lawbook.org.ua - Библиотека юриста




lawbook.org.ua - Библиотека юриста
March 19th, 2016

Волков, Александр Александрович. - Диагностика в технико- криминалистическом исследовании реквизитов документов: Дис. ... канд. юрид. наук :. - Саратов, 1999 186 с. РГБ ОД, 61:99-12/151-0

Posted in:

Саратовский юридический институт МВД России

На правах рукописи

^^

Волков Александр Александрович

ДИАГНОСТИКА

В”ТЕХНИКО-КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОМ ИССЛЕДОВАНИИ

РЕКВИЗИТОВ ДОКУМЕНТОВ

Специальность 12.00.09 - уголовный процесс;криминалистика; теория оперативно-розыскной деятельности

Диссертация на соискание ученой степени кандидата юридических наук

Научный руководитель -кандидат юридических наук, профессор СТЕПАНОВ В.В.

/

Саратов - 1999

  • 2 -ОГЛАВЛЕНИЕ

Введение 3

Глава 1. Научные основы технико-криминалистического

исследования реквизитов документов.. 12

1.1. Развитие и современное состояние документов в Российской Федерации 12 1.2. 1.3. Соотношение диагностических и идентификационных задач в криминалистической экспертизе 44 1.4. 1.5. Диагностические задачи, решаемые при технико- криминалистическом исследовании реквизитов документов 64 1.6. Глава 2. Основы методики диагностики реквизитов

документов 79

2.1. Общая методика диагностического исследования реквизитов документов 79 2.2. 2.3. Методы диагностического исследования реквизитов документов 100 2.4. 2.5. Комплексный характер диагностических исследований реквизитов документов 111 2.6. Глава 3. Особенности диагностики отдельных

реквизитов документов 121

3.1. Особенности исследования бланков водительских удостоверений 121 3.2. 3.3. Установление первоначального содержания измененных реквизитов документов 129 3.4. 3.5. Особенности исследования оттисков печатей и штампов, изготовленных по новым технологиям… 137 3.6. Библиографический список использованной литературы. 171

  • 3 -ВВЕДЕНИЕ

АКТУАЛЬНОСТЬ И РАЗРАБОТАННОСТЬ ТЕМИ. Борьба с преступностью - одна из важнейших задач государства, так как общество не может полно и всесторонне развиваться без решения этой задачи. Преступность всегда являлась тормозом общественного развития. В современных условиях преступность продолжает качественно видоизменяться, становится более квалифицированной и изощренной [101,с.1]. Совершенствование правоприменительной деятельности неизбежно выдвигает требования всемерного внедрения в уголовный процесс современных научных достижений, объективизирующих методы научного познания истины, опираясь на достижения научно-технического прогресса.

Исторический опыт свидетельствует, что научно-технический прогресс позволяет преступникам использовать в своих криминальных целях его достижения в различных областях науки и техники. В современных условиях преступность характеризуется тем, что повышается профессионализм преступников, многие из которых имеют обширные знания в определенных областях науки и техники, хорошо разбираются в действующем законодательстве, нередко обладают определенными познаниями в криминалистике. Преступная среда пополняется представителями традиционно правопослушных слоев населения. Немалое число людей: бывшие научные сотрудники, уволенные в запас офицеры, инженерно-технический персонал предприятий военно-промышленного комплекса, квалифицированные рабочие и другие категории населения, не найдя для себя в новых экономических условиях надежную социальную нишу, потеряв нравственные ориентиры, вступают на преступный путь [101,с.6]. Эти обстоятельства

  • 4 -

предопределяют необходимость применения в качестве контрмер планомерное внедрение в практику борьбы с преступностью научных рекомендаций, новейших технических средств и методов, совершенствование традиционных методов и методик исследования доказательств, своевременную высокопрофессиональную подготовку сотрудников экспертных подразделений.

На современном этапе развития общества экономическая деятельность нередко связана с преступлениями, в процессе которых используются всевозможные подложные документы. Так, в 1995-1997 годах организованная преступная группа через созданную в США фиктивную фирму по подложным документам ввезла в Россию свыше 1.5 тысячи автомашин иностранного про- изводства; в Москве была пресечена деятельность группы прес- тупников, изготовивших векселя и иные виды ценных бумаг на сумму около ^ 300 миллиардов рублей/ пресечена деятельность преступной группы, члены которой в результате мошеннических сделок с использованием фальшивых паспортов и фиктивных документов похитили нефтепродуктов на сумму более 50 миллиардов рублей. В 1997 году зарегистрировано 7,9 тысяч фактов сбыта или изготовления поддельных денег и ценных бумаг [101,с.8-9].

Широкое внедрение новейших средств оперативной полиграфии и копирования, новых материалов письма, использование самых передовых технологий для выполнения отдельных реквизитов различных документов привело к повышению в раскрытии и расследовании преступлений роли технико-криминалистической экспертизы документов, которая является в настоящее время одним из самых сложных видов криминалистической экспертизы.

Для организации эффективной борьбы с преступностью на

  • 5 -

современном этапе актуальна проблема, связанная с внедрением в практику методов экспрессного исследования документов без их повреждения [37,с.44].

При расследовании преступлений наибольшее доказательственное значение имеют идентификационные исследования, в процессе которых устанавливается наличие или отсутствие тождества. Однако экспертная практика свидетельствует, что в подавляющем большинстве случаев экспертам приходится решать диагностические задачи. Это обстоятельство обусловливает необходимость развития вопросов криминалистической и, в частности, экспертной диагностики.

Разработкой фундаментальных теоретических положений криминалистической диагностики занимались такие видные оте- чественные криминалисты, как Р.С. Белкин, А.И. Винберг, Г.Л. Грановский, СВ. Дубровин, Ю.Г. Корухов, В.А. Снетков, А.Р. Шляхов и другие. Однако до настоящего времени отдельные вопросы остаются дискуссионными.

В этой связи необходима систематизация всех теоретических и практических знаний, их творческое осмысление, дальнейшая разработка как общих положений экспертной диагностики, так и частных направлений их применения. Исследуемая в диссертации тема представляет одну из неразработанных сфер применения криминалистической диагностики.

Необходимость дальнейшего исследования проблем диагностики обусловлена тем, что хотя в настоящее время в распоряжении экспертов имеется ряд отдельных методик, позволяющих проводить диагностирование отдельных реквизитов документов, а также материалов, использованных для изготовления и внесения в их содержание всевозможных изменений, однако при их

  • б -

разработке не-в полной мере учитывалась специфика закономерностей данного исследования, что в значительной мере снижает возможности практического решения задач, связанных с диагностикой отдельных реквизитов документов.

Сложность решения вопросов экспертной диагностики реквизитов документов предполагает применение современных комплексных исследовательских методик, использование которых требует постоянного усовершенствования традиционных и разработки новых методов исследования.

Изложенные обстоятельства и предопределили выбор темы диссертационнрго исследования.

ЦЕЛЬ ДИССЕРТАЦИОННОГО ИССЛЕДОВАНИЯ - повышение эффективности криминалистической экспертизы реквизитов документов на основе разработки методических основ диагностического исследования реквизитов документов.

Достижение общей цели предполагает решение ряда следующих частных задач:

l.Ha основе современных научных представлений обобщить теоретические и практические знания, связанные с диагностическими исследованиями реквизитов документов.

2.Разработать основные положения общей методики диагностики реквизитов документов.

3.Разработать методические рекомендации по диагностическому исследованию отдельных реквизитов документов.

4.Изучив новейшие технологии изготовления удостовери-тельных печатных форм, исследовать возможности использования новых технологий и материалов для имитации оттисков подлинных удостоверительных печатных форм.

5.Разработать общие методические рекомендации диагнос-

  • 7 -

тирования способов изготовления удостоверительных печатных форм, изготовленных по новым технологиям.

ОБЪЕКТОМ ИССЛЕДОВАНИЯ является процесс диагностического технико- криминалистического исследования реквизитов документов.

ПРЕДМЕТ ИССЛЕДОВАНИЯ - закономерности механизма выполнения реквизитов документов, а также способов изменения содержания реквизитов документов и связанные с этим закономерности их экспертной диагностики.

МЕТОДОЛОГИЯ И МЕТОДИКА ИССЛЕДОВАНИЯ. В диссертации широко использованы общенаучные, частные и специальные крими- налистические методы познания: диалектический материализм, историзм, наблюдение, измерение, сравнение, системно-струк- турный анализ, эксперимент и моделирование.

Полученные выводы базируются на основополагающих концепциях теории криминалистики, исследованных Р.С. Белкиным, А.И.Винбергом, Г.Л.Грановским, В.Я.Колдиным, Ю.Г.Коруховым, В.К.Лисиченко, И.М.Лузгиным, Н.А.Селивановым, В.А.Снетковым, А.Р.Шляховым, А.А.Эйсманом и другими.

Нормативную базу диссертации составили действующее уголовно- процессуальное законодательство, федеральные законы, Госты, ведомственные приказы и инструкции, проект модельного уголовно- процессуального кодекса для государств-участников СНГ.

Одним из основных, широко использовавшихся при работе над темой методов научного познания являлось обобщение, которое позволяет извлечь общее из ряда частных явлений.

Научные обобщения имеют существенное значение в процессах становления и развития криминалистической экспертизы,

  • 8 -

так как на их основе выявляются и изучаются ее потребности, прогнозируются и формулируются актуальные научные проблемы, выявляются существенные недостатки экспертной практики, раз- рабатываются пути и способы их устранения. Полученные в результате анализа и обобщений данные используются при создании экспертных методик, подготовке методических пособий, способствуют __ внедрению в экспертную практику новых научных достижений [153,с.79]. Поэтому обобщение экспертной практики справедливо считается одной из основ дальнейшего совершенствования криминалистической экспертизы.

Для того чтобы выявить наиболее типичные задачи, решаемые экспертами в процессе криминалистического исследования реквизитов документов, установить, какие задачи представляют наибольшие трудности, и наметить пути устранения проблем, возникающих в процессе исследований, автором было предпринято изучение наблюдательных производств экспертных учреждений Министерства Юстиции РФ и МВД РФ. Обобщение проводилось по 384 наблюдательным производствам ЛСЭ Саратовской области за период с 198 9 по 1997 годы, 1412 наблюдательным производс- твам ЭКУ УВД Саратовской области за период с 1995 по 1997 годы, 15 наблюдательным производствам ЭКЦ МВД РФ,. В общей сложности были проанализированы 1811 наблюдательных произ- водств. В 8 83 случаях результаты исследований были оформлены в виде заключений экспертов (857 по постановлению следователя; 26 по определению суда), в 913 случаях в виде справки.

При написании работы были использованы результаты экс- периментальных исследований, проведенных автором на базе Са- ратовского юридического института МВД РФ, Волгоградского юридического института МВД РФ, Саратовского ГПП “Штемпельная

  • 9 -

мастерская”, а также личный опыт работы на кафедре кримина- листического исследования документов Саратовского юридического института МВД РФ.

НАУЧНАЯ НОВИЗНА ИССЛЕДОВАНИЯ заключается в том, что в результате исследования:

  • уточнены основные понятия такие, как “документ”, “реквизиты документа”, “бланк документа”, “форма документа”;
  • уточнена классификация задач криминалистической экспертизы;
  • сформулированы уточненные положения общей методики диагностики реквизитов документов; уточнены отдельные положения понятия комплексности в криминалистической экспертизе;
  • разработан метод экспресс-диагностирования способа изготовления бланков водительских удостоверений;
  • экспериментально установлена принципиальная возможность выявления с использованием излучения оптического квантового генератора (ОКГ) первоначального содержания измененных глубокой подчисткой документов;
  • дана характеристика новым технологиям изготовления удостоверительных печатных форм и выявлены их криминалистические признаки, а также изучены возможности имитации подлинных оттисков печатей и штампов с помощью новых технологий и материалов;
  • сформулированы предложения и рекомендации по предотвращению возможности подделки отдельных реквизитов документов .
  • НА ЗАЩИТУ ВЫНОСЯТСЯ следующие основные положения: 1.Формулировки понятий: “документ”,”реквизиты документа”, “форма документа”, “бланк документа”.

  • 10 -

2.Основы методики диагностического исследования реквизитов документов. 3.Методические рекомендации по выявления с помощью излучения ОКГ первоначального содержания записей при полном удалении поверхностного слоя бумаги. 4.Методика экспресс-диагностирования способа изготовления бланков водительских удостоверений. 5.Методические рекомендации по установлению способа изготовления удостоверительных печатных форм, выполненных по-новым технологиям. НАУЧНО-ПРАКТИЧЕСКАЯ ЗНАЧИМОСТЬ И АПРОБАЦИЯ РАБОТЫ. Практическая значимость диссертационного исследования состоит в том, что полученные результаты и рекомендации, изложенные в работе, могут быть использованы:

  • в судебной и следственной практике при расследовании и рассмотрении дел, связанных с подделкой документов;
  • в работе экспертных подразделений МВД РФ и Министерства юстиции РФ;
  • в учебном процессе при подготовке специалистов в юридических вузах, а также при различных формах повышения профессионального уровня практическими работниками.
  • Имеющиеся в диссертационной работе положения, выводы, рекомендации, эмпирический материал могут быть использованы при проведений дальнейших исследований данной проблемы.

Основные’положения диссертации были апробированы в пяти публикациях. Выводы и рекомендации, сформулированные в работе, неоднократно докладывались соискателем на кафедре кри- миналистического исследования документов Саратовского юридического института МВД РФ и конференциях. Результаты диссер-

  • 11 -

тационного исследования внедрены в учебный процесс Саратовского юридического института МВД РФ, в практическую деятельность ЭКУ УВД Саратовской области, ЛСЭ Саратовской области.

ОБЪЕМ И СТРУКТУРА РАБОТЫ. Диссертация состоит из введения, трех глав, девяти параграфов, списка использованной литературы. Объем работы соответствует общепринятым стандартам.

  • 12 -

ГЛАВА 1. НАУЧНЫЕ ОСНОВЫ ТЕХНИКО-КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОГО ИССЛЕДОВАНИЯ РЕКВИЗИТОВ ДОКУМЕНТОВ

1.1 РАЗВИТИЕ И СОВРЕМЕННОЕ СОСТОЯНИЕ ДОКУМЕНТОВ В

РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

Возникновение документов относится к очень далекому прошлому. С разделением труда появилась необходимость обмена продуктов, в процессе которого люди вступают в различные отношения друг с другом. Это, в свою очередь, вызывает необходимость документировать (фиксировать) такие факты, закреплять их в виде знаков и записей, различных рисунков или геометрических фигур. В странах Востока в качестве таких знаков использовали оттиски пальцев рук [28,с.9]. Для счета и оформления различных договорных отношений некоторые народы использовали деревянные бруски с зарубками - “бирки”. После нанесения зарубок бирки расщеплялись на две половины: одна - кредитору, другая - должнику [44, с.70].

Рост товарного производства привел к расширению общественных связей, параллельно шел процесс совершенствования средств и форм фиксации различных сделок. При заключении сделки стал составляться “письменный акт”, который служил удостоверением определенного факта . С возникновением государства и права, а затем и на всех последующих этапах развития этот определенный факт стал рассматриваться как юридический, а “письменный акт”- средством его фиксации [70].

Повседневная деятельность людей порождает огромное количество различных по содержанию и назначению документов, каж-

  • 13 -

дый из которых имеет много специфических свойств. Общее понятие о документе сложилось на основе латинского термина “dokumentum” - поучительный пример, способ доказательств [144].

В.Даль дает следующее определение документа - это”всякая важная деловая бумага, также диплом, свидетельство”[35]. Толковый словарь под редакцией Д.Н.Ушакова содержит аналогичное толкование:

1) деловая бумага, служащая доказательством чего-либо, подтверждающая право на что-нибудь; 2) письменное официальное удостоверение, свидетельство о личности предъявителя; 3) акт, письменное свидетельство о чем-нибудь [148,с.751].

Несколько определений этого понятия содержит Современный словарь иностранных слов: {от лат. dokumentum - доказательство ,свидетель ство)

1) письменное свидетельство, доказательство; 2) юр.сос- тавленный в порядке, предусмотренном законом, акт, удостоверяющий юридический факт или предоставляющий право на что-либо; в широком смысле слова любой письменный акт, имеющий юридическую силу или носящий служебный характер; 3) паспорт, удостоверение личности [137,с.211].

Большая Советская Энциклопедия определяет документ, как “материальный объект, содержащий информацию в зафиксированном виде и специально предназначенный для ее передачи во времени и в пространстве”[11,с.403]. В это понятие включаются и кино-, фото-, видео- и аудио- материалы.

Хотя в юридической литературе понятию “документ” уделено должное внимание, однако единого, общепринятого определения до сих пор не выработано . Действующее законодательство так

  • 14 -

же не содержит точного понятия документ, не смотря на то, что пользуется им довольно часто (ст.212,324-325,327 УК; ст.46,53,64,109 и другие УПК; ст.63,66-67 ГПК).

На необходимость выработки общего правового понятия документа в юридической литературе в разное время указывал ряд авторов [65; 161]. Единое научно разработанное понятие документа важно для классификаций всей совокупности современных документов, определения функций каждого вида документов. Понятие документа должно быть единым, т.е. общим для всех отраслей права и включать в себя признаки, наиболее полно характеризующие документ.

В юридической литературе в настоящее время одновременно существуют два понятия документа. Суть отличия заключается в попытке отнесения к документам информации, зафиксированной при помощи аудио-, видео-, кино- и фотоаппаратуры, а также компьютерной информации, хранящейся на магнитных дисках.

Необходимость расширения понятия документа, по мнению некоторых авторов, обусловлена, во-первых, бурным ростом науки и техники, изменением форм передачи мыслей, развитием новых средств фиксации информации. Во-вторых, “исключением из текста статьи 69 УПК, определяющей понятие документа, указания на его письменный характер [142,с.665-666]. Разрешением использования (ст. 141 УПК) кино- и звукозаписывающих устройств при’составлении протоколов следственных действий [94].

На наш взгляд, такая постановка вопроса не совсем корректна. Во- первых, несмотря на развитие новых средств фиксации информации, письменный способ фиксации информации остается наиболее простым и распространенным. Как отмечает

  • 15 -

Б.И. Пинхасов: “письменная форма документа - следствие опре- деленного уровня развития человеческой цивилизации, науки и техники. Исторически сложилось, что первой формой передачи человеческих мыслей, сведений и информации с помощью обозначений явилось письмо. На протяжении 1000-летий письменная форма была единственной, а в последнее время наиболее распространенной формой документа” [113,с.169].

Только письменный способ фиксации и соблюдение требований юридической формы позволяют выполнить следующие существенные требования к документам: 1) однозначность; 2) точность; 3) понятность; 4) краткость; 5) простота использования.

Во-вторых, статья 69 УПК определяет не понятие документа, а доказательства, исключение же указания на письменный характер документа можно толковать и как свидетельство того, что всем документам присуща письменная форма. Использование видео- и звукозаписи в качестве доказательств также не может дать серьезных оснований для отнесения зафиксированной таким образом информации о фактах к документам. УПК не содержит норм, которые разрешали бы приобщать к делу магнитофонные- или киноленты взамен протоколов следственных действий. Фотографии, видео- и звукозапись являются не частью протокола, а приложением к нему, наряду со слепками и оттисками следов. И в-третьих, ни фото-, ни видео-, ни звукозаписи не являются объектами технико-криминалистической экспертизы документов.

Для отнесения предмета к какой-либо определенной категории объектов необходимо наличие у него совокупности существенных признаков данной категории объектов.

  • 16 -

Документ не возникает сам по себе. Это продукт управленческой и организационной деятельности людей, который изготовлен специально в целях закрепления волеизъявления либо сведений о фактах, имеющих юридическое значение. Исторически сложилось, что способом закрепления волевой деятельности человека явилась письменность. Процесс создания документов регламентирован законом, подзаконными актами, ведомственными инструкциями или исторически сложившимися вековыми традициями (частные документы).

ГОСТ определяет документ, как “носитель информации со- держащий в зафиксированном виде данные в удобной для обра- ботки человеком или машиной форме и имеющей в соответствии с действующим законодательством правовое значение” [39,с.8]. Не делая акцента на письменной форме документа, он в то же время выделяет два существенных признака:

1) удобство для обработки человеком; 2) соответствие действующему законодательству, которыми в настоящее время в полной мере обладают только письменные документы.

Допуская создание документов при помощи компьютерной техники, ГОСТ устанавливает определенные требования к такого рода документам:

  • документ на машинном носителе применяют только при наличии соответствующих решений министерств и ведомств;
  • машинограмма создается с учетом требований государственных стандартов на унифицированные системы документации;
  • транспортирование документа на машинном носителе должно осуществляться с сопроводительным письмом, оформленном на бланке организации по ГОСТ 6.39-90;
  • документ на машинном носителе приобретает юридическую
  • 17 -

силу после выполнения требований ГОСТа и подписания сопрово- дительного письма;

  • носитель информации является приложением к сопроводительному письму.

В.М.Палий и М.Я.Сегай относят к документам перфоленты, перфокарты, магнитные ленты, дискеты, мотивируя это наметившейся тенденцией ориентации современной информатики на машинную обработку и обеспечение терминального доступа к информации, хранящейся в памяти ЭВМ [111,с.63]. Позволим себе не согласиться с этой точкой зрения.

Документы на машинных носителях создаются в письменной форме, имеют юридическую форму, устанавливаемую ГОСТом, и могут быть преобразованы в человеко-читаемую форму при помощи печатающих устройств. По нашему мнению, только последнюю, преобразованную форму можно отнести к документам. Так, например, Государственный арбитраж рассматривает в качестве доказательств данные, содержащиеся на техническом носителе, только если они преобразованы в форму, пригодную для обычного восприятия и хранения в деле [90].

Наиболее подробно и последовательно данная проблема освещена в работах В.К.Лисиченко [68-71]. Изучив многочисленные мнения, имеющиеся в научной литературе, проанализировав специфику и условия функционирования и создания различных видов документов он пришел к выводам, которые представляются в основном обоснованными:

  1. Документ - юридическая категория, объединяющая выра- ботанные общественной практикой материальные формы закрепления волеизъявления и сведений о различного рода фактах, имеющих соответствующее функциональное значение.
  • 18 -
  1. Документом может быть только специально изготовленный письменный акт.

В связи с этим не могут быть отнесены к документам фо- тоснимки, если они не являются фотокопиями конкретных доку- ментов, киноленты, магнитные ленты, а также рукописи научных статей, книг, дневники, переписка личного характера и т.п. [68-69/ 70,с.1853.

Соглашаясь с выводами В.К. Лисиченко, необходимо, однако, заметить, что фотокопия либо ксерокопия конкретного до- кумента может считаться документом (иметь юридическое значе- ние) лишь в случае, если она соответствующим образом заверена [98].

Мы целиком согласны с автором, что отграничение названных предметов от документов ни в коем случае не дает оснований для вывода о том, что они не могут быть средствами доказывания по уголовным и гражданским делам, а также объектами исследования в технико-криминалистической экспертизе доку- ментов .

Таким образом, можно выделить следующие основные признаки документа:

  1. юридическая форма;
  2. письменная форма;
  3. удобство использования человеком;
  4. юридическое значение.
  5. На основании перечисленных существенных признаков общее определение юридического понятия документа может быть сфор- мулировано так:

ДОКУМЕНТ - имеющий юридическое значение письменный акт,составленный в форме удобной для использования человеком

  • 19 -

и регламентированной законом или исторически сложившимися вековыми традициями.

Данную формулировку следует рассматривать как одно из возможных общеюридических понятий документа применительно к сфере технико-криминалистического исследования реквизитов документов.

Все множество существующих документов может быть дифференцировано по различным основаниям. По степени регламентации все документы могут быть разделены на две группы: регламентированные и не регламентированные, в свою очередь, первые различаются по степени регламентации.

Появление формальных элементов при удостоверении действий и фактов отнюдь не случайно. Это обусловливается увеличением числа случаев подделки всевозможных деловых бумаг.

Их стали удостоверять оттисками печатей, подписями лиц, участвующих в сделках. Появляются документы, удостоверяющие личность, предоставляющие их обладателю определенные права [70].

Одинаковые по назначению документы начинают оформлять одинаково - возникает такое понятие, как форма документа. Форма документа имеет большое значение при решении задач по унификации и стандартизации документов, которые обусловлены резким ростом количества всевозможных документов, развитием науки и техники, а также многочисленными случаями подделки документов. Под унификацией понимают мероприятия по установлению единообразия состава и форм документов, фиксирующих осуществление однотипных функций и задач. Формой юридического закрепления унификации и уровня ее обязательности являются ГОСТы, которые учитывают и рекомендации специалистов-кри-

  • 20 -

миналистов по повышению защитных свойств отдельных категорий документов [45] .

Так, уже в 1918 году был подготовлен проект декрета “Об упрощении делопроизводства и переписки в Советских учреждениях” , которым предусматривалось:

  • сократить излишние анкеты, копии, количество подписей;
  • давать в бланках почтовый и телеграфный адрес;
  • изъять из употребления препроводительные бумаги;
  • наладить изготовление бланков автоматическим способом.
  • На 1 Московской конференции по нормализации техники управления в 1922 году по инициативе НК РКИ, поставлен вопрос о стандартизации управленческой документации и совершенствовании управления. Однако условий для решения подобных задач в то время еще не было [7 0]. С 197 0 года Всесоюзный научно- исследовательский институт документоведения и архивного дела ведет специальные работы по созданию Единой Государственной системы делопроизводства. В делопроизводство внедряются двадцать’ семь ГОСТов на основные документы управления

[49,с.40].ГОСТы определяют общие требования для всех категорий служебных документов и их основные потребительские качества: формат, состав реквизитов, цвет красителя . Они учитывают возможности применения технических средств при составлении, обработке и использовании [45]. Многие документы и их бланки изготавливаются полиграфическим способом, эта продукция также стандартизируется в одних случаях более строго (продукция Гознак), в других - менее [46,с.19]. Задачи типизации документов включают:

  • создание общей модели построения всех видов документов;
  • комплектность (увязка с форматами бумаги, с параметра-
  • 21 -

ми печатающих машин и т.д.);

  • единые правила составления и оформления документов;
  • единая терминология;
  • рациональность;
  • широкое применение бланков;
  • повышение качества документов.
  • Большое значение форма документа имеет и в практике борьбы с преступностью. Форма документа является одним из важных защитных средств. Тщательное выполнение всех требований формы затрудняет подделку, несоблюдение же действующих правил оформления приводит к утрате документом его юридической силы [115,с.85]. Несоответствие формы документа, отсутствие некоторых реквизитов или неправильное их расположение, исполнение реквизитов не тем лицом, часто свидетельствует о вероятности подделки документа.

Несмотря на важность выработки понятия формы документа, как условия, обеспечивающего быстрое обнаружение и исследование подделок, единое понимание рассматриваемой категории в криминалистической и иной юридической литературе отсутству- ет. ГОСТ 6.10.6-87 определяет форму документа как “установ- ленную совокупность реквизитов, расположенных в определенной последовательности”. Представляется, более правильным именовать эти требования “юридической формой документа”. Это объясняется тем, что, во-первых, возникновение термина “документ” исторически неразрывно связано с появлением, развитием и усовершенствованием объектов, имеющих юридическое значение. Во-вторых, нельзя отождествлять юридическую форму документа - совокупность требований, которым должен отвечать документ, и письменную форму документа, которая является:

  • 22 -

а) одним-из видов требований, предъявляемых юридической формой;

б) способом исполнения документа;

в) одним из способов фиксации информации.

По способу исполнения различают документы, выполненные:

  • рукописным способом;
  • машинописным способом;
  • при помощи знакопечатающих устройств;
  • полиграфическим способом;
  • комплексно (сочетание нескольких вышеназванных способов) .
  • Ряд документов, подделка которых представляет повышенную опасность для государства, снабжаются специальными сред- ствами защиты, которые:

1) затрудняют внесение изменений в документ; 2) 3) облегчают распознавание подделки; 4) 5) являются одним из удостоверяющих средств. 6) По наличию или отсутствию мер по обеспечению подлинности документа различают:

а) защищенные; б) не защищенные. Защищенные документы, в свою очередь, различаются по степени защиты. О,С.Бочарова все защищенные документы подразделяет на четыре группы по уровню снижения защитных свойств:

1) все виды документов, удостоверяющих личность и дающие право на пересечение границы; 2) 3) все виды госзнаков, ценных бумаг на предъявителя, включая денежные знаки и банковские пластиковые карточки; 4) 5) все виды именных ценных бумаг, документов, удостоверяющих личность и определяющих особые права их обладателя; 6)

  • 23 -

4) все виды именных и на предъявителя документов без определения особого положения их владельца, подтверждающие те или иные его права, правоотношения, знания [12].

Такие документы оформляются на специальных бланках. Их изготовление возложено на Главное управление производством государственных знаков Минфина РФ (Гознак). Защитные средс- тва совершенствуются с развитием науки и техники, параллель- но с ними совершенствуются и сами документы. Рукописные до- кументы постепенно вытесняются документами, выполненными с помощью различных технических средств. С развитием полигра- фии широкое распространение получают бланки документов.

Перевод слова “бланк” с иностранных языков имеет несколько значений: с французского - белый, с английского и немецкого - чистый, незаполненный. В юридической литературе до настоящего времени нет точного определения понятия бланка документа, его не содержит ни Большая Советская Энциклопедия, ни даже Словарь основных терминов СТЭД.

Л.Н.Викторова дает следующее определение бланка документа - “материальная основа документа с нанесенными на нее, как правило, полиграфическим способом, отдельными стандартными реквизитами данного документа” [19,с,20-28].

В документах, оформленных на бланках, следует различать постоянную и переменную части реквизитов документа:

постоянная часть - наносится при изготовлении бланка документа;

переменная часть - фиксируется на бланке в процессе его заполнения.

Поэтому ГОСТ 6.10.6-87 определяет бланк документа как “лист
бумаги с воспроизведенными полиграфическим способом

  • 24 -

или напечатанными постоянными частями реквизитов и свободным местом для записи переменных частей реквизитов” [39, с.9].

Но оба эти определения не отражают одного важного требования к бланкам документов, которое можно было бы назвать “масштабированием”, так как в соответствии с ГОСТом все бла- нки документов должны изготавливаться в строгом соответствии с утвержденной формой конкретного документа в масштабе 1:1.

