lawbook.org.ua - Библиотека юриста




lawbook.org.ua - Библиотека юриста
March 19th, 2016

Шапошников, Андрей Юрьевич. - Криминалистическая характеристика преступных групп, действующих в сфере незаконного оборота наркотических средств: Дис. ... канд. юрид. наук :. - Саратов, 2001 285 с. РГБ ОД, 61:02-12/528-6

Posted in:

61:02-12/528 -6

РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ

МИНИСТЕРСТВО ВНУТРЕННИХ ДЕЛ

САРАТОВСКИЙ ЮРИДИЧЕСКИЙ ИНСТИТУТ

Экз.

На правах рукописи/

/

ШАПОШНИКОВ АНДРЕЙ ТОРЬЕВИЧ

щ Криминалистическая характеристика преступных групп, действующих в

сфере незаконного оборота наркотических средств

Специальность 12.00.09. - уголовный процесс; криминалистика и судебная экспертиза; оперативно-розыскная деятельность

ДИССЕРТАЦИЯ

на соискание ученой степени кандидата юридических наук

НАУЧНЫЙ РУКОВОДИТЕЛЬ -доктор юридических наук, профессор Быков В.М.

САРАТОВ 2001

*

2

СОДЕРЖАНИЕ

Введение 4

Глава 1. Криминалистическая характеристика преступных
групп, действующих в сфере незаконного оборота наркотических средств

1.1. Понятие преступных групп, занимающихся незаконным оборотом наркотических средств 15 1.2. 1.3. Особенности формирования и функционирования преступных групп, занимающихся незаконным оборотом наркотических средств 42 1.4. 1.5. Криминалистические виды (типы) преступных групп 61 1.6. 1.7. Лидерство в преступных группах 84 1.8. 1.9. Конфликты в преступных группах, занимающихся незаконным оборотом наркотических средств 103 1.10. Глава 2. Особенности расследования незаконного оборота наркотических средств, совершаемого преступными группами

2.1. Общие вопросы методики расследования преступлений, совершенных в сфере незаконного оборота наркотических средств 127 2.2. 2.3. Установление группового или организованного характера преступления, связанного с незаконным оборотом наркотических средств 145 2.4. 2.5. Установление участников преступной группы, занимающейся незаконным оборотом наркотических средств 168 2.6. 2.7. Проблема выявления организатора преступной группы, занимающейся незаконным оборотом наркотических средств 183 2.8.

3

2.5. Проблема преодоления противодействия расследованию и обеспечение безопасности участников расследования 198

Заключение 227

Список литературы 230

Приложения 268

4

Введение Актуальность темы исследования: Наркомания - это проблема мирового масштаба, осознавая ее серьезность, Генеральная Ассамблея ООН провозгласила период 1991-2000 годов - “Десятилетием Организации Объединенных Наций по борьбе против злоупотребления наркотиками”.1

В России в 1995 г. количество преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств составило 79,8 тыс., число наркоманов превысило 1,5 млн. человек, а 15% населения хотя бы раз в жизни употребляли наркотики в немедицинских целях.” Отмечается неуклонный рост наркотизации населения, что влечет увеличение спроса на наркотики и рост связанной с этим преступности/ По данным ГИЦ МВД России в 1998 г. было зарегистрировано 190.127 преступлений, связанных с наркотическими средствами, психотропными, сильнодействующими и одурманивающими веществами, в 1999 г. - 216.364 преступления, из них в 1998 г. - 16,7%, а в 1999 г. - 19,9% связаны со сбытом наркотиков. К уголовной ответственности за совершение преступлений, связанных с наркотическими средствами, в 1998 г. привлечено 116.471 человек, что на 14% больше, чем в 1997 г.4 В 1999 г. число привлеченных к уголовной ответственности за совершение преступлений данной категории составило 129.400 человек.5 В 2000 г. сохранилась тенденция к увеличению количества преступлений, связанных с наркотическими средствами, психотропными и сильнодействующими веществами, было зарегистрировано 243.600 преступлений, из них 24,7% преступлений связаны со сбытом, на 71,3%» воз-

1 Доклад Международного комитета по контролю над наркотиками за 1990 год. ООН: МККН,Вена, 1990. С.5.

2 Долгосрочный прогноз развития криминальной ситуации в Российской Федерации. ВНИИ МВД России. Изд-во Академии МВД России, М.. 1995 . С.23.

3 Клименко Т.М. Уголовно-правовые проблемы борьбы с незаконным оборотом наркотиче ских средств и психотропных веществ (особенности юридического анализа и квалифика ции). Автореф. дисс… канд. юрид. наук. Саратов, 1999 г. с.11. Преступность и правонару шения (1993-1997). Статистический сборник. -М., 1998. С.9; Преступность и правонаруше ния (1994-1998). Статистический сборник. - М., 1999. С.8.

4 Состояние преступности в России за 1998 год. М., 1999. С. 15-16.

5 Состояние преступности в России за 1999 год. - М., 2000. С.14-15.

5

росло количество преступлений, совершенных организованными группами.6 Вместе с тем приведенные показатели вряд ли отражают истинную картину незаконного оборота наркотических средств из-за его высокой латентности.7 Постепенно увеличивается удельный вес «тяжелых» полусинтетических и синтетических наркотиков.8

В мире проблема наркомании и наркобизнеса тесно связана с проблемой организованной преступности. В России за период с 1991 г. по 1995 г. количество преступлений, совершенных преступными группами и связанных с наркотиками возросло в 5 раз, а к 1999 г. почти в 15 раз. Организованная преступность в России находится на завершающем этапе своего формирования, заканчивается раздел сфер влияния, многие группы выходят на международный уровень. Криминологические исследования показывают рост вовлечения населения в немедицинское потребление наркотических средств, заинтересованность международной наркомафии в расширении криминальной деятельности на территории России.9 Если в 1990-1996 г. синтетические и полусинтетические наркотики изымались в основном в г.г. Москве и С.-Петербурге, то в 1997-2000 г. количество изъятых «тяжелых» и синтетических наркотиков в провинции достигает десятков и даже сотен килограмм. Появление в российской глубинке такого наркотика как кокаин, получаемого только в Южной Америке, свидетельствует о постепенном включении России в мировой криминальный оборот наркотиков. Специфика незаконного оборота наркотических средств, заключается не только в высоких доходах (подчас до 1.000%), но и в его групповом или организованном характере. Широкое распространение в

6 Краткая характеристика состояния преступности в России в 2000 году// Российская юсти ция, №3,2001, с.77.

7 См. Побегайло Э.Ф. Тенденции современной преступности и совершенствование уголов но-правовой борьбы с нею. -М., 1990. С. 14.

8 Постановление Правительства Российской Федерации от 09.09. 1999 г. № 1030 «О Феде ральной целевой программе «Комплексные меры противодействия злоупотреблению нарко тиками и их незаконному обороту на 1999-2001 гг.»// Собрание законодательства Россий ской Федерации. 1999, №37.

9 См., например, Противодействие незаконному обороту наркотических средств и психо тропных веществ: Учебное пособие / Под ред. А.Н. Сергеева. - М, УБНОН МВД России,

6 России героина объясняется постепенным формированием хорошо организованной и законспирированной системы преступных сообществ и организованных групп, каждая из которых выполняет отдельный этап незаконного оборота. Изготовление и распространение героина возможно только в составе группы, т.к. данный процесс включает в себя множество различных операций, требующих разносторонних навыков и специальных знаний. На большей части территории России наркосодержащие растения в естественных условиях не произрастают, большая часть природных наркотиков и героина поступает из среднеазиатских регионов, где их производство находится под контролем различных вооруженных исламских формирований, действующих как на территории Таджикистана, так и в Афганистане.10

Для правоохранительных органов представляют интерес криминалисти- ческие факторы, оказывающие влияние на формирование и функционирование преступных групп, занимающихся незаконным оборотом наркотических средств. Преступные группы постоянно совершенствуют свою деятельность и средства защиты, используют последние достижения науки и техники, консультации высококвалифицированных юристов, пробелы в действующем за- конодательстве.11

Существующие методики расследования незаконного оборота наркоти- ков во многом устарели, они не учитывают особенности, связанные с деятельностью преступных групп. Правоохранительные органы оказались не в состоянии эффективно расследовать деятельность подобных групп, а тем более преступных сообществ. Так за 1997 г. в России не было выявлено ни одного

2001.С.26-28,идр.

10 См., например, Драган Г.Н., Калачев Б.Ф. Наркомания и наркобизнес: Выявление и пре сечение незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ / Под ред. д.ю.н. проф. П.Г. Пономарева. - М., 1998. С. 74-80.

11 Калачев Б.Ф., Моднов И.С. Незаконное распространение наркотиков как многофакторная угроза национальной безопасности России: Лекция. - М: ВНИИ МВД России, 1998. С.20- 23,47.

7

преступного сообщества, действовавшего в сфере незаконного оборота наркотических средств, в 1998 г. чуть более десятка.12

Для успешного раскрытия и расследования данного вида преступлений, необходима разработка эффективной, научно обоснованной методики, учитывающей особенности и специфику подобных преступлений, и криминалистическую характеристику преступных групп, действующих в данной сфере.

Цель и задачи исследования. Цель исследования заключается в разра- ботке на основе изучения, обобщения и анализа действующего законодательства и иных нормативных актов, теоретических положений криминалистики, следственной и судебной практики криминалистической характеристики преступных групп, действующих в сфере незаконного оборота наркотических средств, и наиболее актуальных вопросов методики расследования преступлений данного вида.

Для достижения указанной цели необходимо решить следующие задачи:

  1. Определить структуру криминалистической характеристики пре- ступных групп, ее соотношение с криминалистической характеристикой преступлений отдельного вида.
  2. Раскрыть содержание незаконного оборота наркотических средств, осуществляемого преступной группой.
  3. Дать определение преступной группы, действующей в сфере неза- конного оборота наркотических средств.
  4. Определить особенности формирования и функционирования пре- ступных групп, действующих в сфере незаконного оборота наркотических средств.
  5. Определить конфликты, характерные для рассматриваемой катего- рии групп.
  6. 12 СМ. Сергеев А.Н. Современная наркоситуация в России. // Вестник МВД России. 1998.

№5-6. С.73-74

8

  1. Выявить особенности формирования исходных данных, типичные следственные ситуации, складывающиеся на первоначальном этапе расследо- вания их деятельности.
  2. Разработать наиболее оптимальные тактические приемы, направленные на установление участников преступной группы, выявление лидера, преодоление противодействия расследованию и т.д.
  3. Объект и предмет исследования. Объектом диссертационного исследования являются проблемы уголовно-правового, уголовно-процессуального и криминалистического характера, связанные с раскрытием, расследованием и предупреждением незаконного оборота наркотических средств, осуществляемого преступными группами.

Предметом исследования являются закономерности формирования и функционирования преступных групп, осуществляющих незаконный оборот наркотических средств, преступлений, совершенных ими, практика и методи- ческое обеспечение расследования.

Методология, методика и эмпирическая база исследования. Методо- логическую основу исследования составили диалектический метод научного познания, частно-научные методы: сравнительно-правовой, конкретно- социологический, статистический и др.

Методологической основой исследования по теме диссертации явились работы известных российских ученых в области уголовного права, криминологии, уголовно-процессуального права, криминалистики и юридической психологии: Т.В. Аверьяновой13, О.Я. Баева14, Р.С. Белкина13, В.М. Быкова16, И.А.

13 Аверьянова Т.В., Белкин Р.С, Корухов Ю.Г., Российская Е.Р. Криминалистика. Учебник для вузов. Под ред. Проф. Р.С. Белкина. - М., 1999

14 Баев О.Я. Конфликтные ситуации на предварительном следствии (основы предупрежде ния и разрешения) - Воронеж, 1984; Он же. Тактика следственных действий: Учебное посо бие-Воронеж, 1995.

15 Белкин Р.С. Курс криминалистики. В 3 т. Т. 3: Криминалистические средства, приемы и рекомендации. - М., 1997; Белкин Р.С. Криминалистика: Проблемы, тенденции, перспекти вы. От теории к практике. - М., 1988; Белкин Р.С. Курс криминалистики. Т. 2. - М., 1978; Белкин Р.С. Курс криминалистики. В 3 т. Т.2: Частные криминалистические теории. - М, 1997; Белкин Р.С. Курс криминалистики. - 3-е изд., дополненное. -М., 2001; Белкин Р.С.

9

Возгрина17, В.Л. Васильева18, А.И. Гурова19, P.P. Галиакбарова20, В.Н. Гри- горьева21, Л.Я. Драпкина22, В.А. Жбанкова23, А.Г. Зорина24, В.Н. Карагодина25, В.И. Куликова26, A.M. Ларина27, И.М. Лузгина28, В.В. Лунеева29, В.Г. Лукаше- вича30, Г.М. Меретукова31, В.А. Образцова32, А.Р. Ратинова33, С.А. Шейфера34, В.И. Шиканова35, Н.П. Яблокова36 и др.

Криминалистика: проблемы сегодняшнего дня. Злободневные вопросы российской криминалистики. -М., 2001; Белкин Р.С. Лившиц Е.М. Тактика следственных действий. - М, 1997.

Быков В.М. Преступная группа: криминалистические проблемы. -Ташкент: Узбекистон. 1991.

Возгрин И.А. Криминалистическая методика расследования преступлений. - Мн., 1983. Он же. Научные основы криминалистической методики расследования преступлений. Курс лекций. - СПб., 1992. 4.1; Он же. Научные основы криминалистической методики расследования преступлений. Курс лекций. - СПб., 1993. Ч.1Н; Он же. Научные основы криминалистической методики расследования преступлений: Курс лекций - СПб., 1993. - Ч. 4

18 Васильев В.Л. Юридическая психология - СПб., 1998.

19 Гуров А.И. Красная мафия. - М., 1995; Он же. Профессиональная преступность. - М., 1990.

20 Галиакбаров P.P. Квалификация групповых преступлений. - М., 1980; Он же. Борьба с групповой преступностью средствами уголовного закона: Учебное пособие. -Саратов, 1999; Он же. Групповое преступление: постоянные и переменные признаки. Учебное пособие. - Свердловск. 1973; Он же. Совершение преступления группой лиц: Учебное пособие. - Омск, 1980.

21 Григорьев В.Н. Задержание подозреваемого. - М., 1999.

” Драпкин Л.Я. Основы теории следственных ситуаций. - Свердловск, 1987; Драпкин Л.Я. Карагодин В.Н. Методика расследования отдельных видов преступлений: Учебное пособие. Выпуск 1.-Екатеринбург, 1998. 2~ Жбанков В.А. Методика расследования бандитизма. Лекция (изд. второе). - М., 1998.

24 Зорин Г.А., Танкевич О.В. Криминалистическая характеристика транснациональных пре ступных групп. -Гродно, 1997; Зорин А.Г. Криминалистическая методология. - Минск, 2000.

25 Карагодин В.Н. Преодоление противодействия предварительному расследованию. - Свердловск, 1992.

26 Куликов В.И. Основы криминалистической теории организованной преступной деятель ности. - Ульяновск, 1994.

27 Ларин A.M. Расследование по уголовному делу. Планирование, организация. - М., 1970; Он же. Криминалистика и паракриминалистика. Нучно-практическое и учебное пособие. - М., 1996.

28 Лузгин И.М. Методологические проблемы расследования. - М., 1973; Он же. Расследова ние как процесс познания. - М.. 1969; Он же. Моделирование при расследовании преступ лений.-М., 1981.

29 Лунеев В.В. Преступность XX века. Мировые, региональные и российские тенденции. Предисловие академика Российской академии наук В.Н. Кудрявцева. - М., 1997

30 Лукашевич В.Г. Криминалистические аспекты изучения преступных групп. Автореф. дисс… канд. юрид. наук. - М.. 1979.

31 Меретуков Г.М. Уголовно-правовые проблемы борьбы с наркобизнесом: Монография.

Ростов н/Д., 1994; Он же. Расследование преступлений, связанных с незаконным оборотом

10

Нормативную базу исследования составили Конституция Российской Федерации (1993 года), уголовно-правовое и уголовно-процессуальное законодательство, федеральные законы, межведомственные и ведомственные нормативные акты, регламентирующие деятельность правоохранительных органов в сфере борьбы с незаконным оборотом наркотических средств.

Эмпирической базой диссертационного исследования является обобще- ние материалов изученных автором 312 уголовных дел о преступлениях в сфере незаконного оборота наркотических средств, в том числе 247 дел о групповых преступлениях данной категории. По специально разработанной анкете опрошено 150 сотрудников правоохранительных органов. Проинтервьюировано 67 лиц, привлеченных к уголовной ответственности за совершение незаконного оборота наркотических средств в составе групп, и их родственников.

Научная новизна диссертационного исследования состоит в том, что в нем предложен новый вариант понятия преступной группы, действующей в сфере незаконного оборота наркотических средств. В исследовании обозначено отличие данной категории групп от преступных формирований, специализирующихся на совершении иных преступлений; получены данные, характеризующие субъекты исследуемых формирований; определены типичные след-

наркотических средств. Учебное пособие. / Под ред. А.А. Хмырова/ - М., 1992; Он же. Криминалистические проблемы борьбы с наркобизнесом организованных преступных групп. Монография. - М., 1995.

32 Образцов В.А. Теоретические основы раскрытия преступлений, связанных с ненадлежа щим исполнением профессиональных функций в сфере производства. - Иркутск, 1985; Он же Выявление и изобличение преступника. -М., 1997.

33 Ратинов А.Р. Судебная психология для следователей. - М., 1967.

34 Шейфер С.А. Преварительное следствие. Общие условия и основные этапы производства. -Куйбышев, 1986; Он же. Собирание доказательств в советском уголовном процессе: мето дологические и правовые проблемы. -Саратов, 1986; Он же. Доказательства и доказывание по уголовным делам: проблемы теории и правового регулирования. -Тольятти, 1997; Он же. Использование непроцессуальных познавательных мероприятий в доказывании по уголов ному делу// Государство и право. 1997, № 9. С.57-63.

3:1 Шиканов В.И. Теоретические основы тактических операций в расследовании преступлений. - Иркутск, 1983.

36 Яблоков Н.П. О криминалистических проблемах раскрытия и расследования преступлений, совершенных организованными преступными сообществами// Вестник МГУ. Серия 11. Право. №6, 1991; Он же. Криминалистическая характеристика преступлений как составная

11 ственные ситуации, возникающие по рассматриваемой категории преступлений. Предложен авторский вариант определения основных этапов расследования; разработан вариант наиболее типичной тактической комбинации по данной категории дел; рекомендованы отдельные методические и тактические приемы, направленные на достижение целей расследования. Основные положения выносимые на защиту:

  1. Обоснование основных элементов криминалистической характери- стики преступных групп, действующих в сфере незаконного оборота наркотических средств, ее соотношение с криминалистической характеристикой преступлений данного вида. Криминалистическая характеристика преступной группы, выступает в качестве элемента криминалистической характеристики преступления, характеризующего личности вероятных преступников.
  2. Предложенное диссертантом понятие незаконного оборота нарко- тических средств и преступной группы, действующей в сфере незаконного оборота наркотических средств. Незаконный оборот наркотических средств определяется как любые действия с наркотическими средствами, совершенные с нарушением требований Федерального Закона «О наркотических средствах и психотропных веществах». Преступная группа, действующая в сфере незаконного оборота наркотических средств, наряду с общими признаками, характер- ными для всех преступных групп, имеет свои специфические признаки, обусловленные характером преступной деятельности ее участников.
  3. Выявленные диссертантом криминалистические особенности фор- мирования и функционирования рассматриваемой категории преступных групп и протекающих в них процессов. Формирование и функционирование преступных групп в целом подчиняется общим закономерностям, вместе с тем, характер преступной деятельности, связанной с незаконным оборотом наркотических средств, оказывает существенное влияние на структуру группы, личности ее участников, распределение ролей и т.д.
  4. часть общей криминалистической теории.// Вестник Московского университета. Серия 11.

12

  1. Предложенная диссертантом криминалистическая оценка связи, ус- танавливающейся между лицом, сбывающим наркотическое средство, и лицом, его приобретающим. Взаимодействие лиц, сбывающих и приобретающих наркотическое средство, в процессе совершения преступления, приводит к установлению постоянной связи, которая оказывает существенное влияние на процесс раскрытия и расследования преступлений и требует криминалистической оценки.
  2. Разработанная диссертантом периодизация этапов расследования рассматриваемой категории преступлений. Специфика раскрытия и расследования преступлений, в сфере незаконного оборота наркотических средств, заключается в необходимости проведения активных оперативно-розыскных мероприятий до возбуждения уголовного дела, что делает актуальным выделение этапа доследственной проверки.
  3. Разработанные диссертантом тактические и методические приемы раскрытия и расследования преступлений в сфере незаконного оборота наркотических средств, совершенных преступными группами, и преодоления противодействия расследованию.
  4. Разработанное диссертантом обоснование допустимости реализации тактических приемов, основанных на использовании внутригрупповых конфликтов.
  5. Необходимость дальнейшей разработки тактики склонения участ- ника преступной группы к сотрудничеству с органами дознания и предварительного следствия, как отдельного раздела криминалистической тактики.
  6. Теоретическая и практическая значимость исследования определя- ются актуальностью проблем рассмотренных автором, и тем, что в нем решены ранее неисследованные теоретические и научно-практические проблемы методики расследования преступлений в сфере незаконного оборота наркотических средств, совершаемого преступными группами. Результаты исследова-

Право. 2000, № 2.

13

ния, теоретические и научно-практические положения и рекомендации, фактический материал диссертации могут быть использованы для совершенствования действующего уголовно-правового, уголовно- процессуального и оперативно-розыскного законодательства, при проведении дальнейших научных исследований, в следственной и оперативной практике органов внутренних дел, прокуратуры, а также в учебном процессе учебных заведений МВД России.

Апробация результатов исследования. Основные положения и выводы диссертационного исследования нашли отражение в опубликованных статьях, внедрены в практику Главного следственного управления ГУВД Самарской области. Результаты исследования были доложены на межвузовских научно-практических конференциях, прошедших в г. Самаре и г. Челябинске. Материалы диссертационного исследования используются в учебном процессе Самарского филиала Саратовского юридического института МВД России.

Основные положения диссертации изложены в следующих работах:

  1. Проблема проведения практических занятий со слушателями двух- ступенчатой системы подготовки специалистов по теме «Расследование преступлений против здоровья населения и общественной нравственности: приобретение, хранение, перевозка или сбыт наркотических средств и психотропных веществ»// Проблемы подготовки специалистов в системе образовательных учреждений МВД России: Материалы межвузовской научно-практической конференции. Самара: Изд-во «Самарский университет», 1999.
  2. Криминалистическая оценка преступных связей, возникающих ме- жду лицом, приобретающим наркотические средства, и лицом, осуществляющим их сбыт / Проблемы предварительного расследования и судебного разбирательства: Сборник научных статей. Выпуск 1. - М.: МГУС, 1999.
  3. Криминалистическая оценка преступных связей, устанавливающихся в сфере незаконного оборота наркотических средств // Следователь, № 6, 2000.

*

?

14

  1. В иды прест упны х груп п, зани маю щихс я незак онны м обор отом нар- котич еских средс тв // Орга низац ионн о- прав овые проб лемы борь бы с незак он- ным обор отом нарк отиче ских средс тв: Мате риал ы межв узовс кой науч но- практ ическ ой конф еренц ии (28 октяб ря 1999 года).
    • Челя бинск ,
  2. (в соав- торст ве).
  3. П робл ема освоб ожде ния от уголо вной ответ ствен ности участ ников прест упны х груп п, зани маю щихс я незак онны м обор отом нарк отиче ских средс тв// След овате ль, № 9, 2000.
  4. Стру ктур а и объе м диссе ртац ии.

Диссе ртаци я состо ит из введе ния, двух глав, вклю чающ их в себя десят ь параг рафо в, закл ючен ия, списк а испол ьзова нной литер атур ы и прил ожен ий. Она содер жит 267 стран иц текст а. Спис ок литер атур ы насчи тывае т: 14 норм а- тивн ых актов , 173 книги , 149 стате й, 33 автор ефера та диссе ртаци й, 6 диссе р- таций , 4 стати стиче ских сбор ника, 2 ссылк и на иност ранн ых языка х. Прил о- жени й 6 на 17 листа х.

15

Глава 1. Криминалистическая характеристика преступных групп, Действующих в сфере незаконного оборота наркотических средств

1.1. Понятие преступных групп, занимающихся незаконным оборотом

наркотических средств

Противодействие незаконному обороту наркотических средств - одна из сложнейших задач, стоящих перед правоохранительными органами нашей страны. Количество зарегистрированных преступлений в данной сфере стремительно увеличивается год от года. Отмечается неуклонный рост наркотизации населения, что влечет увеличение спроса на наркотики и рост связанной с этим преступности.1 По сведениям, представленным УБНОН ГУВД Самарской области, в 1999 г. на территории области зарегистрировано 9.575 преступлений данной категории, за 9 месяцев 2000 г. 7.885 преступлений, из них 1.678 и 1.556 фактов сбыта соответственно. Отмечен существенный рост оборота сильнодействующих синтетических наркотиков. Из незаконного оборота в 1999 г. на территории области было изъято более 138 кг опия и 16 кг героина, за 9 месяцев 2000 г. - 641 кг опия и 55 кг героина. В 1999 г. выявлено 213 групп, действовавших в сфере незаконного оборота наркотических средств, за 9 месяцев 2000 г. - 202 группы. Вместе с тем необходимо отметить, что наркоситуация существенно различается в различных регионах России. По дан-ным Саратовского ГУВД в 2000 г. на территории области было зарегистрировано 4.546 преступлений, связанных с наркотическими средствами, из них 1.357 - сбыт наркотиков, выявлено 73 преступных группы, из них 37 организованных.

1 См., Клименко Т.М. Уголовно-правовые проблемы борьбы с незаконным оборотом нарко- тических средств и психотропных веществ (особенности юридического анализа и квалифи- кации). Автореф… дисс. канд. юрид. наук. Саратов. 1999 г. с.11. Преступность и правонарушения (1993-1997). Статистический сборник. - М.: 1998. С.9; Преступность и правонарушения (1994-1998). Статистический сборник. - М.: 1999. С.8.

16

В работах, посвященных криминалистической методике, в последние годы, как самостоятельные разделы выделяют методику расследования незаконного оборота наркотиков и методику расследования групповых и организованных преступлений.^ Некоторые авторы указывают на групповой характер преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотиков, однако, как правило, этим все ограничивается, либо дается их очень сжатая характеристика, которой явно недостаточно для разработки эффективной методики расследования. Актуальность рассматриваемой проблемы настолько велика, что К.С. Кузьминых, предложил ввести в науку новую частную теорию - «Крими- налистическое нарковедение».4 Под «криминалистическим нарковедением» им понимается - «учение о закономерностях функционирования системы общественных отношений, возникающих в сфере незаконного оборота наркоти-

” См. Аверьянова Т.В., Белкин Р.С, Корухов Ю.Г., Российская Е.Р. Криминалистика. Учебник для вузов. Под ред. Проф. Р.С. Белкина. - М., 1999. С. 812-818, 897-927; Корнев С.А. Криминалистика. Методика: Конспект лекций. - СПб.: 2000. С.48-52, 73- 77; Меретуков Г.М. Расследование преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств. Учебное пособие. / Под ред. А.А. Хмырова/ - М.: 1992; Меретуков Г.М. Криминалистические проблемы борьбы с наркобизнесом организованных преступных групп. Монография. - М., 1995; Криминалистика: Учебник для вузов МВД России. Том 2; Техника, тактика, организация и методика расследования преступлений./Под ред. Б.П. Смагоринского. -Волгоград, 1994. С. 428- 444, 527-538; Криминалистическое обеспечение деятельности криминальной милиции и органов предварительного расследования / Под ред. Проф. Т.В. Аверьяновой и проф. Р.С. Белкина. - М.: 1997. С.269-301, 345-366; Криминалистика. Учебник. / Под ред. А.Г. Филиппова. -М.: 1997. С. 449-459, 513-525; Криминалистика: Учебник для вузов/ А.Ф. Волынский, Т.В. Аверьянова, И.Л. Александрова и др.; Под ред. Проф. А.Ф. Волынского. - М.: 1999. С.310-333, 490-517; Криминалистика. Учебник для вузов / И.Ф. Герасимов, Л.Я. Драпкин, Е.П. Ищенко и др.; Под ред. И.Ф. Герасимова, Л.Я. Драпки- на. - М., 1994. С. 456-461; Криминалистика: Учебник / Под ред. Е.П. Ищенко. -М., 2000. С.654-658; Справочная книга криминалиста. Руководитель авторского коллектива и ответственный редактор - проф. Н.А. Селиванов. - М.: 2000. С. 214-218, 454-474 и др. 3См. Дворкин. А.И. Расследование преступлений, связанных с наркотическими и психотропными веществами / Справочная книга криминалиста. - М.: 2000. С.459; Меретуков Г.М. Расследование преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств. - М.: 1992. С.24; Он же. Криминалистические проблемы борьбы с наркобизнесом организованных преступных групп. - М.: С.141-151; Он же. Правовые и криминалистические проблемы борьбы с наркобизнесом, совершаемым организованными преступными группами. Автореф. дисс… докт. юрид. наук. -М.: 1995. -66 с; Николаева И.Л. Методика расследования незаконного оборота наркотических веществ / Криминалистическое обеспечение деятельности криминальной милиции и органов предварительного расследования. С.271-285идр.. 4 Кузьминых К.С. Криминалистическое нарковедение.// Вестник криминалистики / Отв.

17

ков, проявления свойств наркотических средств, психотропных веществ,… влияния данных свойств на те особенности совершения и сокрытия преступлений, связанных с наркотическими средствами и психотропными веществами, которые имеют значение для раскрытия, расследования и предупреждения преступлений».3 Данное предложение может быть расценено как необоснованное и неоправданное расширение понятия частной криминалистической теории. Почему бы в таком случае, не выдвинуть теории «Криминалистического убийствоведения», «Криминалистического хищениеведения» и других, по основаниям, предложенным К.С. Кузьминых. Вопросы и проблемы методики расследования преступлений отдельного вида, должны рассматриваться в соответствующем разделе криминалистики и ни при каких условиях не могут стать основой частной криминалистической теории преступления отдельного вида.

В рамках общей методики расследования преступлений, связанных с не- законным оборотом наркотических средств, можно выделить, как составную часть, методику расследования незаконного оборота наркотических средств, совершенного преступными группами.

По нашему мнению, в основу методики расследования незаконного оборота наркотических средств, совершенного преступными группами, должна быть положена их криминалистическая характеристика, разработанная с учетом специфики криминальной деятельности.

Прежде всего, необходимо определить, что понимается под криминали- стической характеристикой преступной группы, ее структуру, связь с криминалистической характеристикой преступления и методикой расследования.

Понятие криминалистической характеристики преступной группы, на наш взгляд, следует рассматривать исходя из понятия криминалистической характеристики преступления отдельного вида. Проблема криминалистиче-

ред. А.Г. Филиппов. Вып. 1. -М., 2000. С.52-61. 3 Кузьминых К.С. Указ. соч. с.56.

18

ской характеристики преступления обсуждается в научной литературе не один десяток лет. Высказано немало точек зрения о понятии криминалистической характеристики, о ее структуре и значении.

Так, например, СП. Митричев, высказал мнение, согласно которому криминалистическая характеристика преступления должна включать наибольшее количество признаков, имеющих криминалистическое значение. В качестве элементов криминалистической характеристики им были указаны: типичные признаки преступления, особенности конкретного вида преступлений, выражающиеся в способах совершения преступления, характерных следах, преступных связях, профессиональных и преступных навыках виновных.6

Различные точки зрения по данному вопросу высказывали такие видные ученые, как А. Н. Васильев7, И. А. Возгрин8, И. Ф. Герасимов9, Г.А. Густов10, Л.Я. Драпкин11, И. Ф. Пантелеев12, Н. А. Селиванов13, В. Г. Та-насевич14, В. А. Образцов15, А.Ф. Облаков16, В.В. Радаев17, В.И. Шиканов18, Н.П. Яблоков19 и многие другие.20

6 Митричев СП. Методика расследования отдельных видов преступлений// Криминалисти ка и судебная экспертиза. Киев, 1973. Вып. 10. С.28.

7 Васильев А.Н. О криминалистической классификации преступлений// Методика рассле дования преступлений. - М.: 1976. С.26.

Возгрин И.А. Криминалистическая методика расследования преступлений. - Мн.: 1983. С. 205-209; Он же. Теоретические основы методики как раздела криминалистической науки. Автореф. дисс… д-ра юрид. наук. - Л.: 1986. С.25; Он же. Научные основы криминалистической методики расследования преступлений: Курс лекций - СПб.: 1993. - Ч. 4. С.21.

9 Герасимов И.Ф. Криминалистические характеристики преступлений в структуре частных методик/ Криминалистические характеристики в методике расследования преступлений. Межвузовский сборник научных трудов. Вып. 69. -Свердловск, 1978. С.5-10.

10 Густов Г.А. К разработке криминалистической теории преступлений// Правоведение. 1983. № 7. С.76; Он же. Проблемы методов научного познания в организации расследова ния преступлений: Автореф. дисс… д-ра юрид. Наук. - М.: 1993. С.12, 21-22.

11 Драпкин Л.Я. Предмет доказывания и криминалистические характеристики преступле ний// Криминалистические характеристики в методике расследования преступлений. Меж вузовский сборник научных трудов. Выпуск 69. -Свердловск: 1978. С. 11-18; Драпкин Л.Я. Какрагодин В.Н. Методика расследования отдельных видов преступлений: Учебное посо бие. Выпуск 1. -Екатеринбург: 1998. С.7-12.

12 Пантелеев И.Ф. Методика расследования преступлений. М., 1975. С.9-10.

13 Селиванов Н.А. Криминалистические характеристики преступлений и следственные си туации в методике расследования// Соц. Законность, 1977, № 2. С.56.

1 Танасевич В.Г. Теоретические основы методики расследования преступлений// Сов. Государство и право. 1997. № 6. С.92.

19

А.Н. Колесниченко, например, предлагал выделить следующие элементы криминалистической характеристики: способ приготовления, совершения и сокрытия преступлений; место, время, обстановку, орудия и средства совершения преступления; предмет посягательства; личность потерпевшего; личность преступника; следы преступления.21

В настоящее время под криминалистической характеристикой преступ- ления отдельного вида понимают - «систему научной информации о типичных, криминалистически значимых признаках вида (группы) преступлений, обуславливающих применение криминалистических методов, приемов и средств для быстрого и полного раскрытия и расследования преступлений».22 По мнению ряда ученых, криминалистическая характеристика может использоваться для моделирования картины преступления и самого расследования.23

15Образцов В.А. К вопросу о методике раскрытия преступлений// Вопросы борьбы с пре- ступностью. М., 1977. Вып. 27. С. 107; Он же. Теоретические основы раскрытия преступлений, связанных с ненадлежащим исполнением профессиональных функций в сфере производства. - Иркутск: 1985. С.29.

16 Облаков А.Ф. Криминалистическая характеристика преступлений и криминалистические ситуации: Учебное пособие. -Хабаровск: 1985. -86 С.

17 Радаев В.В. Криминалистическая характеристика преступлений и ее использование в следственной практике. Лекция. -Волгоград: 1987. -24 С.

1 Шиканов В.И. Теоретические основы тактических операций в расследовании преступлений. - Иркутск: 1983. С.23-24.

19 Яблоков Н.П. Криминалистическая характеристика преступлений как составная часть общей криминалистической теории.// Вестник Московского университета. Серия 11. Право. 2000, №2. С.3-13.

20 См., например, Остроушко А.В. Организационные аспекты методики расследования пре ступлений в сфере компьютерной информации. Дисс… канд. юрид. наук. - Волгоград: 2000. С. 13-15 и др.

21 Советская криминалистика. Методика расследования отдельных видов преступлений. Киев. 1988. С.34-40.

22 Шаталов А.С. Сущность и содержание криминалистической характеристики преступле ний// Следователь. 1999. № 1. С. 24.

23 См. Густов Г.А. Моделирование в работе следователя. -Л.: 1980; Лузгин И.М. Моделиро вание при расследовании преступлений. -М.: 1981. -152 С; Он же. Некоторые аспекты изучения организованной преступности// Вестник Московского университета. Серия 11. Право. 1991, №6. С.29; Самыгин Л.Д. Специфические признаки организованной преступ ной деятельности// Вестник Московского университета. Серия 11. Право. 1991, №6. С. 29; Хлынцов М.Н. Криминалистическая информация и моделирование при расследовании пре ступлений. -Саратов: 1982. -160 с. и др.

20

Нам наиболее близка позиция Р.С. Белкина, по мнению которого, струк- туру криминалистической характеристики преступлений составляют следующие элементы:

1) характеристика исходной информации; 2) 3) система данных о способе совершения и сокрытия преступления и типичных последствиях его применения; 4) 5) данные о личности вероятного преступника и вероятных мотивах и целях преступления; 6) 7) данные о личности вероятной жертвы; 8) 9) данные о некоторых обстоятельствах совершения преступления (место, время, обстановка и т.п.).” 10) Необходимо согласиться с высказываемым в научной литературе заме- чанием о региональном аспекте криминалистической характеристики. Ряд ученых полагает, что особенности конкретного региона, оказывают влияние на отдельные элементы криминалистической характеристики.25 В научной литературе можно встретить иной подход к определению элементов криминалистической характеристики преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств, например, Г.М. Меретуков в своих работах выделял три элемента, а С.А. Роганов - семь, хотя оба исходили из структуры, предложенной Р.С. Белкиным.26 Свою концепцию криминалистической характеристики преступлений данного вида предложил А.С. Шаталов.27 По нашему мнению, изменение количества или качества элементов криминалистической характеристики в данном случае не оправданно.

24 Белкин Р.С. Курс криминалистики. В 3 т. Т. 3: Криминалистические средства, приемы и рекомендации. -М., 1997. С.315.

“5 См. Цветков СИ. Криминалистическая характеристика: региональный подход// Актуальные проблемы криминалистического обеспечения расследования преступлений. Труды Академии МВД России - М.: 1996. С.42-46; Карагодин В.Н, Преодоление противодействия предварительному расследованию. - Свердловск: 1992. С. 49-50.

См. Меретуков Г.М. Указ. Соч. С. 15; Роганов С.А. Синтетические наркотики: вопросы расследования преступлений. - Спб., 2001. С. 12.

“7 Шаталов А.С. Криминалистическая характеристика преступлений, связанных с наркотиками// Следователь, 1998, №1. С.34-38.

Криминалистическая характеристика преступления раскрывает основные черты, присущие конкретному виду или группе преступлений, и выступает в качестве основы методики расследования преступлений отдельного вида или группы. Автор полагает справедливым замечание Р.С. Белкина о том, что криминалистическая характеристика преступлений должна выходить на перечень обстоятельств подлежащих установлению.28

Вместе с тем, в своих последних работах Р.С. Белкин, отказался от кри- миналистической характеристики преступления, указав на ее научную и практическую несостоятельность.29 По нашему мнению, высказывание Р.С. Белкина поспешно и не аргументировано. Нельзя оценивать значение криминалистической характеристики преступлений только на основе содержания «современных» вузовских учебников. В криминалистической характеристике преступлений отдельного вида, действительно используются данные уголовного права и криминологии, однако они группируются и обрабатываются посредством криминалистических методов, и используются для решения общей и частных задач криминалистики. Криминалистическая характеристика преступлений переживает переломный момент своего существования и нуждается в более пристальном и глубоком изучении, и переоценке ее научного и практического значения.

Как уже нами отмечалось ранее, в криминалистической методике в ка- честве самостоятельного раздела выделяют методику расследования групповых и организованных преступлений, где рассматривают криминалистическую характеристику преступных групп.

В.М. Быков, считает, что криминалистическая характеристика преступ- ных групп является структурным элементом криминалистической характеристики группового преступления, и выступает в качестве системы данных о

Белкин Р.С. Курс криминалистики. -3 -е изд. дополненное. -М.: 2001. С.738-739; Он же. Криминалистика: проблемы сегодняшнего дня. Злободневные вопросы российской криминалистики. -М/. 2001. С.220-224.

См. Там же.

22

наиболее вероятных преступниках. Аналогичной позиции, например, придерживается и А.В. Соловьев, который, рассматривая вопросы криминалистической характеристики преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств, в качестве элементов выделил:

  • мотив совершения преступлений, связанных с наркотиками;
  • данные о личности преступников и преступных группах;
  • предмет преступления;
  • данные о способе совершения преступления;
  • типичные следы преступления.31
  • В научной литературе криминалистическую характеристику преступной группы определяют как «совокупность устойчивых и качественных признаков, определяемых преступной деятельностью группы», обуславливающую закономерности поведения каждого ее члена при подготовке и совершении преступления, а также особенности поведения на предварительном следствии.3” На наш взгляд, данное определение нуждается в незначительном дополнении. Традиционно в криминалистической методике рассматриваются вопросы производства предварительного следствия, о тактике и методике судебного следствия упоминают с отсылкой на предварительное следствие.33 Следует признать, что поведение участников преступной группы будет отличаться от поведения преступников одиночек не только при совершении преступ- ления или на предварительном следствии, но и в стадии судебного разбирательства и исполнения приговора. В местах исполнения наказания члены преступных групп, чувствуя поддержку оставшихся на свободе соучастников, пытаются контролировать поведение остальных заключенных, вступают в кон-

30 Быков В.М. Преступная группа: криминалистические проблемы. -Ташкент: 1991. Сб.

31 Соловьев А.В. Криминалистическая характеристика преступлений, связанных с незакон ным оборотом наркотических средств// Следователь. 1998, № 5. С.40.

32 См. Быков В.М. Указ. Соч. С.6; Батищев В.И. Постоянная преступная группа. - Воронеж: 1994. С.6; Калядин Р.А. О понятии криминалистического изучения преступной группы // Актуальные проблемы борьбы с групповой преступностью. - Омск: 1983. С. 61; Колесни кова Т.В. Указ. Соч. С.23 и др.

33 Криминалистика. - М: 1968. С.266.

23

фликт с администрацией, либо пытаются с помощью подкупа облегчить условия содержания. Поэтому криминалистическую характеристику преступной группы, на наш взгляд, следует определить как совокупность устойчивых, криминалистически значимых, признаков, определяемых преступной деятельностью группы, обуславливающую закономерности поведения каждого ее члена при подготовке и совершении преступления, а также особенности поведения на предварительном и судебном следствии и при исполнении наказания.

