранительных органов по их изобличению, позволяет сформировать

о

  • 8 -

научную основу для дальнейшего изучения проблем как личности преступ- ника, так и организованной преступности в целом, смоделировать дея- тельность государственных структур в бо’рьбе с организованной преступ- ностью и создавать основы эффективной методики по раскрытию проявлений организованной преступности.

Теоретические выводы и практические рекомендации могут быть использованы в следственной и оперативной практике органов внутренних дел, а также в учебном процессе.

Апробация результатов исследования. Основные положения и выводы диссертационного исследования положены в основу докладов на научно- практических конференциях. Результаты исследований нашли отражение в опубликованных статьях, учебно-практическом пособии, использовались при проведении занятий со слушателями Калининградского юридического института МВД России. Результаты исследований внедрены в учебный процесс Калининградского юридического института МВД России и в практическую деятельность прокуратуры и органов внутренних дел.

  • 9 -
  1. Возникновение и распространение организованной преступности.

Преступность, как социальное явление, сопровождает человечество во все времена. Трудно предположить, что в какой-то период времени этот феномен не существовал. Подтверждение этому суждению можно найти в одной из самых древних книг человечества - Ветхом Завете. Например, в Библии подробно описаны обстоятельства, мотивы убийства Каином своего брата Авеля в те времена, когда население Земли было крайне малочисленно. Кстати, в Ветхом Завете зафиксированы и первые тактические приемы, используемые при расследовании преступлений, в частности. допроса: изобличая двух старцев в лжесвидетельстве, царь Даниил поручил допросить их раздельно, тщательно детализируя их показания. Поскольку договориться обо всех мелочах невозможно, то выяснилось, что оба старца давали ложные показания относительно места совершения прелюбодеяния-Сусанны. Один утверждал, что они согрешили под зеленым дубом, другой - под мастиковым деревом1.

Определенно, что совершение преступлений, где объектом является чужая собственность или как сейчас принято называть, в сфере экономики, как правило, предполагает определенный уровень организации. Сведения о существовании криминальных формирований в разные времена возможно найти в научной, исторической литературе, государственных архивах. В этих источниках содержится достаточно много свидетельств развития фальшивомонетничества, которое, как правило, совершается профессионально. в группе, с распределением ролей.

  1. Библия. Ветхий Завет. Книга пророка Даниила. Глава 13.
  • 10 -

Несомненно, одно из первых официальных упоминаний об этом виде преступности относится к рубежу YIII - YII веков до нашей эры, когда в Лидии, расположенной на берегу Эгейского моря, по одному делу были осуждены шесть фальшивомонетчиков, что позволяет предположить об опре- деленном уровне организации их преступной деятельности. Записи об этом событии были оставлены на мраморных плитах1.

О том, что фальшивомонетничество было весьма развитым явлением, свидетельствуют и другие исторические источники, например, один из пер- вых законов, принятых афинским архонтом Солоном (650-560 гг. до н.э.), касался фальшивомонетничества2.

Корни современного уровня организованной преступности, по-видимому, берут начало в Италии, где довольно длительное время существуют три преступных организации: Сицилийская мафия, Каморра и Ндрангета, представители которых регулярно разоблачаются в верхних эшелонах власти Италии. Основными сферами деятельности этих группировок исторически являются наркобизнес, отмывание денег и рэкет.

Практически во всех странах мира функционируют организованные преступные группировки, имеющие свои национальные или территориальные разновидности: “Якудза” в Японии, “Триады” в Китае, “Коза Костра” в США, “Медельинский картель” в Колумбии и т.п. В последнее время все настойчивее заявляют о себе такие организации, как исламско-фундамен-талистская группировка “Хазболлах”, несколько десятков членов которой проживают в Москве; действующие в Азербайджане филиалы группировки “серые волки”,
базирующейся в Турции; экстремистские организации “Ар-

  1. Вермщ Г. Аферы с фальшивыми, деньгами: Из истории подделки денежных знаков. М., 1990. С. 8.
  2. Там же. С. 11.
  • 11 -

мянская секретная армия освобождения Армении” и “йашнакцутюн”1.

Организованные формы преступной деятельности, по существу, охватили весь мир. Одна из наиболее известных преступных организаций -“Коза Ностра” длительное время существует на территории США и в настоящее время объединяет около 6 тысяч человек, которыми руководит комиссия, состоящая из 7-8 представителей самых многочисленных и могущественных семей. Всего же насчитывается 24 босса, каждый из которых возглавляет свою семью. В “Коза Ностре” около 200 капо-капитанов, находящихся в подчинении главарей преступных кланов. Низы составляют “солда-то”, среди которых есть бизнесмены и миллионеры2.

Помимо “Коза Ностры” в США, как и в других странах, нередко возникают и другие организованные преступные организации, приносящие своей деятельностью огромный материальный и моральный вред нации.

Например, в США в 1961 г. прошел громкий процесс, вызванный нарушением антитрестовского (антимонопольного) закона Шермана, в результате чего на “Дженерал электрик”, “Вестингауз”, “Эллис-Чалмерс” и другие корпорации были наложены штрафы размером около 2 миллионов долларов, а четыре вице- президента, два директора и один управляющий приговорены к тюремному заключению (всего привлекалось к ответственности 45 высших чиновников электротехнической промышленности)3.

Несмотря на распространенность проявлений организованной преступности в мире, однозначно признанного определения этого явления в юридической литературе не имеется.

  1. Обозреватель. Информационно-аналитический еженедельник. N
    2(6), 1993. С. 17.
  2. Боровик Г. Пролог (американская хроника). М., 1985. С. 357.
  3. Шур Э.М. Наше преступное общество. М., 1977. С. 221-223.
  • 12 -

Впервые определение понятия “организованная преступность” было разработано в 1975 году в США, и первоначально предполагалось, что “организованная преступность есть деятельность любой группы лиц, чьи основные занятия связаны с нарушением уголовных законов с целью полу- чения нелегальных доходов, а также возможности заниматься рэкетом и в случаях необходимости сложными финансовыми манипуляциями”1.

В европейских странах одной из попыток ответить на этот вопрос является совместная директива Минюста и МВД ФРГ 1990 г., согласно которой “к организованной преступности относятся совершенные планомерно из корысти или из стремления повысить личный авторитет преступные деяния, которые каждое в отдельности или в совокупности имеют особое значение, то есть если два или более соучастников на протяжении долгого или неопределенного срока совместно совершали преступления;

а) с использованием промышленных, коммерческих или хозяйственных структур;

б) с применением насилия или иных средств запугивания (психологи ческого воздействия;

в) оказывая влияние на политику, средства массовой информации, публичную власть, юстицию или экономику”2.

Как свидетельствует следственная и судебная практика, эти определения не являются бесспорными на территории России, где проявления организованной преступности имеют свои исторические, территориальные

  1. Тюрина Л.А.,Тюрин Д. П. Организованная преступность в США и Италии. Актуальные проблемы, буржуазной криминологии. - М., 1983.
    вып.З. С. 131.
  2. Цит. по “Журналу российского права”. N 6.1997. С.105.
  • 13 -

и национальные особенности. ‘Думается, что детализация направлений дея- тельности субъектов организованной преступности в ее определении не совсем оправданна, поскольку интересы лидеров организованных форми- рований охватывают практически все сферы общественных отношений, где возможно получить неконтролируемую государством прибыль, вследствие чего направления приложения усилий криминальных сообществ перечислить практически невозможно. Поэтому представляется удачным определение ор- ганизованной преступной деятельности, предложенное А.И. Долговой как особой системы взаимосвязанных организованных преступных деяний какого-либо субъекта (одного человека или группы лиц)*.

В России издавна преступные проявления носили определенный уровень профессионализма, одно из свидетельств этому - борьба с фальшивомонет- ничеством, которое было значительно распространено, вследствие чего в тексте Соборного уложения 1649 г. в главе Y “О денежных мастерах, которые учнут делати воровские денги” предусматривалась ответственность мастеров, которые “учнут делати медные или оловяные или укладные ден- ги…”, - их надлежало “казнить смертию. залити горло”.

Суровость наказания, видимо, не слишком напугала фальшивомонетчиков и они продолжали свою деятельность, о чем свидетельствуют письменные документы. Так. судебная запись ХУП века гласит: кожаной слободы тяглец Васька Ларионов да денежного двора боец (кузнец) Левка Фомин приведены (в тюрьму) с плавленой медью. Хотели принесть на денежный двор”2.

  1. Долгова А.И. Организованная преступность, ее развитие и борьба с ней 11Организованная преступность-3. М., 1996. С. 8.
  2. Дела Ивашки Никитина, Сеньки Харитонова, Андрюшки Скобенника и др.// ЦГАДА. Ф.27.
    ОП 162. Д. 1-6. (1659-1660 гг.)

о

  • 14 -

В Артикуле воинском ответственность за фальшивомонетничество не была снижена, поскольку за данное преступление предусматривалось либо “лишение живота”, либо “по великости нарушения” виновный мог быть сожжен1 .

В 1772 г. суд приговорил к смертной казни двух человек - капитана С.Пушкина и его соучастника, сбывавших фальшивые ассигнации, изгото- вленные за границей. Впоследствии смертная казнь им была заменена на ссылку2.

В XIX веке фальшивомонетничество после введение в обращение бумажных денег местами, в частности, в Московской губернии, приобрело массовый характер и к уголовной ответственности привлекались сотни фальшивомонетчиков. Так, в 1876 г. было зарегистрировано 288 таких преступлений, а в 1885 г. - 8423. В среде фальшивомонетчиков существовала определенная иерархия, были распределены функциональные обязанности, например, существовала разведка, сообщавшая о приближении войсковых команд; бойцы оказывали отпор “государевым людям”. Против фаль- шивомонетчиков неоднократно предпринимались войсковые операции, в ходе которых населенные пункты окружались войсками; в жилищах, надворных постройках производился повальный обыск, сопровождавшийся допросами всех жителей. При подтверждении подозрения виновные наказывались, а затем нередко целыми семьями ссылались в Сибирь.

Структура профессиональных видов преступлений, естественно, не ог-

  1. Артикул воинский (26 апреля 1715 г.)
  2. Карнович Е.П. Замечательные богатства частных лиц в России. СПб., 1885. С. 29.
  3. Итоги русской уголовной статистики за 20 лет (1874-1894 гг.). СПб., 1899. С. 286.
  • 15 -

раничивалась только фальшивомонетничеством. Значительное место занимали и убийства, получение взяток, разбои, грабежи и кражи государственного или чужого имущества.

В значительной степени питательной средой организованной преступности были тысячи крестьян, убегавших от своих помещиков. Поскольку при скитальческой жизни достаточно сложно добыть себе пропитание, поэтому крестьяне объединялись в шайки, ватаги, объявляли себя “вольными людьми”, примыкали к казакам и практически повсеместно грабили, убивали, терроризировали население и на селе и в городах. В Москве, например, существовали целые районы, которыми руководили преступники и содержавшие в качестве “крыши” полицейских чиновников. Бунты крестьян пресекались в ходе войсковых операций. После разгрома рядовых бунтовщиков наказывали плетьми или клеймили, после чего они либо возвращались помещику, либо отдавались в солдаты. Зачинщиков, как правило, казнили. Для борьбы с “гулящими людьми” в 1586 году был образован Тобольский разбойный приказ, основной функцией которого была отправка беглых крестьян и уголовников в Сибирь.

Государство довольно последовательно, жестко боролось с групповыми преступными проявлениями, предусматривая ответственность не только ис- полнителям, но и соучастникам совершения преступлений. Сведения об этом имеются в разнообразных источниках. В Соборном Уложении 1649 г. в главе ХХП записано: “А будет кто над кем учинит смертное убийство по чьему наущению, а сыщется про то допряма, и того, кто на смертное убийство научал, и кто убил, обеих казнити смертью же”1.

Аналогичная ответственность была предусмотрена и соучастникам в краже:”Оные, которые в воровстве конечно вспомогали или о воровстве ве-

  1. Соборное уложение 164.9 г. Гл. ХХП. Ст. 19.
  • 16 -

дали,и от чего часть получили, или краденое ведая, добровольно приняли, спрятали и утаили, оные, властью, яко сами воры, да накажутся”1.

Изучение источников российского права позволяет утверждать, что властью предпринимались цивилизованные меры, ограничивающие участие в преступной деятельности “государевых людей”, казнокрадов, иными словами создавались препятствия коррумпированию государственного аппарата.

Например, 3 декабря 1884 г. Александр Ш ввел в действие “Правила о порядке совмещения государственной службы с участием в торговых и промышленных товариществах и компаниях, а равно в общественных и частных кредитных установлениях”, согласно которому признавалось несовместимым не только участие их в различных промышленных и акционерных обществах, но и любое представление интересов последних в сношениях с третьей стороной, а равно исполнение каких-либо их поручений, даже разовых2.

Нередко в совершении организованных хищений принимали участие весьма высокопоставленные лица. Так, князь Потемкин во время командования армией, действовавшей против турок, без всяких обоснований и “бездокументно” истратил свыше 700 тыс. рублей3.

В СССР долгое время борьба с преступностью официально строилась на стратегии закономерного “отмирания” преступных проявлений в процессе социалистического и будущего коммунистического строительства. Идея об “отмирании” преступности подкреплялась и статистически. В 30-50-е годы действительно наблюдалось некоторое снижение уровня преступности.

  1. Артикул воинский (26 апреля 1715 г.). Гл.XXI. Арт.189.
  2. Ержлин И. На пороге ринка //Советская юстиция. 1990. N17. С. 7.
  3. Карнович Е.П. Замечательные богатства частных лиц в России. СПб.,
  4. С. 230-232.
  • 17 -

Идеологически это оценивалось как преимущество социалистического строя. Однако на латентном уровне развивалась не только бытовая, экономическая, но и профессиональная и организованная преступность.

В известной степени организованная преступность своим становлением в современной России обязана профессиональной преступности. Последняя основывается, как правило, на корыстных преступлениях, определяющих состояние общей преступности. Мы согласны с мнением А.И. Гурова о том, что ни в царской России, ни в советский период феномен профессиональной преступности не являлся предметом самостоятельного исследования. Начиная с 30-х годов прочно утвердился никем не обоснованный термин о ликвидации в нашей стране профессиональной преступности, в связи с чем были забыты даже изначальные понятия “профессиональный преступник”, “профессиональная преступность”. Это, несомненно, затрудняло изучение как профессиональной, так и организованной преступности1.

Исторически традиционными сферами деятельности организованной преступности в России были кражи, хищения, бандитизм, мошенничество, азартные игры и другие, которые обеспечивали участников криминальных сообществ достаточной прибылью.

Образование “советской” организованной преступности происходило в несколько иных сферах и условиях, чем на Западе. Чтобы найти этому объяснение, необходимо вернуться к идеологии социализма и его экономи- ческой основе - плановому народному хозяйству, где государственное распределение заменяло механизм свободного рынка. Как одно из завоеваний того времени указывалось на стабильность рубля и его высокий курс. Официальный курс доллара устанавливался ниже курса рубля. Однако при-

  1. Гуров А. И. Профессиональная преступность: прошлое и современность. М., 1990. С. 6.
  • 18 -

обрести доллары по такой цене было возможно в очень ограниченных коли- чествах и , как правило, только при поездке за рубеж. В валютных же магазинах для обслуживания иностранцев советский человек мог получить истинное представление о реальном соотношении валют. Поэтому приобретение валюты по цене в 5-10 раз выше ее официального курса обеспечивало получение определенной прибыли путем последующей ее продажи или ре- ализации приобретенного за валюту товара. Таким образом, валютные опе- рации на тот период являлись самыми прибыльными. При любой сделке с валютой или приравненными к ней ценностями (с приисковым золотом, слитками, ломом, золотыми монетами и др.) грозило осуждение за госу- дарственное преступление. В связи с этим валютные операции являлись типичным направлением в организованной преступности. Оно развивалось в комплексе с зачатками таких явлений, как проституция и сутенерство.

Искусственно завышенный валютный курс, постоянный дефицит товаров и деформированная система цен, совместно с запретом частного предпри- нимательства, порождали и другие, характерные социализму явления. Как ответная реакция последовала активизация деятельности организаторов подпольных производств, именуемых цеховиками1.

Определенная отсталость социалистического производства давала возможность предприимчивым людям на подпольных производствах организовывать производство товаров, пользующихся спросом, широкое распространение это получило в 80-е годы, когда существенно возрос спрос на модные товары импортного производства. Импорт был очень ограничен и товары распределялись “по блату” или из-под прилавка с наценкой. С одной

  1. Шашурж И. И. Организованная преступность //Актуальные проблемы борьбы с организованной преступностью. Материалы научно-практической конференции. Калининград, 1997. С. 65.
  • 19 -

стороны это создавало предпосылки для появления торговой организованной преступности, а с другой - способствовало широкому производству и продаже подделок продукции западных фирм.

“Теневая экономика” в России охватывала, в частности:

  • производство разрешенных товаров на незарегистрированных предприятиях. их реализацию, а также производство незарегистрированной продукции на легальных предприятиях;
  • производство и реализацию запрещенных товаров и услуг как на легальных, так и на нелегальных предприятиях;
  • контрабанду, наркобизнес, торговлю оружием, проституцию. Развитие “теневой экономики” позволило сформироваться “черному

рынку”, на котором велась незарегистрированная торговля потребительскими товарами и услугами. Оборот “теневой экономики” оценивается к концу 70-х годов в 150-250 млрд. рублей в ценах 1978 г.1

В руках отдельных лиц сосредотачивались значительные, невероятные для условий социализма суммы денег, которые необходимо было использовать при сделках, в том числе и даче их в заем за соответствующие проценты. В случаях мошенничества, воровства, невозвращения долга или невыполнения любого другого обязательства не рекомендовалось обращаться в милицию или с исками в судебные органы. Подпольные миллионеры должны были самостоятельно обеспечивать себе охрану, безопасность сделок и взыскание долгов.

Для этих целей нередко привлекались авторитеты преступного мира и бывшие спортсмены. Параллельно этому начался процесс, когда этих “деловых людей” сотрудники правоохранительных органов привлекали к конфе-

  1. Постперестройка: концептуальная модель развитая нашего общества, политических партий и общественных организации. М. ,1990. С. 20.

о

  • 20 -

денциальному сотрудничеству. В свою очередь работники милиции пытались обеспечить своих “доверенных лиц” защитой как против разоблачения, так и от соперников, получая за это вознаграждение. Это способствовало коррумпированию достаточно обширного круга сотрудников правоохрани- тельных органов.

Думается, что именно развитие подпольного производства в значительных масштабах стимулировало становление организованной преступности. Возникли тесные связи с государственными служащими. Появились первые бригады бойцов в лице личных охранников (телохранителей).

Параллельно новым преступным группировкам на всей территории СССР существовала организация “воров в законе”, которая длительное время конфликтовала с “деловыми людьми”, не признававшими воровских правил и традиций.

В то же время у “деловых людей” находилось достаточно средств. чтобы нанять бойцов для запугивания и сведения счетов с “противником”. “Воры в законе” властвовали, в основном, в местах лишения свободы.

Междуусобица и конкуренция между “ворами в законе” и “деловыми людьми” ослабили и тех и других, что послужило одной из причин сближения и слияния обоих криминальных сообществ. Результатом этого процесса стало разрешение “деловым людям” заниматься нелегальным бизнесом и предоставление им привилегий в тюрьмах.

Первые же законы, направленные на переход к рынку, в частности, во время перестройки, объявленной в 1986 г., повлияли на экономические отношения в стране. Эти законы были использованы преступными труп” пировками для отмывания средств “теневой” экономики, внедрения своих представителей в экономические, а затем и во властные структуры. Мы согласны с мнением А.И.Долговой о том, что тезис о развитии предпринимательства реализовывался в условиях полного отсутствия системы под-

  • 21 -

держки добросовестного предпринимательства и лишения части населения приобретенных сбережений1.

Кооперативное движение 80-х годов способствовало деятельности подпольных миллионеров в легальном бизнесе. В него включились и люди, ранее не нарушавшие законы. Кооперативное движение началось в неупорядоченной правовой среде, сопровождалось незаконными и сомнительными сделками, уклонением от уплаты налогов. Это позволило выделиться достаточно большому и влиятельному кругу богатых людей, который легко можно было шантажировать, вымогая часть “криминальных” денег.

Часть групп боевиков (охранников) вышла из-под контроля своих “боссов” и занялась самостоятельным рэкетом. Физическая сила, дерзость и пренебрежение любыми средствами насилия позволили в конце 80-х - начале 90-х годов группам рэкетиров завоевать доминирующие позиции в среде организованной преступности2.

При этом и они сами старались заняться легальным бизнесом. Характерно, что в целях обеспечения своих сделок, “выбивания” долгов и сбора информации представители групп внедрились в качестве сотрудников в структуры банков и агентств по недвижимому имуществу.

Свою историю имеет и организованная преступность, связанная с развалом Советской Армии. Появился бизнес, связанный с продажей оружия, взрывчатых веществ и техники.

Солидную лепту в расцвет организованной преступности внес и процесс приватизации. Наличие огромных ресурсов свободных денежных средств в руках лиц, связанных с преступным миром, дает им преимуще-

  1. Долгова A.M. Организованная пресщпность, ее развитие и борьба с ней //Организованная преступность-3. М.,1996. С. 32.
  2. Шашурин И.И. Указ. работа. -С. 66.
  • 22 -

ства на аукционах и в подкупе чиновников.

Можно предположить, что дальнейшая дезинтеграция страны, раздел бывшей социалистической собственности, неопределенный статус армии. подмена специалистов в следственных и оперативных подразделениях МВД уволенными в запас военнослужащими, раздел рынков сбыта и сфер влияния между новоявленными “бизнесменами”, действующими в обстановке правовой двусмысленности, многие другие факторы способствуют превращению России в криминализированное государство. В частности, низкий профессионализм следователей органов внутренних дел подтверждается и нашими исследова- ниями. Так, 16,8 % из числа опрошенных не знают правовые признаки от- личия организованной преступности от групповой. Это послужило одной из причин предпринятого исследования.

  • 23 -
  1. Уголовно-правовые и крштналш:тические аспекты организованной преступности в России в XX веке

Можно утверждать, что организованная преступность в России расцвела в годы Первой Мировой войны, когда дельцы теневой экономики вместе с коррумпированными чиновниками путем спекуляций на военных поставках способствовали созданию революционной ситуации в стране.

В СССР проблема профессиональной и организованной преступности замалчивалась, поскольку концепция построения коммунизма предполагала полную ликвидацию преступности. Во многом благодаря тоталитарному режиму, существовавшему в 30-50-х годах, организованная преступность не принимала широких масштабов, не имела возможности бурно развиваться, хотя отдельные ее проявления существовали всегда. Возникнув в царской России, профессиональные преступные организации активно приспосабливались к существованию в условиях советской власти. Стратегия борьбы с ними заключалась во внесудебной негласной нейтрализации наиболее опасных криминальных лидеров.

“Железный занавес” в стране препятствовал установлению и развитию контактов с организованной преступностью на Западе, вследствие чего последняя не повлияла напрямую на процессы становления организованной преступности в России.

Воровские законы, существовавшие в царской России, были быстро приспособлены к новой ситуации, особенно по вопросам противодействия усилиям правоохранительных органов, а именно; недонесение о преступлениях и уклонение от дачи показаний, отказ от любого сотрудничества с властями, существование общей кассы и ее распределение, подчинение субъектов криминального сообщества решениям общего собрания (воровской

  • 24 -

сходки), провозглашение их правилами поведения организованной группы, строго обязательными для исполнения. С учетом исторически сложившейся в России исключительной беспощадности воров в защите воровских привилегий и традиций, можно понять характер и причины опасности отечественной организованной преступности.

Контроль государства за состоянием преступности был очень жестким, препятствующим легализации преступных формирований. Но несмотря на эти факторы, российская преступность все более становилась профессиональной и организованной. Поэтому в 1990 г. на Втором съезде народных депутатов была выражена серьезная озабоченность ростом организованной преступности.

Научные исследования в этой сфере не поощрялись. Считалось, что этой проблемы в России нет. Во многом благодаря организованным дискуссиям. конференциям, “круглым столам”, научным публикациям, инициаторами которых были С.И.Вицин, И.И.Карпец, А.И.Гуров, А.И. Долгова, С.В.Дьяков и другие ученые, длительное время занимающиеся проблемами организованной и профессиональной преступности, доказана актуальность и необходимость исследований в этой сфере1.

Современное состояние преступности характеризуется повышением профессионализма и организованности преступников, действующих в эконо- мической сфере, незаконного оборота оружия и наркотиков и др. Так, по

  1. Карпец И. И. Каким быть уголовному законодательству //Соц. закон- ность. 1987. N 6; о н ж е: Социологическая криминология: состояние, задачи //Сов, государство и право. 1987. N 9; Гуров А.И. Криминальный
    профессионализм и борьба с ним. М. ,1983; Организованная преступность. Проблемы, дискуссии, предложения /Под ред. А. И.Долговой, С.В.Дьякова.
    U., 1989.
  • 25 -

данным за 6 месяцев 1997 года каждое четвертое-пятое преступление в России совершено в группе (22.4 % от общего числа зарегистрированных преступлений).

Особо тревожная ситуация складывается в сфере незаконного оборота наркотиков. Продолжаются процессы монополизации организованными прес- тупными группировками источников производства, каналов транспортировки наркотиков, рынков сбыта, формирования таких группировок на этнической основе с использованием межрегиональных и международных связей.

Устойчивое негативное влияние продолжают оказывать обстоятельства, связанные с разрушением системы выявления, регистрации, лечения и реабилитации лиц, злоупотребляющих наркотическими средствами. По данным Калининградской области количество преступлений, связанных с нар- котиками. в общей структуре преступности составляет 8.6 % (1419 прес- туплений за 1997 год против 281 в 1990 году).

В целях выработки наиболее действенных, эффективных мер борьбы с организованной преступностью необходимо знание уголовно-правовых мер борьбы с этим явлением. Как показывает интервьюирование сотрудников следственных подразделений системы МВД. лишь 83 % из них знают правовые признаки отличия организованной преступности от групповой.

Согласно ст. 35 УК РФ преступление признается совершенным организованной группой, если оно совершено устойчивой группой лиц, заранее объединившихся для совершения одного или нескольких преступлений.

Организованная группа, в отличие от случайно возникшей преступной группы, характеризуется устойчивостью и целевой установкой - объедине- нием для совершения одного или нескольких преступлений.

Устойчивость (от “устойчивый” - не поддающийся, не подверженный колебаниям) - это способность системы не отклоняться от заранее изб-

о

  • 26

ранной темы1. иными словами, субъекты, входящие в конкретную организацию, в своей деятельности жестко придерживаются криминальной направленности.

В п. 4 ст. 35 УК РФ выделяется еще один вид организованных преступных структур - преступное сообщество (преступная организация), каковым является и объединение организованных групп. Специфические признаки сообщества:

  • сплоченность;
  • создание (объединение) организованных групп для совершения тяжких и особо тяжких преступлений.
  • Сплоченность (от “сплоченный” - дружный, единодушный, организованный)2 обеспечивается путем объединения в неразрывное целое членов преступной группы. Здесь имеют место как доверительные взаимоотношения между членами группы, так и контроль со стороны организаторов за исполнителями преступлений.

Объединение организованных групп - это совместная деятельность двух или более групп для совершения тяжких и особо тяжких преступлений, что предполагает наличие единого (общего) организатора и согласованность всех действий вновь созданных групп.

Различают три вида преступных группировок:

  • созданных по территориальному признаку;
  • организованных на этнической основе;
  • объединенных на единых религиозных верованиях. Территориальные организованные группировки имеют устойчивое кри минальное влияние на определенной территории, охватывающей как адми-
  1. Ожегов СИ. Словарь русского языка. Ж. ,1970. С 827.
  2. Ожегов СИ. Указ. раб. С. 747.
  • 27 -

нистративные деления, так и местности, объединенные общими экономичес- кими, историческими и другими связями (например, северо-кавказский ре- гион) .

Этнические - лидеры группы и их ближайшее окружение - одной и той же национальности или народности, что характерно для небольших народов (по крайней мере сведений о чисто русских или славянских объединениях в правоохранительной практике до сих пор не встречалось).

Религиозные - созданные на религиозной основе, они формируются в таких религиозных организациях, как “Белое Братство”, “Богородичный центр”, “Каста воинов Международного общества Сознания Кришны”, “АУМ Синрике”, “Белый Лотос”, “Свидетели Иеговы” и т.п.