Запрещается изготавливать .и применять бланки документов, не утвержденные и не прошедшие регистрацию в установленном порядке, не имеющие кода формы [150,с.10]. В настоящее время эти требования строго соблюдаются только при изготовлении бланков строгой отчетности фабриками и предприятиями Гозна- ка.

Поэтому определение бланка документа с учетом всего вы- шеизложенного может выглядеть следующим образом:

БЛАНК ДОКУМЕНТА - материальная основа документа с восп- роизведенными полиграфическим или иным способом постоянными частями реквизитов и свободным местом для записи переменных частей реквизитов, выполненными в строгом соответствии с ГОСТом.

Все документы по указанному признаку могут быть диффе- ренцированы на две группы:

документы; выполненные на бланках, и документы, оформленные или изготовленные без использования таковых (рис.1).

По статусу исполнителя различают: официальные и частные документы. Частные документы, находясь в делах государствен- ных учреждений,приобретают значение официальных.

По юридическому значению различают: действительные и не действительные документы; оригинальные документы и их копии;

исполненные

LtsroTo&j

Не защищенные

Ssof/tf

S^mHK

&^;oHk ТГ,,1-/,у–Ч?<ри

лс/шграфи-

Y&i’fcj t

^есеио

ЪолйА/*‘Сни€

.\w/tt?eft?se

Эс?пе/-1*?ни€ />y^C/:~<?hCC

53Г<У

f4fitL>/7UCV?>?:

1’

За щи и}, €-ННЫё

Бланк

Гоз носа

Г<Э2>НО?оМ

/гашгра-р.

Р^слн

Ри?.1 Дифференциация оокументоё по спосо

и j го то 6 лен на

  • 26 -

i подлинные и подложные документы.

Подложным называют документ, содержание которого или его реквизиты не соответствуют действительности. Различают два вида подлога: интеллектуальный и материальный.

Интеллектуальный подлог выражается в составлении и выдаче документа правильного с формальной стороны (наличие всех необходимых подлинных реквизитов), но содержащего заведомо ложную информацию.

Материальный подлог выражается в изменении содержания подлинного документа путем внесения в него ложных сведений, вместо содержащихся правильных (подчистки, исправления, дописки и т.п.) [54,с.31], а также в полной подделке документа.

С, давних’пор подлоги документов известны в России. Уже в Псковской судной грамоте XIV-XV в.в. имелась специальная статья, в которой говорилось о возможных подлогах. При воз никновении подозрения о лживости грамоты она должна была | подвергаться “обыску” (исследованию).

!

В судебнике 1550 года подлог документа признавался пре- J ступлением наряду с такими преступлениями, как разбой или | душегубство.

;

Соборное уложение 1649 года борьбе с подлогами отводило уже отдельную”главу:”О подпищиках и которые печати подделывают” . Первые три статьи этой главы предусматривали наказания за изготовление поддельных грамот и печатей, изменения, вносимые “своим вымыслом” в подлинные грамоты и в приказные письма, перенесение печатей с подлинных грамот на воровские документы, использование заведомо “нарядных” (подложных) писем для своих “пожитков и корысти”. Все эти преступления ка-

  • 27 -

рались смертью.

Особенно много сведений о подлогах сохранилось со времен царствования Петра I. Указом от 9 декабря 1699 года “О по- рядке исследования подписей на платежных актах” в случае “возникшего о подлинности оных спора или сомнения, писании крепостей в поместных и вотчинных делах в поместном приказе, а не на Ивановской площади, и о потребном числе свидетелей для подписания крепостных актов”. Это была вторая попытка законодательной регламентации порядка при исследовании по- дозрительных или спорных документов. В то же время это был первый акт, непосредственно касавшийся экспертизы (исследо- вания) документов.

В течение столетий исследования документов не имели научного характера. Начало возникновения научной экспертизы в России относится к концу 18 века. Оно было связано с открытиями в области химической науки, которая первой из естественных наук пришла на помощь экспертам. В 1818 году Медицинский совет Министерства внутренних дел издал перевод книги В.Реймера “Полицейская и судебная химия”. Эта книга длительное время являлась единственным пособием для экспертов при исследовании документов. В 1874 году в России издается книга А.Нокса “Судебная химия”. В ней впервые были рассмотрены хи- мические методы исследования документов. Но, как и в книге В.Реймера, этим исследованиям отводилось небольшое место.

Отсутствие надлежащих научных методик экспертных исследований, а также людей, специально подготовленных для производства таких исследований, порождало повторные экспертизы, а порой приводило к утрате самих объектов исследования [60-61] .

  • 28 -

В настоящее время в России функционируют четыре системы государственных криминалистических экспертных учреждений в составе ведомств: Министерства внутренних дел, Министерства юстиции, Федеральной службы безопасности, Министерства обо- роны. Судебные экспертизы находят широкое применение при расследовании-и судебном разбирательстве уголовных и граж- данских дел. Устанавливаемые экспертным путем фактические обстоятельства используются по самым различным направлениям сложной деятельности по раскрытию и расследованию преступлений: в качестве ориентирующей информации, для целей розыска и, что самое главное, в процессе доказывания. Это объясняется тем, что судебная экспертиза постоянно совершенствуется, привлекая себе в помощь новейшие достижения научно-технического прогресса. За счет использования новых более совершенных методов увеличиваются возможности исследования традиционных объектов с целью извлечения информации большей, чем это было возможно ранее. Становится реальным изучение новых, ранее неисследуемых объектов. При проведении экспертных исследований используются познания из самых различных областей науки, техники, искусства. В практике экспертных исследований прочно обосновались методы естественных и точных наук. При решении вопросов экспертизы документов применяются разнообразные методы исследования свойств материалов. Например: качественный и количественный химический анализ, тонкослойная хроматография, спектрофотометрия, эмиссионный спектральный анализ, рентгенофазовый анализ и т.п. Однако необходимость применения методов химии, физики в технико-криминалистической экспертизе документов не меняет ее сути, и она не становится химической или физической эксперти-

  • 29 -

зой [119].

Технико-криминалистическая экспертиза документов относится к виду традиционных криминалистических экспертиз и подразделяется в настоящее время на: 1. исследование рек- визитов документов; 2.исследование материалов, используемых для изготовления документа (бумаги, паст, чернил и т.д.) 3. исследование оборудования и приспособлений, применяющихся для изготовления документов.

Понятие реквизита документа является одним из ключевых понятий в технико-криминалистической экспертизе документов. На его основе строятся определения таких категорий как доку- мент, бланк документа, форма (юридическая) документа. Не смотря на это, единого понятия реквизита документа в крими- налистической- литературе до сих пор нет. Так, И.Г.Маландин относил к рекризитам документов бланк, специальную бумагу [78,с.289], И.М.Каплунов включает в перечень реквизитов до- кументов защитную сетку [45], Е.Р.Российская пишет: “Рекви- зит документа - это рукописные записи и подписи”[119,с.71], Н.В.Терзиев и А.А.Эйсман отождествляли понятия “реквизит” и “признак” [143,с.94].

Слово “реквизит” происходит от латинского requisitum - необходимое.

Рассмотрим несколько определений реквизитов документа, которые содержатся в литературе и нормативных актах. Большая Советская Энциклопедия дает следующее определение реквизита документа:

“Реквизит - обязательные данные, которые должны содержаться в
документе для признания его действительным” [11,с.609].

  • 30 -

Р.С.Белкин определяет реквизиты документа, как:

  1. совокупность данных, индивидуализирующих документ;
  2. совокупность необходимых обозначений документа [8,с.24].
  3. Словарь иностранных слов относит к реквизитам документа “обязательные данные, установленные законом или положениями для документов” [137,с.521].

По ГОСТу.6.10.6-87 определение реквизита звучит так: “слово или словосочетание, используемое для передачи элементарных информационных сообщений, дальнейшее расчленение которых невозможно без уничтожения смысла сообщения” [39,с.9].

Анализ взглядов и определений позволяет выделить некоторые характерные свойства реквизитов документов:

1.это определенная совокупность обозначений, характерная для определенной группы документов;

2.данная совокупность должна индивидуализировать конкретный документ;

3.состав реквизитов регламентируется законом, подзаконным актом либо инструкцией для документов;

4.соответствующая совокупность обозначений должна быть достаточна для придания документу юридического значения.

Однако регламентируется не только состав, но также и месторасположение реквизитов, а в некоторых случаях и их размер. Например, диаметр изображения государственного герба на бланках организации должен иметь размер не более 20 мм [149,с.8]. Для бланков документов, изготавливаемых предприятиями Гознак,^размер реквизитов строго регламентирован.

На основании перечисленных существенных признаков опре-

  • 31 -

деление реквизитов документа можно сформулировать так:

РЕКВИЗИТЫ ДОКУМЕНТА - определенная совокупность обозначений. перечень, размеры и расположение которых, как правило, регламентированы законом, индивидуализирующая документ и достаточная для придания ему юридического значения.

Предлагаемая формулировка, по нашему мнению, более точно отражает суть данного понятия.

К реквизитам документов относятся [62,с.172]:

  • рукописные буквенные, цифровые и смешанные тексты, подписи и иные обозначения;
  • оттиски печатных форм: печатей, штампов, телеграфных, кассовых и иных знакопечатающих аппаратов и устройств, машинописные тексты;
  • наклеиваемые реквизиты: фотоснимки на документе, марки и т.п.
  • компостерные знаки.
  • Следует различать обязательные реквизиты - реквизиты, присущие всем документам определенной группы, и дополнитель- ные реквизиты документа - реквизиты, обусловленные функцио- нальным назначением документа, процессом его функционирова- ния, особыми обстоятельствами: резолюции, особые отметки, срок службы и т.п.

При всем многообразии существующих в настоящее время документов по функциональному назначению можно выделить три их группы [23]:

  1. управленческая документация;
  2. личные документы;
  3. иные документы;
  4. Отдельную группу документов составляют заверенные копии .
  • 32 -

Самая объемная из них первая группа. Единство правил документирования управленческих действий на всех уровнях уп- равления обеспечивается применением Государственной системы документационного управления (ГСДОУ), унифицированных систем документации (УСД) и Общесоюзных классификаторов технико - экономической информации (ОКТЭИ), не утративших свою силу и в настоящее время.

УСД - комплекс взаимосвязанных документов, созданных по единым правилам и требованиям, содержащих информацию, необходимую для управления в определенной сфере деятельности. Существуют шестнадцать межотраслевых УСД:

  1. плановой документации;
  2. отчетно-статистической документации;
  3. первичной учетной документации;
  4. финансовой, первичной и отчетной бухгалтерской документации бюджетных учреждений;
  5. рассчетно-денежной документации;
  6. по ценообразованию;
  7. по материально-техническому снабжению и сбыту;
  8. по торговле;
  9. по внешней торговле;
  10. по изобретениям и открытиям;
  11. проектной документации;
  12. организационно-распорядительной документации;
  13. по социальному обеспечению;
  14. по социальным вопросам (трудовые ресурсы);
  15. по оперативному планированию и управлению работой транспортного узла;
  16. по бытовому обслуживанию.
  • 33 -

Управленческие документы по наименованию, форме и составу реквизитов должны соответствовать УСД, требованиям ГСДОУ, положениям об организации и другим нормативным документам, содержащим правила документирования. Министерства и ведомства разрабатывают отраслевые табели документов, необходимых и достаточных для реализации функций и задач организации. Составление документов, не указанных в табеле, запрещается [29,с.9] .

При оформлении документов необходимо соблюдать правила, обеспечивающие юридическую силу документов. Подлинный документ должен оформляться на соответствующем стандартном бланке, иметь установленный комплекс обязательных реквизитов и неизменный порядок их расположения. В процессе подготовки и оформления документов состав обязательных реквизитов может быть дополнен другими реквизитами, если того требует назначение документа или его обработка. Расположение реквизитов на бланке документов должно соответствовать ГОСТ 6.38-90 для организационно- распорядительной документации. ГОСТ 6.10.6-87 для внешнеторговой документации и ГОСТ 6.10.5-87 для других систем управленческой документации.

Обязательными реквизитами всех систем являются: наименование организации - изготовителя документа, код организации- изготовителя документа, название вида документа или уни- фицированной формы документа, заголовок к тексту, код формы документа, дата документа, индекс, текст, визы, подпись, от- метка об исполнении документа и направлении его в дело.

Дополнительными реквизитами документа являются: наиме-— нование структурного подразделения, резолюция, гриф утверж- дения, отметка о заверении копий, оттиск печати, гриф внеш-

  • 34 -

него согласования, отметка о наличии приложения, государс- твенный герб, эмблема организации, изображение наград, адресат, индекс предприятия связи, почтовый и телеграфный адрес, номер абонентского телеграфа, номер телефона, номер счета в банке, место составления или издания, фамилия исполнителя и номер его телефона, отметка о поступлении, ссылка на индекс и дату входящего документа, отметка о переносе данных на машинный носитель и другие. Название документа должно соответствовать компетенции организации, а также табелю документов, применяемых в данной организации [29].

Заголовок должен быть максимально кратким, точно передавать смысл текста. Он должен грамматически согласовываться с названием документа.

В состав реквизита “подпись” входят: наименование должности лица, подписавшего документ (полное, если документ оформлен не на бланке и сокращенное, если документ составлен на бланке), личная подпись и ее расшифровка. При подписании документа несколькими должностными лицами их подписи располагают одну под другой в последовательности, соответствующей занимаемой должности. При подписании документа несколькими лицами равных’должностей их подписи располагаются на одном уровне. Если должностное лицо, подпись которого заготовлена на документе отсутствует, документ подписывает лицо, испол- няющее его обязанности. При этом обязательно указывается фактическая должность лица, подписавшего документ, и его фа- милия. Не допускается подписывать документ с предлогом “за” или проставлением косой черты перед наименованием должности [29,с.17-18].

На документах, удостоверяющих права должностных лиц,

  • 35 -

фиксирующих факт расходывания денежных средств и материаль- ных ценностей/ копиях документа при пересылке в другие орга- низации или выдаче ее на руки, а также предусмотренные пра- вовыми актами, подпись ответственного лица заверяется гербовой печатью. Оттиск печати следует проставлять так, чтобы он захватывал часть наименования должности лица, подписавшего документ [29,с.21].

На разрешение технико-криминалистической экспертизы документов часто ставятся вопросы о хронологической последовательности выполнения подписи и оттиска печати в исследуемом документе. Решение этого вопроса зачастую является невозможным вследствие отсутствия мест пересечения штрихов подписи и оттиска печати. Поэтому представляется более целесообразным, чтобы оттиск печати захватывал не часть наименования должности ответственного лица, а часть его подписи. Так как именно подпись должностного лица заверяется оттиском печати.

Основная часть управленческих документов составляется на бланках. Бланки форм документов должны быть изготовлены типографским способом, средствами оперативной полиграфии или вычислительной техники. Для бланков документов применяют бу- магу по ГОСТ 18.510-73, ГОСТ 68 61-78. Бланки должны печа- таться краской одного цвета, как правило, черного. Отклоне- ние размеров бланка и графической формы не должны превышать + 1 мм от размеров, установленных формой документа. На ниж- нем поле бланка документа следует печатать выпускные данные в соответствии с ГОСТ 7.4-77 [150,с.10-11].

К личным документам относятся: удостоверительные документы, документы, свидетельствующие об обстоятельствах или фактах, связанных с конкретным лицом, а также документы, ха-

  • 36 -

рактеризующие трудовую деятельность. При всем многообразии личных документов их объединяет одно общее обстоятельство они оформляются на имя конкретной личности. Одни документы имеют длительные сроки службы: они действуют на протяжении всей жизни человека (паспорт, свидетельство о рождении) или определенных Периодов его жизнедеятельности: работы (трудо- вая книжка), учебы (студенческие билеты). Другие выдаются по его просьбе для предоставления в различные организации. Все эти документы непосредственно связаны с деятельностью конк- ретной личности и, в конечном счете, являются источником предоставления определенных прав и возможностей.

Личные документы оформляются на специальных бланках, отпечатанных, как правило, полиграфическим способом. Полиг- рафическая продукция выпускается согласно заранее принятым техническим условиям, которые определяют требования, предъ- являемые к той или иной печатной продукции. По степени рег- ламентации все множество бланков личных документов можно разделить на две группы:

  1. Произведенные на предприятиях Главного управления производства государственных знаков;
  2. На других полиграфических предприятиях.
  3. Бланки документов, изготовленные предприятиями Гознака, имеют максимальную степень стандартизации и несколько степеней защиты. При их производстве и оформлении используются специальные материалы и технологии.

Бланки, выпускаемые предприятиями Гознака должны быть надежно защищены от подделки, поэтому печатное изображение, бумага и краска должны нести в себе элементы защиты.

Тексты бланков с наименованиями государственных орга-

  • 37 -

нов, предприятий, учреждений оформляются на государственном языке и на государственных языках республик в составе РФ, на территории которых выдаются эти документы [107,с.9].

Формат строго определен для каждого конкретного вида документа [45].

Печатные реквизиты должны быть четкими, одинакового тона, не допускается забитость краской пробельных элементов. Тон краски, размер полей во всех экземплярах должен быть одинаков. Не„ допускается искривление полей, дробление изоб- ражения при печати. Гильошированные узоры должны быть непре- рывными на протяжении всего сюжета. Перекрестья линий гиль- ошированных элементов и сеток не должны иметь утолщений. Элементами защиты являются также: использование специальных шрифтов, наличие нескольких (не менее 2-х) видов печати, ис- пользование специальных видов печати. Фон бланка формируется из двух фоновых сеток, наложенных друг на друга, одна из которых должна иметь нерегулярную структуру графических элементов. Цветовая гамма фоновых сеток должна защищать их от фоторазделения. По своим размерным характеристикам и цвету они не должны копироваться и сканироваться.

Бланки для каждого вида документов должны иметь индивидуальный дизайн.

Бланки документов данной категории подлежат строгому учету. Для каждой категории бланков личных документов специально разработаны особые инструкции правил хранения, оформления, выдачи> учета [92;97].

Бланки личных документов заполняются машинописным способом, при помощи других знакопечатающих устройств или от руки. При заполнении от руки применяются: специальные краен-

  • 38 -

тели (паспорта), черная тушь (военные билеты, удостоверения, дипломы) или паста шариковых ручек черного или фиолетового цвета, которые устойчивы к действию химически активных ве- ществ. Записи должны производиться разборчиво, без исправле- ний. Организация работ по учету, хранению и выдаче бланков личных документов, возлагается на руководителей предприятий и учреждений. За нарушение установленного порядка хранения, учета и выдачи личных документов должностные лица несут дис- циплинарную, а в предусмотренных законом случаях и уголовную ответственность.

Необходимыми реквизитами всех видов личных документов являются:

  • название документа;
  • наименование организации, выдавшей документ;
  • дата выдачи;
  • фамилия, имя и отчество владельца;
  • серия, номер;
  • подписи должностных лиц;
  • выпускные данные полиграфического предприятия;
  • оттиск печати.
  • Все личные документы заверяются, как правило, оттисками гербовых печатей предприятия или организации, выдавшей доку- мент .

Дополнительные реквизиты:

  • фотография владельца;
  • срок действия;
  • домашний адрес;
  • дата и место рождения;
  • личная’подпись;
  • 39 -

  • место выдачи;
  • особые отметки проставляются, как правило, в виде оттиска прямоугольного штампа.
  • В последнее время получил широкое развитие такой вид документов, как ценные бумаги. Бланки ценных бумаг имеют единый порядок изготовления, включая выбор формата и детали- зацию печати. Для получения права производства бланков цен- ных бумаг и полуфабрикатов для их изготовления, полиграфи- ческое предприятие должно получить лицензию Минфина РФ. Спи- сок предприятий, имеющих лицензию, публикуется в нормативных документах [105]. Нормативные документы устанавливают технические требования к ценным бумагам, а также их реквизиты. В свою очередь технические условия устанавливают формат, способы печати, состав бумаги, вид и качество полиграфических красок, количество и вид защитных элементов [99].

Бланки ценных бумаг в соответствии с действующим зако- нодательством должны иметь следующие реквизиты:

реквизиты бланков акций: фирменное наименование акционерного общества и его местонахождение; наименование ценной бумаги - “акция”, ее порядковый номер, дата выпуска, вид акции (простая или привилегированная) и ее номинальная стоимость, имя держателя; размер установленного фонда акционерного общества на день выпуска акций и также количество выпускаемых акций, срок выплаты дивидендов, подпись председателя правления акционерного общества, место печати, предприятие- изготовитель бланков ценных бумаг;

реквизиты бланков сертификатов акций: фирменное наименование эмитента, статус эмитента и его местонахождение; на- именование ценной бумаги - “сертификат акций”, ее порядковый

  • 40 -

номер, количество акций, номинальная стоимость, категория акций, наименование (имя) владельца, ставка дивиденда (при- вилегированной акции), подписи двух ответственных лиц об- щества, печать общества, условия обращения, наименование и местонахождение регистратора бумаг, наименование банка и его агента ( на обороте), место печати, предприятие-изготовитель бланков ценных бумаг;

реквизиты бланков облигаций: фирменное наименование эмитента и его местонахождение, наименование ценной бумаги - “облигация”, наименование (имя) держателя, ее порядковый номер, номинальная стоимость, дата выпуска, вид облигации (закладная, облигация без обеспечения, конвертируемая обли- гация) , общая сумма выпуска, процентная ставка, условия и порядок выплаты процентов, условия и порядок погашения, место печати, предприятие-изготовитель бланков ценных бумаг;

реквизиты бланков векселей:

простого векселя: наименование “вексель”; простое и ничем не обусловленное обещание уплатить определенную сумму; указание срока платежа; указание места, в котором должен быть совершен’платеж; наименование того, кому или по приказу кого платеж должен быть совершен; указание даты и места сос- тавления векселя; подпись того, кто выдает документ (вексе- ледателя) , место печати, предприятие-изготовитель;

переводного векселя: наименование “вексель”;

простое и ничем не обусловленное предложение уплатить определенную сумму; наименование того, кто должен платить (плательщик); указание срока платежа; указание места, в ко- тором должен быть совершен платеж; наименование того, кому или по приказу кого платеж должен быть совершен; указание

/РОССИЙСКАЯ

‘С’УДАРСТВР*^ М’”->БЛ ИС 7 ?.•??..»

  • 41 -

даты и места составления векселя; подпись того, кто выдает вексель (векселедателя), место печати, предприятие-изготовитель бланков ценных бумаг;

реквизиты бланков депозитных и сберегательных сертификатов: наименование “депозитный (или сберегательный) сертификат”, указание на причину выдачи сертификата (внесение депозита или сберегательного вклада); место для проставления даты внесения депозита или сберегательного вклада; размер депозита или сберегательного вклада или место для проставления суммы, безусловное обязательство банка вернуть сумму, внесенную в депозит или на вклад; место для проставления даты востребования бенефициаром суммы по сертификату; место для проставления ставки процента за пользование, депозитом или вкладом; место для проставления суммы причитающихся процентов; наименование и адрес банка-эмитента, место печати, предприятие-изготовитель бланков ценных бумаг.

Реквизиты бланков других ценных бумаг устанавливаются в соответствии с действующим законодательством [99].

К иным документам можно отнести лотерейные билеты, денежные билеты, билеты на зрелищные мероприятия, кассовые чеки и т.п.

  • изготорленные предприятием Гознак;
  • изготовленные полиграфическим способом;
  • изготовленные при помощи знакопечатающего устройства. Особенностью данной группы документов является то, что
  • в них отсутствуют переменные части реквизита. Их не нужно заполнять и заверять. К ним не применимо такое понятие, как бланк документа.

Количество и состав обязательных реквизитов обусловлены

  • 42 -

законом и назначением документа.

Перечень дополнительных реквизитов неширок:

  • оттиск прямоугольного штампа, печати (организации);
  • дата или период действия;
  • отметка компостера.
  • При решении дел, касающихся приема граждан на работу, учебу, при удовлетворении их трудовых, жилищных и других прав нередко возникает необходимость изготовления копий различных документов.

Копия с документов воспроизводится рукописным, машинописным способами или средствами репрографии. При изготовлении копий рукбписным и машинописным способами текст документа перепечатывается полностью, включая элементы бланка. Копия должна быть заверена должностным лицом, удостоверяющим полное соответствие подлиннику. Заверение копии документа производится для придания ей юридической силы.

Организация может выдавать копии только тех документов, которые создаются в самой организации (положение не распространяется на архивные учреждения и нотариат). На документе, с которого снята копия, делают отметку о том, когда и кому она выдана, а на самой копии отметку, что подлинник хранится в данной организации. При пересылке копии с документа в другие организации или выдаче ее на руки заверитель-ная подпись должна удостоверяться оттиском печати [29,с.21].

Копия с любого документа может быть получена и заверена нотариально, при отсутствии в населенном пункте нотариуса эти действия совершают должностные лица органов исполнитель- ной власти, уполномоченные на совершение этих действий.

Нотариальное делопроизводство ведется на языке, предус-

  • 43 -

мотренном законодательством РФ и республик.

Нотариус имеет личную печать с изображением Государственного герба РФ, указанием фамилии, инициалов, должности нотариуса и места его нахождения или наименования государственной нотариальной конторы, штампы удостоверительных надписей, личные бланки или бланки государственной нотариальной конторы.

Нотариусы не принимают для совершения нотариальных действий документы, имеющие подчистки либо приписки, зачеркнутые слова и*иные не оговоренные исправления, а также документы, исполненные карандашом.

Верность копии с копии документа свидетельствуется при условии, если верность копии засвидетельствована в нотари- альном порядке или копия документа выдана юридическим лицом, от которого исходит подлинный документ. В последнем случае копия должна быть изготовлена на бланке данного юридического лица, скреплена печатью и иметь отметку о том, что подлинный документ находится у юридического лица [98].

Одним из’ современных способов копирования документов является передача их по сети факсимильной связи. Таким спо- собом могут быть переданы документы текстового или графичес- кого характера, исполненные типографским, машинописным или рукописным способом в черном или темно-синем цвете.

Сеть факсимильной связи предназначена для организации оперативной передачи документальных сообщений между учрежде- ниями Российской Федерации, а также другими организациями, оснащенными средствами факсимильной связи.

На документе, предназначенном для передачи, дополнительно проставляются следующие реквизиты: в правом верхнем

  • 44 -

углу делается надпись “Факс, с досылкой” или “Факс, без до- сылки”, что обусловливается необходимостью отправки оригина- ла; в нижнем левом углу лицевой стороны последнего листа проставляется фамилия исполнителя и его телефон.

На переданных документах делается отметка “Передано”, рядом указывается дата и время передачи.

Переданный и принятый документы регистрируются в специальных журналах [100].

1.2. СООТНОШЕНИЕ ДИАГНОСТИЧЕСКИХ И ИДЕНТИФИКАЦИОННЫХ ЗАДАЧ В КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ЭКСПЕРТИЗЕ.

Событие преступления - материальный процесс действительности, и как всякое явление, связано с изменениями в окружающей среде. Для того, чтобы познать событие необходимо выявить связанные с ним изменения. Эти изменения в среде, обусловленные событием, есть результат взаимодействия между ними, результат отражения в среде. Связь изменений с событием объективна. Взаимодействия отражаются в воспринимающей системе в виде изменений параметров структуры и функций: получение заряда, деформация, переход в иное агрегатное состояние, изменение характера взаимодействия. Величина изменения параметров определяется принципом подвижного равновесия Ле Шателье, который формирует зависимость параметров изменений системы от параметров внешних воздействий: система изменяет свои параметры по сравнению с равновесным состоянием на величину, соотносимую с величиной убывающего внешнего воздействия среды. Эти изменения системы характеризуются, как правило,
следующими основными свойствами: остаточностью, что

  • 45 -

выражается в приобретении системой относительно стабильных характеристик; накапливаемостью, т.е. качественным ростом новых характеристик и появлением нового качества; необрати- мостью, т.е. отсутствием для системы возможности вернуться к исходному состоянию [139,с.77-78].

Благодаря этим свойствам необратимые изменения являются источником новых свойств системы, а следовательно новых признаков. Как только накопление изменений достигнет уровня, когда изменения могут обнаруживаться наблюдателем,, они становятся новой характеристикой системы, ее отличительным признаком. Обнаружение этих признаков связано со сравнивающей деятельностью познания, которая осуществляется двумя способами.

Первый - сравнение данного состояния системы с предс- тавлением о ее прежнем состоянии.

Второй - соответствие данной системы со множеством од- нокачественных систем [67,с.232].

Человеческое познание едино, его средства, принципы и методы одинаково значимы во всех частных науках, но специфика заключается в том, что они применяются к своему предмету исследования для решения своих познавательных задач. Каждая отрасль науки, вычленяет некоторые виды изменений, относящи- еся к ее предмету.

Благодаря сравнению, познание получает критерий для отсчета тождественного и изменяющегося, оценивает временные состояния, оказывается способным соотносить одно состояние с прежним, вычленить различия. Сравнительный метод сыграл иск- лючительную роль в развитии науки.

Метод сравнения широко используется криминалистикой, в

  • 46 -

рамках которой был разработан ряд аспектов процесса сравне- ния. Потребности практики поставили задачу разработать рабо- чую теорию, которая согласовывалась бы с центральной идеей криминалистики - отождествлять и различать объекты и выпол- няла бы роль.инструмента, обеспечивающего получение объек- тивно верного вывода.

В результате соединения теории криминалистики с диалек-тико- материалистической теорией, эти процессы тем самым получают солидный философский фундамент, а теория этих процессов становится составной частью диалектической логики - инструмента практического познания.

Познавательная деятельность человека имеет характерную особенность: для познания явлений человеку необходим какой-то эталон, к которому можно приравнивать изучаемые явления. Так общественные явления сравниваются с нашими представлениями о добре и зле, правомерном и противоправном и т.п., формируемыми на основе господствующей в обществе идеологии. Роль наиболее общего эталона выполняют и представления о тождестве и различии, к которому приравнивается стабильное и изменяющееся в подвижной действительности, окружающей человека. Не случайно проблема тождества со времен Аристотеля стала одной из центральных в теории познания [67].