Необходимо отметить, что в научной литературе нет единого подхода к использованию термина «криминалистическая характеристика преступных групп», высказывалось мнение, относительно недопустимости его использо-вания. По нашему мнению, криминалистическая характеристика преступных групп имеет полное право на существование.

Рассматривая вопросы криминалистической методики расследования организованной преступности, ряд авторов использует термин «криминали-стическая характеристика организованной преступности». В частности В.И. Куликов, рассматривая данную проблему, в качестве элементов криминалистической характеристики организованной преступности выделил три информационных блока:

1) технологический; 2) 3) структурно-организационный; 4) 5) личностный.36 6) См., например, Белкин Р.С, Быховский И.Е., Дулов А.В. Модное увлечение или новое слово в науке? Еще раз о криминалистической характеристике преступления// Социалистическая законность, 1987, №9. С. 56-58.

3” Основы борьбы с организованной преступностью. Монография / Под ред. B.C. Овчин- ского, В.Е. Эминова, Н.П. Яблокова - М., 1996. С.247; Лузгин И.М. Некоторые аспекты изучения организованной преступности// Вестник МГУ. Серия 11. Право, 1991, №6, с.28.; Яблоков Н.П. О криминалистических проблемах раскрытия и расследования преступлений, совершенных организованными преступными сообществами// Вестник МГУ. Серия 11. Право. №6, 1991, с.23.; Самыгин Л.Д. Специфические признаки ОПД // Вестник МГУ. Серия 11. Право, 1991, №6, с. 25-27 и др.

Куликов В.И. Основы криминалистической теории организованной преступной деятельности. -Ульяновск: Филиал МГУ, 1994. С.104.

24

К числу элементов технологического блока относят сведения о способе, механизме, обстановке и предмете преступной деятельности.37 В структурно-организационном блоке рассматривается криминалистическая характеристика организованных преступных групп по схеме:

  • особенности формирования;
  • структура;
  • уровень криминального развития;
  • сферы криминальной активности;

  • особенности криминального функционирования;
  • организация защиты/8
  • К элементам личностного блока относят:

  • качественные характеристики участников (социально-демографические сведения, профессию, наличие криминального опыта, степень криминальной активности, национально- государственную принадлежность);
  • характеристику психологического состояния организованного пре- ступного формирования;
  • характеристику косвенных участников организованной преступной деятельности.39
  • Предложенная В.И. Куликовым структура криминалистической харак- теристики организованной преступности отличается от традиционной схемы, принятой для криминалистической характеристики преступлений отдельного вида, что связывается им со спецификой данной преступной деятельности.40 По нашему мнению, не стоит выделять в отдельные блоки
  • криминалистическую характеристику преступной группы и личностные качества ее участников. Без выяснения личностных характеристик участников невозможно опре-

37 Куликов В.И. Указ. Соч. С. 104-115; Он же. Криминалистическая характеристика органи зованной преступности. В кн. Основы борьбы с организованной преступностью, с.247- 252

38 Куликов В.И. Указ. Соч. С. 120; Основы борьбы с организованной преступностью. С.247, 252-260

39 Куликов В.И. Указ. Соч. С. 145; Основы борьбы с организованной преступностью. С.247,

25

делить структуру группы, особенности ее формирования и функционирования и т.д. Личностные характеристики участников преступной группы необходимо рассматривать как один из элементов криминалистической характеристики преступной группы.

А.И. Романов в числе структурно-организационных элементов кримина- листической характеристики преступного сообщества (преступной организации) предлагает выделить шесть блоков «ее признаков:

  1. Особенности формирования ОПС41 и его цели;
  2. Структура ОПС как целостного организма;
  3. Уровень криминального развития ОПС;
  4. Сфера (сферы) криминальной активности, преступной деятельности;
  5. Особенности криминогенного функционирования;
  6. Организация защиты от разоблачения».42
  7. По нашему мнению, правы авторы, которые в качестве элементов кри- миналистической характеристики преступной группы выделяют:

1) социально-демографическую характеристику участников; 2) 3) особенности формирования и функционирования; 4) 5) криминалистический вид; 6) 7) наличие и тип лидера; 8) 9) особенности межличностных отношений. Криминалистическая характеристика преступных групп, занимающихся 10) незаконным оборотом наркотических средств, будет рассмотрена исходя из предложенной структуры. По мнению Р.С. Белкина, все элементы криминалистической характеристики находятся во взаимосвязи и образуют целостную систему.44 Криминалистическая характеристика позволяет практику, на основе

40 Куликов В.И. Указ. Соч. С.98-101.

41 Здесь и далее ОПС - организованное преступное сообщество (преступная организация).

42 Романов А.И. Первоначальный этап расследования уголовных дел об организации пре ступного сообщества (преступной организации). Автореф. дисс… канд. юрид. наук - М.: 2000. С.12.

43 См, например, Быков В.М. Указ. Соч. С.6.

44 Белкин Р.С. Курс криминалистики. Т. 3. 1997. С.316.

26

анализа известной информации об одних элементах, путем построения логических связей, выдвинуть предположения о характере неизвестной информации об элементах криминалистической характеристики (как правило, о личности преступника и мотивах преступления). На наш взгляд, криминалистическая характеристика преступных групп, занимающихся незаконным оборотом наркотических средств, должна рассматриваться с учетом и во взаимосвязи с криминалистической характеристикой преступлений данного вида.

В криминалистике при изучении преступных групп используют концеп- цию деятельностного подхода, согласно которому основу формирования, функционирования и эволюции преступной группы составляет ее преступная деятельность. Применительно к теме исследования в качестве основной преступной деятельности рассматривается незаконный оборот наркотических средств.

Однако прежде чем перейти к рассмотрению основных элементов кри- миналистической характеристики преступных групп, занимающихся незаконным оборотом наркотиков, необходимо определить, что же в настоящей работе понимается под «незаконным оборотом наркотиков» и «преступной группой».

К наркотическим средствам или наркотикам (лат. Narcotica; греч. Narkotikos - усыпляющий) относят вещества, вызывающие нарушение восприятия и расстройство сознания, обладающие высоким потенциалом злоупотребления и вызывающие наркоманическое пристрастие (наркоманию).45

В медицинской литературе наркомания определяется как болезнь, свя- занная с возникновением психической и физической зависимости от приема наркотиков и развитием абстинентного синдрома при прекращении их приема.46 В уголовном праве наркоманию определяют по-разному - и как болезнь, и как социальное явление, и как болезнь, связанную с противоправными дея-

4” См. Например Термины в фармакологии и фармации: Словарь./ И.С. Черкман, В.А. Ту- манов, Н.А. Горчакова, O.K. Устенко. - Киев: 1989. С. 105; Drug Enforcement Handbook. U.S. Department of Justice Drug Enforcment Administration. 1999.Chapter 1. Page 3-6.

27

ниями с наркотическими средствами.47 Последнее время в научной литературе можно встретить термин «наркотизм», который употребляется в разных кон-

до

текстах, иногда его понятие совпадает с понятием наркомании. По нашему мнению, следует согласиться с авторами, которые различают оба понятия и рассматривают наркоманию именно как болезнь и социальное бедствие, а наркотизм как «социальное явление, характеризующееся приобщением отдельной части населения страны к незаконному потреблению наркотических средств и психотропных веществ, а также участием (прямым или косвенным) в организации и осуществлении их нелегального оборота, как в стране, так и за рубежом».49

В зависимости от воздействия на нервную систему выделяют следующие группы наркотиков: анальгетики, депрессанты, стимуляторы и галлюци- ногены.50 Существуют и иные классификации наркотических средств.31

На наш взгляд, для криминалистики большее значение имеет клас- сификация наркотиков по их происхождению, т. к. именно происхождение наркотика влияет на его внешний вид, пути транспортировки и состав преступных групп. По происхождению наркотические средства принято разде-

См. Термины в фармакологии и фармации. С, 104. 47 См. Карпович К.А. Уголовно- правовые меры борьбы с распространением наркомании: Автореф. дисс… кан. юрид. наук. - Ростов н/Д.: 1972 с.9; Тимофеев В.И. Административно-правовые вопросы принудительного лечения в СССР. Дис… канд. юрид. наук. - М.: 1976. С. 97-98; Мирошниченко Н.А. Музыка А.А. Уголовно-правовая борьба с наркоманией. -К.; Одесса: 1988. С.25; Клименко Т.М. Уголовно-правовые проблемы борьбы с незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ (особенности юридического анализа и квалификации): Автореф. дисс… канд. юрид. наук. -Саратов: 1999. СЮ и

др.

4 См. Смитиенко В.Н. Некоторые вопросы предупреждения наркотизма// Проблемы борьбы с преступностью -Иркутск: 1970. - Вып. 1. С. 57; Колесник О.В. Уголовно- правовые меры борьбы с наркоманией в СССР: Автореф. дисс… канд. юрид. наук. -М.: 1978. С.5; Боголюбова Т.А., Толпекин К.А. Наркотизм и наркомания. Основные направления борьбы и профилактики// Сов. Гос.-во и право. 1987, № 4. С.79-86; Гасанов Э.Г. Наркотизм: тенденции и меры преодоления (на материалах Азербайджанской Республики). - М.: 1997. С. 17-51 и др.

49 См. Клименко Т.М. Указ. Соч. С. 10-11; Шумилов А.Ю., Ивасенко В.Б. Новый закон о наркотиках и терминология противодействия наркобизнесу: Справочное пособие. Под ред. А.Ю. Шумилова. -М: 1998. С.53.

50 Drug Enforcement Handbook. Page 3-6; Роганов С.А. Указ. Соч. С. 15 и др.

51 Термины в фармакологии и фармации. С. 104-105 и др..

28

лять на природные, синтетические и полусинтетические.52 Согласно Феде- ральному закону Российской Федерации «О наркотических средствах и психотропных веществах» вещество признается наркотическим средством - если оно внесено в соответствующий список, который утверждается Правительством Российской Федерации.5j

Природными наркотические средства называются так потому, что су- ществуют в природе и их получение не требует сложных химических процессов и оборудования. Их можно разделить на несколько групп, в зависимости от природной основы:

1) опиаты, т.е. вещества, полученные из растения Papaver somniferum (опийный мак), к которым относится опий и его алкалоиды - морфин, тебаин, кодеин; 2) 3) препараты, полученные из Cannabis setiva (каннабиса или индийской, манжурской, чуйской и т.п. конопли), содержащие тетрагидроканнабинол, к которым относится марихуана, гашиш и т.д.; 4) 5) препараты, получаемые из Erythroxylum coca (кокаиновый куст, листья кокаинового куста являются «мягким» наркотиком), из которого получа- ют кокаиновую пасту и кокаин, который является основным алкалоидом листьев коки, путем химической обработки кокаина получают «крэк»; 6) 7) наркотически активные препараты гриба Psilocybe, в частности пси- лоцибин; 8) 9) препараты, получаемые из кактуса пейот - мескалин и т.п.; 10) 11) препараты, получаемые из Ephedra vulgaris (эфедры) - эфедрин, эфед- рой и др. 12) Полусинтетические наркотики получают путем химической обработки природных наркотиков с изменением их структуры. К таким наркотикам относятся препараты, являющиеся производными морфина и тебаина, - героин,

52 См. например, Наркотики: Социальные, медицинские и правовые аспекты: Справочник / Авт. -сост.: И.Н. Кузнецов, С.К. Купрейчик. - Мн., 2001. С.38 и др.

53 Федеральный Закон от 8.01.98 г. «О наркотических средствах и психотропных вещест-

29

гидроморфон, оксикодон, этрофин, получаемые из иных веществ, например, из гриба спорыньи ржи получают ЛСД (диэтиламид d- лизергиновой кислоты). Синтетические наркотики получают путем химической обработки (синтезирования) природных веществ, не являющихся наркотическими. К синтетическим наркотикам относятся - метадон, метидин и петидин, бабитураты, метаквалон, амфетамины и их аналоги, к последним относится «экстази» и

54

др.

Законодатель определяет незаконный оборот наркотиков как «культиви- рование растений; разработка, производство, изготовление, переработка, хранение, перевозка, пересылка, отпуск, реализация, распределение, приобретение, использование, ввоз на таможенную территорию Российской Федерации, вывоз с таможенной территории Российской Федерации, уничтожение» наркотических средств, осуществляемые в нарушение законодательства Российской Федерации.55 Однако действующее законодательство устанавливает уголовную ответственность не за все действия, определяемые как незаконный оборот наркотиков. Так, не предусмотрена уголовная ответственность за неза- конное уничтожение или употребление наркотических средств. Вместе с тем криминализированы действия, не указанные в законе, но связанные с наркотическими средствами, например, склонение к потреблению наркотических средств (ст. 230 УК РФ), содержание притонов для употребления наркотических средств (ст. 232 УК РФ), незаконная выдача либо подделка рецептов или иных документов, дающих право на получение наркотических средств (ст. 233 УК РФ). В юридической литературе также можно встретить упоминание о преступлениях, связанных с незаконным оборотом наркотиков, к которым А.В. Соловьев относит преступления, предусмотренные ст.ст. 228-234 УК РФ.36 В научной литературе можно встретить и иные подходы к определению

вах»// Сборник законодательства Российской Федерации, 1998, №2.

54 См. Drug Enforcement Handbook. Page 1-6. Николаева И.Л. Указ. Соч. С.270-271 и др.

55 Ст. 1 Федерального Закона РФ от 8.01.98 г. «О наркотических средствах и психотропных веществах».

56 См. А.В. Соловьев Указ. соч. с.40.

30

круга преступлений, связанных с незаконным оборотом
наркотических

57

средств. Так, А.А. Кушхов полагает, что термин «преступления, связанные с незаконным оборотом наркотических средств» не определяет круг соответствующих преступлений, и предлагает использовать термин «преступный оборот наркотических средств». Преступный оборот наркотических средств определяется им как «совокупность запрещенных соответствующими нормами УК РФ общественно опасных деяний по отношению к наркотическим средствам», к которым он относит преступления, предусмотренные ч. 2-3 ст. 188, ст.ст. 228-233 УК РФ, а также ст.ст. 174, 210, 316 УК РФ, если они связаны с вышеперечисленными.58

Анализ действующего Уголовного Кодекса показывает, что наркотиче- ские средства упоминаются в следующих статьях: ст. 174 (легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных незаконным путем), ч. 2, 3 ст. 188 (контрабанда), ст.228 (незаконное изготовление, приобретение, хранение, перевозка, пересылка либо сбыт наркотических средств), ст. 229 (хищение либо вымогательство наркотических средств), ст.ст. 230, 231 (незаконное культивирование запрещенных к возделыванию растений, содержащих наркотические вещества), ст.ст. 232, 233 УК РФ. Сопоставление УК и закона «О наркотических средствах и психотропных веществах» позволяет сделать вывод, что термин «незаконный оборот наркотиков» может быть ис- толкован как в значении закона, т.е. любые незаконные действия, так и в более узком значении, как любые преступные действия с наркотическими средствами. Однако и в том и другом случае из поля зрения выпадают преступления, предусмотренные ст.ст. 174, 210, 230, 232, 233, 316 УК РФ, которые могут быть обозначены как преступления, связанные с незаконным оборотом нарко-

я См. Мирошниченко Н.А. Музыка А.А. Уголовно-правовая борьба с наркоманией. - Киев: Одесса: 1988. С.25-53; Миньковский Г.М., Побегайло Э.Ф., Ревин В.П. Уголовно- правовые средства борьбы с наркотизмом в России. - М.: 1994, С.51-52; Кушхов А.А. Уголовно-правовые и криминологические проблемы борьбы с преступным оборотом наркотических средств (по материалам республик Северного Кавказа). Автореф. дисс… канд. юрид. наук. -М.: 2000. С. И и др. э8 См. Кушхов А.А. Указ. Соч. С. 12.

31

тиков. По нашему мнению, термин «незаконный оборот наркотических средств» может быть истолкован только в соответствии с определением, предусмотренным Федеральным законом от 8 января 1998 г. Предложенный А.А. Кушховым термин «преступный оборот наркотиков» не отражает всей специфики рассматриваемой проблемы. Незаконный оборот наркотиков влияет на различные сферы человеческой деятельности, и может быть связан практически с любым экономическим, имущественным или насильственным преступлением. В криминологии отмечается, что лица, употребляющие наркотики, средства для их приобретения извлекают за счет противоправной деятельности, а организованные преступные группы, осуществляющие незаконное рас- пространение наркотиков, стремятся к политическому контролю над обществом и правоохранительными органами.59 На наш взгляд, говоря о незаконном обороте наркотиков, совершаемом преступными группами, следует рассматривать не только преступления, которые предусматривают ответственность за незаконные действия непосредственно с наркотическими средствами, но и преступления, которые мы определили, как связанные с незаконным оборотом наркотических средств. Обе группы преступлений могут быть определены как преступления, совершенные в сфере незаконного оборота наркотических средств. Таким образом, в нашем исследовании под преступлениями, совершенными в сфере незаконного оборота наркотических средств (наркотиков), мы будем понимать действия, образующие составы преступлений, предусмотренных ст. 174, ч. 2,3 ст. 188, ст.ст. 210, 228-233, 316 УК РФ, а равно иные преступления, связанные с незаконным оборотом наркотических средств.

См. Пахомов В., Казаков В., Фирсаков С. Наркомания и совершение корыстных преступлений // Сов. Юстиция. 1993. № 12. С. 4-5; Взаимосвязь наркотиков, огнестрельного оружия и молодежной преступности в США// Борьба с преступностью зарубежом (по материалам зарубежной печати). Информационный бюллетень. 1999. Вып. 7. С. 12-16; Наркосиндикаты в ФРГ и Западной Европе // Уголовное право. 2000. № 2. С. 108; Золотухин С.Н. Причинная связь наркотизма и уличной преступности// Организационно-правовые проблемы борьбы с незаконным оборотом наркотических средств: Материалы межвузовской научно-практической конференции (28 октября 1999 года). - Челябинск: 2000. С.48-51 и др.

32

Кроме рассмотренных нами терминов в научной литературе можно встретить термин «наркобизнес», который Г.М. Меретуков определяет, как «незаконные действия с наркотиками или наркосодержащими культурами в виде промысла… Деятельность одного лица либо организованной преступной группы или преступной группы, организованной либо коррумпированной преступности, обеспечивающих основной источник наживы в виде промысла и (условно) основной деятельностью, связанной с незаконными действиями с наркотическими средствами».60 Использование указанного термина в подобной редакции представляется необоснованным. Г.М. Меретуков не определил, какие именно действия с наркотическими средствами относятся к наркобизнесу, что понимается под «наживой», «промыслом», вызывает возражение указание на отдельное лицо, как субъект наркобизнеса и т.д. Можно предположить, что наркобизнес образует деятельность одного лица, по регулярному изготовлению наркотических средств для собственного употребления. Нечеткость формулировки рассматриваемого термина, при наличии законодательно закрепленного аналога в виде «незаконного оборота наркотических средств», делает излишним его употребление в нашем исследовании, посвященном криминалистической характеристике преступных групп, действующих в сфере незаконного оборота наркотических средств.

В уголовном праве преступные группы рассматриваются в рамках института соучастия в преступлении.61 Под соучастием понимают «умышленное

Меретуков Г.М. Уголовно-правовые проблемы борьбы с наркобизнесом: Монография. - Ростов н/Д.: 1994. С. 181-182.

61 См. Таганцев Н.С. Русское уголовное право. Лекции. Часть общая. Т.1. - М., 1994. С. 326-357; Курс уголовного права. Общая часть. Т. 1: Учение о преступлении. Учебник для Вузов./ Под ред. Н.Ф. Кузнецовой и И.М. Тяжковой. - М„ 1999. С.380-442; Бурчак Ф.Г. Соучастие: социальные, криминологические и правовые проблемы. -Киев, 1986; Ковалев М.И. Соучастие в преступлении. Понятие соучастия// Свердловский юридический институт. Ученые труды. Т.З. 1960. С.111-169; Наумов А.В. Уголовное право. Общая часть. Курс лекций. - М., 1999. С. 304-331; Галиакбаров P.P.
Квалификация групповых преступлений.

  • М.: 1980. С.5-38; Он же. Борьба с групповыми преступлениями. Вопросы квалификации.
  • Краснодар, 2000. - 200 с; Козлов А.П. Новое уголовное законодательство по УК РФ 1996 г. Понятие преступления. Соучастие. Назначение наказания. - Красноярск, 1997; Иванов Н.Г. Понятие и формы соучастия в советском уголовном праве. - Саратов,1991. - 128 с. и др.

33

совместное участие двух и более лиц в совершении умышленного преступления» (ст. 32 УК РФ). В ст. 33 УК РФ - перечислены виды соучастников, в ст. 35 УК РФ - виды групп, однако действующее уголовное законодательство не содержит понятия преступной группы. Более того, Н. Егорова, анализируя текст действующего Уголовного Кодекса, приходит к выводу, что любое соучастие нельзя определять как «преступную группу». В качестве обоснования приводится пример, что «любое вовлечение взрослым несовершеннолетнего в совершение преступления, окажется сопряженным с вовлечением в преступную группу».62 На наш взгляд, в данном случае имеет место неточное толко- вание закона. Поскольку несовершеннолетний вовлекается в существующую или создаваемую преступную группу, то в ее состав, помимо него и вовлекающего лица, должен входить еще как минимум один участник, способный нести уголовную ответственность. J Таким образом, нет оснований считать, что понятие «преступная группа» не может охватывать все формы соучастия, предусмотренные ст. 35 УК РФ.

Следующий аспект проблемы изучения преступных групп связан со спецификой незаконного оборота наркотических средств. Как отмечает А.В. Соловьев, все преступления данного вида представляют собой систему действий по движению наркотиков от изготовителя к потребителю.64 Таким образом, между участниками передачи предмета преступления устанавливается преступная связь, которая, однако, не определяется уголовным правом как соучастие и не устанавливается в ходе расследования.63 Уголовное право определяет преступную группу, как совместное участие лиц в совершении одного общего преступления, именно поэтому связь, устанавливающаяся между лицом, сбывающим наркотические средства и лицом, их приобретающим без це-

62 Егорова Н. Понятие «преступная группа» и «групповое преступление».// Законность. 1999, №2, С.21.

63 Пудовочкин Ю. Чечель Г. Квалификация случаев вовлечения несовершеннолетних в пре ступную группу// Российская юстиция. 2000, № 12. С.37-38.

м См. Соловьев А.В. Указ. раб. С.40.

65 Емельянов А. Глубже выявлять связи преступных формирований.// Соц. Законность.

1991,№ 5, С.33-34.

34

ли сбыта, не образует соучастия. Однако если рассматривать характер данной связи с позиции преступной деятельности, то факт возникновения специфической преступной группы становится очевидным.66

Использование в криминалистике стратометрической концепции групп и коллективов, позволяет положить в основу изучения преступных групп именно совместную преступную деятельность.67 Согласно данной концепции межличностные отношения внутри преступной группы можно разбить на несколько слоев (страт), из которых первая и последняя могут иметь доминирующее значение на определенном этапе развития группы и в конечном итоге определять не только психологическую и функциональную структуру группы, но и ее вид.

Рассмотрим данную концепцию более подробно. В качестве первой, ос- новной, страты выделяют преступную деятельность группы, на втором месте -отношение каждого члена преступной группы к ее преступной деятельности, далее идет характеристика межличностных отношений, опосредованных содержанием преступной деятельности, и последняя страта - межличностные отношения, не связанные с преступной деятельностью. В группах низшего типа преступная деятельность не имеет доминирующего значения, хотя, несомненно, оказывает влияние на взаимоотношения участников, основой выступают личные отношения, образующие последнюю страту. По мере развития группы ее преступная деятельность начинает играть все большую и большую

Шапошников А.Ю. Криминалистическая оценка преступных связей, возникающих между лицом, приобретающим наркотические средства, и лицом, осуществляющим их сбыт./ Проблемы предварительного расследования и судебного разбирательства: Сборник научных статей. Выпуск 1. - М.: МГУС, 1999, с.65-69.

67 См. Ратинов А.Р., Лукашевич В.Г., Ратинов В.А. Личность в преступной группе // Лич ность преступника как объект психологического исследования. - М., 1979. С.135-177; Пет ровский А.В., Шпалинский В.В. Социальная психология коллектива. - М.: 1978; Психоло гическая теория коллектива./ Под ред. А.В. Петровского - М.: 1979, Петровский А.В. Лич ность. Деятельность. Коллектив. - М, 1980; Быков В.М. Указ. Соч. С. 6-8; Он же. Пробле мы расследования групповых преступлений. Автореф. дисс… д-ра юрид. наук. - М.: 1992. С.15-16.

68 См. Быков В.М. Указ. Соч. С.8.

35

роль и, в конечном итоге, становится доминирующей, подчиняя себе все отношения в группе, в том числе и личные связи.

В криминалистике используются и иные подходы к изучению преступных групп. Представляется перспективным предложение ряда авторов исполь-

69

зовать в этих целях метод системного анализа, с позиции которого преступную группу и преступную деятельность рассматривают как систему, в которой группа считается структурой системы, а деятельность - ее функцией.70

Автор полагает, что использование системного подхода не вступает в противоречие со стратометрической концепцией. Любая система нуждается в исходной точке, в качестве которой, по нашему мнению, наиболее подходит совместная преступная деятельность. В данном случае преступную деятельность группы будут составлять не только действия, формально содержащие признаки преступления, но и действия участников, направленные на облегчение совершения преступлений, сокрытие следов, легализацию преступного дохода. Таким образом, определение преступной группы должно исходить из совместной преступной деятельности ее участников. Следовательно, криминалистика определяет преступную группу несколько иначе, чем уголовное право, с учетом специфики стоящих перед ней задач.

Так, например, В.Г. Лукашевич, определяя преступную группу, выделил ряд ее признаков:

1) преступная группа - это объединение людей, являющееся малой не- формальной группой;

69 См. Колесникова Т.В. Криминалистическая характеристика преступных групп, совер шающих вымогательство. Дисс… канд. юрид. наук. -Саратов: 2000. С.17-18; Она же. Орга низованная преступная группа: системный анализ// Следователь, 1999. №8. С.45-46; Миро нов Г.И. Системный подход к организации раскрытия преступлений. Автореф. дисс… канд. юрид. наук. -Волгоград: 1996. С.7; Жбанков В.А. Концептуальные основы установления личности преступника в криминалистике. Автореф. дисс… докт. юрид. наук. -М.: 1995. С. 13; Лавров В.П. Общие положения и методики расследования организованной преступ ной деятельности// Курс лекций по криминалистике. Выпуск 12, под ред. Е.Р. Российской, - М.: 1999. С.86; Ким Д.В. Следственная ситуация как информационно-познавательная сис тема в деятельности по раскрытию преступлений. Автореф. дисс… канд. юрид. наук. - Томск: 1999. С.7идр.

70 См. Колесникова Т.В. Криминалистическая характеристика преступных групп, совер-

36

2) антиобщественная направленность группы; 3) 4) основой объединения выступает совместное совершение преступлений; 5) 6) группа стремится к достижению общей цели; 7) 8) члены группы организованы определенным образом; 9) 6) группа выступает как единый субъект деятельности.71 Рассматривая указанные признаки, необходимо отметить, что преступ ная группа с точки зрения социальной психологии коллективов рассматрива ется как малая неформальная группа. Отличие преступной группы от иных объединений заключается в ее изначальной антиобщественной направленно-

ТУ

сти. Участники группы не признают общепризнанные нормы морали и нравственности, не считают для себя необходимым соблюдать законы и стремятся извлечь из этого выгоду. Однако даже антиобщественная группа не является преступной, если основу совместной деятельности ее участников не составляет совершение преступлений.

По нашему мнению, под совместной преступной деятельностью следует понимать совокупность деяний, направленных на подготовку, совершение и сокрытие преступлений и легализацию полученного преступного дохода, совершенную согласованно несколькими лицами,

Признак организованности преступной группы подразумевает наличие психологической и функциональной структур, которые существуют в преступной группе любого уровня. В высших группах данные структуры сформированы полностью, а в группах низших форм можно обнаружить их некоторые элементы.

Тот факт, что группа выступает как единый субъект преступной дея- тельности, отмечен в уголовном праве. Действия соучастников некоторыми

шающих вымогательство. С. 17.

71 Лукашевич В.Г. Криминалистические аспекты изучения преступных групп. Автореф.

дис. канд. юрид. наук. - М.: 1979, СП.

37

специалистами уголовного права рассматриваются как элементы системы, которая в целом направлена на достижение преступного результата. Деятельность каждого участника преступной группы направлены на совершение конкретных действий, которые могут и не составлять объективную сторону преступления, но обеспечивают совершение преступления исполнителем. Каждый участник преступной группы осознает характер не только своих действий, но и действий иных участников, и понимает, что они направлены на достижение единого преступного результата.73

В научной литературе также можно встретить упоминание о «традиционной преступной группе», под которой понимают малую неформальную группу, являющуюся единым субъектом криминальной деятельности, объединяющей на основе совместной антиобщественной противоправной деятельно-сти людей, стремящихся к достижению общей преступной цели. Недостатком данного определения является отсутствие существенного признака, указывающего на наличие определенной структуры группы.

В.И. Батищев, рассматривая понятие постоянной преступной группы, определил последнюю как «нелегальную социальную малую группу со структурой и степенью организации, обусловленными приобретенным опытом и категорией совершаемых преступлений, возможным участием или ориентацией поведения ее членов на другую референтную группу, с характерной совокупностью признаков, определяемых деятельностью членов групп по совершению одного или нескольких преступлений».75

См. Петровский А.В., Шпалинский В.В. Указ. соч., Быков В.М. Указ соч.! 1-12; Батищев В.И. Указ. Соч. С. 8; Джекебаев У.С., Вайсберг Л.М., Судакова Р.Н. Соучастие в преступлении// Криминологические и уголовно-правовые проблемы. Алма-Ата, 1981. С. 13.

73 См. Наумов А.В. Российское уголовное право. Общая часть. Курс лекций. - М.: 1996, с.287-315; Уголовное право. Общая часть, учебник для вузов. Под ред. Козаченко И.Я., З.А. Незнамова. - М.: 1998, с. 229-261; Галиакбаров Р. Квалификация преступлений по признаку их совершения организованной группой// Российская юстиция. 2000, № 4. С.48.

74 Куликов В.И. Криминологические основы борьбы с организованной преступностью/ Ос новы борьбы с организованной преступностью, с. 150.

7~ Батищев В.И. Указ. Соч. С. 13.

38

Существует несколько иная точка зрения на признаки преступной груп- пы, так, В.М. Быков, например, считает, что объединяет людей именно преступная деятельность, а не приятельские или иные интересы и рассматривает преступную группу как «антиобщественное объединение людей на основе совместной преступной деятельности, представляющее собой малую неформальную группу, определенным образом организованную и выступающую как единый особый субъект деятельности».76

На наш взгляд, данное определение необходимо дополнить признаком общей цели существования группы. Определяя преступную деятельность как основной признак формирования и функционирования группы, В.М. Быков полагает, что именно она будет общей целью объединения. Однако преступная деятельность представляет собой совокупность действий, которые преследуют определенную цель, и скорее будут средством ее достижения, чем самой целью объединения людей в преступную группу.

Основой возникновения преступной группы, по нашему мнению, служит стремление участников реализовать свои личные интересы, посредством достижения общей для всех цели, и готовность использовать совместное совершение преступлений как средство ее достижения. С этой точки зрения обозначается личная заинтересованность каждого участника группы в успехе совместной преступной деятельности, что, без сомнения, усиливает ее значимость.

Анализ ситуации, сложившейся вокруг незаконного оборота наркотиче- ских средств, позволяет сделать вывод о том, что основной общей целью преступных групп, возникающих в этой сфере, является получение крупной прибыли. Для сравнения в 1998 г. стоимость 1 кг опия в Афганистане составляла 100 долларов США, а в Москве и Московской области, например, 8-10 тысяч долларов США, т.е. одна успешная операция позволяла наркоторговцам уве-

См. Быков В.М. Указ. соч. с. 12.

39

личить первоначальный капитал в 100 раз.77 В качестве совместной преступной деятельности подобной группы будут выступать все незаконные действия, связанные с наркотическими средствами, за которые действующее законодательство устанавливает уголовную ответственность, а также действия, направленные на облегчение и сокрытие операций с наркотиками, легализация полученной прибыли, вовлечение лиц в употребление наркотиков и создание условий для потребления, т.е. действия, которые мы ранее определили как незаконный оборот наркотиков.

В. И. Куликов, рассматривая проблемы организованной преступности, обратил внимание на своеобразную «специализацию» преступных формирований и выдвинул идею «базового элемента преступной деятельности». По его мнению, базовый элемент организованной преступной деятельности образует «постепенно сложившийся или избранный преступным сообществом из числа доступных, безопасных или материально-выгодных в определенный период времени основной способ достижения ОПТ преступных целей (целей обогащения, приобретения власти над людьми, того и другого вместе), включающий в себя один или несколько близких по сути, взаимосвязанных преступных деяний, зафиксированных УК».79

Данная идея представляется очень перспективной. Выделение базового элемента криминальной деятельности преступной группы, позволяет четко обозначить ее специализацию и выделить группу преступлений, составляющих основу ее существования. В нашей работе мы постараемся рассмотреть специфику криминалистической характеристики преступных групп, в качестве базового элемента деятельности которых выступают преступления, связанные с незаконным оборотом наркотических средств.

Необходимо отметить, что понятие «базового элемента преступной дея- тельности» оценивается не однозначно. Так, Т.В. Колесникова считает его из-

Серия «Как не стать жертвой преступления». Выпуск 1: Наркотики - трагедия XX века. - Самара: 1998, С.32.

по

Здесь и далее ОПГ - организованная преступная группа.

40

лишним, полагая, что применение данного понятия приведет к путанице.80 Обосновывая свою позицию, Т.В. Колесникова указывает, на отмечаемую ря-

81 г-

дом авторов , оощую криминальную направленность организованных преступных структур, ~ игнорируя замечание Г.В. Крылова о наличии крими-нальнои специализации у структур «низшего уровня». По нашему мнению, использование в науке и практике понятия «базового элемента преступной деятельности» является оправданным и обоснованным.

В следственной практике неоднократно возникают ситуации, связанные с обнаружением и изъятием наркотических средств у лиц, входящих в состав преступных формирований, «специализирующихся» на иных видах противо- правной деятельности - вымогательстве, мошенничестве, разбойных нападениях, «заказных убийствах» и т.д. Однако, в большинстве случаев, факты незаконного оборота наркотических средств являются единичными и, как правило, связаны с приобретением наркотиков для личного употребления. Вместе с тем, необходимо отметить возможность совершения преступными формированиями корыстно- направленных преступлений, связанных с наркотическими средствами, в качестве единовременных операций, либо при попытке освоения нового вида криминальной деятельности, в том числе «эффект двойного базового элемента», отмеченный В.И. Куликовым.84

Рассматривая связь наркомании и преступности, Э. Гасанов справедливо отмечает, что лица, сбывающие наркотические средства, объединяются в организации, которые заинтересованы в увеличении количества сбываемых нар-

79 Куликов В.И. Указ. Соч.С.39.

80 См. Колесникова Т.В. Криминалистическая характеристика преступных групп, совер шающих вымогательство. Дисс… канд. юрид. наук. - Саратов, 2000. С.72-73.

81 Величко В. Мафия рвется к государственной власти// Российские вести, 1995, 16 августа. С.2; Крылов Г.В. Некоторые направления организованной преступности в СССР //Проблемы борьбы с организованной преступностью: Сборник научных трудов. -М., 1990. С.31; Меретуков Г.М. Правовые и криминалистические проблемы борьбы с наркобизнесом, совершаемым организованными преступными группами. Автореферат дисс… докт. юрид. наук.-М„ 1995. С.29.

82 См. Колесникова Т.В. Указ. Соч. С.72-73.

83 Крылов В.Г. Указ. Соч. С.31.

84 Куликов В.И. Указ. Соч. С. 47.

котиков, численности их потребителей и размеров своей прибыли. Вывод Э. Гасанова о том, что наркотическая преступность - это вид организованной преступности, безусловно, заслуживает внимания и должен учитываться при разработке методики расследования преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотиков.

Таким образом, преступную группу, занимающуюся незаконным оборо том наркотических средств, можно определить, как антиобщественное объе динение людей, стремящихся к реализации личных интересов посредством получения крупной прибыли, представляющее собой малую неформальную группу, определенным образом организованную, выступающую как единый особый субъект деятельности и использующую в качестве базовой основы со- & вершение преступлений в сфере незаконного оборота наркотических средств и

интегрированную в систему данного оборота.

*

Гасанов Э. Наркотическая преступность как вид организованной преступности// Законность. 1997, № 1 I.e. 27.

42

1.2. Особенности формирования и функционирования преступных групп, занимающихся незаконным оборотом наркотических средств

Одной из основных задач криминалистики является разработка наиболее эффективных методов, средств и приемов по раскрытию, расследованию и пресечению преступлений. Успешное расследование деятельности участников преступной группы, занимающейся незаконным оборотом наркотических средств, невозможно без познания закономерностей их поведения, а для этого необходимо иметь представление о закономерностях процесса формирования и функционирования подобных групп.

По мнению В.М. Быкова, существуют следующие общие закономерности формирования и функционирования преступных групп:

1) добровольность объединения; 2) 3) цель объединения - совместная преступная деятельность; 4) 5) развитие от простых объединений до групп более высокого уровня; 6) 7) постепенное расширение преступной деятельности во времени и в пространстве; 8) 5) формирование внутренней психологической и функциональной структур;

6) развитие тенденций к постепенной замене эмоциональных отношений деловыми;

7) действие двух противоборствующих сил внутри группы. Аналогичной позиции придерживается А.И. Романов, который допол нительно выделяет в качестве закономерностей формирования и функциони рования преступных сообществ переход к более тяжким преступлениям, и

1 См. Быков В.М. Преступная группа: криминалистические проблемы. С. 14; Он же. Проблемы расследования групповых преступлений. С. 16.

43

считает, что цель объединения в сообщество и преступная деятельность - две различных закономерности.2

Как уже отмечалось ранее, на наш взгляд, преступная деятельность не может являться целью объединения группы, т.к. выступает средством достижения цели, поэтому данную закономерность следует изложить в следующей редакции - цель объединения группы получение крупной прибыли, посредством преступной деятельности.

Кроме того, на наш взгляд, данный перечень можно дополнить следую- щими закономерностями:

1) по мере расширения преступной деятельности и увеличения неле- гальной прибыли, группа стремится к ее легализации и законному экономическому использованию; 2) 3) по мере развития группы ее руководители стремятся к установлению экономического и политического контроля над регионом действия группы и получению контроля над правоохранительными органами.3 4) Указанные выше закономерности четко прослеживаются и в формиро- вании и функционировании преступных групп, занимающихся незаконным оборотом наркотиков. В нашем исследовании мы постараемся отразить специфику формирования преступных групп, обусловленную их преступной деятельностью - особенностями действий, конструкцией составов преступлений образующих незаконный оборот наркотиков. Поскольку незаконный оборот наркотических средств, как мы определили ранее, это система действий по доставке наркотика от изготовителя к потребителю, то возникновение преступной группы возможно на любом этапе данной цепочки. Следует отметить, что преступная группа, возникшая на каком-то одном этапе, в дальнейшем

2 Романов А.И. Указ. Соч. С. 14.

3 См. Основы борьбы с организованной преступностью. СД26-132, 157, 208-224; Лунеев В.В. Преступность XX века. Мировые, региональные и российские тенденции. Предисло вие академика Российской академии наук В.Н. Кудрявцева. - М.: 1997. С.305-309 и др.

44

стремится контролировать весь процесс от производства наркотиков до его распространения с тем, чтобы увеличивать свои прибыли.

Рассмотрим общие закономерности формирования преступных групп. На первом месте В.М. Быков поставил добровольность объединения. На наш взгляд, данная закономерность соблюдается и при возникновении преступных групп, занимающихся незаконным оборотом наркотических средств. Объединение людей в подобную группу происходит добровольно, но мотивы, побудившие их к этому, бывают различными. А.В. Соловьев отмечает, что наиболее распространенными являются корыстный и наркотический мотивы, и группа мотивов, связанных с вовлечением лиц в употребление наркотических средств.5

Необходимо отметить, что в ряде случаев при вовлечении лиц, пред- ставляющих интерес, в существующие или складывающиеся преступные группы, используются методы физического или психологического принуждения, в том числе и скрытые. Например, по известному делу «химиков», организатор группы, для ее сплочения и вовлечения новых участников, использовал угрозы и создание «долговой» зависимости. Преступные группы, специализирующиеся на незаконном обороте наркотиков, для вовлечения лиц, необходимых для криминальной деятельности, используют все средства, начиная от банального подкупа, до различных, подчас сложных, комбинаций, либо физического устранения. Как правило, когда интересующее группу лицо отказывается от вознаграждения, целенаправленно создаются условия, заставляющие последнее изменить свое решение. В ход идут шантаж, угрозы физической расправы над лицом или его близкими, прямое насилие. В некоторых случаях преступники сначала ставят данное лицо в определенную зависимость, например, дают в «долг» крупную сумму денег, а затем организуют ее похищение и т.п., используют наркотики, для создания наркотический зависимости.

4 См. B.C. Овчинский. Основы международного сотрудничества в борьбе с организованной преступностью. /В кн. Основы борьбы с организованной преступностью. С.42. ? Соловьев А.В. Указ. соч. С.40.

45

Необходимо отметить, что даже использование подобных описанным методов вовлечения лица в преступную группу, оставляет ему возможность для выбора, и, следовательно, должно расцениваться как добровольное, за исключением случаев, прямо предусмотренных законом. На данном этапе своей деятельности преступные группы рассматриваемого вида в целом соответствуют признакам, отмеченным у организованной преступности. То, что они не могут эксплуатировать непосредственно, подвергается коррупции; то, что непосредственно не поддается коррупции, подвергается уничтожению.6

Целью объединения людей в преступные группы, действующие в сфере незаконного оборота наркотических средств, выступает получение крупной прибыли. По утверждению ряда журналистов, 1 доллар США, вложенный в наркобизнес на территории Афганистана, способен принести до 12 тысяч долларов прибыли.7 Преступная деятельность подобной группы на первоначальном этапе может носить узко специальный характер. Так, например, преступные группы могут создаваться для осуществления одной или нескольких операций:

1) изготовления, хищения наркотиков или культивирования наркосо- держащих растений, с последующей передачей наркотика иным группам и лицам (дело «химиков»); 2) 3) транспортировка наркотиков из одного города (страны) в другой (т.е. когда члены группы приобретают наркотик у изготовителя и переправляют в регион, где существует спрос, и продают всю партию оптом); 4) 5) создание системы розничного сбыта наркотических средств, сети притонов для потребления наркотиков и т.п. (т.е. приобретение крупной партии наркотика, его расфасовка и сбыт непосредственно потребителям и т.п.). 6) См. Пипия А. Организованная преступность в США // Социалистическая законность. 1988. № 8. С.65; Лунеев В.В. Преступность XX века. Мировые, региональные и российские тенденции. - М, 1997. С. 296.