Наиболее устойчивыми направлениями организованной преступности в настоящее время в России являются:

  • бандитизм (разбойные нападения на торговые предприятия, квартиры предпринимателей, реже - уличный бандитизм);
  • вымогательство (рэкет) с захватом заложников, навязывание охраны предпринимателям;
  • мошенничество (в частности, в операциях с энергоносителями, сырьем);
  • преступный промысел, связанный с незаконным оборотом оружия и наркотиков;
  • контрабанда;
  • порнобизнес.
  • Первое место, по нашему мнению, в структуре организованной преступности занимает вымогательство (рэкет), который в России действует по классической схеме “крыши”. Как правило, установленная “крышей” цена составляет 10-15 % от прибыли. Массовому рэкету временно способствует уклонение коммерческих структур от уплаты налогов и массовое

  • 28 -

невозвращение долгов. За взыскание долгов преступные группировки тре- буют. как правило, до 50 % от взысканной суммы1.

Вымогательство (рэкет) в последнее время становится все жестче. оно направлено в основном на предпринимателей, инвесторов- иностранцев. Получили распространение случаи захвата людей с целью получения выкупа; ужесточилось противоборство группировок за сферы влияния, растет стремление преступников взять под свой контроль экономическую деятельность некоммерческих, а порой и государственных структур.

Необходимо оговориться, что понятие “рэкет” нами трактуется исходя из его российского понимания - как вымогательство. В действительности же это понятие значительно шире, и например, в США охватывает, помимо собственно вымогательства и другие виды преступлений: убийство, похищение человека, азартные игры, поджог, ограбление, взяточничество и т.д.

Вторым, наиболее значительным направлением деятельности организованных преступных группировок является контрабанда, которая реализуется по многим направлениям, из которых можно выделить два:

  • транзит алкогольных и табачных изделий из стран Запада в страны СНГ. со значительным оставлением груза для реализации в России;
  • транзит нефтепродуктов, цветных и редких металлов из стран СНГ на Запад, и оставление части транзитного груза на внутреннем рынке.
  • Третьим по значимости направлением организованной преступной дея- тельности можно назвать бандитизм.

Некоторые итоги борьбы с бандитизмом в последние годы позволяют сделать вывод о том, что он имеет все возможности к постоянному восп-

  1. Под понятием “крыша” здесь понимается легальное прикрытие преступной группировкой какой-либо тайной деятельности фирмы,
    организации.
  • 29 -

роизводству. Так, в 1995 г. по России было выявлено почти 14 тыс. пре- ступных формирований, из которых деятельность 9 тысяч с общим числом участников 57.5 тыс. удалось пресечь. Однако на конец года на учете уже состояло 11,2 тыс. формирований с количеством участников 73,3 тыс. человек. В 1996 году была пресечена деятельность также 9 тыс. группи- ровок, но на начало 1997 г. на учете имелись все те же 11.6 тыс. груп- пировок с численностью 83 тыс. человек.

Эту тенденцию можно довольно просто объяснить: к уголовной от- ветственности привлекаются, в основном, рядовые исполнители, что час- тично объясняется сложностями при сборе доказательств вины организаторов и посредников совершения преступлений. Иными словами, мозговые и организационные центры организованной преступности быстро восстанавли- ваются и организаторы, оставаясь на свободе, привлекают “для сотрудни- чества” новых боевиков из числа безработных и дезориентированных молодых людей.

Наркобизнес обеспечивает криминальное накопление капитала и восп- роизводство массива потребителей наркотиков. Он имеет постоянную тен- денцию к расширению. Так, если десять лет назад в сфере незаконного оборота наркотиков происходил начальный этап монополизации организо- ванными преступными группировками рынка сбыта наркотиков, то в 1996 году в России зарегистрировано уже 96,7 тыс. преступлений, связанных с наркотиками (в 1991 г. их было 19 тысяч). Наркомания распространилась практически по всей России. В структуре наркорынка обозначился крен в сторону наиболее опасных для здоровья и жизни людей “жестких” нарко- тиков. В России в 1996 г. изъято около тонны опия. Ширится круг потребляющих героин и кокаин. Вызывает тревогу увеличивающийся поток из Европы синтетических наркотиков.

По оценкам специалистов в настоящее время удается выявить и пре-

*

  • 30 -

сечь лишь каждое десятое преступление, связанное с незаконным оборотом наркотиков.

Порнобизнес становится одним из процветающих и важных направлений организованной преступности. Формы его проявления различны. Это и дос- тавка проституток на дом к заказчику, и международная торговля молодыми девушками, заманивание их в другие страны и т.п.

Весьма специфичны организованные преступные группы, созданные на религиозной основе. Их характеризуют помимо присущих другим организо- ванным преступным группировкам такие признаки, как использование, из- менение сознания членов (адептов) вплоть до превращения их в “роботов”, запрограммированных на беспрекословное выполнение любых приказов лиде- ров. в том числе и отдать жизнь; введение себя в такое состояние, когда адепта трудно чем-либо вывести из равновесия (даже “детектор лжи” не фиксирует изменений в потоотделении, кровообращении и т.п. при выяснении интересующих следователя вопросов); совершение самоубийства в случае ареста.

Любопытно, что структура организованной преступности в России в значительной степени повторяет преступную деятельность организованной преступности в США, которая характеризуется организацией преступного бизнеса в форме рэкета; проституцией; контрабандой наркотиков; принад- лежностью к группе, предписывающей совершение преступлений, служащих источником существования; наличием у членов группы больших возможностей в законопослушном обществе; поддержкой организованной преступи ности со стороны политиканов и полиции и т.п.1

Необходимо остановиться и еще на одном аспекте организованной преступности. Известно, что во всем мире этот вид человеческой дея-

  1. Фокс В. Введение в криминологию. М., 1980. С. 261-263.
  • 31 -

тельности базируется, в основном, на человеческих пороках - наркомании. проституции, азартных играх и т.п. Национальные российские особенности организованной преступности в известной степени характеризуются тем, что ее представители пытаются, в буквальном смысле, подменить собой систему государственных органов. В ряде регионов все отчетливее прослеживается стремление ее лидеров войти в политическую, законодательную и исполнительную власть и имеется опасность подмены государственных служащих криминальными авторитетами.

Иными словами, организованные преступные группировки и их лидеры направляют значительные усилия на овладение и использование государс- твенной власти как на местном, так и региональном уровне.

Описывая направления организованной преступной деятельности, мы осознаем некоторую условность предложенной классификации, поскольку преступные структуры не существуют изолированно в криминальном мире, где все между собой взаимосвязано и преступные группы в состоянии заниматься, допустим.не только перевозкой и распространением наркотиков, но и одновременно организовывать контрабандный вывоз сырья, энергоносителей и т.п. Кроме того, лидеры современной организованной преступности способны быстро диверсифицироваться, то есть быстро менять профиль преступной деятельности, с учетом изменений легального рынка, спроса на различные товары и т. п.

Один из косвенных показателей развития организованной преступности это статистические данные о совершении Преступлений группой лиц, отражающие их неуклонный рост. Так. в 1989 г. группой лиц совершено 175056 преступлений; в 1990 - 188495; в 1991 - 214374; в 1992 - уже 2781641.

  1. Обозреватель. Информащонно-аналигшческий еженедельник. N
    2(6), 1993. С. 29.

о

  • 32 -

Состояние организованной преступности в нашей стране позволяет предположить, что российская преступность пошла “своим путем”. Помимо традиционных “воровских” организаций и “беловоротниковой” преступности, присущих цивилизованному миру, в стране произошел своеобразный симбиоз уголовников и образованных хозяйственников, вставших на путь преступ- ления, позволяющий в ряде случаев объединить свои усилия на всем про- тяжении цикла преступной деятельности и ее воспроизводства: от вынаши- вания замысла, воплощения его в реальность, через разоблачение, осуж- дение и отбывание наказания, до возобновления преступной деятельности в больших масштабах.

Можно предположить, что в дальнейшем, с одной стороны, более четко проявится грань между уголовным бандитизмом и “интеллектуальной” организованной преступностью, а с другой - окрепнет их взаимодействие, выраженное в активной работе боевиков по обеспечению деятельности “ин- теллектуалов” (владельцев фирм, предприятий, банков и т.п.)

На различных этапах этой деятельностью руководят и “старые воры в законе”,-и лидеры “новой формации”. Так, при разработке планов осу- ществления преступной деятельности, связанной с изучением нормативной базы государства и рынков сырья и сбыта, с подбором грамотных исполни- телей и консультантов по хозяйственным вопросам, ведущую роль занимают “белые воротнички” - умелые хозяйственники, получившие приличное об- разование и обладающие опытом хозяйствования в условиях как социалис- тических, так и рыночных отношений.

На стадии преступной деятельности, характеризующейся разоблачением фактов преступной деятельности, отбыванием наказания, ведущая роль переходит к “старым ворам” в законе и их помощникам, обучающим привле- каемых к уголовной ответственности “хозяйственников” методам общения со следователями, тактике поведения при производстве отдельных следе-

  • 33 -

твенных действий, правилам связи из следственного изолятора “с волей”, способам передачи информации своим “подельникам”, нормам поведения в местах лишения свободы и т.п.

На следующей стадии - возобновление преступной деятельности на ка- чественно новом уровне - вновь руководят “белые воротнички”, имеющие возможность просчитать свои возможности на криминальном поприще, в ус- ловиях изменившегося за время отбывания наказания рынка.

В ближайшее время можно прогнозировать усиление “интеллектуализации” преступности, распространение коррупции, роста вымогательства, взяток, фактов уклонения от уплаты налогов, фиктивных банкротств.

Структура преступных группировок в регионе, по нашему мнению, ха- рактеризуется разнообразием, но наиболее часто они имеют следующие структурные единицы:

  • региональные лидеры преступной деятельности;
  • организаторы, лидеры отдельной группы;
  • советники, консультанты;
  • активные члены, “боевики”, телохранители;
  • разведка;
  • контрразведка;
  • изолирующий слой;
  • блоки защиты -“крыша”.
  • По нашему мнению, прямой зависимости, отношений подчиненности между региональным лидером преступной деятельности и организатором конкретной преступной группы, действующей на территории контролируемого региона может и не существовать.

Лидер зачастую не вмешивается в деятельность преступной группы, но привлекается при разрешении споров между двумя или несколькими руко- водителями криминальных формирований, действующих в контролируемом ли-

  • 34 -

дером регионе. B.C. Разинкин называет эту функцию как “третейское пра- восудие”1 .

Помимо этого лидер преступной деятельности в регионе, как правило, координирует функционирование на своей территории различных криминальных формирований, при необходимости производит перераспределение между ними сфер криминального бизнеса, опираясь на мощь своих боевиков, используя знания консультантов по интересующим вопросам, и пользуясь покровительством влиятельных государственных чиновников. Схематично ор- ганизационные аспекты деятельности регионального лидера преступной дея- тельности, структуру криминальных взаимосвязей в регионе можно предс- тавить следующим образом:

i 1

I региональный лидер ПД

I

Iконсультанты! IтелохранителиI | прикрытие I I лидеры ОПГ | i i i i i i i (

Решения лидера в данной местности, как правило, обязательны для исполнения. При необходимости региональный лидер преступной деятельности, помимо своего авторитета, может использовать и финансовые возможности, поскольку у него собирается “общак” со всего региона. К особо самостоятельным руководителям, “авторитетам” преступных групп, не подчиняющимся решениям “развода” (т.е. решениям “третейского судьи” -

  1. Разинкин B.C. Организованная преступность в период реформ в России //Организованная преступно<сть-3. М.,1996. С. 19.
  • 35 -

регионального лидера преступной деятельности), помимо этого могут при- меняться и меры физического принуждения вплоть до убийств, которые совершают боевики, телохранители, непосредственно подчиненные лидеру.

Последние, как правило, не принимают участия в повседневной преступной деятельности. Их основные задачи - обеспечение личной охраны лидера, собирание информации о деятельности как региональных преступных групп, так и правоохранительных органов в изобличении проявлений организованной преступности.

Однако в с случае изменения ситуации в криминальном бизнесе, вынудившей лидера непосредственно участвовать в преступной деятельности (то есть фактически лидер становится единым в двух лицах: функционирует и как лидер на определенной территории, и как руководитель преступной группы), телохранители, боевики лидера принимают активное участие в совершении преступлений.

Также в организованную преступную группу могут и не входить так называемые “консультанты”, помогающие руководству преступной группой ориентироваться, например, в кредитно-банковской сфере, в технологии переработки драгоценных камней и т.п.

Достаточно редко в состав членов преступной группировки входят и представители властных или исполнительных структур государства (в по- следнее время эта функция продажных чиновников называется “крышей”). осуществляющих “прикрытие” деятельности преступной группы от вмеша- тельства государственных органов (милиции, прокуратуры, налоговой инс- пекции, таможенных органов и т.п.)

Взаимоотношения и взаимосвязь этих структурных единиц формируются в конкретных регионах с учетом реальной ситуации как в криминальном бизнесе, так и в правоохранительных органах. Однако, несмотря на местные различия, в этих взаимоотношениях, по нашему мнению, можно выде-

  • 36 -

лить и определенные закономерности.

Схематично это можно представить следующим образом:

Iконсуль- Iтанты

1 Г

лидер

преступн ой деятельн ости в регионе

п г

I боевики, тело I хранители

J L

J L

организатор (лидер) конкретной

преступной группы I

I Группа I

I консультирования I i

i

I Группа I
прикрытия

Члены преступной группы

боевики I телохраI нители I

испол- I нители I

разведка

изолиру ющий слой

Лидеры преступной деятельности, как правило, лично не участвуют в организаоди группы и в ее руководстве, а также в совершении конкретных деяний. Они обладают авторитетом в криминальных сферах и под их “прикрытием” действуют преступные группировки на определенной террито-

  • 37 -

рии, или крими нальн ой отрас лях.

В после днее время наблю даетс я расши рение таког о прояв ления дея- тельн ости лидер а, как высту плени е его в качес тве арбит ра в споре между двумя руков одите лями орган изова нных прест упных групп , котор ые в свою очере дь защищ ают интер есы фирм, работ ающих под контр олем крими нальн ых форми рован ий. На этот аспек т деяте льнос ти лидер а обращ ает внима ние П.А. Скобл иков1 . По его мнени ю, этот проце сс проте кает мирно , пос- кольк у гаран том прини маемо го решен ия высту пают все предс тавит ели кри- минал ьной среды , котор ые призн ают автор итет конкр етног о “арби тра”.

При необх одимо сти лидер прест упной деяте льнос ти в регио не привл екает к участ ию в разре шении спорн ых вопро сов консу льтан тов.

Схема тично проце сс взаим одейс твия между лидер ом прест упной дея- тельн ости в регио не и орган изато рами (руко водит елями ) прест упных групп (при налич ии между после дними спорн ых вопро сов, пробл ем) можно предс та- вить следу ющим образ ом:

i 1

IЛиде р прест упной деяте льнос ти в регио не!

“Т” JL

консультанты

организатор (руководитель) ? организатор (руководитель)

преступной группировки К Я преступной группировки

  1. Скобликов П. А. Истребование долгов и организованная преступность. М.,
  2. С. 43.

о

  • 38

Организаторы преступных групп (группировок, сообществ и т.д.) -субъекты, обладающие глубокими знаниями в той сфере деятельности, на которую направлены интересы криминального формирования, объединившие под своим руководством людей с разными характерами, твердые в достижении цели, имеющие “покровителей” во властных и (или) правоохранительных структурах, обладающие солидным капиталом, как правило, опирающиеся на авторитет регионального лидера преступной деятельности, распро- странившего свое влияние либо на конкретную территорию, либо на опре- деленную криминальную отрасль.

Организаторы преступных группировок могут и не располагать “глубокими знаниями” в криминальном бизнесе, при этом они, как правило, привлекают к своей деятельности “сведущих лиц” - советников, консультантов.

Советники, консультанты - это хорошо осведомленные о положении дел в экономической сфере (если организованная группировка функционирует в теневой экономике), в местах лишения свободы (при наличии “интересов” группировки в учреждениях, исполняющих наказания), знакомые со всеми процессами и противоречиями т.п., использующие свои знания, авторитет, связи, знакомства для решения криминальных вопросов.

Причем, советники или консультанты могут и не располагать сведениями о том, как и кем используются их специальные познания.

Следственная практика свидетельствует, что количество “боевиков” колеблется от нескольких человек до несколько сотен. Состав “боевиков”. как правило, пополняют две категории граждан: бывшие спортсмены, не нашедшие себя в спорте после окончания спортивной карьеры; и бывшие сотрудники различных спецподразделений (десантники, спецназ и т.п.). В последнее время категория “боевиков” регулярно подпитывается безработной молодежью, поскольку именно эта категория наиболее часто прив-

  • 39 -

лекается к уголовной ответственности.

В разведку, обеспечивающую получение сведений о методах и формах борьбы с организованной преступностью как по отдельным направлениям, так и в целом, организаторы преступных формирований нередко набирают бывших сотрудников правоохранительных органов. Преимуществом при этом пользуются лица, знающие основы оперативной или следственной работы. например, бывшие сотрудники уголовного розыска, подразделений по борьбе с организованной преступностью или следователи.

В контрразведке, призванной контролировать поведение собственных сотрудников, сотрудничают как бывшие работники милиции, других силовых структур, так и лица, имеющие навыки общения с криминальными элементами. правоохранительными органами на собственном опыте (в частности, уже отбывавшие наказание в местах лишения свободы).

“Изолирующий слой” зачастую состоит из хозяйственников, лично не принимающих участие в криминальных сделках, но доказавших свою предан- ность лидеру организованной преступной группы. Функции этой прослойки - передача приказов, распоряжений от руководства группировки к исполните- лям. и отчетов об их исполнении от “боевиков”, других лиц.

“Крыши”, то есть блоки прикрытия деятельности организованных преступных групп от вмешательства правоохранительных органов, также характеризуются многообразием. Особое место в них занимает система коррумпированных связей в правоохранительных органах. Это может быть и один сотрудник, например, управления по организованной преступности, или несколько сотрудников различных ведомств, контролирующих информацию в МВД, прокуратуре, суде, арбитраже и т.п. Председатель банка, арестованный за финансовые нарушения, список своих “покровителей” составил на двух листах. Во главе его поставил бывшего министра юстиции России В. Ковалева.

  • 40 -

Организованная преступность - это негативное социальное явление, характеризующееся созданием устойчивых, сплоченных организованных пре- ступных группировок, с четким распределением ролей между участниками. функционирующих продолжительное время на определенной территории, ре- гулярно совершающих тяжкие или особо тяжкие преступления.

Для успешного ведения борьбы с проявлениями организованной преступности, необходимо иметь представление о свойствах функционирования устойчивой группировки на определенной местности. Такими признаками, на наш взгляд, могут быть:

  • самостоятельность этого криминального явления, характеризующего высокую степень организации преступной среды;
  • четкое распределение функций, ролей в группе;
  • устойчивость существования;
  • тщательное планирование преступлений;
  • высокий уровень профессионализма;
  • обеспечение надлежащей конспирации;
  • объединение и связь с другими группировками;
  • обеспечение безопасности членов группировки;
  • гибкость приспособления к изменяющимся условиям;
  • сращивание уголовной и экономической преступности;
  • установление монополистического контроля на определенной территории;
  • влияние на общественное мнение об уровне преступности и действенности власти путем информационно-психологического воздействия на различные слои населения;
  • внедрение лидеров, членов группировки в официальные структуры, коррумпирование чиновников;
  • создание системы финансирования;
  • 41 - • .•? ?’ -‘”?>?? ••«л

  • постоянное воспроизводство преступной деятельности.

В последние время в структуру организованной преступности все активнее внедряются уже упомянутые “белые воротнички”, то есть лица, получившие солидное базовое образование (экономическое, юридическое и т.п.), не отбывавшие наказание в местах лишения свободы и,как правило, не поддерживающие “воровских традиций”.

Начавшееся переустройство общества и экономики со времен “перестройки” 1985 года, высветило множество прорех в правовом регулировании деятельности предприятий, организаций, фирм, товариществ, обществ. что негативно повлияло на психику людей, почувствовавших возможность быстрого обогащения с минимальными затратами. Они-то и существенно пополнили ряды криминальных элементов в стране.

В некоторой степени существующая ситуация напоминает описанную И.Ильфом и Е.Петровым при жизнеописании подпольного миллионера А.Ко-рейко - громадные состояния образуются в минимальные временные интервалы и также скоротечно исчезают.

Преступники, входящие в организованные формирования, существуют в большей степени от своей преступной деятельности. Они достаточно хорошо знают технологию совершения преступных действий, тактику оказания противодействия сотрудникам правоохранительных органов, при необходимости пользуются услугами ведущих специалистов, своевременно переводят значительные денежные средства в зарубежные банки, скупают недвижимость.

Планируя криминальную деятельность, преступники тщательно готовятся, используя как новейшие технические средства, так и методы оперативной работы, нередко привлекая в этому делу бывших сотрудников оперативных служб МВД. ФСБ. Последние достаточно квалифицированно осуществляют наружное наблюдение, прослушивают телефонные переговоры, получают информацию из компьютерных сетей, ведут аналитическую разведку

  • 42 -

и т.п.

Некоторые авторы классифицируют криминальные формирования по уровню их организации, основываясь на одном из перечисленных признаков:

  • на количестве совершенных преступлений;
  • на длительности существования группы;
  • на разграничении ролей внутри преступного сообщества и т.п.
  • Исходя из различного сочетания этих и других признаков, предлагается именовать их преступными группами, группировками, преступными со- обществами, преступными формированиями и т.п.

Представляется, что все перечисленные признаки помогают производить классификацию преступных групп. Однако множество классификационных признаков внутри классификационных групп (допустим, по времени функционирования: до 1 месяца, свыше 3 месяцев, свыше 6 месяцев, свыше года и т.д., до бесконечности) обуславливает громоздкость предлагаемых структур криминальных формирований. Поэтому представляется, что для систематизации этих структур целесообразно использовать минимальное количество-признаков. По нашему мнению, наиболее существенными призна- ками организованной преступной группировки могут быть их численность и распределение ролей внутри криминальной структуры, что позволяет их классифицировать следующим образом:

Организованная преступная группа - простейшая форма организации преступников, созданная для временного или систематического совершения преступлений, не характеризующаяся ярко выраженным лидером, численностью 2-3 человека, квалификация, деловые качества которых примерно одинаковы (карманные, квартирные воры и т.п.).

Организованная преступная группировка - характеризуется определенной структурой, во главе которой стоит лидер, также участвующий в преступных акциях, численностью до 10 человек, и поддерживающая связь

  • 43 -

с другими криминальными формированиями на “обслуживающей” территории.

Преступная организация - группа лиц численностью свыше 10 человек, осуществляющая интеллектуальную разработку, финансирование предстоящих квалифицированных преступлений; обеспечивающая сокрытие следов преступной деятельности, сбыт имущества; поддерживающая связи с местами лишения свободы; создающая общественное мнение путем оказания влияния на журналистов, юристов, писателей; обеспечивающая безопасность всех преступных группировок, находящихся под ее влиянием.

По нашему мнению, допустимо употреблять наряду с понятиями “преступная группа” или “преступная группировка” и “преступное сообщество”, и “криминальное формирование” и т. п. Эти термины не противоречат понятиям, употребляемым законодателем в Уголовном кодексе России 1996 г.

О деятельности на определенной территории организованных преступных группировок могут свидетельствовать следующие данные:

  • наличие в регионе нераскрытых, сходных по способу совершения преступлений, их квалифицированный характер;
  • совершение насильственных преступлений в отношении лиц, располагающих значительными материальными благами или живущих на нетрудовые доходы, кооператоров;
  • увеличение разбойных нападений, грабежей с проникновением в жилище или хранилище;
  • использование специальных средств при совершении насильственных преступлений (милицейской формы, радиостанций, оружия, газовых баллон- чиков);
  • обнаружение подпольных цехов (наиболее часто по изготовлению фальсифицированных спиртных напитков);
  • факты “разборок” между группировками;
  • факты наличия “воров в законе” и проведения ими “сходок”.

о

  • 44

По данным печати, в июне 1997 г. на территории СНГ действовало 7779 преступных сообществ. На Поволясье приходилось 1220 групп. Москву и Санкт-Петербург - 1007, Пермскую. Свердловскую и Челябинскую области - 367.

В настоящее время в России с организованной преступностью ведут борьбу, помимо Министерства внутренних дел, Генеральная прокуратура. Федеральная служба безопасности. Федеральная служба налоговой полиции. однако организация этой борьбы нуждается в существенной корректировке.

Назрела необходимость обновления правовой основы борьбы с организованной преступностью, приведение ее в соответствие с реальным состоянием преступности в стране. Вновь подготовленные акты должны содержать комплексные, взаимосвязанные меры борьбы с криминальным миром и объединять усилия всех ветвей государственной власти.

Государственные структуры ведут борьбу с организованной преступностью по следующим основным направлениям:

  • подготовка к принятию законов (подзаконных актов), регламентирующих деятельность правоохранительных органов по борьбе с преступностью;
  • укрепление правоохранительной системы (создание специализированных подразделений по борьбе с организованной преступностью);
  • совершенствование механизма рыночной экономики;
  • психологическое воздействие на организованную преступность с использованием всех видов информационных каналов.
  • Созданные межрегиональные управления по борьбе с организованной преступностью малоэффективны. Об этом свидетельствует и статистика. Так, сотрудники Волго-Вятского РУОП принимали участие в раскрытии всего 1 % преступлений. РУОП по Калининградской области - в 0,3 55. Между традиционно существовавшими структурами в системе МВД и вновь создан-

  • 45 -

ными РУОП нередко возникают конфликты, которые выплескиваются на страницы периодической печати.

Происходящие конфликты обусловлены, по нашему мнению, необъективностью оценки деятельности оперативных подразделений уголовного розыска и региональных управлений по организованной преступности. Если для оценки деятельности уголовного розыска оправданны показатели, основанные на количестве раскрытых преступлений и привлеченных к уголовной ответственности лиц, поскольку уголовный розыск “идут от события преступления”, то для региональных подразделений по организованной преступности эти показатели явно не подходят. Для оценки эффективности деятельности последних необходимо исходить из наличия организованных преступных групп на обслуживаемой территории и наступление реальных последствий, повлекших разобщение этих групп, их ликвидацию, разрушение элемента организованности.

В целом статистика свидетельствует о наступлении правоохранительных органов на организованные преступные формирования. Так. в 1 квартале 1997 г. к уголовной ответственности привлечены участники организованных преступных групп, изобличенные в совершении 6.6 тыс. опасных преступлений, в том числе 80 дерзких бандитских нападений. Раскрыто 11.8 тыс. преступлений, связанных с незаконным оборотом оружия; пресечено 38.8 тыс. преступлений, связанных с наркотиками и 61,4 тыс. преступлений экономической направленности.

Задачи борьбы с организованной преступностью требуют комплексного решения, при этом первоочередной задачей является формирование Основ государственной борьбы с преступностью, принятие Законов “0 борьбе с организованной преступностью” и “0 борьбе с коррупцией”, которые, являясь лишь этапом в широкомасштабной борьбе с проявлениями организованной преступности в России, -способствовали бы единству действий всех

  • 46 -

трех ветвей власти.

В этом контексте оправданным будет использование возможностей налогового законодательства в части обязательного декларирования доходов с тем, чтобы произвести изъятие у лидеров уголовно-преступной среды и их связей имущества и денежных средств, законное происхождение которых они не смогут подтвердить (коттеджи, иномарки и т.п., как правило оформленные на подставных лиц). Из истории организованной преступности известно, что один из самых “крутых” лидеров преступного мира - А.Капоне - был приговорен к лишению свободы не за 40 убийств. совершенных им лично, и не за 400 убийств, им лично организованных, а за уклонение от уплаты налогов.

Помимо этого целесообразно провести такие широкомасштабные мероприятия, которые могут затронуть и законопослушных граждан, но позволяющих “вычислять” и лидеров криминальной среды, а именно:

  • организовать проверку деятельности хозяйствующих субъектов. имеющих задолженности по ранее полученным кредитам;
  • изучить вексельные операции с целью выявления запуска в оборот ценных бумаг, фактически не имеющих денежного и материального обеспечения;
  • изучить законность расходования бюджетных средств, выделенных в порядке финансирования бюджетных организаций.
  • Сотрудники ни региональных управлений по борьбе с организованной преступности, ни территориальных или линейных органов внутренних дел еще не располагают достаточным опытом, отработанными методиками выявления организованной преступной деятельности, современными техническими средствами борьбы с данным явлением. Так,’согласно данным интервь- юирования сотрудников следственных подразделений МВД России лишь каждый третий из респондентов лично участвовал в оперативно-розыскных ме-

  • 47 -

роприятиях или в следственных действиях при расследовании проявлений организованной преступности. По мнению оперативных сотрудников УВД Ка- лининградской области, в повседневной работе им необходимы научно-раз- работанные рекомендации по борьбе с субъектами организованной преступ- ности. Думается, что эта проблема характерна и для других областей России.