В системе методов познания особая роль принадлежит операциям отождествления и различия. Они присутствуют в любом акте человеческого познания, осуществляются с помощью отдельных признаков или взаимосвязанных систем признаков и распространяются на всю познавательную и производственно-бы- товую деятельность. Теория тождества является одним из кра-

  • 47 -

еугольных камней, лежащих в фундаменте диалектико-материа- листической теории познания. Значение познания актов отож- дествления хорошо выразил один из теоретиков науки прошлого: “Наука возникает вследствие открытия тождества среди разли- чия” [36,с.1]. В этих словах сформулирована одна из главных задач науки - среди разнообразия нас окружающего обнаружить единство, общность. Таким образом, идентификация, содержание которой составляет поиск и оценка совпадающего, равного, эк- вивалентного между объектами, является одним из основных инструментов в системе логических средств при решении огромного класса познавательных задач [67].

Идентификация как процесс установления тождества является одним из средств установления истины в уголовном судопроизводстве . В этом качестве она стала объектом криминалистики, возникшей, как известно, в качестве науки о средствах, приемах и методах раскрытия, расследования и предотвращения преступлений.

Термин “идентификация”, употреблявшийся еще А.Бертиль-оном [5,с.207], встречается уже в первых работах советских криминалистов [38,с.4; 159].

Основоположником теории идентификации в криминалистике явился С.М.Потапов, который рассматривал метод идентификации как специальную методологию криминалистики и распространил его на весь процесс расследования и разбирательства судебных дел, выделяя четыре принципа, которые характеризуют метод судебной идентификации [112] . Впервые в 1940-194 6 годах он сформулировал основные положения криминалистической иденти- фикации. Несмотря на то, что некоторые положения вызвали критические замечания, идеи С.М.Потапова послужили мощным

  • 48 -

толчком в проведении научных исследований проблем идентифи- кации и не утратили своей актуальности до настоящего време- ни.

Теория идентификации продолжала развиваться и дополняться учеными-криминалистами, такими как Н.В.Терзиев, А.И. Винберг, Р.С.Белкин, Н.А.Селиванов, М.В. Салтевский, В.Я. Колдин, Н.А. Эйсман, М.Я.Сегай, B.C. Митричев, И.Д.Кучеров, Б.М. Комаринец и др. Она пополнилась рядом общих положений:

  1. Понятие родовой идентификации было заменено понятием “установление групповой принадлежности.” Установление груп- повой принадлежности рассматривалось в общей форме как пер- воначальная стадия идентификации, и в некоторых случаях как самостоятельный процесс исследования [80,с.83].
  2. Введение понятия формы отождествления (по материально- фиксированным отождествлениям и по чувственно-конкретным отображениям), разграничение которой лежит в основе методики криминалистической идентификации [51,с.8-9].
  3. Наряду с идентификацией предмета, разделенного на части, появляются понятия идентификации сложного предмета путем установления принадлежности ему частей, установления принадлежности предмета комплекту. В перечень объектов иден- тификации включены сыпучие, жидкие и газообразные тела [8 5].
  4. Расширился и обогатился понятийный аппарат теории идентификации. В научный обиход были введены понятия “иден- тификационный период”, “идентификационное поле” и другие.
  5. Теория идентификации приобрела в настоящее время характер криминалистической теории, а сама идентификация - характер криминалистического процесса, криминалистического средства работы с доказательствами [15,с.109]. В этом качестве
  • 49 -

криминалистическая идентификация обладает такими особеннос- тями, которые отличают ее от идентификации при производстве химических, физических и других исследований. Она отличается совокупностью специфических особенностей, а не отдельными признаками, которыми могут обладать процессы некриминалисти- ческой идентификации [4]:

  • объектами криминалистической идентификации являются индивидуально-определенные объекты, обладающие устойчивым внешним строением [132];
  • криминалистическая идентификация осуществляется по отображению устойчивых свойств в идентифицирующих объектах;
  • сфера криминалистической идентификации не ограничена только экспертизой. Принципиально криминалистическая идентификация может быть осуществлена при производстве следственных действий любым участником доказывания, например, следователем в процессе следственного осмотра. А также оперативными работниками в процессе оперативно-розыскных мероприятий или свидетелем в процессе опознания [50,с.95-105].
  • Теория криминалистической идентификации и разработанная в ней методика уже находят свое применение и использование в медицинских, экономических и других научных исследованиях.

Идентификация или отождествление представляет собой процесс установления наличия либо отсутствия тождества индивидуально- определенного объекта.

Различают:

  • идентификацию по материально-фиксированным отображениям/
  • идентификацию по мысленному образу;
  • идентификацию целого по частям;
  • идентификацию источника происхождения.
  • 50 -

Что касается идентификации сыпучих, жидких и газообразных тел, индивидуальность которых обусловлена случайным характером объединения отдельных компонентов системы в единое целое, их взаимодействием, воздействием на них одних и тех же условий, то возможность получения объективных и обоснованных выводов в результате проведения подобных исследований весьма условна. Такие выводы могут быть сделаны, как нам кажется, только судом в исключительно редких случаях. Содержанием сравнительного исследования в рассматриваемых случаях является сопоставление объектов по параметрам структуры и состава. При этом, как отмечал сам В.С.Митричев, может быть установлено лишь отношение сходства-различия [85,с.24].

Широкое применение теория идентификации нашла в области криминалистической экспертизы. Но как показала практика, ус- тановление тождества объектов не является единственной целью криминалистического исследования. Как отмечал Н.В. Терзиев: “Идентификация часто является предметом криминалистической экспертизы, но далеко не единственным. При криминалистичес- ких экспертизах нередко разрешаются вопросы о механизме и условиях образования следов, о выявлении невидимого и т.д. Практика показывает, что при производстве криминалистических экспертиз нередко решаются вопросы об определении групповой принадлежности. Достаточно напомнить об определении вида орудия взлома, системы оружия, марки автомобиля и т.п.” [145,с.13]. Аналогичную проблему поднимают в своих работах и другие ученые. Возникает вопрос о существовании са- мостоятельного вида криминалистической экспертизы - “неиден- тификационной”, которая отличается от идентификационной экс- пертизы содержанием и целями исследования. “Все иные крими-

  • 51 -

налистические. экспертизы, с помощью которых вопросы о тож- дестве не разрешаются, а устанавливаются, например, наличие тех или иных подделок в документах, определяется дистанция и направление выстрела, место, с которого был осуществлен взлом преграды, выясняется состояние механизма взломанного замка и другие являются неидентификационными” [128,с.42].

В связи с этим начинают появляться разработки, содержащие отдельные теоретические и методические позиции по отдельным видам криминалистической экспертизы, с целью осмыслить и обобщить, подвести теоретическую базу под развивающиеся в экспертной практике исследования. В отличии от идентификационных их начали называть неидентификационными. Это не вызвало негативного отношения. Криминалисты широко пользовались данной терминологией, одновременно делая попытку предметно определить это понятие. Некоторые авторы полагали, что криминалистическая экспертиза решает вопросы либо о тождест- ве, либо о конкретном факте. Возникает такое понятие как “экспертиза факта”. Н.А.Новоселова, считая, что данная экс- пертиза устанавливает обстоятельства расследуемого дела, предлагает название “обстоятельственная” [88,с.11].

Определенным итогом этих исследований явилась работа Ю.П.Седых-Бондаренко “Криминалистическая неидентификационная экспертиза”, в которой автор сформулировал определение кри- миналистической неидентификационной экспертизы, привел клас- сификацию видов данной экспертизы, в зависимости от цели ре- шаемых задач, предложил методику исследования объектов кри- миналистической неидентификационной экспертизы.

Автор отмечает, что”такая классификация позволяет раскрыть
содержание неидентификационной экспертизы под углом

  • 52 -

зрения конкретных задач, составляющих предмет каждого из ее видов. Вместе с тем следует отметить, что различные виды криминалистической неидентификационной экспертизы тесно связаны между собой” [131/C.1].

Он выделяет следующие виды:

  • установление фактического состояния;
  • установление возможности производства оперативных действий;
  • установление обстоятельств произведенных действий;
  • установление групповой принадлежности;
  • выявление невидимых, слабовидимых следов, текстов, уничтоженных рельефных знаков и зашифрованного содержания [131,с.11-17] .
  • Поиск общей специфики неидентификационных исследований привел криминалистов к понятию криминалистической диагностики. Данный термин ввел в криминалистику в 1972 г. В.А.Снетков, рассматривая ее, как “учение о закономерностях распознавания криминалистических объектов по их признакам”, т.е. предлагалось просто заменить термин “неидентификационные” на “диагностические” [135,с.103].

Диагностика часто применяется в практической и научной деятельности. Наибольшее развитие диагностика получила в медицине . Долгое время понятие диагноза связывалось именно с медициной, распознаванием болезни по симптомам [136]. Однако она получает” все большее распространение в науке и технике (техническая,•ботаническая, психологическая). Это не случайно, так как диагностический процесс познания обеспечивает направленное исследование неизвестного явления, организует разнообразные методы и средства в стройную, логическую сие-

  • 53 -

тему. Диагностический процесс заключается в выявлении сущ- ности конкретного, взятого для изучения явления по его приз- накам, путем отнесения с их помощью исследуемого явления к определенным классу, виду, роду или группе, установленным наукой, опытом и т.д. [142,с.4-5].

Идея использования диагностики в криминалистике не нова. Как отмечает В.А.Снетков, еще Э.Локар использовал методику диагностирования при определении возраста и пола по пальцевым отпечаткам [73], некоторые криминалисты рассматри- вали техническое исследование документов, как технико-крими- налистическую диагностику. В работах советских криминалистов также исследовались методы диагностики личности в уголовном процессе и особенности ее применения в криминалистике, исс- ледовались общие проблемы экспертной криминалистической ди- агностики - диагностического решения экспертных задач [17], а также вопросов интерпретации и совершенствования различных методик отдельных видов криминалистических экспертиз (сле- дов, холодного” оружия, фонограмм, веществ и материалов и т.п.) [136]. Тем не менее многие вопросы применения диагнос- тики в криминалистической экспертизе разработаны не доста- точно полно, многое спорно. Не показано место диагностики среди иных, применяемых в криминалистической экспертизе ви- дов познавательной деятельности.

Обращение к диагностике как виду познавательной деятельности открыло возможность попытаться с позиций ее особенностей рассмотреть неидентификационные исследования и наметить общую методологию решения диагностических задач.

В связи с этим можно предположить, что наряду с частной теорией идентификации в криминалистике должна существовать и

  • 54 -

частная теория диагностики, которые совместно являются сос- тавными частями общей теории исследования криминалистических объектов. Такое предположение в известной мере объясняет ту легкость, с которой В.А.Снеткову удалось ввести некоторые термины и понятия в диагностике по аналогии с понятиями и терминами в теории криминалистической идентификации.

Соотношение категорий экспертных задач также до сих пор не определено. К существовавшему ранее делению экспертных задач на идентификационные и неидентификационные добавляются все новые и новые варианты, чтобы принять или отвергнуть предлагаемые концепции, необходимо проанализировать имеющие- ся классификации.

Наличие идентификационных экспертиз признается всеми авторами. Основные споры начинаются при дальнейшей классифи- кации .

А.И. Рудниченко предлагает дифференциацию экспертных задач на основании различия структур процессов их решения. В соответствии со структурой процесса решения он подразделяет задачи на четыре класса:

  1. идентификационные задачи;
  2. диагностические классификационные задачи;
  3. диагностические исследования состояния;
  4. атрибутивные (вспомогательные) задачи.
  5. К диагностическим классификационным задачам он относит задачи по установлению групповой принадлежности объектов (ГПО):
  • установление ГПО по их конструктивным и морфологическим характеристикам;
  • установление ГПО по отображениям их поверхности и фор-
  • 55 -

мы;

установление ГПО по составу и внутреннему строению.

К диагностическим классификационным задачам он также относит задачи установления соответствия характеристик исследуемого явления определенным нормативным либо заранее установленным правилам, условиям. Задачи по установлению способа изготовления.

К классу диагностических задач исследования состояния относятся следующие задачи:

  • установление пространственных характеристик/
  • установление временных характеристик/
  • установление первоначального вида (типа) или технического состояния измененных, в том числе в связи с расследуемым событием»
  • установление факта, причин и условий изменения свойств
  • установление характера и механизма разрушения, взаимодействия и других действий/
  • установление целевого назначения.
  • К четвертой группе вспомогательных задач А.И.Рудниченко предлагает отнести задачи по установлению конкретных свойств, технологических параметров и других характеристик объектов определенной группы (например, определение калибра пули, представленной на исследование) [125,с.97-102].

Н.С.Романов предлагает новые дифференциации диагностических экспертных задач, однако они в большей мере касаются терминологических новелл, исследования по распознаванию природы исследуемого объекта или установлению его состояния он предлагает назвать субстанционной диагностикой. Далее он выделяет реконструкционную, реставрационную диагностики, диаг-

  • 56 -

ностику судебно-экспертно-казуальную, хронологическое диаг- ностирование .

Рассматривая взаимосвязь между идентификационными и ди- агностическими исследованиями, он приходит к выводу о су- ществовании двух разновидностей судебно-экспертной диагнос- тики: идентификационной и неидентификационной. “СТЭД как ме- тод исследования своей основой может иметь как идентификаци- онное исследование ( установление групповой принадлежности или индивидуального тождества ), так и неидентификационное ( экспериментирование, реконструкцию, реставрацию )” [120,с.8- 15].

В.Ф.Орлова и А.Р.Шляхов свой взгляд на систематизацию задач криминалистической экспертизы обусловливают целью экспертного исследования. Они выделяют четыре группы задач:

  1. идентификационные - установление индивидуально-конкретного тождества объекта или приближение к нему;
  2. классификационные - отнесение объекта к определенной классификационной группе;
  3. диагностические - установление (реконструкция) эле- ментарных частных событий;
  4. ситуалогические - установление (реконструкция) частных или основного событий.
  5. Отличие ситуалогических задач от диагностических они видят в степени общности установления с их помощью ситуаций. Если диагностические задачи в качестве объекта предполагают частное событие, то в ситуалогических задачах в качестве объекта выступает система таких событий, отражающая динамику частного (но более общего, чем это имеет место в. диагности- ческом исследовании) или основного события. К отличительным
  • 57 -

4

признакам ситуалогических задач ими относится интеграционный характер процесса исследования [103].

Большое внимание проблемам диагностики в криминалистической экспертизе уделено в работах Ю.Г. Корухова. Тщательно проанализировав и обобщив разнообразный практический и теоретический материал, он попытался определить место диагностики в криминалистической экспертизе: предмет, объект и задачи диагностического исследования/ основные положения мето-дологии экспертной криминалистической диагностики; выделить главные направления дальнейшего развития ее теории [55,57- 58].

Ю.Г. Корухов выделяет три группы экспертных задач:

1.индентификационные:

  • установление индивидуального тождества, в том числе, установление целого по частям;
  • установление групповой принадлежности объектов к классу, виду по произвольным признакам;
  • установление групповой принадлежности отображений любого класса, вида.
  • 2.классификационные - установление групповой принадлеж-

ности объекта к общепринятому, стандартному классу; 3.диагностические:

  • соответствие объекта определенным характеристикам:
  • определение фактического состояния объекта;
  • установление первоначального состояния объекта;
  • определение причин и условий изменения;

  • установление наличия следа;
  • установление пригодности следа для идентификации;
  • ’? - определение фактического состояния объекта в момент

  • 58 -

отображения;

  • установление возможности судить по результатам действия о его механизме и обстоятельствах;
  • определение отдельных фрагментов события;
  • определение динамики события;
  • определение места и времени действия;
  • установление причинной связи;
  • определение возможных последствий по совершенным действиям;
  • установление причины наступивших результатов;
  • определение возможности совершения определенных действий при определенных условиях;
  • установление соответствия (несоответствия) действий специальным правилам.
  • Приведенные примеры не являются единственными, но при всем многообразии мнений они, как нам кажется, всесторонне и достаточно полно отражают общий взгляд на данную проблему.

Таким образом, все без исключения авторы признают наличие идентификационных экспертиз. Однако не все одинаково от- носятся к включению в состав идентификационных экспертиз исследований по установлению групповой принадлежности.

Понятие установление групповой принадлежности трактуется в криминалистике очень широко: как вид или стадия иденти- фикационного исследования, а также как вид диагностического и классификационного исследований. Это, вероятно, происходит из-за неверного толкования сути данного понятия, подмены по- нятия сходства суждением о тождестве. Понятие же тождества в криминалистике, судебной экспертизе и судебном доказывании требует предельно жесткого толкования. “Двоякое толкование тождества в криминалистике недопустимо” [124,с.123-124].

  • 59 -

Многие криминалисты считают необходимым отказаться от термина групповое тождество в пользу термина “ групповая принадлежность”. Н.В.Терзиев считал:”При идентификации уста- навливается, что это тот же самый единичный объект… При определении групповой принадлежности констатируется лишь, что исследуемый объект относится к известному классу, явля- ется таким же по своему роду или виду”[145,с.4]. А.И.Винберг отмечал: “Идентичность или тождество какого-либо объекта означает, в первую очередь, его индивидуальность, неповторимость, его отличие от всех других объектов, в том числе и от всех других объектов, в том числе и от ему подобных [13,с.78]. В.С.Митричев разделял эту точку зрения [84,с.7]. Р.С. Белкин определяет идентификацию “как процесс установления тождества индивидуально-определенного объекта”[4,с.107]. “Постановка вопроса о групповой идентификации создает ложное представление о возможности существования объектов, обладающих только общими (групповыми) свойствами. Однако таких объектов в природе не существует,” - справедливо отмечает Р.А.Кентлер [47,с.99].

“Практика свидетельствует, что определение “такой же” нередко воспринимается как “тот же”, между тем различное толкование вывода о принадлежности исследуемого объекта к соответствующему роду, группе практически исключено” [124,с.131].

” Криминалистическая идентификация есть там, где достигнута цель - установление тождества индивидуально-определенного объекта, единственного и неповторимого . Там, где это не имело места, процесс идентификации прервался. Установление групповой принадлежности объекта может быть достигнуто,

  • во -

но не более того” [124,с.132]. “Сходство может быть выражено сильнее или слабее, тогда, как тождество не имеет степеней”, - говорил Терзиев Н.В. [145,с.3]. Еще более категоричен Р.С.Белкин:”Тождество либо есть, либо его нет” [5,с.232].

Итак, суть идентификации заключается именно в установлении тождества конкретного объекта. Поэтому включение в число идентификационных - задач по установлению групповой принадлежности, по нашему мнению, кажется не совсем коррект- ным, так как это приводит к неверной оценке действительных отношений между вещами, их проявлениями и состоянием. Все вышесказанное относится к криминалистической идентификации, которую необходимо отличать от идентификации, например в химии или биологии.

По проблеме классификационных задач в криминалистике тоже еще нет единого мнения. Прежде всего необходимо определиться в терминологии. Что понимать под классификацией?

В философском словаре содержится следующее определение: Классификация какого-либо объема понятий - это предвари- тельная, специфичная, достаточно трудоемкая работа, в про- цессе которой формируется комплекс существенных признаков, характерных для групп предметов, в идеале для отдельного предмета [151]. Цель классификационных исследований выделе- ние классификационных признаков, которые являются результа- том научного обобщения данных исследований определенного массива объектов, служащие для дифференциации изученного множества объектов и создания на их основе атласов, катало- гов, коллекций, картотек и так далее. Однако эти задачи не входят в круг задач, решаемых экспертами при производстве криминалистических экспертиз. Отнесение же объекта к опреде-

  • 61 -

ленному виду не является классификацией - это типичная зада- ча распознавания, различения образов, т.е. диагностика - оп- ределение сущности объекта, его места в определенном мно- жестве с использованием ранее разработанной классификации - установление принадлежности к общепринятому, в том числе стандартизованному классу. Это согласуется и с положениями технической диагностики [146]. Мы согласны с позицией А.И.Рудниченко, который также включает эти задачи в число диагностических [125,с.100]. Что же касается выделения им особого вида’ задач - атрибутивных, то задачи установления конкретных свойств, технологических параметров и других ха- рактеристик объектов (явлений) определенного рода, группы, это ни что иное как задачи по установлению групповой принад- лежности, т.е. также диагностические задачи, что и подтвер- ждает приведенный им пример [125,с.104].

Не совсем обосновано, по нашему мнению, выделение в отдельную группу ситуалогических задач [103,с.78], предложенное В.Ф.Орловой и А.Р.Шляховым, так как, во-первых, невозможно провести границу между диагностическими и ситуалоги-ческими задачами по цели исследования. Интеграционный характер не может служить достаточным основанием для такого деления. И, во- вторых, задача экспертизы не может, как нам кажется, измениться (качественно) от того, какое количество частных событий исследуется экспертом. Хотя такое деление применимо при классификации криминалистических экспертиз по объекту исследования.

В процессе расследования и судебного разбирательства важно определить не только, кто совершил преступление, кто или что было объектом преступного посягательства, что послу-

  • 62 -

жило орудием совершения преступления и где оно было соверше- но, но и как,, каким образом, когда и при каких обстоятельствах оно совершалось. Различие устанавливаемых фактических обстоятельств существенно для наиболее общего основания разграничения задач криминалистических экспертиз. В связи с необходимостью определения объекта, как материального субс- трата по отражениям в материальной обстановке события, воз- никла потребность в идентификационных исследованиях, занимающих центральное место в теории и практике криминалистических экспертиз. Благодаря этому сформировалась и успешно развивается теория идентификационных исследований, служащая фундаментальной базой для создания и развития методов и ме- тодик идентификационного исследования разнообразных объектов .

Криминалистическая диагностика рассматривает объект ис- следования в другом аспекте. При решении диагностических задач устанавливаются:

  • природа исследуемого объекта;
  • состояние объекта исследования, которое включает задачи :
  • а) установления фактического состояния;

б) установления первоначального состояния;

в) установления будущего состояния (прогноз).

Решение указанных задач немыслимо без установления причин конкретных исследуемых частных событий, механизма воз- действия одного объекта на другой и их взаимодействия, пространственной локализации объектов, времени протекания частных событий и т.д.

В процессе криминалистического диагностирования уста-

  • 63 -

навливается не частное событие, имевшее место вообще, а конкретное частное событие, относящееся к элементам данного расследуемого события преступления. Таким образом, в отличие от идентификационных, при решении диагностических задач изу- чаются свойства объекта как способность реагировать опреде- ленным образом на определенные группы факторов и конкретные причины.

Эти свойства объектов отображаются в процессе и результате совершенного преступления в других объектах материальной обстановки события. Конкретные проявления упомянутых ди- агностических свойств служат диагностическими признаками, существенными.для диагностирования определенного частного события.

Объекты идентификации и диагностики могут совмещаться в одном материальном объекте, а идентификационные и диагностические задачи’как самостоятельные решаться в единой исследо- вательской процедуре. В ряде случаев решение диагностической задачи достигается в результате проведения идентификационно- го исследования, (например, время изготовления документа может быть установлено по степени износа печатной формы), в свою очередь диагностические задачи часто решаются в рамках идентификационного исследования, так идентификации пишущего прибора часто предшествуют задачи по установлению состава красителя.

Идентификационные и диагностические исследования тесно связаны с классификационными исследованиями. И хотя класси- фикационные задачи не решаются экспертными работниками при криминалистических исследованиях, всевозможные классификаци- онные данные являются “теоретическим багажом” при проведении

  • 64 -

процессов сравнения, которые присущи как диагностическим, так и идентификационным исследованиям.

Таким образом, рассматривая все задачи судебной экспертизы как задачи распознавания образов, мы получаем единую методологию их решения. Последнее чрезвычайно важно в свете компьютеризации экспертной деятельности, так как задачи рас- познавания образов имеют достаточно развитый математический аппарат [138,с.102].

1.3.ДИАГНОСТИЧЕСКИЕ ЗАДАЧИ, РЕШАЕМЫЕ ПРИ ТЕХНИКО- КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОМ ИССЛЕДОВАНИИ РЕКВИЗИТОВ ДОКУМЕНТОВ.

Документы нередко являются источником ценной информации о существенных обстоятельствах события преступления.

Лицу, производящему их осмотр, необходимо хорошо знать: круг документов, имеющих значение для расследования той или иной категории дел; виды документов, которые могут содержать полезную информацию о преступлении; их форму; необходимые реквизиты; наиболее типичные способы их подделки; владеть научно-техническими средствами и методами исследования для выявления признаков подделки; правильно подбирать образцы сравнительного исследования; ставить вопросы при назначении экспертизы.

Эксперту, занимающемуся производством технико-кримина- листического исследования документов, необходимо иметь чет- кое представление о криминалистических свойствах и признаках различных категорий документов и их реквизитов, способах и механизмах их исполнения, основах полиграфии, изготовления

  • 65 -

красящих веществ, печатей и штампов, орудий письма и других средств, используемых для составления документов, а также внесения в них всевозможных изменений. Он должен в совер- шенстве владеть современными физическими и химическими методами исследования.

В документах посредством письменных знаков и иных гра- фических изображений фиксируются различные факты и обстоя- тельства, имеющие значение для предварительного расследова- ния преступлений и рассмотрения уголовных дел в суде. Доку- меты могут быть вещественными и письменными доказательства- ми. Статья 69 УПК называет в качестве источников доказатель- ств: вещественные доказательства, протоколы следственных и судебных действий, а также иные документы. Статья 83 УПК оп- ределяет документы как вещественные доказательства, если они стали объектами преступных действий обвиняемого или же слу- жат средством для обнаружения преступлений, установления фактических обстоятельств дела, выявления лиц, совершивших противоправные действия, либо для опровержения обвинения или смягчения наказания обвиняемого. В этих случаях доказатель- ственное значение документа определяется его внешним видом или же фактом его обнаружения на месте преступления или у обвиняемого. Например, вещественным доказательством будет документ, имеющий признаки умышленных изменений первоначаль- ного содержания [93,с.5].

В тех случаях, когда доказательственное значение документов определяется только их содержанием, они являются “иными документами”, как указано в законе (ст.69 УПК).

Документы используются в процессе доказывания практически по любой категории расследуемых преступлений. Например,

  • 66 -

при расследовании убийств объектами доказывания могут быть личные бумаги убитого, обнаруженные у подозреваемого, проездной билет, обнаруженный в кармане потерпевшего [93,с.б].

Значительное место документы занимают при расследовании хищений, финансовых преступлений, преступных нарушений правил техники безопасности. Документы часто составляются “задним числом”, т.е. выполняются значительно позже указанного в них срока, зачастую подделываются подписи потерпевших или иных лиц, изменяется первоначальное содержание. Подобные изменения часто вносятся в документы, указывающие на техническое состояние машин, оборудования и других производственных объектов.

Самостоятельным видом преступления является подделка личных документов, предоставляющих права или освобождающих от обязанностей. С этой целью либо изготавливаются поддельные бланки, печати, штампы, либо изменяется содержание подлинных документов путем исправления или удаления первоначального текста с последующим внесением новых записей. Полностью часто подделываются водительские удостоверения, свидетельства об окончании учебных учреждений, дипломы об окончании вузов и техникумов [93,с.7-8]. Как свидетельствует следственная и экспертная практика частичной подделке подвергаются листки нетрудоспособности, паспорта, военные билеты, трудовые книжки, медицинские рецепты [24], технические паспорта автотранспортных средств и другие документы, полная подделка которых существенно затруднена.

Документы - денежные знаки - являются объектами крими- налистических исследований по делам о преступлениях в сфере экономической деятельности (ст.86 УК). Обстоятельства, под-

  • 67 -

лежащие выяснению по данной категории дел следующие: способ, место изготовления, источники приобретения исходных материа- лов. Изъятые из обращения поддельные денежные билеты являют- ся порой единственным источником информации о совершенном преступлении. В процессе осмотра и исследования устанавлива- ются данные о-способе их изготовления, примененных материа- лах и приспособлениях, навыках, квалификации изготовителей. Это позволяет сузить круг поисков, целенаправленно использо- вать оперативно-розыскные возможности.

Все формы исследования документов в процессе расследования можно разделить на три вида:

а) предварительное исследование;

б) следственный осмотр;

в) производство экспертизы.

СЛЕДСТВЕННЫЙ ОСМОТР относится к процессуальным формам исследования .документов. Он предусмотрен и регламентирован законом. Целью следственного осмотра является непосредствен- ное изучение документов, использование некоторых из них в качестве вещественных или письменных доказательств для расс- ледования и предупреждения преступлений. Основное содержание этого действия - изучение доказательств в целях установления их групповых характеристик по содержанию, выявление их инди- видуальных признаков, удостоверение подлинности, отражение общего состояния, а также обнаружение признаков подлога.

Изучение документов может быть как самостоятельным следственным действием, так и проводиться в рамках иных следственных действий. Как самостоятельное действие осмотр производится, в основном, в тех случаях, когда имеющие зна- чение для расследования документы предоставляются непосредс-

  • 68 -

твенно органам следствия должностными или частными лицами. Или их количество, а также условия проведения осмотра не позволяют следователю достаточно глубоко провести их иссле- дование .

Субъектами следственного осмотра являются следователь, дознаватель, прокурор, участвующий в расследовании, а также обвиняемый и его защитник. Однако для работы с документами и обнаружения в них различных признаков подлога часто необхо- димы специальные познания. Следователь в праве пригласить для участия в следственном действии соответствующего специа- листа, когда необходимо применить специальные познания при производстве расследования. Деятельность специалиста с про- цессуальной стороны характеризуется следующими чертами: а) протекает в рамках следственного действия; б) осуществляется под руководством следователя и в пределах его полномочий; в) специальные познания применяются с соблюдением условий, обя- зательных для получения доказательств посредством следствен- ных действий: наглядности, очевидности, доступности общему непосредственному пониманию и уяснению; г) содействует сле- дователю в обнаружении, закреплении и изъятии доказательств, обращает его внимание на обстоятельства, связанные с обнаружением, закреплением и изъятием доказательств; дает пояснения по поводу выполненных им действий; д) результатом участия специалиста является получение в ходе следственного действия непосредственно воспринимаемых доказательств. [126,с.89].