46

Изучение уголовных дел, возбужденных по фактам групповых и органи- зованных преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств, позволил выявить ряд закономерностей. Большая часть выявленных групп специализировалась на расфасовке и розничном сбыте наркотических средств. Примерно в 37% изученных групп, их участники сами наркотики не употребляли, и участвовали в преступной деятельности с целью обогащения. В остальных случаях, один или несколько участников группы употребляли наркотики, и сбыт использовался как средство финансирования собственной зависимости.

Необходимо отметить, что на формирование и функционирование пре- ступных групп, влияют вид наркотического средства, распространение которого они занимаются, и этап незаконного оборота, на котором они специализируются.

Группы могут изначально создаваться для совершения всего цикла неза- конного оборота наркотических средств, включая и формирование системы «отмывания» полученного дохода. Кроме того, в современных условиях, уже существующие организованные преступные группы и сообщества, стремятся взять под контроль всю доходную преступную деятельность, которая осуществляется на курируемой территории. Таким образом, в сферу незаконного оборота наркотиков может войти уже сформированная преступная группа, ранее специализировавшаяся на совершении иных преступления, например, корыстно-насильственных и т.п. Подобная группа претерпевает незначительные изменения, связанные со спецификой незаконного оборота наркотических средств. Как правило, в таких группах создаются дополнительные структуры, занимающиеся только этой деятельностью, либо контролирующее незаконный оборот на «своей» территории, путем получения определенной доли прибыли с каждой крупной партии.8

7 См. Шакиров М.Ш. Наркобизнес в России. - «Человек и закон». - М., 1998. С.14.

8 См. Колесникова Т.В. Криминалистическая характеристика преступных групп, совер шающих вымогательство. С. 36.

47

Группы, которые создаются только для употребления наркотических средств, совершают, как правило, действия, направленные на приобретение наркотиков и их употребление членами группы, они не стремятся к извлечению прибыли, поэтому наркотики передаются только внутри группы. Члены подобных групп часто совершают преступления, предусмотренные ст.ст. 230, 232 УК РФ. Склоняя новое лицо к употреблению наркотических средств, члены подобной группы стремятся обрести новый источник финансовых поступлений для всей группы.9 Подобные группы совершают корыстные и корыстно-насильственные преступления с тем, чтобы получить средства для приобретения наркотиков и, как правило, они не развиваются. В следственной практике группы наркоманов встречаются в основном по делам, связанным с содержанием притонов для употребления наркотических средств.

На формирование преступных групп существенное влияние оказывают личные некриминальные связи. Так, примерно 30% изученных групп, занимающихся сбытом наркотических средств, составили группы, состоящие из близких родственников - мать и дочь, муж и жена, родители и их дети, в том числе малолетние, братья и сестры и т.д. По мнению опрошенных следователей, наибольшую сложность представляют дела, связанные с этническими группами - цыган, таджиков, азербайджанцев, узбеков и чеченцев, в которых, помимо преступных, существуют очень сильные родственные связи, установление которых осложняется языковым барьером. Значительную часть составили группы, участники которых ранее поддерживали личные некриминальные связи: бывшие сослуживцы, проживающие в одном доме, знакомые по свободному времяпрепровождению и т.д. Участники подобных групп в качестве мотивировки первого эпизода преступной деятельности указывают стремление поправить материальное положение за счет совершения одной операции с наркотическими средствами.

9 См. Шакиров М.Ш. Указ. соч. с.346.

48

Изучение уголовных дел, опрос сотрудников правоохранительных орга- нов и лиц, участвовавших в незаконном обороте наркотиков, позволяют примерно установить механизм формирования группы.

На первоначальном этапе решающую роль играют личные взаимоотно- шения участников, и наличие начального капитала. Характер криминальных связей изначально носит договорный характер, т.е. один (несколько) участников группы обязуются найти и доставить партию наркотических средств, а остальные обеспечить ее реализацию. Инициатором создания группы может быть лицо, имеющее связи с источником поступления наркотиков и начальный капитал, которое на первоначальном этапе выступает в роли лидера. Обязательным условием возникновение группы является наличие начального капитала, либо у одного из ее участников, либо коллективного. Капитал необходим для приобретения первой партии наркотических средств и организации ее доставки. В ряде случаев начальный капитал приобретается в результате иной преступной деятельности. Как правило, даже при передаче наркотиков внутри группы, от одного участника к другому, расчет производится сразу, при этом доля прибыли каждого связана с увеличением стоимости партии.

В качестве примера можно привести уголовное дело, по которому К. и ее сожитель М. привлечены к уголовной ответственности за сбыт наркотиче- ских средств в составе организованной группы. Инициатором создания организованной группы и ее лидером являлся двоюродный брат М., который поставлял К. и М. наркотики для реализации. Приобретение первых партий наркотиков осуществлялось за его счет. Сами К. и М. постоянного выхода на источники поступления наркотических средств не имели.10

Изучение преступной деятельности групп, действующих в сфере неза- конного оборота наркотических средств, затруднено вследствие специфики совершаемых ими преступлений. Так, в ходе предварительного следствия, как правило, устанавливается и доказывается только тот эпизод, по которому изъ-

10 Уголовное дело №9830974 архив Автозаводского районного суда г. Тольятти.

49

ято наркотическое средство, предыдущая криминальная деятельность практически не доказуема. Это связано с устоявшейся судебной практикой, согласно которой основным доказательством незаконного оборота наркотических средств является заключение эксперта, об отнесении вещества к наркотическому средству, следовательно, может быть доказан только эпизод, по которому изъяты наркотики.” В подобной ситуации решающее значение приобретает грамотное оперативное документирование фактов криминальной деятельности участников группы и использование результатов ОРД12 в качестве доказательств. Так, грамотное документирование выявленных фактов незаконного оборота наркотических средств помогло в доказывании 7 эпизодов преступной деятельности группы В., 3., К. и М.13

Стремление преступной группы увеличить размер получаемой прибыли заставляет ее расширять и совершенствовать свою преступную деятельность. Увеличение количества операций с наркотиками и объема оборота повышает не только размер прибыли, но и соответственно риск разоблачения группы. Последнее заставляет ее членов развивать организационную структуру и специализацию, использовать технические средства, приглашать новых членов, вести разведывательную и контрразведывательную деятельность в отношении правоохранительных органов.

Успешная преступная деятельность группы и свойственное человеку стремление к увеличению прибыли выступают основой развития преступных групп от низших форм к высшим. Поэтому не случайно в качестве закономерности формирования и развития преступных групп выделяют их эволюцию.14

При разоблачении преступной группы ее развитие и существование пре- кращаются только в том случае, если выявлены и привлечены к уголовной от-

” См. Постановление Пленума Верховного Суда РФ №9 от 27 мая 1998 г. «О судебной практике по делам о преступлениях, связанных с наркотическими средствами, психотропными, сильнодействующими и ядовитыми веществами» // Бюллетень Верховного Суда России. 1998, №7. С А

12 Здесь и далее ОРД - оперативно-розыскная деятельность. ь Уголовное дело № 988772 архив Ленинского районного суда г. Самары. 14 См. Лукашевич В.Г. Указ. Соч. С. 15; Быков В.М. Указ. Соч. С. 14 и др.

50

ветственности все основные члены. В случае, когда на свободе остается несколько активных членов группы, она может возродиться в новом составе.

Если преступная группа не выявляется правоохранительными органами, и ее деятельность по незаконному обороту наркотических средств является успешной, то ее участники, несомненно, будут стремиться, не только увеличить, но и более эффективно использовать свои возможности. Члены подобной группы, после совершения первых преступлений, анализируют полученный преступный опыт и соответствующим образом корректируют свою деятельность. Развитие преступной группы можно объяснить и с точки зрения «борьбы за выживание». Каждое совершенное группой преступление, согласно законам диалектики, оставляет следы, которые могут быть выявлены и ис- пользованы правоохранительными органами, и, тем самым, увеличивает вероятность ее разоблачения. В таких условиях малейшая ошибка, допущенная кем-либо из участников, может привести к провалу всей группы. Поэтому чтобы продолжать свою преступную деятельность, группа вынуждена развиваться, совершенствуя не только методы преступной деятельности, но и свою структуру, т.к. только в этом случае у нее есть шанс избежать разоблачения за ранее совершенные преступления. А.И. Гуров отметил, что с возрастанием криминальной квалификации усиливается ее криминальная активность.15 Развитие структуры группы приводит к ее переходу от низших форм - случайной преступной группы или «компании» к организованным формам - организованной преступной группе и даже к преступному сообществу (преступной организации).

Анализ криминальной обстановки в Самарской области позволяет сде- лать выводы о том, что закономерности эволюции преступных групп проявляются и в отношении групп, занимающихся незаконным оборотом наркотических средств. Однако в поле зрения правоохранительных органов попадают небольшие группы, не успевшие организовать систему безопасности или не

13 См. Гуров А.И. Криминальный профессионализм// Человек и закон. 1990, №9. С.79.

51

обладающие коррумпированными связями, либо отдельные «низовые» элементы более крупных групп. При этом необходимо учитывать отмеченную учеными и практиками способность к «регенерации» преступных групп.16

В ходе бесед с лицами, привлеченными к уголовной ответственности, за сбыт наркотических средств, установлена следующая закономерность. На первоначальном этапе существования преступной группы, занимающейся незаконным оборотом наркотических средств, ее численность составляет 2-4 человека, и в совершении преступлений участвуют все ее члены. В дальнейшем по мере расширения связей в среде наркоманов, установлении системы оплаты и обеспечения безопасности, к совершению наиболее опасной части операции - хранению или непосредственной передаче партии наркотиков покупателю, привлекают наркоманов. Последние «работают» либо за плату, которую им выплачивает группа, либо берут «комиссионные» в виде части передаваемого наркотического средства с покупателя. В качестве примера можно привести уголовное дело по обвинению К. и Г., привлеченных к уголовной ответственности по ч. 4 ст. 228 УК РФ. К., бывший работник милиции, приобретал наркотические средства, хранил в частном доме, Г., ранее судимый и употреблявший наркотики, находил покупателя и приводил его к дому К. В качестве платы за посреднические услуги, Г. брал у покупателя 1-2 гр. наркотического средства как «комиссионные».17

Преступные группы, сформировавшиеся первоначально только для од- ной операции, постепенно расширяют сферу деятельности, в том числе вовлекая новых участников. При этом рядовые участники «старого состава», выступают в роли лидеров, формируя каждый свою группу. Вместе с тем, они сохраняют свои прежние связи, и создается сложное преступное формирование, структура которого напоминает «пирамиду» или «паутину», в центре ко-

16 См. Зобов В.Е., КОЛОСОВ Б.В. Тенденции и характерные черты организованных преступ ных групп на современном этапе// Проблемы борьбы с организованной преступностью и коррупцией: Сборник научных трудов. -М.: ВНИИ МВД России, 1995. С.27; Колесникова Т.В. Указ. Соч. С. 49.

17 Уголовное дело №20002844 архив Кировского районного суда г. Самары.

52

торой находится истинный организатор данного формирования. Подобная схема развития преступных формирований, отмечается практически у всех

1 Я

групп, независимо от их «специализации». Необходимо отметить, что в данном случае имеется отличие от преступных формирований, специализирующихся на совершении корыстно-насильственных преступлений и контролирующих определенную территорию или сферу деятельности. В преступных группах, занимающихся незаконным оборотом наркотических средств, не существует жесткого контроля возникновения «новых элементов», если только их лидеры не пытаются подняться выше в уже существующей иерархии. В ходе изучения следственной практики нами был отмечено, что целый ряд лиц, привлеченных в 1992-1996 гг. к уголовной ответственности за незаконный оборот наркотических средств, совершенный единолично, в 1999-2000 гг., привлекались к ответственности за аналогичные преступления, но уже в составе группы, либо, по имеющейся оперативной информации, руководили

19

группами наркоманов, сбывающих наркотики.

В большинстве случаев преступные группы, действующие в сфере рас- пространения наркотических средств, для обеспечения своей безопасности, выплачивают часть прибыли уже существующим преступным формированиям.

По нашему мнению, в настоящее время в Самарской области еще не сформировалось преступное сообщество, единовластно контролирующее незаконный оборот наркотических средств. Преступные формирования, действующие в данной сфере, представляют собой единую систему, но без общего руководства. Преступные группы специализируются каждая на совершении одной или нескольких операций и, по завершении своего этапа, продают партию наркотиков группе или одиночке, действующем на следующем этапе. Наблюдаемая тенденция к установлению постоянных «партнерских» отношений

18 См. Гурев М.С. Убийства на «разборках» (методика расследования). - СПб: 2001. С.26- 28.

19 Архив Красноглинского, Кировского, Советского, Железнодорожного районных судов г.

53

между преступными группами, свидетельствует скорее об их осторожности, чем о стремлении создать единую организацию. Любой незнакомый участникам группы покупатель, при наличии рекомендации или указания на «авторитетное» лицо, может приобрести достаточно крупную партию наркотиков.

Развитие преступной группы приводит к формированию внутренней психологической и функциональной структур. Как уже отмечалось выше, членов преступной группы объединяет стремление к крупной материальной выгоде, но с другой стороны, над группой постоянно висит страх разоблачения, подкрепленный страхом нести ответственность за совершенные преступления. Страх порождает недоверие, а когда угроза разоблачения становится реальной, то группа может прекратить на время свою преступную деятельность и распасться. Однако на практике подобное практически не происходит. Успешная преступная деятельность группы приводит к образованию внутренней психологической структуры, в рамках которой складываются определенные, одобренные всеми членами группы, правила поведения и критерии оценки. Как и в любом обществе, основой формирования психологической структуры служат интересы группы и групповой деятельности. Прежде всего, это формирование отношения к наркотическим средствам не как к предмету преступления, несущему «рабство» и смерть, а как к средству получения прибыли, «товару». На следующем этапе интересы группы и обеспечи- вающие их правила ставятся впереди интересов всего общества и его законов. Группа не рассматривает как проступок нарушение законов общества, если это не затрагивает ее интересов. Члены группы, нарушая законы, как бы противопоставляют себя всему обществу, и это заставляет их ощутить свою обособленность и еще более объединяет группу. Основой правил поведения членов группы выступают интересы преступной деятельности, ее безопасности и безопасности членов группы. Чем выше уровень развития преступной группы,

Самары.

54

тем больше размах ее преступной деятельности, но тем выше риск разоблачения, размер потерь и наказания, и тем жестче правила поведения.

Основное правило поведения членов преступной группы, с которым наиболее часто приходится сталкиваться правоохранительным органам - это «закон молчания», т.е. отказ обвиняемого (подозреваемого) от дачи показаний о себе, преступной группе, ее деятельности и своей роли. Могут существовать и иные правила, касающиеся поведения участников группы в быту, при совершении преступления, распределении прибыли, при контактах с членами иных преступных групп и т.д.

Соблюдение внутренних правил обеспечивается за счет принуждения и страха. В преступных группах, как правило, за нарушение принятых норм поведения устанавливается одно наказание - смерть провинившегося. Чем выше уровень развития группы, тем жестче наказание, которое может распространяться на членов семьи провинившегося и, одновременно, используется как средство устрашения для остальных членов группы. Страх наказания за нарушение интересов группы, как правило, превышает страх наказания за совершенные преступления. В следственной практике большинство групп, либо их участников, задерживается с поличным, т.е. непосредственно после сбыта наркотических средств, либо за их хранение. Тем не менее, в подавляющем большинстве случаев, правоохранительным органам не удается установить подлинный источник приобретения наркотических средств, состав, структуру группы и выявить всех ее членов.

Развитие психологической структуры преступной группы приводит к постепенной замене принятых в обществе норм и интересов на узко групповые, что приводит к смене социальной ориентации ее членов, и делает их еще более опасными для общества. Преступная группа становиться референтной для ее участников.”

См. Быков В.М. Психологические основы расследования групповых и организованных

преступлений// Законность, 1996, № 4. С.23-24.

55

Одновременно с развитием психологической структуры группы разви- вается и ее функциональная структура.

На определенном этапе развития преступной группы в ней появляется лидер, который, как правило, обладает определенными чертами характера и имеет организаторские способности. Появление лидера и его признание всеми членами группы приводит к качественному скачку в развитии психологической и функциональной структур. На лидера возлагается не только оперативное руководство, но и охрана групповых интересов. В связи с тем, что в незаконный оборот наркотиков могут включаться уже существующие преступные группы, ранее «специализировавшиеся» в иной криминальной сфере, в их структуре уже есть лидер. Кроме того, в ряде случаев, лидером остается лицо, организовавшее группу и руководившее первыми преступлениями. Как правило, в преступных формированиях именно лидер имеет прямой выход на источники поступления наркотиков и организовывает их поставки.

Как уже отмечалось, преступные группы могут возникать на любом этапе незаконного оборота наркотических средств, и первоначально представляют собой цепочку по передаче наркотика. Основная задача подобной группы -доставить наркотик к месту сбыта и получить прибыль за счет разницы в стоимости. Иную структуру имеют группы, изначально сформировавшиеся, для сбыта наркотических средств, они строятся по принципу пирамиды. Наркотическое средство двигается от вершины к основанию, постепенно разбиваясь на все более мелкие партии, и в конечном итоге потребителю предлагают уже расфасованные разовые «дозы». Прибыль извлекается за счет разницы оптовой и розничной цен, а так же за счет «недовеса» наркотиков либо введения посторонних примесей.

В группах, специализирующихся на сбыте наркотических средств, четко проявляются организующая и координационная функции лидера. Как правило, именно лидер группы устанавливает криминальные связи, как с источником получения оптовых партий наркотиков, так и с существующими крими-

56

нальными формированиями, контролирующими территорию, на которой действует группа. В большинстве изученных групп, около 67%, именно лидер организовывал, непосредственно приобретал и доставлял наркотики для расфасовки и сбыта.

Структура преступных групп, занимающихся незаконной перевозкой наркотиков, мало зависит от качеств личного состава. Согласно данным Сред-неволжского УВД на транспорте, за перевозку наркотических средств задерживаются представители всех слоев общества. Однако личные качества участников существенно влияют на их место в структуре группы, характер действий с наркотиками, и способы их сокрытия. Так, для транспортировки наркотических средств используются владельцы и водители транспортных средств, лица, имеющие возможность свободного перемещения, как в пределах России, так и за границей. Наркотики скрывают различными способами:

  • водители транспортных средств - в грузах, обшивках кузова, сиденьях и т.п.;
  • пассажиры поездов и самолетов - в багаже, детских игрушках, костылях и протезах и т.п.;
  • последнее время получили распространение способы перевозки нарко- тиков, связанные с сокрытием в теле человека (естественных полостях, же- лудке).
  • Формирование и дальнейшее развитие психологической и функцио- нальной структур неминуемо приводит к изменению во взаимоотношениях участников преступной группы. Постепенно личные связи и отношения, которые способствовали объединению людей в группу, уступают место деловым отношениям, связанным с преступной деятельностью. Страх за свою безопасность и стремление к прибыли подчиняют себе эмоциональные отношения членов группы, занимающейся изготовлением, транспортировкой или сбытом наркотиков. Специфика незаконного оборота наркотиков, в данном случае, на наш взгляд, проявляется в большой скорости изменения отношений и разви-

57

тия структуры группы. Характер действий в целом не является криминальным, и только предмет (наркотические средства), делает их таковыми. Формирование взгляда на наркотики как на «товар», позволяет членам группы быстрее преодолевать психологические барьеры, связанные с нарушением законов, и рассматривать свои отношения как чисто деловые. Наркотики и получаемая прибыль становятся основой всех отношений в группе.

Лидеры преступных формирований, расширяя преступную деятельность, стремятся установить контакты с максимально возможным количеством независимых источников поступления наркотических средств. Это позво- ляет им, чередуя источники, добиваться стабильного поступления «товара» и снижает риск провала всей группы, в случае провала одного из источников или связи с ним.

Изучение преступных групп, действующих в сфере незаконного оборота наркотиков, позволило выявить наличие сложной системы взаимоотношений между различными группами. По нашему мнению, отношения между различными группами, специализирующимися в данной сфере на различных этапах или территориях, складываются на договорной основе. Каждая группа занимает свою «ячейку» и извлекает «свою прибыль», с которой выплачивает процент в виде налога преступному формированию, контролирующему данную территорию и обеспечивающему безопасность. Постепенно сложилась структура, в которой сформировались несколько преступных сообществ, контроли- рующих определенные, наиболее доходные этапы наркобизнеса. Так, например, в г. Самаре и Самарской области доставку героина из Средней Азии контролируют выходцы из Таджикистана, члены военизированных исламских формирований, а оптовую торговлю - цыганская община, в г. Тольятти - чеченская диаспора.

Отдельно необходимо рассмотреть проблему, связанную с установлением контактов между лицами, сбывающими наркотические средства и лицами, их употребляющими, а равно отношений между лицами, осуществляющими

58

сбыт наркотиков. На первый взгляд, данная проблема никак не связана с нашим исследованием, поскольку речь идет о лицах, совершающих преступления вне группы, но это не так. Во время практической деятельности в должности следователя, автору пришлось столкнуться с проблемой установления источника приобретения наркотических средств. Лица, задержанные за незаконные действия с наркотиками, совершенные без цели сбыта, в подавляющем большинстве (примерно 95% расследованных дел данной категории) отказывались указать подлинный источник приобретения наркотических средств. Из тех, кто в первоначальных показаниях указывал на конкретное лицо, как на сбытчика, в дальнейшем только один обвиняемый не изменил своих показаний, остальные заявили, что наркотики приобретались на рынке, у «незнакомого лица цыганской (кавказской, азиатской) национальности», опознать продавца не могут, а в первоначальных показаниях, под давлением работников милиции, оговорили невиновного.

В 1995 г. В.Д. Пахомов, В.А. Казаков и СВ. Фирсаков, исследуя крими- нологические аспекты незаконного оборота наркотиков в Московском регионе, отметили устойчивость связи «потребитель - сбытчик - изготовитель», и наличие «взаимной заинтересованности субъектов таких преступлений в не-разглашении фактов незаконного оборота наркотиков».

Исследуя взаимоотношения между лицом, осуществляющим сбыт нар- котических средств, и лицом, приобретающим их для личного употребления, с позиции стратометрической концепции, можно выявить связь, по своим характеристикам приближающуюся к отношениям, устанавливающимся в орга-низованных преступных группах.”” С позиции уголовного права, действия

21 См. Пахомов В.Д., Казаков В.А., Фирсаков СВ. Криминологические аспекты распро страненности преступлений в сфере незаконного оборота наркотиков в Московском регио не // Территориальные различия преступности: Сборник научных трудов. - М: ВНИИ МВД России, 1995. С.5-8.

22 См. Шапошников А.Ю. Криминалистическая оценка преступных связей, возникающих между лицом, приобретающим наркотические средства, и лицом, осуществляющим их сбыт./ Проблемы предварительного расследования и судебного разбирательства: Сборник научных статей. Выпуск 1. -М.: МГУС, 1999, с.65-69.; Шапошников А.Ю. Криминалиста-

59

указанных участников незаконного оборота, относятся к разным преступлениям и, следовательно, они не образуют состава группового преступления. Фактически сбытчик, являясь в данной своеобразной преступной группе лидером, в силу заинтересованного и подчиненного положения наркомана, руководит всем процессом передачи наркотика, устанавливает цену, либо оценивает в «дозах», представленное ему для обмена имущество, как правило, добытое преступным путем. В большинстве изученных случаев, сбытчики стремились установить постоянные отношения с определенным количеством и типом лиц, употребляющих наркотики, с тем, чтобы в дальнейшем использовать их в качестве посредников при продаже наркотиков незнакомым им людям. Примерно по такой схеме действовала преступная группа, в составе мужа и жены О., которые осуществляли, сбыт опия из собственной квартиры, расположенной на последнем этаже многоэтажного дома, только «проверенным клиентам», через металлическую решетку.2

Криминалистическое определение отношений сбытчика и потребителя наркотических средств, как своеобразной преступной группы, позволяет с иной позиции оценить упорное нежелание лиц, употребляющих наркотики, указать источник их приобретения. Тем более что дальнейшее развитие этих отношений приводит к возникновению реальной преступной группы, занимающейся совместным сбытом наркотических средств. Анализ основных сведений о состоянии преступности, связанной с незаконным оборотом наркотиков в Самарской области, представленных УБНОН ГУВД, позволил выявить закономерность, выразившуюся, в зависимости количества выявленных фактов сбыта от числа лиц, состоящих на учете за употребление наркотических средств, вне связи с общим числом зарегистрированных преступлений данной категории. По нашему мнению, необходимо более углубленное криминологи-

ческая оценка преступных связей, устанавливающихся в сфере незаконного оборота наркотических средств // Следователь, 2000, № 6. с. 36-39.

23 Уголовное дело №1-365/1998 г. архив федерального суда Красноглинского района г. Са- мары.

60

ческое изучение данной проблемы, что представляется невозможным в рамках

«

нашего исследования.

Таким образом, необходимо отметить, что формирование и функционирование преступных групп, в целом подчиняется закономерностям, общим для всех видов групп. Однако, специфика преступной деятельности, связанной с незаконным оборотом наркотических средств, оказывает влияние на формирование структуры группы, выбор системы связи между ее участниками, вовлечение новых лиц, в состав уже действующей преступной группы.

*•

#

61

1.3. Криминалистические виды (типы) преступных групп,

занимающихся незаконным оборотом наркотических средств

Проблема разработки эффективной методики расследования незаконного оборота наркотических средств тесно связана с криминалистической классификацией преступных групп, которая должна базироваться на действующем уголовном законодательстве. Необходимо отметить, что в уголовном праве нет единого подхода к определению форм соучастия и их классификации.1 Действующее законодательство в ст. 35 УК РФ устанавливает четыре формы соучастия:

  1. Преступление признается совершенным группой лиц, если в его совершении совместно участвовали два или более исполнителя без предварительного сговора.
  2. Преступление признается совершенным группой лиц по предварительному сговору, если в нем участвовали лица, заранее договорившиеся о совместном совершении преступления.
  3. Преступление признается совершенным организованной группой, если оно совершено устойчивой группой лиц, заранее объединившихся для совершения одного или нескольких преступлений.
  4. Преступление признается совершенным преступным сообществом (преступной организацией), если оно совершено сплоченной организованной группой (организацией), созданной для совершения тяжких или особо тяжких преступлений, либо объединением организованных групп, созданным в тех же целях.
  5. 1 Советское уголовное право. Общая часть. - М.: 1981. С.256; Уголовное право Российской Федерации. Общая часть. - М.: 1996. С.266; Тельнов П.Ф. Ответственность за соучастие в преступлении. - М.: 1978. С.38; Уголовное право. Общая часть. - М.: 1993. С.197; Российское уголовное право. Общая часть / Под ред. В.Н. Кудрявцева и А.В. Наумова. - М.: 1997. С.205-206; Комиссаров B.C. Соучастие в преступлении // В кн. Курс уголовного права. Общая часть. Т. 1: Учение о преступлении. Учебник для вузов./ Под ред. Н.Ф. Кузнецовой и И.М. Тяжковой. -М.: 1999. С.413-414 и др.

62

В уголовном законе нет единого определения преступных групп, зако- нодатель в качестве основы использует понятие преступления. Ранее в нашей работе мы уже указали, что под термином «преступная группа» в данном исследовании понимаются все виды, указанные в ст. 35 УК РФ. Для разграничения указанных в законе преступных групп законодателем используются следующие признаки:

1) наличие или отсутствие предварительного соглашения о совершении преступления; 2) 3) устойчивость; 4) 5) сплоченность. 6) Под предварительным соглашением в уголовном праве понимают «сго- вор до начала выполнения действий, составляющих объективную сторону преступления».2 На основании данного признака выделяют группу соисполнителей, действующую без предварительного сговора и группу лиц, по предварительному сговору.

По признаку устойчивости, под которой понимают наличие постоянных связей между членами группы, специфические методы деятельности по подготовке и совершению преступлений, выделяют организованные преступные группы.3

В качестве признаков преступного сообщества (преступной организации) указаны - объединение организованных преступных групп, сплоченность организованной преступной группы, совершение тяжких и особо тяжких преступлений. При этом авторы Комментария к УК РФ ограничились пояснением, что «сплоченность - это социально-психологическая характеристика пре-

2 См. Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации. Изд. 2-е, изм. и доп. Под ред. Ю.И. Скуратова, В.М. Лебедева. - М.: 1999. С.70; Комиссаров B.C. Указ. Соч. С.416; Гришаев П.И., Кригер Г.А. Соучастие по уголовному праву. - М.: 1959. С. 68.

3 См. Комментарий к УК РФ. С. 71; Комиссаров B.C. Указ. Соч. С.419; Наумов А.В. Рос сийское уголовное право. Общая часть. Курс лекций. - М.: 1996. С. 301; Кузнецова Н.Ф. Соучастие в преступлении// Российское уголовное право. Общая часть. Учебник. Под ред. А.В. Наумова. -М.: 1997. С. 207; Ковалев М.И. Соучастие в преступлении // Уголовное пра во. Общая часть. Учебник для вузов. Под ред. И.Я. Козаченко, З.А. Незнамова. - М: 1998.

63

ступного сообщества, она отражает общность участников в реализации преступных целей».4

В психологии групповую сплоченность определяют как «один из про- цессов групповой динамики, характеризующий степень приверженности к группе ее членов… К числу основных факторов сплоченности чаще всего относят: сходство базовых ценностных ориентации членов группы, ясность и определенность групповой цели… кооперативную взаимозависимость членов группы в процессе совместной деятельности, ее престиж».*

В научной литературе, рассматривая критерий сплоченности, указывают на такие его признаки, как наличие единой системы социальных ценностей, одинаковой социальной ориентации участников, строгой иерархии отношений, конспиративного характера деятельности, структурированности и территориальности.6

Высказывается мнение, что использование критериев устойчивости и сплоченности для определения и разграничения организованной преступной группы и преступного сообщества (преступной организации) не целесообраз-но.7

Нечеткость предложенных законодателем оснований разграничения ука- занных выше видов преступных групп отсутствие их единой уголовно- правовой интерпретации, вынудили ученых разрабатывать вопросы криминалистической классификации преступных групп, в том числе и признаки каждого вида. Некоторые выделяли основные и факультативные признаки, пред-

С.252

4 См. там же.

3 Краткий психологический словарь / Ред.-сост. Л.А. Карпенко; Под общ. ред. А.В. Петровского, М.Г. Ярошевского. - 2 изд. расш., испр., и доп. - Ростов н/Д: 1998. С . 366.

6 Комиссаров B.C. Указ. Соч. 424-426; Гаухман Л.Д., Максимов СВ. Уголовная ответст венность за организацию преступного сообщества. - М.: 1997. СЮ.

7 См. Иванов Н.Г. Групповая преступность: содержание и вопросы законодательного уре гулирования// Государство и право. 1996, №9. С.72; Он же. Парадоксы уголовного закона// Государство и право. 1998, №3. С.55; Он же. Критерии разграничения преступных группи ровок// Российская юстиция. 1999, № 5. С.47-48; Водько Н.П. Уголовно-правовая борьба с организованной преступностью. - М.: 2000. С23; Тепляшин П.В. Устойчивость и сплочен ность как признаки организованной группы и преступного сообщества: уголовно- правовой

64

лагались различные признаки, характеризующие устойчивость и сплоченность.8

Г.Г. Шиханцов, например, рассматривая вопросы психологии преступных групп, использует следующую «типологию традиционных преступных групп: простая организованная группа; структурная (сложная) преступная группа; организованная преступная группировка; бандитское формирование; преступная организация (сообщество); мафия; кооперация профессиональных преступных лидеров («воров в законе»)».9 Необходимо отметить, что предложенная Г.Г. Шиханцовым типология относится скорее только к организованным преступным группам и преступным сообществам и не охватывает группу лиц и группу лиц по предварительному сговору. Преступные фуппировки упоминаются рядом других авторов, которые в основном в качестве отличительного признака указывают значительную численность участников, и иные критерии.10

аспект// Следователь. 2000, №2. С. 13.

См. Галиакбаров P.P. Борьба с групповой преступностью средствами уголовного закона: Учебное пособие. -Саратов, 1999. С.40; Он же. Групповое преступление: постоянные и пе- ременные признаки. Учебное пособие. -Свердловск, 1973. С.17, 36, 122; Он же. Совершение преступления группой лиц: Учебное пособие. -Омск, 1980. С.89; Он же. Квалификация групповых преступлений. -М., 1980. С.ЗО-31; Гриб В.Г., Ларичев В.Д., Федотов А.И. Орга- низованная преступность - различные подходы к ее пониманию// Государство и право, 2000, № 1, с.48-53; Гришко Е.А. Организация преступного сообщества (преступной организации): уголовно-правовой и криминологический аспекты. Автореф. дисс… канд. юрид. наук. - М., 2000. - 26 с; Долгова А.И. Что такое организованная преступность. Определим исходное понятие. Сборник: Организованная преступность. -М., 1989. С.8-9; Епишин С.С. Организованная преступная группа и ее признаки// Проблемы борьбы с организованной преступностью: Сборник научных трудов. -М., ВНИИ МВД СССР, 1990. С.85; Коновалов В. Что такое организованная преступная группа// Законность. 1993, №8. С.25; Корецкий Д.А. Основы теории и методологии криминологического исследования тяжких преступлений, совершаемых с применением оружия. Автореф. дисс… докт. юрид. наук. -М., 1998. С.38; Мазунин Я.М. Тактика выявления и доказывания вины организаторов преступных групп. Автореф. дисс… канд. юрид. наук. -М, 1996. С.7-11.Скорилкина Н.А. Групповые формы вымогательства. Автореферат дисс… канд. юрид. наук. -М., 1995. С. 17; Чернова К.Т. Организованные группы расхитителей социалистического имущества. Автореф. дисс… канд. юрид. наук. -М., 1974. С.5-6 и др.

9 Шиханцов Г.Г. Юридическая психология. Учебник для вузов. Ответственный редактор В.А. Томсинов. - М., 1998. С.90.

10 См. Попов В.И. Рецидив и организованная преступность. -М., 1998. С.65; Топильская

65

Некоторые ученые предлагают в качестве основания классификации использовать уровень психического развития преступной группы, обуславливающий, в свою очередь, степень ее организованности, и выделяют:

1) случайные преступные группы; 2) 3) группы типа компании; 4) 5) организованные преступные группы; 6) 7) преступные сообщества (преступные организации).11 8) К случайным преступным группам относят группы, имеющие «самый низкий уровень психологической сплоченности», т.е., указанную в ч. 1 ст. 35 УК РФ, группу исполнителей, действующую без предварительного сговора.12 Данная группа, как отмечено в литературе, совершает преступление случайно, в силу стечения обстоятельств, без предварительного согласования, без подготовки.13 Подобные группы формируются на основе личных симпатий, первоначальное объединение в группу не связано с совершением преступления.

В сфере незаконного оборота наркотических средств, подобные группы были выявлены среди лиц, употребляющих наркотические средства. Как правило, участники подобной группы объединялись на основе личных симпатий и интересов, предложение приобрести и употребить наркотические средства возникало спонтанно, в ряде случаев, наркотики уже были у одного из членов группы. В основном участники подобных групп ранее уже эпизодически употребляли наркотики либо злоупотребляли ими. Среди лиц, совершивших сбыт наркотических средств, в том числе впервые, группы подобного типа не наблюдались.

Е.В. Организованная преступность. -СПб., 1999. С. 50-61.

11 См. Быков В.М. Указ. Соч. С. 21.; Быков В.М., Шапошников А.Ю. Виды преступных групп, занимающихся незаконным оборотом наркотических средств// Организационно- правовые проблемы борьбы с незаконным оборотом наркотических средств: Материалы межвузовской научно-практической конференции (28 октября 1999 года). - Челябинск, 2000.С.20-23; Романов В.В. Юридическая психология: Учебник. - М, 1998. С.290-295; Аверьянова Т.В., Белкин Р.С, Корухов Ю.Г., Российская Е.Р. Криминалистика. Учебник для вузов. Под ред. Р.С. Белкина. - М, 1999, С.898 и др.

12 См. В.В. Романов. Указ. Соч. С. 291.

13 См., Быков В.М. Указ. Соч. С.22; Романов В.В. Указ. Соч. С.291; Аверьянова Т.В. и др.

66

В качестве следующего криминалистического типа преступной группы выделяют группу «типа компании», участники которой действуют по предварительному сговору. Преступная группа данного вида имеет определенную структуру, изначальную криминальную направленность, является более сплоченной, чем случайная. «Компания» занимает промежуточное положение между случайной и организованной группами, поэтому, как отмечено в научной литературе, в ней можно встретить признаки, как случайной преступной группы, так и организованной.14

Преступные группы данного типа формируются из лиц, ранее общав- шихся друг с другом, с целью совместного совершения одного, реже, нескольких преступлений. Как показал анализ следственной практики, примерно 85% преступных групп, занимавшихся незаконным оборотом наркотиков, первоначально сформировались именно как группы «типа компании».

Примерно в 35% случаев первоначально в состав подобных групп вхо- дили только лица, состоявшие между собой в родственных или семейных связях (отец-сын, мать-дочь, муж-жена и т.п.).

В качестве признака группы лиц, действующих по предварительному сговору, как уже отмечалось ранее, выделяют наличие предварительного соглашения о совместном совершении преступления, которое отделено временным промежутком от его реализации.15

Психологическая структура подобной преступной группы более развита, чем в случайной группе. Компания более организована, в ее структуре выделяется ядро, состоящее из наиболее активных и авторитетных участников, возможно совершение участниками данной группы несложных действий по подготовке к совершению преступления. Например, один из участников преступной группы, решившейся на перевозку наркотиков, заранее выясняет расписание движения поездов, закупает билеты, остальные собирают деньги для

Указ Соч. С.898.

14 См. Быков В.М. Совершение преступления группой лиц по предварительному сговору.//

Законность. 1999, №З.С8.

67

приобретения наркотиков, готовят тару для их перевозки. Для поиска источника и переговоров один или несколько участников могут заранее выехать в регион, где планируется приобретение партии наркотиков. Все перечисленные действия совершаются именно в рамках предварительного соглашения о совершении преступления. Структура групп подобного типа не устойчива, любой ее участник может отказаться принять участие в совершении преступления и выйти из состава группы на любом этапе ее деятельности, не испытывая при этом чрезмерного давления со стороны активных участников. Вместе с тем, в состав группы также довольно легко может войти новый участник. Отсутствие стабильности личного состава отличает группу типа компании от организованной, так же как и доминирующее значение межличностных связей, которые определяют психологическую атмосферу в группе, не смотря на усиливающееся влияние совместной преступной деятельности.16

Группы типа «компании» в сфере незаконного оборота наркотических средств, как правило, формируются из лиц, решившихся на совместное проведение одной или нескольких нелегальных операции на одном из этапов оборота. Это может быть разовая операция по перевозке наркотических средств из района их изготовления в места, где существует больший спрос (из Таджикистана в Самару и т.п.), либо сбыт разовой партии наркотических средств и т.д. Участники стремятся извлечь из разовой сделки максимальную прибыль для удовлетворения своих потребностей в деньгах, либо в наркотических средствах.

При изучении групп, действовавших по предварительному сговору и со- вершавших преступления в сфере незаконного оборота наркотических средств, выявлены следующие закономерности. Прежде всего, отметим неуклонный рост числа подобных групп. В 1999г. прирост числа лиц, привлеченных к уголовной ответственности за совершение преступлений в составе групп различного уровня, составил 6% по сравнению с 1998 г, а в 2000 г. -

15 См. Там же. с. 7.

68

56% по отношению к 1999г. Подавляющее большинство составили группы численностью 2 человека (80,5%), группы в 3 человека - 13%, 4 человека -

1 7

3%, 5 и более - 3,5%. Из числа изученных групп, 1% состояли только из несовершеннолетних, 17% - смешанные из взрослых и несовершеннолетних, 82% - только из совершеннолетних. По возрастным категориям участники преступных групп составили: 16-17 лет - 5%, 18-24 года - 43,5%, 25-29 лет -21%, 30-39 лет - 26%, 40 лет и старше - 4,5 %. Участники 166 групп (58%) привлечены к уголовной ответственности за сбыт наркотических средств.

В случае если первые операции подобной преступной группы проходят успешно, и ее деятельность не пресекается правоохранительными органами, подобная группа начинает развиваться, совершенствуя свою структуру, методы и способы преступной деятельности. Изменения, происходящие с преступной группой типа компании, приводят к образованию качественно иного преступного объединения лиц, которое в уголовном праве определяют как организованная преступная группа. Так, организованная преступная группа в составе К., М. и М. в апреле 1998 г. сформировалась как группа типа «компании» на основе близких и родственных связей. Данная группа систематически осуществляла сбыт героина в течение трех месяцев до момента задержания К. и М., постепенно увеличивая количество сбываемого наркотика и свой «про- фессионализм». В своих первоначальных показаниях К. и М. указали семь человек, регулярно приобретавших у них наркотики, однако следствию удалось доказать только два эпизода их совместной преступной деятельности.18

Всего в 1998 г. на территории Самарской области было разоблачено 214 групп, действовавших в сфере незаконного оборота наркотических средств, из них 29 организованных. В 1999 г. и за 9 месяцев 2000 г. 232 и 224 группы, соответственно, из них 35 и 30 организованных. По численности участников ор-

16 См. Быков В.М. Преступная группа: криминалистические проблемы. С.23-24.

17 Автором изучены социально-демографические сведения на привлеченных к уголовной ответственности в 1998-2000 гг. участников 87 групп, действовавших по предварительному сговору.

18 Уголовное дело №9830974 архив Автозаводского районного суда г. Тольятти.

69

ганизованные преступные группы составили 2 человека- 61%, 3 человека - 28 %, 4 и более - 11%, от числа изученных.19 В группах данного вида выявлено следующее распределение участников по возрастным группам: 16-17 лет -2%, 18-24 года - 28%, 25-29 лет - 25%, 30-39 лет - 35,5%, 40 лет и старше -9,5%. Однако, необходимо отметить, что в 2000 г. значительно вырос удельный вес лиц в возрасте 18-24 года. Если распределить данную категорию по годам, показатели составят в 1998 г. - 14%, в 1999 г. - 20%, в 2000 г. - 39%, тогда как для категории лиц 30-39 лет наблюдается снижение криминальной активности - 57%, 48% и 18,5 % соответственно.