Правоохранительные органы сравнительно легко добывают информацию о последствиях конкретных действий исполнителей преступлений (например, об убийстве, разбойном нападении). Об организаторе “боевиков”, их идейном вдохновителе или финансовой основе, то есть о деятельности лидеров этих сообществ на первоначальном этапе предварительного следствия сведений практически не имеется.

Как правило, не вскрывается предметно-содержательный мотив организатора преступления, что способствует оставлению в неприкосновенности систему, порождающую преступную деятельность.

Помимо этого, складывается парадоксальная ситуация. Испытывая дефицит поисковой информации, вызванный разобщенностью и неполнотой оперативных учетов, отсутствием налаженной компьютерной связи между имеющимися в МВД банками данных, сотрудники органов внутренних дел не имеют автоматизированного доступа к банкам данных ни налоговой полиции, ни налоговой инспекции, ни таможенного комитета. Представители же этих и других ведомств имеют достаточно открытый доступ к учетам Министерства внутренних дел. Это - существенная причина неудач борьбы с организованной преступностью, заключающаяся в нескоординированности или в отсутствии обмена информацией между силовыми структурами.

На несбалансированность отношений между силовыми ведомствами в России обращает внимание А.П.Кузнецов» по мнению которого между органами налоговой полиции и МВД полезен взаимный обмен результатами науч-

  • 48 -

но-исследовательских работ, аналитических исследований, специальной литературой и иными материалами по проблемам борьбы с экономической преступностью1.

Следственная практика свидетельствует о том. что организатор преступного сообщества в большинстве случаев не привлекается к уголовной ответственности. По мнению наших респондентов, лидер (организатор) преступной группировки лишь в 28.5 % случаев несет ответственность за свои действия.

Основными функциями правоохранительных структур, ведущих борьбу с организованной преступностью, по нашему мнению, должны традиционные. уже длительное время применяющиеся при расследовании преступлений в сфере экономики:

  1. Изучение закономерностей зарождения, организации деятельности криминальных формирований.
  2. Разработка тактических и стратегических мер по выявлению, раскрытию и расследованию проявлений этой деятельности.
  3. В связи с этим помимо общегосударственных мероприятий, затрагивающих практически все сферы государственного регулирования, необходимо вооружить сотрудников правоохранительных органов знаниями специфических, уникальных путей, способов выявления, фиксации нетрадиционных следов преступной деятельности, раскрытия и расследования проявлений именно организованной преступной деятельности, основанных на глубоком знании ее закономерностей.

  4. Кузнецов А. П.. Политика государства в налоговой сфере. Ниш. Новго- род, 1995. С. 135-136.
  • 49 -
  1. Кри/шнаяистаческая характеристика лидера (организатора) преступной группы

В криминалистической литературе значительное внимание уделяется разработке видовых криминалистических характеристик преступлений, абст- рагирующих данные следственной практики о том или ином виде преступлений и позволяющих построить прогностическую модель развития этого вида преступности в будущем1

Ученые, принявшие участие в разработке видовых криминалистических характеристик преступлений, придерживаются различных точек зрения от- носительно элементов, входящих в криминалистическую характеристику, в частности, их количества и содержания. Их количество может колебаться от двух десятков до нескольких единиц. Большинство криминалистов при- держиваются мнения о том, что субъект преступления, личность преступника, его характеристика, является необходимым, обязательным элементом криминалистической характеристики преступления2.

Личность обвиняемого на стадии предварительного следствия криминалистами изучается достаточно давно. Сведения об этом можно обнаружить в работах пионеров криминалистики - Г.Гросса, Р.А.Рейсса, И.Н.Яки-

  1. См., например: Возгрин И. А. Обще положения методики расследования отдельных видов преступлений. Л., 1976; Колесниченко А.Н. Общие по- ложения методики расследования отдельных видов преступлений. Харьков,
    1976; Пантелеев И. Ф. Методика расследования преступлений. М., 1975.
  2. Белкин Р. С. Курс криминалистики. В 3 Т. Т.3: Криминалистические средства, приемы и рекомендации. М., 1997. С. 312.

о

  • 50 -

мова и других.

На современном этапе на данную проблему в связи с возможностью выборов тактических приемов допроса, очной ставки, обыска, обратили внимание М.Г. Коршик, С. С. Степичев. Вопросы зависимости тактики отдельных следственных и судебных действий от личности обвиняемого (подсудимого) изучал П. П.Цветков. Г. Г. Зуйков учение о способе совершения преступления тесно связывал с изучением некоторых свойств личности преступника. Профессор Глазырин Ф. В. посвятил изучению личности обвиняемого докторскую диссертацию. Все это позволило, по нашему мнению, вплотную приблизиться к проблеме формирования новой криминалистической теории о личности преступника, предложенной Ф.В. Глазыриным, в которую может войти и криминалистическая теория о личности лидера (организатора) преступной группировки (группы, сообщества, организации)1.

Однако представляется, что в этом направлении предстоит еще боль- ‘* шая работа, целью которой должно быть решение двуединой задачи: конк- j ретизировать особенности личности организатора, специфику его деятель- ; ности, характер криминалистически значимых следов, им оставляемых и на основании полученных знаний - разработать алгоритм деятельности сотруд- ников правоохранительных органов, повышающий эффективность работы по привлечению к уголовной ответственности не только рядовых исполнителей преступлений, но и организаторов этой деятельности.

  1. См.: Коршик М.Г., Степичев С. С. Изучение личности обвиняемого па предварительном следствии. М., 1969; Зуйков Г.Г. Криминалистическое учение о способе совершения преступления //Соц, законность. 1971. N 11; Цветков С. С. Исследование личности обвиняемого. Л. ,1973; Глазырин Ф.В. Изучение личности обвиняемого и тактика следственных действий.
    Свердловск. 1973.
  • 51 -

Мы солидарны с мнением В. К. Гавло о том, что хотя криминалистическая характеристика преступлений, содержит понятия различной степени абстракции, но основываясь на них, возможно более целеустремленно ус- танавливать роли всех участников криминалистической группировки, в том числе и ее лидера1.

Изучение криминалистической характеристики лидера (организатора) преступной группы, по нашему мнению, затруднительно без знания уголовно- правовых аспектов ответственности конкретного субъекта за совершенное деяние.

Помимо этого, анализ норм Уголовного кодекса, предусматривающих ответственность лидера (организатора) преступной группы, необходим и в связи с тем. что “следователь не занимается расследованием “вообще”, а устанавливает в случаях, когда было совершено преступление, путем его рассмотрения такие факты, которые, имея уголовно-правовое значение, до-.; казывают наличие в действиях виновного состава данного преступления”2. | Поэтому рассмотрим основные из них.

1

В настоящее время в Уголовном кодексе России предусмотрена уго- ;: ловная ответственность организаторов преступной деятельности за следующие действия:

  • за организацию совершения преступления;
  • за руководство исполнением совершения преступления;
  • за создание организованной группы или преступного сообщества;
  1. Гавло В. К. К вопросу о крштналистческой характеристики преступле- ний //Вопросы повышения эффективности борьбы с преступностью. Томск,
  2. С. 123.
  3. Тихенко СИ. Борьба с хищениями социалистической собственности, связанными с подлогом документов. Киев, 1959. С. 180.
  • 52 -

  • за руководство организованной группой или преступным сообщест вом (см. ст. 33 УК РФ).

Два первых положения были включены в текст ст.17 УК РСФСР 1960 г., остальные являются новеллами в российском уголовном законодательстве. Иными словами. УК РСФСР 1960 г. не предусматривал ответственности лидера преступной группы, лично не участвовавшего в совершении физических действий, предусмотренных объективной стороной конкретного состава преступления (если в его действиях не содержались признаки подстрекателя или пособника совершения преступления).

Уголовный кодекс России 1996 года устанавливает ответственность лиц. хотя лично и не участвовавших в преступном событии, но осуществивших комплекс мероприятий по его подготовке. В частности, эти мероприятия, по нашему мнению, могут заключаться:

  • в подыскании соучастников, склонении их к совершению преступления;
  • в определении “жертв” этой деятельности;
  • в проведении разведывательных мероприятий;
  • в приготовлении орудий преступления и т.п.
  • Подготовив членов преступной группы, лидер, как правило “благос-лавляет” их на совершение преступления, сам же остается в роли наблюдателя. и к уголовной ответственности привлекается достаточно редко. Так. за 1996 г. на территории ряда областей России к уголовной ответственности привлекались лишь исполнители преступлений.

Любопытно, что Соборное Уложение 1649 г. запрещало привлечение к уголовной ответственности исполнителя убийства, если он совершил это,

обороняя своего хозяина1.

3.

  1. Соборное Уложение 1649 з. Гл. ХХП. Ст. 21.
  • DC ~

“Воры в законе” и старого поколения и новые, купившие это “звание” на воровских сходках, все чаще отходят от совершения конкретных действий, не давая оснований для привлечения их к уголовной ответственности.

С целью усиления борьбы с лидерами (организаторами) преступных формирований законодатель в Уголовном кодексе 1996 г., в диспозициях некоторых статей прямо предусмотрел уголовную ответственность в случае создания ими преступной группы.

Так, ч.1 ст.208 УК РФ устанавливает ответственность за создание вооруженного формирования, а равно руководство таким формированием. Аналогично решается вопрос об ответственности лидера преступного фор- мирования в ст. 209 УК РФ, предусматривающей наказание за бандитизм.

Серьезным сдерживающим фактором в деятельности лидеров преступного мира, по нашему мнению, могла стать ст. 210 УК РФ, предусматривающая ответственность за:

  • создание преступного сообщества для совершения тяжких и особо тяжких преступлений;
  • руководство таким сообществом;
  • создание объединения организаторов в целях разработки планов и условий для совершения таких преступлений.
  • Диспозиция этой статьи изложена таким образом, что применить ее на практике сложно в силу условий и положений, при которых возможно привлечение лица к уголовной ответственности за создание либо за руко- водство криминальной структурой. В частности, затруднительно определить момент времени, с которого деятельность по созданию преступного сообщества может быть признана завершенной. Довольно проблематично вы- явить и доказать факт создания группы для совершения тяжких или особо тяжких преступлений, поскольку даже их организаторы не всегда, оценивают выполненные ими действия в соответствии с УК России: все ли они относятся к тяжким или особо тяжким? Поэтому мы согласны с мнением А.И.

  • 54 -

Долговой о том, что “наивно ограничивать криминализацию указанием на то, что преступная организация создается для “совершения тяжких преступлений”1 . Вероятно поэтому ст.210 УК России до сих пор бездействует.

Как уже отмечалось, Италия довольно длительное время испытывает влияние организованной преступности и небезинтересно сравнить положения Уголовного кодекса Италии с Российским Уголовным кодексом, поскольку в Италии выработана система эффективных правовых средств борьбы с этой проблемой.

Так, согласно ст. 416 УК Италии только за организацию трех или более лиц с целью совершения преступления, организаторы наказываются лишением свободы на срок от 3 до 7 лет.

Наказание увеличивается, если число участников объединения равно десяти или более лицам.

Согласно этому кодексу основанием ответственности за указанные

деяния является наличие, а равно создание длящейся преступной связи «

s

между тремя и более лицами с целью совершения неопределенного числа “ преступлений. Участники объединения совместными усилиями создают условия для реализации преступной программы при осознании того факта, что каждый из них - участник преступной группы и готов действовать для реализации преступного замысла.

Эта норма предусматривает более суровую меру ответственности организатора и руководителя объединения по сравнению с рядовым участником.

Еще более суровое наказание предусматривается за участие в объ-

  1. Долгова А. И. Организованная преступность, ее развитие и борьба с ней /Организованная преступность-3. М., 1996. С. 49.
  • 55 -единениях мафиозного типа - ст. 41б1 УК Италии. Подобное объединение предполагает использование при его создании насилия, в том числе закона омерты (молчания) в целях установления прямого или косвенного руководства или иного контроля за экономической деятельностью, концессиями, разрешениями, подрядами и общественными службами или для получения незаконных прибылей или преимуществ для себя или третьих лиц.

Как видно из сравнения российских и итальянских уголовных норм, предусматривающих ответственность лидеров (организаторов) за создание и руководство криминальными формированиями, они содержат достаточно много сходных положений, позволяющих активизировать борьбу с организованными криминальными структурами. Однако и они требуют дальнейшей конкретизации.

Для привлечения организаторов преступных группировок к уголовной ответственности необходимо продолжить законодательную работу, в частности, по определению критериев оценки оконченного состава преступления по созданию и руководству преступным сообществом. По нашему мнению, может идти речь об уголовной ответственности за создание объединения ор- ганизаторов объединенных групп в случаях, когда доказаны следующие дей- ствия лидера:

  • опосредованные контакты (телефонные переговоры, обмен факсами и т.п.) с другими лидерами и авторитетами преступного мира;
  • письменные оформления договоров, соглашений;
  • личные встречи организаторов между собой и т.п.
  • Естественно, речь идет не просто об опосредованных или непосредственных контактах между субъектами преступной деятельности, а о целостной системе действий, направленных на организацию преступного сообщества с целью выработки единой политики, единых подходов в совершении преступлений, в результате чего достигнут желаемый результат -создано преступное сообщество для совершения тяжких преступлений.

  • 56 -

Представляется, что для обоснованного привлечения к уголовной ответс- твенности организатора (лидера) преступной группы достаточно доказать факт разработки конкретных планов преступной деятельности.

Привлечение лидеров преступных формирований к уголовной ответственности за организацию объединенных групп в настоящее время вызывает значительные трудности. Так, в Самарской области в январе 1997 года были задержаны 60 прибывших на сходку воровских авторитетов. однако в ходе предварительного следствия не удалось доказать ни преступный характер сборища, ни противоправность разрабатываемых им задач. Поэтому судом все задержанные были освобождены.

Мы отдаем себе отчет в том. что привлечение к уголовной ответственности организаторов преступной деятельности во все времена и во всех государствах встречало и встречает значительные трудности, и прогнозируя возникновение аналогичных проблем в России, предлагаем начать формировать основополагающие признаки объективной стороны деятельности организаторов преступных сообществ (что вызывает основные трудности при” определении наличия состава преступления в действиях конкретного лидера преступной группы), отражающие его непосредственное участие в создании или руководстве преступными формированиями, и соответственно. разрабатывать способы обнаружения и фиксации криминалистически значимых следов этой деятельности. Об этом, по нашему мнению, могут свидетельствовать следующие действия:

  • подыскание участников преступного формирования, распределение между ними функций;
  • устное или письменное закрепление (клятва, договор и т.п.) факта создания этого формирования;
  • формирование единой психологической установки членов сообщества на совершение преступления;
  • снабжение его оружием, оборудование тайников для хранения оружия и других средств совершения преступлений;
  • разработка формы отчета исполнителей перед лидером;
  • организация вербовки новых членов организованной преступной группой;
  • разработка общей стратегии и тактики деятельности;
  • выбор сферы деятельности, подыскание жертвы;
  • финансирование организованной преступной группы;
  • выработка мер по монополизации преступного бизнеса и “разорения” конкурентов;
  • создание школ “боевиков” и руководство ими;
  • создание системы противодействия правоохранительным органам;
  • подыскание форм и способов легализации преступных доходов.
  • Факт установления и последующего доказывания либо одного из перечисленных признаков, либо их совокупности, наряду с другими обязательными элементами состава преступления, по нашему мнению, дает основание для принятия решения о привлечении конкретного лица к уголовной ответ- ственности.

На данный аспект борьбы с организованными преступными формированиями обращает внимание и Ю.Юшков, по мнению которого признаками объективной стороны действий их организатора являются:

  • постановка задач и разработка программ их достижения;
  • реализация намеченных задач;
  • координация действия структурных подразделений и отдельных членов;
  • поддержание дисциплины в преступной группировке;
  • распределение материального обеспечения, финансов;
  • существование прямой причинной связи между руководством прес-
  • 58 -

тупной группировкой и совершением преступлений1.

Представляется, что перечисленные действия более отражают деятельность регионального лидера, чем организатора преступной группы, поскольку они. в основном, не касаются конкретных действий по организации преступной группой и ее руководству.

Помимо затруднений в определении объективной стороны деятельности лидера (организатора) преступной деятельности (группы), следователи нередко не располагают сведениями об особенностях доказывания субъективной стороны интересующего объекта.

Так, в ходе изобличения роли организатора (лидера) преступной группы, необходимо четко различать и доказывать наличие в этой группе элемента организованности. Лишь при установлении высокой степени организованности интересующей следствие группы, выражающейся в частности, в беспрекословном подчинении членов группы своему лидеру, в отсутствии 55 у них возможности совершения преступных проявлений без прямого умыс-11 ла на то организатора, последний, безусловно, может быть привлечен к уголовной - ответственности за все совершенные членами группы деяния. даже если лидер (организатор) и не был посвящен в детали, несущественные обстоятельства совершенного преступления.

В противном случае, при расследовании деятельности неорганизованной, аморфной группы, лидер которой не мог в силу объективных (субъективных) причин руководить действиями каждого из членов, он может нести ответственность только за те преступления, в подготовке или в совершении которых он принимал личное участие. Лидер (организатор) преступной

  1. Юшков Ю. Ответственность участников организованных преступных груп- пировок //Соц. законность. 1991. N11. С. 28-31.
  • 59 -

группы также, как правило, не несет уголовной ответственности за со- вершение членом его группы преступных действий, выполненных в состоянии эксцесса1.

Это, по-нашему, существенное отличие организатора преступной группы от тех, которых зачастую органы предварительного следствия необоснованно пытаются представить в роли таковых.

Считаем целесообразным закрепление рекомендаций по доказыванию роли лидера (организатора) преступной группы в материалах Пленума Верховного суда России, правоприменительная деятельность в отношении организованной преступности, полагаем, приобрела бы целенаправленность.

При совершении лидером организованного преступного формирования действий, предусмотренных Уголовным кодексом России, он подлежит ответственности как по ст. 210 УК РФ, так и по совокупности и за совершение конкретного преступления (например, мошенничества, разбоя и т.п.) В случаях создания организованной группы для совершения тяжких и особо “: тяжких преступлений, без совершения действий, предусмотренных объек- * тивной стороной определенного состава преступления (например, разработка планов”о дальнейшей преступной деятельности, вербовка членов группы и т.п.). действия организатора должны квалифицироваться только по ст. 210 УК РФ. Как уже отмечалось, это крайне сложная задача, и ни один субъект за время действия нового Уголовного кодекса не был привлечен к ответственности по данной статье уголовного закона.

Организатором преступной деятельности определенной группы субъект становится не вдруг и не сразу. Этому предшествует довольно длитель-

  1. Эксцесс (лат. excessus - выход, отступление, отклонение) - крайнее проявление чего-либо; излишество; невоздержанность. Современный словарь иностранных слов. М., 1993. С. 707.
  • 60 -ный. как правило, эволюционный процесс, и некоторыми объективными признаками, свидетельствующими о становлении, появлении очередного лидера преступной группы могут явиться следующие:

  • скачкообразное изменение в материальном положении (естественно. в лучшую сторону);
  • изменение социального статуса (например, приближение к категории “неприкасаемых”);
  • систематические контакты с криминальными элементами;
  • получение необоснованных кредитов, льгот и привилегий;
  • факты организации личной охраны;
  • сведения о попытках вложить денежные средства в легальные предприятия и т.п.
  • Эти признаки, находясь во взаимозависимости с другими объективными и субъективными признаками изменения уровня жизни, поведения и других составляющих жизнедеятельности определенного субъекта, позволяют предположить, что он не просто включился в криминальный бизнес, но и ; возглавил одну из ее группировок. Поэтому усилия следователя, опера-> тивного работника в первую очередь должны быть направлены на выявление этих фактов, их фиксацию и оценку, особенно на первоначальном этапе расследования.

Личность организатора преступной группы характеризуется многофак- торностью, обусловленной множеством видов преступной деятельности. Как правило, это совершеннолетний мужчина, обладающий определенными знаниями в экономике, психологии, умеющий добиваться поставленной цели и подчинять своей воле других лиц. В настоящее время имеется необходимость обозначить сходство и различие между организаторами преступных группировок и лидерами преступной деятельности, их советниками и консультантами по вопросам организации преступного бизнеса.

Организатор преступной группы, как уже отмечалось - это лицо,

  • 61 -

лично создавшее преступную группу или руководящее ее деятельностью.

Понятие лидера преступной деятельности, по нашему мнению, шире, чем организатора преступной группы. В его сферу влияния входят такие криминалистически значимые аспекты, как разработка стратегической нап- равленности преступной деятельности в “подконтрольном” ему регионе, осуществление общего руководства ходом исполнения своих замыслов кри- минальными сообществами, принятие мер по противодействию правоохрани- тельным органам, по возобновлению цикла преступной деятельности.

Функции лидера преступной деятельности и организатора преступной группы частично совпадают, с момента начала реализации замысла по созданию группы до окончания процесса преступной деятельности. Вся предыдущая (подготовительная или разведывательная) деятельность лидера, в частности, по изучению криминальной ситуации в регионе, степени активности правоохранительных органов, консультаций по вопросам “теневой экономики” и т.п., то есть до начала активной деятельности по со- : зданию преступного сообщества, находится вне положений уголовного за- < кона и лидер не может быть привлечен за эту деятельность, в основном мыслительную, к уголовной ответственности. Лишь продолжение этой дея- тельности, при наличии результата в виде становления преступного фор- мирования, позволяет отождествлять личность лидера преступной деятель- ности с организатором преступной группировки.

Функции лидера преступной деятельности, таким образом, несколько < иные, чем у организатора группы. В частности, он может быть генератором идей, продуцировать преступные замыслы, передавая их лицам, имеющим объективные и субъективные возможности воплотить эти идеи в жизнь (например, создать, сплотить группу, нацелить на совершение преступлений и т.п.), но лично лидер может не принимать участия ни в создании группы, ни в совершении конкретных преступлений. В этом основное отли-

  • 62 -

чае, по нашему мнению лидера преступной деятельности от организатора преступной группировки.

Своей деятельностью лидер способствует успешному функционированию этой группы, облегчает ее деятельность, однако лично никаких реальных. активных действий по созданию преступной группировки и ее руководству не принимает.

Лидер преступной деятельности, как правило, обладает достаточным авторитетом для оказания влияния на руководителя (организатора) преступной группы по изменению характера деятельности этого формирования, ее направленности, целей и задач, вплоть до полной ликвидации. Помимо этого, в ряде случаев, как совершенно верно отметил П.А.Скобликов, лидер не только контролирует определенную территорию, но и имеет свою группировку, посредством которой реализуются его решения1.

Необходимость конкретизации роли лидера преступной деятельности ; нами видится в следующем. Уголовно-правовые меры воздействия в отноше- 1; нии организатора преступной группировки возможны лишь при наличии в : его действиях признаков объективной стороны преступления. Вся предшествующая деятельность (зарождение замысла, ознакомление со специальной литературой, консультирование по криминальным вопросам и т.п.) находится вне рамок уголовного закона, поскольку за свою мыслительную деятельность данный субъект не подлежит уголовной ответственности.

В то же время именно эта мыслительная деятельность, предшествующая преступной, и является криминалистически значимой. Знание о ней позволяет создать портрет типичного лидера (впоследствии - организато-

  1. Скобликов П.А. Истребование долгов и организованная преступность. - М., 1997. С. 47.

pa), прогнозировать его действия, алгоритмизировать действия следователя, оперативного работника по изобличению криминальных лидеров в условиях дефицита первоначальной информации.

В большинстве случаев, как свидетельствует следственная и судебная практика, лицо, генерирующее преступные идеи, впоследствии и осуществляет их, создавая преступные сообщества, объединяя функции лидера преступной деятельности и организатора преступной группировки. Именно поэтому нами рассматриваются вопросы доказывания вины лидера (организатора) преступного формирования.

Считаем уместным предложить следующую классификацию лидеров (ор- ганизаторов) преступной деятельности:

  1. Лидер (организатор) - активный член группировки.
  2. Лидер (организатор) - “генератор идей” (“Теневой лидер”).
  3. В первом случае лидер - это член группировки, за которым она признает право принимать решения в значимых для нее ситуациях. В группах, состоящих из двух-трех человек, лидер внешне ярко не проявляется. Он совмещает в своем лице функции и руководителя и исполнителя. Его роль “расцветает” в более крупных преступных структурах.

Во втором случае речь идет о так называемых “теневых лидерах”, которые вкладывают свои мысли в уста наиболее авторитетных членов преступной группировки, чтят Уголовный кодекс и не предпринимают действий, им предусмотренных, сами находятся на расстоянии, в тени, и нередко их внешность не могут описать рядовые члены группировки.

Вышеизложенное позволяет сделать вывод о том, что в ряде случаев лидером преступной деятельности на определенной территории (в определенной криминальной отрасли) и организатором преступной группировки может быть одно лицо, прошедшее путь от вынашивания планов о криминальных действиях до активной деятельности по организации и руководству преступным сообществом. Поэтому считаем корректным рассматривать

  • 64 -

деятельность не просто организатора преступной группировки, а в его лице и лидера преступной деятельности. В целом вопрос об уголовно-правовой квалификации действий регионального лидера преступной деятельности, организатора преступной группы и консультанта требует целенаправленной разработки специалистами в области уголовного права.

Разновидности деятельности лидера (организатора) криминальной группы можно представить следующим образом:

  1. Лидер осуществляет только организующую и направляющую функцию. Его деятельность ограничивается созданием преступной группы и руководство ею. Он сам лично не участвует ни в одном преступном событии.
  2. Лидер, помимо организаторской функции, выполняет и отдельные действия по осуществлению преступного замысла, лично участвует в исполнении преступных планов.
  3. Как правило, не вызывает значительных затруднений обнаружение, фиксация и доказывание фактов организации группы и участия лидера в криминальных событиях в ситуациях, когда он лично исполняет какие-либо действия в этом событии, предусмотренные диспозицией конкретной статьи УК России.

Его роль, как лидера, находит подтверждение в ходе всего расследования, поскольку при описании конкретных действий членов преступной группы, так или иначе фиксируется факт руководства лидером деятельностью группы. Такая линия поведения присуща, в основном, “ворам в законе” старого поколения. Они не только создают криминальные объединения, но и лично участвуют в их акциях.

Численность “воров в законе” довольно значительна. По данным А.И. Гурова, только в течение 1986-1988 годов органами внутренних дел было выявлено и поставлено на криминалистический учет около 20 тысяч всевозможных лидеров уголовной среды и более 500 “воров в законе”1

  • 65 -

“Вора в законе” могут характеризовать следующие признаки:

  • извлечение доходов только преступным путем. Легальных заработков у данной категории лиц, как правило, не существует;
  • отсутствие сведений компроментирующего характера об измене “воровским идеалам”;
  • знание воровских законов и преданность воровским идеалам;
  • обладание организаторскими способностями;
  • наличие авторитета среди других лидеров преступного мира;
  • оказание материальной помощи криминальным формированиям.
  • Материальную помощь оказывают из так называемого “общака”, объединяющего преступную группировку и служащего ее материальной основой, Как показывает судебная и следственная практика последних лет, преступники создают своеобразный “банк”, из которого затем черпают денежные средства”2.

“Воры в законе “старой “гвардии” не обладают правом собственное-ти. но могут пользоваться собственностью, принадлежащей уголовным эле- ‘ ментам, в”пределах своего желания3.

Как уже отмечалось, в последнее время организаторы преступных групп не выполняют никаких операций, действий, предусмотренных объективной стороной конкретного состава преступления. Они ограничиваются

  1. Гуров А. И. Профессиональная преступность: прошлое и современ- ность. - М., 1990. С. 5.
  2. Ляпунов Ю. Ответственность за новые квалифицированные виды получения взяток //Соц. законность. 1987. N 2. С. 31.
  3. Подлесских Г., Терешонок А. Воры в законе: бросок к власти. М. ,1994. С. 236.
  • 66 -

созданием, организацией преступной группы и руководством ее деятель- ностью. Это относится в первую очередь к “ворам в законе” новой форма- ции. Они осуществляют интеллектуальное руководство деятельностью своих членов, контролируют действия последних с помощью помощников и нередко рядовые исполнители не имеют представления о личности своего руко- водителя. Доказывание виновности этой категории организаторов совершения преступлений вызывает значительные затруднения.