Он может по заданию следователя применять необходимые научно-технические средства для обнаружения, закрепления и изъятия доказательств, обращать внимание следователя на вы-

  • 69 -

явленные при этом обстоятельства, делать свои замечания, за- явления, которые наряду с другими данными (ст.141 УПК), фик- сируются в процессуальном порядке. Научно-технические сред- ства могут применяться только в том случае, если это не влечет уничтожения или изменения исследуемого объекта. Сохранение объектов в неизмененном виде необходимо для возможного повторного их осмотра, а также для дальнейших исследований и экспертиз.

Участие специалиста в следственном действии охватывает не только процесс его производства, но и подготовку к нему, а в ряде случаев и обработку результатов.

Одной из форм изучения документов является ПРЕДВАРИТЕЛЬНОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ, в процессе которого, в отличие от осмотра, их признаки не только воспринимаются и фиксируются, но и определенным образом объясняются. Выявляются связи, от- ношения, а результат изучения оформляется в виде вывода, суждения, мнения исследователя об установленном факте, его значении при определении существенных для следователя обсто- ятельств. При предварительном исследовании документа необходимо соблюдать обязательное требование - объекты не должны подвергаться изменениям, которые исключали бы возможность последующего производства экспертизы или затрудняли бы ее проведение. Результаты предварительного исследования не об- ладают силой судебных доказательств. Они могут использовать- ся для определения дальнейшего хода расследования, в известной мере, предопределять необходимость, содержание, последо- вательность выполнения и направленность оперативно-розыскных мероприятий и. следственных действий, ориентировать на познание события преступления и его участников, определять необ-

  • 70 -

ходимость назначения экспертизы.

Экспертиза выполняется по требованию органов расследования и суда в установленном законом порядке - по постановлению о назначении и завершается заключением эксперта, которое является источником судебных доказательств. Предварительное исследование проводится по поручению следователя или оперативного работника и завершается сообщением установлен- ной формы, которое, однако, не может быть принято в качестве судебного доказательства.

СУДЕБНАЯ. ЭКСПЕРТИЗА - самостоятельная процессуальная форма получения новых и уточнения (проверки) имеющихся ве- щественных доказательств. Назначением технико-криминалисти- ческой экспертизы документов разрешаются вопросы, имеющие значение для раскрытия и расследования преступлений с ис- пользованием специальных знаний эксперта. Цель экспертного исследования - установление фактов, которые, будучи изложен- ными в заключении эксперта, могут служить доказательствами в процессе расследования и рассмотрения уголовных дел.

Предмет технико-криминалистической экспертизы документов составляют имеющие значение для уголовного дела фактические данные, связанные с использованием и изготовлением документов, устанавливаемые на основе специальных познаний эксперта в области технико-криминалистического исследования документов в предусмотренном законом порядке.

Объектами данного вида экспертизы являются прежде всего документы, в которых исследуются реквизиты (текст, подписи, оттиски печатей и штампов, пометки, резолюции и т.п.), а так же бумага, на которой они выполнены . При изучении реквизитов, в свою очередь, объектами исследования могут быть мате-

  • 71 -

риалы штрихов, следы, оставленные орудиями письма и образующиеся при воздействии на документ каких-либо веществ, остатки клея, использованного для изготовления документов, а также письменные знаки, выполненные на каких-либо других предметах (куске дерева, металла и т.п.)

К объектам экспертизы, помимо документов, относятся всевозможные материалы письма, бумага, орудия письма и клей, а также химически активные вещества и растворители. Эти объ- екты поступают на исследование в виде жидкостей или сухих остатков во флаконах, ручках, фломастерах, на кончике пишу- щих приборов,” в виде пропитанных краской машинописных лент, копировальных бумаг, листов, обрывков и пачек бумаги. В случае громоздкости некоторых орудий письма (полиграфических, пишущих машин, множительно-копировальных аппаратов, кассовых машин) объектами исследования становятся образцы оттисков их печатающих элементов.

Задачи, составляющие предмет технико-криминалистической экспертизы документов можно разделить на две группы:

  1. идентификационные (составили 12% изученных нами экспертных исследований);
  2. диагностические (82% исследований).
  3. В некоторых случаях эти задачи решаются в рамках одного исследования ( 6% исследований).

Содержание процесса диагностики в криминалистической экспертизе представляет собой составление и обоснование вы- водов о природе неизвестного объекта, связанного (или пред- положительно связанного) с событием преступления. Этот про- цесс заключается в выявлении сущности конкретного взятого для изучения объекта по его признакам.

  • 72 -

Различают диагностируемые объекты (главные, находящиеся в известной или предполагаемой связи с событием преступления) и диагностирующие (вспомогательные, не связанные с данным преступлением). Диагностируемые объекты (чаще всего до- кументы) характеризуются индивидуальным комплексом связей с событием преступления. Диагностирующие - материальные объекты и обобщенные сведения о них, существующие вне связи с данным преступлением. Диагностирование осуществляется , как правило, путем сравнительного изучения характеристик диаг- ностируемого ‘объекта с характеристиками соответствующих ди- агностирующих объектов.

В нашей повседневной жизни находится в обращении огромное количество документов. Изготовление подобных документов преступных целях для приобретения каких-либо личных или имущественных прав всегда было достаточно распространенным явлением. Значительная часть исследований криминалистов-до- кументоведов всегда посвящается исследованию бланков доку- ментов как первоосновы личного документа. При этом устанав- ливается способ изготовления бланка (30% наблюдательных про- изводств) .

Непременным реквизитом документа, который предоставляет права или освобождает от обязанностей являются оттиски печатей или штампов выдавшего документ учреждения. Поэтому в технико- криминалистической экспертизе документов постоянно совершенствуются методики установления способа получения от- тисков печатей и штампов. Детально изучаются способы: изго- товления подлинных, а также поддельных печатей и. штампов из различных материалов; имитации оттисков подлинных печатей и штампов; комбинирования оттисков подлинных печатей и штампов

  • 73 -

и т.д. Анализ практики показал, что задачи, связанные с исс- ледованием удостоверительных печатных форм и их оттисков, решались в 12,7% изученных производств.

Должное внимание в экспертизе уделяется исследованию машинописных текстов как одному из наиболее распространенных способов изготовления документов. В этой области решаются задачи по определению номера экземпляра, общего количества экземпляров в.закладке, установление допечатки, давности пе- чати машинописного текста, установлению типа, марки, модели пишущей машинки и т.п.

По степени распространенности и по значимости за иссле- дованием документов, отпечатанных машинописным способом, идут исследования технической подделки подписей, которые представляют собой различные варианты копирования какой-либо подписи-оригинала.

Большое место в технико-криминалистической экспертизе документов занимают исследования, связанные с выявлением первоначального содержания измененных документов. К таким изменениям относятся: уничтожение отдельных записей механи- ческим путем, травлением, смыванием, а также дописка и допе- чатка. Целью таких исследований является не только установ- ление факта подделки, но и восстановление первоначального содержания (25% наблюдательных производств).

Особое внимание при технико-криминалистической экспертизе документов уделяется решению проблемы хронологической последовательности нанесения пересекающихся штрихов. Такие пересечения могут быть в местах наложения текста и подписи, подписи и оттиска печати, оттиска печати и текста. Зная при- нятый порядок составления документа, при сомнении в подлин-

  • 74 -

ности очень важно выявить отступления от этого порядка. На- ряду с этим данные вопросы решаются и при установлении отно- сительной давности выполнения отдельных фрагментов докумен- тов .

Не менее важными являются исследования, связанные с выявлением содержания документов, когда текст залит красителем, замазан, зачеркнут, выцвел под действием солнечных лучей. Подобные задачи решаются при исследовании документов, подвергшихся термическому воздействию (7,2% производств).

В следственной и судебной практике нередко возникает необходимость.определить время исполнения записей, одновре- менности выполнения отдельных частей документа, которые из- готавливаются в нескольких экземплярах. Здесь различают аб- солютную и относительную давность (3% производств).

Относительная давность определяется по последовательности выполнения отдельных частей документа, разновременности (одновременности) выполнения каких-либо записей.

Под абсолютной давностью понимается время определяемое годами, месяцами, днями составления документа. Эта задача на современном уровне развития науки и техники не всегда разре- шима. Она решается путем изучения содержания .документа, обозначенных дат его изготовления и сопоставления этих дан- ных со временем выпуска данных сортов бумаги, красителей, шрифтов и др. А также путем изучения свойств материалов, ис- пользованных для изготовления документа, например, раствори- мости материала штрихов записей.

Таким образом, все диагностические задачи, решаемые в технико-криминалистической экспертизе документов, можно раз- делить на шесть групп:

  • 75 -
  1. Установление способа выполнения реквизитов докумен тов - определение типа (вида) пишущего прибора; определение типа, марки, модели пишущих машин или других знакопечатающих аппаратов; установление способа печати или копирования; ус тановление способа имитации изображения оттиска удостовери- тельной печатной формы; установление способа изготовления удостоверительной печатной формы; установление факта и спо соба технической подделки подписи и т.д.

При этом разрешаются следующие вопросы диагностического характера:

  • каким способом изготовлен данный документ (типографским, от руки, с использованием пишущей машинки, принтера персонального, компьютера, частей другого документа)?
  • какого рода орудие письма было использовано для выполнения рукописного текста?
  • каким способом изготовлен бланк документа?
  • каким способом нанесен оттиск круглой печати в документе, представленном на исследование?
  • каким способом изготовлены печатные формы?
  • изготовлен ли денежный билет (бланк документа) произ- водством Гознак?
  • к какому типу, марке, модели относится пишущая машинка (принтер персонального компьютера и т.п.), на которой выполнен текст документа?
  • к какому типу, марке, модели относится репрографический аппарат, использованный для копирования документа?
  • каким образом скопирована подпись, выполненная от имени данного лица?
    1. Установление времени выполнения реквизитов докумен-
  • 76 -

тов - определение абсолютной и относительной давности изго- товления документа и его фрагментов.

При этом’решаются следующие вопросы:

  • соответствует ли дате время изготовления документа, в каком году он был изготовлен?
  • выполнен ли данный документ в один прием и в естественной ли последовательности?
  • что выполнено ранее: оттиск печати, текст, подпись?
  • до или после образования складок на документе выполнены рукописные записи?
  • до или после ремонта пишущей машины выполнен текст в документе, представленном на исследование?
    1. Установление факта и способа изменения реквизитов документов - выявление фактов подчистки, дописки, травления к и смывания, установление замены частей документа; установление первоначального содержания документа.

К вопросам, разрешаемым при решении данных задач относятся:

  • подвергалось ли и каким способом изменению первоначальное содержание документа?
  • каково первоначальное содержание документа, если он подвергался изменению?
  • напечатан ли данный документ в один или несколько приемов?
  • изготовлен ли данный документ одним или несколькими лицами?
  • какое вещество использовалось для травления или смывания?
  • одного ли рода материалы использовались для выполне-
  • 77 -

ния текста документа?

  • каково содержание записей на разорванных документах?
  1. Выявление содержания слабовидимых и невидимых рекви зитов документов - ваыявление залитых, зачеркнутых, заклеен ных, угасших текстов; выявление тайнописи; установление со держания сожженных документов; выявление содержания докумен та по вдавленным штрихам?

При этом на разрешение выносятся следующие вопросы:

  • каково содержание угасших, вдавленных записей; запи-сей, выполненных невидимыми чернилами, либо ставших невидимыми по иным причинам; записей на разноцветных поверхностях?
  • каково содержание текстов, образовавшихся на промака-тельной или копировальной бумаге?
  • результатом сгорания каких и скольких документов являются данные.обугленные и испепеленные остатки? Каково их происхождение ?
    1. Установление вида материалов документов - определе ние вида красителя, сорта бумаги, состава клея, материала скрепок, переплета, обложки и т.п.

Разрешаемые вопросы:

  • относятся ли материалы письма к стандартной или нес- тандартной продукции?
  • к какому виду относится материал штрихов, подложки и т.п.?
    1. Задачи профилактики и предупреждения преступлений, связанных с подделкой документов. В результате решения этих задач на основе обобщения экспертной практики вырабатываются рекомендации по оформлению, хранению и учету документов и
  • 78 -

бланков документов. А также рекомендации по унификации доку- ментов, средствам защиты их от подделки, по выбору материалов для их изготовления [115].

На разрешение эксперта могут быть поставлены следующие вопросы:

  • какие технические условия облегчили выполнение исследуемых подписей другим лицом?
  • какие особенности материалов документа затрудняют распознавание.произведенных в нем изменений первоначальных записей?
  • не облегчила ли внесение в документ изменений использованная для него форма бланка?
  • какие конкретно недостатки формы и материалов спо- собствовали подчистке, травлению, дописке и другим изменени-ям первоначальных записей?
  • Однако, как показывает анализ экспертной практики, следователи и эксперты недооценивают возможности экспертных исследований в предупредительной работе и не ставят на разрешение экспертизы вопросы о технических условиях, способствовавших совершению преступления.

  • 79 -

ГЛАВА. 2. ОСНОВЫ МЕТОДИКИ ДИАГНОСТИКИ РЕКВИЗИТОВ

ДОКУМЕНТОВ

2.1. ОБЩАЯ МЕТОДИКА ДИАГНОСТИЧЕСКОГО ИССЛЕДОВАНИЯ РЕКВИЗИТОВ ДОКУМЕНТОВ

Исследование доказательств - частный случай процесса познания объективной действительности - подчиняется общим закономерностям этого процесса. Однако, поскольку предмет познания, условия и средства познания придают данной разно- видности познавательной деятельности специфические черты, закономерности исследования доказательств обладают следующими специфическими особенностями:

1.определяют содержание процесса познания объектов, связанных с событием преступления;

2.проявляются в специфических условиях расследования и судебного разбирательства;

3.отражают специфику методов судебного исследования;

4.отражают своеобразие цели исследования доказательств [5,с.21].

Содержанием доказательства является заключенная в нем информация. Познание данной информации может быть осуществ- лено путем производства различных следственных действий. В тех случаях, когда для познания содержания доказательствен- ной информации необходимо привлечение знаний естественных или других наук осуществляется экспертное исследование. Экспертиза назначается если у следователя или суда есть уве- ренность или хотя бы предположение, что в собранных ими ма-

  • 80 -

териалах - вещественных или письменных доказательствах со- держится полезная информация, которая поможет правильно раз- решить дело. Часто эта информация бывает частично либо даже полностью скрыта, ее необходимо выявить и преобразовать та- ким образом, чтобы она стала доступна для участников судоп- роизводства. Экспертное исследование - творческий процесс, в котором проявляется умение эксперта решать стоящие перед ним задачи. Для этого необходимы: правильное понимание задач экспертизы, знание методологии и владение современными высо- коэффективными методами исследования [18,с.63].

Важнейшее место в методологии экспертного исследования занимает методика. При построении методики любого исследования решаются два вопроса: какие действия необходимо осуществить и какова их последовательность. В самом общем виде методика экспертного исследования может быть определена, как обусловленная объектом и задачами исследования система орга- низационно - подготовительных и исследовательских действий, осуществляемых в оптимальной последовательности с целью полного, точного и быстрого выявления и фиксации доказательственной информации.

Необходимо различать общую и частную методики. Индиви- дуальная методика, являясь практической реализацией общей методики при исследовании конкретного объекта, отличается от последней большей подробностью и конкретностью [132,с.113].

Общие положения процесса экспертного исследования можно сформулировать, по нашему мнению, следующим образом:

  • планомерность, обеспечивающая логическую последова- тельность и полноту проводимого исследования;
  • обусловленность используемых методов объектом и зада-
  • 81 -

чами исследования;

  • достоверность, т.е. применение общепризнанных методов и методик исследования, характеризуемых такими существенными свойствами как современный научный уровень, допустимость и объективность;
  • динамичность(первоначальная схема исследования может изменяться и корректироваться в зависимости от данных, полу- чаемых в процессе исследования);
  • полнота исследования.
  • Криминалистическая диагностика, наравне с криминалистической идентификацией, может быть определена как частный метод познания, позволяющий получить представление о сути предметов и явлений, о механизме преступного действия на основе отражений в объектах материального мира. Одной из закономерностей материального процесса является повторяемость событий и действий, которая обеспечивает стабильное отражение, позволяющее выявить данные, общие для всех аналогичных процессов, а„ также сведения о возможных отклонениях и их причинах. Поэтому криминалистическая диагностика представляет собой сравнение конкретной изучаемой ситуации с типовой моделью аналогичной ситуации [57,с.16].

Типовая методическая схема экспертного криминалистического исследования включает в себя следующие основные этапы: 1)подготовительный; 2)раздельное исследование; 3)сравнительное исследование; 4)экспертный эксперимент; 5)синтез результатов исследования и формулирование вывода [114,с.32; 132,с.50; 154,с.101].

Все вышеназванные этапы включает и общая методика диаг- ностического исследования реквизитов документов. Как спра-

  • 82 -

ведливо отмечает Ю.Г.Корухов “ общая методика экспертной ди- агностики по своей стадийности близка к методике любого экс- пертного исследования” [59,с.172]. Однако каждый из них обусловлен специфичностью решаемых на данном этапе задач, содержание которых и возможность их решения в значительной степени зависят от общего уровня развития науки. Однако вто- рой этап общей методики диагностического криминалистического исследования,’ по нашему мнению, более правильным будет именовать исследовательским, так как термин “раздельное исследование” предполагает последовательное исследование нескольких объектов, в то время как для диагностического исследова-ния характерно наличие одного объекта исследования при от- сутствии сравнительных образцов. Внедрение новых методов исследования и расширение круга объектов экспертизы постоян- но приводят к увеличению числа решаемых экспертных задач. Основные стадии экспертного исследования в определенной мере отличаются между собой используемыми методами, техническими приемами и средствами. Их самостоятельность и различия обус- ловлены частными задачами, которые решает эксперт на пути к поставленной цели [155,с.102].

ПОДГОТОВИТЕЛЬНАЯ СТАДИЯ

Начинается с ознакомления эксперта с полученным поста- новлением, определением либо отношением и предполагает уяс- нение характера и объема предстоящего исследования. При этом необходимо убедиться, что содержимое пакета соответствует перечню содержащемуся в постановлении, а также в сохранности упаковки.

Определение задач и объема исследования производится следователем или судом, однако ввиду отсутствия у них специ-

  • 83 -

альных познаний ими нередко допускаются неточности при фор- мулировании вопросов исследования, что, в свою очередь, при- водит к возможности различного толкования, выходу за пределы компетенции эксперта [38,с.48; 51,с.19], что может явиться причиной неверного определения характера исследования. Как показал анализ экспертной практики, имеют место случаи, когда на разрешение эксперта ставится вопрос о подлинности отдельного документа, оттиска печати либо бланка, документа. Очевидно, что вопрос о подлинности находится исключительно в компетенции следователя или суда и не входит в компетенцию экспертного работника.

В подобных случаях вопрос должен быть поставлен следующим образом: Имеются ли в представленном на исследование документе изменения первоначального содержания? Каким способом нанесен оттиск круглой печати? Изготовлен ли бланк конкретного документа с соблюдением требований, предъявляемых к продукции данного вида?

Нередко уже в процессе исследования эксперт обнаруживает возможность разрешения вопросов, не поставленных следователем (судом) . В таких случаях в соответствии со статьей 191 УПК эксперт вправе отредактировать вопрос, не изменяя его существа и не сужая объема исследования, а во втором случае самостоятельно поставить перед собой новый вопрос.

Следует отметить, что в ряде случаев эксперты не проводят исследований, связанных с выявлением первоначального содержания измененных записей (что связано, очевидно, со сложностью решения данного вопроса), если вопрос об этом специально не поставлен. По нашему мнению, такое положение является неправильным. При проведении исследований эксперту не-

  • 84 -

обходимо в полной мере использовать свое право на инициативу и применять все рекомендованные методы для выявления перво- начального содержания.

При появлении возможности выяснения новых фактов по представленным на исследование материалам представляется це- лесообразным во всех случаях информировать об этом следова- теля. Следователи часто не только соглашаются с экспертом, но и содействуют им, предоставляя новые документы, сообщая дополнительные данные [157,0.85].

Принципиальная необходимость ознакомления эксперта с обстоятельствами дела общепризнанна и закреплена законода- тельно (ст.82 и 288 УПК). Эксперт имеет право:

  • знакомиться с материалами дела, относящимися к предмету экспертизы;
  • ходатайствовать о предоставлении ему дополнительных материалов, необходимых для дачи заключения;
  • присутствовать при производстве следственных действий (с разрешения следователя), задавать вопросы допрашиваемым.

Так как “предметом диагностического исследования реквизитов документов часто являются вопросы, связанные с изучением и исследованием механизма изготовления отдельных реквизитов, а также механизма внесения в документ всевозможных изменений, то эксперту уже на этом первоначальном этапе необходимо получить представление о характере изучаемого события, его стадиях, о взаимодействующих при этом объектах, условиях взаимодействия. Все эти сведения об обстоятельствах, имеющих непосредственное отношение к составлению и изменению документа, времени его изготовления, условиях хранения и эксплуатации и т.п., могут быть получены экспертом из мате-

  • 85 -

риалов дела, ‘изучая которые, эксперт определяет достаточ- ность полученной информации. Знание обстоятельств’необходимо эксперту, чтобы наиболее полно провести исследование с уче- том всех особенностей данного уголовного дела, однако заключение эксперта не должно приноравливаться к обстоятельствам дела [66,с.13]

Ознакомление с обстоятельствами дела и изучение вопросов, подлежащих разрешению, теснейшим образом связаны с осмотром объектов. Обычно все эти задачи решаются параллельно и не образуют разграниченных во времени этапов исследования.

Осмотр имеет черезвычайно важное значение. В ходе осмотра устанавливается наличие и сохранность объектов, их место в процессе исследования, предварительно определяются возможности исследования и его порядок. От его тщательности во многом зависят качество экспертного исследования, а так же продолжительность его производства.

Прежде всего производится осмотр упаковки, в которой находились объекты, поступившие на исследование. При этом устанавливается:

  • сохранность упаковки, целостность оттисков печатей, линий склеивания, сшивания;

  • сохранность вещественных доказательств. Устанавливается вид материалов документов, оценивается

их состояние, избирается способ обращения с объектами иссле- дования. В случае необходимости немедленно принимаются спе- циальные меры к сохранению, например, фотографирование и окантовка документов, обеспечение специального температурно- го режима, влажности и т.д.[51,с.23]. Методически осмотр до- кументов целесообразно осуществить после ознакомления с про-

  • 86 -

токолом осмотра, произведенного следователем. Что позволит убедиться, не изменилось ли его первоначальное состояние. Обнаружив такие различия, эксперт должен выяснить причины их происхождения.

При непосредственном осмотре документы подвергаются всестороннему изучению в целом без детального анализа приз- наков. На данном этапе эксперту, во-первых, необходимо убе- диться в том, что для проведения исследования прислан именно тот документ, который указан в постановлении (определении). Это достигается путем сверки реквизитов. Необходимо особо отметить, что понятие объекта исследования не совпадает с понятием конкретного предмета, вещи. Так, один документ мо- жет содержать целый ряд объектов исследования: машинописный текст, рукописные записи, оттиски печатей и штампов, подписи и так далее, которые могут являться самостоятельными объек- тами диагностического исследования. Поэтому они должны быть точно установлены и выделены. В процессе осмотра изучаются: 1)содержание документа, грамотность, логическая согласован- ность частей, уровень и качество технического исполнения; 2)внешний вид документа; 3)реквизиты, их расположение и со- держание [160,с.398]. Выясняются общие сведения о происхож- дении и целевом назначении документа.

Во-вторых, эксперту необходимо наметить основные пути предстоящего исследования с учетом имеющихся в его распоря- жении сил и средств, а в необходимых случаях ходатайствовать перед начальником экспертного учреждения о проведении комп- лексного исследования. На этой стадии должна быть обеспечена материально-техническая база дальнейшего исследования, кото- рая включает:

  • 87 -

  • технические средства;
  • нормативный материал: а) ГОСТы, приказы, инструкции, ТУ; б)информационно-поисковые системы;
  • научные средства - алгоритмы, методики, справочники, таблицы;
  • эталонные образцы.
  • Важное значение при этом имеют уровень профессиональных знаний и опыт’эксперта. В-третьих, убедиться в возможности проведения экспертного исследования. Как показало изучение практики, в последнее время имеют место случаи предоставления в качестве объектов исследования ксерокопий различных документов, что в ряде случаев является причиной невозможности проведения конкретного исследования, например, определения способа нанесения оттиска или выявления содержания нечитаемых записей и т.п. Поэтому на экспертизу необходимо представлять первые экземпляры документов (оригиналы), если только это не обусловлено целью конкретного исследования.

При решении задач предварительного исследования допустимо использование технических средств и приемов •таких как микроскопия, исследование при различных режимах освещения, цветоделение, осмотр документа в видимых и невидимых лучах спектра, а также фотографических методов, не изменяющих до- кумент. В процессе исследования необходимо строгое соблюде- ние правил обращения с документами-вещественными доказательствами, так как малейшая неосторожность может сделать исследуемый документ негодным для проведения дальнейшего исследования [22] .

Ознакомление с материалами дела, уяснение вопросов и осмотр объектов исследования служат реальной основой для

  • 88 -

выдвижения экспертных версий. С учетом этих версий эксперт определяет порядок исследования, намечает план работы, оце- нивает объем и характер экспертного исследования, последова- тельность применения конкретных методов исследования и фик- сации, количество необходимых экспериментов, предварительные сроки экспертного исследования [155,с.103].

Часто работа эксперта на предварительном этапе представляет собой самостоятельный и сложный исследовательский процесс. Однако по отношению к основной задаче исследования эта работа является подготовительной [51,с.25].

ИССЛЕДОВАТЕЛЬСКАЯ СТАДИЯ должна быть целиком подготовлена ранее проведенной подготовительной работой, что позволяет четко и ясно представлять задачу своего исследования, хорошо знать объекты, направление и после- довательность процесса исследования и иметь все необходимые приборы и средства для его проведения. В результате исследования эксперт получает полное представление о существенных признаках изучаемого объекта или явления, о их устойчивости, выделяет некоторую совокупность признаков, характеризующую конкретное свойство или явление. При решении задачи эксперт выбирает те признаки, которые характеризуют только нужное ему свойство.

Свойства объектов криминалистического исследования объективны и независимы от эксперта. На их проявление влияют различные факторы. Знание законов изменения свойств объектов от воздействия этих факторов необходимо для правильного решения поставленной перед экспертом задачи. Свойства могут быть существенными и не существенными, явными и не явными. Одно свойство может проявляться в нескольких признаках, по

  • 89 -

этому показателем ценности выявленного признака является его устойчивость, специфичность и независимость.

Основное содержание исследовательской стадии составляет переход от изучения признаков к познанию свойств диагностируемого объекта. Поскольку документ как материальный предмет является результатом контактного взаимодействия средств письма, материалов письма и материальной основы документа, то решение диагностических задач при экспертном исследовании достигается:

  • путем установления механизма следообразования (установление способа нанесения оттисков, установление факта внесения изменений, определение типа пишущего прибора и т.д.);
  • исследованием временных изменений механизма следо- образования (определение абсолютной давности изготовления);
  • установлением химического состава материалов документов;
  • исследованием временных изменений состава и свойств материалов документов.
  • Большое внимание при этом уделяется установлению воз- никновения тех или иных признаков. Для этого эксперту необ- ходимо хорошо знать суть изучаемых явлений, устройство сле- дообразующих объектов, взаимодействие их частей в целом и между собой, например, основы полиграфии, устройство знако- печатающих аппаратов и принципы их действия и т.п., а также обстоятельства дела, связанные с условиями выполнения отоб- ражений. Знание механизма образования отображений (реквизи- тов документов) позволяет эксперту определять пределы воз- можного искажения отображений признаков в следах и объяснить случайные различия или совпадения. Кроме того, знание уело-

  • 90 -

вий и обстоятельств возникновения отображений способствует правильной постановке необходимых экспериментов [140,с.58]. Изучая реквизиты документа, эксперт должен уметь мысленно воспроизводить процесс следообразования, т.е. представлять, каким образом объекты вступили в контакт и какие изменения внесены при этом в следовоспринимающий объект, какие свойс- тва и признаки следообразующего объекта отобразились, учиты- вать их вариациозность, временные изменения структуры, самих признаков, их связей и отношений. Иначе говоря, мыслить ка- тегориями трасологии, трансформировать их применительно к изучению реквизитов документа [32,с.4].

Однако при технико-криминалистическом исследовании до- кументов выяснение и изучение механизма возникновения приз- наков объектов в их отображениях на других объектах значи- тельно затруднено. Это обусловлено тем, что изучение свойств, особенностей устройства и работы отдельных элемен- тов производится обычно лишь по отображениям этих объектов. Кроме того, эти признаки зачастую бывают неразличимы невоо- руженным глазом, что предполагает более тщательное изучение признаков и причин их возникновения. Следует заметить, что ряд признаков’может возникнуть в силу тех или иных случайных причин (неосторожное обращение, атмосферное воздействие и т.п.). Применение оптической и другой специальной, аппаратуры дает гарантию, что эксперт в процессе исследования не пропустит тех или иных особенностей, которые невооруженным глазом могут быть не замечены. Это иногда создает дополнительные трудности; так при значительном увеличении объектов де- тализация признаков может быть затруднена из-за более яркой выраженности внешнего строения бумаги исследуемого докумен-

  • 91 -

та.

В процессе исследования эксперт должен стараться, по возможности, дать оценку каждому конкретному признаку с точки зрения его характерности, частоты повторяемости, т.е. с учетом существенности. Такую оценку проводить сложно в виду объективных причин (оттиск плохого качества, короткий маши- нописный текст и т.д.), она зависит от степени профессио- нальной квалификации эксперта и в определенной степени от практического” опыта в производстве экспертиз, так как только в этом случае эксперт может с уверенностью судить о частоте встречаемости определенного конкретного признака и его су- щественности. Имея большой опыт в производстве определенного вида экспертизы документов, эксперт сможет быстрее и пра- вильнее выявить наиболее существенные признаки, чем эксперт не имеющий такого опыта. Значение опыта и профессиональной квалификации эксперта можно проиллюстрировать на следующем примере. На экспертизу поступил технический паспорт автомо- биля BMW для выявления первоначального содержания измененной записи, обозначающей год выпуска автомобиля. Примененными методами был- установлен факт изменения первоначального со- держания записи года выпуска, однако выявление первоначаль- ного содержания этой записи эксперту не представилось воз- можным в виду того, что первоначальная запись была удалена способом глубокой подчистки. Несмотря на это, исследования были продолжены. В результате было установлено, что в разде- ле “А”технического паспорта, идентифицирующего номер автомо- биля (WBAAK 5100 D 9067321), буква D изменению не подверга- лась , а по международным правилам буква D в идентификацион- ном номере означает год выпуска 1983. Таким образом только

  • 92 -

высокая профессиональная квалификация и профессиональный опыт помогли эксперту в решении казалось бы неразрешимой за- дачи [3] .