Организованная преступная группа признается законодателем более общественно опасной разновидностью соучастия, чем ранее нами рассмотренные, и определяется как устойчивая группа лиц, заранее объединившихся для совершения одного или нескольких преступлений (ч. 3 ст. 35 УК РФ). В научной литературе отмечено, что критерии разграничения преступных групп, используемые законодателем, создают путаницу в правоприменительной деятельности, и создают прецеденты противоречивого толкования уголовного за-

20

кона.

В науке также нет однозначного подхода к определению организованной преступной группы и ее признаков. А.И. Гуров, например, указывал такие признаки организованной преступной группы, как строгую «иерархию», продолжительность существования и занятие преступлениями как «бизнесом».21 Можно встретить мнение, что данную группу образуют «два или большее число лиц, предварительно сорганизовавшихся для совершения одного или нескольких преступлений», в качестве признаков указываются предварительный сговор и устойчивость, под которой понимают наличие постоянных свя- зей между членами группы и специфических методов деятельности по подго-

19 Изучено 79 уголовных дел о преступлениях в сфере незаконного оборота наркотических средств, совершенных организованными группами.

2 См. Иванов Н. Критерии разграничения преступных группировок.// Российская Юстиция. № 5, 1999, с.47-48; Галиакбаров Р. Квалификация преступлений по признаку их совершения организованной группой // Российская юстиция. 2000. № 4. С.47-49.

70

товке и совершению преступлений. “ P.P. Галиакбаров, предлагает в качестве формализованного критерия устойчивости организованной группы использовать систематичность преступных посягательств, т.е. совершение трех и более, в том числе и разнородных преступлений.23

В.Т. Контемиров в числе признаков организованной преступной группы выделяет:

1) наличие специфических организационных и исполнительных структур, четко сложившейся внутренней иерархии, направленность умысла членов группы на преступную деятельность постоянного характера, наличием жесткой дисциплины, системы поощрений и санкций, их практической реализации; 2) 3) законспирированным, планируемым характером преступной деятель- ности, четким распределением ролей, функций, ориентацией членов на специализацию, стремлением к извлечению максимальных доходов; 4) 5) существованием лидера, имеющего значительный авторитет в пре- ступном мире либо пользующегося поддержкой «авторитетов» из криминальной среды; 6) 7) использование современных технических средств, транспорта, оружия; 8) 9) осуществление членами группы мер по нейтрализации форм соци- ального контроля, целенаправленной разработкой мер противодействия правоохранительным органам, коррумпированием; 10) 11) стремлением к расширению сферы деятельности и влияния в мас- штабах региона; 12) 21 А.И. Гуров. Красная мафия. - М.: 1995, с 297.

22 См. Комментарий к УК РФ. Под ред. Лебедева В.М., Скуратова Ю.И., 1999, с.70.

23 См. Галиакбаров Р. Указ. Соч. С.48.

71

7) наличием крупных сумм денежных средств для воспроизводства пре- ступности, материальной поддержки членов групп, преступных со- обществ, организаций; 8) 9) стремлением к установлению межрегиональных связей.24 10) В научной литературе можно встретить упоминание такого признака ор- ганизованной преступной группы, как предварительная сорганизованность для совершения одного или нескольких преступлений. По мнению В. Коновалова, предварительная сорганизованность может выражаться в совершении участниками группы следующих действий: подготовка двумя или более лицами плана совершения преступления, предварительное распределение ролей, приспособление средств для совершения преступления, устранение возможных препятствий, предварительную подготовку условий сокрытия и сбыта похищенного, следов преступления или самих преступников и т.д. По его мнению, термин «предварительная сорганизованность» более точно определяет организованную преступную группу, чем использованный законодателем признак устойчивости.25

Верховный Суд Российской Федерации в постановлении «О практике применения судами законодательства об ответственности за бандитизм» определил устойчивость группы как стабильность ее состава, тесную взаимосвязь между ее членами, согласованность их действий, постоянство форм и методов преступной деятельности, длительность существования и количество совер-шенных преступлений.” В постановлении «О судебной практике ло делам об убийстве (ст. 105 УК РФ)» он же в числе признаков организованной преступ-

Контемиров В.Т. Криминалистическая характеристика групп в сфере организованной преступности. Автореф. дисс… канд. юрид. наук. -Волгоград, 1992. С.14. 2э Коновалов В. Что такое организованная преступная группа.// Законность. № 8, 1993, С.25.

26 Постановление Пленума Верховного суда Российской Федерации от 17 января 1997 г. № 1 «О практике применения судами законодательства от ответственности за бандитизм» / Комментарий к постановлениям Пленума Верховного суда Российской Федерации по уголовным делам / Под. Общ. Ред. В.М. Лебедева и Б.Н. Топорнина. - М.: 1999. С. 196.

72

ной группы указал - тщательное планирование преступления, предварительную подготовку орудий преступления, распределение ролей.27

Предложенная Верховным Судом трактовка термина «устойчивость» не определяет до конца все признаки, которые позволяют отличить организованную преступную группу от иных сложных форм соучастия в преступлении. Кроме того, в уголовном праве нет четкого определения содержания устойчивости. Ряд авторов считает, что устойчивость определяется длительностью существования и преступной деятельности группы.28 B.C. Комиссаров, например, считает, что устойчивость - это состояние группы, которое характеризуется наличием прочных связей между соучастниками и специфическими индивидуальными формами и методами деятельности, и характеризуется следующими признаками:

1) высокая степень организованности; 2) 3) стабильность состава группы и организационной структуры; 4) 5) наличие своеобразных, индивидуальных по характеру форм и методов деятельности; 6) 5) постоянство форм и методов преступной деятельности. Длительность существования и число совершенных преступлений показателями устойчивости могут быть только в совокупности с иными критерия-

29 МИ.

Вместе с тем, в научной литературе можно встретить иные взгляды на признаки устойчивости преступной группы, например, к ним относят:

Постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 27 января 1999 г. № 1 «О судебной практике по делам об убийстве (ст. 105 УК РФ)» / Комментарий к постановлениям Пленума Верховного суда Российской Федерации по уголовным делам / Под. Общ. Ред. В.М. Лебедева и Б.Н. Топорнина. - М: 1999. С.244.

28 См. Наумов А.В. Российское уголовное право. Общая часть. Курс лекций. - М: 1996. С. 301; Кузнецова Н.Ф. Соучастие в преступлении// Российское уголовное право. Общая часть. Учебник. Под ред. А.В. Наумова. -М.: 1997. С. 207; Ковалев М.И. Соучастие в пре ступлении // Уголовное право. Общая часть. Учебник для вузов. Под ред. И.Я. Козаченко, З.А. Незнамова. - М.: 1998. С.252.

29 Комиссаров B.C. Понятие бандитизма в уголовном праве// Вестник МГУ, серия 11, пра во, № 4, 1994, с. 45.

73

1) стабильность личного состава, замкнутость, постоянство и обособ- ленность, как средство самосохранения группы, общность взглядов и социальных установок негативного характера, схожие эгоистические интересы, порождающие психологическую сплоченность, ценностно- оринтационное единство, групповое стремление к достижению поставленных преступных целей, формирующее единство умысла; 2) 3) тесная взаимосвязь, непосредственная контактность между членами организованной преступной группы, постоянно поддерживаемые личные отношения, приобретшие характер ответственной зависимости между ними; 4) 5) согласованность действий, построенная на системе распределения ро- лей и функциональных обязанностей, надежная система связи, взаимовыручка, конспирация и контроль друг за другом; 6) 7) постоянство форм и методов организованной преступной деятельности, способов совершения, как правило, однотипных преступлений; 8) 9) длительность существования и количество совершенных преступле- 10) - 30 НИИ.

В.Ю. Стельмах считает, что устойчивость складывается из трех обяза- тельных компонентов - предварительной договоренности о совершении преступлений, длительности существования и организованности, которая, по его мнению, является внешним атрибутом устойчивости и включает в себя совокупность признаков, характеризующих структурное построение группы.31

Подавляющее большинство ученых в качестве одного из признаков, ха- рактеризующих организованную преступную группу, указывают постоянство форм и методов преступной деятельности. По мнению Т.В. Шутемовой, которая рассматривала данную проблему применительно к банде, данный признак находит «свое отражение в следующем:

  • в разработке планов конкретных нападений;
  • в распределении ролей между участниками нападений;
  • 30 См. Романов В.В. Указ. соч. с.293.

74

  • в изучении графика (образа) жизни предполагаемых потерпевших, их перемещении относительно места и времени, в нахождении самого «уязвимого» места;
  • в выборе оружия и взрывных устройств;
  • в изучении путей подхода и отхода с места нападения, в выборе транс- порта;
  • в повторяемости требований, выдвигаемых при нападениях или выра- женных в действиях без словесного обоснования».32
  • Именно наличие последнего признака организованной преступной груп- пы, позволило В.И. Куликову выдвинуть идею базового элемента организованной преступной деятельности.33

В юридической литературе нет однозначной оценки применению при- знака постоянства форм и методов преступной деятельности для определения организованной преступной группы. Высказывается мнение, что организованная преступная группа способна к «использованию сложных способов совершения преступлений, к их постоянному изменению и совершенствованию».34 Для отграничения организованной преступной группы от иных форм соучастия В.М. Быков предлагает использовать следующие признаки.

Устойчивость, которая определяется стабильностью и постоянством состава преступной группы, вхождение в группу и выход из нее затруднены. При изучении уголовных дел о совершении преступлений в сфере незаконного оборота наркотических средств организованными группами, не было выявлено ни одного случая изменения основного состава участников. Необходимо отметить, что в подавляющем большинстве групп (85%), специализирующихся на сбыте наркотических средств, для совершения операций с наркотическими средствами использовались лица, ими злоупотребляющие. Примерно в

31 Стельмах В.Ю. Понятие устойчивости банды // Следователь, № 5 (8), 1997. С. 29-30.

3~ Шутемова В.Т. К вопросу о доказывании устойчивости банды// Следователь, № 5, 1998.

С. 8.

33 Куликов В.И. Указ. Соч. С. 39.

34 См. Быков В.М. Признаки организованной преступной группы. С.6.

75

70% случаев указанные лица входили в состав преступной группы, как равноправные участники и получали свою часть прибыли в основном наркотиками. В 45% случаев наркоманы не являлись членами группы, а использовались при совершении разовых операций в качестве «наемного рабочего». В подобных группах четко просматривалось ядро, состоящее из постоянных членов группы, и блок «наемных рабочих», которых могло быть несколько. Так, например, организованная группа в составе К., ее дочери и сожителя, занимавшиеся сбытом наркотических средств, привлекли для сбыта 0,46 гр. опия соседа К., злоупотреблявшего наркотиками, который не являлся членом группы.33

Постоянное совершение преступлений - цель объединения группы. Целью создания преступной группы является постоянное совершение преступ- лений, постоянная преступная деятельность для получения наживы, это приводит к расширению географии совершаемых преступлений, увеличению их количества и интенсивности, освоению новых преступлений, приносящих большую прибыль.

Формирование психологической структуры группы, выдвижение лидера. В организованной преступной группе имеется четкая психологическая структура, в которой выделяются - лидер, примыкающие к нему наиболее активные и авторитетные члены группы и далее рядовые участники.

Распределение ролей при совершении преступления. В организованной преступной группе помимо жесткой «иерархии» существует четкое распределение обязанностей, каждый совершает только свою, строго определенную часть действий.

Подготовка к совершению преступления. Для организованной группы характерна тщательная подготовка каждого преступления, предварительное планирование действий, разведка местности и т.д.

Использование сложных способов совершения преступлений. Организо- ванные группы, при совершении преступлений могут использовать более

ъ Уголовное дело №1-635/1997 г. архив федерального суда Советского района г. Самары.

76

сложные способы, чем простые группы, связанные с использованием предварительно подготовленных технических средств, заранее спланированных приемов по уничтожению и сокрытию следов преступления и т.д.

Строгая дисциплина. Для организованной преступной группы с ее чет- кой иерархической структурой характерна жесткая дисциплина, подчинение лидеру, что обеспечивается угрозой сурового наказания, атмосферой подозрительности, организацией взаимного контроля участников друг за другом. Для преступных групп данного уровня характерно использование правил конспирации и обеспечение мер личной безопасности руководителей группы.

Замена личных отношений на деловые, основанные на совместном со- вершении преступлений. Отношения между членами организованной группы, являются строго деловыми, личные симпатии постепенно утрачивают значение. Группа постепенно становится референтной для ее членов, вырабатывается единая система ценностей.

Распределение преступных доходов. В организованной группе получен- ный преступный доход распределяется лидером в соответствии с положением каждого ее члена в ее структуре, не зависимо от того, принимало ли конкретное лицо участие в совершении преступления или нет.

Создание специального денежного фонда. В организованной группе создается своеобразный резервный фонд, в который отчисляется определенный процент полученной преступной прибыли. Фонд, как правило, находится в распоряжении лидера, или на «хранении» у его доверенного лица. Деньги из фонда используются по указанию лидера для обеспечения безопасности группы, т.е. для подкупа чиновников, оказания материальной помощи членам

36

группы и их семьям.

См. Быков В.М. Указ. раб. с. 6-7; Он же. Банда - особый вид организованной вооруженной группы // Российская юстиция. 1999, № 6. С.49-50; Он же. Уголовная ответственность за организацию преступного сообщества (преступной организации)// Российский следователь. 2000, № 6. С.20.

77

Отдельного внимания заслуживает типология организованных преступ- ных групп, предложенная Г.Г. Шиханцовым, который выделяет следующие виды:

  1. Простая организованная группа, под которой понимается группа численностью 2-4 человека, в которой нет строгой структуры, четко выраженного лидера, способы совершения преступлений одни и те же, максимальная длительность существования подобных групп не более 3-х лет.
  2. Структурная (сложная) организованная группа, под которой пони- мается организованная группа численностью 5-10 и более человек, отличающаяся большей устойчивостью, иерархичностью, наличием лидера, занимающаяся преступлениями, как промыслом.
  3. Организованная преступная группировка, под которой фактически определяется преступная организация численностью несколько сот человек, имеющая в своей структуре руководящее звено (до 10% личного состава) и, несколько групп различного уровня организо-ванности численностью 10-15 человек.
  4. В составе преступных группировок основную массу «боевиков» состав- ляют молодые люди с четко выраженной криминальной направленностью. По мнению ряда авторов, можно выделить две разновидности подобных формирований:

1) «команда» («бригада») - группировка, построенная по территори- альному признаку, т.е. в ее состав входят лица, ранее проживавшие на одной территории (солнцевская, люберецкая и т.д.); 2) 3) «община» - группировка, построенная по национально-родовому признаку, как правило, на основе не местных жителей (чеченская, 4) 38

таджикская, цыганская и т.д.).

37 Шиханцов Г.Г. Указ. Соч. С. 90-93.

38 Шиханцов Г.Г. Указ. Соч. С. 93; Козлов Ю.Г., Слинько М.И. Организованная преступ ность: структура и функции // Изучение организованной преступности:
российско-

78

По нашему мнению, следует согласиться с авторами, которые рассмат- ривают преступные группировки как вид организованной преступной группы. По -видимому, подобное преступное формирование возникает на переходном этапе от организованной преступной группы к преступному сообществу, поэтому в нем можно усмотреть признаки и группы и сообщества.

В сфере незаконного оборота наркотических средств встречаются как организованные преступные группы, так и группировки. Необходимо отметить, что структура данных преступных формирований, существенно отличается от традиционных. Большинство из них не имеет своей системы боевиков, за исключением некоторых группировок, построенных по национально-родовому признаку (таджикская, чеченская). Практически все, простые и структурные организованные преступные группы, для обеспечения безопасности привлекают преступные группировки или сообщества, контролирующие определенный район или сферу криминальной активности, в данном случае незаконный оборот наркотиков. Некоторые входят в их состав как структурные подразделения. Как уже нами отмечалось, совместная, и в ряде случаев согласованная деятельность преступных формирований, по нелегальному распространению наркотиков создает сложную систему, по своим характеристикам напоминающую преступное сообщество. Однако отсутствие единого управления данной системой, наличие противоречивых интересов между ее отдельными элементами, позволяет сделать вывод о том, что единое преступное сообщество находится в стадии формирования.

Действующее уголовное законодательство определяет преступное со- общество (преступную организацию), как сплоченную организованную группу (организацию), созданную для совершения тяжких или особо тяжких преступлений, либо объединение организованных групп (ч. 4 ст. 35 УК РФ).

А.И. Романов, предлагает определить преступное сообщество (преступ- ную организацию) с криминалистической точки зрения как «совокупность со-

американский диалог. -М., 1997, с.52-52.

79

гласованно действующих в данной сфере или на определенной территории организованных преступных групп, а также причастных к ОПД40 лиц, прямо или косвенно когда-либо содействовавших реализации преступных операций (каких-либо их частей) за определенную долю похищенных ценностей, или по иным мотивам». В предложенном определении отсутствует указание на все необходимые признаки преступного сообщества (преступной организации). Кроме того, одна только совокупность и согласованность действий организованных преступных групп, по нашему мнению, еще не образует преступную организацию, для этого необходимы их сплоченность и единое руководство.

Ранее в нашем исследовании мы указывали психологические критерии сплоченности.42

По мнению ряда авторов, сплоченность преступного сообщества опре- деляется наличием «круговой поруки», общего денежного фонда - «общака», коррумпированных связей.43

В.Л. Васильев рассматривает сплоченность как «степень связи, единения членов», и выделяет «детерминанты сплоченности:

А) мотивационная основа тяготения членов, включающая совокупность их своекорыстных личных интересов и потребностей;

Б) побудительные мотивы членов преступной группы, отражающиеся в ее целях, программе, уставе».44

Ряд авторов, определяя преступную организацию, указывает внешние признаки сплоченности: «наличие сложных организационно- иерархических связей; тщательной конспирации; системы защитных мер, охранников, боевиков, наемных убийц, связей с государственными, правоохранительными орга-

39 См. Топильская Е.В. Организованная преступность. -СПб.: 1999. С.61

40 Здесь и далее ОПД- организованная преступная деятельность.

41 Романов А.И. Указ. Соч. С. 13.

42 Краткий психологический словарь. С. 366.

43 Максимов СВ. Организованная преступность в России: состояние и прогноз развития // Уголовное право, 1998, №9. С. 93; Гаухман Л.Д., Максимов СВ. Указ. Соч. С. 10; Жбанков В.А. Некоторые проблемы борьбы с организованной преступностью/ Преступность: страте гия борьбы/ Под ред. А.И. Долговой. - М.: 1997. С.163-173 и др.

80

нами (коррумпированности); нахождение в обороте значительных денежных средств, иных материальных ценностей».45

В юридической литературе можно встретить четкое указание ряда авто- ров на конкретные признаки преступного сообщества, в числе которых А.И. Гуров, например, выделяет:

1) наличие материальной базы - общего денежного фонда; 2) 3) коллегиальная форма руководства, при которой управление органи- зацией осуществляется группой лиц, имеющих равное положение; 4) 5) устав (писаный или неписаный), содержащий нормы поведения, тра- диции, санкции за их нарушение; 6) 7) функционально-иерархическая система; 8) 5) информационная база (разведка и контрразведка).46 Сторонники другой точки зрения выделяют восемь основных черт, ха рактерных для преступного сообщества (преступной организации):

1) высокий уровень организации и конспирации преступной деятель- ности; 2) 3) наличие коррумпированных связей; 4) 5) наличие «зонта безопасности» за счет создания структур, обеспечи- вающих внешнюю и внутреннюю безопасность преступного сообщества; 6) 7) политизация преступной деятельности; 8) 9) масштабный характер преступной деятельности, с разделением сфер влияния по территориальному признаку, либо отраслям деятельности; 10) 11) «огромный бюджет преступного сообщества»; 12) 44 Васильев В.Л. Указ. Соч. С.374.

4> Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации / Под. Ред. А.В. Наумова.

М.: 1996. С. 124-125; Романов В.В. Указ. Соч. С. 295.

46 Гуров А.И. Профессиональная преступность. - М: 1990. С. 198; Шиханцов Г.Г. Указ.

Соч. С. 94.

81

7) корыстно-насильственную направленность преступной деятельности; 8) 9) осуществление криминально-контрольных функций над легальной банковско-коммерческой деятельностью на определенной территории, а также над профессиональной преступной деятельностью нелегального 10) 47

характера.

Анализируя указанные позиции, можно отметить, что ряд признаков преступного сообщества совпадают. Прежде всего, это наличие общего денежного фонда «общака», наличие коррумпированных связей, наличие «круговой поруки» или норм поведения. Вызывает возражения предложенный А.И. Гуровым признак коллегиального руководства организацией. В литературе отмечено, что наличие лидера является одним из признаков устойчивости, т.е. в преступной организации обязательно наличие лидера. Более того, по мнению В.М. Быкова, преступные организации, как правило, возглавляет сильный авторитарный лидер.48

По мнению большинства ученых, для преступных организаций харак- терна сложная структура, состоящая из нескольких блоков и звеньев. Во главе сообщества, как правило, стоит сильный лидер, в распоряжении которого находится служба безопасности, подразделение «разведки и ликвидации». Следующее звено составляют лица, приближенные к лидеру, - руководители структурных подразделений, советники, именно эта категория участников преступного сообщества может образовывать нечто вроде совета, который А.И. Гуров принял за коллегиальный орган управления, тогда как на самом деле вся полнота власти в сообществе принадлежит только лидеру. Следующее звено составляют организованные группы и их структурные подразделе-

Основы борьбы с организованной преступностью. С. 156. 48 Быков В.М. Психологические основы расследования групповых и организованных преступлений// Законность, 1996, № 4. С. 22; Он же. Уголовная ответственность за организацию преступного сообщества (преступной организации). С.21.

82

ния, участники подобных групп непосредственно совершают преступления,

49

запланированные и подготовленные руководящим звеном.

Как мы уже указывали ранее, в стране к настоящему времени еще не сложилось единое преступное сообщество, контролирующее незаконный оборот наркотических средств, по образцу колумбийских наркокартелей. По мнению ряда исследователей, в этой сфере действуют организованные преступные группы, специализирующиеся на совершении конкретных действий с наркотическими средствами, например, на их производстве, транспортировке или сбыте. Подобная группа выполняет только свою часть нелегального оборота, после чего продает наркотики другой группе или одиночному преступ-

50 т-» -

нику. Вместе с тем, в следственной практике встречаются уголовные дела о преступных сообществах, специализирующихся на доставке наркотических средств в определенный город или регион и их сбыте через систему подконтрольных сообществу дилеров.51 На территории Самарской области за последние 5 лет не выявлено ни одного преступного сообщества, действовавшего в сфере незаконного оборота наркотических средств.

В практике известны случаи выявления преступных сообществ и орга- низованных группировок общего профиля, в числе одного из основных источников доходов которых выступал контроль над незаконным распространением наркотиков на «их территории». Однако непосредственно в систему нелегального оборота данные сообщества не включались, а только собирали «дань» с оптовых и розничных распространителей, в качестве платы за охрану, как с легальных коммерческих предприятий.э~

Анализируя изложенное, можно сделать вывод о том, что в настоящее время на территории Самарской области действует несколько обще уголовных

49 Васильев В.Л. Указ. Соч. С.373-389; Романов В.В. Указ. Соч. С. 290-305; Шиханцов Г.Г. Указ. Соч. С. 104-115 и др.

50 Шакиров ММ. Указ. Соч. С. 23-110.

51 Сергеев А.Н. Современная наркоситуация в России// Вестник МВД России. 1998, № 5- 6. С.73-73.

52 См. Напр. Гурев М.С. Убийства на «разборках» (методика расследования). -СПб: 2001. С.26, 51.

83

преступных сообществ, контролирующих доходы от распространения нарко- ^ тиков, на отдельных этапах незаконного оборота. Общая система распростра-

нения наркотиков складывается из разрозненных организованных и неоргани- зованных групп, нескольких этнических группировок и возможно небольших по численности и объему деятельности преступных сообществ, непосредственно осуществляющих нелегальные операции с наркотическими средствами, и выплачивающих часть доходов обще уголовным преступным сообществам в качестве платы за охрану. Единое преступное сообщество, полностью контро- лирующее всю систему незаконного оборота наркотических средств в регионе, находится в стадии формирования.

Автор полагает, что существующие в научной литературе классифика- 4* ции преступных групп, должны быть приведены в соответствие с действую-

щим законодательством, и основываться на видах, предусмотренных ст. 35 УК России.

#

84

1.4. Лидерство в преступных группах

Рассматривая вопросы классификации преступных групп, мы отметили, что большинство ученых, в качестве одного из существенных признаков организованности группы, указывают формирование структуры и наличие лидера, которого обозначают как организатора преступной деятельности группы.1

Лидер (от англ. leader - ведущий) - это «член группы, за которым она признает право принимать ответственные решения в значимых для нее ситуациях, т.е. наиболее авторитетная личность, реально играющая центральную роль в организации совместной деятельности и регулировании взаимоотношений в группе».’

Выдвижение лидера закономерный психологический процесс, характер- ный для любых, в том числе и преступных, объединений людей. В уголовном праве лидер преступной группы определяется как организатор, т.е. «лицо, организовавшее совершение преступления или руководившее его исполнением, а равно лицо, создавшее организованную группу или преступное сообщество (преступную организацию) либо руководившее ими» (ч. 3 ст. 33 УК РФ).3 В научной литературе можно встретить мнение, о том, что понятие «лидер преступной группы» шире, чем понятие «организатор».4 По мнению ряда авторов допустимо использование обоих терминов, с учетом их разноплановости.3

Организатор может быть выявлен и в группах низшего уровня, напри- мер, в группе типа «компании». Так, при изучении уголовных дел о преступлениях в сфере незаконного оборота наркотических средств, совершенного

1 См. Самонов А.П. Психология преступных групп. -Пермь: 1991. С.23; Колесникова Т.В. Указ. Соч. С. 69.

2 Краткий психологический словарь. 1998. С. 185.

3 См. ч. 3 ст. 33 УК РФ.

4 См. Мешкова B.C. Криминалистическая характеристика организованной преступности и ее субъектов. - Калининград: 1998. С.39; Она же. Изобличение лидера (организатора) пре ступной группы в ее создании и руководстве преступной деятельностью. Автореф. Дисс… канд. юрид. наук. -М.: 1998. С. 15.

5 Куницына А.В. Тактика выявления организаторов преступных групп. Автореф. дисс… канд. юрид. наук. - Саратов: 2000. СИ; Колесникова Т.В. Указ. Соч. С.80 и др.

85

группой лиц по предварительному сговору в 21 случае установлен и привлечен к уголовной ответственности организатор.6 Его роль заключается в создании группы, выработке плана совершения преступления, сплочении соучастников и руководстве их действиями. Организатор всегда действует с прямым умыслом, он осознает характер действий, которые должны быть выполнены иными участниками, предвидит возможность совершения преступлений в результате его действий и желает этого.7

Для организаторов незаконного оборота наркотических средств харак- терны следующие социально-демографические характеристики:

1) возраст:

16-17 лет -6%; 18-24 года-36%; 25-29 лет-12%; 30-39 лет-40%; 40-49 лет - не выявлено; 50 лет и старше - 6%.

2) образование:

высшее профессиональное - 3%; среднее профессиональное - 36%; среднее (полное) общее - 42%; основное среднее - 9,5% начальное общее - 9,5%.

3) социальное положение:

лиц, без постоянного источника дохода - 87%;

наемных рабочих - 6%;

студентов - 3,5%;

инвалидов 1-2-й группы - 3,5%.

6 Всего автором было изучено 33 организатора, из них 21 в группе лиц по предварительному сговору, 12 в организованных преступных группах, привлеченных к уголовной ответственности за период 1998-2000 г. См. приложение №2.

86

Определение руководителя преступной группы как лидера более точно раскрывает его природу и функции в группе. А.П. Самонов считает, что ядро преступной группы и, соответственно ее лидер, осуществляют следующие функции группы:

1) управленческо-стратегическую; 2) 3) асоциальной производственной деятельности; 4) 5) финансового обеспечения; 6) 7) защиты и прикрытия; 8) 9) конспирации и контрразведки; 10) 11) нормативно-ценностную; 12) 13) дисциплинарного воздействия.8 14) По мнению А.В. Самохиной, указанные функции реализуются в большей степени за счет организационно-управленческой деятельности лидера преступного формирования.9 Специфика деятельности лидера, его функции, место в структуре группы обуславливают требования, предъявляемые к его личностным качествам, впрочем, как и у любого рядового участника.10

В научной литературе нет единого подхода к определению функций лидера. Так, О.В. Пристанская отмечает, что для лидера характерно выполнение таких функций, как кадровая, финансовая, координационно-стратегическая, «внешних сношений», «третейского судьи».11 По нашему мнению, предложенная классификация не отражает всей специфики деятельности лидера. Представляется неоправданным выделение в качестве самостоятельных эле-

7 См. Комментарий к УК РФ. /Под ред. В.М. Лебедева, Ю.И. Скуратова. 1999. С.63.

8 Самонов А.П. Психология преступных групп. -Пермь: 1991. С.128.

9 Самохина А.В. Функции лидера в организованной преступной группе// Следователь. 2000, №3. С. 16.

10 Жбанков В.А. К вопросу изучения личности участников преступных сооб- ществ//Актуальные проблемы криминалистического обеспечения расследования преступ лений. Труды Академии МВД РФ. - М.: 1996. С. 104.

11 Пристанская О.В. Теоретические посылки анализа изменений структуры и функций ор ганизованной преступности./ В кн. Вопросы организованной преступности. - М: 1993. С.34-36.

87

ментов кадровой и финансовой функций лидера, которые фактически осуществляются в рамках его организаторской деятельности.

Иной классификации функций лидера придерживается СИ. Цветков, используя в качестве основания стадии процесса управления преступной деятельностью, и выделяет:

1) функцию информационного обеспечения преступной деятельности; 2) 3) функцию принятия криминального решения; 4) 5) функцию организации исполнения криминального решения; 6) 7) функцию контроля и регулирования.12 8) Предложенная СИ. Цветковым классификация также представляется не полной, т.к. им не учитывается деятельность лидера, направленная на развитие преступной группы, определение перспективных направлений совершенствования ее преступной деятельности, выбор эффективной тактики ее осуществления и т.п.

Вызывает возражение предложение Ю.М. Антоняна обособленно выде- лять в числе функций лидера - функцию «справедливости» и функцию «поддержки».13 Действительно, для большинства организаторов преступных сообществ характерно выполнение роли «третейского судьи», как при разрешении споров между участниками, так и между отдельными преступными формированиями. Отдельные лидеры отечественных преступных сообществ оказывают моральную и материальную поддержку своим «подчиненным», однако наиболее четко данная черта проявляется у лидеров сицилийской организованной преступности. Последние оказывают «помощь» и «поддержку» не только членам своей «семьи», но и иным лицам, обратившимся за помощью. Таким образом, используя традиционную для Сицилии систему отношений «клиенте-лизмо» («ты - мне, я - тебе»), главари мафии контролируют различные сторо-

12 Цветков СИ. Выявление ролевых функций участников преступлений как тактическая за дача при расследовании деятельности преступных структур// Проблемы криминалистиче ской теории и практики. - М.: 1995. С.56-57.

13 Особо опасные лидеры в ИТУ и воспитательное воздействие на них / Под общ. ред. Ю.М. Антоняна. - М: 1989. С. 19-25.

88

ны общественной жизни страны.14 Посредством оказания помощи и поддержки лидер создает дополнительную систему зависимости для рядовых участников, которые чувствуют себя обязанными по отношению к нему. Однако обе указанные Ю.М. Антоняном функции не являются самостоятельными, так, «судебная» деятельность осуществляется в рамках контроля над дисциплиной внутри группы, а оказание взаимопомощи одно из основных правил поведения в преступной группе.

В литературе можно встретить несколько иной подход к определению функций лидера преступного сообщества, где помимо указанных функций выделяют:

  • интеллектуальное обеспечение взаимозависимого поведения членов организации;

  • ведение переговоров с лидерами иных преступных организаций;
  • создание конспирации, разведки и контрразведки внутри своей органи- зации, изучение условий деятельности группы;
  • организация контактов с коррумпированными представителями госу- дарственной власти и управления;
  • карательная деятельность в отношении неугодных лиц из числа членов организации;
  • организация экономических контактов, деятельности по «отмыванию денег»;
  • формирование базы материально-технического снабжения преступной деятельности группы;
  • проведение антиправовой пропаганды: «насаждение субкультурных преступных правил, традиций, кодексов, уставов, демонстрация субкультур ных форм поощрения и наказания членов преступной группы, использование жаргона, татуировок, внешних символов и атрибутов, свидетельствующих о

Малышев В.В. Процесс над мафией. -М., 1989. С.23-24, 102-103.

89

принадлежности, направленности, знаках отличия, достоинствах, достижениях».15

Нам наиболее близка позиция авторов, которые выделяют пять основных функций лидера преступной группы:

1) организаторскую; 2) 3) информационную; 4) 5) стратегическую; 6) 7) нормативно-ценностную; 8) 9) дисциплинарную.16 10) Рассмотрим более подробно функции лидера преступной группы. Орга- низаторская функция, по мнению ряда ученых, проявляется в действиях лидера по созданию преступной группы, руководстве ее деятельностью, подготовкой к совершению преступлений.17 Представляется не верным замечание B.C. Мешковой о том, что «лидер не может лично принимать участие ни в создании группы, ни в совершении конкретных преступлений».18

В преступных группах, занимающихся незаконным оборотом наркотических средств, организаторская функция лидера проявляется в следующих действиях.

  1. Накопление, в том числе и нелегальным путем, начального капитала, необходимого для приобретения первой партии наркотического средства и организации ее доставки.

ь См. Шиханцов Г.Г. Указ. Соч. С. 107-108; Зорин Г.А., Танкевич О.В. Криминалистическая характеристика транснациональных преступных групп. - Гродно, 1997. С. 15-17; Мазунин Я.М. Тактика выявления и доказывания вины участников преступных групп: Учебное пособие.-Омск, 1998. С. 13.

16 См. Быков В.М. Преступная группа: криминалистические проблемы. С.31.; Он же. Ли дерство в преступных группах// Законность, №12, 1997. С.38; Самохина А.В. Указ. Соч. С. 18-19.

17 См. Быков В.М. Указ. Соч. С. 38; Он же. Психологические основы расследования груп повых и организованных преступлений// Законность. № 4, 1996, с.21; Самохина А.В. Указ. Соч. С. 18; Шиханцов Г.Г. Указ. Соч. С. 107, Романов В.В. Указ. Соч. С. 299.

18 Мешкова B.C. Криминалистическая характеристика организованной преступности и ее субъектов. С.39.

90

  1. Определение конкретных незаконных действий с наркотическими средствами, которыми будет заниматься группа, выбор вида нарко- тического средства.
  2. Наиболее оптимальное распределение ролей участников, для дос- тижения максимальной эффективности и безопасности преступной деятельности.
  3. Выбор способа и источника приобретения наркотических средств, способа транспортировки, хранения и сбыта, создание условий для успешного совершения преступлений.
  4. Распределение между участниками группы полученной преступной прибыли.
  5. Наличие установленной связи с источником приобретения наркоти- ческих средств либо с лицами, заинтересованными в их получении, достижение договоренности о приобретении партии наркотиков.
  6. Например, группа может самостоятельно производить наркотические средства, либо похищать их с предприятий или учреждений, либо приобрести у иной преступной группы или отдельных лиц. В последнем случае лидер устанавливает связи с руководителями преступных групп или сообществ, у которых приобретается наркотическое средство. В случае если преступная группа специализируется на конкретных действиях с наркотическими средствами и не контролирует всю цепочку незаконного оборота, ее руководитель устанавливает контакты с руководителями преступных организаций, которые могут быть заинтересованы в приобретении крупных партий наркотических средств.

В ряде случаев лидеры преступных групп непосредственно в совершении преступлений не участвуют.

Информационная функция лидера проявляется в организации разведы- вательной и контрразведывательной деятельности. В организованных пре-

19 См. Контемиров В.Т. Указ. Соч. С АО; Жбанков В. А. К вопросу изучения личности участ-

91

ступных группах создаются структуры, ответственные за получение информации, которые подчиняются непосредственно лидеру.20 В группах, специализирующихся на совершении незаконного оборота наркотических средств, лидер собирает и анализирует информацию не только о деятельности правоохранительных органов, но и о ценах на разовые «дозы» наркотических средств, которые реализуются непосредственно наркоманам, о действиях иных преступных групп и одиночек, действующих в этой сфере. По мнению В.Л. Васильева, в случае, если лидер единолично имеет доступ к информации, значимой для всех участников группы, то он обладает информационной властью, и рас- пределяет информацию дозировано, с тем, чтобы совокупной информацией обладал только он.21 Наибольшее значение для преступных групп, занимающихся незаконным оборотом наркотических средств, имеет информация о деятельности правоохранительных органов: о проведении профилактических мероприятий (операция «Мак», «Вихрь» и т.п.), о проведении оперативно-розыскных мероприятий в отношении данной преступной группы, о проведении обходов, рейдов и т.п. Например, М. Шакиров отмечает, что при проведении операции «Мак» сотрудники милиции уничтожали посевы опийного мака, с которых уже был собран «урожай» млечного сока, т.е. наркодельцы были заранее информированы о действиях милиции.22

Стратегическая функция лидера преступной группы заключается в раз- работке долгосрочных планов деятельности группы, прогнозировании вероят-ных трудностей, выборе тактики и т.д. Именно реализацию стратегической функции можно усмотреть в стремлении лидеров организованных преступных формирований к политической власти, к установлению не только криминаль-

ников преступных сообществ. С. 104 и др.

20 См. Романов В.В. Указ. Соч. С. 294; Васильев В.Л. Юридическая психология - СПб.: 1998. С.378-383

21 См. Васильев В.Л. Указ. Соч. С. 386.

22 Шакиров М.Ш. Указ. Соч. С. 133.

23 Быков В.М. Указ. Соч. С. 38; Самохина А.В. Указ. Соч. С.18-19.

92

ного, но и политического и экономического контроля над регионом деятельности группы.”4

Нормативно-ценностная функция лидера преступной группы заключается в установлении границ и норм поведения для участников группы, опреде- лении основных ценностных ориентиров.23 В организованных преступных сообществах разрабатываются четкие правила поведения, которые в некоторых случаях оформлялись в виде инструкций и уставов.26

Дисциплинарная функция лидера тесно связана с нормативной, в рамках этой функции лидер осуществляет контроль над поведением участников, определяет степень вины и наказание лицам, нарушившим правила поведения, выступает в качестве «третейского судьи», при разрешении конфликтов, возникающих между членами группы. Наиболее жестко лидером наказываются действия, угрожающие безопасности всей группы в целом, либо подрывающие его авторитет.27 Так, Б., являвшийся лидером группы, действовавшей, в том числе в сфере незаконного оборота наркотических средств, в общественном месте при встрече с участником группы И. нанес ему удар ножом в живот, причинив тяжкое телесное повреждение (ч.1 ст. 108 УК РСФСР). Причиной расправы послужили «нечестные» действия И., который скрыл от лидера часть наркотических средств, что было расценено последним как подрыв его

28

криминального «авторитета».

Указанные функции свойственны именно лидеру преступного формиро- вания, остальные участники подчиняются ему, признавая его авторитет.

24 См. Шиханцов Г.Г Указ. Соч. С. 103; Основы борьбы с организованной преступностью/ Под ред. B.C. Овчинского и др. С. 158; Васильев В.Л. Указ. Соч. С.384; Романов В.В. Указ. Соч. С. 303; Кырштановская О. Мафиозный пейзаж России// Социологические исследова ния. 1995. №8.

25 См. Быков В.М- Указ. Соч. С. 38, Быков В.М. Преступная группа: криминалистические проблемы. С.32.

2^См. Васильев В-Л. Указ. Соч. С.385.

27 Гурев М.С. Указ. Соч. С.33-34.

28 Уголовное дело №1-253/1996 г. архив федерального суда Красноглинского района г. Са мары.

93

По мнению В.Л. Васильева лидеры преступных групп обладают психо- логической властью над остальными участниками, используя шесть источников власти:

1) власть вознаграждения; 2) 3) власть принуждения или наказания; 4) 5) власть эталона; 6) 7) нормативную власть; 8) 9) власть знатока (лидеры преступных групп - являются мозговым цен- тром, стремятся к привлечению специалистов из различных областей); 10) 11) информационная власть.29 12) В современных преступных группах, на определенном этапе их развития складывается система обеспечения безопасности лидера, для чего используются: приемы конспирации, создание службы безопасности, специальные группы телохранителей, которые одновременно выступают и в роли «ликвидаторов» неугодных лидеру лиц.30 В группах, занимающихся незаконным оборотом наркотических средств, система лиц, входящих в систему обеспечения безопасности, непосредственно действий с наркотическими средствами не совершает, контролирует весь процесс в качестве наблюдателей. Например, при перевозке наркотических средств поездом из Таджикистана в Самару группу наркокурьеров сопровождают наблюдатели, которые следят за их по- ведением, действиями сотрудников милиции и, в случае провала, предупреждают об опасности остальных участников, а также лиц, которые должны были встретить «груз» в месте назначения. Представители подобных «контролирующих» подразделений подчиняются только лидеру. Структура групп, занимающихся незаконным оборотом наркотиков, позволяет полностью вывести лидера из числа лиц, непосредственно контактирующих с предметом преступ- ления, его действия сводятся только к организации оборота и легализации полученного дохода.

29 См. Васильев В.Л. Указ. Соч. С. 386.

94

В числе личных качеств современных лидеров, в юридической литературе отмечают:

  • наличие криминального опыта;
  • сильные волевые качества;
  • высокий уровень умственных способностей;
  • физическая сила;
  • предприимчивость;
  • коммуникабельность;
  • способность быстро ориентироваться и принимать решения в сложных ситуациях, решительность в действиях;
  • знание внешних и внутренних условий функционирования группы;
  • умение обеспечить конспиративность готовящихся преступлений.31 Вместе с тем, в литературе отмечено, что одно только наличие у лица

указанных качеств не означает, что оно однозначно выдвинется в лидеры пре- ступной группы. Личные качества лидера опосредствуются через совместную преступную деятельность, и если они не помогают функционированию группы, то не имеют для нее значения, и данное лицо не сможет стать лидером.32

Наличие криминального опыта позволяет лидеру более полно оценивать возможности группы и отдельных ее участников, более полно обеспечивать ее безопасность. Так, среди изученных лидеров 21% были ранее судимы, остальные признали, что имели опыт общения с криминальными элементами. Вместе с тем, нами отмечена тенденция к снижению доли ранее судимых в числе лиц, привлеченных к уголовной ответственности за незаконные операции с наркотическими средствами, как в общей массе, так и среди организаторов.