В преступном мире выдвижение в лидеры и авторитеты происходит благодаря личным качествам. “По знакомству”, по протекции, лидерами преступных группировок не становятся. Право на власть приходится постоянно подтверждать в борьбе с другими лидерами. Поэтому, как правило, лидерами преступных группировок становятся умные, жестокие, волевые, коварные и честолюбивые мужчины. Именно поэтому при разоблачении лидера криминального формирования особое внимание уделяется изучению его психологической характеристике.

Обобщая криминалистическую характеристику двух основных типов ор- ганизаторов преступных групп, можно выделить основные принципы, которых они придерживаются.

  1. Лидеры - “воры в законе” старой “гвардии”, так называемые “шестидесятники”, которые в нынешней уголовной среде пытаются при- держиваться старых воровских традиций и обычаев:
  • возрождают старые воровские традиции, строго соблюдают воровские законы, но не распространяются о них вне воровского окружения;
  • сами совершают преступления;
  • не имеют права служить государственной власти, живут вне интересов общества;
  • не имеют права требовать помощи у государства, сотрудничать с милицией, признаваться в совершенном без согласия
  • 67 -

(сходки);

  • длительное время отбывают наказание в местах лишения свободы;
  • как правило, “коронуются” на “вора в законе” в местах лишения свободы;
  • причастны к “общаку”, в первую очередь для поддержания членов преступных групп, отбывающих наказание, и членов их семей;
  • используют любые средства для подчинения других лиц “ворам в законе”;
  • используют традиционные преступные источники доходов;
  • обладают определенным авторитетом в преступной среде;
  • прибывают на “сходку” по первому требованию и беспрекословно выполняют ее требования;
  • согласовывают свои действия с другими лидерами ОПТ, с которыми их объединяет взаимная честность.
    1. Лидеры преступного мира новой формации - “выморозки” (“отморозки”)1 :
  • осуществляют только интеллектуальное руководство созданной прес

тупной группой;

  • не знают “воровскую” этику и жизнь;
  • покупают титул “вора в законе” на свободе, за деньги;
  • основную часть “общака” направляют на воспроизводство преступной деятельности и на личные нужды;
  • не признают без острой необходимости другие “воровские” авторитеты;
  • активно участвуют в бизнесе, постоянно отыскивают новые источ-
    1. Грачев Ж. А. Русское арго. Е.Новгород, 1997. С. 124..
  • 68 -ники доходов, в частности, криминальное сопровождение внешнеэкономических операций по вывозу энергоносителей, сырья;

  • используют услуги экономически грамотных специалистов, консультантов;
  • проникают по возможности во властные или государственные структуры;
  • создают “крышу” в правоохранительных или иных государственных органах.
  • к

Создавая криминальные организации, преступные лидеры новой формации тщательно зашифровывают действительную цель своей деятельности. i При создании группы, ее задачи могут быть прямо и не названы, не продекларированы (как в эпизоде, описанном И.Ильфом и Е.Петровым в “Двенадцати стульях”, когда 0. Бендер, фактически создав организацию по восстановлению монархии в России, официально объяснил присутствующим, что деньги собираются на помощь детям). Доказывание криминальной направленности вновь созданной группы - задача предварительного и судебного следствия.

Инициаторы создания преступного сообщества, как правило, анализируют информацию в интересующей их сфере (например, в банковском деле» в арбитражной практике), используя как письменные источники (статистические данные, отчеты, учебно- практические пособия), так и устные сообщения лиц, располагающих определенными знаниями в той или иной сфере.

К

В связи с этим в следственной практике существенные трудности возникают при разграничении роли лиц, дающих советы по организации преступной группы в целом или по совершению конкретного преступления, сокрытию его следов, в частности, и т.п., (условно их можно назвать “консультантами”) и действительно организаторов, чьи действия подпадают под признаки ст.33 УК РФ.

Роль консультантов зачастую сводится к сообщению сведений отн

о

  • 69 -

тельно тех сфер, которые могут быть затронуты в ходе преступной дея- тельности (например, работа с ценными бумагами, облигациями; порядок регистрации предприятия; о способах общения с сотрудниками правоохра- нительных органов, об особенностях отбывания наказания в местах лишения свободы).

Как правило, “консультанты” сообщают интересующие организаторов преступных сообществ сведения безотносительно времени и места описываемых событий (например, о порядке общения со следователем вообще, а не с конкретным сотрудником). Однако эти сведения могут касаться и конкретных действий в определенном месте (например, о возможности зарегистрировать предприятие в определенном населенном пункте).

В первом случае роль “консультантов” ограничивается дачей общих рекомендаций, не содержащих конкретных указаний, предложений по облег- чению их реализации, что не подпадает под признаки объективной стороны преступления и, соответственно, не позволяет привлекать такого добро- ; вольного помощника к уголовной ответственности за пособничество в со- здании группы.

В другой ситуации, при организации криминальной деятельности вновь созданной фирмы с помощью активного консультирования лица, получившего за это материальное вознаграждение, вопрос об уголовной ответственности “консультанта” должен изучаться в каждом конкретном случае с учетом всех материалов дела.

Вышесказанное позволяет классифицировать личности “консультантов” в зависимости от степени их активности:

  1. Пассивные “консультанты”. Их роль заключается в сообщении лицам, желающим создать преступное формирование, сведений о возможности того или иного действия, связанного с созданием и функционированием этого формирования (например, о передаче фальшивого авизо; о способах
  • 70 -

уклонения от налогов и т.п.)

  1. Активные “консультанты” - максимально облегчают процесс создания преступной группы и руководство ею (например, не только сообщают о способах уклонения от налогов, но и оперативно информируют об изменениях в составе налоговой инспекции региона, о предстоящих налоговых проверках и т.п.)

“Консультант” нередко осуществляет контроль за деятельностью преступной группы, фирмы, на протяжении всей ее деятельности и корректирует последнюю с учетом изменившихся условий. В этом случае, представляется, можно вести речь не о консультациях, а о руководстве группой совместно с общепризнанным лидером и, соответственно, об уголовной ответственности конкретного “консультанта”, в своей сущности - пособника организатора преступной группы.

В отличие от лидера преступной деятельности “консультантами”, по нашему мнению, могут быть любые лица, обладающие познаниями в той или иной отрасли знаний, но не имеющие возможности (материальной, финансовой, психологической и т.п.) оказывать влияние на деятельность как ру- ководителя (организатора) группы, так и ее членов.

Поэтому считаем, что при доказанности факта продуцирования идеи преступления, передачи ее конкретному лицу для ее осуществления, даже при отсутствии материальной или иной личной заинтересованности, данное лицо подлежит уголовной ответственности за соучастие в организации и руководстве организованной преступной группой.

Задача следователя состоит в том. чтобы в каждой ситуации уметь определить принципиальную разницу, границу между дачей консультаций и руководством преступной группой. Представляется, что к уголовной от- ветственности за организацию преступной группы и ее руководство по ст. 33 УК РФ должны привлекаться•субъекты при наличии в их действиях еле-

  • 71 -

дующих признаков:

  • создание группы с целью совершения преступлений;
  • осознание ими этой цели и желание совершать противоправные действия.
  • Сотрудникам правоохранительных органов для активизации борьбы с организованной преступностью необходимо четко представлять как отличия, так и сходство лидера преступной деятельности и организатора преступной группировки, а также консультанта по криминальным проблемам. Это позволит отслеживать криминальную деятельность конкретных субъектов и на более ранних этапах, и в тех сферах, которые до недавнего времени находились вне поля зрения правоохранительных органов (например, при отслеживании “крыши” преступной группировки в высших законодательных или исполнительных структурах).

В условиях перехода экономики нашей страны на рыночные отношения, основная цель вновь создаваемых предприятий, обществ, фирм и т.п. за-: ключается в законной экономической деятельности. Но в определенный вре- менной интервал руководство фирмы может сознательно нарушить закон. осуществить явно противозаконные операции, сделки, и вновь возвратиться к законопослушной деятельности.

Квалифицировать такую деятельность руководителя, как преступную, возможно лишь с учетом всех конкретных обстоятельств. Однако необходимо учитывать в ряде случаев и возможность эксцесса исполнителя, то есть совершение одним из сотрудников фирмы каких-либо действий по своей личной инициативе, не сообщая об этом руководителю.

Создание преступной группы предполагает решение множества проблем, к числе которых можно отнести следующие, по нашему мнению, наиболее значимые.

  1. Изучение криминальной ситуации в регионе. Этот блок вопросов
  • 72 -

многоаспектный и может включать в себя получение сведений о следующих моментах:

  • наличие уже действующих преступных групп;

  • формы их противодействия правоохранительным органам;

  • решительность деятельности последних;
  • наличие “белых пятен” в деятельности существующих групп криминальной направленности;
  • наличие первоначального капитала для создания вновь организо-ванмой группы и т.п.
  • ^ 2. Подбор членов криминальной группы по полу, возрасту, профессии, распределение ролей между ними и их обучение. Так, организатор захвата в качестве заложников детей в Минеральных Водах длительное время подбирал себе соучастников, обращая внимание на их физические данные, отно- г шение к алкоголю, наркотикам, умению управлять вертолетом и т.п.

<*-

  1. Зашифровка деятельности группы, организация прикрытия (это мо- у жет быть либо самостоятельная фирма-прикрытие, либо внедрение членов криминальной группы в уже существующую организацию, учреждение, предприятие, либо использование других форм и способов).
  2. Налаживание связи с другими преступными формированиями, выработка с ними согласованных планов деятельности (традиционно - на “воровских сходках”). В январе 1998 г. в Ростове-на-Дону зафиксирована сходка криминальных авторитетов, на которую прибыло 100 человек.
  3. Устранение при необходимости “конкурентов” в преступном бизнесе (весьма распространено сообщение в органы МВД о противозаконных сделках в тот момент, когда можно осуществить задержание с поличным).
  4. Организация поддержки со стороны властных или исполнительных структур. Для этой цели нередко демонстративно участвуют в благотвори-
  5. 1^ тельных акциях, выделяют средства на поддержку местных благотворитель-

Г

  • 73 -

ных обществ. Согласно статистическим данным из числа выявленных орга- низованных групп имели коррумпированные связи в 1991 г. - 65, через год - 801, в 1996 г. - уже 904 группы.

  1. Отыскание каналов сбыта объектов, предметов, добытых преступным путем (через государственные или негосударственные предприятия, фирмы, оптовые базы, магазины).
  2. Подготовка каналов легализации полученной прибыли (открытие предприятий, магазинов, туристских фирм и т.п.).
  3. Воспроизводство преступной деятельности на качественно новом этапе (повторение своих действий с большим масштабом, с привлечением значительных денежных средств).
  4. При установлении роли организатора (лидера) преступного формирования необходимо ответить на следующие вопросы:
  • кто организует и контролирует преступную деятельность;
  • как распределены функции внутри преступной группировки;
  • какова иерархия среди членов этой группировки;
  • какова система финансирования преступной деятельности;
  • какова практика отдачи указаний о совершении преступления и формы отчетов исполнителей;
  • каковы способы пополнения преступной группировки новыми членами;
  • какова схема воспроизводства преступной деятельности.
  • Доказанность деятельности лидера (организатора) такого формирования должна быть основана на данных, полученных в предусмотренном Законом порядке.

Новый Уголовный кодекс, по нашему мнению, коренным образом не улучшил правовую основу наступления уголовной ответственности лидера группы за ее организацию и руководство. Так, статья 210 УК РФ, устанавливающая ответственность за создание преступного сообщества (прес-

  • 74 -

тупной организации), связывает ее наступление с обязательным элементом - созданием сообщества для совершения тяжких или особо тяжких преступ- лений. В реальной жизни, как уже отмечалось, процессы организации таких формирований далеко не всегда имеют такое целеположение и зачастую надежно прикрыты легендой о законопослушной деятельности.

Поэтому необходимо ускорить принятие Федерального закона “О борьбе с организованной преступностью”, что позволит, наряду с внесением изменений в Уголовный кодекс, обеспечить ликвидацию преступных форми- рований как таковых; наказание их лидеров и идеологов (консультантов); подрыв финансовой базы организованной преступности; привлечение к со- трудничеству рядовых участников этих формирований. Об актуальности этого Закона свидетельствуют и результаты анкетирования оперативных сотрудников УВД Калининградской области, по мнению 30 % которых его отсутствие значительно осложняет борьбу с проявлениями организованной преступности.

о

  • 76 -

Глава 2. Установление роли лидера (организатора) в деятельности преступной группы и особенности привлечения его к уголовной ответственности

  1. Установление преступной деятельности лидера (организатора) на стадии возбуждения уголовного дела

Стадия возбуждения уголовного дела на протяжении многих лет привлекает внимание криминалистов и достаточно давно и подробно разработана в криминалистической литературе. В частности, в учебнике криминалистики выпуска 1959 года четко обозначены основные задачи, стоящие перед сотрудниками правоохранительных органов на этом этапе:

  • ориентирование следователя в обстоятельствах того события, ко-:: торое ему предстоит расследовать, уяснение фактов, подлежащих исследованию по делу;
  • собирание и фиксация возможных доказательств, которые с течением времени могут быть утрачены;
  • установление, розыск и задержание преступника по “горячим следам”1 .
  • К этим задачам считаем целесообразным добавить и еще одну, возникающую за этом этапе и пронизывающую весь ход расследования независимо от вида совершенного преступления: выдвижение версий относительно инте

ресующего события и планирование оперативно-следственных мероприятий по их проверке.

Деятельность по изобличению лидера в создании или руководстве

  1. Критналистка. М.. 1959. С. 3
  • 77 -

группы, как отмечалось ранее, крайне затруднена по ряду причин, и не в последнюю очередь из-за недостаточной разработанности методических основ этой деятельности. На это обращает внимание и В. Л.Васильев1.

Сбор первичной информации традиционно считается самым сложным этапом при осуществлении предварительного расследования. От степени владения искусством работы в условиях острого дефицита времени и противоречивости информации, которые сопутствуют начальному этапу расследования абсолютного большинства уголовных дел, зависит успешность всей дальнейшей деятельности по раскрытию преступлений, так как согласно русской пословице если неправильно застегнуть первую пуговицу, можно не застегнуться вообще.

На этой стадии намечают направления деятельности оперативно- следственных групп, позволяющих получить сведения о следующих обс- тоятельствах, касающихся личности лидера организованной преступной: группы:

?-4

  1. О возникновении замысла создания криминального формирования у] (время, место, инициаторы, их побудительные мотивы, последовательность действий).
  2. О характере деятельности группы (направленность, временная протяженность, оснащение, вооружение, система связи, финансирование).
  3. О действиях каждого из членов группы в криминальных событиях.
  4. О структуре группы (количество участниколв, система руководства, распределение ролей, взаимоотношения между членами).
  5. О степени организованности группы, подконтрольности действия каждого члена группы ее лидеру.
  6. О способах сокрытия следов деятельности и противодействия пра-

  7. Васильев В. Л. Юридическая психология. СПб, 1997.
  • 78 -

воохранительным органам.

  1. О “легализации” полученных средств, доходов.
  2. О способах воспроизводства деятельности группы и т.п. Деятельность оперативных и следственных аппаратов при изобличении
  3. лидера преступных формирований коренным образом отличается от алгоритмов, стереотипов деятельности правоохранительных органов, борющихся с общеуголовной преступностью. Это и понятно: если при расследовании об- щеуголовных преступлений следователь “идет” от события, то в сфере ор- ганизованной преступности подобная стратегия и тактика не оправдывает себя, посколькуисходной информацией здесь служит не событие, а факт функционироывания преступной группы. Поэтому действенным методом обна- ружения действующей организованной группы, помимо общепринятых является аналитический поиск. Это может быть анализ документов - как открытых (в средствах массовой информации), так и оперативно-служебных. Он преследует цель создать картину действующих группировок, выявить :: характер деятельности связанных с ними фирм, банков, предприятий, а | также установить источники поступления в преступные структуры материальных и денежных средств1.

Одно из важнейших направлений в подготовке субъекта деятельности по выявлению и раскрытию организованных преступлений - это привитие умений и навыков по выдвижению, построению, разработке и проверке версий.

Версия основывается на исходных фактических данных и учитывает закономерности как организованной преступной деятельности, так и соп- ровождающей (или преследующей) ее деятельности по выявлению и рассле-

  1. Основы борьбы с организованной преступностью: Под ред. B.C. Овчине- кого, О.Е. дтжова, Е.П.Яблокова. М., 1996. С. 368.
  • 79 -

дованию преступлений.

На первоначальном этапе расследования основные усилия следователя, оперативного работника, как правило, направлены на сбор и анализ информации об интересующем событии, в ходе чего выдвигаются версии развития преступления. Зачастую версии носят множественный характер, то есть по поводу одного и того же факта выдвигается несколько предпо- ложений. Так, обнаружение факта незаконной банковской сделки позволяет выдвинуть, как минимум, две основные версии:

  • данное действие явилось следствием незнания руководителем фирмы законодательства в кредитно-банковской сфере;
  • заключенная сделка - один из этапов “легализации” средств, добытых преступным путем.
  • Исходными данными выдвинутых версий при установлении роли лидера преступной группы могут быть предусмотренные статьей 108 УПК РФ заяв- ления граждан, сообщения должностных лиц (в приведенном выше примере. например, руководства банка), сведения оперативного характера. Послед- ние, как свидетельствует следственная практика, наиболее часто служат основой выдвигаемых версий, например, основанные на данных аналитичес- кого поиска или экономического анализа.

Как правило, фактических данных о преступлении на первоначальном этапе расследования очень мало. При их недостатке или отсутствии помогает знание базовой криминалистической характеристики преступления. Например, знание криминалистической характеристики фальшивомонетничества помогает определить, какие способы использовало лицо, изготовившее фальшивые денежные знаки, для массового выпуска поддельных денег; какие следы характеризуют эту деятельность, и в зависимости от этого на первоначальном этапе способствуют обоснованному избранию алгоритма поведения следователя: или в первую очередь устанавливать и

  • 80 -

допрашивать очевидцев, или принять меры по определению места нахождения мастерской по производству фальшивых знаков (если имеются сведения о том, что группа уже информирована о задержании сбытчика и предпринимает меры по уничтожению средств производства фальшивых денег).

Первоначально этот этап характеризуется множественностью версий, поскольку скудость, недостаточность имеющейся информация не только способствует получению ответов на вопросы, а наоборот, образует “хаос” вопросов, версий.

Криминалистами достаточно подробно разработано учение о следственной версии, одним из основоположников которого является В.И. Громов1. Много внимания этому направлению уделили И.М.Лузгин. И.А.Возгрин, А.Н.Васильев, А. Р.Шляхов и другие.

Основаниями для построения версий могут быть:

  1. Фактические данные (в большинстве - основанные на оперативных сведениях) по проверочному материалу или уголовному делу.

  2. Базовая криминалистическая характеристика вида или группы од нородных преступлений.

  3. Личный и коллективный опыт сотрудников правоохранительных органов,
  4. Научно-практические рекомендации ученых-криминалистов.
  5. Мы отдаем себе отчет в том. что нельзя идеализировать значение базовой криминалистической характеристики преступлений в практической деятельности оперативного работника, следователя, как единственного и основного источника выдвижения версий, поскольку “криминалистическая характеристика преступлений должна рассматриваться лишь как вероят-

  6. Громов Вл. Дознание и предварительное следствие (теория и техника расследования преступлений). М., 1925.
  • 81 -

ностная модель и соответственно использоваться следователей только в качестве ориентирующей информации”1. Однако, несомненно, знание основных положений криминалистической характеристики конкретного вида преступления, на первоначальном этапе сбора и анализа поступающей ин- формации помогает избрать наиболее перспективные направления расследо- вания, подготовить такие технические средства, которые наиболее часто используются для выявления следов преступной деятельности именно этого вида преступления.

Данные оперативной и следственной практики свидетельствуют о том. что на первых порах работы следователь чаще всего используют свой личный житейский опыт, основанный на просмотре фильмов, чтении книг, полученных знаний при овладении той или иной профессией, и коллективный опыт сослуживцев. Так, получивший степень магистра экономист, конечно же быстрее освоит расследование преступлений в сфере экономики, чем уволенный из рядов Российской армии офицер, зачисленный в штат подраз- деления по борьбе с организованной преступностью. В определенной степени личный житейский опыт - положительный фактор. Однако, еще в 1925 году И.Н.Якимов, автор первого отечественного учебника по криминалистике, категорично утверждал, что житейского опыта в борьбе с преступностью явно недостаточно, а необходимо знание и серьезное, научной стороны борьбы с преступностью.

Сбор криминалистически значимой информации об изучаемом событии традиционно происходит двумя путями: оперативным и следственным. Необ- ходимо заметить, что любая информация должна опираться на не домыслы, вымыслы, слухи, а на реальные факты.

  1. Шиханов В. И. Теоретические основы тактических операций в расследо- вании преступлений. Иркутск, 1983. С. 24.

И оперативный и следственный путь собирания информации предполагают использование всех форм фиксации доказательственной информации, а

также их различных комбинаций, в том числе вербальную (словесную), гра- фическую. предметную, наглядно-образную1.

Нередко возникают споры о значимости и первичности материалов, добытых в ходе следственных действий или оперативно-розыскных мероприятий. Хотя и первый и второй способ собирания доказательственной информации используется при изобличении лидера преступного формирования, в условиях явного противодействия со стороны криминального сообщества они имеют свои особенности.

Так. производство следственных действий с участием лидера (организатора) преступного формирования в достаточно редких случаях возможно удержать в тайне, поскольку привлекаемый к уголовной ответственности, как правило заблаговременно сообщает своему защитнику о планируе- ; мом действии, при необходимости получает рекомендации о правилах пове-Щ

.•Я

дения при производстве этого действия, а зачастую отказывается участ- fs вовать в нем без адвоката. Прогнозируя развитие событий, планируя следственные действия, следователю, по мнению А.С. Джандиери, “необходимо продумать возможность максимального использования реакции лиц, которым станет о них известно”2.

Доказательства, добытые оперативным путем, в случае их использования в уголовном процессе, обязательно должны содержать сведения об источнике, с помощью которого (или от которого) они были получены, с

  1. Белкин Р. С. Курс крижналистки. В 3 Т. Т. 2: Частные криминалистические теории. М., 1997. С. 125.
  2. Джандиери А.С. Расследование взяточничества /Уч. пособие. 2-е изд., перераб. и доп. - СПб.. 1996. С. 17.
  • 83 -

целью дальнейшей перепроверки их в ходе следственных действий (либо в ходе допроса, опознания, либо путем назначения судебной экспертизы). Оперативные сведения, полученные без указания на источник, не могут служить доказательством по делу. Их используют при выдвижении версий изучаемого события, выборе тактических приемов при допросе, обыске и т.п. Проблема использования в ходе предварительного и судебного следствия оперативных данных требует немедленного разрешения, о чем, в частности, свидетельствуют и результаты проведенного нами анкетирования сотрудников органов внутренних дел. Поэтому предлагаем определен-|i ный порядок использования оперативных материалов, а именно:

  • оперативно-розыскная информация может использоваться и как ос нова для анализа деятельности лидера (организатора) преступной группы. выдвижения версий и для планирования оперативно-следственных мероприя тий, назначения экспертиз;

  • недопустимость подмены следственных действий оперативно-розыск-| i ными мероприятиями. I

Поскольку привлечение к уголовной ответственности лидера организованной преступной группировки достаточно редкое явление (по данным МВД России в течение 1996 года к уголовной ответственности привлечен всего 31 “вор в законе1. можно предположить, что “сбой” в деятельности по выявлению организованности группы происходит на первоначальном этапе - этапе выдвижения версий.

Первым этапом построения версий является криминалистический анализ исходной информации. Он может быть осуществлен по следующей схеме. Выдвигаются версии о трех наиболее значимых аспектах преступной деятельности: о ее субъектах и их связях; о возможных действиях этих су-

  1. Росс ийски е вест и N 33 (1200 ) от 20 февр аля 1997 г.
  • 84 -

бъектов и о следах, которые, несомненно, должны оставить эти субъекты.

В зависимости от полученной информации следователь продумывает вопросы, которые необходимо в первую очередь выяснить и на основе этих вопросов подбирает наиболее информативные следственные или оперативные действия, позволяющие получить ответы на них.

На практике часто начинают планировать следственные действия, не вдаваясь в то обстоятельство, что эти действия позволяют получить лишь какие-то отрывочные сведения на имеющиеся вопросы и не позволяют восстановить цельную картину интересующего события. Нередко такое планирование приводит к тому, что состав преступной группы остается неустановленным и к уголовной ответственности привлекаются лишь “боевики”, мозговой и аналитический центр группировки продолжает действовать.

Вторым этапом построения версий является их логический анализ, позволяющий определить нажчие жбо типичных, жбо специфических черт я преступного проявления. Типичные версии при совершении различных ви- f дов преступлений достаточно широко обобщены учеными. Так, Л.Г. Бидонов ? изучил типичные версии при расследовании убийств, Г. Густов - при расследовании хищений1. Знание основных положений подобных трудов по” могает ориентироваться в многообразии преступных проявлений.

Каждое преступное событие, помимо типичных черт имеет и специфические особенности, присущие только данному явлению. Подобные особенности практически невозможно учесть ни в каких рекомендациях, и изучаются они следователями, которые творчески осмысливая сведения о преступлении и сравнивая их с базовыми криминашстическими характернотика-

  1. Бидонов Л.Г. Криминалистические характеристики убийств и системы. типовых версий о лицах, совершивших убийства без очевидцев. Горький.
    1978.
  • 85 -

ми данного вида преступления, не слепо следуют рекомендациям, в них изложенным, а прогнозируют и иные обстоятельства изучаемого события.

Например, в криминалистической литературе имеются сведения о том, что убийства, связанные с расчленением трупа, как правило, совершают родственники, знакомые жертв. И это действительно подтверждается. Однако при отрицательном результате отработки версии, выдвинутой на основании изучения криминалистической литературы, необходимо выдвигать и проверять другие, например, связанные с участием психически больного человека, садиста.

Анализ собранных сведений на первоначальном этапе расследования деятельности лидера преступной группы, как правило, строится по схеме: если то…, следовательно… Иными словами, если известно, что проверяемый субъект поддерживает дружеские отношения с сотрудником банка, следовательно, можно допустить, что на счетах этого банка остались следы “легализации” денежных средств криминального сообщества. С этой целью планируют и последующие оперативно-следственные мероприятия.

Как правило, анализу подлежат сведения, полученные из разных источников. Это позволяет проверить, не искажена ли информация при ее передаче правоохранительным органам, не сфальсифицирована ли она источником информации, не запустила ли ее служба безопасности организованной преступности группы и т.п.

Относительно следующего этапа анализа и обработки полученной информации необходимо заметить следующее. При осуществлении деятельности по раскрытию и расследованию преступлений необходимо оставаться “на земле”, планируя дальнейшее собирание данных лишь с использованием тех сил и средств, которые реально в состоянии привлечь.

При анализе собранных сведений до возбуждения уголовного дела, как правило, пользуются следующими правилами:

  • 86 -

  • допускается множественность версий происшедшего;
  • все версии проверяются по возможности параллельно;
  • на все поставленные вопросы, по всем направлениям, должны быть получены исчерпывающие ответы.
  • Версии, как правило, разрабатываются, проверяются и “размножаются” на протяжении всего предварительного следствия. Например, появление в поле зрения следователя еще одного канала сбыта похищенного, вынуждает выдвигать и проверять версию о причастности новых лиц к преступной деятельности криминальной группировки.

Более того. Собранная информация анализируется и перепроверяется и после направления уголовного дела в суд. Например, в случае неустановления места нахождения похищенных ценностей, можно обоснованно предположить, что ими воспользуются члены преступного сообщества, не отбывающие наказание в местах лишения свободы. Подобное предположение способствует выдвижению новых версий о месте нахождения ценностей, валюты, что позволяет как следственным, так и оперативным путем установить либо- истинность, либо ложность выдвинутой версии.

Полученные сведения перепроверяются, в основном, в ходе следственных действий, речь о которых пойдет в следующем разделе.