В результате процесса исследования необходимо выявить совокупность наиболее характерных, устойчивых признаков. Это требование является необходимым условием любого научного исследования объектов или явлений. Пренебрегая этим требова- нием, эксперт может совершить ошибку, так как изолированного изучения каждого признака в отдельности недостаточно для правильного и полного решения задачи.

Технико-криминалистическое исследование реквизитов до- кументов традиционно является одним из наиболее сложных ви- дов экспертных исследований, которое зачастую носит комп- лексный характер. Поэтому для полного и правильного решения стоящих перед экспертом задач ему необходимы обширные знания в области химии и физики, которые позволили бы свободно ори- ентироваться в многочисленных методиках качественного и ко- личественного определения широкого спектра разнообразных веществ и материалов, применяющихся для изготовления различных документов, а также для анализа веществ и материалов, ис- пользуемых преступниками для внесения в документы всевозмож- ных изменений. Это дает возможность самостоятельно применять сложные инструментальные методы анализа, без использования которых невозможно в настоящее время проведение полного и объективного исследования, соответствующего современному уровню развития науки и техники, а также грамотно интерпре- тировать полученные результаты. Однако на практике имеют место случаи отказа экспертов от проведения подобных иссле- дований. Это обосновывается ими тем, что данный вид исследо-

  • 93 -

вания не входит в компетенцию экспертов криминалистов. Такая постановка вопроса, по нашему мнению, является необоснован- ной и недопустимой. Исследование документов традиционно включает как исследование реквизитов, так и исследование ма- териалов документов. В последнее время это деление является весьма условным, так как процесс диагностического исследова- ния реквизитов документов неразрывно связан с процессом ис- следования материалов. Правильное решение возникающих перед экспертом задач и правильный выбор конкретной и эффективной методики исследования реквизитов документов часто невозможен без предварительного анализа красителя, бумаги, веществ ис- пользованных для внесения в документ различных изменений [129,с.38]. Можно согласиться с тем, что каждый эксперт-кри- миналист не в состоянии овладеть сложными инструментальными методами исследования веществ и материалов, это и не обяза- тельно. В рамках комплексного исследования их может приме- нить эксперт,- специализирующийся в области КИМВИ. Однако эксперту-криминалисту необходимо владеть знаниями о научных принципах и принципиальных возможностях примененных методов, уметь применить полученные результаты для достижения цели стоящего перед ним исследования. Только эксперт-криминалист, обладающий всей совокупностью необходимых специальных знаний, имеет возможность дать полное и объективное заключение, соответствующее современному уровню развития науки и техники Существенной особенностью исследовательской стадии диагностического исследования является необязательность образцов для сравнения. В качестве последних могут выступать сведения, полученные из ГОСТов, инструкций, а также справочные данные и данные, полученные в результате проведения эксперт-

  • 94 -

ных экспериментов.

СРАВНИТЕЛЬНОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ.

Сравнение - один из элементов метода познания, оно лежит в основе этого процесса. Без сравнения немыслимо достижение истины. Однако при проведении диагностических исследований реквизитов документов процесс сравнения приобретает свои специфические особенности.

При сравнительном исследовании конечная цель диагностирования может, быть достигнута тремя способами:

  1. цель диагностического исследования достигается путем ре- шения идентификационной подзадачи. Например: задача установ- ления абсолютной давности изготовления (исполнения) машино- писного текста может быть достигнута в результате сравни- тельного исследования степени износа знакопечатающего меха- низма при сравнении исследуемого текста с образцами, испол- ненными в различные временные периоды; содержание разорван- ных документов может быть выявлено лишь в результате решения идентификационной задачи (идентификация целого по частям);
  2. выявленный^ комплекс признаков сравнивается с комплексом признаков, установленных в результате исследования эталонных образцов, или с данными, полученными в ходе экспертного экс- перимента, однако сравнительные данные могут быть получены и не исследовательским путем: из ГОСТов, справочников, инфор- мационно-поисковых систем и т.п. (задачи установления спосо- ба изготовления бланков документов, определение химического состава материалов);
  3. Диагностическое исследование объектов технико-кримина- листического исследования документов немыслимо в настоящее время без постоянного использования периодически обновляемо-
  • 95 -

го большого объема нормативной, справочной и аналитической информации. Поэтому будущее этого вида исследований мы видим в создании надежных информационно-поисковых систем (ИПС), что обусловлено огромным,постоянно увеличивающимся количест- вом разнообразных документов, разнообразием веществ и мате- риалов, используемых для их изготовления, широким распрост- ранением разнообразных знакопечатающих устройств, средств копирования и оперативной полиграфии, развитием технологи- ческих процессов изготовления реквизитов документов, обнов- лением нормативной документации. Мы поддерживаем мнение Т.А.Седовой, что в основу современных ИПС должна быть поло- жена классификация объектов экспертного исследования в рам- ках создания единого информационного центра судебной экспертизы [130,с.92-94].

  1. Процесс сравнения происходит “автоматически”. Например, задачи, связанные с выявлением содержания невидимых, угасших записей. Применение современных методов исследования позволяет в большинстве случаев полностью устанавливать их содержание, в. связи с чем создается ложное впечатление об отсутствии сравнительной стадии исследования. Это обусловле- но тем, что процесс сравнения в данном случае происходит за- вуалированно, в качестве данных для сравнения эксперт прив- лекает свои знания о языке (грамматика, синтаксис, орфогра- фия и т.д.). Так при выявлении содержания записей> выполненных на иностранных языках, необходимо использование помощи специалиста-языковеда.

Сравнительное исследование преследует различные цели. Оно может быть произведено с целью установления стадии развития того или иного процесса, степени происшедших в объекте

  • 96 -

изменений, интенсивности проявления того или иного свойства, установления закономерностей развития изучаемых явлений [51,с.44]. Цель и основное содержание сравнительной стадии - диагностического исследования состоит в установлении харак- терных свойств изучаемых объектов.

Процесс сравнения проводится последовательно от общего к частному, такой подход при исследовании признаков объектов представляет наиболее естественный и удобный путь к полному познанию свойств объекта, соответствующий логическому ходу мышления. Безусловно, при сравнении свойств объектов эксперт должен тщательно анализировать все установленные в процессе исследования совпадения и различия, так как даже существенные различия могут быть легко объяснены изменением документа в процессе длительной эксплуатации, ремонтом орудий письма, воздействием химически активной среды и т.п. Совпадения могут являться „следствием стечения случайных обстоятельств. Например, в процессе эксплуатации печатей их размеры могут значительно увеличиться, может измениться их форма или форма отдельных элементов, изменения могут произойти и в результате неправильной эксплуатации [141,с.143].

В силу многообразия и сложности причинных связей явлений действительности и того, что подлежащий изучению процесс в обычных условиях сопровождается рядом других связанных с ним процессов, установление причин и закономерностей изучаемого события сопряжено со значительными трудностями. Для того чтобы воспроизвести изучаемое явление в различных условиях, проверить роль этих условий в процессе следообразования эксперт часто прибегает к проведению эксперимента, в ходе которого создает наиболее благоприятные условия для проявле-

  • 97 -

ния изучаемого явления или свойства. Искусственное воспроизведение явления в определенной обстановке позволяет подробно изучить все элементы исследуемого процесса. В ходе эксперимента эксперт может вводить в эти условия новые дополнительные обстоятельства, соответствующим образом влияющие на проявление определенного признака. Или, наоборот, исключает ряд обстоятельств для более полного и глубокого изучения иссле- дуемого явления или свойства. Если остальные элементы про- цесса известны, действие такого обстоятельства может быть изучено с особой тщательностью и полнотой [51,с.48].

При эксперименте эксперт имеет возможность исключить побочные влияния различных мешающих факторов. Еще одним важным преимуществом эксперимента является возможность многократного повторения опытов, что является, в свою очередь, необходимым условием при проведении криминалистических исследований. Поэтому эксперимент является не только действенным методом научного познания, но и средством проверки истинности данных, полученных в результате проведенного исследования

При проведении диагностических исследований эксперимент содействует разрешению следующих задач:

  • изучению свойств исследуемого объекта;
  • изучению особенностей механизма следообразования;
  • получению данных для сравнительного исследования.
  • Эксперимент не является обязательным условием. Он проводится только в том случае, если возникает потребность глубже понять изучаемое явление или когда изучение этих явлений в процессе их исследования не дает возможности решить поставленный перед экспертом вопрос без искусственного восп- роизведения этого явления. Прежде чем приступить к экспери-

  • 98 -

менту, необходимо тщательно к нему подготовиться. Для этого эксперт должен внимательно изучить те обстоятельства дела, которые в какой-либо степени могут свидетельствовать о меха- низме возникновения тех или иных особенностей в исследуемом отображении, об условиях возникновения (или исчезновения) этого отображения; тщательно продумать весь процесс эксперимента и подготовить все необходимые для его проведения условия и средства. Ход и результаты эксперимента необходимо тщательно фиксировать ввиду возможной необратимости данного процесса.

ОЦЕНКА РЕЗУЛЬТАТОВ. Эксперт не может закончить исследование констатацией установленных совпадений и различий, итоги сравнения редко бывают однозначны и чтобы прийти к определенному конкретному выводу, необходимо про- вести научную оценку результатов проведенного исследования. Оценка результатов и формулирование выводов - последняя стадия экспертного исследования, в которой преимущественное значение имеют приемы логического обобщения и абстрактного мышления, помогающие выяснить сущность изучаемых явлений [155,с.111].

В процессе исследования происходит накопление промежуточных выводов, на основании которых делается общий вывод. Оценка обнаруженных признаков осуществляется уже в процессе аналитического и сравнительного исследования, в процессе которых эксперт выделяет, сопоставляет и оценивает отдельные признаки и свойства исследуемого явления. Но окончательный ответ может быть получен лишь при изучении взаимосвязи, вза- имодействия и взаимообусловленности всех сторон исследуемого объекта или явления, после оценки всей совокупности установ-

  • 99 -

ленных совпадений и различий, обнаруженных в процессе анали- за и сравнения. При этом особенно важным является установление “степени искажения информации при ее переносе с объекта на отображение” [59,с.190]. И, наконец, сопоставление ре- зультатов оценки различий и совпадений образует конечный этап синтеза и всего исследования, завершающийся общим выво- дом. Огромную роль здесь играют опыт, профессиональные ка- чества и личные способности эксперта. Использование матема- тических и вероятно-статистических методов в некоторых слу- чаях позволяет облегчить оценку результатов исследования.

Выводы эксперта должны соотноситься с практикой, которая является основой познания и критерием его достоверности. Важное значение для принятия верного решения имеют также и обстоятельства дела, относящиеся к предмету экспертизы и по- могающие эксперту в оценке результатов и формулировании пол- ного и объективного вывода. Выводы эксперта всегда должны быть основаны на данных науки и конкретных результатах исс- ледования, их’ истинность проверяется следственно-судебной и экспертной практикой. Отступление от научных положений и требований методик исследования неизбежно приводят к необос- нованным решениям и экспертным ошибкам. Так по делу о мошен- ничестве на экспертизу были представлены квитанции с оттис- ками круглой печати ИЧП “Визит”. На разрешение эксперта были поставлены два вопроса: нанесены ли оттиски круглой печати в квитанциях, представленных на исследование, печатью, при- надлежащей ИЧП “Визит”? Каким способом изготовлены печати, оттиски которых имеются в представленных на исследование квитанциях? Эксперт начал исследование с решения идентифика- ционной задачи. В результате проведенного исследования было

  • 100 -

установлено, что оттиски круглых печатей в представленных на исследования квитанциях были нанесены печатью, принадлежащей ИЧГГ’Визит”. Не проводя дальнейшего исследования, эксперт делает следующий вывод:”Оттиск в квитанциях оставлен печатью, принадлежащей ИЧП “Визит”, а значит печатью, изготовленной по фабричным правилам на соответствующем государственном предприятии”. В результате эксперт совершил грубую ошибку, во-первых, нарушив логическую последовательность проведения исследования от общего к частному, а во-вторых, отказавшись от проведения дальнейшего исследования. При правильном и полном проведении исследования этого не могло бы случиться и им было бы легко установлено, что данная печать изготовлена с нарушением требований фабричной технологии [2].

При невозможности ответить на поставленные вопросы эксперту обязательно указать причины, вследствие которых решение данных вопросов явилось невозможным: в силу ли неразра- ботанности конкретной методики, отсутствия необходимого обо- рудования, а также где такие исследования могут быть прове- дены [130,с.75].

*

2.2. МЕТОДЫ ДИАГНОСТИЧЕСКОГО ИССЛЕДОВАНИЯ. РЕКВИЗИТОВ
ДОКУМЕНТОВ

Криминалистика как наука есть разновидность процесса познания объективной реальности, диалектического процесса отражения предметов и явлений материального мира в сознании людей на основе практики. Решая свои задачи, она использует определенные методы научного исследования. Их специфика за- висит от предмета и непосредственных объектов исследования,

  • 101 -

разнообразие свойств которых обусловливает всю широту спектра применяемых методов. Развитие этих методов происходит на базе теоретических и практических достижений криминалистики, а так же технических и естественных наук.

Материалистическая диалектика имеет большое значение для различных видов познавательной деятельности. Общие ее положения о познании истины, учитывающие взаимосвязь и взаи- мообусловленность явлений в природе и обществе в одинаковой степени применимы как в криминалистике и экспертном исследо- вании, так и в других областях науки и техники.

Метод - гносеологическая категория, сформировавшаяся в процессе целенаправленной познавательной деятельности людей в различных областях общественной и индивидуальной челове- ческой практики. Являясь определенной системой правил, он определяет, каким образом и в каких пределах и условиях должны осуществляться определенные познавательные действия, какие промежуточные задачи подлежат решению для полного и своевременного решения поставленной перед исследователем задачи. Какие приемы и средства должны быть при этом использованы. “Назначение метода во всех его смысловых значениях состоит в том, чтобы способствовать успешному развитию процесса познания и достижению объективных результатов” [72,с.32].

В широком смысле метод - это способ познания, изучения, исследования явлений природы и общественной жизни, совокуп- ность приемов, путей познания для достижения определенной цели [5,с.84; 16,с.56]. В.И.Ленин определял метод как “путь…действительного познания” [68,с.80]. Такая формули- ровка применима и к определению понятия метода в рамках кри-

  • 102 -

миналистической экспертизы. “Метод экспертизы - система ло- гических и инструментальных операций получения данных для решения вопроса, поставленного перед экспертом” [134/C.43].

Криминалистика располагает целой системой методов и приемов. Развитие этих методов осуществляется на базе точных и естественных наук. Однако поскольку они формируются на основе различных источников познания общих и частных законо- мерностей, изучаемых и другими науками, то совершенствование и использование невозможно без понимания их общих принципов и взаимосвязи. Поэтому важное значение принадлежит классифи- кации данных методов.

По степени общности все методы криминалистической экспертизы подразделяются на:

  1. всеобщий диалектико-материалистический метод; 2. общие; 3. частные; 4. специальные.

Хотя, как отмечают сами авторы, данное деление является весьма условным [5,с.84-98; 16; 18,с.62-87; 132,с.20-28].

Эти методы широко применяются в различных отраслях науки и техники. Необходимость использования этих методов обусловлена единством природы любого познавательного процесса, в котором они функционируют как взаимосвязанные формы накопления фактической информации для познания свойств изучаемых предметов или явлений. Общенаучность метода познания определяется тем, что он, не изменяясь в своей логико-гносеологической основе, может использоваться в различных областях познавательной деятельности, хотя в зависимости от объекта и задач познания они могут быть соответствующим образом моди- фицированы, приспособлены к конкретному исследованию, приоб- ретая в однотипном познавательном процессе функцию специаль-

  • 103 -

ного метода. Все элементы общенаучного метода изменяются в зависимости от объекта, решаемых задач и условий, уровня развития технических средств.

В отличие от общенаучных методов специальные методы конкретных наук вырабатываются для решения узкопредметных задач. Эти методы, формируясь на основе постоянных элементов общенаучных методов, различаются в каждой области науки [72,с.54]. Обусловленные спецификой объекта и задач исследования они применимы в конкретных узкопрофильных экспертных исследованиях. Для технико-криминалистического исследования документов (ТКИД) это диффузно-копировальный метод, разрабо- танный в его рамках и применяющийся для решения его задач, влажное копирование и другие.

Под частным методом понимают систему определенных правил, рекомендаций по изучению конкретных свойств и признаков объектов [18,с.82]. Особенностью частных методов исследования является возможность применения в нескольких смежных об- ластях знания. Главное место в ТКИД принадлежит физическим, химическим и физико-химическим методам. Это объясняется тем, что решение многих вопросов в ТКИД не возможно без знания свойств, состава и структуры материалов, используемых для изготовления ‘документов, а также материалов, используемых для внесения в них различных изменений, без изучения особен- ностей механизма следообразования.

Однако это не превращает их в криминалистические, по своему содержанию они остаются физическими, химическими, ма- тематическими .

В рамках экспертных исследований различные общие, спе- циальные и частные методы объединены в единый механизм поз-

  • 104 -

навательного процесса единым диалектическим методом. Однако в процессе использования они испытывают различные изменения и коррективы применительно к специфике решаемых задач. Общие и частные методы исследования реквизитов документов также имеют свою специфику.

НАБЛЮДЕНИЕ- метод, присущий любому исследованию. Это “преднамеренное, планомерное, целенаправленное восприятие, предпринимаемое в целях изучения предмета или явления [18,с.79]. При исследовании документов применяются различные виды наблюдения: невооруженным глазом и с помощью различных оптических приборов. В диагностическом исследовании реквизитов документов специфичным является характер ос- вещения объекта исследования, которое выбирается с учетом специфики конкретной решаемой задачи. Документы могут иссле- доваться при прямом и рассеянном освещении, в косопадающих лучах или на просвет. Наблюдение может вестись с применением светофильтров, например, для выявления плохоразличимых записей, а также с использованием источников УФ- и ИК.-из л учения. Все особенности данного метода в полной мере раскрываются в процессе именно диагностического исследования реквизитов до- кументов.

ИЗМЕРЕНИЕ. Этот метод широко применяется в ТКИД как при решении диагностических, так и идентификационных задач. Для получения правильного вывода количественные харак- теристики реквизитов документов должны быть измерены с дос- таточно высокой точностью. Для этого измерения одного и то- гоже параметра проводятся многократно с последующей матема- тической обработкой результатов. Использование специального оборудования позволяет производить количественный анализ со-

  • 105 -

става материалов документов, который необходим для их диффе- ренциации, например, при выявлении дописок.

ОПИСАНИЕ применяется в ТКИД для фиксации полученной информации, процесса исследования и его результатов. В процессе описания проводится и обобщение получаемой инфор- мации. Это необходимый элемент любого экспертного исследова- ния. Конечный продукт - заключение эксперта.

ЭКСПЕРИМЕНТ- наблюдение объекта или явления при искусственном изменении условий для выявления его сути [18,с.81]. Применение этого метода характерно в большей степени именно для диагностических исследований. Это сложный процесс, в ходе которого комплексно используются такие методы, как измерение, наблюдение, сравнение и другие. Этот метод используется в ТКИД для выявления свойств исследуемого объекта, возникающих в различных условиях, выявления меха- низма взаимодействия, способа изготовления отдельных рекви- зитов, для получения данных для сравнения. Проведение экспе- римента является одним из способов проверки возникающих у эксперта версий.

СРАВНЕНИЕ. Метод сравнения заключается в выявлении различий предметов или явлений для их дифференциации. Он представляет собой логическую операцию, которая сочетает в себе как приемы логического мышления - анализ и синтез, обобщение и аналогия, так и эмпирические приемы - наблюде- ние, измерение и т.д. В ТКИД используются все криминалисти- ческие способы сравнения: сопоставление, наложение, совмеще- ние. Это один из основных методов экспертного исследования.

Однако, если при идентификационном исследовании необходимо наличие -не менее двух объектов исследования, признаки

  • 106 -

которых сравниваются между собой, то при диагностическом исследовании эксперт имеет возможность воспользоваться при сравнении готовыми обобщениями, которые являются результатом опыта, накопленного в той или иной отрасли знания, и как следствие этого возможность использования при исследовании различных шаблонов, например, при исследовании машинописных текстов, оттисков печатей и штампов.

МОДЕЛИРОВАНИЕ . В некоторых случаях эксперт может в процессе производства экспертизы прибегнуть к моделированию. Модель не полностью соответствует оригиналу. Результаты, полученные в процессе исследования модели, переносятся на изучаемый объект.

В ТКИД известны следующие способы изготовления моделей, используемых для решения диагностических задач:

  1. изготовление плоских копий штрихов с помощью диффуз-но- копировального метода [33, 76-77], с помощью адсорбцион-но- люминесцентного метода [20-21], сухое и влажное копирование [43] ;
  2. изготовление плоских копий вдавленных штрихов в поле токов высокой частоты [27] ;
  3. изготовление объемных моделей штрихов (пересекающихся, основных и дописанных, вдавленных) [79] ;
  4. изготовление голограмм, позволяющих получать модель документа неотличимую от оригинала. Такая модель содержит полную информацию о документе, о мельчайших его деталях [10; 129,с.36];
  5. получение оптических моделей с помощью телетехники [89];
  6. получение математических моделей, которые позволяют
  • 107 -

ввести в сферу экспертного исследования такой инструмент, как компьютер. Следует отметить, что эти методы пока не нашли широкого применения при диагностических исследованиях реквизитов документов.

К общим методам, по нашему мнению, необходимо отнести так же и метод реконструкции.

РЕКОНСТРУКЦИЯ. Данный метод позволяет “воссоздать признаки отсутствующего или изменившегося объекта. . .по описаниям, изображениям или вещественным остаткам [64,с.23]. Таким образом реконструкция связана с воссозданием у изучаемого объекта свойств, необходимых для решения поставленной задачи, которые были им утрачены.

Реконструкцию следует отличать от моделирования. Следует согласиться с мнением Г.Л.Грановского, что в процессе ре- конструкции не создается, как при моделировании, новый объ- ект, а используется сам исследуемый объект [30]. Мы поддер- живаем позицию И.М.Лузгина и Г.А.Беляевой, которые рассмат- ривают реконструкцию как самостоятельный метод познания [10; 74]. Метод реконструкции широко используется при решении таких диагностических задач, как выявление содержания угасших, залитых, зачеркнутых и т.п. записей, выявление содержания сожженных документов.

Что касается частных методов, то в криминалистике до сих пор не разработана четкая и единая классификация этих методов. Хотя этому вопросу в свое время уделяли внимание многие ученые: Р.С.Белкин, В.С.Митричев, Т.В.Устьянцева, А. Р.Шляхо в и другие.

По нашему мнению, в основу данной классификации должен быть положен принцип, на котором основан соответствующий ме-

  • 108 -

тод исследования, т.е. суть тех явлений, которые лежат в его основе. Такая группировка методов позволяет правильно опре- делять их природу, место и значение в системе криминалисти- ческих знаний, раскрывает внутренние закономерности развития науки криминалистики,ее взаимодействия с другими науками, ее методологическую роль в деятельности экспертно-криминалисти- ческих учреждений [72,с.69].

Мы разделяем точку зрения Д.Я.Мирского и Т.И.Софронен-ко, которые считают, что классификация метода должна проводиться по главной, основной для него отрасли знания [82], и предлагают разделить методы экспертизы на три группы:

а) физические; б) химические; в) физико-химические.

Авторы необоснованно исключили из их числа математические методы. Подробному анализу математических методов посвящена работа Н.А.Селиванова [133]. В дальнейшем перечень экспертных методов был пополнен группой математических методов, и таким образом подразделяется в настоящее время на четыре группы.

Физические методы имеют некоторое преимущество перед другими методами экспертного исследования, так как обладая высокой чувствительностью и точностью, они в тоже время не изменяют документ, что является необычайно важным для проведения, например, повторного исследования.

ФИЗИЧЕСКИЕ МЕТОДЫ: визуального контроля; определения физических свойств; микроскопия; спектральные; рентгенов- ские; ультразвуковые; радиоактивационные; люминисцентные; копирования; цветоделение.

ФИЗИКО -‘ХИМИЧЕСКИЕ МЕТОДЫ: фотографические; хроматог-

  • 109 -

рафические/ злектро-химические; диффузно-копировальный; термографические.

ХИМИЧЕСКИЕ МЕТОДЫ: экстракции; осаждения и. возгонки; дистиляционные; титриметрические; качественных и количест- венных аналитических реакций.

МАТЕМАТИЧЕСКИЕ МЕТОДЫ: рассчетные; геометрические; вероятно- статистические .

Содержание и назначение этих методов подробно описаны в криминалистической литературе [48,53]. Однако необходимо отметить, что если традиционные методы исследования такие, как микроскопия, исследование при различных режимах освещения, цветоделение, исследование в ИК- и УФ-лучах и другие в пол- ном объеме используются экспертами при проведении исследова- ний реквизитов документов, то физические и физико-химические методы анализа веществ, требующие сложной инструментальной базы, применяются сравнительно редко, что объясняется либо отсутствием необходимого оборудования, либо недооценкой воз- можностей этих методов. Из химических методов чаще других при проведении исследований применяются методы качественной аналитической’химии и обработка парами реактивов. Некоторые из этих методов рекомендованы к использованию при исследовании реквизитов документов в связи с относительной простотой их реализации, наглядностью и однозначностью трактовки ре- зультатов [10,с.57].

Математические методы, будучи весьма перспективными, пока еще только внедряются в технико-криминалистическую экс- пертизу документов. Методы оценки результатов измерений и

  • 110 -

достоверности различий нашли свое применение и в решении ди- агностических задач [83]. К математическим методам приходится обращаться, например, при необходимости определения диаметра неполного оттиска печати, когда его непосредственное измерение невозможно [133]. Подкласс вероятно-статистических методов также является весьма перспективным, хотя в настоя- щее время не нашел широкого применения из-за его несовер- шенства.

Применяемые в ТКИД частные и специальные методы исследования направлены на изучение различных свойств реквизитов и материалов документов. Решение многих диагностических воп- росов относительно реквизитов документа требует тщательного и непременного исследования материала красителя (дописка и допечатка), клея (переклейка фотографии), состава бумаги (полная подделка, фальшивомонетничество) и т.д. Поэтому эксперты, специализирующиеся в изучении реквизитов документов, должны иметь четкое представление о возможностях методов, применяемых для исследования материалов документов.

В.С.Митричев свойства любого материала дифференцировал следующим образом: форма; внутреннее строение; структура и состав вещества; отдельные физические и химические параметры [85,с.54].

Применительно к экспертизе документов Г.А.Беляева считает более правильным разделять свойства объектов-документов на внешние и внутренние [10,с.60]. Внешние свойства: форма, размеры границ, структура поверхности; отношение к отдельным зонам спектра - цвет, люминесценция, отражательная способ- ность. Внутренние свойства: структура вещества, состав ве- щества. Соглашаясь в целом с точкой зрения Г.А.Беляевой,

  • Ill -

необходимо заметить, что такое свойство как цвет обусловлено не внешним, а внутренним свойством, а именно, составом ве- щества.

Система методов ТКИД постоянно пополняется за счет усо- вершенствования применяемой техники и применения новых эф- фективных приемов исследования. Это отражает уровень разви- тия науки вообще и ее влияние на развитие криминалистики.

Классификация методов ТКИД очевидно и в дальнейшем будет постоянно совершенствоваться и дополняться, “поскольку материальный мир развивается и изменяется, а вместе с ним изменяется и содержание наших знаний о нем, классификации также не могут быть…неизменными. Классификации с течением времени все более уточняются” [52,с.248].

2.3. КОМПЛЕКСНЫЙ ХАРАКТЕР ДИАГНОСТИЧЕСКИХ ИССЛЕДОВАНИЙ
РЕКВИЗИТОВ ДОКУМЕНТОВ

Интеграция наук влечет за собой широкое использование в каждой из них положений других областей знания, обмен науч- ными достижениями. Универсальность, которую приобретает ряд методов научного исследования, расширяет возможности науки в познании своего предмета, а процесс исследования традицион- ных объектов становится более многогранным. Современный уро- вень науки обусловливает необходимость комплексного подхода к решению разнообразных вопросов, так как, во-первых, “на стыке нескольких наук удается открывать новые закономерности и тем самым новые возможности для практической ? реализации научных разработок. Во-вторых, опыт показывает, что для ре- шения многих задач более плодотворным оказывается использо-

  • 112 -

вание комплекса методов и технических средств… В-третьих, этим достигается всесторонность изучения объекта” [156,с.5].

Необходимость комплексности обуславливается сложностью объектов окружающего мира, а возможность ее применения высоким уровнем развития современной науки.

Главная цель комплексного исследования - решение вопросов, относящихся к пограничным знаниям экспертов, в создании условий для получения наиболее полной информации для решения экспертной задачи. Задачей любого комплексного исследования является соединение познаний из разных наук в комплекс зна- ний . Такое соединение возможно при наличии смежных областей знаний, которые связаны хотя бы частью общих методов иссле- дования и общими теоретическими концепциями.

Однако, само понятие “пограничность” весьма условно. Только в практической деятельности обнаруживаются точки соприкосновения, казалось бы, совершенно обособленных ничем не связанных друг с другом наук. “Попытки заранее определить или отграничить круг знаний, которые могут понадобиться для решения вопросов…, обречены на неудачу” [154,с.73]. Пограничность знаний важна не сама по себе, необходима “зона общего знания” [122,с.9], недостаточная для взаимозаменяемости экспертов, но необходимая для грамотного и критического ис- пользования полученной информации для формулирования общего вывода, который является одним из критериев комплексной экс- пертизы.

Таким образом, комплексный подход следует рассматривать как “порождение действительности” [121,с.13], так как он представляет собой современные требования к решению различ- ных научных и практических задач процесса познания. Как от-

  • 113 -

мечал Б.М.Кедров, комплексный подход - это явление, характерное для современной науки [154,с.67].