30 См. Васильев В.Л. Там же; Шиханцов Г.Г. Указ. Соч. С. 95.

31 См. Шиханцов Г.Г. Указ. Соч. С. 106, Романов В.В. Указ. Соч. С. 299; Быков В.М. Пре ступная группа: криминалистические проблемы. С. 30; Контемиров В.Т. Указ. Соч. С.21; Мешкова B.C. Тактические особенности отдельных следственных действий при привлече нии организатора (лидера) преступной группы к уголовной ответственности. Учебно- методическое пособие. -Калининград, 1998. С.10-11; Покаместов А.В. Уголовно- правовая и криминологическая характеристика организатора преступной деятельности. Автореф. Дисс… канд. юрид. наук. -М., 2000. С. 17-18 и др.

95

По сведениям РИД УВД Самарской области, доля ранее судимых в 1998г. составляла - 35% от привлеченных к ответственности, в 1999г. - 30%, в 2000г. -27%. Среди организаторов преступлений данной категории в 1999г. ранее судимые составляли 60%, в 1999г. - 12%, в 2000г. только 6% от числа изученных нами организаторов.33

В ряде случаев лидером организованной группы, действующей в сфере незаконного оборота наркотических средств, может быть женщина.34 Анализ уголовных дел о преступлениях данной категории и статистической информации свидетельствует о возрастающей криминальной активности женщин. Их доля среди лиц, привлеченных к уголовной ответственности за преступления связанные с наркотическими средствами, составила в 1998 г. - 14%; в 1999 г. -16,5%, в 2000 г. - 18,6%о. Среди изученных нами лидеров женщины составили 9%. Как правило, женщинами совершаются преступления, связанные со сбытом наркотических средств, их перевозкой, а также содержание притонов для потребления наркотических средств. Среди женщин, участвующих в незаконном обороте, некоторые сами злоупотребляют наркотическими средствами, у иных к наркотикам пристрастились члены семьи. Во всех изученных нами случаях, женщины совершали преступления совместно с лицами, с которыми они находились в близких или родственных отношениях, некоторые группы состояли только из женщин.

Так, например, по делу об организованной группе, действовавшей в Со- ветском р-не г. Самары с 1996 г. по 1999 г., организатором была признана К. 1954 г.р., сбывавшая опий совместно с дочерью и сожителем. Согласно материалам дела, К. длительное время нигде не работала, на протяжении нескольких лет поддерживала связь с лицами, ранее судимыми. В 1998 г. она привлекалась к уголовной ответственности за совершения преступлений в сфере незаконного оборота наркотических средств, но была освобождена от наказания

32 Быков В.М. Указ. Соч. С.31.

33 Всего изучено 33 лидера преступных групп, привлеченных к уголовной ответственности, из них в 1998 г. - 10 человек, в 1999 г. - 8 человек, в 2000 г. - 15 человек.

96

по амнистии. Характеризуется как властная женщина, с жестким характером. Виновной себя не признавала, во время следствия и в судебном заседании неоднократно меняла показания, быстро ориентируясь в изменяющейся обстановке.33

В другом случае Я., явилась инициатором создания притона для потреб- ления наркотиков в квартире, где она проживала вместе с мужем. Характерно, что в данном случае и Я., и ее муж злоупотребляли наркотическими средствами, а притон, использовался ими для получения средств на приобретение наркотиков.36

Есть группы, в которых женщины занимаются преступной деятельностью как «бизнесом», с целью извлечения материальной выгоды, особенно среди цыган.

Так, например, цыганки мать и дочь В., были привлечены к уголовной ответственности за сбыт опия в особо крупном размере - 851,96 г. в составе группы лиц по предварительному сговору. Инициатором и организатором преступной деятельности в данном случае выступала мать. К сожалению, в ходе расследования не был отработан организованный характер группы и ее предыдущая криминальная деятельность. Следствие ограничилось только указанием на жесткое распределение ролей между матерью и дочерью.37

В преступных группах, занимающихся незаконным оборотом наркоти- ческих средств, в качестве лидера могут выступать лица, употребляющие наркотики, но не являющиеся наркоманами. В случае если лидер преступной группы попадает в зависимость от наркотических средств, то он постепенно теряет свой авторитет, становится менее полезным для группы, а подчас даже опасным, поэтому происходит его смена. Смена лидера в преступной группе может произойти и в случае его самоустранения от руководства преступной

j_ См. Шакиров М.Ш. Указ. Соч. С. 179.

33 Уголовное дело №1-635/1997 г. архив федерального суда Советского района г. Самары.

36 Уголовное дело №1998-2506 архив федерального суда Кировского района г. Самары.

37 Уголовное дело №2000-3311 архив федерального суда Кировского района г. Самары.

97

деятельностью, передаче части властных полномочий иным лицам, например, руководителям «низовых» структур.

Характер управления в преступной группе во многом определяется спе- цификой ее преступной деятельности и типом лидера.

В социальной психологии выделяют следующие типы лидеров:

1) по содержанию деятельности - лидер-вдохновитель и лидер- организатор, смешанный, т.е. сочетающий в себе элементы лидера- вдохнови теля и лидера-организатора;

2) по характеру деятельности - универсальный (т.е. постоянно прояв- ляющий свои качества и функции лидера) и ситуативный (т.е. проявляющий свои качества в конкретной ситуации, например в момент совершения преступления или момент разоблачения группы и т.п.); 3) 4) по стилю руководства группой - авторитарный (т.е. единолично ре- шающий все вопросы существования группы, поддерживающий жесткую дисциплину и т.п.), демократический (т.е. учитывающий мнение иных участников группы, допускающий обсуждение проблемы, однако решения принимает единолично, в ряде случаев выдавая их за групповые), и смешанный (т.е. использующий и авторитарные, и демократичные методы управления).39 5) В литературе можно встретить упоминание о таком типе лидера, как ли- дер-исполнитель, под которым понимают лидеров, обеспечивающих текущее функционирование группы.40

По мнению В.В. Романова, «наиболее опасным и психологически силь- ным типом является лидер-вдохновитель, который в целях безопасности преступной группы выполняет функции своеобразного «криминального» советника, предостерегающего членов от наиболее опрометчивых шагов и в то же

JS Гурев М.С. Указ. Соч. С. 31.

39 Краткий психологический словарь. С. 185; Быков В.М. Указ. Соч. С.33; Быков В.М. Ли дерство в преступных группах. С. 39.

40 Шеслер А.В. Социально-психологическая характеристика преступной среды/ В кн. Курс криминалистики. Общая часть. С. 120.

98

время оказывающего на них сильное воздействие, стимулирующее их решимость совершить преступление».41

Лидер-организатор представляет собой «последовательно-

криминогенный тип личности, характеризующийся высокой степенью антиобщественной направленности, крайне негативной личностной ориентацией, который не просто использует или подыскивает подходящую ситуацию для совершения преступления, но и создает ее, активно преодолевая встречающиеся препятствия».4”

Лидер смешанного типа соединяет в себе черты лидера-вдохновителя и лидера-организатора, т.е. он не только определяет программу действий группы, стратегические цели и задачи, но и непосредственно организует совершение конкретных преступлений, в ряде случаев он может принимать в них непосредственное участие.43

Основываясь на указанных типах лидеров, В.М. Быков попытался создать их более четкую классификацию, используя в качестве основы содержание деятельности лидера. Он выделил следующие три группы лидеров.

  1. Лидер-вдохновитель:

1) авторитарный универсальный; 2) 3) авторитарный ситуативный; 4)

3) демократический универсальный; 4) 5) демократический ситуативный; 6)

5) смешанный универсальный; 6) 7) смешанный ситуативный. 8) 2. Лидер-организатор:

1) авторитарный универсальный; 2) 3) авторитарный ситуативный; 4) 3) демократический универсальный;

41 Романов В.В. Указ. Соч. С. 300.

42 Основы борьбы с организованной преступностью/ Под ред. B.C. Овчинского и др. С. 261- 262.

99

4) демократический ситуативный;

5) смешанный универсальный; 6) 7) смешанный ситуативный. 3. Лидер-вдохновитель-организатор: 8)

1) авторитарный универсальный; 2) 3) авторитарный ситуативный; 4)

3) демократический универсальный; 4) 5) демократический ситуативный; 6)

5) смешанный универсальный; 6) 7) смешанный ситуативный.44 8) Подобная классификация позволяет в ходе расследования правильно оп- ределить тип лидера на основе конкретной ситуации и, соответственно, выбрать наиболее оптимальные тактические приемы, линию поведения и т.д. В литературе можно встретить и иные классификации лидеров преступных

45

групп.

От типа лидера зависит структура группы и формы коммуникативных связей между ее членами. В литературе можно встретить несколько точек зрения о содержании и видах коммуникативных связей, которые, в ряде случаев, определяются как способы передачи информации между участниками группы.46 Следует согласиться с мнением А.В. Шее л ера, который считает, что коммуникативные связи отражают весь спектр отношений между участниками преступных групп, включая и используемые системы передачи информации.47 Нам наиболее близка позиция авторов, которые выделяют следующие способы:

43 Быков В.М. Преступная группа: криминалистические проблемы. С. 33.

44 См. Быков В.М. Указ. Соч. С. 34.

4> См., например. Покаместов А.В. Указ. Соч. С. 18.

46 См. Самонов A.M. Психология преступных групп. С.151-169; Васильев В.Л. Указ. Соч. С. 383; Шеслер А.В. Внешняя структура преступных формирований.// В кн. Курс криминали стики. Общая часть / Отв. Ред. В.Е. Корноухов. -М.: 2000. С.П5-117.

47 Шеслер А.В. Указ. Соч. С.115.

100

1.Полная структура. Все члены группы знают друг друга и могут уста- новить связь.

  1. Круговая структура. Движение информации от одного участника к другому по кругу.
  2. «Цепь» или «разорванный круг». Информация передается по кругу; лицо, получающее информацию, не знает, кто сообщил передающему, а последний в свою очередь не знает, кому она будет передана.
  3. «Колесо». Члены группы между собой не связаны и имеют выход только на организатора.
  4. «Круг со стержнем». Организатор связан только с одним членом группы, который связан со всеми остальными членами группы по схеме «круг».
  5. «Разорванный круг со стержнем». Организатор связан с одним из чле- нов группы, который, в свою очередь, связан с остальными по схеме «колесо», т.е. остальные члены группы не связаны друг с другом.
  6. Комбинированная структура. Структура связи, при которой исполь- зуются два или более из описанных выше способов.
  7. Сложная структура. Организатор руководит несколькими относитель- но самостоятельными подгруппами, которые имеют свою внутреннюю структуру связи.48
  8. «Пирамида» или «Паутина». Система построение коммуникативных связей, среди лиц, занимающихся незаконным оборотом наркотических средств (см. Приложение № 3).

Формирование системы коммуникативных связей зависит не только от лидера преступной группы, но и от специфики базовой преступной деятельности. Ранее мы определили, что незаконный оборот наркотических средств фактически представляет собой систему взаимосвязанных действий по изготовлению наркотических средств, их доставке и передаче потребителям, при-

Васильев В.Л. Указ. Соч. С. 383; Шеслер А.В. Указ. Соч. С.115-117.

101

чем группа может специализироваться только на одном этапе. Необходимо отметить, что в подавляющем большинстве изученных преступных групп, не имевших явного лидера, использовалась простая «полная» структура коммуникативных связей, в группах, имевших лидера, в большинстве случаев эта система дополнялась централизующим элементом - лидером, который поддерживал связь с каждым членом группы (Приложение № 3).

В ходе опроса оперативных работников было отмечено, что большинство преступных групп подбирают наиболее оптимальную, с точки зрения безопасности, структуру коммуникативных связей, которая зависит от специфики действий, осуществляемых с наркотическими средствами. Так, большинство респондентов, считает, что группы, специализирующиеся на транспортировке наркотиков из регионов их выращивания или изготовления, используют систему «цепь - разорванный круг», либо комбинированные или сложные варианты, использующие «цепь» в качестве основы. Наркотическое средство передается от одного участника к другому по цепочке, в случае разоблачения одного из них, установить всех участников группы следственным путем уже невозможно. Однако для разоблачения подобных групп с успехом применяется такое оперативное мероприятие как контролируемая поставка, сопровождаемая оперативным внедрением.49

В организованных группах, специализирующихся на сбыте наркотиче- ских средств, используются системы связей типа «колесо», «разорванный круг со стержнем», либо комбинированные и сложные структуры, основанные на указанных простых системах. Использование именно этих двух систем связано с дроблением крупных партий на более мелкие при передаче от одного участника к другому, и отсутствием необходимости взаимодействия между рядовыми членами. Так, лидер преступной группы, получив крупную партию наркотических средств, разбивает ее на более мелкие и передает связанным с ним лицам, которые, в свою очередь, разбивают ее на еще более мелкие пар-

49 См. Сергеев А.Н. Современная наркоситуация в России// Вестник МВД России. 1998.

102

тии и передают в свою систему сбыта, либо непосредственно занимаются сбытом «доз» потребителям, если они составляют низовое звено. По мнению ряда оперативных работников, по такому принципу строится система сбыта героина в Автозаводском районе г. Тольятти (см. приложение №3).

Таким образом, в преступных группах, действующих в сфере незаконно- го оборота наркотических средств, лидер, для успешного осуществления своих функций, помимо психологических данных, должен обладать криминальными связями и первоначальным капиталом, необходимыми для организации преступной деятельности. Структура преступной группы формируется в зависимости от места группы в системе незаконного оборота наркотиков, характера преступной деятельности и психологического типа лидера.

№5-6. С.73-74.

103

1.5. Конфликты, возникающие в преступных группах, занимающихся незаконным оборотом наркотических средств

Рассматривая вопросы криминалистической характеристики преступных групп, занимающихся незаконным оборотом наркотических средств, необходимо рассмотреть особенности внутригрупповых межличностных отношений и связанные с ними конфликты. Большинство авторов отмечает, что для преступных групп характерно наличие скрытых или явных конфликтов, возникающих между членами отдельной группы, либо между группами.1 Использование конфликтов в ходе расследования деятельности преступной группы представляет значительный тактический интерес для следствия, однако в научной литературе не сформировалось единой позиции о законности тактических приемов, основанных на использовании конфликтов. В данной работе будут рассмотрены основные вопросы, связанные с допустимостью их использования.

Прежде всего, постараемся определить, что такое конфликт, какова его природа и особенности, характерные для преступных групп данного вида.

В настоящее время в современной психологии изучением конфликтов занимается специальная наука - конфликтология.2

В научной литературе нет однозначного определения конфликта. Ряд ав- торов определяет конфликт как «столкновение противоположно направленных целей, интересов, позиций, мнений или взглядов оппонентов или субъектов взаимодействия».3 Ряд авторов полагает, что конфликт - «это процесс резкого обострения противоречия и борьбы двух или более сторон участников в решении проблемы, имеющей личную значимость для каждого из участников

1 См. Васильев В.Л. Указ. Соч. С. 386-387, Самонов А.П. Психология преступных групп.

Пермь: 1991. С.17, Быков В.М. Указ. Соч. С. 36-40 и др.

2 См. Основы конфликтологии: Учебное пособие. / Под ред. В.Н. Кудрявцева. - М., 1997, С. 5, Андреев В.И. Конфликтология. (Искусство спора, ведения переговоров, разрешения конфликтов) - М, 1995, С. 5.

3 См. Васильев Указ. Соч. С. 386; Баев О.Я. Конфликтные ситуации на предварительном следствии (основы предупреждения и разрешения) - Воронеж, 1981. С. 10.

104

конфликта». Более точное определение конфликта, по нашему мнению, предложил Б.И. Хасан - «конфликт - это способ существования противоречия во взаимодействии, заключающийся в столкновении деятельностей носителей противоречия и их изменении, обусловленном этим столкновением”.3 В данном определении отражены не только природа возникновения конфликта, но и механизм его существования. Одно только наличие противоречия интересов, даже осознаваемого участниками отношений, недостаточно для установления конфликта, необходимо наличие деятельного противоборства.

По мнению В.И. Андреева, конфликт существует только при наличии следующих обстоятельств - проблемы, конфликтной ситуации, участников конфликта и инцидента. Конфликтная ситуация определяется им, как «ситуация скрытого или открытого противоборства двух или нескольких сторон-участниц, каждая из которых имеет свои цели, мотивы, средства или способы разрешения проблемы, имеющей личную значимость для каждой из них», под инцидентом понимаются «действия или совокупность действий участников конфликтной ситуации, провоцирующих резкое обострение противоречия и начало борьбы между ними».6

В юридической литературе можно встретить несколько иной подход к определению конфликтной ситуации. Так, Б.И. Хасан считает, что конфликтная ситуация отражает состояние конфликта в определенный момент времени, и предлагает использовать термин «конфликтогенная ситуация», которая, по его мнению, содержит «предпосылки возможного конфликта: противоречия сторон, понимание несовместимости до реального столкновения и изменения в нем деятельности».

4 См. Андреев В.И. Указ. Соч. С. 71.

5 См. Хасан Б.И. О понятийной схеме и особенностях конфликта в деятельности по рассле дованию преступлений // Проблемы психологии следственной деятельности: Сборник на учных статей / Под ред. А.Р. Ратинова. - Красноярск, 1986. С. 48.

6 Андреев В.И. Указ. Соч. С. 71.

7 Хасан Б.И. Указ. Соч. С. 51.

105

Кроме того, в литературе упоминаются следующие термины, характери- зующие течение конфликта:

1) усиление конфликта - процесс обострения противоречия и борьбы его участников; 2) 3) затухание конфликта - процесс ослабления борьбы, постепенная гар- монизация взаимоотношений участников; 4) 3) разрешение конфликта - процесс нахождения взаимоприемлемого решения проблемы, имеющей личную значимость для участников;

4) прекращение конфликта - прекращение.всех взаимоотношений между участниками без устранения противоречий, может носить односторонний или двусторонний характер.8

Л.А. Петровская, рассматривая конфликт в рамках общей психологии, выделяет четыре стадии:

1) возникновение объективной конфликтной ситуации; 2) 3) осознание конфликта; 4) 5) переход к конфликтному поведению; 6) 7) разрешение конфликта.9 8) Возникновение конфликтов в преступных группах - процесс закономер- ный, и, в первую очередь, связан с наличием индивидуальный целей и интересов у каждого участника, и постоянного психологического прессинга, как внешнего (со стороны группы, родственников и т.д.), так и внутреннего (личные переживания, угрызения совести и т.д.). По мнению В.Л. Васильева, конфликты, возникающие в среде преступных групп, можно разделить на следующие группы:

1) внутриличностные; 2) 3) межличностные; 4) 8 См. Андреев В.И. Указ. Соч. С. 71; Хасан Б.И. Указ. Соч. С. 55.

9 Петровская Л.А. О понятийной схеме социально-психологического анализа конфликта/ В кн. Теоретические и методологические проблемы социальной психологии. - М., 1997.

106

3) межгрупповые.10

К внутриличностным конфликтам относят психологические противоре- чия, возникающие у конкретного лица в процессе преступной деятельности, под влиянием равных по силе, но противоположено направленных мотивов. Например, участник преступной группы постоянно находится под влиянием принятых в группе традиций, правил, корыстных личных мотивов и целей, которые направляют его на совершение преступлений, с другой стороны на него влияют - страх разоблачения, угрызения совести и т.п. В случае если влияние мотивов второй группы становится доминирующим, лицо может выйти из состава группы и прекратить преступную деятельность.

Межличностные конфликты возникают между отдельными членами преступной группы по различным причинам. Межгрупповые конфликты возникают между отдельными преступными группами и, как правило, связаны с разделом территорий, сфер влияния.

Для успешного расследования групповой преступной деятельности сле- дователю необходимо знать о природе и механизме всех трех групп конфликтов и использовать в своей практике основанные на этом тактические приемы и комбинации. Наибольший интерес представляют тактические приемы, основанные на использовании межличностных конфликтов. Постараемся более подробно рассмотреть вопросы, связанные с возникновением и развитием данной группы конфликтов.

Причин для возникновения межличностного конфликта между членами группы может быть множество. В научной литературе выделяют несколько основных причин возникновения конфликтов:

1) несовместимость (противоположность) интересов и потребностей от- дельных членов группы (когнитивный конфликт);

С.131.

10 Васильев В.Л. Указ. Соч. С. 387.

107

2) расхождение между ожиданием и возможностями их удовлетворения (концепция депривации); 3) 4) столкновение интереса личности, группы с объективными возможно- стями в социальной жизни (конфликт интересов); 5) 6) наличие объективных или субъективных причин, способствующих столкновению интересов.11 7) Непосредственная причина, приведшая к возникновению конфликта в преступной группе, может быть любой из вышеуказанных. Однако возникновение и течение конфликта в подобных группах подчиняется определенным закономерностям.

Функциональная и психологическая структуры группы проявляются как результат взаимодействия двух противоположных сил. Первая - конструктивная, направлена на интеграцию членов группы, их сплочение, вторая - деструктивная, на дифференциацию соучастников, их специализацию, раздел интересов и, в конечном счете, распад группы.12 Величина воздействия каждой из этих сил может изменяться в зависимости от условий существования группы, и не всегда совпадает с силой противодействия.

Первая, конструктивная сила, связана с успешной деятельностью группы, заинтересованностью каждого участника в успехе совместной преступной деятельности, увеличении общей прибыли и, следовательно, своей доли и т.д. Деструктивная сила связана с угрозой разоблачения, члены группы стремятся обеспечить свою личную безопасность, что приводит к использованию правил конспирации, дифференциации единичных сил, сокращению личных отношений, не связанных с преступной деятельностью, к проявлению взаимного недоверия. Усиление влияния деструктивных тенденций в группе, как правило, связывают с ее разоблачением.

Возникновение и течение конфликта в преступной группе зависит от то-

11 Основы конфликтологии. / Под ред. В.Н. Кудрявцева. С. 62-70.

12 См. Быков В.М. Указ. Соч. С. 40.

108

го, какая сила в данный момент времени имеет доминирующее влияние на внутригрупповые процессы. Кроме того, течение конфликта зависит и от специфики преступной деятельности группы, так, в группах, занимающихся незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ, основной целью деятельности является получение прибыли. Структура подобной группы, как нами отмечалось ранее, представляет собой цепочку по движению наркотиков, по правилу - «товар» в обмен на деньги. В подобных группах, отношения строятся на деловой основе, и причиной конфликтов в основном становятся - нарушение «технологического процесса», обман с целью увеличения личной прибыли, и т.д., либо «субъективные причины» (личная психологическая несовместимость отдельных участников).

В преступных группах, специализирующихся на однородных действиях, например, только на сбыте или только на транспортировке наркотических средств, отношения участников строятся по принципам, общим для большинства преступных групп.

В юридической литературе выделяют несколько видов межличностных конфликтов, возникающих в преступных группах.13 В целом все конфликты можно разбить на шесть типов, в зависимости от причины их возникновения и положения участвующих сторон.

  1. Конфликт между лидером (организатором) и остальными ее членами (либо их частью) возникает по причине их неравного положения. Лидер, как правило, выполняет организационно-распорядительные функции и непосредственно преступных действий не совершает, в отличие от рядовых членов. В группе преобладают эгоистические стремления одного или нескольких лиц добиться определенного преимущества за счет других, используется система психологического подчинения слабого сильному и т.д. Причиной рассматриваемого конфликта может явиться недовольство долей получаемой преступной прибыли, авторитарные методы руководства, страх рядовых членов груп-

13 См. Васильев В.Л. Указ. Соч. С. 387-390; Быков В.М. Указ. Соч. С, 37-38.

109

пы перед возможной местью со стороны лидера, неэффективной организаторской деятельности лидера, отсутствие дисциплины в группе, неблагоприятные криминогенные условия существования группы и т.д. Течение конфликта во многом зависит от личностных характеристик лидера, его типа, авторитета, наличия и количества его сторонников, возможного оппозиционера. В ряде случаев причина конфликта кроется в самой личности организатора, который по своим субъективным данным не является лидером и не может продолжать руководство группой. Завершение подобного конфликта может быть различным. Он может разрешиться с достижением взаимовыгодного соглашения (перераспределение доходов, обязанностей, личный пример лидера), либо со сменой лидера. Конфликт может быть прекращен в путем раздела группы на части или ее полным распадом, либо физическим устранением лидера или недовольных. Практике известны случаи, когда лидеры крупных преступных сообществ, опасаясь мести со стороны «подчиненных», шли на сотрудничество с правоохранительными органами в обмен на личную безопасность.14

  1. Конфликт между лидером и оппозиционером (оппозицией) возникает в результате того, что последний противопоставляет себя лидеру, либо другим «вышестоящим» членам группы. Это происходит из-за неравенства в иерархической структуре группы и неравномерности распределения доходов. Оппозиционер - лицо, тайно или явно выражающее недовольство деятельностью лидера и стремящееся к захвату власти в группе, в качестве основных причин выступают его неудовлетворенность собственным статусом в группе, выделяемой долей прибыли, несогласие с общей «преступной доктриной».15 Возникновение и течение конфликта обуславливается личными качествами сторон, каждая стремится привлечь максимально возможное число сторонников, что в конечном итоге приводит к тому, что каждый из участников должен сде-

и Малышев В.В. Указ. Соч. С.236-250.

ьСм. Васильев В.Л. Психологические и криминалистические аспекты расследования групповых хищений социалистической собственности // Вопросы совершенствования предварительного следствия. Вып. 3. Расследование хищений социалистического имущества. - Л.: 1974. С. 38.

по лать свой выбор. Конфликт заканчивается, как правило, физическим устранением соперника и его окружения, либо разделением группы, с разделом сфер влияния и контролируемых территорий.16 При этом необходимо отметить, что в преступных группах, имеющих структуру цепочки, оппозиционер, должен обладать информацией обо всей структуре группы, принципах ее функционирования, и иметь выходы на всех участников, либо иметь возможность «продублировать» утерянные участки. В противном случае оппозиционер не сможет реально управлять деятельностью группы, и в случае физической ликвидации лидера не сможет организовать ее деятельность, что приведет к распаду группы.

  1. Конфликты, возникающие между старыми и новыми членами пре- ступной группы, связаны, как правило, с проявлением недоверия, пренебрежительного отношения со стороны «старых» участников, неравномерным распределением доли доходов за одинаковую деятельность и т.д. Как уже отмечалось нами ранее, в преступных группах высокого уровня вхождение новых членов чрезвычайно затруднено, однако возможно, особенно в случае, когда группа нуждается в лице, обладающем определенными навыками или воз- можностями (проводник поезда, водитель, банковский служащий и т.п.). Кроме того, следственной практике известны случаи, когда новые участники, жизненно необходимые для деятельности группы, вовлекались в нее помимо их воли, с использованием различных средств принуждения, от угроз до создания необходимой для этого ситуации. В среде лиц, занимающихся незаконным оборотом наркотиков, распространены способы вовлечения в группу, связанные с использование пристрастия к употреблению наркотических средств. Жаргонное название «посадить на иглу», т.е. пристрастить нужное лицо к употреблению наркотиков, а затем использовать его состояние. Подобные конфликты, как правило, характеризуются скрытым течением и в основ- ном существуют в виде конфликтогенных ситуаций. Обострение конфликта

происходит при резком изменении условий существования группы, например, при ее разоблачении. Лица, вовлеченные в группу помимо их воли, стремятся оказать содействие расследованию, раскаиваются в содеянном. В подобном случае необходимо тщательно исследовать обстоятельства, связанные с вовлечением лица в группу, факт «насильственного» вовлечения должен быть подтвержден иными доказательствами, помимо показаний лица, поскольку заявление может быть попыткой маскировки истинной роли активного участника или лидера.

  1. Конфликты, возникающие между членами группы, выполняющими разные функциональные роли при совершении преступлений, связаны, как правило, с различной степенью риска, которому подвергаются соучастники, распределением доли дохода, возможным сокрытием части прибыли со стороны лиц, занимающихся сбытом наркотиков и т.д. Подобные конфликты возникают в любой преступной группе время от времени, и в основном связаны с распределением прибыли, однако, как правило, не приводят к обострению внутригрупповых отношений, но могут использоваться лидером или оппозиционером в своих интересах. Лидер преступной группы, при отсутствии иных конфликтов и интересов, как правило, стремиться разрешить конфликт мирным путем, что может привести к смене ролей и перераспределению доходов. В ряде случаев лидер своим авторитетом и властью может просто прекратить конфликт, убедив ту или иную сторону в неоправданности ее притязаний.
  2. Конфликты, возникающие между отдельными членами группы на почве личных неприязненных отношений, связаны с психологической несовместимостью отдельных участников группы. Конфликты могут быть вызваны несоответствием в поведении, манере общения, как правило, протекают открыто, но к обострению отношений внутри группы не приводят. Лидер группы стремится сгладить подобный конфликт, ограничить контакты несовместимых участников. Длительное существование и успешная деятельность
  3. 16 Гурев М.С. Указ. Соч. С.26-42.

112

группы сплачивает ее членов, и это может привести к мирному разрешению конфликта, установлению хороших взаимоотношений. Изменение условий функционирования группы также может привести к прекращению конфликта. В ряде случаев взаимная несовместимость участников приводит к возникновению недоверия в группе и может быть использована в ходе расследования.

  1. Конфликты, возникающие между группой и отдельными ее членами, скомпрометировавшими себя либо стремящимися прекратить свою преступную деятельность, характеризуются наибольшей остротой течения и заканчиваются физическим устранением «виновного». Подобные конфликты возникают в случаях, когда один или несколько участников преступной группы, нарушают «общепринятые правила поведения», чем могут поставить под угрозу существование самой группы, в число нарушителей может попасть даже лидер. Подобные конфликты представляют значительный интерес для следствия, т.к. некоторые его участники могут пойти на конструктивное сотрудничество с целью обеспечения своей безопасности или уменьшения наказания. В качестве примера можно привести конфликт, возникший между лидером группы Б. и И., являвшимся ее рядовым членом. Причиной конфликта послужило утаивание и последующее употребление И. части наркотического средства, о чем стало известно Б., который в качестве «наказания» причинил И. проникающее ножевое ранение брюшной полости. Примечательно, что в ходе расследования И., давал правдивые показания в отношении Б. по факту причинения ранения, но категорически отрицал его участие в совершении незаконного оборота наркотических средств. В дальнейшем Б. был привлечен к уголовной ответственности по ч. 1 ст. 108 УК РСФСР, а И. по другому уголовному делу по ч.З ст. 224 УК РСФСР.17

Наиболее остро протекают конфликты группы с лицами, стремящимися прекратить свою преступную деятельность. В подобных группах распространен принцип «круговой поруки», поэтому участник группы, прекративший со-

17 Уголовные дела № 1-321/1996 г., 1-217/1997 г. архив федерального суда Красноглинского

113

вершение преступлений и вышедший из ее состава представляет реальную угрозу для группы. Она не в состоянии его контролировать, он не заинтересован в успехе совместной деятельности и, следовательно, велика вероятность того, что он может сообщить в правоохранительные органы о существовании и деятельности группы.

Рассматривая конфликты, возникающие в преступных группах, дейст- вующих в сфере незаконного оборота наркотических средств, можно отметить, что большинство конфликтов протекает вне зависимости от криминальной специализации. Вместе с тем, можно выделить специфическую группу конфликтов внутригруппового и межгруппового характера, связанную с «нечестностью» сторон при передаче наркотических средств.

Дж. Макдональд и Дж. Кеннеди, рассматривая проблемы, связанные с расследованием наркобизнеса в Соединенных Штатах Америки, отметили агрессивность торговцев наркотиками и их клиентов, склонность к обману.18 При совершении незаконных сделок с наркотическими средствами, возможны следующие варианты «нечестного» поведения:

  1. Торговец наркотиками не имеет в наличии требуемого количества наркотических средств и стремится, с помощью угроз или прямого насилия, завладеть деньгами покупателя.
  2. Покупатель не имеет требуемой суммы и стремится, аналогичным способом, завладеть партией наркотиков.
  3. Оба участника сделки не имеют требуемых объектов и, считая, что вторая сторона действует честно, стремятся с помощью насилия, за- владеть наркотиками или деньгами соответственно.
  4. Американские ученые отмечают, что торговцы наркотиками значительно чаще, чем законопослушные граждане, становятся жертвами преступного посягательства, и вынуждены защищать себя сами, не прибегая к помощи по-

района г. Самары.

Macdonald J., Kennedy J. Criminal investigation of drug offenses. Springfield. USA. 1953. С 11-14,57-78.

114

лиции. Именно поэтому данная категория преступников в США характеризуется агрессивным поведением и поддержанием соответствующей репутации.19

Изучение данной проблемы применительно к специфике отечественного незаконного оборота наркотических средств позволило выявить ряд отличий и сходств.

Большинство респондентов отметили, что лица, участвующие в сбыте наркотических средств, действительно чаще становятся жертвами преступных посягательств. По нашему мнению, это связано со спецификой положения и функциями торговцев наркотиками в преступном мире. Помимо сбыта наркотических средств они занимаются скупкой имущества, добытого преступным путем, и ростовщичеством. Наличие денежных средств, ценного имущества и наркотиков, широкая известность среди криминально-активных лиц, делает эту категорию преступников мишенью для организованных групп, контролирующих территории, а равно иных криминальных элементов, не входящих в сферу организованной преступности.

Вместе с тем, в отечественной практике редко встречаются случаи про- явления «нечестности» при совершении сделок с наркотиками. Причем нами не было отмечено ни одного случая нападения торговцев наркотиками на своих клиентов. В выявленных нападениях на наркоторговцев лжепокупатели непосредственно в нападении не участвовали, ограничиваясь ролью «наводчика». В ряде случаев нападавшие использовали наркоманов «вслепую». По нашему мнению, преступления, совершаемые в отношении наркоторговцев, отличаются высокой латентностью, поскольку последние стараются найти и наказать виновных, используя свои криминальные связи, и не обращаются за помощью в правоохранительные органы.

Отечественные торговцы наркотиками, в отличие от их заокеанских коллег, являются менее агрессивными, как правило, не склонными к применению насилия. Для обеспечения собственной безопасности от нападений ис-

Macdonald J., Kennedy J. Указ. Соч. С. 11-14.

115

пользуется поддержка преступных «авторитетов», либо прикрытие со стороны мощных преступных сообществ или организованных групп, а также простейшие средства защиты в виде металлических дверей, решеток на окна, бойцовых собак, охотничьего и газового оружия.

Специфика незаконного оборота наркотических средств обуславливает возникновение целой группы конфликтов, связанной с качеством поставляемых наркотических средств.

Необходимо отметить, что в большинстве случаев в Самарский регион поступают наркотики достаточно высокой степени очистки, тогда как непосредственным потребителям предлагаются наркотики с большим содержанием посторонних примесей. По сведениям Средневолжского УВД на транспорте, при изъятии крупных партий наркотических средств, чистота, например, героина составляет порядка 90-97%. По сведениям ЭКУ ГУВД Самарской области, наличие чистого героина в мелких партиях, изымаемых у розничных торговцев и потребителей наркотиков, составляет порядка 25-30%.

В преступных группах, занимающихся оптовым сбытом наркотических средств, жестко контролируют их количество и качество, привлекая для этого специалистов-химиков, а в ряде случаев используя специальные средства типа «наркотест».

Рядовые потребители, в отличие от крупных групп, не имеют иной воз- можности проверить качество наркотика, кроме непосредственного употребления, чем широко пользуются наркоторговцы. Последние в целях увеличения размеров прибыли вводят в наркотики посторонние примеси, внешне не отличающиеся от препарата. Так, в героин добавляют измельченные таблетки димедрола, в опий размятую глину или измельченный мел.

Система незаконного оборота наркотических средств в США характери- зуется наличием аналогичной черты, однако, там «разбавлением» наркотика занимаются крупные группы, а не розничные торговцы, т.к. последние опасаются мести со стороны потребителей. Как отмечают американские авторы,

116 преступные группы, действующие в сфере наркобизнеса, привлекают специа-листов-«химиков», для разбавления наркотиков. Возникновение внутригруп-пового конфликта, в данном случае, связано со стремлением «химика» к дополнительной прибыли, за счет увеличения доли примесей. В преступных группах, действующих в США, данный конфликт разрешается путем физического устранения «зарвавшегося химика». По нашему мнению, это связано со спецификой американской оценки престижа лидера группы. Поведение «химика» расценивается как подрывающее «деловую» репутацию руководителя преступного формирования и наказывается соответственно, причем наказание может носить демонстрационный характер.20

В отечественных преступных группах подобные действия осуществляются непосредственно сбытчиками и расцениваются как обман потребителя, а не лидера группы. Лица, виновные в явном злоупотреблении подобной операцией, как правило, наказываются денежным взысканием.

Иначе в отечественной организованной преступности рассматривается обман при передаче крупных партий наркотических средств, осуществляемых между различными преступными группами, действующими на разных этапах незаконного оборота. Это связано с тем, что договоренность о передаче наркотиков достигается непосредственно при переговорах лидерами преступных групп, поэтому обман расценивается как подрыв криминальной репутации одного из них и ведет к возникновению межгруппового конфликта. Подобные конфликты могут быть разрешены мирным путем, в том числе с демонстрационным «наказанием» виновных или их выдачей «потерпевшей» стороне, если обман осуществлялся без одобрения лидера. Когда один из лидеров был заинтересован в обмане, конфликт может обостриться и привести к «войне» между группами. Как правило, для разрешения подобных конфликтов привлекается «авторитетное лицо» (руководитель крупного преступного сообщества или «вор в законе»), которое выступает в роли «третейского судьи».

См. Macdonald J., Kennedy J. Указ. Соч. С. 58.

117

Подобные межгрупповые конфликты могут быть использованы при оперативной разработке преступных групп, проведении оперативных комбинаций по развалу преступных формирований и дискредитации их лидеров. Наличие обострившегося межгруппового конфликта приводит к физическому устранению руководящего звена, при сохранении самой группы может воз-никнуть внутригрупповой конфликт, связанный с борьбой за лидерство/

Анализ следственной практики показывает, что использование внутри- групповых конфликтов в ходе расследования связано с разработкой и реализацией соответствующих тактических приемов. В нашей работе мы попытаемся рассмотреть некоторые общие вопросы, связанные со спецификой тактических приемов, используемых при расследовании незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ.

Тактические приемы, связанные с использованием конфликтов, можно разделить на две группы в зависимости от способа реализации.

  1. Тактические приемы, используемые при производстве отдельных следственных действий, как правило, при допросе и очной ставке, направлен ные на побуждение лица к даче правдивых показаний, либо сообщение инте ресующей следствие информации.

  2. Тактические приемы, реализуемые в рамках тактических и оператив но-тактических комбинаций, направленные на пресечение преступной дея тельности группы в целом, выявление неизвестных соучастников и определе ние их роли, установление отдельных эпизодов преступной деятельности и т.д.

Тактические приемы, входящие в первую группу, как правило, связаны с разъяснением лицу требований закона и сложившейся ситуации, предъявлением доказательств, сообщением иной информации, которой располагает следствие, указание на необходимость защиты собственных интересов путем дачи правдивых показаний. Ко второй группе можно отнести приемы, направлен-

21 Гурев М.С. Указ. Соч. С. 12-84.

118

ные на изменение позиции отдельного лица относительно групповых целей и интересов, формирование стремления активно способствовать расследованию преступления, изобличению соучастников, и способствующие практической реализации данного стремления.

В криминалистике под тактическим приемом понимают наиболее ра- циональный и эффективный способ действия следователя, наиболее целесообразную и научно обоснованную линию его поведения в конкретной ситуации, в целях решения задач, связанных с раскрытием и расследованием преступле-ния.”

Относительно терминов тактическая комбинация, оперативно-тактическая комбинация и тактическая операция, в науке нет единой точки зрения. Ряд авторов полагает, что тактическая комбинация заключается в оп- ределенном сочетании тактических приемов в рамках одного или нескольких следственных действий, преследующее цель решения конкретной задачи расследования и обусловленное этой целью и следственной ситуацией, в оперативно-тактическую комбинацию включаются оперативно-розыскные меро-приятия, носящие обеспечивающий характер.

В юридической литературе, также используется термин «тактическая операция», который, по мнению ряда авторов, не равнозначен «тактической комбинации».24 По нашему мнению, прав Р.С. Белкин, который считал, что «между понятием сложной тактической комбинации и понятием тактической операции в общепринятом употреблении - нет разницы».”3

См. Порубов Н.И. Тактика допроса на предварительном следствии: Учебное пособие. - М.: 1998. С.55; Криминалистика. Учебник / Под ред. Яблокова. 1999. С. 355.

23 Белкин Р.С. Курс криминалистики. Т. 3. 1997. С. 210-213; Белкин Р.С. Лившиц Е.М. Так тика следственных действий. - М.: 1997. С.3-5.

24 См. Криминалистика. Учебник / Под ред. Яблокова. 1999. С. 360, Михальчук А.Е. Такти ческие комбинации при производстве следственных действий / Под ред. В.В. Степанова. - Саратов, 1991. С.21-47, Герасимов И.Ф. Тактические операции как форма взаимодействия органов предварительного следствия и дознания / Тактические операции и эффективность расследования - Свердловск, 1986. С. 4.

25 Белкин Р.С. Указ. Соч. С.216.

119

Конкретные тактические приемы, в том числе связанные с использова- нием конфликтов и конфликтных ситуаций, должны соответствовать критериям допустимости, в число которых включают - законность, избирательность воздействия и нравственность.26

Под законностью тактического приема понимают его непротиворечи- вость «букве и духу закона».” Избирательность воздействия означает, что тактический прием должен давать эффект только в отношении лица, причастного к преступлению и быть нейтральным к другим.28 Тактический прием должен соответствовать принципам морали и. этики, т.е. быть нравственным.29

В научной литературе сформировались этические требования, предъяв- ляемые к тактическому приему, считается, то он не должен:

1) унижать честь и достоинство участников расследования; 2) 3) влиять на позицию невиновного, способствуя признанию им несу- ществующей вины; 4) 5) оправдывать само совершение преступления или преуменьшать его общественную опасность; 6) 7) способствовать оговору невиновного или обвинению виновного в большем объеме, чем это отвечает их действительной вине; 8) 9) основываться на неосведомленности обвиняемого или иных лиц в вопросах уголовного права и процесса; 10) 11) способствовать развитию у обвиняемого или иных лиц низменных побуждений и чувств, даче им ложных показаний, совершения иных аморальных поступков; 12) 13) основываться на сообщении следователем заведомо ложных сведений; 14) 26 См., например, Сильное М. Критерии допустимости психологического воздействия при производстве следственных действий и надзор прокурора за соблюдением требований ч.З ст. 20 УПК // Уголовное право, 1999, № 4, с.69-71.