По нашему мнению, результативность проверочных действий на стадии возбуждения уголовного дела существенно возросла бы при положительном решении вопроса о производстве судебных экспертиз до возбуждения уго- ловного дела. В частности, при доказывании факта вымогательства лидером преступной группы денежных средств с использованием телефона, следователь, имея в наличии фонозапись угроз и требований передачи ка- кого-либо имущества, располагал бы возможностью сравнить фонограмму, представленную потерпевшим, с фонограммой, полученной в ходе оперативно- розыскных мероприятий. На основании результатов этого иссле-

  • 87 -

дования принимают более обоснованное решение и о возбуждении уголовного дела в отношении конкретного лица и о его последующем задержании и т.д. Без этих данных, по нашему мнению, оснований для возбуждения уголовного дела, как правило, недостаточно.

Поэтому мы поддерживаем точку зрения Р.С.Белкина о целесообразности проведения судебных экспертиз до возбуждения уголовного дела для установления наличия (или отсутствия) оснований для возбуждения уго- ловного дела1.

  1. Белкин Р. С. Курс крштналистки. В 3 Т. Т.З. Ж. ,1997. С. 107.

  2. Тактика “производства неотложных следственных действий при изобличении лидера (организатора) преступной группы

По нашему мнению, трудно обосновать существование самостоятельной тактики следственных действий при изобличении лидера организованной преступной группы, как и при расследовании отдельных видов преступлений. В этом мы полностью солидарны со взглядами Т.В.Аверьяновой1.

Вместе с тем опыт работы органов предварительного расследования свидетельствует о несовершенстве прежде использовавшихся методов, тактических приемов в условиях резко возросшей роли защитника на пред- варительном следствии. В этой связи ранее уже предпринимались попытки обоснования системы “следственных хитростей” при производстве отдельных оперативно-следственных мероприятий, например, рекомендации по оформлению результатов оперативного опознания как следственного дейс- твия. Подобные предложения граничат с нарушением уголовно-процессуаль- ного закона, поэтому они не могут быть использованы при доказывании вины ни в предваритекльном, ни в судебном следствии. Представляется, что вся деятельность следователя, оперативного работника должна строиться. исходя из требований закона. Однако субъекты доказывания должны быть вооружены знаниями о таких способах производства того или иного следственного действия, которые позволят в рамках закона максимально полно, объективно и достоверно зафиксировать вновь полученную информа- цию. Иными словами, речь может идти лишь о выделении специфических особенностей производства следственных действий с целью установления

  1. Аверьянова Т. В. Особенности расследования преступлений организованных преступных сообществ /Проблемы теории и практики ОРД органов внутренних дел в современных условиях. Калининград, 1996. С. 13
  • 89 -

роли организатора преступной деятельности и привлечения его к уголовной ответственности.

Результаты конкретного следственного действия при изобличении роли лидера в организации и руководстве преступной группой зачастую содержат существенные обстоятельства, подтверждающие, доказывающие его виновность в инкриминируемом ему преступном деянии. Поэтому оправданны и повышенные требования, предъявляемые к чистоте, объективности и законности выполнения этих следственных действий, к фиксации их результатов, исключающей двоякое толкование.

Следственная практика свидетельствует, что нередко оценка собранных доказательств зависит от содержания конкретного документа, в котором зафиксированы конкретные сведения об участии лидера преступной группировки в создании преступного сообщества или руководстве им. Следственная практика располагает сведениями о том, что в случае при- знания ошибочности, неточности, двусмысленности записи, допустим, в протоколе допроса, уголовное дело направляется на дополнительное рас- следование или судом выносится оправдательный приговор.

“Чашу весов” могут перетянуть результаты лишь одного следственного действия (допроса, опознания и т.п.), в которых добротно и грамотно зафиксирован как ход этого следственного действия, так и его результаты, а также четко обозначен источник получения информации, что позволяет впоследствии перепроверить полученные сведения с помощью других следственных действий.

Например, при расследовании фактов хищений с плодо-овощной базы. сопровождаемых систематическим получением взяток должностными лицами. в конечном счете лишь результаты допроса лидера преступной группы - директриссы базы - позволили объединить разрозненные факты хищений и получения взяток в объединенную одним умыслом преступную деятельность.

  • 90 -

В ходе этого допроса видеокамера бесстрастно запечатлела ход допроса Макарьевой, которая с явным удовольствием и рисуясь перед объективом рассказывала о своей жизни и о подкупе вышестоящих чиновников из Ми- нистерства плодоовощной промышленности. Предпринятая впоследствии ею, вероятнее всего по совету защитника, попытка представить этот допрос как организованное садистами-следователями мероприятие, начисто опро- вергалось видеозаписью этого следственного действия.

Кстати, все сведения, сообщенные на этом допросе, получили свое объективное подтверждение и послужили одним из источников доказательств существования организованной преступной группы в Министерстве плодоовощной промышленности, где была детально отработана система при- писок и получения взяток чиновниками Министерства снизу доверху.

Рассматривая тактические приемы при установлении роли лидера преступной группировки, мы не пытались произвести их классификацию, основываясь на том или ином признаке, поскольку наша задача иная -разработка и внедрение в практику деятельности правоохранительных органов таких приемов, которые позволили бы с минимальными временными затратами установить истину по делу. Помимо этого, мы согласны с мнением СП. Митричева, считавшего затруднительным проведение классификации тактических приемов1.

По нашему мнению, если и необходимо классифицировать тактические приемы, так наиболее оправданным основанием для этого может быть психическое отношение субъектов, втянутых в сферу деятельности правоохранительных органов:

  • производство следственных действий (оперативных мероприятий) в условиях деятельного раскаяния лидера преступной группировки и оказа-
  1. Митрияев СП. Следственная тактика. М., 1975. С. 6.
  • 91 -

ния им содействия в разоблачении своих “подчиненных”;

  • производство следственных действий в условиях скрытого или открытого противодействия оперативному работнику или следователю, производящим следственное действие.

Наши исследования свидетельствуют о том, что лидеры-организаторы преступной деятельности крайне редко способствуют установлению истины по делу. Так. по мнению следователей лишь 11 % лидеров оказывали содействие в разоблачении исполнителей. Оперативные же работники, судя по их анкетам, с подобными случаями вообще не встречались. Возможно, это расхождение объяснимо существенной разницей между оперативной дея- тельностью и предварительным следствием: на более позднем этапе лидеры- организаторы “прозревают” и предлагают свои услуги по изобличению соучастников.

Учитывая сложность привлечения лидера-организатора преступной деятельности к уголовной ответственности, считаем оправданным помимо тщательного протоколирования, вновь полученные сведения запечатлевать в графиках-, схемах, рисунках, видеофильмах, фототаблицах, создавая новые объекты фиксации информации, объективность и достоверность которых можно перепроверить в ходе предварительного или судебного следствия путем специальных исследований и производства экспертиз1.

Помимо этого, наглядность результатов оперативно-следственных действий и мероприятий во многом способствует облегчению восприятия и оценке информации другими лицами, лично не принимавших участие в следственных действиях. Вновь созданные объекты фиксации доказательст-

  1. Лисов Е.Е. Криминалистическое учение о фиксации доказательственной информации в деятельности по выявлению и раскрытию преступлений. Автореферат дисс… д-ра юрид. наук. М., 1995.
  • 92 -

венной информации положительно влияют на восприятие лиц. не имеющих юридического образования, и не способных юридически грамотно оценить представленные доказательства, но призванных решить судьбу подсудимого - присяжных заседателей.

В этой связи хотелось бы заметить, что по нашему мнению, возрождение института присяжных в настоящее время не оправдывает себя, как это было в XIX веке в России, когда ощущался дефицит в грамотных юристах. В настоящее время, как нам представляется, рассмотрение уголовных и гражданских дел должно осуществляться опытными юристами, свободно ориентирующимися в теории доказательств, а не случайными, пусть даже и хорошими, людьми, которые в состоянии определить виновность подсудимого лишь на житейском уровне, на уровне “суда улицы”. Удивление вызывают интервью современных присяжных заседателей, которые с гордостью признаются, что после нескольких судебных процессов они стали не хуже судьи разбираться в оценке доказательств.

Отстаивая свою точку зрения, мы учитываем, что большинство стран мира отказалось от суда присяжных в его классическом варианте, а меж- дународная конференция юристов (1991 г.) рекомендовала государствам не вводить суд присяжных1.

Следственный осмотр

Следственный осмотр, наряду с допросом, был и остается главнейшим процессуальным действием, при помощи которого устанавливается истина при расследовании уголовного дела. На это обстоятельство еще 70 лет

  1. Жизнь в науке: К 100-летию со дня рождения С.М.Строговича //Юриди- ческие записки Воронеж. гос. ун-та. Вып.2. Воронеж, 1995. С. 11.
  • 93 -

назад обращал внимание один из пионеров криминалистики профессор И. Н. Якимов1.

Этот факт подтверждают и сотрудники следственного аппарата МВД России, по мнению которых в 100 % случаев изобличения лидера преступной группировки они производили следственные осмотры и допросы.

Следственный осмотр - это непосредственное выявление и изучение лицом, его производящим, материальных следов преступления. Следователь или оперативный работник лично убеждается в фактическом наличии и рас- положении тех или иных материальных объектов и фиксирует их состояние.

Существуют основные виды осмотра:

  • осмотр места происшествия;
  • осмотр предметов и документов;
  • наружный осмотр трупа;
  • освидетельствование живых лиц;
  • осмотр участков местности и помещений, не являющихся местами происшествий.
  • Задачи, которые решаются при осмотре места происшествия, можно разделить на следующие:

  • собирание доказательств по делу;
  • выдвижение версий случившегося;
  • получение исходных данных к розыску преступников, в том числе и лидера ОПТ.

Значение следственного осмотра определяется многообразием его результатов. Лидер-организатор преступной группы не в состоянии уни- чтожить все следы своего пребывания на месте происшествия, предусмотреть все мелочи, которые впоследствии могут служить доказательствами

  1. Якимов И. Е. Криминалистика. Уголовная тактика. М.,1929. С. 101.

о

  • 94

по делу. Поэтому несмотря не все возрастающую техническую оснащенность преступных сообществ, правильно выбранная тактика следственного осмотра зачастую способствует получению важных доказательств.

Тактика следственного осмотра во многом определяется его видом. а также конкретными обстоятельствами расследуемого преступления, в то же время криминалистикой и следственной практикой выработаны исходные положения, имеющие общее значение для всех видов осмотров, к ним можно отнести следующие.

  1. Следственным осмотром всегда руководит один сотрудник, что способствует планомерности этого действия. Это касается и случаев. когда во время следственного осмотра присутствуют руководящие работники органов внутренних дел, прокуратуры.
  2. Своевременность осмотра.
  3. Объективность, полнота и всесторонность осмотра.
  4. Использование специальных знаний сведущих лиц и применение Ц технических средств. Щ

Осмотр места происшествия - уникальное следственное действие, да ющее возможность работникам правоохранительных органов лично фиксировать материальную обстановку совершенного преступления.

Требования к порядку осмотра места происшествия, его процессуальные основания записаны в статьях 178-182 УПК России, поэтому неоправданно подробно останавливаться на этих аспектах. Однако имеет смысл более подробно рассмотреть способы участия специалиста в этом действии.

Согласно ст. 179 УПК РФ следователь в необходимых случаях для участия в осмотре места происшествия может приглашать соответствующего специалиста. Последний обязан, используя свои специальные знания и навыки. содействовать следователю в обнаружении, закреплении и изъятии доказательств. Иными словами, уголовно-процессуальный закон ограничи-

  • 95 -

вает деятельность специалиста только функциями обнаружения, фиксации и изъятия источников доказательств. По нашему мнению, данные положения уголовно-процессуального кодекса устарели.

Нередко при расследовании преступлений требуется не только обнаружить и изъять материальные объекты, но и произвести их исследование, используя такие изменения в материальной обстановки места происшествия, которые могут безвозвратно исчезнуть, и восстановить которые, допустим, при следственном эксперименте, крайне затруднительно. В частности, при расследовании преступления с использованием компьютерных сетей, следователь, пытаясь самостоятельно войти в компьютерную базу данных, может уничтожить соответствующую информацию. Специалист, несомненно. с этой задачей справится лучше.

В ряде случаев при осмотре места происшествия могут быть обнаружены такие материальные объекты, исследование которых невозможно без % стационарных технических средств, лабораторных условий. Такие исследо- f| вания не являются экспертными, это - предварительные исследования, хо-щ тя при их производстве используется лабораторное оборудование.

В уголовно-процессуальном законе деятельность специалиста вне места происшествия, в лабораторных условиях или в экспертном учреждении причисляется к разряду экспертных исследований. В ряде случаев на основании запросов следователя лабораторное исследование материальных объектов производят вслед за осмотром места происшествия, процессуально оформляя результаты этих действий специальной справкой с ограничительной надписью “В уголовное дело не вшивать”, что влечет негативный результат - утрату важных, порой невосполнимых доказательств. При этом неоправданно прерывается процесс изучения материальных объектов и ду-блируеюся исследования, проведенные на месте происшествия, где исследуемый объект уже был частично осмотрен, визуально исследован и опи-

  • 96 -

сан. Путей решения этой проблемы предлагается достаточно много. В ча- стности, по мнению Р. С. Белкина, специалист должен быть обеспечен такой передвижной криминалистической лабораторией, которая позволит про- изводить экспертизы непосредственно на месте происшествия1.

По нашему мнению, возможны и другие варианты решения проблемы, в частности:

  1. Допуск к участию в осмотре места происшествия специально под- готовленных квалифицированных специалистов-универсалов, обладающих не- обходимыми умениями и навыками получения информации при изучении всех заинтересовавших следователя объектов.
  2. Закрепление в уголовно-процессуальном законе возможности продолжения специалистом исследования объектов в лабораторных условиях, не дожидаясь получения специального задания от следователя, с последующим оформлением этих исследований отдельным (самостоятельным) документом - справкой, которая по своему процессуальному статусу соответствовала бы перечисленным в ст. 68 УПК России источникам доказательств.» Думается,” что это позволит максимально полно исследовать материальные объекты, обнаруженные при осмотре места происшествия.
  3. Основной задачей лица, производящего осмотр места происшествия при расследовании преступной деятельности лидера организованной преступной группы (ОПТ), является обнаружение и фиксация следов, оставленных, в первую очередь интересующим следователя субъектом. Достижение результатов в данных ситуациях нередко зависит от знания следователем типичных способов деятельности лидера ОПГ при организации им совершения конкретного преступления и руководстве деятельностью “подчиненных” .

  4. Белкин Р. С. Курс криминалистики. В 3 т.- Т.З. М., 1997. С. 11.
  • 97 -

Так, руководство действиями членов ОПГ может осуществляться как непосредственно, так и опосредованно.

В первой ситуации лидер ОПГ присутствует лично на месте происшествия. зачастую оборудуя с этой целью помещения, транспортные средства, участки местности средствами связи, оружием и т.п.

В других ситуациях лидер ОПГ на месте происшествия не находится и осуществляет руководство со своего рабочего места, из офиса, гостиницы, квартиры, используя современные средства связи (телефон, радиотелефон. радиостанцию, электронную почту).

Тактика осмотра места происшествия в зависимости от конкретной ситуации имеет свои особенности:

  • либо осматривается место совершения преступления;
  • либо обследуется участок местности, помещения, транспортное средство. откуда осуществлялось руководство преступной деятельностью.
  • В первой ситуации осматривается место преступления - то есть участок пространства, на котором совершено преступление и данное обстоятельство подлежит доказыванию в ходе расследования.

При этом следователь отыскивает следы пребывания и функционирования физического лица как лидера ОПГ на определенном месте в известное время. Это могут быть общеизвестные следы пальцев рук, ног, обуви, одежды, окурки сигарет и т.п. Последние, в частности, позволяют производить целый ряд экспертных исследований: от биологических - для определения группы крови курившего.- до товароведческих, подтверждающих принадлежность сигарет, обнаруженных на месте происшествия и образцов табака, закупаемого “заподозренной” фирмой, управляемой лидером ОПГ, к одной партии.

Во второй ситуации, при опосредованном руководстве преступной деятельности лидером организованной преступной группы изменяется и ха-

  • 98 -

рактер деятельности сотрудников правоохранительных органов, производящих следственный осмотр, поскольку осматривается уже не место преступления, а место происшествия - участок местности, помещения, транспортного средства, где могут быть обнаружены следы приготовления преступления или руководства его совершением, предметы, тем или иным образом связанные с преступлением, следы активного влияния лидера ОПГ на ход криминальной операции, а также следы ожидания лидером ОПГ завершения деяния членами преступного сообщества и следы руководства отходом преступников.

Например, при руководстве событием преступления с помощью телефона (радиотелефона) необходимо установить, с какими абонентами и как регу- лярно поддерживалась связь; при использовании лидером ОПГ компьютера, следователю рекомендуется ограничиться лишь внешним осмотром ПК, не пытаясь войти в информационную базу, поскольку доступ к информации за-./ частую защищен соответствующим паролем, незнание которого повлечет! уничтожение всех имеющихся сведений. В этом случае будет оправданными изъятие как самого компьютера, так и дискет к нему для последующего изучения в лабораторных условиях.

Естественно, выбор тактики осмотра места происшествия и технических средств, используемых при этом, в известной степени будет обусловлен предварительными сведениями о характере преступной деятельности лидера ОПГ, основанных как на следственных, так и оперативных материалах.

Несмотря на различие следственных ситуаций, не следует отождествлять работу, проводимую на месте происшествия в целом, с осмотром места происшествия, которая является частью этой работы. Так, иногда од- новременно с осмотром места происшествия производятся другие самостоя- тельные оперативно-следственные действия (организуется преследование

  • 99 -

преступника “по горячим следам”; производится опрос очевидцев; прини- маются меры по розыску похищенных ценностей и т.п).

Значение осмотра места происшествия при расследовании роли лидера ОПТ определяется тем обстоятельством, что нередко его результаты содержат первичные сведения, изобличающие данное лицо в преступной деятельности и могут явиться базой, основой планирования раскрытия преступления. Кроме того, все обнаруженные впоследствии в ходе других следственных действий материальные следы преступления (в частности, во время обысков, выемок), сравниваются с информацией, полученной при осмотре места происшествия. Обнаружение объективных связей между предметами, обнаруженными в ходе различных следственных действий и оперативных мероприятий, позволяют решать вопрос об относимости этих предметов к конкретному лицу и о причастности заподозренного лица к преступной деятельности.

Осмотр места происшествия при установлении роли лидера группировки - одно из самых сложных следственных действий, в ходе произвол- :-ства которого необходимо решить следующие задачи:

  1. Определить его границы (при непосредственном руководстве совершением преступления место нахождения лидера ОПГ находится, как правило в зоне видимости, реже - в радиусе действия радиопередатчика, если таковой использовался). При опосредованном руководстве преступной деятельностью границы осмотра места происшествия расширяются и осмотру могут подвергаться транспортные средства, гостиницы, квартиры, откуда осуществлялось это руководство, находящиеся на значительном удалении от места преступления.
  2. Выбрать из множества объектов те, которые необходимо осмотреть. В ряде случаев эти предметы изымаются в качестве вещественных доказательств с целью их исследования в более благоприятных условиях

о

  • loo

(например, исследование записей в лаборатории судебных экспертиз с ис- пользованием средств увеличения текста экспертом-почерковедом; изучение содержания информации на дискетах программистом).

  1. “Согласовать” свои действия с атмосферными условиями. Так, если при приближении дождя необходимо принять меры к быстрейшему осмотру участка местности или укрыть обнаруженные следы, то в случае наступления темноты тщательный осмотр места целесообразно отложить до рассвета (или повторить, естественно, если позволяет ситуация).

Объем объектов при следственном осмотре определяется конкретными обстоятельствами, которыми характеризуется отдельный расследуемый слу- чай. Отсутствие необходимых и наличие лишних в данной обстановке предметов представляют собой обстоятельства, которые носят в следственной практике название негативных.

Обнаружение следователем при осмотре негативных обстоятельств позволяет установить, например, инсценировку преступления, которую часто используют с целью сокрытия истинного преступления.

Возможность разоблачения любой инсценировки обусловлена, во-первых, тем что лидер ОПТ по субъективным причинам не может безукоризненно инсценировать обстановку места происшествия, сфабриковать убедительные, но ложные доказательства и добивается, как правило, только внешнего правдоподобия; во-вторых, инсценировка объективно не может совпадать с обстановкой действительного преступления.

На возможную инсценировку нередко указывают такие негативные об- стоятельства, как:

  • демонстративный характер признаков события на месте происшествия;
  • наличие на месте происшествия признаков двух различных преступлений;
  • 101 -

  • несоответствие признаков на месте происшествия механизму подлинного события;
  • противоречия в обстоятельствах происшествия.
  • И еще необходимое замечание, касающееся расследования преступной деятельности организованных групп: перед осмотром помещения тщательно осматривается местность вокруг него и фиксируется нахождение посторонних лиц, поскольку члены преступных сообществ нередко наблюдают за действиями оперативно-розыскной группы, запоминая факты обнаружения и изъятия вещественных доказательств. Нередко с этой целью в число понятых рекомендуют якобы незаинтересованных лиц.

Задержание лидера организованной тгреступной группировки

и ее активных членов

Тактические особенности задержания лидера преступной группы имеют] свои особенности, которые обусловлены как степенью организованности- преступного формирования, так и возможностями правоохранительных органов по пресечению их деятельности.

Как правило, задержание одного из причастных к преступлению лиц служит сигналом опасности для других соучастников со всеми вытекающими последствиями (попытка скрыться, уничтожить следы преступления, скрыть добытое преступным путем, оказать противодействие следствию и т.д.)1.

В зависимости от ситуации в следственной практике используется три основных вида задержания:

  • первоначальное задержание лидера ОПГ;
  • первоначальное задержание второстепенных членов ОПГ;
    1. Джаядиери А. С. Расследование взяточничества. - СПб., 1996. С. 19.
  • 102 -

  • одновременное задержание всех членов ОПГ.

Первый вариант задержания используется при наличии достаточных данных о преступной деятельности лидера ОПГ, что позволяет, во-первых, обезглавить ОПГ, лишить (хотя бы на короткое время) преступное сообщество централизованного управления; облегчить работу с остальными членами ОПГ, которые как правило воспринимают это действие со стороны правоохранительных органов как свидетельство доказанности преступной деятельности сообщества, что способствует психологической подготовке их к даче правдивых показаний на допросе.

Этот порядок задержания оправдывает себя и при необходимости зашифровать источник получения информации - “прикрыть” лидера ОПГ, уже давшего правдивые показания о своей деятельности, создавая тем самым легенду о его “твердости” в воровских традициях. Оправдывает себя в этих целях демонстративное задержание, произведенное намеренно на гла- = зах остальных членов ОПГ.

Второй вариант задержания лидера ОПГ целесообразен при недостаточности сведений о создании им криминальной группировки и о руководстве ею и необходимости получения фактических данных. Члены ОПГ, водворенные в изолятор временного содержания, и зная о нахождении лидера ОПГ “на воле”, как правило, опасаются ответственности в одиночку за все действия группы, и необходимости возмещения всего причиненного ущерба своим имуществом.

Помимо этого подобная последовательность задержания создает предпосылки для использования неприязненных отношений внутри ОПГ, часть которой находится в изоляторе временного содержания, а другая - на свободе, для получения информации.

Кроме того, первичное задержание второстепенных членов преступной группировки (если их руководитель обладает депутатской неприкосновен-

  • 103 -

ностью), и последующие следственные действия (обыски, допросы, опознания и др.) обеспечивают изобличение организаторов и активных участников преступной деятельности.

В этом случае первоначальное задержание второстепенных членов ОПГ позволяет собрать необходимый доказательственный материал и об оставшемся на свободе лидере ОПГ.

Третий вариант задержания используют только после тщательного анализа собранных улик, при наличии информации о возможности совершения ОПГ новых тяжких преступлений или о намерении скрыться от правосудия. При этом задействуются дополнительные силы и средства, позволяющие одновременно в различных местах производить задержания и личные обыски подозреваемых.

Обязательное условие этого вида задержания - внезапность, то есть немедленно вслед за возбуждением уголовного дела выполнение оперативно- розыскных мероприятий и следственных действий в отношении всех участников преступной группировки (задержания, обыски, допросы, опознания).

Во всех случаях задержанию лидера преступной группировки должна предшествовать основательная подготовка, в ходе которой получают сле- дующие сведения:

  • о преступнике, его вооруженности, владении приемами единоборств и намерении оказать сопротивление при задержании;
  • о местности, где желательно произвести задержание и о наличии посторонних лиц в данном месте, в определенное время.
  • Важный элемент задержания вообще и задержания лидера ОПГ, в частности, - производство личного обыска. Особое внимание обращается на объекты, позволяющие подтвердить факт создания или руководства ОПГ: записи, в том числе и зашифрованные, телефоны, схемы, бланки доверенностей, печати, штампы, расписки в получении денег и т.п. Немаловажная

  • 104 -

деталь в изобличении лидера преступной группировки - предоставление ему возможности общаться сразу же после задержания со своими “подчиненными”, оставшимися на свободе.

Сотрудники оперативно-следственной группы, как правило, ограничивают телефонные переговоры, предоставляемые лидеру ОПТ из изолятора временного содержания. По возможности контролируются встречи задержанного с адвокатами для затруднения передачи информации оставшимся на свободе членам ОПТ и организации противодействия правоохранительным органам.

Также разнообразны формы проведения первого допроса после задержания. Поскольку уголовно-процессуальным законодательством такой допрос рекомендуется проводить немедленно после задержания, то при наличии сведений о неискренности задержанного, этот допрос можно провести без глубокой подготовки, без выяснения интересующих следствие деталей и тем самым не сообщая ему об имеющихся доказательствах его вины.

В других случаях, при получении в ходе допроса достоверной информации о деятельности ОПГ от ее лидера, целесообразно использовать видеозапись хода допроса при изобличении остальных участников ОПГ.

Известно, что современное состояние изоляторов временного содержания или следственных изоляторов не является препятствием передачи информации “на волю”, поэтому следователь, оперативный работник, как правило, принимает соответствующие меры либо к пресечению общения лидера ОПГ с ее членами, либо сознательно допускает утечку какой-то части информации.

Обыск с целью изобличения роли лидера ОПГ

Обыск при определении виновности лидера преступной группы, как правило, является неотложным следственным действием и сопровождается

  • 105 -

задержанием лидера, его допросом и арестом. Нередко подготовка к про- ведению обыска протекает в условиях дефицита времени у следователя, не имеющего возможности детально изучить все детали предстоящего действия, разработать подробный план его хода, привлечь достаточные силы и сред- ства. Однако по крайней мере, на следующие основные вопросы он должен иметь четкие ответы до начала производства обыска: 1. Что искать? 2. Где искать*? 3. Когда искать? 4, Как искать? Изучая ЭТИ вопросы, следователь максимально использует фактор внезапности, что может “пресечь действия, направленные на уничтожение доказательств, сокрытие имущества”1 .

Поскольку деятельность лидера преступной группы в большей степени носит интеллектуальный характер, не требующей присутствия лидера криминального сообщества на месте происшествия и его активного участия в криминальном событии, вследствие чего результаты следственного осмотра могут не содержать криминалистически значимых сведений о его участии в в осуществлении интересующего следователя событием, то результаты обыска нередко- играют главенствующую роль в доказывании роли лидера в создании и руководстве этой группировкой. Поэтому производство обысков у всех членов группы, как правило, четко согласуется и руководит всеми обысками лицо, производящее это действие в наиболее информативном, важном месте, хранилище. Своевременный, оперативный обмен информацией, поступающей со всех обысков, нередко способствовует обнаружению объектов, свидетельствующих о преступной деятельности.

Производство обыска осуществляется в соответствие с криминалистическими рекомендациями и основная особенность этого следственного

  1. Биховский И.Е. Об использовании фактора внезапности при расследовании преступлений //Вопросы криминалистики. 1963. N8-9. С. 171-172

О - 106 -

действия, целью которого является изобличение лидера группы в преступной деятельности, заключается в сборе информации именно о создании этой группы, или о руководстве ею. Как правило, об этом свидетельствуют письменные материалы, составленные лично лидером (схемы, фотоальбомы, списки телефонных номеров, тексты договоров, клятв членов группы на верность воровским традициям, информация на машинных носителях). Удержать в памяти все данные о деятельности группы ее лидеру довольно сложно, поэтому она зачастую каким-то образом фиксируется на матери- альных объектах, находясь в той или иной степени зашифрованное™. Обнаружить эти источники и расшифровать их содержание - одна из важ- нейших задач, стоящих перед следователем. Вопреки устоявшемуся мнению практических работников об отсутствии письменных записей о фактах соз- дания преступной группы или ее функционировании, при обысках нередко выявляются соответствующие записи, так, по сведениям А.И.Гурова, по- добные источники доказательств были обнаружены при изучении деятельности двух организаций1.