Применительно к институту экспертизы Р.С.Белкин выделяет следующие тенденции развития научного познания:

  • расширение возможностей экспертизы (становится возможным решение таких вопросов, ответы на которые наука ранее дать не могла, расширяется круг объектов экспертизы, новые методы обеспечивают повышенную точность исследований);
  • появление новых видов экспертиз;
  • изменение содержания специальных знаний экспертов (подготовка специалистов приобретает более фундаментальный характер, обучающиеся овладевают широким спектром универ- сальных методов исследования, получают навыки решения задач с использованием аппарата смежных наук и т.п.);
  • появление объектов исследования, общих для различных видов экспертизы (это обеспечивает всесторонность их исследования и практически одновременную передачу результатов таких многоаспектных исследований органам следствия);
  • повышение уровня оценки экспертных заключений как результат расширения научной базы юридического образования [7,с.37].
  • Таким образом, определяющим признаком комплексной экспертизы выступает необходимость кооперации знаний специалистов различных областей знаний, привлекаемых для проведения исследований. Как справедливо замечает М.Н.Ростов: “Функция комплексирования состоит в интегрировании результатов част- ных исследований, что придает конечному результату целостное свойство и определяет тем самым получение не суммарного, а синтетического, т.е. качественно нового знания” [123,с.51].

  • 114 -

Очевидно, что появление и все более широкое распространение комплексной экспертизы не случайное явление. Необходимость проведения таких исследований обусловлена объективными причинами, такими, как повышение требований к результатам проводимых экспертных исследований, общим уровнем развития науки и производства. Как показывает практика, в настоящее время ни один род экспертиз не обходится без проведения комплексных исследований [155,с.76].

Комплексность становится методологическим принципом судебной экспертологии [18,с.18].

В криминалистической и процессуальной литературе проблемам комплексности уделено значительное внимание. Анализу данной проблемы посвящены работы Р.С.Белкина, В.С.Митричева, Д.П.Рассейкина, В.И.Шиканова, А.Р.Шляхова и других ученых, однако общая точка зрения на данную проблему до сих пор не определена. При наличии разногласий по отдельным вопросам все авторы выделяют следующие характерные признаки комплексной экспертизы:

  • использование разных специальных знаний для решения пограничных задач, которые не могут быть решены на основе знаний отдельных экспертных наук;
  • совместная оценка результатов и подписание общего вывода;
  • общий объект исследования.
  • Использование при проведении комплексных исследований специальных знаний различных областей науки и техники не вызывает возражений. Принципиальная же невозможность решения поставленной задачи может быть обусловлена рядом различных причин:

  • 115 -

  • отсутствием необходимого оборудования;
  • отсутствием необходимой комплексной методики исследования;
  • отсутствием у эксперта навыков и умения применения технических средств, необходимых для проведения отдельных исследований;
  • отсутствием у эксперта необходимых для проведения исследования знаний ( может быть связано с новизной или сложностью исследуемого объекта )[25].
  • В процессе предварительной подготовки эксперт, производящий исследования, может прийти к выводу о необходимости привлечения к исследованиям специалиста соответствующего раздела знаний, располагающего необходимым оборудованием и владеющего методикой проведения необходимых исследований. Как справедливо отмечает Р.С.Белкин, “знания одного специа- листа могут быть использованы в целях дополнительного обос- нования выводов другого специалиста, применяющего знания иного профиля*’ [7, с.38], так как в данном случае главное зна- чение будет иметь уровень компетенции ведущего эксперта, возможность проведения им полной и всесторонней оценки полу- ченных результатов, необходимые для постановки верного выво- да.

При отсутствии конкретной комплексной методики исследование может быть проведено комиссией экспертов. При наличии же общепринятой эффективной комплексной методики такие исс- ледования могут быть проведены самостоятельно экспертом, специализирующимся в данном роде криминалистической экспер- тизы [157,с.210], при наличии у него достаточного уровня ком- петенции и опыта в проведении подобных исследований. При

  • 116 -

этом эти исследования ни в коем случае не перестанут быть комплексными.

Что касается совместной оценки результатов исследования и общего подписания вывода, то это, по нашему мнению, также необязательно. Законодателем предусмотрено, что вопросы, по- ставленные перед экспертом, и его заключение не должны выходить за пределы его компетенции (ст.78 УПК). Это требование закона является важной правовой гарантией обоснованности, объективной достоверности и убедительности экспертного исс- ледования. В связи с этим необходимость совместного подписа- ния общего вывода может привести к нарушению, требований ст.78 УПК, так как вряд ли возможно наличие у группы экспертов одинаковой компетентности в различных областях знаний [86,с.229]. Эта проблема может быть легко решена при выделении из группы экспертов ведущего эксперта, “знания которого достаточно универсальны для интегрирования разноотраслевои информации” [123,с.53]. Ведущий эксперт проводит обобщение полученных результатов и подписывает общий вывод. Назначение ведущего эксперта играет и существенное организационное зна- чение. При этом не нарушаются требования уголовно-процессу- ального законодательства, не ущемляются и права остальных экспертов. Каждый эксперт самостоятельно проводит конкретное исследование, формулирует и подписывает частный вывод. Экс- перт имеет право участвовать в пределах своей компетенции в обсуждении общего вывода, а при достаточности уровня специ- альных знаний участвовать в подписании общего вывода.

Мы разделяем точку зрения Т.А.Седовой, что любой вид комплексной экспертизы должен завершаться общим выводом [130,с.44]. При его отсутствии либо в случае, когда эксперты

  • 117 -

не приходят к общему выводу, комплексную экспертизу нельзя считать завершенной, так как обобщение результатов таких исследований требует специальных познаний [157,с.112].

На основании вышесказанного можно выделить следующие характерные признаки комплексного исследования: необходи- мость использования специальных познаний в различных облас- тях знания либо различных методик в пределах одной отрасли знания [86,с.229]; наличие общего вывода; общий объект исс- ледования.

При этом возможность единоличного проведения экспертом комплексного исследования определяется исключительно компе- тенцией эксперта, наличием у него комплекса специальных знаний, необходимых для правильного разрешения поставленной задачи [7, с. 39]’. Здесь на первый план выступает соотношение базового образования, специализации, опыта в проведении подобных исследований. Задача расширения компетенции экспертов успешно решается сложившейся практикой подготовки и усовер- шенствования профессиональных экспертов в системах эксперт- ных учреждений, проведением научных исследований.

Г.Л.Грановский выделяет три уровня комплексных задач по комбинации специальных познаний [32,с.125-126]:

  • для решения задачи необходима совокупность специальных знаний, относящихся к одному виду экспертиз;
  • для решения задачи необходимы специальные знания по одному классу экспертиз разных родов;
  • для решения необходимы специальные знания, относящиеся к экспертизам разных классов.
  • Задачи, решаемые при диагностическом исследовании реквизитов документов, могут относиться ко всем трем уровням.

  • 118 -

Их решение предполагает использование методов микроскопии, спектроскопии, люминесцентных методов, профилографических, копировальных-и т.д. Задачи, связанные с исследованием материалов документов, требуют более сложных методов, таких, как тонкослойная, газовая и жидкостная хроматография, спектро- метрия, рентгенография, радиография, фазовый анализ и т.п.

Решение диагностических задач относительно реквизитов документов часто предполагает анализ состава материалов, ис- пользованных для их изготовления или изменения. Использова- ние столь широкого спектра разнообразных методов исследова- ния позволяет максимально полно и точно синтезировать вывод по конкретной решаемой задаче.

Основной.источник информации в ТКИД - письменный документ. Помимо документов исследованию могут подвергаться предметы и материалы, использованные для их изготовления, а также всевозможные материалы и приспособления, при помощи которых могло” быть изменено их содержание. Все эти объекты являются носителями информации о документе, обстоятельствах его изготовления, эксплуатации, о фактах изменения его со- держания .

Экспертные задачи могут быть стандартными и нестандартными (эвристическими) [31,с.6]. Структура условий нестандартной задачи включает информацию для ее решения, но ее достаточно, чтобы решение шло в соответствии с алгоритмом лишь до определенного предела, после которого следует самостоятельный поиск экспертом способа решения задачи [32,с.122]. Диагностические задачи ТКИД в основном эвристические. Схемы решения таких задач содержат перечень свойств объектов, изучение которых позволяет выбрать путь решения. Этот выбор обыч-

  • 119 -

но связан с результатом комплексного применения’ различных знаний и методов.

Объекты комплексных исследований - материализованная информация, но эта же информация изучается и при не комп- лексных исследованиях для решения традиционных задач, но для разрешения пограничных задач ее необходимо синтезировать, чтобы на вопрос следователя был дан полный, а не односторон- ний ответ.

Что касается объема и содержания специальных познаний, необходимых для производства диагностических исследований, то здесь перечень этот довольно широк. Это знания.из области криминалистики, физики, химии, полиграфии. Так при исследо- вании бланков документов необходимы знания технологии и ма- шиностроения полиграфического производства (для установления вида печатных форм, выявления конструктивных особенностей печатного оборудования) [75,с.121]. Современные знакопечата- ющие устройства приобрели ряд особенностей, существенно вли- яющих на решение диагностических задач. Так диагностика зна- копечатающих устройств объединяет методы, используемые при исследовании .реквизитов и материалов документов, в единую комплексную методику [109,с.118].

Анализ материалов письма часто предшествует установлению факта дописки, установлению первоначального содержания залитых, зачеркнутых записей. Установление содержания закле-еных записей и факта переклейки фотографии сопровождаются анализом клеящего вещества. Для этого необходимы знания хи- мии и физики,* методов физико-химического анализа и материа- ловедения. Для установления факта и способа технической под- делки подписи, а также выявления дописок необходимы знания

  • 120 -

специалиста почерковеда. Знания трасологии используются при определении типа пишущего прибора, при установлении хроноло- гической последовательности нанесения пересекающихся штрихов и т .п.

Однако “любые специальные знания - это определенный объем знаний плюс опыт и умение оперировать ими” [121]. Про- фессиональный опыт экспертного работника имеет огромное зна- чение, только богатый экспертный опыт позволяет не только объективно и полно исследовать каждое вещественное доказа- тельство, но и тщательно и критически проанализировать выяв- ленные признаки и дать им верную криминалистическую оценку.

Только комплексное исследование, основанное на данных различных областей знания, позволяет решать задачи диагнос- тического исследования документов, так как они сложны и мно- гогранны, а сами документы многочисленны и разнообразны, а также подвержены влиянию времени и окружающей среды.

  • 121 -

ГЛАВА 3. ДИАГНОСТИКА ОТДЕЛЬНЫХ РЕКВИЗИТОВ

ДОКУМЕНТОВ 3.1. ОСОБЕННОСТИ ИССЛЕДОВАНИЯ БЛАНКОВ ВОДИТЕЛЬСКИХ

УДОСТОВЕРЕНИЙ

Подделка’и использование поддельных документов выступают не только как самостоятельные преступления, но и довольно часто связаны с совершением других, более опасных преступлений. Исключить возможность пользования поддельными документами, а значит и предупредить преступление, возможно не только технической защитой бланков документов, усложнением технологии изготовления отдельных реквизитов, применением специальных материалов для их изготовления, но и своевременным выявлением каждого поддельного документа.

Подделке подвергаются различные категории документов, но как показывает анализ экспертной практики, более чем в 70% случаев на исследование поступают документы, изготовленные на полиграфических предприятиях Гознака.

Различают полную и частичную подделку документов. И если ранее в следственной и экспертной практике полная подделка документов, снабженных специальными средствами защиты, встречалась сравнительно редко, то в настоящее время, с развитием средств оперативной полиграфии и копирования, а также в связи с общим развитием науки и техники, удельный вес данного вида подделки документов значительно вырос. Полной подделке подвергаются денежные билеты банка России и других государств, личные удостоверения, свидетельства.и дипломы, водительские удостоверения и временные разрешения, удостове-

  • 122 -

рения на ввоз,транспортных средств, справки-счета, технические паспорта транспортных средств, акцизные марки и другие.

Основная масса бланков документов изготавливается по- лиграфическим способом. Вся полиграфическая продукция выпус- кается согласно заранее принятым техническим условиям, кото- рые определяют требования, предъявляемые к той или иной пе- чатной продукции [4б,с.19].

Особенностью документов, бланки которых изготовлены на полиграфических предприятиях Гознака, является то, что все они составлены по строго установленной форме на стандартных бланках с соответствующими реквизитами. Централизованное из- готовление бланков таких документов по единой технологии обеспечивает их соответствие утвержденным образцам.

Методически процесс исследования бланков осуществляется решением двух вопросов:

  1. определением способа изготовления бланка (реквизитов) документа;
  2. установлением соответствия или несоответствия требованиям, предъявляемым государством к данному виду полиграфической продукции.
  3. Для установления обстоятельств, связанных со способом изготовления бланка документа, учитываются следующие харак- теристические данные:
  • строение печатающей поверхности;
  • строение знаков;
  • способ изготовления печатной формы;
  • конструктивные особенности формы и их количество [140,с.6] .
  • Исследование начинается с определения вида (способа)

  • 123 -

печати (высокая, плоская, глубокая). Это позволяет исключить способы, применяемые в других видах печати [140,с.8].

Строение знаков также позволяет дифференцировать спосо-бы изготовления печатной формы. Различают стандартное и нес- тандартное строение печатных знаков. Последнее характерно для изготовления печатной формы способами рисования, вырезания и гравирования.

По способу изготовления печатной формы различают:

  1. Полиграфический. При изготовлении бланка документа полиграфическим способом, как правило, проводится сравни- тельное исследование с подлинным бланком. Подделыватели не всегда учитывают способ, которым отпечатан подлинный бланк. Бланки или реквизиты, выполненные способом высокой или глу- бокой печати часто воспроизводятся способом плоской печати [66,с.25]. При сравнении печатного текста по шрифту сопос- тавляются: рисунок, начертание и кегль шрифтов исследуемых объектов. Тексты сравниваются по величине абзацного отступа, величине пробелов между буквами и словами и так далее. Ри- сунки - по содержанию, графической точности, цвету. Детально исследуются и.сравниваются элементы защиты. В особо сложных случаях исследуются состав бумаги, красителя и вспомогатель- ных материалов [87; 147].
  2. Кустарный. Данный способ изготовления может осуществляться с использованием технических средств и приемов, однако не позволяет полностью соблюсти технологический процесс ввиду его сложности и закрытости.
  3. Печатная форма может быть получена следующими способами:

а) рисованием; б) вырезанием; в) фотополимерным; г) фо-

  • 124 -

тохимическим (цинкография); д) гравированием; е) при помощи набора шрифта (самодельного или типографского). В процессе исследования анализируются:

  • строение знаков;
  • расположение знаков;
  • специфические признаки конкретных способов изготовления печатных форм;
  • структура штрихов [141,с.42].
  1. Фотоэлектрографический [63].
  2. При помощи выводных устройств компьютерной техники.
  3. Определение способа изготовления печатной формы позволяет правильно сориентировать следователя на поиск материалов, использовавшихся для изготовления поддельных документов.

Методики решения подобных задач подробно и широко освещены в криминалистической и учебно-методической литературе, и как показывает практика, не вызывают особых затруднений у опытных экспертов при проведении технико-криминалистических исследований документов.

Но, как было указано выше, большое значение имеет не только экспертное исследование, но и процесс выявления поддельного документа при проверке или осмотре сотрудниками милиции, контролирующих органов или служащими государственных учреждений [26].

Поэтому нами была предпринята попытка разработки метода диагностики способа изготовления бланков документов, который отличался бы простотой и доступностью, так как в процессе проверки чаще,всего нет возможности использования специаль- ного оборудования, и время его, как правило, ограничено. В качестве объекта исследования был выбран бланк водительского

  • 125 -

удостоверения^ как объект чаще других в настоящее, время под- вергающийся экспертному исследованию. Анализ практики пока- зал, что водительские удостоверения составляют 37% от общего числа исследованных документов, изготовленных предприятиями Гознака.

Исследовались поддельные бланки водительских удостоверений образцов 1972, 1978, 1979, 1985 и 1987 годов выпуска, изготовленные офсетным, фотополимерным и фотоцинкографским способами. Для сравнения использовались подлинные водитель- ские удостоверения соответствующих годов выпуска. В качестве непосредственного объекта исследования был определен рекви- зит, обозначающий номер водительского удостоверения. Выбор данного реквизита обусловлен особенностью используемой пе- чатной формы. Для изготовления бланков как подлинных, так и поддельных водительских удостоверений используются составные печатные формы, так как печатающие элементы, воспроизводящие номер и’серию документа, в каждом случае необходимо менять. Это обусловливает возможность некоторых отклонений при печати так, например, местоположение данного реквизита даже в подлинных бланках водительских удостоверений не явля-ется постоянным. Поэтому обоснованным представлялось предположение о всевозможных отклонениях в размерных характеристиках данного реквизита в поддельных бланках водительских удостоверений.

В качестве параметров сравнения были выбраны следующие размерные характеристики (рис.2).

Измерения проводились с помощью штангенциркуля с точностью до 0,15 мм.

Для подлинных бланков водительских удостоверений образ-

  • 126 -

цов 1972, 1978, 1979, 1985 и 1987 годов выпуска данные ли- нейные размеры являются постоянными и составили соответс- твенно: а=3,00 мм; Ь=15,00 мм; с=23,50 мм.

1

№75ЖШ

&

Рис.2. Снимаемые линейные размеры,

Для поддельных бланков водительских удостоверений характерно отклонение от приведенных значений измеряемых параметров. Результаты измерений представлены в таблице 1.

Таблица 1

Год выпуска | а 1 в 1 с (Серия и номер,исследу- 1 мм I мм | мм | емого водитель ского J

1 1 | удостоверения. 1972 2,5 14,2 20,0 ААХ N 991784

3,0 15,0 21,0 ААП N 836158 1978 3,0 15,5 22,5 АБК N 177462 - 2,9 15,0 22,0 АБК N 572558

3,0 15,0 22,0 АБК N 757254 1979 2,9 14,5 21,0 ААБ N 516185

3,0 16,0 21,5 ААК N 754485

3,0 15,5 24,0 АБЩ N 915459

  • 127 -

1985 1987

3,0 15,0 24,0 АБЩ N 934359 3,0 15,5 21,0 АБЗ N 900678 3,1 16,0 21,0 ААЛ N 122549 2,9 15,0 20,5 АБЗ N 463467 3,5 16,5 25,0 АБО N 821065 3,0 15,5 21,0 АБЗ N 464678 2,9 15,0 20,0 АБЗ N 463467 3,0 15,0 20,5 АБЗ N 788714 3,1 15,0 22,5 ААЖ N 249043 2,9 15,0 23,0 АВЗ N 078733 2,9 15,0 22,5 АБЗ N 732078 3,1 15,5 23,5 АБП N 342530 3,0 15,5 24,0 АБС N 615361 3,0 15,9 24,0 АБС N 515363 3,1 15,5 21,0 АБП N 463690 2,9 15,0 19,5 АБП N 162711 3,0 16,0 20,5 АББ N 127161

Для быстрого снятия этих характеристик был разработан специальный шаблон, представляющий собой рамку соответствующих размеров, выполненный на фотопленке ФТ методом контактной печати (рис.3).

Соответствующими шаблонами могут быть снабжены сотрудники, проводящие проверку водительских удостоверений. Технология применения шаблона достаточно проста: шаблон необходимо наложить на исследуемый реквизит и при наличии отклонений удостоверение, может быть подвергнуто более тщательному ос- мотру или направлено для производства экспертного исследова- ния.

  • 128 -

. w -_

~5- Ю “ “

-fS

  • i i

23:5

-

” I

Рис.3. Шаблон для предварительного исследования бланков водительских удостоверений.

Данная методика может быть распространена, по нашему мнению, на исследования других категорий документов, изготовляемых предприятиями Гознака, в качестве экспресс-метода диагностирования способа изготовления бланков документов при осмотре или проверке. Она применима для диагностирования подлинности бланков документов, изготовленных с использова- нием печатных форм и не эффективна в случаях изготовления бланков документов с помощью технических средств копирова- ния. Однако отклонения от эталонного образца могут наблю- даться и в этих случаях, например, при неправильной настрой- ке оптической системы копировального аппарата.

Автору хотелось бы особо отметить, что данная методика не является альтернативой известным классическим методикам [112], а рекомендуется лишь в качестве предварительного исс- ледовательского средства.

  • 129 -

3.2. УСТАНОВЛЕНИЕ ПЕРВОНАЧАЛЬНОГО СОДЕРЖАИЯ ИЗМЕНЕННЫХ
РЕКВИЗИТОВ ДОКУМЕНТОВ

Как показывает практика, на разрешение экспертов, спе- циализирующихся в области технико-криминалистического исследования документов, нередко ставятся вопросы, связанные с установлением фактов внесения в документы различных измене- ний, выявлением первоначального содержания измененных реквизитов, выявлением содержания “угасших” текстов.

Одним из-распространенных способов внесения изменений в различные категории документов является подчистка, то есть механическое удаление знаков текста с целью изменения первоначального содержания. Факт подчистки был установлен в 12% изученных экспертных исследований.

Подчистка может производиться как по штрихам отдельных знаков текста, так и по площади документа. В результате об- разуются признаки механического воздействия: нарушение по- верхностного слоя и толщины бумаги, потеря глянца, взъеро- шенность волокон, остатки красителя первоначальных записей и другие [104/3.47] . Данные признаки выявляются визуально при незначительном увеличении в косопадающем или проходящем свете . Место подчистки может быть обнаружено путем сравнения впитывающей способности различных участков документа [160]. В наиболее сложных случаях следы подчистки могут быть выяв- лены путем окуривания парами йода [42/ 147]. Затруднения при определении факта внесения изменений в документ способом подчистки могут возникать при сильной механической изношен- ности или помятости, а также в случае проведения лицом, произведшим подчистку, маскирующих действий: заглаживания,

  • 130 -

загрязнения места подчистки. Маскирующий эффект достигается и в результате последующего внесения в документ новых запи- сей. Однако не смотря на это, установление факта подчистки не вызывает у экспертов серьезных трудностей.

Анализ экспертной практики показал, что трудности возникают при решении экспертами вопросов, связанных с установлением первоначального содержания измененных подчисткой записей. Результаты исследований в этих случаях’зависят от степени и характера подчистки, выраженности признаков первоначальных штрихов, вида и химического состава материалов письма. Для выявления используются следующие методы: фотографирование при различных режимах освещения, фотографирование в токах высокой частоты, цветоделение, съемка картины люминесценции в видимой и невидимой областях спектра, ад-сорбционно- люминесцентный и диффузно-копировальный, обработка йодосодержащими реагентами. Однако эти методы дают поло- жительные результаты только в тех случаях, если подчистка производилась.. по штрихам или в месте подчистки остались частицы красящего вещества первоначальных записей. В тех же случаях, когда подчистка произведена по площади документа с полным удалением вещества красителя первоначальных записей, установить их первоначальное содержание не представляется возможным. Типичные выводы экспертов в таких случаях форму- лируются следующим образом: “установить первоначальное со- держание измененных записей не представилось возможным ввиду глубокой подчистки” или “ …не представилось возможным по причине полного удаления красящего вещества первоначальных записей”.

Так при проведении исследований документов, измененных

  • 131 -

способом подчистки, в ЭКУ УВД Саратовской области в период 1995 - 1997 годов в результате указанных причин из 164 исс- ледований в 31 случае установить первоначальное содержание не представилось возможным (НПВ), в 5 случаях исследование завершилось вероятным выводом (1995 год из 73 исследований - 14 выводов НПВ, 2 вероятных; 1996 - 49 исследований - 11 НПВ, 1 вероятный; 1997 - 42 исследования - б НПВ, 2 вероят- ных) .

Следует отметить, что подобные трудности наблюдаются при выявлении первоначального содержания записей* удаленных травлением (7/3% исследований) или смыванием (2,7% исследо- ваний), при выявлении содержания “угасших записей” (4,4% исс- ледований) . Как показал анализ, основными причинами невоз- можности решения поставленных на разрешение эксперта вопро- сов являются:

  • полное обесцвечивание красящего вещества вследствие процесса травления;
  • полное’удаление вещества красителя смыванием;
  • слабая интенсивность штрихов;
  • полное “угасание” штрихов;
  • расплывы и смазанность штрихов.
  • Известно, что процесс закрепления красителя на бумаге происходит в результате: а) адсорбции красителя на поверх- ности бумаги; б) диффузии красителя во внутренние слои бумаги (в некоторых случаях наблюдается проникновение вещества красителя сквозь весь слой бумажной основы), что обусловли- вается качественным составом бумаги, степенью ее проклейки и вязкостью красителя. Сам краситель также представляет собой сложную систему, которая состоит из таких составляющих, как:

  • 132 -

  • непосредственно красящее вещество (при травлении, под воздействием лучистой энергии или при действии временного фактора краситель может разлагаться на отдельные составляю- щие с изменением или полной потерей окраски);
  • растворитель;
  • наполнитель;
  • модификаторы.
  • Поэтому ни полное обесцвечивание вещества красителя, ни удаление поверхностного слоя бумаги вследствие механического воздействия, ни слабая интенсивность окраски штрихов записей не могут быть препятствием установлению наличия этих веществ, а следовательно, и установлению содержания первона- чальных записей. Необходимо заметить, что формулировка “пол- ное вымывание красителя” также является весьма спорной. В изученных экспертных заключениях эксперты исследовали объек- ты традиционными криминалистическими методами, установить же полное отсутствие вещества красителя возможно лишь при при- менении точных и высоко чувствительных физических и физико- химических методов.

Для решения задач, связанных с установлением первоначального содержания измененных записей, экспертами используются люминесцентные методы, а именно, методы возбуждения и фиксации картины видимой люминесценции.

Главным достоинством люминесцентного исследования являются простота методики, быстрота, высокая чувствительность при обнаружении многих веществ, содержащихся даже в ничтожных количествах. Оно выражается и в полной сохранности и не- изменности объекта исследования.

Сущность метода заключается в том, что исследуемый до-

  • 133 -

кумент подвергается воздействию лучистой энергии, вызывающей люминесценцию (свечение) вещества штрихов либо окружающего фона. Таким образом создается различие яркостей деталей и фона [158,с.169]. Люминесценция может быть возбуждена путем сообщения определенному телу дополнительной энергии .в той или иной форме. Способностью люминесцировать обладают очень многие вещества независимо от того, окрашены они или нет. Некоторые вещества люминесцируют в твердом состоянии, другие только в растворе. На интенсивность люминесценции существенно влияют природа растворителя, наличие определенной рН-сре-ды, температурное воздействие. Существенную роль играет также и концентрация вещества. Наиболее сильная люминесценция наблюдается обычно при небольших концентрациях порядка деся- тых и сотых долей процента. Так неоднократно отмечалось, что слаболюминесцирующие штрихи чернил, будучи откопированы на фотобумагу в виде слабоокрашенных отпечатков, люминесцируют значительно сильнее.

Интенсивность люминесценции очень невелика. Это обстоя- тельство затрудняет наблюдение и фиксацию картины люминес- ценции. Поэтому целесообразно применять возможно более мощное возбуждающее излучение. Общим правилом является прямая пропорциональность интенсивности люминесцентного свечения интенсивности возбуждающего потока [158,с.173].

Поскольку яркость люминесценции очень мала, целесобраз-но применять источники света с хорошей фокусирующей способ- ностью, освещая лишь небольшой необходимый участок документа [158,с.190] .

Лазерные установки уже находят применение в области технико- криминалистической экспертизы документов [34;152].

  • 134 -

Энергия лазерного излучения успешно использовалась при выявлении первоначального содержания вытравленных записей [81,118]. Преимуществами данного метода являются: высокая энергетическая мощность излучения, простота методики, воз- можность изменения условий исследования, возможность вывода наблюдаемой картины люминесценции на экран телевизионной установки или персонального компьютера [118].

Вещество^красителей представляет собой сложную систему, включающую : непосредственно краситель, наполнитель, модифи- каторы, растворитель. Наличие жидкого компонента - раствори- теля, а также продолжительное воздействие атмосферной влаж- ности воздуха обусловливают возможность проникновения ве- щества красителя во внутренние слои бумажной основы документа и сохранения некоторого незначительного его микроколичества даже при проведении глубокой подчистки. Это обстоятельство позволило предположить возможность установления первоначального содержания записей, измененных глубокой под- чисткой, при использовании в качестве источника возбуждающего излучения ОКГ.

Лазерное излучение, обладая высокой энергетической мощностью, позволяет в то же время добиваться локального освещения исследуемого объекта.

При исследовании паспорта на имя К…ко… Ольги Владимировны визуальным осмотром было установлено отсутствие двух участков поверхностного слоя бумаги, расположенных в месте написания фамилии владельца на первой странице паспорта (фото 1). Применение традиционных криминалистических методов влажного копирования, диффузно-копировального, наблюдения картины видимой люминесценции (в качестве источника возбуж-

  • 135 -

дающего излучения использовалась установка Таран-М) не дало положительных результатов. Использование же в качестве ис- точника возбуждения видимой люминесценции аргонового лазера позволило выявить на поверхности поврежденных участков наличие светящихся штрихов. Что позволило установить первоначальное содержание исследуемой записи - “Куликова”(Фото 2). Полученные результаты были подтверждены исследованием “нап- росвет” фотографии на третьей странице паспорта. Наблюдения проводились в затемненном помещении с использованием свето- фильтра ОС-13 при нормальных условиях .

Во втором случае исследовалась рукописная цифровая запись “19” в графе “дата рождения” на второй странице паспорта, выполненная спецчернилами и измененная глубокой подчисткой с последующей допиской. В качестве источника возбуждающего излучения был также использован аргоновый лазер. Наблюдение картины люминесценции с использованием светофильтра ОС-13 позволило установить, что на месте цифры “9” в рукописной записи числа “19” первоначально была выполнена цифра “5” (Фото 3-4).

Положительные результаты также были получены при выявлении содержания угасших записей, выполненных чернилами фио- летового цвета, применение лазера значительно увеличивало интенсивность свечения люминесценции откопированных записей.