27 Белкин Р.С. Указ. Соч. С. 220.

Ратинов А.Р. Судебная психология для следователей. -М, 1967. С. 168. 29 Ратинов А., Захарин Ю. Следственная этика// Социалистическая законность, 1970, № 10. С.35-40; Любичев С.Г. Этические основы следственной тактики. -М., 1980. С. 10.

120

8) подрывать авторитет правоохранительных органов; 9) 10) основываться на применении любой формы неправомерного насилия.30 11) В научной литературе нет единого мнения о допустимости тактических приемов, основанных на использовании конфликтов между участниками преступной группы. По мнению ряда ученых, использование подобных приемов вполне допустимо, если они в полном объеме соответствуют вышеописанным критериям.31 Противники подобных тактических приемов считают их недо- пустимыми, «поскольку их применение основано на психическом насилии».32

Допустимость тактического приема или тактической комбинации в целом определяется допустимостью целей, для достижения которых они проводятся, следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, в рамках которых они реализуются, конкретных действий, образующих тактический прием. В зависимости от целей, на достижение которых они направлены, тактические приемы и комбинации можно разделить на две группы.

  1. Тактические приемы, направленные на выявление межличностных противоречий, конфликтных ситуаций, состояния и динамики существующих внутригрупповых конфликтов.
  2. Тактические приемы, направленные на использование выявленных конфликтов и противоречий, в целях решения конкретных задач расследования.
  3. Использование тактических приемов первой группы не вызывает возражений, поскольку указанные обстоятельства должны быть установлены в ходе расследования, и могут повлиять на оценку имеющихся доказательств, более

30 Быховский И.Е. Процессуальные и тактические вопросы системы следственных дейст вий: Дисс. на соискание ученой степени д-ра юрид. наук. - М., 1975. С.219-220; Белкин Р.С. Указ. Соч. С.221

31 Ратинов А.Р. судебная психология для следователей. С. 162-163; Быков В.М. Указ. Соч. С.39-40; Белкин Р.С. Указ. Соч. С. 234; Куницына А.В. Тактика выявления организаторов преступных групп. Автореф. дисс… канд. юрид. наук. -Саратов, 2000. С. 17.

32 Любичев С.Г. Указ. Соч. С. 14; Ларин A.M. Криминалистика и паракриминалистика. Нуч- но-практическое и учебное пособие. - М., 1996. С. 101.

121

того, в ряде случаев (например, при производстве очной ставки), уголовно- процессуальный закон требует от следователя выяснять отношения, сложившиеся между участниками. При расследовании групповых преступлений, одной из основных задач предварительного следствия является установление типа преступной группы и ее структуры, дифференциация ролей и вины соучастников, что, по нашему мнению, невозможно без выявления скрытых и явных конфликтов, существующих между ними. К числу подобных приемов можно отнести подробное выяснение у каждого участника группы его отношений с подельщиками, незначительных, с его точки зрения, деталей, характеризующих межличностные отношения. Данные приемы, как правило, применяются в ходе таких следственных действий как допросы, в том числе и допросы близких родственников обвиняемых (подозреваемых), очные ставки.

Использование тактических приемов второй группы тесно связано с проблемой психологического воздействия и рефлексивного управления, которой в научной литературе уделено много внимания.33

В числе основных целей психологического воздействия в науке указывают:

  1. Формирование у подследственного ошибочного представления об обстоятельствах, которые в действительности могли бы привести к нежелательным для следствия решениям и действиям.
  2. Формирование целей, попытка достижения которых поставит лицо в проигрышное положение.
  3. Формирование желательного следователю метода решения задачи и образа действий.
  4. Хайдуков Н.П. Понятие воздействия, его правомерность и допустимость в деятельности следователя // Вопросы теории и практики предварительного следствия в органах внутренних дел. - Саратов, 1973. С.136-138; Хайдуков Н.П. Тактико-психологические основы воздействия следователя на участвующих в деле лиц. - Саратов, 1984. С. 10-14; Ратинов А.Р. Судебная психология для следователей. С, 163- 168; Зорин А.Г. Криминалистическая методология. С. 103-143; Пантелеев И.Ф. Некоторые вопросы психологии расследования преступлений // Труды ВЮЗИ. 1973. Вып.ХХГХ. С.221-223; Белкин Р.С. Указ. Соч. С.216-235. и др.

122

  1. Формирование ошибочного представления о целях отдельных дейст- вий следователя.
  2. Формирование у заинтересованных лиц ошибочного представления об осведомленности следователя.
  3. Формирование у лица намерения воспользоваться негодными сред- ствами противодействия расследованию.34
  4. Тактические приемы рассматриваемой группы могут быть использованы для достижения любой из указанных целей, а также для изменения конкретной следственной ситуации, в целях создания наиболее благоприятных условий для проведения расследования. В основу тактического приема может быть положен любой из ранее рассмотренных нами конфликтов, возникающих в преступной группе.

Наиболее значимым, по нашему мнению, представляется использование конфликтов, возникающих между группой и ее членами, стремящимися прекратить преступную деятельность или вовлеченных в группу помимо их воли, именно на их примере мы рассмотрим вопросы допустимости.

В преступных группах, занимающихся незаконным оборотом наркоти- ческих средств, изначально заложена конфликтная ситуация, которая проявляется в случае разоблачения подобной группы. Действующее законодательство предусматривает освобождение от уголовной ответственности лица, добровольно сдавшего имеющиеся у него наркотические средства и активно способствовавшего раскрытию или пресечению преступления, в сфере незаконного оборота наркотических средств, и изобличению лиц их совершивших (примечание к ст. 228 УК России). В научной литературе, можно встретить мнение, что во всех случаях производства обыска следователь должен разъяс-

См. Белкин Р.С. Указ. Соч. С.222-226; Ратинов А.Р. Теория рефлексивных игр в прило- жении к следственной практике // Правовая кибернетика. - М., 1970. С. 194-196.

123

нять положения данной нормы.35 Реализация данной нормы, неминуемо приведет к возникновению открытого конфликта в преступной группе, однако законодатель считает это вполне допустимым и даже поощряет. По нашему мнению, данное положение может быть истолковано как законодательное разрешение использования конфликтов в целях раскрытия и пресечения преступлений и изобличения лиц, их совершивших. Следовательно, тактические приемы, основанные на использовании конфликтов, соответствуют первому критерию допустимости - законности.

С позиции избирательности воздействия, необходимо отметить, что данные тактические приемы воздействуют только на лиц, входящих в состав преступной группы и, следовательно, причастных к совершению преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств.

Тактические приемы, основанные на использовании конфликтов и осво- бождения от уголовной ответственности, также в целом не противоречат ранее рассмотренным этическим критериям.

Необходимо отметить, что в данной работе мы рассматриваем только общие принципы допустимости тактических приемов данной группы. Каждый отдельный тактический прием должен проверяться на соответствие всем трем критериям допустимости, и если хотя бы один из критериев нарушен, прием следует признать недопустимым. Также по нашему мнению, следует согласиться с учеными, считающими недопустимым искусственное создание конфликтов между участниками преступной группы.

Вместе с тем, как уже отмечалось нами ранее, течение и прекращение конфликтов, возникающих в преступных группах, занимающихся незаконным оборотом наркотических средств, может быть связано с физическим устранением одной из сторон, либо с иными действиями, которые могут причинить

” Гаспарян Н. Что считать добровольной выдачей наркотиков // Российская Юстиция. 1999. №11. С. 39.

124

ущерб охраняемым правам и интересам личности. В случае если использование конфликта между участниками преступной группы привело к разоблачению ее деятельности, наказанию виновных, а один из участников группы освобожден от ответственности или ему смягчено наказание, возможна месть со стороны соучастников. Поэтому в числе критериев допустимости подобных тактических приемов необходимо указать обеспечение безопасности лиц, принимающих участие в конфликте, а равно их близких родственников.

Использование тактических приемов и комбинаций, основанных на конфликтах между участниками преступной группы, занимающейся незаконным оборотом наркотиков, следует признать правомерным, если они соответствуют общим критериям допустимости тактических приемов - законности, избирательности воздействия и нравственности, а также предусматривает меры по обеспечению безопасности лиц, прямо или косвенно участвующих в конфликте.

Таким образом, можно сделать следующие выводы:

  1. Проблема криминалистической характеристики преступления отдельного вида остается актуальной и нуждается в дальнейшем изучении.
  2. Криминалистическая характеристика преступной группы - это совокупность устойчивых, криминалистически значимых, признаков, определяемых преступной деятельностью группы, обуславливающая закономерности поведения каждого ее члена при подготовке и совершении преступления, а также особенности поведения на предварительном и судебном следствии и при исполнении наказания.
  3. В числе элементов криминалистической характеристики преступной группы необходимо выделять:

1) социально-демографическую характеристику участников; 2) 3) особенности формирования и функционирования; 4) 5) криминалистический вид; 6) 36 Белкин Р.С. Указ. Соч. С. 234; Горский Г.Ф., Кокорев Л.Д., Котов Д.П. Судебная этика. -

125

4) наличие и тип лидера; 5) 6) особенности межличностных отношений. 7)

  1. Под преступлениями, совершенными в сфере незаконного оборота наркотических средств (наркотиков), следует понимать действия, образующие составы преступлений, предусмотренных ст. 174, ч. 2,3 ст. 188, ст.ст. 210, 228-233, 316 УК РФ, а равно иные преступления, связанные с незаконным оборотом наркотических средств.
  2. Преступную группу, занимающуюся незаконным оборотом наркотических средств, можно определить как антиобщественное объединение людей, стремящихся к реализации личных интересов, посредством получения крупной прибыли, представляющее собой малую неформальную группу, определенным образом организованную и выступающую как единый особый субъект деятельности, использующую в качестве базовой основы совершение преступлений в сфере незаконного оборота наркотических средств и интегрированную в систему данного оборота.
  3. Формирование и функционирование преступных групп осуществляется в соответствии с закономерностями, общими для всех видов преступных формирований, но с учетом специфики их преступной деятельности.
  4. В преступной группе, действующей в сфере незаконного оборота наркотических средств, лидер, для успешного осуществления своих функций, помимо психологических данных, должен обладать криминальными связями и первоначальным капиталом, необходимыми для организации преступной деятельности. Структура преступной группы формируется в зависимости от места группы в системе незаконного оборота наркотиков, характера преступной деятельности и психологического типа лидера.
  5. Конфликты, возникающие между участниками преступной группы, действующей в сфере незаконного оборота наркотических средств, подчиняются
  6. Воронеж, 1974. С.105-106.

126

общим закономерностям и связаны со спецификой совместной деятельно- ^ сти.

  1. Тактические приемы, основанные на использовании конфликтов должны соответствовать общим критериям допустимости тактических приемов, и их реализация должна сопровождаться обеспечением безопасности сторон, участвующих в конфликте.

«

т

т

127

Глава 2. Особенности расследования незаконного оборота наркотических средств, совершаемого преступными группами

2.1. Общие вопросы методики расследования групповых преступле- ний, совершенных в сфере незаконного оборота наркотических средств

Криминалистическая характеристика преступления является одним из структурных элементов частной криминалистической методики расследования преступления конкретного вида. В научной литературе продолжается дискуссия о понятии и структуре криминалистической методики, ее элементах, свои мнения по данным проблемам высказывали такие ученые как А.Н. Васильев1, И.А. Возгрин2, Н.А. Селиванов3, В.Г. Танасевич4, Н.П. Яблоков5 и многие другие.

По мнению Р.С. Белкина, частная криминалистическая методика пред- ставляет собой комплекс криминалистических рекомендаций, отражающих типичное расследование преступлений определенного вида. В числе оснований создания подобных комплексов выделяют:

1) комплексный характер задач, решаемых в процессе расследования; 2) 3) необходимость разработки комплекса действий, предпринимаемых для решения этих задач; 4) 5) комплексное участие в раскрытии, расследовании и предупреждении преступлений различных служб; 6) 1 Васильев А.Н. Проблемы методики расследования отдельных видов преступлений// Соц. Законность. 1975. № 4. С.63

2 Возгрин И.А. Научные основы криминалистической методики расследования преступле ний. Курс. Лекций. - СПб.: 1992. 4.1. С.61

3 Селиванов Н.А. Советская криминалистика: система понятий. - М.: 1982. С.112

4 Танасевич В.Г. Проблемы методики раскрытия и расследования преступлений// Советская криминалистика. Теоретические проблемы. -М.: 1978. С. 171

5 Криминалистика: Учебник / Отв. ред. Н.П. Яблоков - М.: 1995. С.482.

128

4) реально существующие связи и зависимости между рекомендациями.6

Криминалистическая характеристика преступления конкретного вида выступает в качестве общего обоснования разрабатываемых рекомендаций.7

Структуру частной криминалистической методики традиционно состав- ляют:

1) криминалистическая характеристика преступления; 2) 3) обстоятельства, подлежащие установлению; 4) 5) описание типичных следственных версий и особенностей планирова- ния расследования; 6) 7) особенности тактики первоначальных следственных действий и опе- ративно-розыскных мероприятий; 8) 9) особенности тактики последующих следственных действий. 10) Целью данной работы является анализ криминалистической характери- стики преступных групп, действующих в сфере незаконного оборота наркотических средств. Далее мы рассмотрим основные направления развития методики расследования преступлений такой группы.

Прежде всего, необходимо отметить, что при расследовании групповых и организованных преступлений доминирующее значение имеет не этап расследования, а решаемые задачи.

В науке нет единого подхода к определению этапов расследования пре- ступления, дискуссия, посвященная периодизации расследования, продолжается и в настоящее время.

И.М. Лузгин определил этап как элемент расследования, «который представляет собой взаимосвязанную систему действий, объединенных единством задач, условиями расследования, спецификой
криминалистических

6 Белкин Р.С. Курс криминалистики. Т. 3. 1997. С.302-303.

7 Белкин Р.С. Указ. соч. с.302-303.

8 Белкин Р.С. Курс криминалистики. Т. 3-й. 1997. с.298-337; Криминалистика. Т. 2-й./ Под ред. Б.П. Смагоринского. -Волгоград, 1994. с.297-493 и др.

129

приемов». Несколько иначе определил этап расследования И.А. Возгрин, который считает, что это «период расследования, в ходе которого, наряду с общими, решаются и присущие только ему задачи».10 В качестве основы в первом случае избрана система действий, во втором - отрезок времени, однако оба автора указывают на наличие специфических задач, характерных только для данного этапа.

Первоначально в криминалистике говорилось о трех этапах расследова- ния преступления.1 Однако в дальнейшем наиболее распространенным стало мнение о двух этапах расследования: начальном и последующем, данная точка зрения является господствующей и в науке уголовного процесса.12 Окончание первого этапа обычно связывают с моментом предъявления обвинения, либо относят к нему неотложные следственные действия, второго - с окончанием расследования.13 Иной точки зрения придерживается И.А. Возгрин, который выделяет три этапа расследования преступления. По его мнению, первый этап - «это этап производства первоначальных неотложных следственных действий», второй этап - «период производства всех остальных действий», третий этап - заключительный «по времени должен начинаться с момента принятия следователем решения об окончании расследования, т.е. с момента прекращения производства следственных действий, нацеленных на собирание, исследование и оценку доказательств, и завершается направлением дела прокурору или вынесением постановления о прекращении уголовного дела».14 При этом

9 Лузгин И.М. Методологические проблемы расследования. - М.: 1973. С.86.

10 Возгрин И.А. Теоретические основы методики как раздела криминалистической науки. С.23; Он же. Научные основы криминалистической методики расследования преступлений. Часть III.-СПб., 1993. С.57.

11 Якимов И.Н. Практическое руководство к расследованию преступлений. - М, 1924. С. 168-171; Громов Вл. Методика расследования преступлений. - М., 1930. С. 44.

12 См. Строгович М.С. Курс советского уголовного процесса. Т. 2. - М., 1970. С. 70; Чель- цов М.А. Уголовный процесс. - М., 1948. с.375-377; Эльдкинд П.С. Сущность советского уголовно-процессуального права. - Л., 1963. С.53; Колесников И.И. Организация расследо вания преступлений, совершаемых преступными группами. Лекция. -М.: 1992. С. 19-40 и

др.

Лузгин И.М. Указ. Соч. С. 89; Колесниченко А.Н. Общие положения методики расследо- вания отдельных видов преступлений. - Харьков, 1965. 14 Возгрин А.И. Указ. Соч. С.59- 60.

130

отмечается, что третий этап частных методик должен включать в себя «особенности оценки доказательств, собранных при расследовании данных видов преступлений, а также вопросы организации дополнительных и повторных следственных действий, наиболее часто встречающихся при окончании расследования рассматриваемых преступлений».13

Прежде чем перейти к определению этапов расследования групповых или организованных преступлений в сфере незаконного оборота наркотиче- ских средств, необходимо определить задачи, обуславливающие специфику отдельных этапов. В числе основных тактических задач, решаемых в процессе расследования группового и организованного преступления, В.М. Быков выделяет:

1) установление группового или организованного характера преступ- ления; 2) 3) выявление всех участников преступной группы; 4) 5) определение роли каждого из соучастников, выявление организато- ра.” 6) По нашему мнению, данный перечень должен быть дополнен такой так- тической задачей, как преодоление противодействия расследованию и обеспечение безопасности участвующих в нем лиц.

Первые три задачи, как правило, решаются последовательно, последняя является сквозной и должна решаться на всей протяженности не только предварительного, но и судебного следствия. Решение каждой из указанных задач имеет свою специфику и необходимо для успешного окончания расследования.

По нашему мнению, для методики расследования групповых и органи- зованных преступлений в сфере незаконного оборота наркотиков, необходимо использовать более сложную периодизацию этапов расследования, чем это принято для иных частных методик. С этой точки зрения, в качестве основы

15 Возгрин А.И. Указ. Соч. С.59-60.

131

необходимо использовать периодизацию, предложенную И.А. Возгриным, дополнив ее этапом, связанным с осуществлением оперативной проверки, которая проводится, как правило, до возбуждения уголовного дела, по всем делам данной категории.17 Таким образом, расследование указанной категории преступлений можно условно разделить на четыре этапа:

  1. Первый этап связан с проведением оперативной проверки, которая проводится либо по факту обнаружения и изъятия наркотических средств из незаконного оборота либо по поступившей оперативной информации. На данном этапе посредством оперативно-розыскных мероприятий решаются та кие задачи, как получение первичной информации о событии преступления, его основных участниках, виде и количестве наркотического средства и т.д. Необходимо отметить, что на данном этапе возможно производство только одного следственного действия - осмотра места происшествия. Именно в ходе оперативной проверки устанавливается факт совершения преступления груп пой, выявляется ее структура и часть ее участников, может быть получена ин формация о лидере и т.д. Окончание первого этапа расследования можно свя зать с принятием решения о проведении оперативно-тактической комбинации по задержанию с поличным и возбуждении уголовного дела.

  2. Второй этап расследования связан с производством первоначальных и неотложных следственных действий, как правило, характеризуется безотла гательностью и непрерывностью их проведения. На данном этапе расследова ния преступления, связанного с незаконным оборотом наркотических средств, решаются задачи, связанные с установлением события преступления, винов ных лиц, использованием результатов оперативно-розыскной деятельности в качестве доказательств, задержанием подозреваемых, сбором доказательств которые могут быть утрачены или уничтожены и т.д. Отличие данного этапа от предыдущего заключается в процессуальном характере проводимых дейст-

16 Быков В.М. Преступная группа: криминалистические проблемы. С97-139

17 Автором изучено 312 уголовных дел указанной категории, во всех случаях принятию ре шения о возбуждении уголовного дела предшествовала оперативная проверка.

132

вий, и получении доказательств, тогда как информация, полученная в ходе оперативно-розыскных мероприятий, может стать доказательством только после надлежащего процессуального закрепления. Для данного этапа расследования характерно установление группового или организованного характера преступления, если данный факт не был установлен на предыдущем этапе, выявление всех участников преступной группы, определение их роли. Практически по всем изученным уголовным делам рассматриваемой категории установление всех или большинства участников преступной группы осуществлялось именно на данном этапе расследования. Часть виновных лиц, как правило, была задержана с поличным оперативными работниками непосредственно после проведения таких оперативно-розыскных мероприятий, как кон- тролируемая поставка или проверочная закупка, еще до возбуждения уголовного дела, при этом были определены роли каждого задержанного. На данном этапе следователь совместно с оперативными работниками должен принимать меры, направленные на нейтрализацию противодействия со стороны оставшихся на свободе участников преступной группы и обеспечение безопасности участников расследования. По нашему мнению, окончание данного этапа можно связать с предъявлением обвинения, хотя бы и предварительного.

  1. Третий этап расследования заключается в производстве последующих следственных действий, направленных на установление всех обстоя- тельств, входящих в предмет доказывания по конкретному уголовному делу. На данном этапе расследования устанавливаются участники преступной группы, которые ранее не были установлены, ее лидер, окончательно определяется структура и тип группы, выясняются роли каждого из участников, конкретизируется обвинение, осуществляется дифференциация ответственности, принимаются меры к обнаружению и изъятию имущества, нажитого преступным путем, собираются сведения, характеризующие личности виновных и т.д. Особо отметим, что данный этап характеризуется проявлением организованного противодействия расследованию со стороны участников преступной

133

группы. Если на предыдущем этапе противодействие, как правило, носит ситуативный и единоличный характер, либо связано со способом сокрытия преступления, то на данном этапе оно носит более целенаправленный характер. Окончание данного этапа расследования может быть связано с предъявлением окончательного обвинения и принятием решения об окончании предварительного следствия.

  1. Последний, четвертый этап расследования, связан с оценкой собранных доказательств, принятием решения об окончании следствия, определением порядка ознакомления обвиняемых с материалами дела и нейтрализации «затягивания», рассмотрения заявленных ходатайств, структуры и содержания обвинительного заключения, а также решением вопроса обеспечения безопасности лиц, участвовавших в расследовании и подлежащих вызову в судебное заседание, на время, необходимое для поступления дела в суд, а также на время судебного следствия.

По нашему мнению, следователь должен отслеживать движение уголов- ного дела, а в особо сложных случаях - присутствовать в суде при рассмотрении дела. Посещение следователем судебного заседания поможет ему определить правовые и тактические ошибки, допущенные при производстве расследования.

При разработке комплекса рекомендаций, направленных на решение конкретных задач расследования преступлений указанной группы, необходимо учитывать общие закономерности расследования групповых преступлений. В.М. Быков выделяет три группы закономерностей:

1) закономерности, связанные с особенностями доказывания по груп- повым делам; 2) 3) закономерности, определяющие организацию расследования; 4)

134

3) закономерности, основанные на особенностях поведения участников расследования и определяющие специфику тактики отдельных след- ственных действий.18

К первой группе относят: множественность источников информации, взаимосвязь в доказывании вины, взаимосвязь между установлением ролей и показаниями соучастников, принцршиальная возможность установления всех участников преступной группы и всех эпизодов их деятельности. Ко второй группе относят: трудоемкость расследования, необходимость одновременного производства следственных действий в различных местах, необходимость принятия специальных мер по преодолению противодействия расследованию. К третьей группе относят закономерности психологического характера: конформизм, референтность, неопределенность поведения, проявление конфликтов.19

Рассматривая проявление указанных закономерностей при разрешении выделенных нами задач расследования, можно предложить основы для разработки криминалистических приемов.

При установлении группового или организованного характера преступ- ления, связанного с незаконным оборотом наркотических средств, необходимо наиболее полно использовать возможности взаимодействия следственного и оперативного аппаратов и проводить совместную оперативно-тактическую комбинацию по задержанию выявленных участников группы с поличным при совершении незаконных операций с наркотическими средствами.

В качестве основы тактических приемов, направленных на выявление всех участников преступной группы, можно использовать освобождение от уголовной ответственности на основании примечания к ст. 228 УК.

Для установления роли каждого из участников и выявления организатора целесообразно реализовывать тактические приемы, основанные на исполь-

18 Быков В.М. Указ. Соч. С. 42.

19 См. Быков В.М. Указ. Соч. С. 46-49; Быков В.М. Психологические основы расследования групповых и организованных преступлений. С. 22-24.

135

зовании конфликтов между участниками группы и результатов оперативно-розыскной деятельности.

Существенное значение для успешного начала расследования уголовного дела имеет правильная оценка сложившейся к этому моменту следственной ситуации, определение приоритетных целей, распределение сил и средств. В криминалистической литературе отмечается, что расследование конкретного уголовного дела всегда носит ситуативный характер.20 Начиная с 70-х годов прошлого века, развернулась дискуссия, связанная с определением понятия следственной ситуации, ее компонентах, месте в структуре криминалистической методики и т.д.

В литературе предлагались различные определения следственной ситуа- ции. В целом можно определить два основных направления, сторонники первого определяли следственную ситуацию как «совокупность характеризующих расследование материальных, информационных и иных факторов и их оценка, которая обуславливает основные направления расследования, приня-тие решений и выбор способов действий».” С некоторыми изъятиями данной позиции, для которой характерен модельно-информационный подход, придерживались А.Н. Васильев, В.К. Гавло, Л.Я. Драпкин, А.Н. Колесниченко и др.22 Л.Я. Драпкин, например, определил следственную ситуацию как «мысленную
динамическую модель, отражающую информационно-логическое,

Белкин Р.С. Курс криминалистики. Т. 3. 1997. С. 129; Драпкин Л.Я. Основы теории след- ственных ситуаций. - Свердловск, 1987. С. 5; Драпкин Л.Я. Карагодин В.Н. Методика расследования отдельных видов преступлений: Учебное пособие. Выпуск 1. - Екатеринбург, 1998. С. 12-21; Дубровицкая Л.П., Лузгин И.М. Планирование расследования. - М., 1972. С. 32; Копылов И.А. Следственная ситуация и тактическое решение: Учеб. пособие. - Волгоград, 1988.С.Зидр.

Герасимов И.Ф. Некоторые проблемы раскрытия преступлений. - Свердловск, 1975. С.173.

22 Колесниченко А.Н. Научные и правовые основы расследования отдельных видов преступлений: Дисс… Д-ра юрид. наук. - Харьков, 1967. С.509; Гавло В.К. О следственной ситуации и методике расследования хищений, совершаемых с участием должностных лиц// Вопросы криминалистической методологии, тактики и методики расследования. - М, 1973. С.90; Герасимов И.Ф. Следственные ситуации на первоначальном этапе расследования пре-ступлений//Соц. законность. 1977. №7. С.61; Васильев А.Н. Проблемы методики расследо-

136

тактико-психологическое, тактико-управленческое и организационное состояние, сложившееся по уголовному делу и характеризующее благоприятный или неблагоприятный характер процесса расследования».23 Следует согласиться с мнением Р.С. Белкина, который считал, что предложенные сторонниками данной точки зрения определения не учитывают реальную обстановку, в которой производится расследование, и характеризуют сам процесс расследования.24

Позицию сторонников второй точки зрения сформулировал Р.С. Белкин, определив следственную ситуацию как совокупность условий, в которых в данный момент осуществляется расследование, т.е. обстановку, «в которой действуют следователь и иные субъекты, участвующие в доказывании, и в которой протекает конкретный акт расследования».25 Сторонники данной позиции в целом определяют «внешний характер» следственной ситуации по отношению к процессу расследования.26 По нашему мнению, недостаток указанного подхода к определению следственной ситуации заключается в жестком указании на ее «внешний», по отношению к расследованию, характер. Тогда, как справедливо отмечает Л.Л. Драпкин, в число факторов, влияющих на формирование ситуации, включаются элементы, характеризующие «внутреннюю» сторону расследования.27

Существует несколько точек зрения на рассматриваемую проблему, от- личающихся от приведенных выше. Так, И.А. Копылов считает, что следственная ситуация - это «криминалистическая характеристика расследования конкретного преступления в определенный момент, необходимая для приня-

вания отдельных видов преступлений. - М: 1978. С.31; Драпкин Л.Я. Основы теории следственных ситуаций. С. 13 и др.

23 Драпкин Л.Я. Указ. Соч. С Л 7.

24 Белкин Р.С. Курс криминалистики. Т. 3-й. 1997. С.130-135.

25 Белкин Р.С. Указ. Соч. С. 129.

26 См. Белкин Р.С. Криминалистика: Проблемы, тенденции, перспективы. От теории к прак тике. - М.: 1988. С.91-92; Образцов В.А., Танасевич В.Г. Понятие и криминалистическое значение следственной ситуации// Сов. государство и право. 1978. № 8. С. 113-114; Танасе вич В.Г. Значение криминалистической характеристики преступлений и следственных си туаций для методики расследования преступлений // Актуальные проблемы советской кри миналистики. - М: 1980. С.87; Клочков В.В. Проблемы теории следственной ситуации// Следственная ситуация. - М.: 1985. С.75 и др.

137

тия следственных решений».28 Н.А. Селиванов считает, что следственная ситуация представляет собой «сумму значимой для расследования информации, которая принимается во внимание наряду с источниками ее получения».29 Существуют и иные взгляды на определение следственной ситуации.30

Следует согласиться с Т.С. Волчецкой, которая полагает, что все ука- занные определения не отражают истинной сущности следственной ситуации, которая, несомненно, должна характеризовать как «внешнюю», так и «внутреннюю» стороны процесса расследования, сложившиеся к определенному моменту времени.31

Подход к определению следственной ситуации, как мысленной модели, представляется перспективным, но с некоторыми уточнениями. Л.Я. Драпкин считает, что следователь изучает и анализирует именно мысленную модель.32 Действительно, следователь, изучая и анализируя сложившуюся по делу реальную следственную ситуацию, создает для себя ее мысленную модель, которая может отличаться, иногда довольно существенно, от реальной. По нашему мнению, это отличие может возникнуть в ситуации, когда следователь не учитывает или неверно оценивает факторы, влияющие на формирование следственной ситуации. Именно поэтому определение следственной ситуации, именно как мысленной модели, представляется неправильным. В своей докторской диссертации Л.Я. Драпкин, определяет следственную ситуацию не

См. Драпкин Л.Я. Указ. Соч. С. 14; Белкин Р.С. Курс криминалистики. Т.З. 1997. С.135.

28 См. Копылов И.А. Указ. Соч. С. 6.

29 Селиванов Н.А. Криминалистические характеристики преступлений и следственные си туации в методике расследования// Соц. законность. 1977. № 2. С.58; он же. Типовые вер сии, следственные ситуации и их значение для расследования// Соц. законность. 1985. № 7.

30 См. Турчин Д.А. О разработке теории следственной ситуации // Следственная ситуация. М„ 1985. С. 28; Шиканов В.И. Разработка теории тактических операций - важнейшее усло вие совершенствования методики расследования преступлений // Методика расследования преступлений (общие положения): Материалы научно-практической конференции. - М., 1976. С. 157; Возгрин И.А. Научные основы криминалистической методики расследования преступлений. Курс лекций. Ч. III. - СПБ., 1993. С.60-65; Галанова Л.В. Следственные си туации и тактические операции при расследовании преступлений, связанных с вымогатель ством. Автореф. дисс… канд. юрид. наук. - Саратов, 2000. С.11 и др.

31 См. Волчецкая Т.С. Криминалистическая ситуалогия: Монография. /Под ред. проф. Н.П. Яблокова. Москва. -Калининград, 1997. С.92.

138

как мысленную модель, а как информационную систему (сумму, совокупность данных). Т.С. Волчецкая рассматривает следственную ситуацию как степень информационной осведомленности следователя о преступлении и состояние процесса расследования в определенный момент времени.34 Вместе с тем, оценивая благоприятное или неблагоприятное течение расследования, следователь опирается не на реальную ситуацию, а на ее мысленную модель, составленную на основе имеющейся информации.

Таким образом, следственную ситуацию можно определить как сово- купность компонентов психологического, информационного, процессуального, тактического, материального и организационно- технического характера, сформировавшуюся под влиянием объективных и субъективных факторов расследования, на основе которой, следователем формируется мысленная мо-дель, используемая для выбора наиболее целесообразной линии поведения.

Следует согласиться с мнением И.А. Возгрина, который считает, что следственная ситуация выступает в качестве основы формирования програм-мы или алгоритма расследования. В этой связи существенное значение для разработки конкретных программ имеет классификация следственных ситуаций. Наиболее детально данную проблему исследовал Л.Я. Драпкин, который выделил следующие типы следственных ситуаций: простые (исходные, промежуточные и завершающие) и сложные (проблемные, конфликтные, ситуации тактического риска, организационно-неупорядоченные и комбинированные).37 Р.С. Белкин, рассматривая классификацию следственных ситуаций, выделил: «типичные и специфические; начальные, промежуточные и конеч-

32 Драпкин Л.Я. Указ. Соч. С. 15

33 Драпкин Л.Я. Основы криминалистической теории следственных ситуаций. Автореф. дисс… д-раюрид. наук. -М: 1987. С. 10.

34 См. Волчецкая Т.С. Указ. Соч. С. 93.

35 Более подробно о компонентах следственной ситуации и факторах, виляющих на ее фор мирование см. Белкин Р.С. Курс криминалистики. Т.З-й. 1997. С. 135-137.

36 Возгрин И.А. Указ. Соч. С. 65.

37 См. Драпкин Л.Я. Понятие и классификация следственных ситуаций// Следственные си туации и раскрытие преступлений. Научные труды Свердловского юридического институ-

139

ные; бесконфликтные и конфликтные (с дальнейшим их подразделением).38 Кроме того, в криминалистической литературе, выделяют типичные, типовые следственные ситуации и отмечают их значение для разработки методики рас- следования преступлений отдельного вида и тактики производства отдельных следственных действий.39

Под типичной следственной ситуацией понимают «обобщенную совокупность сведений о комплексах определенных общих условий, встречающихся при расследовании отдельных видов или однотипных групп преступлений».40 Р.С. Белкин, рассматривая данную проблему, справедливо полагает, что типизация следственных ситуаций в данном случае может быть проведена по одному-двум компонентам и чаще всего используется информационный компонент.41

При разработке типичных следственных ситуаций, складывающихся на первоначальном этапе расследования групповых и организованных преступлений, преступлений, совершенных в сфере незаконного оборота наркотических средств, необходимо учитывать два наиболее значимых компонента -характер и содержание исходной информации и особенности источника поступления первичной информации.

В научной литературе проблему типичных ситуаций, применительно к расследованию групповых и организованных преступлений, рассматривал В.М. Быков. По его мнению, можно выделить следующие типичные ситуации первоначального этапа расследования:

та. - Свердловск: 1975. Вып. 41. С. 43, Он же. Основы теории следственных ситуаций. - Свердловск: 1987. С. 7-25.

38 Белкин Р.С. Указ. Соч. С. 143.

39 См. Корноухов В.Е. Основные положения методики расследования отдельных видов пре ступлений // Материалы научной конференции. - Красноярск, 1972, с. 93; Белкин Р.С. Указ. Соч. С. 139-147; Драпкин Л.Я. Основы теории следственных ситуаций, СП; Копылов И.А. Указ. Соч. с.8; Возгрин И.А. Указ. Соч. С. 65-67; Волчецкая Т.С Указ. Соч. С. 103; Лиси- ченко В.К., Батюк О.В. Следственная ситуация и ее значение в криминалистике и следст венной практике// Криминалистика и судебная экспертиза. - Киев, 1988. Вып. 36. С.5; Гри горьев В.Н. Задержание подозреваемого. - М., 1999. С.87 и др.

40 Лисниченко В.К., Батюк О.В. Указ. Соч. С.5.

41 Белкин Р.С. Курс криминалистики. Т. 3-й. 1997. С. 146.

140

1)имеются признаки, указывающие на совершение преступления группой, но преступники не установлены;

2)задержан один подозреваемый, принимавший участие в совершении группового преступления, личности остальных неизвестны;

3)задержаны один или несколько подозреваемых, личности остальных известны, но им удалось скрыться;

4) подозреваемые установлены и/или задержаны, но неизвестна роль каждого из них; 5) 6) все участники преступной группы задержаны и известна роль каждого из них.42 7) Предложенные В.М. Быковым типичные ситуации первоначального этапа расследования носят общий характер и разработаны без учета специфики деятельности преступной группы. Представляется целесообразным определить типичные ситуации, складывающиеся на первоначальном этапе расследования преступления, совершенного группой, занимающейся незаконным оборотом наркотических средств.

При рассмотрении методики расследования преступлений в сфере неза- конного оборота наркотических средств ряд авторов выделяет две типичные ситуации, складывающиеся на первоначальном этапе расследования:

  1. Информация о совершенном преступлении получена оперативным путем, и проведена надлежащая оперативная проверка, материалы кото- рой предоставляются в следственное подразделение.
  2. Преступление выявлено без предварительной подготовки, лицо или лица, причастные к незаконному обороту наркотических средств, задер- жаны с поличным.
  3. Быков В.М. Преступная группа: криминалистические проблемы. С. 109. 43 Криминалистическое обеспечение деятельности криминальной милиции и органов предварительного расследования / Под ред. Т.В. Аверьяновой и Р.С. Белкина. -М., 1997. С.285-288.; Криминалистика: Учебник для вузов/ А.Ф. Волынский, Т.В. Аверьянова, И.Л. Александрова и др.; Под ред. Проф. А.Ф. Волынского. -М., 1999. С. 505.

141

В некоторых случаях ограничиваются общими рассуждениями о значе- нии типичных следственных ситуаций и основаниях их типизации.44

Г.М. Меретуков, рассматривая проблемы методики расследования пре- ступлений данной группы, выделил следующие следственные ситуации, «а именно:

1) лицо совершило незаконное изготовление, приобретение, хранение и перевозку или сбыт наркотических средств, но не обеспечило при этом сокрытия следов преступления и само не скрылось; 2) 3) лицо, нарушило установленные правила производства, приобрете- ния, хранения, учета, отпуска, перевозки или пересылки наркотических средств, но не обеспечило при этом сокрытия следов преступления; 4) 5) лицо совершило незаконное изготовление, приобретение, хранение, перевозку или сбыт наркотических средств и при этом скрылось, но не скрыло следов преступления; 6) 7) лицо нарушило установленные правила производства, приобретения, хранения, учета, отпуска, перевозки или пересылки наркотических средств и при этом скрылось, но не скрыло следы преступления; 8) 9) лицо совершило незаконное изготовление, приобретение наркоти- ческих средств, скрылось само и при этом скрыло следы преступления, однако задержано при транспортировке, реализации и хранении наркотических средств; 10) 11) по материалам ревизии установлена недостача или резерв (излишки) наркотических средств; 12) 13) в местах хранения наркотических средств имеются следы взлома, проникновения и т.д.; 14) 44 См: Соловьев А.В. Криминалистическая характеристика преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств // Следователь, 1998, № 5. С.45; Криминалистика.

142

8) обнаружены признаки хищения наркотических средств при рассле- довании других преступлений (обнаружение лекарственных и других наркотических средств при обысках, показания обвиняемых, подозреваемых, свидетелей, об источнике их получения и т.п.) и др.».45 Типизация, предложенная Г.М. Меретуковым, по нашему, мнению представляется излишне конкретизированной и фактически может быть сведена к двум рассмотренным ранее. В дальнейшем он изменил свое мнение и ограничился указанием только на три типичные ситуации первоначального этапа расследования.46

Как уже отмечалось нами ранее, типизация первоначальных следственных ситуации должна проводится по одному-двум основаниям. Специфика незаконного оборота наркотических средств приводит к тому, что более важным и весомым является фактор, свидетельствующий не о содержании информации, а о ее полноте и возможности проверки следственным путем.

Таким образом, следственные ситуации, складывающиеся на первона- чальном этапе расследования группового преступления, совершенного в сфере незаконного оборота наркотических средств можно свести к следующим:

  1. Получена оперативная информация о существовании преступной группы, занимающейся незаконным оборотом наркотических средств, и проведена оперативная проверка данной информации. Выявлены все или большая часть участников группы, известны их роли, и имеется возможность для задержания их с поличным при совершении незаконных операций с наркотиками.
  2. Задержано лицо (несколько лиц), совершившее преступление, свя- занное с незаконным оборотом наркотических средств, и выявлены
  3. Т. 2-й; Техника, тактика, организация и методика расследования преступлений. /Под ред. Б.П. Смагоринского и др. -Волгоград, 1994. С.433.

45 Меретуков Г.М. Криминалистические проблемы борьбы с наркобизнесом организован- ных преступных групп. Монография. -М., 1995. С. 161.

143

следы, свидетельствующие о групповом характере преступления, однако остальные члены группы не установлены.

  1. Наркотическое средство обнаружено и изъято, установлены все участники незаконного оборота, большинство задержано, но их роли неизвестны.
  2. Обнаружено и изъято наркотическое средство, происхождение и владелец которого неизвестны. Имеются данные, свидетельствующие о групповом характере преступления, но личности участников не уста- новлены.
  3. Задержано лицо, у которого изъято наркотическое средство, пер- воначально данные о групповом характере преступления отсутствовали, однако в дальнейшем был установлен групповой характер преступления.
  4. Наиболее благоприятной для начала расследования является первая си- туация. Оперативные работники при проведении ОРМ имеют возможность установить и зафиксировать не только всех участников преступной группы, но и их действия и даже взаимоотношения между ними, что в дальнейшем может быть использовано для установления роли каждого из них. Большую сложность для расследования представляют вторая и третья ситуации, т.к. в данном случае необходимо установить и выявить всех участников преступной группы. Необходимо отметить, что третья ситуация наиболее часто встречается в деятельности подразделений транспортной милиции и связана, как правило, с незаконной перевозкой наркотических средств, реже с их пересылкой почтовыми отправлениями.

Таким образом, расследование преступлений, совершенных преступными группами, действующими в сфере незаконного оборота наркотических средств, имеет свои особенности, которые необходимо учитывать при разработке методики расследования:

См. Меретуков Г.М. Методика расследования незаконного оборота наркотических

144

  1. Наличие четырех этапов расследования, обусловленных решением специфических задач каждого из них.
  2. Решение дополнительных специфических задач, обусловленных групповым характером преступления. Представляется более верным рассматривать методику расследования, опираясь на последовательность решаемых задач.
  3. Учет специфики типовых следственных ситуаций, характеризующих первоначальный этап расследования преступлений данной категории.
  4. средств // Криминалистика/ Под ред. А.Г. Филиппова. - М., 1997. С.452-453.

145

2.2. Установление группового или организованного характера преступления, связанного с незаконным оборотом наркотических средств

Расследование любого преступления начинается с получения первичной информации о происшедших или подготавливаемых событиях, содержащих признаки преступления.1

По делам о преступлениях, связанных с наркотическими средствами, первичная информация может содержаться в заявлениях и сообщениях граждан или организаций, либо предоставляться органом дознания, по результатам оперативных проверок. Кроме того, подобные преступления могут быть выявлены непосредственно следователем в процессе производства следственных действий по иному уголовному делу.”