Следственная практика свидетельствует о том, что в последнее время руководители криминальных сообществ все чаще используют компьютеры для накапливания и анализа информации о своей деятельности.

Компьютеры могут находиться как в офисах лидеров (организаторов) преступной деятельности, зачастую замаскированных под “бизнесменов”, так и в жилых помещениях. Одна из распостраненных, основных ошибок сотрудников правоохранительных органов - желание немедленно и са- мостоятельно ознакомиться с имеющейся информацией, что нередко спо- собствует утрате документов. Поэтому считаем, что оправданной является

  1. Гуров A.M. Организованная преступность - не тф, а реальность. U. ,1992. С. 31.
  • 107 -

рекомендация при обнаружении компьютера не пытаться самостоятельно найти пароль, защищающий имеющуюся информацию, а изъять и компьютер, и дискеты к нему, чтобы впоследствии предложить специалистам “прочитать” интересующие предварительное следствие сведения.

В связи с повышением роли и активности защитников при изобличении лидеров преступных сообществ, их готовности оспорить результаты любого оперативного мероприятия или следственного действия, вызванных не в по- следнюю очередь солидными суммами гонораров, желательно самым подробным образом фиксировать и ход обыска и его результаты. С этой целью исполь- зуется фото,- видеосъемка, где фиксируется следующая “цепочка”:

обстановка до обыска ->

место обнаружения объекта (тайник) ->

объяснение обыскиваемого о происхождении предмета ->

предъявление и тайника и самого предмета понятым ->

упаковка предмета (с фиксацией подписей, печати) ->

обстановка после обыска.

Разрыв в этой цепочке - основание для сомнений защитника, прокурора или судьи в законности действий следователя и принадлежности вещи конкретному лицу.

Известны случаи, когда обнаруженные на месте обыска предметы исс- ледовались в экспертных учреждениях, где специалисты приходили к неос- поримому выводу - на данной вещи имеются следы пальцев рук конкретного субъекта. Последний, ознакомившись с заключением эксперта и с протоколом обыска, соглашался с заключением, но утверждал, что данный предмет был принесен одним из участников обыска. Доказать ложность этого утверждения при неквалифицированной фиксации хода и рехзультатов обыска достаточно сложно.

Это подтверждается и судебной практикой. Работник прокуратуры, о

  • 108 -

виняемый в получении взятки в своей квартире, изобличался, наряду с другими доказательствами и протоколом обыска, который был оформлен в следующей ситуации. Информация о готовящейся взятке поступила в право- охранительные органы, сотрудники которых с целью задержания с поличным соответствующим образом пометили денежные купюры и вручили их взятко- дателю. Сразу же после ухода последнего из квартиры сотрудника про- куратуры, туда прибыла оперативная группа, которая выполнив требования уголовно-процессуального закона, приступила к обыску.

Обыск длился более 7 часов и не приносил положительных результа тов. Уставшие члены оперативной группы собрались в комнате и принялись “колоть” сотрудника прокуратуры: “Где деньги?” Старшина милиции, решив попить воды, ушел в кухню, и обратив внимание на поддон газовой плиты, выдвинул его. Там лежал пакет с деньгами. Очень довольный старшина вернулся в комнату и положил пакет на стол со словами: “Не это ли мы-, искали?” ‘?;’:

Следователь оформил результаты обыска, сотрудника прокуратуры’ арестовали, хотя он продолжал настаивать на своей невиновности и уго- ловное дело направили в суд.

На судебном заседании, получив право на последнее слово, подсудимый продолжал отрицать свою вину и против главного доказательства своей вины - предмета взятки, высказался: “Мы все находились в комнате. Старшина милиции куда-то ушел, а вернулся с деньгами. Где он их взял. никто не знает”.

Уголовное дело было возвращено на дополнительное расследование, на в ходе которого версия сотрудника прокуратуры была подтверждена, вследствие чего уголовное дело было прекращено за отсутствием состава преступления.

Весьма специфична роль понятых при обыске. Последние зачастую в

  • 109 -

ходе следственного действия не обращают внимания на его ход, подписывают протокол обыска, не читая его, и будучи вызванными в судебное заседание в качестве свидетелей, не могут сообщить никаких конкретных сведений ни о ходе, ни о результатах обыска. Еще более осложняется положение при обнаружении в ходе обыска так называемых микрообьектов, микрочастиц, зачастую невидимых глазу и по заявлению специалиста, якобы обнаруженных в ходе следственного действия. Этим довольно успешно пользуются опытные защитники.

Поэтому правы те следователи, которые неукоснительно соблюдают и требования уголовно-процессуального закона и использующие криминали- стические рекомендации использования технических средств при произво- дстве отдельных следственных действий. В частности, при обнаружении тайника, требуют от понятых удостоверения факта обнаружения объекта, а именно: подойти к обнаруженному тайнику, зафиксировать факт извлечения из него предмета, выслушать объяснения обыскиваемого по поводу его происхождения и своей подписью удостоверить факт изъятия и соответ- ствующей упаковки обнаруженного объекта. Обнаруженные микрообъекты вследствие малых размеров не могут быть подробно описаны, поэтому ос- новное внимание должно уделяться фиксации приемов их обнаружения и упаковки. На последней понятые своими подписями удостоверяют фактизъ- ятия объектов с места обыска.

  • 110 -
  1. Последующие следственные действия при доказывании роли лидера (организатора) преступной группы

Допрос лидера ОПТ

Допрос лидера преступной группы, вероятно, можно отнести к такому виду допроса, который немецкий криминалист Г. Шнейкерт приравнял к искусству шахматной игры.

Тактические приемы допроса, то есть наиболее рациональные подходы к производству этого действия на основе норм уголовно-процессуального закона, достаточно многообразны. Отдавая себя отчет в том, что сочетание таких приемов в рамках допроса чрезвычайно велико, считаем возможным выделить наиболее значимые группы тактических приемов, которые условно можно подразделить на два блока:

  1. Лидер преступного формирования сообщает правдивые и объективные сведения, помогает изобличать членов своей группировки.
  2. Лидер противодействует установлению истины по делу.
  3. В зависимости от этого критерия к первой группе относятся:
  • беседа;
  • возбуждение ассоциативных связей;
  • оказание помощи в припоминании забытого;
  • предложение терминов, наиболее полно отражающих деяние. Вторая группа тактических приемов допроса более обширна и включа ет в себя:

  • предъявление доказательств;
  • допущение существования легенды;
  • пресечение лжи;
  • информационны
  • Ill -

  • коммуникативный вакуум;
  • изменение темпа допроса и т.п.
    1. Беседа с допрашиваемым позволяет установить психологический контакт, проверить возможность использования тех или иных тактических приемов. В ходе беседы возможно определить степень искренности допрашиваемого, простейшие признаки которой можно представить следующим образом:
  • на прямое обвинение невиновный, как правило, отвечает сразу же, виновный стремится получить от следователя какую-нибудь информацию, чтобы продумать ответ;
  • невиновный постоянно обращается к фактам, свидетельским показаниям, активно пытается доказать свою непричастность к преступлению. Виновный, наоборот, подробно не высказывается, отвечает осторожно и неточно;
  • невиновный постоянно возвращается к пунктам обвинения, опровергает наиболее важные обстоятельства. Виновный пытается обойти такие обстоятельства, допуская, что их рассмотрение может усугубить его по- ложение;
  • невиновный доказывает, что совершенное преступление несовместимо с его обычным поведением, образом жизни, воспитанием, характером, положением в обществе. Виновный редко приводит эти аргументы;
  • невиновный остро переживает то обстоятельство, что имеет дело со следственными органами, боится позора, его беспокоит мнение друзей и начальников, положение семьи. Виновного беспокоит только ответствен- ность.
  • Любопытно, что тактические приемы распознавания правдивой информации мы находим в древнейших письменных источниках. Так, авторы “Арт-хашастры” учат судью - “вот основания, указывающие на недостоверность

о

  • 112

показания: допрашиваемый уклоняется от обсуждаемого предмета и переходит на другой; сказанное им ранее не вяжется с последующим; подтвержденное свидетелем не признает; беседует со свидетелями в неположенном месте”.

  1. Возбуждение ассоциативных связей по смежности, сходству или контрасту. Нередко организатор преступной деятельности не может вспом- нить время совершения им первого факта хищения чужого имущества. С целью облегчения процесса воспоминания забытого, оправданным будет предъявление в ходе допроса нескольких документов товарооборота, при- надлежность которого к преступной деятельности очевидна. По дате на одном из документов возможно установление времени интересующего пред- варительное следствие события.
  2. При необходимости установления времени события преступления используют прием, основанный на предложении допрашиваемому различных точек отсчета времени. Обычно временные характеристики лучше запоминают, если они связаны с профессией или интересами допрашиваемого. Так, сельский житель легче и проще определит время события по времени сель- скохозяйственных работ; студент - по времени изучения дисциплин и т.п.
  3. Предъявление вещественных доказательств - сложный тактический прием, требует предварительной подготовки и точного уяснения цели данного действия. Он используется как в бесконфликтной, так и в конфликтной ситуации на следствии. В первом случае он помогает вспомнить дейс- твительно значимые обстоятельства, забытые допрашиваемым, возбуждая ассоциативные связи между явлениями, процессами или предметами. Во втором случае вещественные доказательства со всей беспощадностью изоб- личают допрашиваемого во лжи. Этот прием в ряде случаев позволяет:
  • использовать фактор внезапности;
  • отвлекать внимание;
  • из -

  • создавать напряжение;
  • создавать представления об осведомленности следователя.
  • Так, при допросе организатора совершения хищений на стройке, который присваивал деньги путем составления подложных нарядов, следователь разместил на столе стопку дел, изъятых в конторе, в которых было обнаружено несколько подложных документов. В процессе допроса следова- тель предъявил несколько из них допрашиваемому. Спокойный и уверенный в своей неуязвимости лидер преступной группы резко изменился, стал проявлять беспокойство и, наконец, назвал все факты подделки документов, еще неизвестные следователю.

Нередко при расследовании групповых и организованных преступлений члены преступной группы ознакамливаются с показаниями признавшегося соучастника. Тактические приемы этого действия подробно разработаны специалистами в области юридической психологии1.

  1. Допустить существование легенды. При сообщении лидером ОПТ вы- мышленных сведений целесообразно не прерывать его. а позволить выгово- риться до конца. Впоследствии довольно легко уличить его во лжи в ходе повторного допроса, поскольку он не сможет повторить вымышленное от начала до конца, ибо по выражению М. Твена, нельзя запомнить несущест- вующее. Как правило, выдуманные легенды содержат сведения общего ха- рактера, а конкретные детали и обстоятельства, которые допрашиваемое лицо должно было бы знать, не описываются.
  2. Пресечение лжи. В иных случаях, при наличии достаточно полных и объективных данных о деятельности организатора криминального форми- рования оправданным будет и прерывание его рассказа о вымышленных обс- тоятельствах и постановка конкретных вопросов, или предъявление дока-
  3. Васильев В.Л. Юридическая психология. СПб., 1997. С. 525-526.
  • 114 -

зательств, демонстрация видеофрагментов допросов рядовых членов сооб- щества. Это помогает направить ход допроса в нужное русло.

  1. Информационный вакуум. Следователь анализирует имеющиеся у него и не оспариваемые допрашиваемым данные, вплотную подходя к эпизодам, относительно которых точных сведений нет и вынуждает допрашиваемого взять инициативу на себя, рассказывая об остальных эпизодах. Так, задержанный за организацию деятельности группы квартирных воров пытался отрицать все участие и в организации и в кражах. Однако, следователь первоначально выяснил отношение подозреваемого к тем эпизодам, где его участие не вызывало сомнений. На каждое отрицание следователь демонстрировал либо заключение эксперта об обнаружении на месте проис- шествия отпечатков рук допрашиваемого, либо изъятые в его квартире по- хищенные ценности, либо зачитывал показания членов группы. Допрошенный таким образом по пяти фактам краж, подозреваемый в дальнейшем по своей инициативе рассказал об участии в остальных эпизодах и о местах хранения похищенных вещей, в том числе и о ранее неизвестных следователю.
  2. Коммуникативный вакуум. Следователь использует этот прием. создав высокое эмоциональное напряжение у допрашиваемого, в результате чего последний нередко сообщает ранее неизвестные сведения. Достигается это различными способами: предъявлением доказательств, заключений экспертиз, фрагментов протоколов допросов, обысков, осмотров мест происшествий и т.п.
  3. Изменение темпа допроса используется в зависимости от психологических свойств личности допрашиваемого. При форсировании темпа допрашиваемому предлагается без подготовки, “с ходу” объяснить то или иное обстоятельство; при замедленном темпе допроса допрашиваемому представляется возможность более подробного освещения узловых моментов
  • 115 -

допроса.

Освещая вопросы тактики допроса лиц, дающих объективные сведения о деятельности организованной преступной группировки, необходимо оста- новиться на следующем аспекте. В большинстве случаев какие-либо значимые сведения о функционировании группы, иерархии ее членов, мотивации действий и т.п., могут дать только активные участники преступной дея- тельности. Для таких лиц, вероятно, необходима соответствующая поощри- тельная норма в Уголовном кодексе, которая позволяла бы допрашиваемому надеяться на смягчение приговора или на полное освобождение от наказа- ния, а при необходимости - скрыться от возмездия преступного сообщества.

Согласно действующему уголовно-процессуальному законодательству лидера ОПТ на стадии предварительного следствия можно допрашивать в качестве свидетеля, подозреваемого и обвиняемого.

Задачи, решаемые следователем в ходе этих допросов, существенно различаются.

Так, при допросе в качестве свидетеля лидера ОПГ возможно:

  • получить первичную информацию;
  • перепроверить имеющиеся оперативные данные или сведения, полученные в ходе предыдущих следственных действий (допросов очевидцев, изучения материальных объектов и т.п.);
  • уличить свидетеля в ложности данных им ранее показаний. Допрос подозреваемого в некоторых случаях позволяет:

  • уяснить роль и значение обнаруженных при задержании источников вещественных доказательств;
  • получить фактические данные о преступной деятельности как самого лидера, так и всей ОПГ.
  • Допрашивая лидера ОПГ в качестве обвиняемого, возможно:

  • 116 -

  • провести формальный допрос обвиняемого, подтвердив факт предъ явления ему обвинения (в случае явного отказа допрашиваемого от со трудничества с правоохранительными органами).

  • получить фактические данные о преступной деятельности группы. “Формальный” допрос в ряде случаев просто необходим, поскольку

лишь после выполнения требований ст. ст.144-145 УПК РФ возможно приме- нить к допрашиваемому меру пресечения, как в обвиняемому; наложить арест на имущество; арестовать его денежные вклады, ограничить возможность сокрытия лидера ОПТ от следствия и т.п. В этом случае допрашиваемый зачастую провоцирует следователя, желая узнать об имеющихся дока- зательствах своей вины по инкриминируемому ему деянию.

В ходе допроса лидера ОПТ. как уже отмечалось, используется весь арсенал криминалистических приемов, но наиболее часто такие, как: предъявление доказательств; демонстрация осведомленности сотрудников пра- воохранительных органов об информации, содержащейся на файлах исполь- зуемого ОПТ компьютера, о тайниках, о счетах в банках.

Оправдывает себя и допрос с помощью полиграфа.

Принцип работы полиграфа основан на многовековых наблюдениях за поведением человека, попавшего в необычную ситуацию, что нередко ха- рактеризуется изменениями в потоотделении, кровяном давлении, ритме дыхания и т.п.

Опыты по использованию фиксации этих и других изменений состояния человека в ходе предварительного следствия в нашей стране производились уже в 20-е годы XX века1.

Длительное время полиграфы, обычно называемые “детекторами лжи”,

  1. Лурия А. Р. Этапы пройденного пути. Научная автобиография. М.,
  2. С. 23.
  • 117 -

в следственной практике правоохранительных органов не применялись.

Среди ученых-криминалистов до сих пор бытует мнению о принципиальной невозможности использовать полиграф при расследовании преступлений1 . Однако, представляется ошибочность этих взглядов, поскольку грамотное использование этого технического средства нередко позволяет обнаружить попытки тщательно скрыть информацию при допросе, что служит основанием более детальной перепроверки сообщенного в ходе следственного действия.

В настоящее время благодаря подвижничеству криминалистов2 запрет на использование полиграфа снят, и его применение как в ходе допроса, так и при производстве психологической экспертизы, по нашему мнению, позволит распознать ложные сведения, сообщаемые допрашиваемым или испытуемым.

Нередко лидеры ОПТ дают признательные показания по следующим причинам:

  • вследствие полного изобличения материалами дела;
  • из-за желания добиться смягчения своей участи;
  • в целях использования возможности уйти от ответственности;
  • желая перенести ответственность на других членов ОПТ. Поэтому при допросе в качестве обвиняемого лидера преступной
  • группы отсутствие перечисленных оснований его “правдивости” должно насторожить следователя и вынудить тщательно выяснять происхождение источников сообщаемых сведений, не основываясь на голословных объяснениях и признаниях допрашиваемого.
  1. Ларин A.M. Криминалистика и паракритшалистика. М.,1996. С. 135-14.8.
  2. Белкин Р. С. Криминалистика, тенденции, проблемы, перспективы. -
  3. М., 1987.; Образцов В. А. Основы криминалистики. М., 1996. С. 128.

о - U8 -

Зачастую оправдывает себя тактика допроса лидера ОПТ, когда следователь предлагает допрашиваемому выполнить лично фрагменты какого-либо текста; либо составить часть программы для ПЭВМ; составить схему взаимодействия в группе или противодействия правоохранительным органам. В этом случае обязательна фиксация на видеокамеру и присутствие прокурора, судьи, защитника.

Использование в ходе допроса лидера преступной группы звукозаписи, по нашему мнению, также имеет свои особенности, вызванные следующими обстоятельствами.

Круг вопросов, подлежащих выяснению в ходе допроса этого субъекта, зачастую обширен и звукозапись всего допроса, по нашему мнению, неоправдана вследствие очень значительных временных затрат (вопреки предположениям о том. что звукозапись на допросе существенно облегчает его ход). Это утверждение можно проиллюстрировать простейшим примером из следственной практики. Если допрос длился 3 часа, то обязательное прослушивание его фонограммы также будет длиться 3 часа. С учетом под- готовительных и завершающих действий следователя, связанных с исполь- зованием магнитофона, этот допрос займет весь рабочий день.

В этой связи считаем возможным и оправданным производить запись наиболее значимого для предварительного расследования фрагмента допроса, что нередко делают следователи и оперативные работники в настоящее время, создавая фонд аудиозаписей для оперативных целей, например, для выдвижения и проверки версий.

Представляется, что фрагментарная запись содержания допроса, с по- следующим использованием зафиксированных сведений в качестве доказа- тельств по делу, может значительно повлиять на эффективность труда следователя, львиную часть рабочего времени затрачивающего на допросы,

Поскольку ст, 1411 УПК РФ требует при использовании звукозаписи

  • 119 -

при допросе записывать весь ход допроса, предлагаем внести в нее изме- нения, разрешающие:

  • во-первых, производить звукозапись не всего хода допроса, а его фрагмента (фрагментов);
  • объявлять о применении звукозаписи не перед началом допроса, а непосредственно перед аудиозаписью его фрагмента.
  • На необходимость изменения процедуры звукозаписи допроса обращает внимание и Р.С.Белкин1.

Свои особенности имеет допрос лидера преступной группы с участием защитника. Следователь в этих случаях должен твердо придерживаться следующего правила: допрос ведет он, а не защитник. Поэтому защитник задает вопросы, комментирует какие-либо положения, лишь получив разре- шение от следователя. Наводящие вопросы, естественно, не допускаются. В необходимых случаях (например, при выходе хода допроса из-под контроля вследствие чрезмерной активности защитника), следователь вправе прервать ход допроса, и удалить защитника из следственного кабинета. а при необходимости (допустим, при установлении факта разглашения защитником тайны предварительного следствия) - ходатайствовать перед со- ответствующими органами о лишении адвоката лицензии.

При допросе лидера преступной группировки не только фиксируются сообщенные сведения, но и планируется ряд конкретных оперативно-ро- зыскных или следственных действий по закреплению и доказыванию истин- ности или ложности показаний.

Следственная и судебная практика свидетельствует, что если показания своевременно были проверены и подтверждены совокупностью других

  1. Белкин Р. С. Курс крижналисмжи. В 3 Т. 1.2: Частные криминалисти- ческие теории. М., 1997.- С. 126.
  • 120 -

доказательств, то впоследствии допрашиваемый редко их изменяет или от- казывается от них.

Очная ставка с участием лидера ОПТ

В следственной практике нередко возникает необходимость производства очных ставок между лидером ОПТ и ее рядовыми членами. Цели этого следственного действия могут быть различными: либо склонение к правдивым показаниям лидера ОПГ; либо изобличение его во лжи; либо выполнение обязательных для исполнения следователем указаний прокурора или судьи.

В зависимости от этих обстоятельств, естественно, изменяются и тактические особенности этого следственного действия. Так, в последнем случае нередко целесообразно провести очную ставку формально, по за- вершении которой каждая из допрошенных сторон придерживается ранее данных показаний, поскольку затянувшееся во времени проведение очной ставки зачастую способствует передаче одним из ее участников, как правило - лидером, сведений для организации дальнейшего противодействия органам предварительного расследования.

В других случаях тактику проведения очной ставки следователь избирает с учетом всех обстоятельств дела, например, с учетом трений, разногласий между организатором и членами преступной группы; между ветеранами и молодыми членами организации и т.п.

Так, оправданным будет первоначальный допрос на очной ставке лидера ОПГ, дающего правдивые показания, с целью оказания психологического воздействия на собеседника.

Также удачным можно считать тактический прием, заключающийся в первоначальном допросе лидера ОПГ перед второстепенным членом преступ-

  • 121 -

ного сообщества и в том случае, когда только лидер в состоянии объяснить действительное значение того или иного документа, предмета, про- исхождение и роль которого непонятна простому члену ОПТ.

В этих случаях значение очной ставки, безусловно, положительное. Перед производством этого действия необходимо убедиться в искренности лидера преступной группы, желающего на очной ставке изобличить своих “подельников”.

Однако, не секрет, что лидеры ОПТ или их адвокаты зачастую добиваются проведения очных ставок с другими привлекаемыми к уголовной от- ветственности лицами с целью оказания на последних психологического давления, внушения им необходимости придерживаться той или иной системы противодействия следствию. Это достигается как при общении с помощью арго -“блатной музыки”, так и с помощью мимики или жестикуляции, а также с помощью передачи записок в ходе очных ставок.

В подобных ситуациях производство очных ставок нежелательно, поскольку результатом их будет не выяснение истины по делу, а наоборот:

  • оказание отрицательного воздействия на колеблющихся членов ОПГ, очевидцев происшествия;
  • расшифровка имеющейся доказательственной базы;
  • передача нужной информации членам преступной группы о дальнейшей линии поведения.
  • Поэтому совершенно правы те следователи, которые очень взвешенно оценивают возможность удовлетворения ходатайств защитников обвиняемых о производстве тех или иных следственных действий, в том числе и очных ставок.

  • 122 -Предъявление для опознания вещей и личности с участием, лидера ОПГ

Зачастую тактические особенности имеет предъявление для опознания лидерам организованных преступных группировок их личных вещей, в той или иной степени “задействованных” при совершениии преступлений. В подобных случаях после получения положительных результатов опознания закономерным является их последующее исследование в ходе судебных экспертиз (например, записи в записных книжках позволяют исследовать почерк лица, исполнившего текст: действительно ли лидером ОПГ он был выполнен? по предметам обихода в ходе биологической экспертизы (исследуются следы пота, других выделений человека) определяют группу крови лица, обладавшего данной вещью; машинописный текст позволяет индивидуализировать пишущую машинку, на которой он был исполнен; текст письма в ряде случаев способствует определению личностных данных субъекта, который написал это письмо).

Имея в наличии разработанные лидером преступной группировки схемы осуществления преступной деятельности, структуры преступной группы, способов связи, сокрытия следов преступной деятельности - целесообразно произвести психологическую экспертизу, предметом которой является изучение психологических возможностей конкретного индивида в определенной сфере деятельности.

Вслед за опознанием лидером ОПГ какого-либо документа, запечатлевшего результаты его мыслительной деятельности в письменной форме и признанием им своего авторства, как правило допрашивается специалист о возможности составления (исполнения) этого документа (программы, схемы, эскиза, картины и др.) лично лидером преступной группы за определенный временной интервал.

В ряде случаев, когда предъявляемые для опознания предметы явля-

о

  • 123

ются уникальными, оправданно приглашение для участия в этом следственном действии прокурора, судьи, адвоката и фиксация его хода на видеопленку.

Поскольку по ряду объективных причин все происшедшее в человеческой памяти постепенно стирается, желательно максимально приблизить по- следующий за опознанием допрос лидера ОПТ, целью которого явилось бы детальное закрепление хода и результатов этого следственного действия, то есть:

  • по каким признакам был опознан тот или иной объект;
  • какие наиболее характерные приметы были узнаны уже после предше- ствовавшего опознанию допроса;
  • почему об этих приметах не было сообщено до начала опознания;
  • чем подтвердить действительное значение этих признаков, особен-;’ ностей предмета;
  • что может свидетельствовать о том. что эти признаки не были ? выдуманы опознающим в ходе следственного действия и т.п.

Нередко следователю приходится решать вопрос о первичности следственных действий с единственным находящемся в его распоряжении предметом: либо предварительно использовать его при опознании и впоследствии направить его на лабораторное исследование, например, для обнаружения следов пальцев рук, микрочастиц или микроволокон, крови, или наоборот, экспертное исследование должно быть первичным.

В каждом отдельном случае эти вопросы решаются в зависимости от складывающейся ситуации, но нежелательно ставить перед экспертами про- блему обнаружения и фиксации следов пальцев рук на объекте, уже “учас- твовавшим” в других следственных действиях (как вариант разрешения данной проблемы - направление на опознание предмета, предварительно упакованного в полиэтилен или другой прозрачный материал, позволяющий со-

  • 124 -

хранить на его поверхности следы пальцев рук. следы пота).

В последнее время достаточно стабильно производятся опознания предметов по запаховым следам, с применением служебной собаки. С этой целью собаке предъявляют либо сам предмет, сохранивший запах своего владельца, либо шприцем производят забор воздуха с поверхности данного предмета, а сам он в следственном действии не используется. Последний вариант - предпочтительнее.

Вызывает затруднения опознание предметов, имеющих явно выраженные индивидуальные признаки, свойства, например, предметы антиквариата, ху- дожественные произведения, что существенно затрудняет подбор аналогичных объектов, которые необходимо выставлять вместе с интересующим следствие предметом перед опознающим.

В этой ситуации поступают следующим образом:

  • изготавливают фотоизображения, модели, копии данных объектов и производят опознание не самих картин, икон, а их фотографий, копий;
  • обращаются за помощью к музейным, частным коллекциям и отыскивают максимально сходные объекты.
  • При невозможности отыскать сходные предметы отказываются от производства опознания, и не осуществляют его с негодными объектами. В этих случаях достаточно наличие в уголовном деле протокола допроса специалиста (потерпевшего, очевидца) с подробным описанием всех признаков. качеств предмета и протокола осмотра этого предмета, где особое внимание обращено на наличие и совпадение уже описанных и зафиксированных в протоколе допроса обстоятельств, свойств объекта, его признаков.

Так, при расследовании кражи из церкви у подозреваемого были изъяты предметы церковной утвари. Опознание икон было затруднено отсутствием аналогичных. В этой ситуации следователь разыскал художника, производившего реставрацию икон в церкви, и подробно допросил его об

  • 125 -

индивидуальных признаках похищенных икон, не предъявляя их для опознания, как планировалось ранее. Реставратор подробно описал все характерные особенности интересующих следователя икон, что полностью нашло подтверждение в ходе осмотра икон и наряду с другими доказательствами было положено в основу приговора.

С целью изобличения лидера преступного формирования в организации или руководстве этим сообществом, помимо перечисленных существуют и другие особенности тактики проведения опознания предметов, объектов.

Так, потерпевшему, общавшемуся с лидером преступной группировки по телефону, представляют для опознания фонозапись голоса последнего; получавшему от интересующего следствие лица письма, записки с угрозами - для опознания предъявляются письменные документы, выполненные лично лидером группировки.