Возможности данного метода ограничиваются, по нашему мнению, предельными энергетическими возможностями конкретного используемого оптического квантового генератора и факторами, обусловленными взаимным влиянием систем краситель-основа, такими как состав и время. Чувствительность метода однако может быть повышена за счет варьирования таких условий

?=Ь™ vJ \J

Фото 1. Увеличенное изображение рукописной записи фамилии на первой странице паспорта с участками повреждения поверхности бумаги.

^fe;4 3

. gi- ч^-j -*,y’;; i ^ysAs

Фото 2. Увеличенное изображение картины видимой люминес- ценции, возбужденной излучением аргонового лазера.

Фото 3. Увеличенное изображе- Фото 4. Увеличенное изображе ние рукописной записи даты ние картины видимой дюминес- рождения на второй странице ценции,возбужденной излучени- паспорта. ем аргонового лазера.

  • 137 -

эксперимента, как температура и влажность.

Применение лазерной техники в технико-криминалистических исследованиях реквизитов документов является несомненно перспективным^ и при проведении дальнейших экспериментальных исследований могут быть разработаны конкретные методики ис- следования, связанные с установлением содержания невидимых и измененных записей.

3.3. ОСОБЕННОСТИ ИССЛЕДОВАНИЯ ОТТИСКОВ ПЕЧАТЕЙ И ШТАМПОВ, ИЗГОТОВЛЕННЫХ ПО НОВЫМ ТЕХНОЛОГИЯМ.

Оттиски печатей и штампов являются одним из эффективных средств удостоверения подлинности сведений, содержащихся в различного рода документах. Учитывая важное значение печатей и штампов, государство до недавнего времени строго регламен- тировало порядок и технологию их изготовления. Печати и уг- ловые штампы, пуансоны-тиски изготавливались только с разре- шения органов милиции. Инструкция, утвержденная приказом МВД СССР N34 от 13.02.78 года, требовала определенной упорядо- ченности производства и устанавливала правила размещения пе- чатающих элементов удостоверительных печатных форм, регла- ментировала размерные характеристики, отклонение от которых допускалось лишь в пределах +1 мм [141,с.101].

Печати и.штампы изготавливались на специальных госу- дарственно-граверных предприятиях двумя способами:

  1. резиновые клише - методом вулканизации;
  2. металлические клише - путем гравирования или ручной штамповки [141,с.97-99].
  3. Резиновые клише после вулканизации подвергались допол-
  • 138 -

нительной обработке. Неровности и дефекты резины, возникшие в процессе - изготовления, удалялись механическим путем [141,с.98]. Печати и штампы, имевшие неустранимые дефекты, а также надрезы или иные повреждения знаков и рамок, браковались и изготавливались заново.

Оттиски характеризовались следующими характерными признаками технологического способа производства:

  • соответствие рисунка знаков рисунку типографского шрифта (“рубленный”,”гротеск”,”ирис”,”латинский”): одинаковый рисунок одноименных букв, правильная форма овалов и по- луовалов, одинаковая форма и размер засечек в знаках, одинаковая высота букв в слове и основных элементов в букве, одинаковая ширина одноименных букв;
  • равенство расстояний между буквами и словами, ровная линия строки, одинаковое расположение вертикальных осей знаков относительно линии строки, симметричное расположение текста оттиска;
  • правильная геометрическая форма (круг, треугольник, прямоугольник);
  • признаки способа высокой печати [147];
  • характер распределения красителя в штрихах;
  • интенсивность окраски и качество оттиска.
  • При производстве экспертных исследований устанавливалось, изготовлены ли печать или штамп с соблюдением требований фабричного производства. Такая постановка задачи иссле- дования была возможна вследствие существования инструкции (в соответствии с приказом МВД СССР N34 от 13.02.78 года), регламентирующей определенный порядок производства печатей и штампов.

  • 139 -

Однако в настоящее время в соответствии с приказом МВД N48 от 14.02.94 года, изданного в исполнение Постановления Совета Министров Правительства Российской Федерации N960 от 22.09.93 года”, исключены из функций милиции выдача разреше- ний на изготовление печатей и штампов, открытие ? полиграфических и штемпельно-граверных предприятий, контроль за их деятельностью органами внутренних дел.

Значительно возросшее в последнее время число предприятий по изготовлению печатей и штампов, широкое распространение новых, ранее не использовавшихся технологий, обусловили возникновение определенных, в ряде случаев значительных трудностей при производстве экспертных исследований, связанных с установлением способа изготовления удостоверительных печатных форм> исследованием оттисков, выполненных печатями и штампами, изготовленными по новым технологиям. Поэтому знание этих технологий необходимо для проведения экспертных исследований в соответствии с современным уровнем развития науки и техники.

Наиболее распространенными способами современного про- изводства данного вида продукции являются:

  • лазерное гравирование по резине (флексография);
  • фотополимерная технология;
  • изготовление матрицы печатной формы с помощью фрезерования с последующей вулканизацией [37,с.60].
  • ЛАЗЕРНОЕ ГРАВИРОВАНИЕ по резине производится на специальном оборудовании барабанного (ЛГУ-Копия, Laser-Grawer) или планшетного (Trotec) типов.

Изображение печатной формы создается на экране персонального компьютера при помощи специальных типовых программ.

  • 140 -

Полученное изображение с экрана компьютера передается на процессор, управляющий работой лазера. В качестве материала клише используется специальная калиброванная листовая резина толщиной 3 мм (обычно черная масло-бензо-стойкая или резина на основе натурального каучука). Рабочее разрешение при работе по резине достигает 1421 dpi, что позволяет воспроизводить графические (штриховые и полутоновые) изображения высокой степени сложности (фото 5).

Изображение на поверхности резины создается в течение нескольких проходов лазерного луча (число проходов обуслов- лено мощностью лазерного излучения и качеством используемой резины).

Полученные в процессе обработки печатающие элементы лежат в одной плоскости и имеют высоту 1-1.5 мм. Поверхность печатающих элементов гладкая, ровная, границы печатающих элементов четкие, ровные.

Поверхность пробельных элементов состоит из непрерывных параллельных полос, образовавшихся в результате выжигания при поступательном движении лазера. На поверхности пробель- ных элементов могут иметься образования в виде “бугорков” и “столбиков” [37,с.61], образовавшихся в результате неполного сгорания резины либо сбоев в оптической системе установки (фото б).

Оттиски,?полученные с использованием клише, изготовленных способом лазерного гравирования, четкие, равномерно ок- рашенные, воспроизводящие мельчайшие детали (рис.4).

Характерными признаками данного способа изготовления рельефных клише являются (фото 6):

  • четкий’равномерно окрашенный оттиск, воспроизводящий

  • 141 -

‘*<>.

•л

ir

4 w. , i**

1 „

V’ „

«I t?

/,:ч

?%<

” * 54 ч, г*

’ Ji^*** y”vig *

•i-

« r ?J« ^<w *.’- ? > A } . r -,

A 1. t 4». r ^» * ,

;^r>° S.,’ fr* fc- -;-*-

Рис.4. Образцы оттисков печатей, изготовленных способом

лазерного гравирования по резине.

?0’

?:*W-

? ?:??::’ -.v.. ?:?’: ??? i •;. ??- -vf ? ..;^;? ^vw&? .-.? V/.’ =...?’.?*>” -«?? ‘^.’sVV’frir ,e

??’?-? *.?. ?. •??;. ‘???V- .,>? .-“??? • ?/? r v jtf;4^^’

. ^ . -. ? “?.?-“‘•.?..?? V.’f* *’^ > W&> “

?<.- ••V%??-

~ . *?

)ото 5. Увеличенное изображение сложного строения рабочей поверхности клише, изготовленного способом лазерного гравирования по резине.

  • 142 -

мельчайшие детали рисунка печатной формы;

  • отображение пробельного элемента в виде непрерывных параллельных полос;
  • наличие немотивированных изображений в виде точек, обусловленных.. неполным сгоранием резины;
  • наличие сложных штриховых или растрированных изображений ;
  • нестандартный размер и рисунок шрифта;
  • использование сложных шрифтов, имеющих очень тонкие элементы, засечки различных форм, размеров и ширины;
  • ломаная линия границ мелких штрихов;
  • острые окончания штрихов;
  • нарушение правил симметрии при построении изображения
  • строгая геометрическая форма углов.
  • Е.Н.Дмитриев и другие относят к признакам данного способа невоспроизводимость отдельных тонких штрихов, а также целых фрагментов печатных форм [37,с.64]. Однако, как показали проведенные нами экспериментальные исследования, клише, полученные способом флексографии, характеризуются, как мы уже отмечали выше, высоким качеством получаемых оттисков, что обусловлено высокой разрешающей способностью рабочего аппарата и высоким качеством используемого материала. Не- воспроизводимость штрихов может быть обусловлена качеством печатной формы, спецификой распределения красителя, структу- рой и качеством подложки и другими причинами и может встре- чаться в оттисках клише, изготовленных любым способом. Поэ- тому она не может являться специфическим признаком изготов- ления клише способом лазерного гравирования.

Качество изготавливаемой печатной формы непосредственно

—L. T? -^J

^-ClirV4» ‘«Hit’ <f,

’ ,A

да=

ж ^ ^

•/>

WtW№tS’#s(4*«»sW&

i i

%

x

% #

i

Фото б. Увеличенное изображение фрагментов оттисков клише, изготовленных способом лазерного гравирования по резине.

  • 144 -

связано с качеством и правильностью настройки используемого оборудования,* качеством резины и случайными факторами и не зависит от квалификации исполнителя.

Изготовление клише по фотополимерной технологии основано на способности полимерных материалов на основе метакрила-тов полимеризоваться под действием УФ-облучения.

Процесс фотополимеризации состоит из четырех последовательных стадий:

  • изготовление оригинал-макета;
  • получение негатива;
  • непосредственно полимеризации;
  • получение печатной формы.
  • Первая стадия заключается в построении необходимого изображения на экране персонального компьютера при помощи типовых специальных программ.

Полученное изображение переносится посредством лазерного принтера (разрешающая способность не менее 600 dpi) на специальную кальку. Калька накладывается на УФ-чувствитель-ную пленку и просвечивается УФ-лучами. Далее пленка обрабатывается активатором и промывается водой. Полученный негатив просушивается^

Процесс полимеризации может быть наглядно представлен следующим образом (рис.6).

Облучение проводится последовательно с обеих сторон в течение определенного времени (подбирается экспериментально) . От времени облучения зависит высота печатающих элементов .

Непосредственное получение удостоверительной печатной формы достигается промывкой полученной полимерной композиции

Рис.5. ‘Образцы оттисков клише, изготовленных

фотополимерным способом.

Рис.б. Процесс фотополимеризации. fyS - a/rrо. л?J?о;

2 ‘•- <ро/п~ф и/aC>J?of//

5 — аг/>а^^^/^//7-геу/л//б/и 3<эр/тш/?;

4 ~~ (0?*//о6а/у/1./1д /7 ?>?/??/ТУ г/ ;

6 - э/cua/ei/i} д^о/тго/ьо^и’^м^; 7 8 ~* 3 a u? i//?? fi/ о jg> /?л &? & л? &. 9

  • 146 -

водой или водным раствором поверхностно-активного вещества. Полученная печатная форма подвергается дополнительному зак- реплению в водном растворе при УФ-облучении.

Необходимо отметить, что процесс фотополимеризации может быть проведен с использованием как жидкого, так и твердого фотополимера. Однако при изготовлении печатей и штампов используется только жидкий фотополимер. Это обусловлено, во- первых, его относительной дешевизной, во-вторых, лучшей смачиваемостью печатающих элементов, в-третьих, ‘при помощи клише, изготовленного на основе твердого фотополимера, трудно получить качественный оттиск вследствие деформации ме- таллизированной основы фотополимерной пластины. Для таких оттисков характерна слабая интенсивность окраски штрихов, отсутствие мелких деталей, а зачастую и целых фрагментов изображения оттиска.

На качество фотополимерных форм влияют такие факторы, как время экспонирования, состав композиции и качество негатива. К фотонегативу предъявляются особые требования, одно из основных состоит в обеспечении высокой контрастности изображения. Эти факторы обусловливают дефекты, могущие поя- виться в процессе изготовления:

  • изменение физико-механических свойств;
  • изменение рельефа печатающих элементов;
  • разброс по толщине;
  • пузырьки и углубления на печатающих элементах [108,с.б; 37,с.67] .
  • Это тем более важно, так как изготовленные клише не подлежат дополнительной доводке и при наличии мелких дефектов не бракуются.

  • 147 -

Существенной особенностью данных печатных форм является относительно низкая эксплуатационная устойчивость. Гарантийный срок эксплуатации клише колеблется от двух до трех лет и обусловлен, вероятно, свойствами полимера и коммерческими интересами предприятий изготовителей. Как показывают экспериментальные исследования, свойства фотополимерных форм меняются уже в течение шести месяцев со дня изготовления [37,с.69].

Печатающие элементы форм имеют ровную поверхность. Границы печатающих элементов выражены достаточно четко, однако имеют слегка округленную форму, что обусловлено способом из- готовления.

Трапециевидная форма и увеличение высоты печатающих элементов, а также высокая эластичность полимерного матери- ала приводит к значительной их деформации в процессе нанесения оттиска. Оттиски фотополимерных печатных форм часто ха- рактеризуются нечеткостью, отклонением линий рамок от гео- метрической формы, увеличением толщины отдельных штрихов.

Характерными признаками данного способа изготовления являются (фото 7):

  • упрощенный рисунок шрифта без отсечек и мелких деталей (на рис.7 приведены изображения типовых компьютерных шрифтов, использующихся при изготовлении фотополимерных удо- стоверительных печатных форм);
  • округленность углов, начал и окончаний штрихов;
  • неодинаковая ширина штрихов, что обусловлено качеством негатива и неоднородностью стекла;
  • относительно неровные края штрихов;
  • нестандартный рисунок шрифта (компьютерный набор);

Arial Cyr абвгдежзиклмнопрстуфхцчшщъыьэюя

Academy

абвгдежзиклмнопрстуфхцчшщъыьэюя

Bruskovaya абвгдежзиклмнопрстуфхцчшщъыьэюя

Cooper

абвгдежзиклмнопрстуфхцчшщъыьэюя

Izhitsa лкRгдeжзиклмNOпpcтYфxцv^шщъыь^эюя

Odessa Script

Peterburg абвгдежзиклмнопрстуфхцчшщъыьэю я

Times New Roman Cyr абвгдежзиклмнопрстуфхцчшщъыьэюя

  • различная длина симметричных элементов;
  • дефекты печатной формы, отобразившиеся в штрихах, связанные с наличием воздуха или загрязнений в составе полимера или налипанием полимера на печатающие элементы;
  • нарушение правил симметрии размещения текста. Краситель располагается равномерно по всей площади

штриха, оттиски отличаются средней степенью насыщенности и хорошим качеством изображения (рис.5).

Что касается изготовления матриц печатных’ форм с помощью гравирования с последующей вулканизацией, то данный способ изготовления печатей и штампов в связи с его длительностью и сложностью практически не используется.

В последнее время получают широкое распространение технологии изготовления красконаполненных трафаретных печатных форм. Краситель для выполнения оттисков находится в губчатом слое клише и в процессе нанесения оттиска продавливается через печатающие элементы клише. Аппарат “PREINK” позволяет получить красконаполненные трафаретные многоцветные клише высокого качества.

‘г \t\h •

Рис.8. Оттиски, нанесенные при помощи красконаполненных трафаретных клише, изготовленных на аппарате “PREINK”.

  • 150 -

? #*

?i.

0

” i *

Фото 7. Увеличенное изображение фрагментов оттисков клише, ? изготовленных фотополимерным способом.

-.151 -

Процесс изготовления клише состоит из пяти последовательных стадий.

  1. Изготовление макета-оригинала. Изображение создается на экране дисплея персонального компьютера при помощи специальных программ и выводится на лазерный принтер (разрешающая способность не менее 600 dpi).
  2. Изготовление негатива (аналогично фотополимерному способу).
  3. Изготовление матрицы печатной формы. Матрица формируется фотополимерным способом на твердой фотополимерной пластине. Печатающие элементы воспроизводятся на фотополимерной пластине в виде углублений. Размеры фотополимерной пластины (100 X 150 мм) позволяют получить на одной пластине до восьми различных матриц (фото 9),
  4. Изготовление клише. Полученная матрица совмещается со специальной эластичной пластиной из губчатой резины и по- мещается в термопресс (фото 10). В результате термической обработки при t-150 С в течение 90 минут на поверхности эластичной пластины образуются печатающие элементы (фото 8).

Фото 8 . Увеличенное изображение р-.-.г’-сч^й

поверхности клише,

_ -I со _

J&™ чг* Cdt

Фото 9. Фотополимерная матрица и губчатая—основа для из- готовления многоцветных,- красконаполненных - клише:

.#; ‘"**м»

Фото 10.. “ Автоматический- термопресс.

J- o> О1

Полученное клише вырезается и оплавляется по краям для предотвращения вытекания красителя. Затем на внутренней по- верхности полученного клише наносятся разрезы. Разрезы делят поверхность клише .на несколько секторов, по числу выбранных

Фото 11. Увеличенное изображение внутренней

поверхности клише.

В разрезы могут помещаться полимерные прокладки1 для предотвращения смешения красителей.

  1. Пропитка красителями- Каждый сектор пропитывается соответствующим красителем с внутренней-поверхности клише, до прекращения впитывания. Если необходимо.получить одноцветное, клише разрезы не наносятся, полученное .клише помещается на 3-4 часа в краситель. -Одна заправка- позволяет-получить от 5000 до 7000 тысяч оттисков.

Клише помещается в специальную оснастку, позволяющую регулировать степень давления на клише, и готово к использо- ванию.

Оттиски легко читаемые, хорошего качества. Краситель в штрихах располагается равномерно.

Характерными признаками данного способа изготовления являются (фото 12):

  • 154 -

щ

Фото 12. Увеличенное изображение фрагментов оттисков мно- гоцветных, красконаполненных клише.

  • 155 -

  • нестандартный рисунок шрифта (компьютерный набор);
  • прерывистость тонких штрихов;
  • извилистая граница штрихов;
  • наличие неокрашенных участков в центре штрихов;
  • различная толщина штрихов, а также отдельных участков в пределах одного штриха;
  • слияние красителя соседних, близкорасположенных штрихов, а также соседних знаков;
  • не пропечатка отдельных, даже относительно крупных элементов знаков.
  • Новейшая японская технология и аппарат “P-touch 2 00” позволяет получить красконаполненное трафаретное клише прак- тически за несколько минут.

Необходимое изображение получают на экране прибора (иностранный текст) или на экране дисплея персонального компьютера (русский текст). Полученное изображение переносится на бумагу при помощи специальной оснастки. При удовлетворительном качестве полученного изображения’ в оснастку помещается специальная кассета, состоящая из пластмассового корпуса и эластичной основы клише, пропитанной красителем определенного цвета
(фото 13).

Внешняя поверхность основы непроницаема для красителя. Оснастка вставляется в соответствующую прорезь аппарата. В результате обработки на поверхности основы создается необходимое зеркальное изображение, состоящее из симметрично расположенных отверстий (фото 14). При нанесении оттиска краситель продавливается через отверстия, образуя необходимое изображение.

Заправка кассеты позволяет получить до пяти тысяч от-

_ 2.56 ? —

тисков, повторная заправка кассеты не’ предусмотрена

Фото 13. Специальная оснастка. а) корпус; б) кассета; в) крышка,

Фото 14. Увеличенное изображение рабочей поверхности клише.

  • 157 -

Оттиски характеризуются удовлетворительным качеством, легко читаемы”. Печатные знаки состоят из симметрично расположенных точек. Краситель в точках располагается равномерно. При нанесении оттиска на слабо проклеенную бумагу краситель в штрихах сливаетсяс образуя сетчатую структуру.

Признаками данного способа являются (фото 15):

  • точечная структура штрихов;
  • ступенчатая граница штрихов;
  • растекание красителя.
  • V» ‘{5

” ’ -, “’ г

Рис.9. Образец оттиска трафаретного клише, изготовленного на аппарате P-touch 200.

Широкое распространение новейших технологий изготовления удостоверительных печатных форм создает объективные трудности в проведении экспертных исследований оттисков печатей и штампов, в том числе при решении диагностических задач, связанных с установлением способа изготовления печатей и штампов. Свободная продажа технологического оборудования и расходных материалов обусловливает принципиальную возможность изготовления поддельных клише с имеющегося подлинного оттиска. Для исследования данной проблемы на базе Саратовского ГПП “Штемпельная мастерская” были проведены экспериментальные работы по изготовлению копий подлинных клише, изго-

  • 158 -

:%;;и.нг #:

$–:i:? ‘f:# U #.#

:lr: ? ф\»-т :•?-.: :f§n4

fjt;^:» ‘ ?<*? **

?*? lJ”

Щ * *

, . ? 1 ,

ф-fii rij;! -‘

:^;% Щ.

?#Г Ж

? 5*j’;

*.:: Щ

! ‘й, ? Щ

t4 i*

^wES>

Фото’ -15. Увеличенное изображение фрагментов оттиска крас- конаполненного клише, изготовленного на аппарате P-touch 200.

  • 159 -

товленных по традиционной технологии. Копии готовились с от- тисков подлинных клише способом лазерной гравировки по резине и фотополимерным способом (рис.10-11).

а) б)

Рис.10. Оттиски круглой печати “Для пакетов. Саратовские высшие курсы МВД СССР.” а) подлинное клише, изготовленное по традиционной технологии; б) копия, изготовленная фотополимерным способом.

Характерными признаками подделки являются (фото 16):

  • стандартный рисунок шрифта;
  • отсутствие мелких деталей знаков текста;
  • извилистая граница штрихов;
  • двойной контур знаков;
  • увеличение толщины штрихов;
  • слияние мелких деталей штрихов.
  • Существенным является то обстоятельство, что рисунки типографского и компьютерных шрифтов не совпадают. Это делает качественное воспроизведение подлинных оттисков клише, изготовленных по традиционной технологии, практически невоз- можным .

При изготовлении клише-копии способом лазерного гравирования по резине, характерными признаками подделки являются:

  • 160 -

f

i -J^

:r^

.:#г*

‘jb”,

«

ц?

,. >*•>

i?-«fc

/**,-

Фото 16. Увеличенное изображение фрагментов оттиска клише-копии, изготовленного фотополимерным

способом.

~ 161 -

высокое качество передачи общего содержания оттиска;

стандартный рисунок шрифта;

извилистость границ штрихов;

острые*” начала и окончания отдельных штрихов;

ступенчатость границ отдельных штрихов;

характер распределения красителя в штрихах;

отсутствие мелких деталей штрихов (фото 17-18) .

%% ? i

б).

Рис.11. Оттиски круглой печати “Комитет ВЛКСМ. Всесоюзный Ленинский Коммунистический Союз Молодежи. Среднее про- фессионально-техническое училище N 16. г.Саратов.” а) подлинное клише, изготовленное по традиционной технологии; б) копия, изготовленная способом лазерного гравирования

по резине.

Практический интерес представляло также изучение возможности изготовления копий подлинных удостоверительных печатных форм при помощи полимерной композиции на основе низкомолекулярного силиконового каучука СКТН, известной в экспертной практике под названием “паста К”. Химические аналоги данной композиции
широко распространены в свободной продаже

  • 162 -

ч.

ч ?#.

ТЧ1.

*qp> ,1.

Г*^: …

-I

4?

к’ JP .1

Фото 17. Увеличенное изображение фрагмента оттиска клише, изготовленного по традиционной технологии.

.-pf:’

Фото 18. Увеличенное изображение фрагмента оттиска клише- копии, изготовленного способом лазерного- гравирования по резине.

  • 163 -

под торговыми марками: “Гермесил”, “Автогерметик” и другие. Общеизвестной является высокая копирующая способность пере- численных композиций.

В качестве образцов использовались рельефные, клише, из- готовленные по традиционной технологии методом вулканизации. В качестве матрицы применялся пластилин. Предварительно пластилин раскатывался, для получения ровной поверхности, охлаждался и обрабатывался антиадгезионной смазкой. Смазкой обрабатывалась также и поверхность клише оригинала. Матрица изготавливалась путем вдавливания клише в массу подготовленного пластилина на твердой подложке. В качестве материала клише использовалась композиция на основе каучука СКТН со штатным отвердителем, без наполнителя в целях уменьшения вязкости используемой композиции. Композиция заливалась в матрицу и проводился процесс полимеризации. Полученное в результате полимеризации эластичное, полимерное клише извлекалось из матрицы и закреплялось на деревянной основе.

Процесс изготовления печатей и штампов данным способом при достаточном экспериментальном опыте позволяет изготавливать рельефные эластичные копии подлинных клише, отличающиеся высокой степенью сходства с оригиналом.

Клише отличаются высокой эластичностью и ‘достаточно низкой механической прочностью. По прошествии определенного времени (более шести месяцев) материал клише подвергается изменениям (растрескивание, выкрашивание).

Характерными признаками данного способа изготовления являются:

  • высокая степень сходства с оригиналом;
  • бледность оттиска;
  • 164 -

  • увеличение толщины штрихов, увеличение диаметра оттиска, вследствие высокой эластичности;
  • наличие дефектов клише в виде каверз, на оттиске они отображаются в виде неокрашенных участков штрихов в форме окружности или овала; располагаются, как правило, в началах или окончаниях штрихов. Наличие этих дефектов обусловлено наличием воздуха между полимерной композицией и поверхностью матрицы (фото 19);
  • отображение на пробельных участках структуры поверхности матрицы, обусловленое высокой эластичностью клише или недостаточной глубиной матрицы.
  • а) б)

Рис.12. Оттиски круглой печати “Для пакетов’. Саратовские высшие курсы МВД РФ”. а) клише-образец; б) клише-копия.

Следует отметить, что при высокой квалификации исполнителя и полном удалении воздуха через слой композиции каким-либо технологическим методом, решение диагностических, а также и идентификационных задач может быть связано с серьезными трудностями из-за высокой копирующей способности указанных материалов.

?X» *J ^=я*

Фото 19..Увеличенное изображение фрагмента оттиска

круглой печати-копии.

Отсутствие контроля за деятельностью штемпельных мастерских со стороны органов внутренних дел, широкое распространение новейших технологий изготовления печатных форм, резкий рост числа негосударственных предприятий по изготовлению печатей и штампов создали благоприятные условия для увеличения количества преступлений, связанных с использованием поддельных- удостоверительных печатных форм. Это в свою очередь предъявляет- повышенные требования к экспертным работникам при проведении исследований по установлению способа изготовления печатей”и штампов.

Анализ следственной и экспертной практики показывает, что до настоящего времени при проведении диагностических исследований и ответе на вопрос о способе нанесения оттиска эксперты используют следующую формулировку: “оттиск…нанесен
эластичным рельефным клише, изготовленным по фабричной

  • 166 -

технологии” или при ответе на вопрос о способе изготовления клише констатируют лишь то, что “исследуемое клише изготов- лено с соблюдением требований фабричной технологии”. Это объясняется неинформированностью экспертных работников о новых способах изготовления удостоверительных печатных форм, а также отсутствием необходимых методик определения способа изготовления печатей и штампов, изготовленных по новым тех- нологиям. По нашему мнению, такие формулировки в выводах являются в настоящее время не корректными. В результате проведенного исследования должен быть установлен строго конкретный способ изготовления клише, оттиск которого представлен на исследование. Точное определение конкретного способа из- готовления удостоверительных печатных форм может иметь важ- ное значение для проведения дальнейшего расследования, а также являться предпосылкой и для более успешного проведения в дальнейшем идентификационных исследований [127,с.9].

Диагностика способа изготовления печатей и штампов слагается из трех этапов: а) подготовительного; б) аналитического; в) сравнительного.

Подготовительный этап начинается с изучения поступивших на экспертизу материалов. Далее решается вопрос о том, имеет ли эксперт дело с оттиском или его изображением [127,с.12]. Изображение оттиска может быть получено следующими способа- ми:

  • рисовкой;
  • влажным копированием;
  • при помощи выводных устройств компьютера;
  • электрофотографическим.
  • Методика установления способа изображения оттисков не

  • 167 -

вызывает серьезных затруднений у экспертов при проведении исследований.

Затем изучается содержание оттиска, конфигурация знаков. Изучение рисунка шрифта позволяет эксперту провести дифференциацию способов по типу шрифта:

1.Стандартный. В этом случае клише может быть изготовлено: а) по традиционной технологии; б) при помощи набора типографского шрифта; в) при помощи матрицы, изготовленной с подлинного клише; г) копированием с оттиска подлинного клише (фотополимерный, флексография, фотохимический способы).

2.Нестандартный, а) компьютерный набор (фотополимерный, флексогафия); б) гравирование; в) резанные клише; г) плоские рисованные клише.

В процессе аналитического исследования изучаются:

  • интенсивность окраски оттиска;
  • характер распределения красителя;
  • форма, размер штрихов и знаков;
  • соблюдение правил симметрии в размещении текста и отдельных знаков текста;
  • отобразившиеся в оттиске дефекты печатной формы;
  • немотивированные следы красителя;
  • качество бумаги.
  • В результате исследования выделяется совокупность признаков, характеризующая способ изготовления конкретной печатной формы.

На третьем этапе проводится сравнение выявленных признаков с классификационными комплексами признаков известных способов изготовления удостоверительных печатных форм или их копий. При сравнении анализируются все выявленные признаки.

  • 168 -

Наличие несовпадающих признаков должно быть объяснено. У эксперта не должно оставаться ни каких, даже малейших, сом- нений в правильности сделанного вывода.

В заключение необходимо отметить, что до настоящего времени сохранились еще некоторые элементы регламентации процессов изготовления и использования удостоверительных печатных форм.

Для изготовления печатей и штампов необходимо наличие следующих дбкументов: копии свидетельства о регистрации; эскиза, заверенного администрацией; паспорта или довереннос- ти (при получении); справки из милиции (при утере).

При изготовлении дубликатов печатей и штампов, старые представляются на уничтожение.

В мастеррких по изготовлению печатей и штампов ведутся четыре вида учетных журналов:

  • журнал регистрации заказов;
  • журнал регистрации безналичных счетов;
  • журнал’ регистрации уничтоженных печатей;
  • журнал-контрольных оттисков.
  • Последний может быть использован при получении образцов для сравнительного исследования.