Активность и эффективность действий следователя и взаимодействующих с ним органов дознания на первоначальном этапе расследования во мно- гом определяет успех всего дела. Существенное значение для успешного начала расследования имеет своевременное установление факта совершения преступления группой лиц, что позволяет следователю правильно распределить силы и средства и действовать в дальнейшем эффективно и целеустремленно.

Информация о групповом характере расследуемого преступления может быть получена в ходе первоначальных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий.

Анализ уголовных дел показал, что можно выделить две основные груп- пы типичных ситуаций, с которыми сталкиваются практические работники:

1) неплановое задержание лица, у которого обнаружено и изъято нарко- тическое средство;

1 Криминалистика: Учебник для вузов МВД России. Т.2. /Под ред. Б.П. Смагоринского. 1994. С. 240.

2 См. Меретуков Г.М. Методика расследования преступлений в сфере незаконного оборота наркотических средств // Криминалистика./Под ред. А.Г. Филиппова. С.452-453; Кримина-

146

2) получение оперативной информации о совершении незаконного обо- рота наркотических средств.

Первая ситуация возникает, как правило, в случае обнаружения и изъятия наркотических средств, либо следов их незаконного оборота, в процессе административной деятельности, либо в ходе расследования уголовного дела, не связанного с наркотиками, например, в ходе осмотра или обыска. В этом случае обнаружение и изъятие наркотических средств производится в порядке ст.ст. 243, 244 КоАП России и оформляется протоколом личного досмотра, досмотра вещей или транспорта, либо протоколом изъятия. При этом необходимо учитывать, что досмотр может проводиться на основании ст. 48 закона «О наркотических средствах и психотропных веществах», при наличии указанных в законе оснований. Изъятое наркотическое средство упаковывается в соответствии с требованиями Инструкции «О порядке изъятия из незаконного оборота наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров, ин- струментов и оборудования, находящихся под специальным контролем и используемых для производства и изготовления наркотических средств и психотропных веществ, а также их учета, хранения, передачи и уничтожения».3

Протокол досмотра, изъятое вещество и объяснения лица, у которого оно было изъято, вместе с рапортами сотрудников милиции, осуществившими задержание и изъятие, направляются в орган дознания для организации проверки. В ходе проверки орган дознания устанавливает вид и количество изъятого наркотического средства, данные о личности лица, осуществлявшего оборот, характер его действий, источник происхождения наркотиков и т.д. Анализ изученных уголовных дел показал, что в подавляющем большинстве случаев доследственная проверка проводилась формально и заключалась в на-

листическое обеспечение деятельности криминальной милиции и органов предварительного расследования. С.285-290; Криминалистика/Под ред. Б.П. Смагоринского. С. 243. 3 Приказ МВД РФ № 840 от 9 ноября 1999 г. «Об утверждении Инструкции о порядке изъятия из незаконного оборота наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров, инструментов и оборудования, находящихся под специальным контролем и используемых для производства и изготовления наркотических средств и психотропных веществ, а также их учета, хранения, передачи и уничтожения».

147

значении предварительного исследования изъятого вещества, получении объяснений от лиц, принимавших участие в обнаружении и изъятии наркотиков. Фактически никаких мер, направленных на установление группового характера преступления, фактического источника приобретения наркотиков, органами дознания не принимается, что приводит к утрате большого количества доказательств еще до возбуждения уголовного дела. Необходимо учитывать осведомленность оставшихся на свободе участников группы о задержании «коллеги» и их активную защиту от разоблачения, а равно заинтересованность за- держанного в сокрытии группового характера преступления.

Данная ситуация оказывается наиболее распространенной первоначаль- ной ситуацией, складывающейся по уголовным делам, возбужденным по ч.1 ст. 228 УК РФ, и была выявлена нами в 90% изученных дел данной группы. Вместе с тем, при изучении уголовных дел, возбужденных по п. «а» ч.З ст. 228 или по ч.4 ст. 228 УК РФ, подобная ситуация выявлена нами только по 40% изученных дел. Причем в большинстве случаев эти ситуации были связаны с изъятием наркотических средств в особо крупных размерах. По нашему мнению, значительная часть лиц, «случайно» задержанных с наркотическими средствами, входит в состав преступных групп, действующих в данной сфере, однако из-за низкого качества расследования и, в первую очередь из-за ошибок, допущенных при проведении оперативной проверки, групповой характер преступления не устанавливается. При изучении уголовных дел, нами было отмечено, что практически все лица, входящие в состав преступных групп, занимающихся розничным или мелкооптовым сбытом наркотиков, и непосредственно сбывающие наркотики, являются наркоманами. При «случайном» задержании с наркотиками наркоман заявляет, что наркотическое средство он приобрел для личного употребления и сбывать не собирался, о групповом характере преступления в делах даже не упоминается. Практически все опрошенные отметили, что в отношении большинства задержанных имелась оперативная информация, свидетельствующая о групповом характере преступной

148

деятельности, но реализовать ее оказалось невозможно. В качестве основных причин, по которым в указанных случаях не устанавливался групповой характер преступления, следователи указывали: низкое качество оперативной проверки, формальный подход к ее проведению; отсутствие оперативного сопровождения; большую загруженность уголовными делами; жесткое требование руководства об окончании дела в кратчайшие сроки (в ряде случаев срок следствия не превышал 30 дней); психологической установкой на невозможность получения доказательств и т.д. Оперативные работники в качестве аналогичных причин указывали: нежелание следователей увеличивать количество лиц, привлеченных к ответственности, и объем уголовного дела; загруженность различными материалами и иной оперативной работой; психологической установкой на невозможность получения соответствующих доказательств. Обе категории опрошенных отметили, что при отсутствии факта изъятия у лица наркотических средств доказать его причастность к незаконному обороту наркотических средств сложно, кроме того, эффективно срабатывает механизм защиты группы. Однако большинство оперативных работников, а из числа опрошенных сотрудников специализированных подразделений по борьбе с неза- конным оборотом наркотиков - все, отметили, что ими изучаются случаи задержания лиц с наркотическими средствами, и полученная информация используется при проведении оперативно-розыскных мероприятий, но вне рамок данного уголовного дела.

Вторая ситуация возникает в случае, когда орган дознания получает оперативную информацию о деятельности группы, занимающейся незаконным оборотом наркотических средств. В данном случае основным преимуществом является возможность скрытного документирования преступной деятельности, что невозможно в предыдущей ситуации. Все из изученных уголовных дел, возбужденных по п. «а» ч. 3 ст. 228 УК, были возбуждены по материалам оперативных проверок, основанием к проведению которых послужила оперативная информация.

149

Разновидностью данной ситуации можно признать случаи, когда за не- законное хранение наркотических средств задержано лицо, не входящее в состав преступной группы, но указавшее на истинный источник приобретения наркотических средств. Орган дознания, получив информацию от следователя, использует ее для проведения оперативной проверки по своему усмотрению, т.к. участникам преступной группы не известно, что они попали в поле зрения правоохранительных органов.

Возможность проведения оперативной проверки в относительно благо- приятных для этого условиях еще не обеспечивает последующую результативность расследования. Возникает целая группа проблем, связанных с выявлением, фиксацией, изъятием и исследованием доказательств на первоначальном этапе расследования, организацией взаимодействия следствия и органа дознания и использованием результатов оперативно-розыскной деятельности в качестве доказательств. В нашей работе мы постараемся рассмотреть указанные проблемы и пути их решения.

Проблема выявления, фиксации, изъятия и исследования доказательств на первоначальном этапе расследования тесно связана с проблемой производства следственных действий до возбуждения уголовного дела. В настоящее время в соответствии со ст.ст. 109, 178 УПК до возбуждения уголовного дела может быть произведено только одно следственное действие - осмотр места происшествия.

В криминалистической литературе отмечено, что именно в ходе осмотра места происшествия устанавливаются факты, которые указывают на совершение преступления группой, а в ряде случаев - на ее численность и степень организованности.

4 См., например, Быков В.М. Указ. Соч. С.97; Он же. Особенности расследования групповых и организованных преступлений/ Криминалистика/ Под ред. А.Г. Филиппова. С.516; Криминалистическое обеспечение деятельности криминальной милиции и органов предварительного следствия. С. 291, 350; Скоромников К.С. Осмотр места происшествия/ Расследование бандитизма. Методическое пособие. - М.: 2000. С. 95-109; Жбанков В.А. Методика расследования бандитизма. Лекция (изд. второе). - М.: 1998. С. 13-15 и др.

150

По нашему мнению, необходимо четко разграничивать характер дейст- вий, осуществляемых, при обнаружении и изъятии наркотических средств. Если обнаружение наркотиков осуществлялось при отсутствии явных признаков преступления, то их изъятие оформляется в соответствии с административным законодательством. В случае если, наркотические средства были обнаружены в ходе оперативно-розыскных мероприятий, и при этом были выявлены признаки преступлений, предусмотренных ст.ст.228, 229 УК, то их изъятие должно осуществляться в соответствии либо с законом «Об ОРД», либо уголовно- процессуальным законодательством - т.е. в ходе осмотра места происшествия.

При этом необходимо четко разграничивать административных действия, оперативно-розыскные мероприятия и следственные действия, не допус- кая их смешения.

Личный досмотр, досмотр вещей или транспортных средств проводится уполномоченным на то должностным лицом в целях выявления и пресечения административных правонарушений, когда исчерпаны другие меры воздействия, составления протокола об административном правонарушении, установления личности, обеспечения своевременного и правильного рассмотрения административных дел.5 В случае обнаружения признаков уголовно наказуемого деяния указанное лицо должно принять меры к сохранению следов преступления.

При обнаружении наркотических средств либо внешне похожих веществ и предметов, которые могут быть связаны с незаконным оборотом наркотиков, выявляются признаки состава преступления, предусмотренного соответствующей частью ст. 288 УК РФ. В подобной ситуации возникают основания к производству осмотра места происшествия, а место, где были обнаружены подобные предметы, приобретает статус места происшествия.

5 Комментарий к кодексу РСФСР об административных правонарушениях / Под ред. И.И. Веремеенко, Н.Г. Салищиевой, М.С. Студенкиной. -М: 1997. С.699.

151

Особенность тактики осмотра места происшествия, в случае обнаружения признаков незаконного оборота наркотических средств, заключается в не- обходимости не только исследовать следы преступной деятельности, но и оп- ределить, является ли обнаруженное вещество наркотическим средством. Осмотр необходимо, по возможности, проводить в месте обнаружения вещества или иных следов преступной деятельности. В число участников осмотра помимо специалиста в области криминалистической техники целесообразно включить специалиста в области судебной химии и биологии, либо лицо, владеющее навыками использования экспресс-тестов для первоначального исследования обнаруженного вещества.6 Осмотр проводится в присутствии лица, у которого было обнаружено вещество. При оценке результатов исследования с использованием экспресс-тестов необходимо учитывать, что положительная реакция расценивается как вероятная, а отрицательная как категорическая. По нашему мнению, в качестве понятых нежелательно использовать лиц, присут- ствовавших в этом качестве при производстве досмотра, т.к. фактически они являются свидетелями выявления преступления.

Осмотр проводится с соблюдением всех процессуальных и тактических положений, характерных для данного следственного действия. Основной «узловой точкой» осмотра является наркотическое средство, его упаковка, одежда лица, у которого оно обнаружено. Принимаются меры к обнаружению, фиксации и изъятию следов, которые могут находиться на упаковке, фиксируется характер и способ упаковки, микроследы (в том числе волокна ткани, волосы и т.д.),8 обнаруженное вещество изучается помощью экспресс-тестов. В

6 См, например, Лазарева Л.В. Использование специальных познаний при раскрытии и рас следовании преступлений, связанных с незаконным оборотом синтетических наркотиче ских средств// Вестник криминалистики / Отв. ред. А.Г. Филиппов. Вып. 1. - М., 2000. С.62-67.

7 См. Дворкин А.И. Осмотр места происшествия по делам, связанным с наркотическими средствами и психотропными веществами./ Осмотр места происшествия: Практическое по собие /Под ред. А.И. Дворкина. -М.: 2-00. С. 173-184.

8 См. Вандер М.Б. Использование микрочастиц при расследовании преступлений. -СПб.: 2001. -224 с; Русаков М.Н. Следы преступления: Учебное пособие. -Омск: 1988. -92 с. и др.

152

протоколе необходимо подробно описывать внешний вид и состояние вещества, все действия и цветовую реакцию теста. Взвешивание наркотических средств необходимо проводить в случае необходимости, в зависимости от вида и количества до и после тестирования. В протоколе необходимо указать марку и номер используемых весов, вес в граммах, а также взвешивалось вещество в упаковке или без нее. При изъятии большого количества наркотического средства растительного происхождения (марихуана, маковая солома) взвешивание можно производить с точностью до 1 грамма, при и изъятии опия взвешивание необходимо проводить на весах, с точностью до 0,05 грамма. Методика исследования некоторых наркотических средств предусматривает их предварительную сушку, что может привести к расхождениям в количестве изъятого и исследованного вещества. Поэтому при назначении последующего исследования вещества в постановлении необходимо указать обстоятельства взвешивания и тестирования с тем, чтобы эксперт произвел контрольное взвешивание в сходных условиях до начала исследования.

Анализ изученных уголовных дел показал, что только в 5% случаев уго- ловные дела возбуждались в течение суток с момента обнаружения и изъятия наркотического средства, в остальных случаях - 67% - в течение 3-х дней, 20% - 10 дней, 8% - свыше 10 дней. Подобное затягивание предварительной проверки в ряде случаев (около 35% дел) приводило к утрате доказательств, смене первоначальных объяснений задержанных и т.д. В подавляющем большинстве случаев причиной задержки явилось направление изъятого вещества в другие ОВД для предварительного исследования. В настоящее время в штат большинства экспертно- криминалистических подразделений районных ОВД г. Самары и области входят специалисты в области судебной химии, что позволило сократить сроки предварительной проверки (во втором полугодии 1999 г. и в 2000 г. примерно 80% дел возбуждалось в первые сутки). Тем не менее, сложившаяся практика расследования преступлений данной категории уголовных дел, требующая дважды исследовать один и тот же объект, представ-

153

ляется порочной. При производстве предварительного исследования расходуется часть наркотического средства, в результате чего возникает расхождение в количестве вещества, поступившего на экспертизу и фактически изъятого. Органы предварительного расследования по требованию судов проводят ряд следственных действий с целью придания доказательственного значения результатам предварительного исследования.

В научной литературе неоднократно высказывалось мнение о необходи- мости законодательного разрешения назначения и производства экспертиз, не связанных с идентификацией личности, до возбуждения уголовного дела. Подобное предложение нашло широкую поддержку среди ученых-криминалистов, но вызвало резкие возражения процессуалистов.9 Не имея возможности подвергнуть анализу все высказанные той и другой стороной аргументы, отметим, что нам представляется необходимым более углубленное изучение данной проблемы.

Ранее нами отмечалось, что в ходе осмотра места происшествия могут быть выявлены факты, свидетельствующие о групповом характере совершенного преступления. Так, при осмотре места обнаружения наркотического средства можно обнаружить:

1) следы рук на упаковке наркотических средств, которые по заключению эксперта не могут происходить от одного лица; 2) 3) следы сокрытия наркотического средства, свидетельствующие о на- личии специальных навыков; 4) См. Экспертизы в судебной практике: Учеб. Пособие для студентов юрид. институтов и факультетов./ Авт. Коллектив: В.И. Гончаренко (руководитель), В.Е. Бергер, Т.В. Варфо- ломеев и др. - Киев: 1987. С. 13; Михайлов В.А. Дубягин Ю.П. Назначение и производство судебной экспертизы в стадии предварительного расследования: Учеб. Пособие. - Волгоград: 1991. С.37; Белкин Р.С. Курс криминалистики. Т. 3. 1997. С. 100- 106; Он же. Криминалистика: проблемы сегодняшнего дня, 2001. С.204; Быков В.М. Проблемы применения технико-криминалистических средств и специальных познаний в борьбе с преступностью: Материалы научно-практической конференции. - Саратов: 1998. С.7; Кожевников И. Упорядочить полномочия следователя// Российская юстиция. 1997. № 12. С.23-24; Волков С.Г. Из практики расследования преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотиков// Вестник криминалистики/ Отв. ред. А.Г. Филиппов. Вып. 1. - М., 2000. С.90; Савицкий

154

3) значительное количество наркотиков; 4) 5) следы использования сложных механизмов, либо совершения действий, требующих значительных физических усилий, превышающих возможности одного человека; 6) 7) следы биологического происхождения, которые, по заключению со- ответствующих специалистов, не могли произойти от одного человека; 8) 9) различия в характере упаковке одинаковых наркотических средств, что свидетельствует об упаковке их разными лицами; 10) 11) наличие средств связи. 12) При освидетельствовании лица, необходимо принимать меры к обнару- жению не только следов непосредственного контакта с наркотическими средствами, но и следов употребления наркотических средств. Т.Ф. Моисеева, например, предлагает использовать в этих целях следы наркотиков в потожиро-вых выделениях человека.

Результаты осмотра необходимо использовать для моделирования кар- тины преступления и планирования расследования, выбора тактических приемов и средств.11

Как уже отмечалось нами ранее, по каждому факту обнаружения и изъя- тия наркотических средств проводится оперативная проверка. Поэтому особенно важно принимать меры к установлению группового характера преступления именно при производстве оперативно-розыскных мероприятий, с последующей реализацией полученных материалов в ходе расследования. Орган дознания должен с максимальной эффективностью использовать весь арсенал оперативно-розыскных мероприятий, предусмотренный Федеральным законом «Об оперативно- розыскной деятельности».

В.М. Очерк теории прокурорского надзора в уголовном судопроизводстве. - М: 1975.

С.103-112идр.

10 См. Моисеева Т.Ф. Комплексное криминалистическое исследование потожировых следов

человека. -М.: 2000. С. 190-194.

155

Тактика и технология производства оперативно-розыскных мероприятий разрабатываются в оперативно-розыскной деятельности и выходят за рамки нашего исследования. Однако мы постараемся рассмотреть некоторые вопросы организации взаимодействия следователя с оперативными подразделениями и использования результатов оперативной проверки в ходе расследования.

Проблемам организации взаимодействия следователя с органами доз- нания в криминалистической литературе уделяется значительное внимание. В работах целого ряда ученых рассматривается и теоретические (понятие, принципы, виды и организационные формы взаимодействия), и практические (особенности организации взаимодействия при расследовании отдельных видов преступлений) аспекты данного вопроса.12

В научной литературе нет единого подхода к определению взаимодейст- вия, его принципов, видов и форм. Так, Н.П. Яблоков под взаимодействием следователя с органом дознания понимает - «основанную на законе и согласованную по всем принципиальным условиям деятельность указанных лиц и ор-

См. Бахин В.П., Биленчук П.Д., Кузьмичев B.C. Криминалистические приемы и средства разрешения следственных ситуаций: Учебное пособие. -Киев: 1991. -104 с. 2 Белкин Р.С. Курс криминалистики. Т. 2. - М: 1978. С.364-365; Он же. Курс криминали- стики. В 3 т. Т.2: Частные криминалистические теории. - М: 1997. С.228-229, 240-243; Быков В.М. Психологические аспекты взаимодействия следователя и органов дознания. Лекция. -Омск, 1976, -40 с; Брылев В.И. Взаимодействие следователя и органов дознания при расследовании и предупреждении преступлений, связанных с наркотизмом. Автореф. дисс… канд. юрид. наук. - Свердловск, 1991. С. 5-10; Возгрин И.А. Научные основы криминалистической методики расследования преступлений. С. 47-50; Драпкин Л.Я. Основы теории следственных ситуаций. С. 147-152; Ларин A.M. Расследование по уголовному делу. Планирование, организация. - М.: 1970. с. 111-119; Он же. Процессуальные вопросы соотношения следствия и оперативно-розыскной деятельности органов дознания. // Соц. законность. 1964. № 7; Он же. Проблемы расследования в советском уголовном процессе: Дисс. д-ра юрид. наук. - М: 1973. С.64-65; Белозеров Ю.Н., Гуткин И.М., Чувилев А.А., Чугунов В.Е. Органы дознания и предварительного следствия системы МВД и их взаимодействия. -М.: 1973. С.70-120; Чувилев А.А. Взаимодействие следователя органа внутренних дел с милицией. - М.: 1981; Балашов А.Н. Взаимодействие следователей и органов дознания при расследовании преступлений: Автореф. дисс. канд. юрид. наук. - М.: 1973; Герасимов И.Ф. Теоретические проблемы раскрытия преступлений: Автореф. дисс. д-ра юрид. наук. - М.: 1979; Карнеева Л.М. Правовые основы взаимодействия следователя с сотрудниками милиции. // Соц. законность. 1981. № 5. С. 50-53; Меретуков Г.М. Криминалистические проблемы борьбы с наркобизнесом организованных преступных групп. С.305-317 и др.

156

ганов, направленную на раскрытие преступления и решение всех остальных задач их расследования и предупреждения».13 В данном определении не учитывается специфика деятельности каждого из участников взаимодействия, их относительная автономия, что неоднократно подчеркивается большинством авторов при рассмотрении основных принципов взаимодействия.14 Также не упоминается о необходимости проведения не только согласованных, но и взаимодополняющих действий указанных органов.

Г.М. Меретуков определил взаимодействие следователя с работниками органа дознания как «объективно необходимую для раскрытия преступлений, основанную на законе и ведомственных нормативных актах, координируемую и согласованную по промежуточным и конечным целям деятельность независимых друг от друга в административном отношении органов, направляемую следователем и осуществляе*мую при правильном сочетании и эффективном использовании полномочий, методов и форм, присущих каждому из них».15 В данном определении имеется целый ряд недостатков. Прежде всего, это указание на раскрытие преступления как основную цель взаимодействия. В данном случае мы согласны с мнением Н.П. Яблокова о том, что взаимодействие должно осуществляться не только для раскрытия, но и для решения всех ос- тальных задач расследования и предупреждения преступлений. К сожалению, в большинстве случаев, активное сотрудничество следователя и органов дознания заканчивается с предъявлением обвинения и избранием в отношении обвиняемого меры пресечения. Взаимодействие следователя и органа дознания при расследовании незаконного оборота наркотических средств, совершенного преступной группой, не должно ограничиваться только раскрытием преступления. Оперативное сопровождение должно осуществляться на всем протяжении предварительного и судебного следствия.

Криминалистика: Учебник. / Под ред. Н.П. Яблокова. 1999.С.363. 14 См: Гуткин И.М. Указ. Соч. С.75-76; Чувилев А.А. Указ. Соч. С.7; Меретуков Г.М. Указ. Соч. С.307. ь Меретуков Г.М. Указ. Соч. С.309.

157

В качестве одного из признаков взаимодействия Г.М. Меретуков и ряд авторов указывают строгое соответствие совместной деятельности ведомственным нормативным актам.16 По нашему мнению, совместная деятельность должна соответствовать требованиям уголовно- процессуального закона, который в целом регламентирует деятельность по раскрытию и расследованию преступлений. Ведомственные нормативно правовые акты регламентируют только некоторые формы или отдельные вопросы взаимодействия, при этом выпадают такие формы взаимодействия как взаимный обмен информацией, совместное обсуждение результатов расследования и т.п. Поэтому указание на ведомственные нормативно-правовые акты в определении взаимодействия является излишним. Вызывает возражение употребление таких оценочных понятий как «правильное сочетание» и «эффективное использование» в качестве признаков в контексте определения. Фактически указывается, что взаимодействие - это деятельность, осуществляемая «при правильном сочетании и эффективном использовании полномочий, методов и форм». По нашему мнению, эффективное использование возможностей каждого из органов является одной из частных целей взаимодействия, а не его признаком.

Несколько иное определение взаимодействия было предложено Л.Я. Драпкиным, который рассматривает его как «согласованную по задачам, времени, месту и исполнителям деятельность различных звеньев одной или нескольких организационных систем, не находящихся в отношении административного подчинения и обладающих в силу функциональной дифференциации и относительной автономии специфическими средствами и методами работы, взаимодополняющими друг друга и обеспечивающими оптимальное достижение общей цели».17

В данном определении имеется такой существенный недостаток как от- сутствие указания на строгое соблюдение законности. Таким образом, взаи-

16 Гуткин И.М. и др. Органы дознания и предварительного следствия системы МВД и их взаимодействия. М. 1973. с,70; Чувилев А.А. Взаимодействие следователя органа внутренних дел с милицией. М. 1981. С. 7. и др.

158

модействие следователя с органами дознания следует определить как основанную на строгом соблюдении законности совместную согласованную деятельность указанных органов, обладающих в силу функциональной дифференциации и относительной автономии специфическими средствами и методами работы, взаимодополняющими друг друга и обеспечивающими оптимальное достижение общих целей расследования.

В литературе указывается на наличие принципов, этапов, форм и уровней взаимодействия.18

В криминалистике нет единого подхода к определению форм взаимо- действия. Так, Р.С. Белкин упоминает о трех формах:

1) согласованные действия; 2) 3) обмен информацией; 4) 5) совместное обсуждение результатов оперативно-розыскной деятельности.19 6) Рассматривая взаимодействие в форме согласованных действий, Р.С. Белкин выделяет четыре уровня:

1) параллельное проведение одноименных розыскных мероприятий; 2) 3) проведение оперативным работником розыскных и оперативно- розыскных мероприятий, обеспечивающих производство розыскных и следственных действий следователя; 4) 5) передача следователем информации, «важной для выполнения оперативным работником розыскного требования следователя»; 6) 7) самый высокий уровень - проведение оперативно-тактической комбина- 8) 20

ции.

Н.А. Бурнашев выделяет шесть основных форм взаимодействия: 1) составление совместного плана расследования;

17 Драпкин Л.Я. Указ. Соч. С.146.

18 См. Белкин Р.С. Указ. Соч. С. 228; Криминалистика: Учебник. / Под ред. Н.П. Яблокова. 1999.С.363; Криминалистика / Под ред. Б.П. Смагоринского. С. 256-260 и др.

19 Белкин Р.С. Курс криминалистики. Т. 2-й. 1997. С. 228.

20 Белкин Р.С. Указ. Соч. С.229.

159

2) обмен информацией; 3) 4) производство следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий по поручению следователя; 5) 6) совместное обсуждение результатов следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий; 7) 8) совместное обсуждение мер профилактического характера; 9) 10) отчеты оперативных работников и следователей перед руководителями.21 11) Можно встретить упоминание о двух группах форм взаимодействия - процессуальных и организационно-тактических.”” К числу первых относят: оперативно-розыскные мероприятия, выполняемые по поручению следователя; помощь в производстве следственных действий; работа со специалистами; образование следственно-оперативной группы.23 К организационно-тактическим формам взаимодействия, т.е. не урегулированными нормами УПК, относят: консультационно- справочную деятельность специалистов; выполнение технических поручений следователя; совместное планирование действий по реализации оперативных данных и т.д.24

Наиболее эффективной формой взаимодействия следователя с органами дознания и экспертными подразделениями большинством авторов признается следственно-оперативная группа.23 В числе видов последней выделяют:

1) дежурные; 2) 3) специализированные; 4) 5) эпизодические; 6) 7) межведомственные. 8) Расследование групповых и организованных преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств, представляет значительную

”’ Криминалистика. / Под ред. Б.П. Смагоринского. С. 260.

22 См. Герасимов И.Ф. Некоторые проблемы раскрытия преступлений. - Свердловск: 1975. С.132-150идр.

23 Криминалистика. Учеб. пособие / Под ред. Р.С. Белкина. 1999. С. 497.

24 Там же. С. 498; Меретуков Г.М. Указ. Соч. С. 309 и др.

25 См. Подопрелов A.M. Создание и деятельность следственно-оперативной группы. Авто- реф. дисс… канд. юрид. наук. - Киев: 1991. С. 13-15.

160

сложность и имеет свою специфику. Поэтому представляется целесообразным в структуре ОВД создать специализированную следственно-оперативную группу, в состав которой включать:

1) следователя, имеющего опыт расследования групповых и многоэпизодных дел, а также дел, связанных с незаконным оборотом наркотиков; 2) 3) оперуполномоченного уголовного розыска, специализирующегося по линии НОН; 4) 5) оперуполномоченного уголовного розыска, специализирующегося по линии оргпреступности; 6) 7) техника-криминалиста; 8) 9) кинолога со служебно-розыскной собакой, натасканной на обнаружение наркотических средств; 10) 11) специалистов в области судебной химии и биологии. 12) Дополнительно в состав подобной группы, в зависимости от особенностей конкретного преступления, могут включаться - участковый инспектор, оперуполномоченные ОБЭП, УСБ, инспекторы ОППН, ГИБДД, разрешительной системы и т.д. При формировании следственно- оперативной группы необходимо учитывать психологические особенности и индивидуальную совместимость ее участников.26

Взаимодействие следователя с органами дознания начинается уже на этапе оперативной проверки. Орган дознания, получив информацию о совершении преступления, связанного с незаконным оборотом наркотических средств, принимает меры к обнаружению признаков преступления, установлению лиц, его совершающих и т.д. Действующее законодательство не наделяет следователя правом производства или участия в производстве оперативно-розыскных мероприятий, что следует признать справедливым. Вместе с тем, закон не запрещает следователю ознакомиться с результатами оперативно-

См. Тарасов А.А. Процессуальные и тактико-психологические проблемы расследования преступлений группой следователей. Автореф. дисс… канд. юрид. наук. - Казань, 1990.

161 розыскной деятельности, а равно участвовать в ее планировании, знать о месте, времени производства, участниках. В проекте Уголовно- процессуального Кодекса указано право следователя знакомиться с оперативно-розыскными материалами органов дознания, относящимися к расследуемому делу (ч. 6 ст. 37 проекта УПК).27

Изучение уголовных дел, возбужденных по факту незаконного сбыта наркотических средств, совершенного группой, показывает, что в подавляющем большинстве случаев групповой или организованный характер преступления, а также личности некоторых участников устанавливаются на этапе оперативной проверки. Существенное значение для рассматриваемой категории дел имеет установление механизма совершения преступления, что осуществляется именно на этапе оперативной проверки.

Так, на этапе проверки оперативной информации был выявлен ранее су- димый Г., который предлагал желающим приобрести у него партию опия не менее 500 гр. В ходе оперативно-розыскных мероприятий органами дознания было установлено, что Г. не является владельцем продаваемого опия, а только находит покупателя, проверяет наличие денег, после чего с соблюдением мер предосторожности приводит его к частному дому, принадлежащему К., бывшему работнику милиции. Покупатель остается на улице, а Г. с деньгами входит в дом, где передает деньги К. и получает упакованную партию опия, которую выносит на улицу и передает покупателю. Заранее выяснив особенности функционирования данной организованной группы, оперативники соответствующим образом проинструктировали участников проверочной закупки, и те настояли, чтобы взвешивание 1 кг опия производилось в их присутствии, что

С. 10-12; Он же. Расследование преступлений группой следователей: процессуальные и тактико-психологические проблемы. - Самара: 2000. С.45-70; 80-88.

7 Проект Уголовно-процессуального кодекса российской Федерации, принятый в первом чтении, Постановление от 06,06.1997 г. №1498-11 ГД «О проекте Уголовно- процессуального кодекса Российской Федерации».

162

позволило задокументировать преступную деятельность К. и ее групповой ха-

28

рактер.

Завершается данный этап расследования проведением оперативно-тактической комбинации по задержанию с поличным.29

В криминалистической тактике выделяют раздел, посвященный тактике задержания. Наиболее детально проблемы и вопросы тактики задержания, фиксации доказательственной информации в процессе задержания рассмотрены в монографии В.Н. Григорьева.30 По нашему мнению, оперативно-тактическая комбинация по задержанию с поличным лиц, действующих в сфере незаконного оборота наркотических средств, должна основываться на проведении таких оперативно-розыскных мероприятий, как проверочная закупка, контролируемая поставка и оперативный эксперимент. Вопросы организации проведения указанных оперативно-розыскных мероприятий, их тактики и технологии рассматриваются в теории оперативно-розыскной деятельности, в том числе применительно к незаконному обороту наркотических средств.31

Дело №1-844/2000 г. архив федерального суда Кировского района г. Самары.

29 См, например, Степанов В.В., Фирсов Е.П. Тактическая операция - «задержание лиц, по дозреваемых в незаконном обороте наркотических средств» //Проблемы борьбы с преступ лениями в сфере незаконного оборота наркотиков: Межвузовский сборник научных статей/ Под ред. Е.П. Фирсова. - Саратов,. 1998. С.33-37.

30 Григорьев В.Н. Задержание подозреваемого. - М.: 1999. С. 229-346.

31 Борщев В.А., Ильиных В.Л. Некоторые проблемы борьбы с незаконным оборотом нарко тиков на объектах железнодорожного транспорта // Проблемы борьбы с преступлениями в сфере незаконного оборота наркотиков: Межвузовский сборник научных статей/ Под ред. Е.П. Фирсова. - Саратов,. 1998. С. 65-67; Гаврилов В.Г., Диденко В.И. Методика организа ции и проведения контролируемых поставок наркотических средств и психотропных ве ществ. Учебно-методическое пособие. 2-е изд. - М.: 1999; Актуальные проблемы опера тивно-розыскной деятельности органов внутренних дел (организация и тактика борьбы с незаконным оборотом наркотиков) // Сб. статей под общ. ред. А.Н. Сергеева. - Домодедо во: 1996; Попова В.В., Верютин В.Н. Особенности расследования преступлений, совершен ных в сфере незаконного оборота наркотических средств (психотропных веществ): Учебно- практическое пособие. - Самара: 1998. С. Проблемы борьбы с преступлениями в сфере не законного оборота наркотиков: Межвузовский сборник научных статей/ Под ред. Е.П. Фир сова. - Саратов,. 1998. 4-11; Гаврилов В.Г. Правовые и организационно-тактические аспек ты проведения проверочных закупок и контролируемых поставок наркотических средств: Реферат. -М.: 1997; Михайлов В.И. Контролируемая поставка как оперативно-розыскная операция: Учебно-практическое пособие. Под ред. А.Ю. Шумилова. -М.: 1998. -96 с. и др.

163

Следует отметить, что механизм использования проверочной закупки и контролируемой поставки в процессе выявления и пресечения преступлений в сфере незаконного оборота наркотических средств в полной мере не отработан. Основная проблема связана с необходимостью задержания участников преступной группы, фиксацией обстоятельств задержания и следов преступной деятельности до возбуждения уголовного дела.32

Специфика незаконного оборота наркотических средств заключается в том, что в большинстве случаев оперативные работники вынуждены задерживать заподозренных лиц до возбуждения уголовного дела, а иногда и при отсутствии явных оснований к задержанию. Анализ следственной практики показал, именно первоначальный этап расследования характеризуется большим количеством нарушений. Так, при изъятии наркотических средств у гр-ки К. оперативные работники, на основании анонимного телефонного звонка, провели осмотр квартиры К. как места происшествия, с применением поисковых приемов, характерных для обыска, т.е. фактически был проведен обыск, без достаточных к тому оснований. Подобных нарушений в следственной практике встречается множество, и в ряде случаев они сопровождаются физическим задержанием причастных лиц. 4 Для разрешения подобной проблемы, предлагается ввести в перечень оперативно-розыскных мероприятий, предусмотренных Федеральным законом «Об оперативно- розыскной деятельности» - «фактический «захват» или «оперативное задержание».33

Нам представляется более правильной позиция В.Н. Григорьева, кото- рый, рассматривая проблемы, возникающие при осуществлении задержания до возбуждения уголовного дела, предлагает использовать для фиксации обстоятельств совершения преступления и задержания - осмотр места происше-

iZ См. Григорьев В.Н. Указ. Соч. С.347-381.

33 Отказной материал №678/ 2000 г. архив прокуратуры Кировского района г. Самары. 3* См. Григорьев В.Н. Указ Соч. С.358.

35 См, Крашенинников Н.И. Использование результатов оперативно-розыскных мероприятий по делам оперативного учета при подготовке и осуществлении планируемого задержания подозреваемого// Правоведение. 2000. № 4. С. 115.

164

ствия, иные процессуальные, административные и оперативно- розыскные способы фиксации, предусмотренные действующим законодательством.36

По нашему мнению, проведение оперативно-тактической комбинации по задержанию лиц, занимающихся незаконным оборотом наркотиков, позволит частично разрешить данную проблему. При проведении подобной комбинации момент возбуждения уголовного дела переносится, и это позволяет более полно и эффективно использовать процессуальные возможности фиксации доказательственной информации. Можно предложить следующий вариант тактической комбинации, проводимой на заключительном этапе оперативной проверки:

  1. Орган дознания, в ходе оперативной проверки, посредством проведения оперативно-розыскных мероприятий должен установить и зафиксировать следующие обстоятельства:

1) характер, механизм и обстановку совершения незаконных операций с наркотическими средствами, особенности способа их сокрытия; 2) 3) личности лиц, участвующих в незаконном обороте наркотических средств (анкетные данные, места проживания и постоянной работы, состав семьи, наличие судимости, характеризующие данные, наличие криминальных связей и т.д.); 4) 5) факт знакомства участников незаконного оборота, способы связи, содержание переговоров; 6) 7) способы установления контакта с лицами, желающими приобрести наркотическое средство, меры предосторожности; 8) 9) вид, количество и примерную стоимость предлагаемых наркоти- ческих средств. 10) 2. Орган дознания предоставляет полученную информацию следователю для совместного изучения и анализа. По рекомендации следователя могут быть

Григорьев В.Н. Указ. Соч. С.361-381.

165

проведены дополнительные мероприятия для получения необходимой ин- формации. Начальником органа дознания принимается решение о проведении проверочной закупки, о чем выносится мотивированное постановление. Орган дознания сообщает следователю о принятом решении, после чего составляется план оперативно-тактической комбинации, который согласовывается с начальниками следственного подразделения и органа дознания и утверждается начальником органа внутренних дел. В плане указываются следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия, с соблюдением очередности, перечнем целей, используемых технических средств и лиц, ответственных за проведение. 3. Может быть использована следующая последовательность:

1) Установление постоянного наблюдения за местом осуществления не- законных операций и (или) лицами их осуществляющими. 2) 3) Проведение проверочной закупки с фиксацией ее хода и результатов в соответствии с законом «Об оперативно-розыскной деятельности». В ходе проверочной закупки приобретается наркотическое средство, и в качестве оплаты передаются помеченные денежные купюры. Наркотическое средство выдается лицу, осуществляющему руководство оперативно- розыскным мероприятием, что оформляется актом выдачи или, по мнению ряда авторов, протоколом проведения оперативно-розыскного мероприятия или изъятия.37 4) 5) Осмотр следователем изъятого наркотического средства, в рамках осмотра места происшествия, с соблюдением тактических рекомендаций, изложенных нами ранее, и принятие решения о возбуждении уголовного дела с вынесением соответствующего постановления. 6) 7) Проведение неотложных следственных действий, таких как осмотр места происшествия (места задержания подозреваемых), задержание 8) 37 См. Методические рекомендации по тактике проведения и документирования результатов проверочных закупок наркотических средств, сильнодействующих и психотропных

166 подозреваемых, производство обысков (личных, автотранспорта, по месту жительства и т.д.), допросы лиц, участвовавших в проведении проверочной закупки, оперативных работников, подозреваемых, по- лучение образцов для сравнительного исследования, освидетельствование подозреваемых, назначение необходимых экспертиз и т.д. При проведении подобной оперативно-тактической комбинации задержание лиц, участвующих в незаконном обороте наркотиков, может осуществ- ляться на разных этапах и зависит от обстановки и механизма преступления. Так, при осуществлении сбыта наркотических средств на улице, возле подъезда дома и в иных общественных местах, задержание необходимо производить сразу же после передачи наркотиков. Фиксация обстоятельств задержания осуществляется в протоколе проведения проверочной закупки.

Если сбыт наркотиков осуществляется в квартире или частном доме, по нашему мнению, оперативные работники не имеют права вторгаться в жилище и под видом осмотра места происшествия проводить обыск, т.к. это является существенным нарушением конституционных прав, что, к сожалению, постоянно допускается на практике. В этом случае следователь после возбуждения уголовного дела выносит постановление о производстве обыска, после чего проникновение в жилище и последующие обнаружение и изъятие наркотических средств, а равно иных следов преступной деятельности, осуществляется на законных основаниях.

Производство обыска по делам данной категории может быть совмещено с физическим задержанием выявленных участников преступной группы, и содержать в себе элементы силовой операции по проникновению в помещение и задержанию. По нашему мнению, руководство задержанием и обыском, фиксацию их хода и результатов должен осуществлять непосредственно следователь. Это связано с тем, что оперативные работники не владеют в полной

веществ. -Самара: УБНОН УВД Самарской области. 1998. С.6; Попова В.В. Верютин В.Н. Указ. Соч. С.6-7.

167

мере навыками фиксации доказательственной информации и тактическими приемами проведения обыска. Результативность подобной операции во многом зависит от слаженности действий ее участников, их профессионализма, а так же межличностных отношений, что должно учитываться руководством при формировании следственно-оперативной группы.

168

2.3. Установление участников преступной группы, занимающейся ‘Xt незаконным оборотом наркотических средств

На первоначальном этапе расследования групповых и организованных преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств, не- обходимо в короткие сроки установить всех участников преступной деятельности. При этом необходимо учитывать специфику преступлений данного вида. Как правило, не все участники преступной группы совершают действия, непосредственно связанные с наркотическими средствами. Основным источником информации о деятельности группы, ее примерном составе, взаимоотношениях ее участников выступают результаты оперативной проверки. Соб-

щ ранные органом дознания материалы в основном касаются лиц, которые непо-

средственно совершали конкретные действия с наркотиками, тогда как лица, выполняющие функции обеспечения и прикрытия, могут не попасть в поле зрения оперативников. Задача следователя заключается в том, чтобы на основе уже имеющейся информации, грамотно и полно используя возможности оперативных подразделений и иных служб, выявить всех участников преступной группы.

В ситуации, когда задержан один или несколько участников преступной группы, занимающейся незаконным оборотом наркотиков, для установления всех членов группы целесообразно использовать тактические приемы, осно-

Ш ванные на применении примечания к ст. 228 УК РФ. В данной норме преду-

смотрено освобождение от уголовной ответственности лица, совершившего данное преступление, при исполнении последним двух обязательный условий. В качестве условий освобождения от уголовной ответственности законодатель указал:

1) добровольную выдачу имеющихся у лица наркотических средств; 2) 3) активное способствование раскрытию и пресечению преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств, выявле- 4) *

169

нию и изобличению лиц, их совершивших, обнаружению и изъятию имущества, добытого преступным путем.1

Прежде чем перейти к рассмотрению тактических приемов, основанных на использовании данной правовой нормы, отметим ряд связанных с этим проблем.