При отсутствии лидера группировки опознание его личности производят по зарисовкам, портретам, выполненным художниками, членами преступной группы; по композициям, изготовленным с помощью компьютерных прог-; рамм, ИКР-2, фоторобота; по фотокарточкам, имеющимся в картотеках паспортно- визовых служб; по художественным фотографиям.

Подобные тактические приемы опознания позволяют сохранить тайну следствия, исключают демонстрацию лидеру криминального сообщества оче- видцев, изобличающих их в преступной деятельности.

Естественно, при предъявлении для опознания личности лидера по фо- тографиям, рисункам и т.п., строго соблюдаются требования о схожести фотографий, рисунков по размеру, цвету, композиции, а также о соот- ветствии возраста, национальности, признаков внешности изображенных на них субъектов и т.п.

В случаях необходимости (и возможности) опознания лидера ОПГ в натуре, необходимо максимально ограничить возможности психологического

  • 126 -

воздействия на очевидца с его стороны. В этих целях оправданными будут следующие тактические приемы:

  • максимальное сокращение времени производства опознания. В этом случае все подготовительные действия производятся таким образом, чтобы исключить факт общения опознающего со всеми участниками предстоящего следственного действия, кроме следователя. После выполнения всех пре- дусмотренных уголовно-процессуальным законом требований (объявление о цели следственного действия, предупреждение об уголовной ответственности свидетелей и потерпевших и т.п.), в помещение, где будет производиться опознание лидера ОПГ. приглашают очевидца (опознающего), который на вопросы следователя произносит предусмотренные уголовно-процессуальным законом суждения, например заявляет: “Да, опознаю стоящего. ..”,(или “Не опознаю никого из представленных мне людей”) - и буквально одной-двумя фразами объясняет, по каким признакам опознает человека. и в связи с каким событием, после чего удаляется из этого помещения. Протокол предъявления для опознания составляется уже при раздельном местенахождении опознаваемого и опознающего.

Столь жесткий способ опознания, но осуществленный в соответствии с требованиями уголовно-процессуального закона, гарантирует от следст- венных ошибок, подобных следующей. При опознании участника изнасилования потерпевшая довольно бойко опознала одного из насильников и подробно объяснила, где и при каких обстоятельствах она “общалась” с ним. Следователь, удовлетворенный этим, рассадил всех присутствующих в одном кабинете и стал составлять протокол предъявления для опознания. Отвлек его от этого занятия робкий голос опознающей: “А может быть, я и ошибаюсь…” Спустя довольно длительное время, в ходе повторного допроса было установлено, что в то время, когда следователь отвлекся на составление процессуального документа, насильник сумел показать

  • 127 -

жестами потерпевшей, что ее ожидает в ближайшем будущем. Это и послужило появлению ноток сомнения в голосе потерпевшей.

  • использование при опознании направленных источников света, позволяющих максимально осветить опознаваемого и предельно уменьшить возможность запоминания им опознающего. Остается сожалеть, что российским уголовно- процессуальным законом не разрешается производить опознание личности при расположении опознающего за стеклом, покрытым зеркальной поверхностью, вне видимости опознаваемого.

Предъявление для опознании личности - уникальное следственное действие, которое никогда не дублируется. Поэтому его проведение, как правило, очень тщательно готовится. В частности, продумываются все предметы одежды, в которых будут одеты опознаваемые, их прическа, тактика следователя, последовательность действий опознающего и т.п.

Не секрет, что именно результаты неподготовленных опознаний личности наиболее часто ставятся под сомнение защитниками в судебных заседаниях.

Так. не оправдывают себя факты опознания личности, длительное время содержащейся в изоляторе временного содержания, с привлечением в качестве статистов похожих лиц с улицы. Нередко при этом опознающие четко показывают на лицо, содержавшееся до этого в камере, и заявляют, что опознают его. как преступника. На судебном же заседании выясняется, что преступник был уверенно опознан по одному признаку - неряшливости, небритости - свидетельству длительного нахождения в камере. Стереотип мышления очевидца прост: раз он был задержан милицией - значит он и преступник.

Подобные тактические ошибки характерны не только для деятельности российских правоохранительных органов,

При расследовании убийства премьер-министра Швеции Улафа Пальме

  • 128 -

одним из важнейших доказательств могло стать опознание вдовой погибшего убийцы. При его проведении сотрудниками правоохранительных органов были допущены серьезные тактические ошибки. Так, в качестве статистов были приглашены сотрудники оперативных подразделений Главного управления полиции. Это позволило опознающей сразу же заявить о том, что для нее не является трудностью опознать среди присутствующих алкоголика, стрелявшего в Улафа Пальме. Впоследствии, на судебном заседании, суд исключил из доказательств вины подсудимого результаты его опознания из-за явного нарушения уголовно-процессуального закона, выразившегося в предъявлении для опознания субъектов, чья внешность резко отличалась друг от друга.

Известен случай, когда защитник ходатайствовал о вызове на судебное заседание понятых, присутствовавших при опознании его подзащитного. Ходатайство было удовлетворено, и понятые были подвергнуты допросу в судебном заседании. При этом выяснились такие вопросы: поскольку опоз- нанный являлся “лицом кавказской национальности”, то какой национальности были-привлеченные статисты? На всех ли опознаваемых были надеты широкие черные шляпы, как на опознаваемом? Все ли были побриты? Все ли носили широкие черные усы? Имел ли опознанный возможность занять любое место среди статистов? и т.п.

В некоторых случаях следственная ситуация вызывает необходимость представления на опознание одновременно не только лидера группы, но и ее членов. При разработке тактических приемов подобных опознаний учитывают одновременно несколько аспектов: нейтрализацию влияния лидера организованной преступной группировки на опознающего, и максимальное приближение соответствия внешности всех опознаваемых. В этих ситуациях оправданно увеличение количества статистов. Так, при предъявлении для опознания одного человека привлекаются два статиста; двух - не ме-

о

  • 129

нее четырех посторонних человек и т.п.

Нередко вызывает затруднение необходимость предъявления для опознания одного субъекта нескольким опознающим. Один из самых удачных вариантов производства этого действия - использование системы сообщающихся помещений. Это позволяет не допустить общения лиц, уже участвовавших в этом следственном действии, с другими, еще не принимавшими участия в нем.

Проверка показаний лидера ОПТ

Это следственное действие, как и другие, имеет свою степень риска и свои плюсы - минусы. Так. к “плюсам” можно отнести:

  • демонстрацию членам криминального сообщества полного раскаяния их лидера;
  • психологическое воздействияе лидером своими действиями на остальных членов преступной группы с целью склонения последних к деятельному раскаянию;
  • отыскание вещественных доказательств;
  • восполнение знаний о “белых пятнах” деятельности группы;
  • склонение членов группы к прекращению противодействия субъекту деятельности по выявлению и раскрытию преступлений.
  • К “минусам” в определенной степени относят возможности:

  • совершения побега во время выезда на место происшествия;
  • передачи информации о ходе следствия, об имеющихся доказательствах преступной деятельности группы;
  • уничтожения следов преступления;
  • демонстрации легенды, разработанной лидером ОПГ относительно объяснения выявленных фактов преступной деятельности.
  • 130 -

Проверку показаний на месте происшествия с участием организатора криминальной группы, как правило, проводят в первые же дни после его допроса, задержания или ареста. После пребывания в следственном изоля- торе, по выражению опытных криминалистов, следствие ведет уже не сле- дователь, а обвиняемый. Это объясняется, в частности тем, что к моменту оформления его пребывания в следственном изоляторе лидер преступной группы, как правило, располагает сведениями о наличии у следователя доказательств его вины. Эта информация передается оставшимся на свободе членам криминальной группы, что позволяет руководить группой из камеры. Способов передачи информации “на волю” множество: письма, записки, устные сообщения - через сокамерников, обслуживающий персонал. В последнее время налажена обратная связь по радио, телевидению (в основном, используют определенные тексты, их последовательность в заранее обговоренных рекламах, платных объявлениях и т.п.).

Перед проверкой показаний на месте происшествия производят тщательный допрос, с применением видеозаписи, составлением схем. Продумы-ваются система охраны, предполагаемый маршрут, средства фиксации хода и результатов следственного действия.

О важности этих обстоятельств свидетельствует следующий факт из следственной практики. Один из группы поджигателей жилья в сельской местности вызвался продемонстрировать места, где производились поджоги (огнем было уничтожено восемь жилых домов). Группа охраны с большим трудом смогла выстоять против разъяренных жителей поселка, желавших на месте расправиться с поджигателем, показывающим результаты своих под- жогов.

При проверке показаний лидера криминальной группировки основное внимание обращается на обстоятельства, подтверждающие факт организации или руководства им преступным сообществом. Это могут быть:

  • 131 -

  • на месте оперативного руководства и ожидания окончания действий группы, о факте длительности деятельности лидера преступной группировки могут свидетельствовать пачки из-под сигарет, окурки, обгоревшие спички, пустые бутылки, обертки из-под конфет и т.п.;
  • на месте организации или руководства группой, не являющимся местом преступления, о руководящей роли лидера свидетельствуют такие косвенные доказательства, как письменные записи или сведения на машинных носителях.
  • В последнем случае крайне нежелательно допускать подследственного к демонстрации свого умения управлять компьютером, оперировать банками данных. В случае крайней необходимости его действия фиксируют на виде- опленку. При этом оператор фиксирует последовательность работы лидера ОПТ на клавиатуре компьютера и появление изображения на экране дисплея.

Следственный эксперимент с участием лидера ОПТ

Производство следственного эксперимента (ст.183 УПК РФ) с участием лидера ОПТ имеет свои особенности, одна из которых заключается в подтверждении лидером своего высокого уровня подготовки, информированности, не присущих никому из остальных участников группы. В частности, умение входить в информационную базу ПК, передавать факс; составлять схему деятельности (или технологического процесса) организаций, предприятий, задействованных в преступном бизнесе; умение передать сообщение по электронной почте и т.п.

В следственном эксперименте, как правило, обязательно участие лидера преступной группировки и выполнение лично им опытных действий. Определяя возможность и необходимость участия лидера преступного формирования в эксперименте, следователь соответствующим образом коррек-

  • 132 -

тирует полученные результаты произведенных опытов, поскольку лидер за- интересован в благоприятном для него исходе уголовного дела.

Другие виды следственных экспериментов, например, по установлению возможности восприятия лидером преступной группы какого-либо факта. явления, также имеют место, но их тактические особенности на отличаются от тех, в которых участвуют и простые исполнители преступления.

Судебные экспертизы

В криминалистической литературе длительное время ведется дискуссия о возможности производства экспертиз на месте происшествия. Эта

проблема достаточно актуальна и для расследования деятельности органи- зованных преступных групп, лидеры (организаторы) которых значительные усилия направляют на организацию противодействия правоохранительным органам и, в частности, на уничтожение материальных следов преступной деятельности. Зачастую производимые после возбуждения уголовного дела исследования на месте происшествия, предпринимаемые меры по реконс- трукции его обстановки не достигают цели, поскольку восстановить пос- леднюю зачастую невозможно. Поэтому нам импонирует точка зрения А.В. Дулова, по мнению которого “в ряде случаев экспертизу надо назначать еще тогда, когда обстановка места происшествия не нарушена”1.

Мы считаем, что производить экспертизу в “полевых условиях” не только возможно, но и необходимо при расследовании таких событий, для понятия механизма которых необходимо изучение экспертом места происшествия непосредственно, “в натуре”, например, факта дорожно-транспортного происшествия, при установлении причины пожара.

  1. Дулов А. В. Вопросы теории судебной экспертизы. Минск, 1975. С. 39.
  • 133 -

В подтверждение сказанному можно привести отрицательный пример из следственной практики (представляется, что и на отрицательных примерах можно учиться). Осенью, в темное время суток водитель автомашины “Жи- гули” сбил трех пешеходов, из которых один скончался. В ходе расследо- вания уголовного дела, возбужденного по данному факту, необходимо было восстановить обстановку наезда с целью производства следственного экс- перимента. Следователем неоднократно предпринимались попытки проведения этого следственного действия, и они производились, однако защитник водителя неизменно оспаривал объективность полученных результатов. поскольку в момент происшествия, по его мнению, и ночь была темнее, и звезды не так ярко светили, и аккумулятор был слабее заряжен.

В другом случае, также при расследовании факта наезда на пешехода, в темное время суток сидевшего на проезжей части скоростной магистрали. следователь в эту же ночь произвел следственный эксперимент, результаты которого убедили присутствующих, что при данных обстоятельствах водитель не располагал технической возможностью остановить автомобиль из-за действий погибшего, находившегося в состоянии алкогольного опьянения и пытавшегося таким образом остановить попутный транспорт.

Представляется, что производство судебной экспертизы в обоих случаях непосредственно на месте происшествия способствовало бы разрешению всех спорных вопросов и установлению истины по делу.

Таким образом, мы солидарны с мнением Р.С. Белкина относительно возможности производства экспертизы на месте происшествия1, поскольку реконструкция обстановки места происшествия, допустим, при следственном эксперименте, в достаточно редких случаях позволяет приб-

  1. Белкин Р. С. Курс крижналистки. В 3 Т.- Т.З. М.,1997. С. 24.
  • 134 -

лизиться к реальному взаиморасположению объектов, совпадению явлений, их продолжительности и очередности, которые наблюдались во время про- исшествия.

Заключения судебных экспертиз нередко подтверждают факт создания преступной группировки или руководства ею конкретным субъектом, а также участие организаторов в конкретных операциях.

Так, фоноскопическая экспертиза, произведенная по факту вымогательства с использованием телефона, позволяет определить:

  • принадлежность устной речи, зафиксированной на фонограмме тому или иному лицу;
  • одним или разными лицами произнесена речь;
  • кому именно принадлежит фрагмент переговоров;
  • какой дословно текст записи;
  • из какого помещения производился разговор;
  • какой тип магнитофона использовался при записи. Впоследствии, при наличии других фактических данных, собранных по

материалу, - возможно решить вопрос о наличии достаточных оснований для возбуждения уголовного дела и в дальнейшем - об уголовной ответствен- ности лидера преступной группы, лично угрожавшего потерпевшему по те- лефону и требовавшему “оплаты” своих услуг.

о

  • 135

  1. Особенности завершающего этапа предварительного расследования при доказывании роли лидера (организатора) преступной группы

Завершающий этап предварительного расследования характеризуется, в основном, оценкой доказательств, особенностями производства дополни- тельных и повторных следственных действий1.

На этом этапе расследования следователем принимаются меры по подготовке материалов расследования либо к направлению дела в суд для решения по существу, либо уголовное дело прекращается производством. Интересующая следствие информация по делу, как правило, уже собрана, и следователь, по выражению А.К. Гаврилова. работает по делу, по которому преступление раскрыто2.

Содержание последнего, третьего этапа, в расследовании преступлений вызывает определенные дискуссии в криминалистической литературе. одной из причин которой является то обстоятельство, что “тактика присуща не всем процессуальным действиям”3, а ко времени завершающей стадии основные следственные действия по собиранию и исследованию доказательств уже выполнены.

Однако, по нашему мнению, и на этой стадии зачастую продолжается работа по собиранию доказательств» их анализу, путем производства повторных следственных действий (допросов, очных ставок, следственных экспериментов).

  1. Возгрин И. А. О структуре методик расследования отдельных видов преступлений //Вопросы теории и практики борьбы с преступностью. Л.,
  2. С. 82.
  3. Гаврилов А.К. Раскрытие преступлений. Волгоград, 1976. С. 100.
  4. Белкин Р. С. Курс криминалистики. В 3 Т. Т,2. М., 1997. С. 396.
  • 136 -

Одним из самых сложных, трудоемких следственных действий на завершающей стадии расследования уголовного дела является предъявление (зачастую - повторное предъявление) обвинения.

Тактические особенности этого действия в криминалистической литературе описаны явно недостаточно, хотя его результаты имеют принципиальное значение при решении вопроса о направлении дела в суд для рассмотрения по существу. Кроме того, личный опыт расследования уголовных дел позволяет утверждать, что и защитник, и прокурор, и судья изучение материалов уголовного дела начинают именно с постановления о привлечении в качестве обвиняемого и содержания протокола допроса обвиняемого.

Это действие в параграфе о завершающем этапе расследования рас- сматривается в связи с тем, что именно на этой стадии следователь либо впервые предъявляет обвинение, либо перепредъявляет его.

В первичном обвинении могли и не отобразиться все сведения, необходимые для конкретизации вины обвиняемого вследствие различных причин. Например, тактически правильным является предъявление обвинения в бандитизме-на более поздней стадии расследования (первоначально предъ- является обвинение в совершении грабежа или разбоя), что вызывает зна- чительные затруднения у обвиняемого, желающего подготовить ложное алиби1 . Окончательный текст предъявленного обвинения должен отвечать всем требованиям уголовно-процессуального закона и содержать все данные об инкриминируемом деянии.

При разработке проблем криминалистической тактики завершающего

  1. См., например: Васильев А.Е. Тактика отдельных следственных дейст- вий. М.,1981. С. 75; Мешков В.М. Криминалистическое учение о временных связях и отношениях при расследовании преступлений. Калининград,
  2. С. 142-143.-
  • 137 -

этапа предварительного расследования, и в первую очередь предъявления обвинения, в полной мере должны учитываться как психологические осо- бенности личности лидера преступной группировки, так и активность про- тиводействия производству предварительного следствия со стороны кор- румпированных лиц и наличие связи между обвиняемым и его блоком защиты (,,крыиш” в правоохранительных органах).

Противодействие при предъявлении обвинения нередко носит скрытый характер, поскольку к завершающему этапу предварительного следствия обвиняемый, как правило, уже убеждается, что открытой конфронтацией со следователем можно существенно усложнить свое положение. Поэтому на допросе в качестве обвиняемого допрашиваемый нередко не заостряет вни- мания на несоответствии предъявленного обвинения совершенному деянию, а признает его. При этом сообщает такие сведения, которые, во-первых. можно трактовать двояко (не конкретизируя ни одно обстоятельство); во- вторых, не указывает на источники, их подтверждающие.

На определенных этапах существования России признание вины считалось “царицей доказательств”. Например, в “Кратком изображении процессов или судебных тяжеб” (март 1715 г.) утверждалось, что “когда кто признает, в чем он винен есть, тогда далняго доказу не требует, понеже собственное признание есть лутчее свидетельство всего света”1.

В настоящее время в обвинение могут быть положены лишь достоверные и объективные доказательства, в связи с чем следователь, получив признательные показания, должен принять все меры по обнаружению источ- ников либо подтверждающих, либо опорачивающих признание обвиняемого.

Эту проблему пытаются разрешить очень длительное время, о чем

  1. Краткое изображение процессов или судебных тяжеб (март 1715 г.) Гл.2. - 0 признании. Ст.1.
  • 138 -

свидетельствуют, например. Законы Ману, в которых даются рекомендации следить, как отвечает обвиняемый:”по выражению лица, по движениям, походке, жестам, речи, по голосу, цвету лица” - “улавливается сокро- венная мысль”1.

Повторное предъявление обвинения имеет свои тактические особенности, вызванные, в частности, невозможностью его внезапного, неожиданного для обвиняемого и его защитника проведения. О времени этого следственного действия все участники, как правило, предупреждаются заранее: защитник - по телефону или письменным извещением; а обвиняемый вызывается либо повесткой (если находится на свободе), либо требованием к администрации следственного изолятора (если находится под стражей). Эти предварительные действия следователя обеспечивают наличие необходимого временного интервала для подготовки обвиняемого и его защитника к предъявлению обвинения, направленные, например, на выдвижение своей версии развития инкриминируемых событий, заявления алиби и т.п. Все это существенно ограничивает использование фактора внезапности, обеспечивающего невозможность предсказания содержания и характера действий следователя противодействующей стороной2.

Внезапным для обвиняемого и его защитника в этом следственном действии может быть использование следователем на допросе неизвестных обвиняемому материалов уголовного дела» вещественных доказательств, вновь полученной вербальной информации, что может, по мнению А.В.Дулова, послужить их неадекватной оценке, превышению роли и места данных фактов со стороны лица, которому сообщается эта информация, что

  1. Законы Ману, YU1, 25,26.
  2. Кузьжчев B.C., Лукьянчиков Е.Д. Тактика использования внезапности в раскрытии преступлений органами внутренних дел. Киев,1990.
  • 139 -

нередко способствует получению правдивой информации в ходе допроса в качестве обвиняемого1.

При подготовке к предъявлению окончательного обвинения следователь анализирует все собранные доказательства, определяет характер и последовательность их использования на допросе обвиняемого, чтобы убедить последнего в полноте и объективности собранных доказательств, в доказанности его вины. Это. в частности, необходимо для четкой фиксации позиции обвиняемого, поскольку именно содержание протокола допроса обвиняемого фиксируется в тексте обвинительного заключения.

Поэтому целесообразно использовать при предъявлении обвинения следующие тактические особенности:

  1. Внезапность (например, предъявление таких доказательств, о наличии которых неизвестно обвиняемому).
  2. Пресечение лжи (с использованием материалов уголовного дела, вещественных доказательств, демонстрирующих бессмысленность отрицания очевидных и доказанных фактов).
  3. Информационный вакуум, позволяющий обвиняемому по своей инициативе сообщать о неизвестных следователю обстоятельствах совершения преступления.
  4. Замедление темпа допроса, что способствует более детальной фиксации показаний относительно всего многообразия фактов, выявленных обстоятельств.
  5. Нежелательно использование таких тактических приемов, как допущение легенды, ускорение темпа допроса, повторный допрос. Эти приемы оп- равдывают себя при собирании доказательственной базы, но неоправданны в ходе допроса в качестве обвиняемого, поскольку в последнем случае

  6. Дулов А. В. Судебная психология. Минск, 1975. С.175.
  • 140 -

необходима тщательная, детальная и неторопливая проработка всех пунктов и обстоятельств обвинения.

Тактические особенности при предъявлении обвинения лидеру преступной группировки имеет и общение с защитником. Последний» пользуясь своим правом встреч и консультаций с подзащитным наедине, нередко после оглашения постановления о привлечении в качестве обвиняемого требует такой встречи с клиентом.

Следственная практика свидетельствует, что после подобных встреч обвиняемые зачастую не признают себя виновными в совершении преступле- ния, отрицают очевидные факты, ходатайствуют об очных ставках с оче- видцами, желая оказать на них воздействие и т.п.

Анализ поведения обвиняемого и его защитника показывает, что последний нередко предлагает своему подзащитному такой вариант поведения с целью обнаружения имеющихся доказательств вины клиента и оценки количества и качества собранных доказательств виновности последнего, и выработки плана совместных действий по нивелировке значения этих доказательств;

Поэтому считаем, что одним из оправданных тактических приемов при предъявлении обвинения является последовательное оглашение постановления о привлечении в качестве обвиняемого и следующий без перерывов вслед за ним допрос обвиняемого. В этом случае вероятность получения объективных показаний при допросе существенно повышается.

Уголовное дело, как известно, ведет следователь. На него законом возложена обязанность доказать виновность или невиновность обвиняемого. Поэтому всю информацию собирает он, он же анализирует, оценивает ее. и соответствующим образом оформив полученные данные, закрепляет их в качестве вещественных доказательств.

Однако в последнее время все чаще возникают коллизии, вызванные

о

  • 141

неверным толкованием отдельными адвокатами своих прав при осуществлении защиты. В частности, в случае участия в защите клиента на стадии предварительного следствия, они довольно аргументированно требуют от следователя представления для изучения всех собранных материалов дела. Представляется, что исполнение их желаний не способствует установлению истины по делу, а наоборот, существенно затрудняет путь к истине.

Поэтому считаем, что назрела необходимость введения в уголовно- процессуальный кодекс статьи, запрещающей следователю (или прокурору, судье, изучающим уголовное дело) до окончания производства по делу и выполнения требований ст. 200 УПК РФ знакомить с собранными доказа- тельствами как самого обвиняемого, так и его защитника, а также журна- листов.

Соответственно необходимо внести изменения в Уголовный кодекс, предусматривающие уголовную ответственность за разглашение тайны след- ствия прокурором, судьей без согласования со следователем, какими бы благими пожеланиями они и руководствовались при этом.

Роль защитника следует ограничить фиксацией законности (или неза- конности) действия следователя, или лица, производящего дознание.

Он не должен быть допущен к сбору доказательств, укрывать их от следователя, прокурора и суда и использовать их по своему усмотрению,

В случае получения каких-либо доказательств, свидетельствующих о виновности или невиновности своего клиента, защитник обязан поставить об этом в известность следователя, прокурора, судью.

Считаем, что параллельный сбор информации о событии преступления защитником недопустим.

При обнаружении защитником нарушений законности со стороны следователя. по нашему мнению, защитник обязан поставить об этом в известность прокурора, судью, но не в коем случае не предпринимать самостоя-

  • 142 -

тельного расследования, как сплошь и рядом делают в настоящее время. Вернее, защитник при обнаружении источника, обладающего какой-либо ин- формацией, обязан поставить в известность должностных лиц. имеющих право работать с материалами уголовного дела.

По мнению трех человек из числа опрошенных нами сотрудников след- ственного аппарата, защитники на стадии предварительного следствия не- редко используют и незаконные средства исполнения своих функций, вплоть до разглашения тайны следствия, и в связи с чем предлагают исключить привлечение адвокатов с момента предъявления обвинения. Думается, что это пожелание принципиально невыполнимо, поскольку обвиняемый далеко не всегда имеет возможность осуществлять свою защиту самостоятельно, но при доказывании противозаконной деятельности защитника, он должен быть привлечен к соответствующей ответственности, вплоть до уголовной.

  • 143 -

Заключение

Задачи борьбы с организованной преступностью требуют комплексного решения, при этом первоочередной задачей является формирование Основ государственной борьбы с преступностью, которая обеспечивала бы единство действий всех трех ветвей власти. В этом контексте оправданным будет использование возможностей налогового законодательства в части обязательного декларирования доходов с тем. чтобы произвести изъятие у лидеров уголовно-преступной среды и их связей имущества и денежных средств, законное происхождение которых они не смогут подтвердить (коттеджи, иномарки и т. п., как правило оформленные на подставных лиц).

  1. Необходимо обновить правовую основу борьбы с организованной пре- ступностью, привести ее в соответствие с реальным состоянием преступ- ности в стране. Вновь подготовленные акты должны содержать комплексные, взаимосвязанные меры борьбы с криминальным миром и объединять усилия всех ветвей государственной власти.
  2. Помимо этого целесообразно провести такие широкомасштабные мероп- риятия, которые могут затронуть и законопослушных граждан, но позволя- ющих “вычислять” и лидеров криминальной среды, а именно:
  • организвать проверку деятельности хозяйствующих субъектов, в первую очередь имеющих задолженности по ранее полученным кредитам;
  • изучить вексельные операции с целью выявления запуска в оборот ценных бумаг, фактически не имеющих денежного и материального обеспечения;
  • изучить законность расходования бюджетных средств, выделенных в порядке финансирования бюджетных организаций.
    1. Осуществить подготовку сотрудников правоохранительных органов по борьбе с проявлениями организованной преступности, поскольку в настоя-
  • 144 -

щее время сотрудники ни региональных управлений по борьбе с организо- ванной преступности, ни территориальных или линейных органов внутренних дел еще не располагают достаточным опытом, отработанными методиками выявления организованной преступной деятельности, умениями обращаться с современными техническими средствами борьбы с данным явлением.

Поэтому правоохранительные органы сравнительно легко добывают информацию о последствиях конкретных действий исполнителей преступлений (например, об убийстве, разбойном нападении). Об организаторе “боевиков”, их идейном вдохновителе или финансовой основе, то есть о деятельности лидеров этих сообществ ни на первоначальном, ни на завершающем этапах предварительного следствия, сведений практически не имеется Сотрудников правоохранительных органов, занимающихся борьбой с данным проявлением преступности, необходимо обучить вскрывать предметно-содержательный мотив организатора преступления. Это должно способствовать разрушению системы, порождающую преступную деятельность.