В 1995 году Правительство Российской Федерации обязало комитет по стандартизации и сертификации обеспечить разра- ботку и принятие государственного стандарта на печати с воспроизведением государственного герба Российской Федера- ции, введение единого перечня штемпельно-граверных предприя- тий, осуществляющих изготовление продукции с воспроизведени- ем государственного герба Российской Федерации [91].

Государственный герб Российской Федерации ? помещается

  • 169 -

только на гербовых печатях органов государственной власти Российской Федерации. Иные случаи воспроизведения изображе- ния государственного герба Российской Федерации устанавливаются президентом РФ [96].

Орган, имеющий гербовую печать, разрабатывает специальный порядок применения гербовой печати, составляет перечень документов, заверяемых государственной печатью. Документы, не вошедшие в перечень или изготовленные с отклонениями от установленного порядка оформления документов, государственной печатью не заверяются [102].

Средства» цветного копирования подлежат регистрации [101].

В некоторых регионах в содержание оттисков удостовери- тельных печатных форм коммерческих предприятий и физических лиц вводится номер свидетельства о регистрации. ‘По нашему мнению, более целесообразным является введение в содержание оттисков некоего цифрового индекса, соответствующего пред- приятию-изготовителю клише. Это позволило бы, быстро уста- навливать при необходимости данное предприятие-изготовитель и своевременно получать образцы для сравнительного исследо- вания.

Также представляется целесообразным вернуться к строгой регламентации процесса производства удостоверительных печатных форм. Изготовление печатей и штампов традиционным способом является, по нашему мнению, наиболее оптимальным.

Необходимо также законодательно регламентировать и процесс нанесения оттисков. Так оттиск должен наноситься специальной мастикой на ровной эластичной подложке, позволяющей отобразить все особенности удостоверительнои печатной

  • 170 -

формы, иметь’ достаточную насыщенность, отображаться пол- ностью, легко читаться. Документы, имеющие некачественные оттиски, должны считаться недействительными.

Для предотвращения частичной подделки и защиты от ат- мосферного и частично механического воздействия все документы, имеющие длительные сроки службы, должны подлежать лами- нированию.

Данный способ защиты документов уже продолжительное время используется в архивном деле. Предложен способ покрытия поверхности документа ацетилцеллюлозной пленкой [1]. Полимерное покрытие замедляет процесс старения, предохраняет документ от влаги, загрязнения и различных механических повреждений, не препятствует исследованию документа оптическими методами. Однако негативным является то обстоятельство, что ацетилцеллюлозные пленки легко растворимы в ацетоне. Оптимальным, по нашему мнению, является полиэтиленовое покрытие, которое прочно соединяясь с поверхностью бумаги, исключает доступ к реквизитам документа. Полиэтиленовые покрытия уже успешно используются для защиты бланков водительских удостоверений и технических паспортов транспортных средств. Однако, как показывает практика работы некоторых полиграфических предприятий, для ламинирования необходимо использовать бумагу, обладающую средней степенью проклейки, для предотвращения отслаивания полимерного покрытия от бумажной основы.

Перечисленные мероприятия смогли бы, по мнению автора, повысить эффективность проводимых экспертных исследований удостоверительных печатных форм и их оттисков, затруднить внесение изменений в содержание отдельных категорий докумен- тов.

  • 171 -ЛИТЕРАТУРА

1.Аксенова В.В. Некоторые возможности защиты документов от изменений //Криминалистика и судебная экспертиза. 1977. Вып.14. С. 49-53.

2.Архив Саратовской лаборатории судебной экспертизы. 1993. N 4552.

3.Архив “Саратовской лаборатории судебной экспертизы. 1993. N 6441..

4 .Белкин Р.С, Винберг А.И. Криминалистика и доказывание. М.: Юридическая литература, 1969. 216 с.

5.Белкин Р.С. Ленинская теория отражения и методологические проблемы советской криминалистики. М.: ВШ МВД СССР, 1970. 131 с.

6.Белкин Р.С. Курс советской криминалистики. М.: Академия МВД СССР, 1978. т.2. 412 с.

7.Белкин Р.С. Методологические проблемы комплексной экспертизы //Проблемы организации и проведения комплексных экспертных исследований. М.: ВНИИСЭ, 1985. С. 36-40.

8.Белкин Р.С. Криминалистика: Краткая энциклопедия. М.: Большая Российская Энциклопедия, 1993. 111 с.

9.Беляева Г.А. Многометодные исследования документов //Проблемы организации и проведения комплексных экспертных исследований. М.: ВНИИСЭ, 1985. С. 119-121.

Ю.Беляева Г.А. Теоретические и методические вопросы комплексных криминалистических исследований в СТЭД: Дис… канд. юрид. наук. М.: ВНИИСЭ, 1987. 205 с.

11.Большая советская энциклопедия. М.: Советская энцик- лопедия, 1975. т.8.

  • 172 -

12.Бочарова О.С, Дятлов О.М. Криминалистические требования к защите документов от подделки. Минск, 1996. 8 с.

13.Винберг А.И. Введение в курс советской криминалистики. М.: ВШ МВД СССР, 1962. 96 с.

14.Винберг А.И., Эйсман А.А. Криминалистическая иденти- фикация в теории судебных доказательств. М.: Советское го- сударство и право, 1966. N2. С. 108-114.

15.Винберг А.И. Общая характеристика методов экспертного исследования // Общее учение о методах судебной экспертизы. М., 1977. N 28. С. 54-93.

16.Винберг А.И., Шляхов А.Р. Общая характеристика мето-дов экспертного исследования //Общее учение о методах судебной экспертизы. М., 1977. N 28. С. 54-93.

17.Винберг А.И. Идентификационная, диагностическая и ситуационная криминалистические экспертизы // Советское государство и право. М., 1978. N9. С. 71-75.

18.Винберг А.И.,Малаховская Н.Т. Судебная экспертология. Учебное пособие. Волгоград: ВСШ МВД СССР, 1979. 184 с.

19.Викторова Л.Н. К вопросу о понятии подлинности документа // Вопросы судебной экспертизы: Материалы конференции аспирантов и соискателей ЦНИИСЭ. М., 1969. С. 20-23.

2О.Викторова Л.Н. Криминалистическое исследование документов с целью установления последовательности выполнения их фрагментов: Автореф. дис…канд. юрид. наук. М., 1972. 17 с.

21.Викторова Л.Н., Терский Я.А. Применение АЛМ для выявления зачеркнутых и залитых записей // Экспертная техника. М.: ВНИИСЭ, 1971. Вып.35. С. 43-47.

22.Власов В.П. Следственный осмотр и предварительное исследование документов. М.: Госюриздат, 1961. 148 с.

  • 173 -

23.Волков А.А. Реквизиты документов как объекты кримина- листического исследования // Криминалистическая экспертиза// Исследование документов: Межвуз. сб. науч. статей. Саратов: СЮИ МВД РФ, 1998. С. 30-31.

24 .Волков- А. А., Бондаренко П. В., Тареев СЕ. Вопросы предварительного исследования поддельных медицинских рецеп- тов на получение наркотических и сильнодействующих веществ //Проблемы борьбы с преступлениями в сфере незаконного обо- рота наркотиков. Саратов: СЮИ МВД РФ, 1998. С 4 8-51.

25.Волков А.А., Степанов В.В. Комплексный характер исс- ледований реквизитов документов // Вестник Саратовской го- сударственной академии права. Саратов: СГАП, 1998. N 4. С. 151-158,

2б.Волков А.А. Особенности исследования бланков водительских удостоверений //Вестник Саратовской государственной академии права. Саратов: СГАП, 1998.N 4. С. 458 - 164

27.Гатов М.З. Техническое исследование документов путем фотографирования в токах высокой частоты. М.: ВГОШСЭ, 1975. 19 с.

28.Гейндль Ф. Дактилоскопия и другие методы уголовной техники в деле расследования преступлений. М.: Гостехиздат, 1927. 332 с. ‘

29.Государственная система документационного обеспечения управления. М. : ВНИИДАД, 1991. 76 с.

30.Грановский Г.Л. Моделирование в трасологии // Вопросы современной трасологии. М.: ВНИИСЭ, 1978. Вып.36. С. 3-70.

31.Грановский Г.Л. Понятия и основные положения общей теории решения криминалистических задач //Современное состояние и перспективы развития традиционных видов криминалисти-

  • 174 -

ческой экспертизы. М.: ВНИИСЭ, 1987. С. 3-12.

32.Грановский Г.Л. Классификация задач комплексных экспертиз // Актуальные вопросы судебно-технической экспертизы. М.: ВНИИСЭ, 1985. С. 113-134.

33.Гусев А.А. Применение ДКМ при техническом исследовании документов //Методика криминалистической экспертизы. М.: ВИЮН МЮ РСФСР, 1961. Вып.2. С. 3-48.

34.Гусев А.А., Писаренко В.И., Фурлетов В.И. Возможности применения новых методов и инструментальных средств в СТЕД //Проблемы автоматизации, создания информационно - поисковых систем и применения математических методов в судебной экспертизе. М.: ВНИИСЭ, 1987. С. 62-67.

35.Даль В. Толковый словарь живого великорусского языка. М.: Русский язык, 1998. т.1. 701 с.

Зб.Джевонс Стенли. Основы науки. Спб., 1881. 231 с.

37.Дмитриев Е.Н., Сафроненко Т.И., Сосенушкина М.Н. Исследование оттисков удостоверительных печатных форм (печатей и штампов), изготовленных по новым технологиям // Экспертная практика. М.:’ ВНИИСЭ, 1997. N 43. С. 59-75.

38.Дораш С.Г. Криминалистическое исследование документов: Учебное пособие. Кишинев: КГУ, 1978. 64 с.

39.Единая система внешнеторговой документации СЭВ. Формуляр - образец. ГОСТ 6.10.6-87. Введен 01.07.88. М.,1987. 11 с.

40.3инин A.M. Основные направления научных исследований экспертно-криминалистического центра МВД России //Экспертная практика. М., 1994. N 35. С. 41-51.

41.3ицер Е.У. Введение. Криминалистика. М., 1938. 250 с.

42.Зуева Т.И., Сафроненко Т.И., Юрков И.С. Применение

  • 175 -

J-содержащих реагентов для исследования документов с изме- ненным первоначальным содержанием: Методическое письмо. М.: ВНИИ МВД СССР, 1980. N 42. 15 с.

43-Зюскин Н.М. Физико-химические основы контактно-диффузионных методов // Проблемы судебной экспертизы. М., 1961. Сб.2. С. 121-127.

44.Истрин В.А. Развитие письма. М.: АН СССР, 1961. 396 с.

45.Каплунов И.М. Криминалистическая экспертиза документов, изготовленных с помощью полиграфической техники: Дисс… канд. юрид. наук. Ташкент, 1971. 282 с.

46.Касимова С.Ш., Чередниченко Л.А. Исследование бланков документов и другой акцидентной продукции: Методическое по- собие. М., 1966. 56 с.

47.Кентлер Р.А. Значение криминалистической идентификации для следственной и судебной практики // Вопросы кримина- листики и судебной экспертизы. Душанбе, 1962. С. 121-129.

48.Классификация основных методов судебной экспертизы. М. : ВНИИСЭ, 1982. 175 с.

49.Кокорев В. Документы управления // Наука и жизнь. М., 1970. N 9. с. 40-41.

50.Колдин, В.Я. Идентификация и ее роль в установлении истины по уголовным делам. М.: МГУ, 1969. 150 с.

51.Колдин В.Я. Идентификация при производстве кримина- листических экспертиз. М.: Юридическая литература, 1957. 152 с.

52.Кондаков Н.И. Логический словарь-справочник. М.: Наука, 1975. 720 с.

53.Корольков А.Г., Горшенин Ю.А., Лютов В.П. Криминалис-

  • 176 -

тическое исследование денежных билетов СССР //Материалы поддельных денежных билетов и методы их исследования. М.: ВНКЦ МВД СССР, 1991. 88 с.

54.Корухов Ю.Г. Криминалистическое исследование документов. М.: РИО ВЮЗИ, 1975. 126 с.

55.Корухов Ю.Г. Соотношение категорий экспертных задач: идетификационых, диагностических, классификационных // Акту- альные проблемы теории судебной экспертизы. М.: ВНИИСЭ, 1984. С. 92-112.

5б.Корухов Ю.Г. Теоретический и процессуальный аспекты комплексных экспертиз и комплексных исследований // Проблемы организации и- проведения комплексных экспертных исследова- ний. М.: ВНИИСЭ, 1985. С. 30-36.

57.Корухов Ю.Г. Методологические основы криминалистической экспертной диагностики //Современное состояние и перспе- ктивы развития традиционных видов криминалистической экспертизы. М.: ВНИИСЭ, 1987. 140 с.

58.Корухов Ю.Г., Орлова В.Ф. О проблеме криминалистической экспертной диагностики // Проблемы совершенствования судебной экспертизы. М.: ВНИИСЭ, 1994. С. 5-27.

59.Корухов Ю.Г. Криминалистическая диагностика при расследовании преступлений: Научно - практическое пособие. М.: Норма- Инфра, 1998. 288 с.

60.Крылов И.Ф., Дулов А.В. Из истории криминалистической экспертизы в России. Экспертиза документов. М.: Госюриздат, 1960. 165 с.

61.Крылов’И.Ф. В мире криминалистики. Л.: ЛГУ, 1980. 250 с.

62.Криминалистическая экспертиза: возникновение, станов-

  • 177 -

ление и тенденции развития. М.: ЮИ МВД РФ, 1994. 231 с.

63.Криминалистическое исследование документов, отпечатанных электрографическим способом. М. : ВНИИСЭ, 1985. 86 с.

64.Куванов В.И. Реконструкция при проведении криминалистической экспертизы. Караганда: КВШ МВД СССР, 1974. 84 с.

65.Кузнецов А.В. Ответственность за подлог документов. М.: Госюриздат, 1959. 150 с.

66.Кулагин П.Г. Криминалистическое исследование документов, удостоверяющих личность. М. : НИИМВД СССР, 1959. 96 с.

67.Кучеров И.Д. Функции различий в практическом познании. Минск: Наука и техника, 1972. 320 с.

68.Ленин В.И. Полное собрание сочинений. М.: Политическая литература, 1963. т.29. 783 с.

69.Лисиченко В.К. Криминалистическое исследование доку- ментов: Автореф. дис… д-ра юрид. наук. Киев, 1973. 66 с.

70.Лисиченко В.К. Криминалистическое исследование доку- ментов: Дис… д-ра юрид. наук. Киев, 1973. 300 с.

71.Лисиченко В.К. Юридическое понятие документа и его значение //Криминалистика и судебная экспертиза. Киев, 1972. Вып.9. С. 179г188.

72.Лисиченко В.К. Использование данных естественных и технических наук в следственной и судебной практике. Киев: КГУ, 1979. 88 с.

73.Локар Э. Руководство по криминалистике. М.: Юридическое издательство, 1941. 543 с.

7 4.Лузгин И.М. Методологические проблемы расследования. М. : Юридическая литература, 1973. 213 с.

75-Лютов В.П., Рубцов М.В. Возможности комплексного кри- миналистического исследования поддельных документов, выпол-

  • 178 -

ненных полиграфическим способом // Проблемы организации и проведения комплексных экспертных исследований. М. : ВНИИСЭ, 1985. С. 121-123.

7 6.Ляпичев В.Е., Кошманов М.П., Белявский В.Л. Диффуз-но- копировальный метод в технико-криминалистическом исследо- вании документов. Волгоград: ВСШ МВД СССР, 1990. 16 с.

77.Ляпичев В.Е., Кошманов М.П. Новые модификации диффуз-но- копировального метода и их возможности при установлении содержания невидимых, слабовидимых и зачеркнутых текстов. Волгоград: ВСШ МВД СССР, 198 9. 8 с.

7 8.Маландин И.Г. К вопросу о реквизитах документа. Са ратов: ВНОСМИК, 1961. Вып.З. С. 288-293.

79.Меженцев Г.Н. Установление последовательности пересекающихся штрихов, выполненных шариковой ручкой, с помощью пластилина // Экспертная практика. М.: ЦКЛ МВД СССР, 1967. Вып.7. С. 57-59.

8 0.Миньковский Г.М., Яблоков Н.П. Рецензия на учебник // Криминалистика //Социалистическая законность. М., 1951. N 7. С. 81-87.

81.Мироненко Г.В., Синицин П.Р., Касаткина И.А., Иванов Н.И. Экспресс - метод исследования документов в. средней и дальней зонах ИК-люминесценции и в отраженных лучах // Экс- пертная практика. М., 1991. N 32. С. 31-32.

82.Мирский Д.Я., Сафроненко Т.И. Методы СТЭД. Методы экспертно - криминалистического исследования. М.: ВНИИСЭ, 1977. Вып.29. С. 18-54.

83.Мирский Д.Я.,Бычкова С.Ф. Исследование машинописных текстов для установления допечатки, произведенной с особой тщательностью-// Экспертная практика и новые методы исследо-

  • 17 9 -

вания. М.: ВНИИСЭ, 1985. Вып.9. С. 1-17.

84.Митричев B.C. Научные основы и общие положения крими- налистических идентификационных исследований физическими и химическими методами: Автореф. дис… д-ра юрид. наук. М., 1971. 30 с.

85.Митричев B.C. Криминалистическая идентификация целого по частям // Теория и практика идентификации целого по частям. М.: ВНИИСЭ, 1976. Вып.24. С. 3-111.

86.Модельный уголовно-процессуальный кодекс .для государств- участников СНГ //Рекомендательный законодательный акт // Приложение к “Информационному бюллетеню”. СПб., 1996. 374 с.

87 Мороз Т.И. Установление соответствия материалов документов, примененному виду печати // Современные возможности криминалистической экспертизы. М., 1978. С. 56-61.

88-Новоселова Н.А. О неидентификационных исследованиях в криминалистике // Вопросы судебной экспертизы. Баку: АНИИСЭ, 1969. N 10. С. 70-75.

89.Носов О.Г. Применение телетехники в СТЭД //Новые разработки и дискуссионные проблемы теории и практики судебной экспертизы. М.: ВНИИСЭ, 1983. Вып.1. С. 5-9.

90.Об использовании в качестве доказательств по арбитражным делам документов, подготовленных с помощью электронно - вычислительной техники (Государственный арбитраж СССР) Инструктивные указания. М., 197 9. N И-1-4 от 29.06.79. 3 с.

91.06 упорядочении изготовления, использования и хранения и уничтожения печатей и бланков с воспроизведением госу- дарственного герба Российской Федерации. Постановление Пра- вительства РФ N 1268 от 27.12.95 //Собрание законодательства

” - 180 -

РФ. 08.01.96. N 2. С. 123.

92.06 утверждении инструкции о порядке выдачи документов, удостоверяющих временную нетрудоспособность граждан // Приказ Министерства здравоохранения РФ. N 206 от 19 октября 1994 г. М., 1994. 14 с.

93.Общие положения технико-криминалистической экспертизы документов. М.: ВНИИ МВД СССР, 1987. 89 с.

94.0 внесении изменений и дополнений в УПК РСФСР //Указ Президиума ВС-РСФСР. Введен 31.08.66. М., 1966.

95.0 внесении изменений и дополнений в Инструкцию о порядке ведения трудовых книжек на предприятиях, в учреждениях и организациях. Постановление Государственного комитета СССР по труду и социальным вопросам от 2 августа 1985 г // Социа- листический труд. 1985. N12. С. 102-106.

96.0 государственном гербе Российской Федерации. Указ Президента РФ. N 2050 от 30.11.93. 5 с.

97.0 мерах по устранению серьезных недостатков и дальнейшему усилению борьбы с наркоманами, улучшению учета, хранения, прописывания и использования наркотических лекарственных средств. Приказ Министерства здравоохранения СССР. N1311 от 30 декабря 1982 года.

98.0 нотариате. Основы законодательства РФ. Закон от 11.02.93. N 4462-1 // Российская газета. М., 1993. N 49.

99.0 порядке и условиях выдачи лицензий на производство и ввоз на территорию Российской Федерации бланков ценных бу- маг. Положение N 5-1-04 от 17 сентября 1992 года //Бюллетень нормативных актов министерств и ведомств РФ. 1993. N1. С. 43-51.

100.О порядке приема и передачи документов по сети факси-

  • 181 -

мильной связи в системе центрального банка РФ. Центральный банк РФ. Инструкция N 20 от 29 ноября 1993 года. М., 1993. 5 с.

101.О порядке учета, хранения и использования средств цветного копирования в Российской Федерации. Постановление Правительства РФ N 1158 от 11.10.94. 6 с.

102.О порядке применения гербовой печати Центрального банка Российской Федерации. Приказ Центрального банка РФ N 02-11 от 24’.01.95. 6 с.

10З.Орлова В.Ф., Шляхов А.Р. Принципы классификации задач криминалистической экспертизы // Актуальные проблемы теории судебной экспертизы. М.: ВНИИСЭ, 1984. С. 49-67.

104.Основные задачи технико-криминалистической экспертизы документов // Организация экспертных исследований. М.: ВНИИ МВД СССР, 1987. 88 с.

105.О техническом уровне бланков ценных бумаг, изготовленных в 1995 году. Письмо Минфина РФ N 05-01-04/К от 12 мая 1996 года. М., 1996. 3 с.

106.Отчет Министерства внутренних дел перед гражданами Российской Федерации // Милиция. М., 1998. N 4. С.1;5-17.

107.О языках народов РСФСР. Закон. Введен 25.10.91. N 1807- 1. М., 1991.

108.Павленко С.Д. Криминалистическое исследование доку- ментов, изготовленных с помощью фотополимерных печатных форм. М.: ВНИИСЭ, 1976. 29 с.

109.Палий В.М., Сегай М.Я. Вопросы комплексности в крими- налистической экспертизе знакопечатающих устройств и изго- товленных на них документов //Проблемы организации и прове- дения комплексных экспертных исследований. М.: ВНИИСЭ, 1985.

  • 182 -

С. 116-119.

110.Палий В.М. Классификация экспертных задач в свете теории распознавания образов //Криминалистика и судебная экс- пертиза. Киев, 1988. Вып.37. С. 30-35.

111.Палий В.М., Сегай М.Я. Проблемы криминалистической экспертизы документов в условиях прогресса информатики // Криминалистика и судебная экспертиза. Киев, 198 9. Вып.38. С. 63-69.

112.Памятка о признаках подделки водительских документов маркировочных данных легковых автомобилей и способах их вы- явления. М.: ЭКЦ МВД РФ, 1994. 52 с.

ИЗ.Пинхасов Б.И. Понятие и свойства документов - доказа- тельсв // Вопросы судебной экспертизы. Баку, 1969. N9. С. 168-172.

114.Прасолова Э.М. Теория и практика криминалистической экспертизы: Учебное пособие. М.: Изд. УДН, 1985. 72 с.

115.Предупреждение преступлений и судебная экспертиза. М. : Юридическая литература, 1968. 192 с.

116.Придание юридической силы документам на машинном но- сителе и машинограмме, создаваемым средствами вычислительной техники. Основные положения. ГОСТ 6.10.4-8 4. Введен 09.10.84. М., 1984. 6 с.

117.Потапов СМ. Введение в криминалистику: Учебное пособие. М.: РИО ВЮА КА, 1946. 26 с.

118.Равилов Г.Г., Устинов С.Н., Лютов В.П. и др. Выявление уничтоженных или утраченных записей с использованием лазера на парах меди // Экспертная практика. М.,1991. N 32. С. 27- 30.

119.Российская Е.Р. Судебная экспертиза в уголовном,

  • 183 -

гражданском и арбитражном процессе. М.: Право и закон, 1996. 224 с.

12О.Романов Н.С. Диагностика как метод и задача судеб-но - экспертного исследования // Криминалистика и судебная экспертиза. Киев, 1985. Вып.31. С. 8-15.

121.Ростов М.Н. К вопросу о роли ведущего эксперта //Вопросы судебной экспертизы. М.:ВНИИСЭ, 1980. Вып.43. С. 69-84.

122.Ростов М.Н. Некоторые спорные положения проблемы комплексного исследования // Экспертная практика и новые ме- тоды исследования. М.: ВНИИСЭ, 1982. Вып.1. С. 1-10.

12З.Ростов М.Н. Некоторые аспекты комплексности в судебной экспертизе //Проблемы организации и проведения комплексных экспертных исследований. М.: ВНИИСЭ, 1985. С’ 50-54.

124.Ростов М.Н. Тождество и родовая (групповая) принад- лежность //Вопросы теории судебной экспертизы и совершенст- вования деятельности судебных экспертных учреждений. М.: ВНИИСЭ, 1988. С. 122-144.

125.Рудниченко А.И. Классификация и структура решения ди- агностических, задач, их место в системе задач судебной экспертизы // Теоретические вопросы судебной экспертизы. М.: ВНИИСЭ, 1981. Вып.48. С. 93-105.

126.Руководство для следователей. М. : Юридическая лите- ратура, 1971. 752 с.

127.Сафроненко Т.И., Сосенушкина М.Н., Белоусов Г.Г. Кри- миналистическое исследование удостоверительных печатных форм (печатей и штампов), изготовленных по новым технологиям: Методические рекомендации. М.: ЭКЦ МВД РФ, 1998. 52 с.

128.Самойлов Г.А. Теоретические основы криминалистической идентификации и установления групповой принадлежности //Кри-

  • 184 -

миналистическая экспертиза. М.: ВШ МООП РСФСР, 1966. Вып.1. С. 29-51.

129.Сахарова Е.А., Гусев А.А. Современное состояние и пути развития судебно-технической экспертизы документов в плане ускорения научно-технического прогресса // Современное состояние и перспективы развития традиционных видов кримина- листической экспертизы. М.: ВНИИСЭ, 1987. С. 36-43.

13О.Седова Т.А. Проблемы методологии и практики нетради- ционной криминалистической идентификации. Л.: ЛГУ, 1986. 105 с.

131.Седых-Бондаренко Ю.П. Криминалистическая неидентифи- кационная экспертиза. М.: ВШ МВД СССР, 1973. 52 с.

132.Селиванов Н.А. Советская криминалистика: система по- нятий. М.: Юридическая литература, 1982. 152 с.

133.Селиванов Н.А. Математические методы в собирании и исследовании доказательств. М.: Юридическая литература, 1974. 120 с.

134.Словарь основных терминов судебной экспертизы. М.: ВНИИСЭ, 1980.-92 с.

135.Снетков В.А. Проблемы криминалистической диагностики. М.: ВНИИ МВД СССР, 1972. N 23. С. 103-107.

13б.Снетков В.А. Экспертная криминалистическая диагностика //Диагностика при производстве криминалистических экспертиз. М.: ВНИИ’МВД СССР, 1984. С. 3-12.

137.Современный словарь иностранных слов. М.: Русский язык, 1992. 740 с.

138.Сонис М.А. К вопросу классификации задач судебной экспертизы // Проблемы совершенствования судебной эксперти- зы. М.: ВНИИСЭ, 1994. С. 95-104.

  • 185 -

139.Столяров В.И. Процесс изменения и его познание. М. : Наука, 1966. 252 с.

140.Судебно-трасологическая экспертиза: Учебно-методическое пособие. М.: ВНИИСЭ,1972. Вып.З. 96 с.

141.Суднбно-техническая экспертиза документов. Особенная часть. М.: ВНИИСЭ, 1992. Вып.2. 4.1. 160 с.

142.Тарасов К.Е. Некоторые вопросы методологии диагноза. М.
Знание, 1965. 31 с.

143.Теория доказывания в советском уголовном процессе. М.: Юридическая литература, 1973. 736 с.

144.Терзиев Н.В.,Эйсман А.А. Введение в криминалистическое исследование документов. М., 1949. 124 с.

145.Терзиев Н.В. Идентификация и определение родовой при- надлежности: Лекции по криминалистике. М.: ВЮЗИ, 1961. 38 с.

146.Техническая диагностика. Основные термины и определения. ГОСТ 20911-75. Введен 1.01.76. М., 1975. 12 с.

147.Технико - криминалистическая экспертиза документов. Волгоград, 1978. 216 с.

148.Толковый словарь русского языка: Под ред.Д.Н.Ушакова. М.: Гос. изд. иностранных и национальных словарей, 1948.

149.Унифицированные системы документации. Система организационно- распорядительной документации. Требования к оформлению документов. ГОСТ 6.38-90. Введен 27.03.90. М., 1990. 18 с.

150.Унифицированные системы документации. Требования к построению формуляра - образца. ГОСТ 6.10.5-87. Введен 30.03.87. М.,1987. 12 с.

151.Филосовский словарь. М.: Советская энциклопедия, 1986. 840 с.

  • 186 -
152.Фурлетов В.И., Носов О.Г. Лазерная техника и оптико-
электронные приборы при оперативном исследовании документов //
Актуальные вопросы судебно-технической экспертизы документов. М.
ВНИИСЭ, 1985. С. 17-31.

153 Шахтарина Н.И. Методические основы научных обобщений в области судебной экспертизы // Актуальные вопросы судебно- технической экспертизы. М.: ВНИИСЭ, 1985. С. 79-91.

154.Шиканов В.И. Комплексная экспертиза и ее применение при расследовании убийств. Иркутск: Восточно - сибирское книжное изд.,..197б. 230 с.

155.Шляхов А.Р. Судебная экспертиза: организация и проведение. М.: Юридическая литература, 1979. 168 с.

156.Шляхов А.Р. Теория и практика комплексных исследований в судебно-экспертных учреждениях системы МЮ СССР //Проблемы организации и проведения комплексных экспертных иссле- дований. М.: ВНИИСЭ, 1985. С. 3-20.

157.Шляхов А.Р. Процессуальные и организационные основы криминалистической экспертизы. М.: ВНИИСЭ, 1972. 122 с.

158.Эйсман- А.А., Николайчик В.М. Физические методы выявления невидимых текстов. М. : Госюриздат, 1961. 240 с.

159.Якимов И.Н. Практическое руководство к расследованию преступлений. М.: Изд. Золотхоза Милиции Республики, 1924. 209 с.

16О.Якимов И.Н. Криминалистика. Руководство по уголовной технике и тактике. М.: НКВД РСФСР, 1925. 436 с.

161.Яковлев Я.М. Понятие и классификация документов в советском праве. Сталинобад, I960. 48 с.