  1. Предлагаем начать формировать.базу данных об основополагающих функциональных признаках в деятельности организаторов преступных сообществ (что вызывает основные трудности при определении наличия состава преступления в действиях конкретного лидера преступной группы), отражающие его непосредственное участие в создании или руководстве преступными формированиями. Об этом, по нашему мнению, могут свидетельствовать следующие действия:
  • подыскание участников преступного формирования, распределение между ними функций;
  • устное или письменное закрепление (клятва, договор и т.п.) факта создания этого формирования;
  • формирование единой психологической установки членов сообщества на совершение преступления;
  • 145 -

  • снабжение его оружием, оборудование тайников для хранения оружия и других средств совершения преступлений;
  • разработка формы отчета исполнителей перед лидером;
  • организация вербовки новых членов организованной преступной группой;
  • разработка общей стратегии и тактики деятельности;
  • выбор сферы деятельности, подыскание жертвы;
  • финансирование организованной преступной группы;
  • выработка мер по монополизации преступного бизнеса и “разорения” конкурентов;
  • создание школ “боевиков” и руководство ими;
  • создание системы противодействия правоохранительным органам;
  • подыскание форм и способов легализации преступных доходов.
    1. Требует внимания проблема определения критериев оценки окон-ченност
      действий по созданию и руководству преступным сообществом. По нашему мнению, может идти речь об уголовной ответственности за создание объединения организаторов объединенных групп в случаях, когда доказаны следующие действия лидера, касающиеся совместной преступной деятельности:
  • опосредованные контакты (телефонные переговоры, обмен документами, факсами и т.п.) с другими лидерами и авторитетами преступного мира;
  • письменные оформления договоров, соглашений;
  • личные встречи организаторов между собой и т.п.

Доказывание либо одного из перечисленных признаков, либо их совокупности,
наряду с другими обязательными элементами состава преступления, по нашему мнению, дает основание для принятия решения о привлечении конкретного лица к уголовной ответственности.

  • 146 -
  1. Необходимо более тщательное изучение субъективной стороны в действиях лидера. Так. в ходе изобличения роли последнего требуется четко различать и доказывать наличие в этой группе элемента организованности. Лишь при установлении высокой степени организованности интересующей следствие группы, выражающейся в частности, в беспрекословном подчинении членов группы своему лидеру, в отсутствии для них возможности совершения преступных проявлений без прямого умысла на то организатора. последний, безусловно, может быть привлечен к уголовной ответственности за все совершенные членами группы деяния, даже если лидер (организатор) и не был посвящен в детали, несущественные обстоятельства совершенного преступления.

В противном случае, при расследовании деятельности неорганизованной. аморфной группы, лидер которой не мог в силу объективных (субъективных) причин руководить действиями каждого из членов, он может нести ответственность только за те преступления, в подготовке или в совершении которых он принимал личное участие.

Это, по-нашему, существенное отличие организатора преступной группы от тех, которых зачастую органы предварительного следствия необоснованно пытаются представить в роли таковых.

Подобные рекомендации целесообразно закрепить в решениях Пленума Верховного суда России, что несомненно будет способствовать правоприме- нительной деятельности в отношении организованной преступности, и пос- ледняя, полагаем, приобрела бы целенаправленность.

  1. Помимо этого, назрела необходимость решения и проблемы определения различий между организаторами преступных группировок и региональными лидерам! преступной деятельности, и советниками, комсульмттат по вопросам организации преступного бизнеса.

Организатор (руководитель) преступной группы, как уже отмечалось -

о

  • 147

это лицо, лично создавшее преступную группу или руководящее ее деятель- ностью.

Понятие лидера преступной деятельности, по нашему мнению, шире. чем организатора преступной группы. В его сферу влияния входят такие криминалистически значимые аспекты, как разработка стратегической нап- равленности преступной деятельности в контролируемом регионе, осущест- вление общего руководства ходом исполнения своих замыслов, принятие мер по противодействию местным правоохранительным органам, по возобновлению цикла преступной деятельности.

Функции лидера преступной деятельности и организатора преступной группы частично совпадают, особенно с момента начала активных действий по реализации замысла с целью соданию группы и до окончания цикла преступной деятельности. Вся предшествующая, предыдущая деятельность лидера, в частности, по изучению криминальной ситуации в регионе, степени активности правоохранительных органов» консультаций по вопросам “теневой экономики” и т.п., то есть до начала активной деятельности по созданию преступного сообщества, находится вне диспозиций уголовного закона и лидер не может быть привлечен за эту деятельность, в основном мыслительную, к уголовной ответственности. Лишь продолжение этой деятельности, при наличии результата в виде становления преступного формирования, позволяет отождествлять личность лидера преступной деятельности с организатором преступной группировки.

Функции лидера преступной деятельности, таким образом, несколько иные, чем у организатора группы. В частности, он может быть генератором идей, продуцировать преступные замыслы, передавая их лицам, имеющим объективные и субъективные возможности воплотить эти идеи в жизнь (например, создать, сплотить группу, нацелить на совершение преступлений и т.п.), но лично лидер может не принимать участия ни в создании

  • 148 -

группы, ни в совершении конкретных преступлений. В этом основное отличие, по нашему мнению лидера преступной деятельности от организатора преступной группировки.

Своей деятельностью лидер способствует успешному функционированию этой группы, облегчает ее деятельность, однако зачастую лично никаких реальных, активных действий по созданию преступной группировки и ее ру- ководству не принимает.

Лидер преступной деятельности, как правило, обладает достаточным авторитетом для оказания влияния на руководителя (организатора) престу- пной группы по изменению характера деятельности этого формирования, ее направленности, целей и задач, вплоть до полной ликвидации.

Необходимость конкретизации роли лидера преступной деятельности нами видится в следующем. Уголовно-правовые меры воздействия в отношении организатора преступной группировки возможны лишь при наличии в его действиях признаков объективной стороны преступления. Вся предшествующая деятельность (зарождение замысла, ознакомление со специальной литературой, консультирование по криминальным вопросам и т.п.) находится вне рамок уголовного закона, поскольку за свою мыслительную деятельность данный субъект не подлежит уголовной ответственности.

В то же время именно эта мыслительная деятельность, предшествующая преступной, и является криминалистически значимой. Знание о ней позволяет создать портрет типичного лидера (впоследствии - организатора), прогнозировать его действия. Эти знания способствуют разработке действенных рекомендаций борьбы с подобными криминальными проявлениями в будущем.

В большинстве случаев, как свидетельствует следственная и судебная практика, лицо, генерирующее преступные идеи, впоследствии и осуществляет их, создавая преступные сообщества, объединяя функции лидера

  • 149 -

преступной деятельности и организатора преступной группировки. Именно поэтому нами рассматриваются вопросы доказывания вины лидера (органи- затора) преступного формирования.

  1. Считаем уместным предложить следующую классификацию лидеров (ор- ганизаторов) преступной деятельности:

  2. Лидер (организатор) - активный член группировки,.
  3. Лидер (организатор) - “генератор идей” {“теневой лидер”). Разновидности деятельности лидера (организатора) криминальной
  4. группы можно представить следующим образом:
  • лидер осуществляет только организующую и направляющую функцию. Его деятельность ограничивается созданием преступной группы и руководством ею. Он сам лично не участвует ни в одном преступном событии.
  • лидер, помимо организаторской функции, выполняет и отдельные действия по осуществлению преступного замысла, лично участвует в исполнении преступных планов.
  • Инициаторы создания преступного сообщества, как правило, анализируют информацию в интересующей их сфере (например, в банковском деле. в арбитражной практике), используя как письменные источники (статистические данные, отчеты, учебно-практические пособия), так и устные сообщения лиц, располагающих определенными знаниями в той или иной сфере.

В связи с этим в следственной практике существенные трудности возникают при разграничении роли лиц, дающих советы по организации преступной группы в целом или по совершению конкретного преступления, сокрытию его следов, в частности, и т.п., (условно их можно назвать “консультантами”) и действительно организаторов, чьи действия подпадают под признаки ст.33 УК РФ.

Роль консультантов зачастую сводится к сообщению сведений относительно тех сфер, которые могут быть затронуты в ходе преступной дея-

  • 150 -

тельности (например, о работе с ценными бумагами, облигациями; о порядке регистрации предприятия; о способах общения с сотрудниками правоох- ранительных органов, об особенностях отбывания наказания в местах лишения свободы).

Как правило, “консультанты” сообщают интересующие организаторов преступных сообществ сведения безотносительно времени и места описываемых событий (например, о порядке общения со следователем вообще, а не с конкретным сотрудником). Однако эти сведения могут касаться и конкретных действий в определенном месте (например, о возможности зарегистрировать предприятие в определенном населенном пункте).

В первом случае роль “консультантов” ограничивается дачей общих рекомендаций, не содержащих конкретных указаний, предложений по облег- чению их реализации, что не охватывается объективной стороной конкретного преступления и, соответственно, препятствует привлечению такого “добровольного помощника” к уголовной ответственности за пособничество в совершении преступления.

В другой ситуации, при организации криминальной деятельности вновь созданной фирмы с помощью активного консультирования лица, получившего за это материальное вознаграждение, и отдающего себе отчет в том. что он способствует созданию криминальной структуры, вопрос об уголовной ответственности “консультанта”, как правило, решается положительно.

В отличие от лидера преступной деятельности “консультантами”, по нашему мнению, могут быть любые лица, обладающие познаниями в той или иной отрасли знаний, даже не имеющие возможности (материальной, финансовой, психологической и т.п.) оказывать влияние на деятельность как руководителя (организатора) группы, так и ее членов.

Поэтому считаем, что при доказанности факта продуцирования идеи преступления, передачи ее конкретному лицу для ее осуществления, даже

  • 151 -

при отсутствии материальной или иной личной заинтересованности, данное лицо подлежит уголовной ответственности за соучастие в организации и руководстве организованной преступной группой.

Сотрудникам правоохранительных органов для активизации борьбы с организованной преступностью необходимо четко представлять как отличия, так и сходство лидера преступной деятельности и организатора преступной группировки, а также консультанта по криминальным проблемам. Это позволит отслеживать криминальную деятельность конкретных субъектов и на более ранних этапах, и в тех сферах, которые до недавнего времени находились вне поля зрения правоохранительных органов (например, при отслеживании “крыши” преступной группировки в высших законодательных или исполнительных структурах).

  1. При установлении роли организатора (лидера) преступного формирс вания необходимо ответить на следующие вопросы:
  • кто организует и контролирует преступную деятельность;
  • как распределены функции внутри преступной группировки;
  • какова иерархия среди членов этой группировки;
  • какова система финансирования преступной деятельности;
  • какова практика отдачи указаний о совершении преступления и формы отчетов исполнителей;
  • каковы способы пополнения преступной группировки новыми членами;
  • какова схема воспроизводства преступной деятельности.
  • По нашему мнению, оперативный работник (следователь) в первую очередь должен быть вооружен знаниями о деятельностной характеристике лидера преступной деятельности, о возможностях доказывания вины субъектов преступной деятельности.

Вопросы квалификации их конкретных действий также важны. Но целесообразно обучить практических работников МВД, прокуратуры, умению об-

  • 152 -

наруживать, фиксировать, оценивать проявления деятельности лидеров криминальных формирований, в целях создания, восстановления полной картины происшедшего, и уже потом принимать меры по правильной квали- фикации выяаленных обстоятельств по соответствующим статьям Уголовного кодекса России.

о

  • 153

Использованная литература

  1. Аверьянова Т.В. Содержание и характеристика методов судебноэксперт- ных исследований. Алма-Ата, 1991.
  2. Баев О.Я. Конфликты в деятельности следователя. Воронеж, 1981.
  3. Баев О.Я. Конфликтные ситуации на предварительном следствии. Воронеж. 1984.
  4. Белкин Р.С. Собирание, исследование и оценка доказательств. М.,1965.
  5. Белкин Р.С. Ленинская теория отражения и методологические проблемы советской криминалистики. М.,1970.
  6. Белкин Р.С. Криминалистика: проблемы, тенденции, перспективы. От теории к практике. М., 1988.
  7. Белкин Р. С. Курс криминалистики в 3 т. М.. 1997.
  8. Белкин Р.С, Винберг А.И. Криминалистика и доказывание. М., 1969.
  9. Боровик Г. Пролог (американская хроника). М.,1985.
  10. Ю.Быков В.М. Преступная группа: криминологические проблемы. Томск.

  11. -И.Васильев А.Н. Проблемы методики расследования отдельных видов

преступлений. М., 1978. 12.Васильев А.Н. Тактика отдельных следственных действий. М..1981. 13.Васильев А.Н..Яблоков Н.П. Предмет, система и теоретические

основы криминалистики. М.. 1984. 14.Васильев В.Л, Юридическая психология. СПб., 1997. 15.Вермуш Г. Аферы с фальшивыми деньгами: Из истории подделки денежных

знаков. М., 1990. 16.Бидонов Л.Г. Криминалистические характеристики убийств и системы

типовых версий о лицах, совершивших убийство без очевидцев.

Горький, 1978.

  • 154 -

П.Возгрин И. А. Криминалистическая методика. Минск,1983.

18.Гаврилов А.К. Раскрытие преступлений. Волгоград, 1976.

19.Глазырин Ф.В. Изучение личности обвиняемого и тактика следственных действий. Свердловск, 1973.

20.Глазырин Ф.В. Психология следственных действий. Волгоград. 1983.

21.Грачев М.А. Русское арго. Ниж. Новгород, 1997.

22.Громов Вл. Вещественные улики и научно-уголовная техника. - 2-е изд. М., 1932.

23.Громов В. Дознание и предварительное следствие (теория и техника

расследования преступлений). М.,1925.

24.Гросс Г. Руководство для судебных следователей, чинов общей жандарм- ской полиции и др.: Пер. с нем. Смоленск, 1895.

25.Гуров А.И. Профессиональная преступность: Прошлое и современность. М.. 1990.

26.Даль В.И. Толковый словарь живого великорусского языка. М.,1975.

27.Джандиери А. С. Расследование взяточничества. СПб.,1996.

28.Дулов А:В. Судебная психология. Минск, 1975. ,

  1. Дулов А.В., Крылов И.Ф. Из истории криминалистической экспертизы. М., 1960.

ЗО.Жбанков В. А. Криминалистические средства и методы раскрытия неоче- видных преступлений. М. ,1987.

31.Использование достижений науки и техники в предупреждении, раскрытии и расследовании преступлений. - Саратов, 1994.

32.Исходные следственные ситуации и криминалистические методы их раз- решения. - М., 1991.

  1. Итоги русской уголовной статистики за 20 лет (1874-1894). СПб. 1899.

34.Карнеева Л.М. Привлечение-в качестве обвиняемого. М., 1962.

  • 155 -

35.Карнеева Л.М., Соловьев А. Б. ,Чувилев А. А. Допрос подозреваемого и обвиняемого, М., 1969.

Зб.Карнович Е.П. Замечательные богатства частных лиц в России. СПб.,188

37.Карпец И.И. Наказание: социальные, правовые и криминологические проблемы. М., 1973.

38.Кондаков Н.И. Вступление в логику. М.,1967.

39.Кондаков Н.И. Логический словарь-справочник. М.,1975.

40.Конев А.А. Преступность в России и ее реальное состояние. Н.Новгород, 1994.

41.Коршик М.Г..Степичев С.С. Изучение личности обвиняемого на пред- варительном следствии. М., 1969.

42.Криминалистический словарь. М., 1993.

43.Крылов И.Ф. Очерки истории криминалистики и криминалистической экс- пертизы. Л.. 1975.

44.Крылов И.Ф. В мире криминалистики. Л., 1980.

45.Кузьмичев B.C. ,Лукьянчиков Е.Д. Тактика использования внезапности в раскрытии преступлений органами внутренних дел. Киев, 1990.

46.Куликов В. И. Основы криминалистической теории организованной прес- тупности. Ульяновск, 1994.

47.Ларин A.M. Криминалистика и паракриминалистика. М.,1996

48.Леви А. А. .Михайлов А.И. Обыск. М., 1983.

49.Ломброзо Ч. Преступление. М., 1994.

50.Лузгин И.М. Методологические проблемы расследования. М.,1973.

51.Лысов Н.Н. Криминалистическое учение о фиксации доказательственной информации в деятельности по выявлению и раскрытию преступлений. М., 1995.

52.Махов В.Н. Участие специалистов в следственных действиях. М.,1975.

53.Меретуков Г.М. Уголовно-правовые проблемы борьбы с наркотиками.

  • 156 -

Ростов н/Д., 1994.

54.Мешков В.М. Основы криминалистической теории о временных связях. - М.,1994.

55.Мешков В.М. Криминалистическое учение о временных связях и отно- шениях при расследовании преступлений. Калининград, 1997.

56.Митричев СП. Следственная тактика. М., 1975.

57.Михайлов А.И., Юрин Г.С. Обыск. М., 1971.

58.Назначение и производство судебных экспертиз. М., 1986.

59.Образцов В.А. Криминалистическая классификация преступлений. Крас- ноярск, 1988.

60.Обозреватель. Информационно-аналитический еженедельник. (2), 1993.

61.Общая теория права: Курс лекций. Н.Новгород, 1993.

62.0вчинский B.C. Мафия: необъявленный визит. М.. 1993.

бЗ.Овчинский B.C. Стратегия борьбы с мафией. М., 1993.

  1. Ожегов СИ. Словарь русского языка. М., 1973.
  2. Организованная преступная деятельность: Проблемы, дискуссии, пред- ложения. М., 1989.
  3. Организованная преступность-3. М.,1996.
  4. 67.Основы борьбы с организованной преступностью: Под ред. В. С.Овчикн-

ского, О.Е.Еминова, Н. П.Яблокова. М., 1996.

  1. Плескачевский В.М. Осмотр места происшествия по делам, связанным с

применением огнестрельного оружия. М.. 1992. 69.Подлесских Г.Лерешонок А. Воры в законе: бросок к власти. М., 1994. 70.Поль К.Д. Естественно- научная криминалистика. М., 1985. 71. Постперестройка: концептуальная модель развития нашего общества,

политических партий и общественных организаций. М., 1990. 72.Попов В.И. Осмотр места происшествия. М., 1947. 73.Порубов Н.И. Научные основы допроса на предварительном следствии.

  • 157 -

  • 3-е изд. Минск, 1978.

74.Проблемы первоначального этапа расследования преступлений. Красноярск, 1987.

75.Ратинов А.Р. Судебная психология для следователей. М..1967.

76.Рейсе Р.А. Научная техника расследования преступлений. СПб., 1912.

77.Российская Е.Р. Рентгеноструктурный анализ в криминалистике и судебной экспертизе. Киев, 1992.

78.Салтевский М.В. Собирание криминалистической информации техническими средствами на предварительном следствии. Киев.1980.

79.Скобликов П.А. Истребование долгов и организованная преступность. М., 1997.

80.Соловьев А.Б. Допрос свидетеля и потерпевшего. М.. 1974.

81.Соловьев А.Б., Центров Е.Е. Допрос на предварительном следствии.

  • изд. 2-е, перераб. М., 1986.

82.Советский энциклопедический словарь. М., 1989.

83.Судебная медицина. М., 1987.

84.Теория и практика криминалистики и судебной экспертизы. Проблемы

следственной тактики. Саратов. 1989. 85.Теория познания и современная наука. М.. 1967. 86.Типовые версии по делам об убийствах: Справ, пособие. Горький, 1981. 87.Тихенко СИ. Борьба с хищениями социалистической собственности,

связанными с подлогом документов. Киев, 1959. 88.Торвальд Ю. Сто лет криминалистики. М.. 1974. 89.Турчин Д.А. Теоретические основы учения о следах в криминалистике.

Владивосток. 1983. 90.Фокс В. Введение в криминологию. М.. 1980. 91.Хефлинг X. Шерлок Холмс в наши дни. М.. 1991. 92.Хлынцов М.Н. Криминалистическая информация и моделирование при рас-

  • 158 -

следовании преступлений. Саратов. 1982. 93.Хмыров А.А. Косвенные доказательства. М., 1979. 94.Шиканов В.И. Проверка алиби в процессе расследования уголовных

дел об убийстве. Иркутск, 1978. 95.1Ликанов В. И. Теоретические основы тактических операций в расследовании преступлений. Иркутск, 1983. 96.Шнейкерт Г. Тайна преступника и пути к ее раскрытию. М.,1925.

  1. Экспертизы в судебной практике. Киев, 1987.
  2. Юридические записки Воронежского университета, вып.2. Воронеж, 1995.
  3. 99.Якимов И.Н. Практическое руководство по расследованию преступлений. М.. 1924.

100.Якимов И.Н. Криминалистика. Руководство по уголовной технике и тактике, м., 1925.

101.Якимов И.Н. Криминалистика. Уголовная тактика. М.,1929.

о

  • 159

АНКЕТА следователя ОВД

  1. Ваше место работы:

1.1 в следственном аппарате - 166 1.2 1.3 в оперативном подразделении - О 1.4 2. Ваш стаж работы:

2.1 до 3 лет - 82 2.2 2.3 до 5 лет - 56 2.4 2.5 до 10 лет - 12 2.6 2.7 свыше 10 лет - 8 2.8 3. Знаете ли Вы правовые признаки отличия групповой преступности от организованной:

3.1 да - - 138 3.2 3.3 нет - 28 3.4 4. Участвовали ли Вы лично в оперативно-розыскных мероприятиях или в следственных действиях при расследовании проявлений организо ванной преступности?

4.1 да - 42 4.2 4.3 нет - 124 4.4 5. К уголовной ответственности были привлечены:

5.1 все участники преступной группировки

(в том числе организатор) - 30

  • 160 -

5.2 только исполнители - 12

  1. Удалось доказать роль лидера организованной преступной группировки (ОПТ):

6.1 во всех случаях - 4 6.2 6.3 в большинстве случаев - 20 6.4 6.5 достаточно редко - 18 6.6 6.7 не удалось ни разу - о 6.8 7. Признал ли лидер ОПТ свою роль в организации криминального форми рования:

7.1 да, чистосердечно раскаялся - 4 7.2 7.3 да, после предъявления доказательств - 10 7.4 7.5 не признал - 28 7.6 8. Использовали ли Вы при изобличении роли лидера ОПТ:

8.1 видеокамеры - 24 8.2 8.3 полиграфы - О 8.4 8.5 другие технические средства - 24 8.6 9. Оказывал ли содействие лидер ОПТ в разоблачении исполнителей:

9.1 да - 24 9.2 9.3 нет - 18 9.4 10. Давали ли члены преступной группировки показания, изобличающие роль их лидера:

10.1 да, изобличали все члены преступной группировки - 6 10.2 10.3 да, изобличали некоторые из них - 32 10.4 10.5 нет, таких показаний не давал никто - 4 10.6

  • 161 -
  1. Отказывались ли потерпевшие (свидетели) от своих показаний, изоб личающих лидера преступной группировки:

11.1 да, всегда - 4 11.2 11.3 да, иногда - 32 11.4 11.5 нет, не отказывались от показаний - 6 11.6 12. Какими следственными действиями была изобличена роль лидера ОПГ:

12.1 осмотром - 20 12.2 12.3 обыском - 24 12.4 12.5 предъявлением для опознания - 22 12.6 12.7 допросом - 42 12.8 12. 5 очной ставкой - 26

12.6 проверкой показаний - 28 12.7 12.8 следственным экспериментом - 12 12.9 13. Для изобличения роли лидера ОПГ были произведены судебные экс пертизы:

13.1 да - 22 13.2 13.3 нет - 20 13.4 13.5 если да, то какие - дактилоскопические, трасологические, фонос- копические 13.6 14. В чем выражаются трудности в доказывании организованности группы:

14.1 в отсутствии научно-обоснованных методик по доказыванию органи зованной преступной деятельности; - 32

14.2 в дефиците времени; - 4 14. 3 в противодействии со стороны коррумпированных лиц- 12

  • 162 -

14.4 другие (какие) - О

  1. Причины успешности уклонения лидера преступной группировки от уголовной ответственности:

15.1 отсутствие изобличающих показаний; - 26

  1. 2 отсутствие вещественных доказательств - 28

  2. Что, по Вашему мнению, позволит повысить эффективность привлече ния лидера преступной группировки к уголовной ответственности:

16.1 разработка научно-обоснованных рекомендаций; - 14 16.2 16.3 изменения в уголовном законодательстве - 6 16.4 16.5 изменения в уголовно-процессуальном законодательстве - 6 (все касаются увеличения сроков предварительного следствия) Справка: результаты анкетирования сотрудников следственных управлений УВД Нижегородской и Калининградской областей 16.6

  • 163 -

АНКЕТА оперативного работника ОВД

  1. Ваше место работы:

1.1 в следственном аппарате 1.2 1.3 в оперативном подразделении - 100 1.4 2. Ваш стаж работы:

2.1 до 3 лет - 16 2.2 2.3 до 5 лет - 27 2.4 2.5 до 10 лет - 25 2.6 2.7 свыше 10 лет - 32 2.8 3. Знаете ли Вы правовые признаки отличия групповой преступности от организованной:

3.1 да - 97 3.2 3.3 нет - 3 3.4 4. Участвовали ли Вы лично в оперативно-розыскных мероприятиях или-в следственных действиях при расследовании проявлений организованной преступности?

4.1 да - 86 4.2 4.3 нет - 14 4.4 5. К уголовной ответственности были привлечены:

5.1 все участники преступной группировки (в том числе организатор) - 40 5.2 5.3 только исполнители - 46 5.4 6. Удалось доказать роль лидера организованной преступной группировки (ОПТ):

6.1 во всех случаях - О

  1. 2 в большинстве случаев - 43
  • 164 -

6.3 достаточно редко - 32 6.4 6.5 не удалось ни разу - 11 6.6 7. Признал ли лидер ОПГ свою роль в организации криминального формирования:

7.1 да, чистосердечно раскаялся - о 7.2 7.3 да, после предъявления доказательств - 24 7.4 7.5 не признал - 65 7.6 8. Использовали ли Вы при изобличении лидера ОПГ:

8.1 видеокамеры - 65 8.2 8.3 полиграфы - 5 8.4 8.5 другие технические средства - 19 (НАЗ.ПТП) 8.6 9. Оказывал ли содействие лидер ОПГ в разоблачении исполнителей:

9.1 да - О 9.2 9.3 нет - 81 9.4 10. Давали ли члены преступной группировки показания, изобличающие лидера ОПГ:

10.1 да-, изобличали все члены преступной группировки - 8 10.2 10.3 да, изобличали некоторые из них - 54 10.4 10.5 нет, таких показаний не давал никто - 24 10.6 11. Отказывались ли потерпевшие (свидетели) от своих показаний, изобличающих лидера преступной группировки:

11.1 да, всегда - 16 11.2 11.3 да, иногда - 40 11.4 11.5 нет, не отказывались от показаний - 22 11.6 12. Какими следственными действиями была изобличена роль лидера ОПГ:

12.1 осмотром - 27

  1. 2 обыском - 65

о

  • 165

12.3 предъявлением для опознания - 51 12.4 12.5 допросом - 43 12.6 12.7 очной ставкой - 62 12.8 12.9 проверкой показаний - 43 12.10 12.11 следственным экспериментом - 38 12.12 13. Для изобличения роли лидера ОПТ были произведены судебные экспертизы:

13.1 да - 49 13.2 13.3 нет - 19 13.4 14. В чем выражаются трудности в доказывании организованности группы:

14.1 - в отсутствии научно-обоснованных методик по

доказыванию организованной преступной деятельности - 57

14.2 - в дефиците времени - 5 14.3 14.4 - в противодействии со стороны коррумпированных лиц - 30 14.5 14.6 - другие - 3 14.7 15. Причины успешности уклонения лидера преступной группировки от уголовной ответственности:

15.1 - отсутствие изобличающих показаний - 59 15.2 15.3 - отсутствие вещественных доказательств - 54 15.4 16. Что. по Вашему мнению, позволит повысить эффективность привлече ния лидера преступной группировки к уголовной ответственности:

16.1 - разработка научно-обоснованных рекомендаций - 16 16.2 16.3 - изменение в уголовном законодательстве - 30 16.4 16.5 - изменения в уголовно-процессуальном законодательстве 27 16.6

  • 166 -

Некоторые частные замечания (предложения) по анкете: По пункту 14 - слабое законодательство, предательство некоторых

следователей п. 14.4 - запугивание потерпевших;

  • несовершенное уголовно-процессуальное законодательство п. 15 - коррупция

п. 16.2 - необходимо принятие Закона о коррупции

  • предусмотреть увеличение санкций
  • ввести в Уголовный кодекс поощрительные меры к лицам, разоблачающим организованную преступность
  • предусмотреть более жесткие санкции к организаторам. ОПГ
  • . принять Закон об организованной преступности - 6

п. 16.3 - исключить привлечение адвокатов с момента предъявления обвинения - 3

  • вновь разрешить задерживать лиц, причастных к организованной преступности на 30 суток по подозрению в участии в преступной деятельности
  • решить вопрос об использовании в качестве доказательств всех оперативных материалов
  • ведение уголовных дел верными долгу следователями . Справка: анкетирование проводилось в Управлениях уголовного розыска

УВД Нижегородской и Калининградской областей