В тексте примечания к ст. 228 УК нет четкого указания на преступления, от ответственности за которые лицо освобождается. Упоминаются пре- ступления, связанные с незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ, а также термин «данное преступление», значение которого неясно. Ряд авторов полагает, что действие примечания распространяется на все преступления, связанные с незаконным оборотом наркотических средств.2 Иную позицию занял Пленум Верховного Суда России, который указал, что действие примечания распространяется в отношении лиц, совершивших преступления, предусмотренные ч. 1-4 ст. 228 УК. Нечеткая формулировка текста закона позволяет сделать вывод о том, что термин «данное преступление» относится к «преступлениям, связанным с незаконным оборотом наркотческих средств и психотропных веществ», и, следовательно, действие примечания может быть распространено на лиц, совершивших преступления, предусмотренные ст.ст. 174, 188, 228, 229, 230, 231, 232, 233 УК. По нашему мнению, необходимо внести изменения в текст нормы и жестко обозначить рамки ее действия.

Наличе двух обязательных условий освобождения от уголовной ответ- ственности фактически сделало данную норму декларативной. По имеющейся у нас информации, за период с 1 января 1997 г. по 30 мая 1998 г. на территории Самарской области не зарегестрировано ни одного случая освобождения от уголовной ответственности на основании примечания к ст. 228 УК. Пленум Верховного Суда попытался найти выход из патовой ситуации и дал расширенное толкование добровольной выдачи наркотических средств и психотроп-

1 См. Примечание к ст. 228 УК РФ.

170

ных веществ. В частности, было сделано замечание о том, что как добровольная сдача наркотических средств должна рассматриваться их выдача по требованию следователя перед началом обыска и выемки.3 При этом Пленум вступил в противоречие со своими же собственными разъяснениями, приведенными в данном постановлении несколькими строками выше, так и более ранними. Подобное замечание Пленума противоречит исторически сложившейся в уголовном праве оценке добровольной выдачи, может привести к весьма неблагоприятным правовым и процессуальным колизиям и уже вызвало значительные затруднения в правоприменительной деятельности.3

Попробуем рассмотреть проблему добровольной выдачи наркотических средств перед началом обыска и выемки. В Постановлении Пленума указано, что «добровольная сдача наркотических средств или психотропных веществ означает выдачу лицом этих средств или веществ представителям власти при реальной возможности распорядиться ими иным способом».6

Прежде всего, оценим возможность добровольной выдачи наркотических средств перед началом выемки. Согласно требованиям ст. 167 УПК в по- становлении о производстве выемки должно быть указано, какие именно объекты или предметы должны быть изъяты, где и у кого они находятся. Следовательно, представитель власти уже располагает сведениями о наличии у кон-

2 Незаконный оборот наркотиков// Российская Юстиция. 1998. № 1. С. 19.

3 См. Бюллетень Верховного суда Российской Федерации. 1998. № 7. С.6.

4 См. Постановление Пленума Верховного суда РФ от 25 июня 1996 г. № 5 «О судебной практике по делам о хищении и незаконном обороте оружия, боеприпасов и взрывчатынх веществ // Комментарий к постановлениям Пленума Верховного суда Российской Федера ции по уголовным делам / Под ред. В.М. Лебедева и Б.Н. Топорнина. - М: 1999. С. 192.

5 Ахмадуллин А. Сложности применения ст. 228 УК// Законность. 2000. №11. С.27-28; Ни- колюк В., Кальницкий В. Спорные вопросы освобождения от уголовной ответственности в соответствии с примечанием к ст. 228 УК России// Уголовное право. 1999. № 2. С.67-70; Пустовая И.Н. Освобождение от уголовной ответственности на стадии предварительного расследования за незаконную деятельность с наркотическими средствами// Организацион но-правовые проблемы борьбы с незаконным оборотом наркотических средств: Материалы межвузовской научно-практической конференции (28 октября 1999 года). - Челябинск: 2000. С.68. и др.

6 Комментарий к постановлениям Пленума Верховного суда Российской Федерации по уго ловным делам / Под общ. Ред. В.М. Лебедева и Б.Н. Топорнина. - М.: 1999. С. 217.

171

кретного лица наркотических средств и месте их хранения. В соответствии со ст. 170 УПК перед началом выемки следователь объявляет постановление лицу, у которого она производится, и предлагает выдать указанные в постановлении предметы, в данном случае - наркотические средства. Фактически лицо, у которого производится выемка, располагает только тремя вариантами действий:

1) выдать истребуемые наркотики; 2) 3) отказаться выдать требуемое под тем или иным предлогом; 4) 5) попытаться уничтожить имеющиеся наркотические средства. 6) Любое из рассматриваемых действий не может расцениваться как доб- ровольное, т.к. фактически лицо поставлено, вне своей воли, перед необходимостью выбора линии поведения. По нашему мнению, в данном случае следует вести речь не о добровольной выдаче, а о добровольном подчинении требованию следователя. С этих же позиций необходимо рассматривать выдачу наркотических средств перед началом обыска. В случае если в постановлении о производстве обыска указаны наркотические средства, то их выдачу в ответ на требование следователя нельзя рассматривать как добровольную в смысле примечания к ст. 228 УК.

Когда в постановлении о производстве обыска и выемки нет указания на наркотические средства, то требование об их выдаче не предъявляется. Однако на практике подавляющее большинство оперативных работников и следователей во всех случаях предлагают выдать не только требуемые предметы, но и «огнестрельное и холодное оружие, наркотики и иные предметы, запрещенные к свободному обороту». По нашему мнению, выдача наркотических средств, не указанных в постановлении как искомый предмет, может расцениваться как добровольная, если вид и количество наркотиков, их упаковка, способ хранения и сокрытия исключали возможность их обнаружения, с учетом специфики проводимого следственного действия, искомых предметов, а равно привлеченных сил и используемых технико-криминалистических и поисковых

172

средств. В протоколе обыска или выемки во всех случаях необходимо подробно фиксировать весь процесс выдачи с указанием действий участвующих лиц, места хранения наркотиков, способа их сокрытия или маскировки.

Решение об оценке выдачи наркотиков как добровольной необходимо принимать в каждом конкретном случае на основе анализа всей обстановки следственного действия и материалов уголовного дела.

При определении добровольной выдачи наркотических средств мы ис- ходили из толкования, приведенного Пленумом Верховного Суда. Сопоставление определения с рельной ситуацией и нормами уголовного процесса свидетельствует о том, что добровольная выдача наркотических средств при производстве обыска или выемки в целом возможна, но не в случае, указанном Пленумом.

Еще одним аспектом проблемы является возможность или невозможность добровольной выдачи наркотических средств при производстве личного досмотра и досмотра вещей в порядке ст. 243 КоАП. Согласно ст. 48 Федерального закона «О наркотических средствах и психотропных веществах» сотрудники органа внутренних дел вправе произвести личный досмотр, досмотр транспорта и вещей при наличии достаточных к тому оснований.

Данные действия проводятся с соблюдением требований администра- тивного законодательства, в условиях ограниченной информации о досматриваемом, - с соблюдением необходимых правил безопасности. Порядок производства досмотра иключает требование выдачи наркотиков или оружия. Перед началом досмотра сотрудник милиции проверяет одежду лица на предмет наличия оружия и забирает все подозрительные предметы. Данные действия продиктованы требованиями безопасности и, в ряде случаев, выполняются в отсутствии понятых на месте фактического задержания. После чего сотрудник милиции предлагает досматриваемому лицу предъявить документы, удостове- ряющие личность, и выложить все имеющееся в карманах, после чего одежда исследуется более внимательно в поисках следов административного право-

173

нарушения. Фактически лицо лишено возможности добровольно выдать наркотические средства, т.к. если их не обнаружили при первоначальной проверке одежды, то их выявят при детальном досмотре. Однако, как добровольная выдача, может быть расценена выдача наркотиков либо заявление об их наличии и намерении выдачи, произведенные лицом, в том числе и задержанным за совершение административного правонарушения, до начала производства досмотра, хотя и после доставления в ОВД.

Обсуждая проблемы добровольной выдачи наркотических средств, Н. Гаспарян предложил законодательно обязать следователя не только в каждом случае обыска или выемки требовать «добровольной» выдачи наркотических средств, но и разъяснять ее правовые последствия. По его мнению, невыполнение следователем данного требования приводит к недопустимости результатов данного следственного действия.7 Данная точка зрения черевата серьезными коллизиями. Активно отстаивая необходимость изменения уголовно-процессуального законодательства, Н. Гаспарян не учел примечаний к иным статьям Уголовного Кодекса, которые предусматривают возможность освобождения от уголовной ответственности в случае добровольной сдачи предмета, например, ст.ст. 222, 223 УК, или освобождения людей - ст. 206 УК. Развивая мысь Н. Гаспаряна, можно прийти к выводу о том, что следователь при производстве обыска или выемки во всех случаях должен требовать не только выдачи предметов и документов, представляющих интерес для следствия, но и огнестрельного оружия, наркотических средств, освобождения удерживаемых заложников и по каждому пункту разъяснять правовые последствия.

По нашему мнению, сложившаяся структура норм, регламентирующих производство обыска и выемки, проверена временем, длительной практикой и не нуждается в существенных изменениях. Термин «добровольная выдача в ст.ст. 170, 176 УПК целесообразно изменить на «добровольное подчинение

7 Гаспарян Н. Что считать добровольной выдачей // Российская юстиция. 1999. № 11. С. 39.

174

требованию следователя», что более точно отражает характер и содержание действий лица.

Н. Гаспарян в своей работе отмечает необходимость изменения текста примечания к ст. 228 УК в направлении упрощения механизма освобождения от уголовной ответственности, предлагая разделить условия, сделать достаточным наличие хотя бы одного из них.8

Данное предложение заслуживает внимания, но в несколько иной трак- товке. По нашему мнению, одна только добровольная выдача наркотических средств не свидетельствует о намерении лица прекратить преступную деятельность и, следовательно, не может быть положена в основу освобождения от уголовной ответственности. Кроме того, активное способствование пресечению преступления, подразумевает изъятие наркотических средств из незаконного оборота. Таким образом, добровольную выдачу можно рассматривать как одно из действий по пресечению преступления, связанного с незаконным оборотом наркотических средств.

Попробуем определить, какие действия могут образовывать второе ус- ловие освобождения от уголовной ответственности, указанное в примечании к ст. 228 УК. В научной литературе нет единого мнения о том, какие именно действия образуют активное способствование раскрытию и пресечению преступления и изобличению виновных.

Авторы комментария к УК полагают, что активное способствование «означает личное добровольное участие субъекта в предусмотренных законодательством об оперативно-розыскной деятельности мероприятиях криминальной милиции или другого органа дознания, направленных на раскрытие либо пресечение данного преступления, установление фактических обстоятельств дела, причастных к совершению криминального деяния лиц, места на-

См. Н. Гаспарян. Указ. соч. С.39..

175

хождения последних и их задержания, розыск и возвращение похищенного или изъятого из оборота имущества».9

Данная позиция представляется неверной, поскольку в ней действия лица ограничиваются только сферой оперативно-розыскной деятельности, и добровольностью участия в соответствующих мероприятиях. Прежде всего, отметим, что лицо, оказывающее содействие, должно участвовать не только в оперативно-розыскных мероприятиях, но и следственных, и судебных действиях, причем его участие должно быть активным. По нашему мнению, активное участие должно предусматривать не только добровольное согласие лица на участие в определенных действиях, в том числе следственных и судебных, но и проявление инициативы в получении оперативной информации и сборе доказательств.

По мнению В. Михайлова, способствование раскрытию преступления «проявляется в стремлении лица, его совершившего, помочь правоохранительным органам в выявлении всех обстоятельств дела, содействие поиску доказательств преступной деятельности и установлению лиц, причастных к этому».10 Близкой позиции придерживается В.В. Сверчков, который считает, что «способствование раскрытию преступления выражается в деятельной эффективной помощи правоохранительным органам в установлении обстоятельств совершенного преступления».11

X. Аликперов полагает, что способствование раскрытию преступления заключается в указании на соучастников, правдивом изложении всех обстоя-тельств, активном участии в следственных действиях. “ С позиции А.В. Сав-кина, активное способствование раскрытию преступления означает не только стремление лица участвовать в производстве конкретных следственных дейст-

9 Комментарий к Уголовному Кодексу РФ / Под ред. Лебедева, Скуратова. - М.: 1996. с.525.

10 Михайлов В. Признаки деятельного раскаяния // Российская юстиция, 1998, № 4. С. 5- 7.

11 Сверчков В.В. Актуальные вопросы освобождения от уголовной ответственности в связи с деятельным раскаянием // Гос. И право. 1999. № 12. С.58.

u См. Аликперов X. Освобождение от уголовной ответственности в связи с деятельным раскаянием // Законность. 1999, № 5. С. 18.

176

вий или оперативно розыскных мероприятий, но и проявление им инициативы в обнаружении, сборе и фиксации доказательств, имеющих существенное значение для дела.13

Для того чтобы определить, какие именно действия лица могут быть по- ложены в основу принятия решения об его освобождении от уголовной ответственности, необходимо выяснить, какие обстоятельства должны быть установлены с его помощью.

Прежде всего, необходимо выяснить, что же понимается под раскрытием преступления, его пресечением и изобличением виновных лиц.

Термин «пресечение преступной деятельности» чаще всего упоминается в уголовном процессе и трактуется как создание условий, при которых про- должение преступной деятельности становится невозможным. Применительно к рассматриваемой теме, пресечение преступления означает изъятие всего имеющегося наркотического средства, установление и перекрытие каналов его поступления и транспортировки, мест хранения, мест изготовления и переработки, прекращение всех процессов, связанных с изготовлением, переработкой и движением наркотиков.

Термин «раскрытие преступления» длительное время обсуждался в науке уголовного процесса и криминалистики, и, до настоящего времени, нет его однозначного определения. Наиболее основные точки зрения, выдвинутые в науке уголовного процесса, по данной проблеме можно свести к четырем позициям.

  1. Раскрытие преступления - понятие оперативно-розыскное, означающее, что преступник найден, т.е. его личность установлена, и он задержан.

13 См. Савкин А.В. Методика и тактика доказывания деятельного раскаяния обвиняемого на предварительном следстии и дознании: Пособие. - М.: 1996. С. 11-13; Он же. Деятельное раскаяние - свобода от ответственности // Российская юстиция, 1997. № 12. С. 35-37.

См. Карпец И.И. Проблема преступности. - М: 1969. С. 152; Калинин Ю.В. О понятии раскрытия преступлений // Вопросы криминалистической методологии, тактики и методики расследования. -М.: 1973. С. 35-36 и др.

177

  1. Раскрытие преступления заключается в установлении данных о пре- ступлении и лице, виновном в его совершении, в объеме, достаточном для предъявления обвинения.15
  2. Раскрытие преступления означает установление всех обстоятельств, входящих в предмет доказывания по уголовному делу, связано с окончанием расследования и принятием решения о составлении об- винительного заключения.16
  3. Раскрытие преступления - весь процесс производства по уголовному делу, включающий в себя не только предварительное следствие, но и судебное разбирательство, завершающийся вступлением в законную силу обвинительного приговора суда.17
  4. В криминалистике была предпринята попытка дать свое определение раскрытию преступления с учетом специфики науки. Так, В.Г. Танасевич под «криминалистическим (предварительным) раскрытием преступления» понимал выяснение всех обстоятельств события преступления, изобличающих лиц, его совершивших, и устанавливающих характер и степень их ответственности, и связывал его с оценкой следователем материалов предварительного следствия.18 Л.Я. Драпкин считает, что «раскрытие преступления - это деятельность по расследованию общественно опасного деяния, направленная на получение доказательств и иной информации о преступном событии и личности виновных, а момент раскрытия не зависит от какого-либо процессуального решения

13 См. Михайлов А.И., Сергеев Л.А. Процессуальная сущность раскрытия преступлений// Сов. Государство и право. 1971, № 4, С. 114-115; Веселое Ю.И. Понятие полного раскрытия преступлений// Сборник статей адъюнктов и соискателей. - М.: 1971. Вып. 3. С. 30; Гаври-лов А.К. Раскрытие преступлений. - Волгоград: 1976. С. 25; Герасимов И.Ф. Некоторые проблемы раскрытия преступлений. - Свердловск: 1975. С. 30; Жогин Н.В., Фаткуллин Ф.Н. Предварительное следстие. - М.: 1965. С.38. и др.

16 Майоров Н. Учет раскрытия преступлений // Соц. Законность. 1970. № 2. С. 44.

17 См. Розенцвайг В.Е. К вопросу о понятии раскрытия преступления. - Сборник научных работ Казахского НИИСЭ. -Алма-Ата: 1971. № 2. С. 277.; Лузгин И.М. Расследование как процесс познания. - М,: 1969. С. 16; Остроумов С, Панченко С. Критерии оценки раскры тия преступлений// Соц. Законность, 1976, № 9. С.51. и др.

18 См. Танасевич В.Г. Криминалистическое понятие раскрытия преступления // Соц. Закон ность. 1975, № 10. С. 58; Он же. О предмете советской криминалистики // Вопросы борьбы с преступностью. - М.: 1976. Вып. 24. С. 130.

178

и определяется разрешением проблемной ситуации в отношении указанных обстоятельств».19

По мнению Р.С. Белкина, криминалистическое понятие раскрытия пре- ступления может быть определено, как «деятельность по расследованию преступления, направленная на получение информации, дающей основание к выдвижению версии о совершении преступления определенным лицом».20

Соглашаясь с криминалистическим определением раскрытия преступ- ления, отметим, что для решения вопроса об освобождении от уголовной ответственности оно не подходит, поскольку не имеет жесткого ограничения. Более подходящим представляется процессуальное определение раскрытия преступления, поскольку оно более точно его отражает сущность и имеет четкую грань в виде определенного решения следователя или суда. Согласившись с мнением большинства ученых, определим раскрытие преступления как установление всех обстоятельств, входящих в предмет доказывания. Следовательно, решение об освобождении лица от уголовной ответственности в порядке примечания к ст. 228 УК следователь должен принимать одновременно с решением вопроса об окончании предварительного следствия.

Термин «изобличение преступника» связан с термином «выявление пре- ступника». Под выявлением преступника в криминалистике понимают получение информации «указывающей на то, что данное, конкретное лицо, могло совершить расследуемое деяние, тогда как изобличение - это получение достаточных дрказательств, дающих основание «для однозначного, хотя и предварительного (досудебного) вывода о том, что именно этот человек и совер-шил расследуемое преступление».” Таким образом, изобличением лица, совершившего преступление, связанное с незаконным оборотом наркотических средств, будет получение доказательств, достаточных для предъявления

19 Драпкин Л.Я. Основы криминалистической теории следственных ситауций.
Авто-

реф…дисс. докт. юрид. наук. С.22.

“° Белкин Р.С. Курс криминалистики. Т. 3. 1997. С. 383.

21 Образцов В.А. Выявление и изобличение преступника. С. 5.

179

обвинения. Для принятия подобного решения необходимо установить и доказать - событие преступления, роль и степень участия в нем лица, его виновность, данные о личности.

Под имуществом, добытым преступным путем, в уголовном праве по- нимают «имеющие определенную ценность или сохраняющие ее при изъятии любые вещи, имущественные права, поскольку они в принципе могут быть приобретены или сбыты, и могущие удовлетворять какую- либо потребность, оказавшиеся во владении лица в результате совершения преступления».22 Применительно к рассмариваемой нами теме, данное имущество образуют деньги, вещи и иные ценности, полученные в результате сбыта наркотических средств, либо в качестве платы за совершение незаконных действий с наркотиками, либо создание условий для совершения таких действий, в том числе и находившиеся у передавшего их лица на законном основании. В ходе расследования необходимо установить и доказать, что конкретное имущество было добыто преступным путем, его местонахождение, ценность, вид совершенного преступленяи и иные, связанные с этим обстоятельства.

Анализируя вышеизложенное, можно заметить, что достижение указан- ных в примечании целей связано с установлением всех или некоторых обстоятельств, входящих в предмет доказывания по уголовному делу. Все обстоятельства должны быть доказаны, т.е. факты, их подтверждающие, должны быть установлены и зафиксированы в ходе следственных действий. Активное способствование раскрытию преступления, изобличению виновного, обнаружению и изъятию имущества, добытого преступным путем, в основном должно реализовываться посредством участия лица именно в следственных действиях, что не исключает его участия в производстве оперативно-розыскных мероприятий. Активное способствование пресечению преступления не связано с получением доказательств, поэтому может заключаться только в участии лица в оперативно-розыскных мероприятиях, проводимых с этой целью.

22 См. Комментарий к УК РФ/ Под ред. Ю.И, Скуратова и В.М. Лебедева. 1996. С.400.

180

Решение об освобождении от уголовной ответственности на основании примечания к ст. 228 УК должно приниматься следователем только после установления всех обстоятельств, входящих в предмет доказывания, на основе всестороннего и полного анализа материалов дела. Решение об освобождении оформляется мотивированным постановлением.

На первоначальном этапе расследования группового преступления, со- вершенного в сфере незаконного оборота наркотических средств, необходимо установить весь состав группы и все эпизоды ее преступной деятельности. Целесообразно использовать освобождение от уголовной ответственности в качестве стимула для участников преступной группы, раскаивающихся в совершении преступлений и стремящихся оказать активное содействие расследованию. Следователь во всех случаях должен разъяснить лицам, подозревае-вым или обвиняемым в совершении преступления, связанного с незаконным оборотом наркотических средств, смысл примечания к ст. 228 УК. При этом обвиняемому (подозреваемому) необходимо разъяснить, что он может быть освобожден от уголовной ответственности только за преступления, предусмотренные ч. 1-4 ст.228 УК, за совершение иных преступлений он несет ответственность в соответствии с действующим законодательством.23

Перспективным для охраны и обеспечения прав лица, оказывающего содействие расследованию, представляется введение в российское законодательство сделок о признании вины. Фактически в настоящее время права лица, оказавшегося в указанной нами ситуации, в полной мере не обеспечиваются законом, поскольку трактовка активного способствования в каждом конкретном случае осуществляется следователем. Изучение уголовных дел позволило выявить негативную тенденцию, связанную с привлечением к уголовной ответственности лиц, оказавших реальное активное содействие в раскрытии и расследовании преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотиков.

Данное разъяснение дается в соответствии с Постановлением Пленума ВС РФ № 9 от 27.05.98 г.

181

Более того, при изучении дел рассматриваемой категории в различных районах г. Самары и Самарской области нами не было выявлено ни одного случая освобождения от уголовной ответственности на основании примечания к ст. 228 УК РФ.

Следует согласиться с мнением Р. Саляхова, который полагает, что ос- вобождение от уголовной ответственности в силу примечания к ст. 228 УК РФ должно осуществляться по нереабилитирующим основаниям.24 Между тем, нам не совсем понятно его предложение о прекращении подобных уголовных дел в соответствии с п. 4 ч. 1 ст. 5 УПК РСФСР, тем более, что в ст. 7 УПК предусмотрена специальная норма.25 В числе оснований освобождения от уголовной ответственности в порядке примечания к ст. 228 УК РФ, помимо прямо указанных в тексте норм, необходимо учитывать признание вины. Иначе

7 ?\

лицо не может быть освобождено от ответственности. Оформление подобного признания в виде соответствующей сделки представляется перспективным для успешного противодействия наркотической и организованной преступности.

Предложенная В.В. Лазаревой, процедура заключения сделки о призна- нии вины может быть интерпретирована и использована при расследовании групповых преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических

77

средств. По делам рассматриваемой категории наиболее благоприятным моментом для заключения данной сделки будет не момент окончания расследования, а его начальный этап. В ходе такой сделки, лицо, активно способствующее раскрытию и расследованию незаконного оборота наркотических средств, получает гарантированное смягчение своего положения, либо полное освобождение от уголовной ответственности.

24 Саляхов Р. Освобождение от уголовной ответственности (Примечание к ст. 228 УК) // Законность. 2000. № 12. С.36-37.

25 Там же. С.37.

26 Милиции С. Сделки о признании вины: возможен ли российский вариант? // Российская юстиция. 1999. № 12. С. 42.

27Лазарева В. Легализация сделок о признании вины // Российская юстиция. 1999. № 5 С..40-41.

182

Таким образом, для установления всех участников преступной группы, действующей в сфере незаконного оборота наркотических средств, целесообразно реализовывать тактические приемы, основанные на использовании примечания к ст.228 УК.

Представляется необходимым выделить в методике расследования групповых и организованных преступлений новое направление - тактику склонения члена преступной группы к сотрудничеству с правоохранительными органами.

183

2.4. Проблема выявления организатора преступной группы, занимающейся незаконным оборотом наркотических средств

Расследование любого группового или организованного преступления, связано с необходимостью установления всех его участников и определением роли каждого из них. В практической деятельности значительную сложность представляет установление организатора преступной группы и доказательство его вины. В криминалистической литературе можно встретить упоминание о нескольких видах организаторов.1 Применительно к незаконному обороту наркотиков можно выделить лиц:

1) организовавших преступную группу (сообщество или организа- цию), действующую в данной сфере; 2) 3) руководящих преступным формированием; 4) 3) организовавших конкретное преступление данного вида. Необходимо отметить, что организатором конкретного преступления

может выступать любой, в том числе и рядовой, участник преступной группы.

Понятие организатора преступления и лидера преступной группы в це- лом не совпадают. Лидер преступной группы выполняет организаторскую функцию, о чем мы указывали раннее, и, следовательно, всегда является организатором, если не конкретного преступления, то всей преступной деятельности группы в целом. Однако в нашей работе мы постараемся рассмотреть в общих чертах проблему установления лица, руководившего совершением преступления в сфере незаконного оборота наркотиков, поэтому в дальнейшем, говоря об организаторе, мы будем иметь в виду и лидера преступной группы.

На первоначальном этапе расследования необходимо своевременно и обоснованно выдвинуть версии о наличии в группе организатора, его лично-

Сы. Быков В.М. Указ. Соч. С. 197; Быков В.М., Самохина А.В. Виды организаторов пре- ступлений по Уголовному Кодексу РФ 1996 года // Следователь. 1999. № 9. С.2; Галиакба-ров P.P. Соучастие в преступлении. // Уголовное право РФ. Общая часть. Учебник для вузов / Под ред. P.P. Галиакбарова. - Саратов, 1997. С.252 и др.

184

сти и типе. По мнению В.М. Быкова, в качестве оснований для выдвижения подобных версий используются:

  1. Исследование межличностных отношений и психологической структуры группы, установление ее функциональной структуры, выявление лица, руководящего в повседневной жизни группы, во время работы, отдыха и т.д.
  2. Изучение психологических свойств и личностных качеств установ- ленных соучастников, выявление лиц, отвечающих критериям лидера.
  3. Установление фактов активного противодействия расследованию, подчиненного единой логике и стремлению.
  4. Показания свидетелей и потерпевших о лицах, непосредственно ру- ководивших совершением преступления.
  5. Изучение данных об организаторе, полученных в ходе проведения опертивно-розыскных мероприятий.”
  6. Кроме указанных оснований, можно использовать данные о материаль- ном положении участников преступной группы и их семей, доле в преступной прибыли и т.д. B.C. Мешкова полагает, что для установления лидера преступной группы необходимо использовать данные аналитического поиска и экономического анализа.3

Ранее нами указывалось, что при установлении всех участников пре- ступной группы могут реализовываться тактические приемы, основанные на использовании примечания к ст. 228 УК. Отметим, что использование подобных приемов для выявления организатора преступной деятельности должно быть очень осторожным и продуманным. В ряде случаев только организатор может иметь представление обо всей структуре группы и ее действиях, знать

2 Быков В.М. Указ. Соч. С. 127.

3 Мешкова B.C. Изобличение лидера (организатора) преступной группы в ее создании и ру ководстве преступной деятельностью. С. 18; Она же. Тактические особенности отдельных следственных действий при привлечинии организатора (лидера) преступной группы к уго ловной ответственности. Учебно-методическое пособие. -Калининград: 1998. С. 4.

185

всю цепочку перемещения наркотических средств. По нашему мнению, организатор преступлений, связанных с производством и сбытом наркотических средств, не должен полностью освобождаться от уголовной ответственности.

Лидер (организатор) преступной группы это не только лицо, осуществ- ляющее руководство преступной деятльностью, но и человек, наделенный определенными навыками и чертами характера. Он наверняка осведомлен об особенностях действующего уголовного законодательства и стремится всеми силами избежать уголовной ответственности. Используя свои знания, помощь квалифицированных адвокатов, доверие иных участников, он может «оказать активное содействие» расследованию, фактически переложив всю вину на других. Получив информацию о подобном поведении лидера, следователь должен использовать его влияние с тем, чтобы склонить иных участников группы к даче правдивых показаний, содействию расследованию и изобличению истинного положения и роли лидера.

Можно выделить следующие виды типичных следственных ситуаций, складывающихся на данном этапе расследования:

1) установлены все участники преступной группы, но их роли не кон- кретизированны; 2) 3) установлены все или большинство участников, и выявлен лидер; 4) 3) установлены не все участники группы, но известен лидер.

Необходимо отметить, что в ряде случаев лидеры преступных формиро- ваний действуют открыто и известны правоохранительным органам, ряд преступных сообществ даже называется по имени лидера.4 В системе подобного сообщества преступная группа, занимающаяся незаконным оборотом наркотических средств, может действовать, как обособленная единица. Непосредственный руководитель группы может находиться в тени, имея законный бизнес, в том числе и для прикрытия нелегальной деятельности. Отмечено, что

См. Топильская Е.В. Организованная преступность. -СПб.: Издательство «Юридический центр Пресс», 1999, с.48-55.

186

некоторые лидеры преступных формирований сами употребляют наркотические средства в немедицинских целях.

На этапе выявления организатора деятельности в сфере незаконного оборота наркотиков необходимо тщательно изучить не только преступную деятельность группы и личность каждого ее участника, но и их фактическое материальное положение, родственные и дружеские связи, материальное положение родственников. Кроме того, положение лидера в преступной группе связано с выполнением им соответствующих функций, а также с наличием определенных качеств, о чем мы уже упоминали в нашем исследовании. В ходе расследования возможно установление фактов, свидетельствующих о реализации конкретным лицом функций, присущих лидеру, либо о наличии у него качеств, присущих лидеру.

Для установления лидера преступной группы следователю необходимо выяснить структуру отношений и связей между участниками. Для этого необходимо использовать всю имеющуюся информацию, в том числе полученную оперативным путем.

В литературе, как правило, указывают две формы использования ре- зультатов оперативно-розыскной деятельности в процессе расследования по уголовному делу:

1) для подготовки и проведения следственных действий; 2) 3) в качестве доказательств по уголовному делу.5 4) 3 См., например, Доля Е.А Использование в доказывании результатов оперативно- розыскной деятельности. - М.: 1996. С. 65.; Белкин Р.С. Оперативная информация и ее роль в расследовании // Криминалистическое обеспечение деятельности криминальной милиции и органов предварительного расследования. С. 150-158; Гришин А.И., Ковалев Ю.В. Использование результатов оперативно-розыскной деятельности в доказывании по уголовным делам, связанным с незаконным оборотом наркотических средств// Проблемы борьбы с преступлениями в сфере незаконного оборота наркотиков: Межвузовский сборник научных статей/ Под ред. Е.П. Фирсова. - Саратов,. 1998. С.67-70; Николайченко В.В., Н.А. Громов, А.Н. Гущин. Проблемы использования результатов оперативно-розыскной деятельности в доказывании по уголовному делу: Учебное пособие. - Пенза: ПГПУ - 1998. с. 100; Мешкова B.C. Тактические особенности отдельных следственных действий при привлечении организатора (лидера) преступной группы к уголовной ответственности. С.7 и др.

187

Первая форма реализации результатов оперативно-розыскных меро- приятий не вызывает возражения и не представляет сложности в практической деятельности.

По нашему мнению, в этом плане наиболее существенным для выявления лидера может оказаться всесторонний анализ результатов наружнего на- блюдения и прослушивания телефонных переговоров.6 Отметим, что в на- стоящее время введено новое следственное действие - контроль и запись телефонных и иных переговоров (ст. 174-1 УПК РСФСР).7 Поэтому, необходимо учитывать, проводилось ли прослушивание как оперативно- розыскное мероприятие в рамках закона «Об оперативно-розыскной деятельности», либо как следственное действие.

Сопоставляя уже известные факты, поведение участников группы на предварительном следствии, с результатами указанных оперативно- розыскных мероприятий и следственных действий, можно проследить отношения в группе, движение информации от рядового участника к руководителю и поступающих от последнего указаний и инструкций. В ходе изучения уголовных дел, нами было установлено, что для организации связи между собой и источниками приобретения наркотиков участники преступных групп, действующих в данной сфере, использовали следующие технические средства:

6 См. Фирсов Е.П. Прослушивание телефонных и иных переговоров - важный способ по лучения доказательств при расследовании организованных преступлений// Соотношение и связи криминалистики и теории оперативно-розыскной деятельности органов внутренних дел/ По материалам Всероссийской научно-практической конференции 14-16 июня 1995 года/ -Краснодар: 1995. С.56-59; Осипов Ю.Ю. Прослушивание телефонных и иных пере говоров при расследовании преступлений// Использование современных технико- криминалистических средств и специальных познаний в борьбе с преступностью. - Саратов: 1998. С. 14-15; Симонов С.С. Использование материалов прослушивания телефонных и иных переговоров при расследовании уголовных дел// Информационный бюллетень След ственного комитета МВД России. 1998, №4(97). С.53-63 и др.

7 См. Федеральный закон Российской Федерации «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Российской Федерации в связи с ратификацией Конвен ции о защите прав человека и основных свобод» от 20 марта 2001 г.// Российская газета, 23 марта 2001 г

188

1) телефонную связь, в том числе и междугородную - 85% изученных дел; 2) 3) сотовые телефоны - 45%; 4) 5) пейдженговую связь - 25%; 6) 7) телеграф - 15%.8 8) При опросе лиц, привлеченных к уголовной ответственности за совер- шение рассматриваемых преступлений в составе группы, было установлено, что при ведении переговоров ими использовался специальный шифр или иные условные обозначения, непосредственно наркотические средства в разговоре не указывались. Примерно половина опрошенных рядовых участников указанных групп отметила, что часть распоряжений передавалась лидером именно по телефону, и сам характер разговора свидетельствовал об их подчиненном положении.

Анализируя ход и содержание беседы, тон каждого участника, можно установить их иерархическое положение, личностные качества и взаимоотношения, выявить скрытые и явные конфликты. Кроме того, сопоставляя уже известные следствию факты и события со временем проведения и содержанием переговоров, можно установить осведомленность отдельных лиц о преступлениях, совершенных без их непосредственного участия. Для облегчения данной задачи можно использовать аналитическую таблицу (Приложение №4).

По нашему мнению, в случае истребования следователем результатов прослушивания переговоров ему должна предоставляться не только распечатка всех переговоров, но и аудиозапись. При предоставлении результатов наружного наблюдения, кроме рапортов лиц, непосредственно осуществлявших оперативно-розыскное мероприятие, видеозапись и фотоснимки, если таковые производились.

В подавляющем большинстве групп, для организации связи использовались два и более способа.

189

Прослушивание телефонных переговоров, а в ряде случаев и наружное наблюдение, не должны оканчиваться с задержанием известных участников преступной группы. Данные мероприятия следует использовать для выявления неустановленных участников и получения иной информации о связях между обвиняемыми (подозреваемыми) и их родственниками.

Относительно второй формы использования результатов ОРД в литера- туре нет единого подхода. Так, существует мнение, что «данные, полученные при производстве оперативно-розыскных мероприятий, не могут стать содержанием доказательств в уголовном процессе».9

Вместе с тем, признается возможность введения аудио- и видеозаписей и иных документов и предметов, полученных в ходе оперативно-розыскной деятельности, в качестве вещественных доказательств и иных документов.10 Как уже нами обмечалось ранее, в том случае, если прослушивание телефонных переговоров осуществлялось как следственное действие, то его результаты являются доказательствами. Для того чтобы стать доказательствами результаты оперативно-розыскных мероприятий, должны быть введены в уголовный процесс в соответствующей форме.

Взаимодействие следователя с органами дознания на этапе выявления лидера преступной группы, занимающейся незаконным оборотом наркотических средств, должно включать в себя обе формы реализации результатов оперативно-розыскной деятельности. Следует согласиться с мнением Е.А. Доля о том, что оперативные работники должны не только знать, какие результаты оперативно-розыскной деятельности могут представлять интерес для органов расследования и суда, но и иметь четкое представление о возможных путях их использования в уголовном судопроизводстве.” Следует согласиться с авторами, которые считают, что результаты оперативно-розыскных мероприятий могут использоваться в доказывании, как «иные документы», предусмот-

9 См. Доля Е.А. Указ. соч. С. 74,

10 Там же с. 77-79.

190

ренные ст.ст. 69, 88 УПК, а изъятые в ходе оперативно-розыскных мероприятий предметы и документы, обладающие признаками, предусмотренными ст.83 УПК, как вещественные доказательства, после надлежащего процессуального оформления.12

При изучении уголовных дел о преступлениях, связанных с незаконным оборотом наркотических средств и совершенных организованными преступными группами, и интервьюировании следователей, было установлено, что для выявления лидера, в первую очередь, использовались результаты оперативно-розыскной деятельности. По всем делам оперативная информация использовалась при подготовке и проведении следственных действий, а в 30% случаев - в качестве доказательств. По нашему мнению, следователи не используют в полном объеме возможности оперативных аппаратов. Все случаи использования результатов ОРД в качестве доказательств, при выявлении лидера, относятся к использованию результатов проверочной закупки или кон- тролируемой поставки. Нами не было встречено ни одного случая использования в качестве доказательств результатов иных оперативно- розыскных мероприятий, в том числе и по предложенной нами схеме анализа телефонных и иных переговоров.

Существенную помощь в выявлении лидера может оказать установление его истинного материального положения. По мнению ряда ученых, боль- шинство современных лидеров преступных формирований отличает высокий уровень материального благосостояния - наличие дорогих машин, квартир,

Доля Е.А. Использование в доказывании результатов оперативно-розыскной деятельно- сти. С. 52.

12 См: Доля Е.А. Указ. соч.; Он же. Использование результатов оперативно-розыскной деятельности в доказывании по уголовным делам// Сов. юстиция. 1993, № 3. С.6-8; Он же. Использование результатов оперативно-розыскной деятельности в доказывании // Сов. гос. и право. 1995, № 5. С.41-42; Громов Н.А., Гущин А.Н. Проблемы интерпритации оперативно-розыскных данных в качестве доказательств// Профессионал. 1999. №2-3. С.31-35, №4. С.21-25; Николайченко В.В., Громов Н.А., Гущин А.Н. Указ. соч. с.100-146.; Шейфер С.А. Использование непроцессуальных познавательных мероприятий в доказывании по уголовному делу// Гос-во и право. 1997, № 9. С.57-63 и др.

191

особняков, яхт, прикрытие в виде легального бизнеса.13 Практика показывает, что чем выше положение лица в иерархии группы, тем выше его доля в преступной прибыли. На данном этапе расследования целесообразно подключить налоговые органы, которые могут установить несоответствие в размере доходов, либо их явное нелегальное происхождение. В ряде случаев возможно выявление преступлений в сфере налогообложения. Анализ уголовных дел по г. Самаре и Самарской области о групповых и организованных преступлениях, связанных с незаконным оборотом наркотических средств, не выявил ни одного случая привлечения лиц, входящих в указанные группы, к уголовной ответственности за совершение преступлений, предусмотренных ст. 174 УК РФ.

Сведения о фактическом материальном положении лидера можно ис- пользовать для его дискредитации в глазах рядовых участников. Неравное распределение материальных благ между участниками группы часто является причиной явных или скрытых конфликтов, одной из участвующих сторон в которых, как правило, является лидер.

Деятельность по выявлению материального положения, розыску имуще- ства, в том числе добытого преступным путем, должна осуществляться следователем во взаимодействии с оперативными подразделениями органа дознания. Необходимо учитывать, что в случае разоблачения преступной группы, ее участники, оставшиеся на свободе, и родственники, уже задержанных, будут стремиться скрыть от правоохранительных органов неправедно нажитые ценности. Для этого используются всевозможные способы, начиная от простой распродажи с сокрытием вырученных средств, до перерегистрации особо ценного имущества на иных членов семьи, близких и дальних родственников. В ряде случаев, предвидя возможность конфискации или изъятия имущества, преступники оформляют его таким образом, что по документам оно им не принадлежит, но активно используется. В подобных случаях необходимо ус-

13 См. Меретуков Г.М. Указ. соч. С. 107 и др.

танавливать фактическое отношение подозреваемого (обвиняемого) к имуществу, его происхождение, обстоятельства приобретения и т.д.

По мнению ряда авторов, основным следственным способом установления лидера преступной группы является «тактически грамотно» проведенный допрос подозреваемых (обвиняемых).14

Для выявления и разоблачения организатора могут быть использованны тактические приемы, основанные на психологическом воздействии, в том числе связанном с конфликтами между членами преступной группы.

В научной литературе, как нами уже отмечалось ранее, нет единого под- хода к допустимости использования подобных тактических приемов.

По нашему мнению, тактические приемы могут быть реализованы, если они соответствуют критериям допустимости, т.е. не противоречат духу и букве закона, обладают избирательным действием, не связаны с насилием и не нарушают норм нравственности и следственной этики.15

По мнению В.М. Быкова, обострение ранее существовавших и появление новых конфликтов в преступной группе в случае ее разоблачения, процесс закономерный и объективный, в ряде случаев не зависящий от воли и деятельности следователя.16 Причины, виды и механизм конфликтов, вознкающих внутри преступной группы, мы ранее рассмотрели в нашем исследовании. Следует согласиться с мнением ученых, считающих, что не допустимым следует признавать исскусственное создание следователем конфликтов, либо сообщение им заведомо ложных сведений для их обострения.1

См. Жбанков В.А. Методика расследования бандидизма. Лекция (изд. второе). -М. МЦ при ГУК и КП МВД России, 1998. с. 17; Закатов А.А., Цветков СИ. Тактика допроса при расследовании преступлений, совершаемых организованными преступными группами. Лекция. Изд. второе. -М.: МЦ при ГУК МВД России, 1998. с.7-11.

15 См. Ратинов А.Р. Судебная психология для следователей. - М.: 1967, с. 168; Быховский И.Е. Процессуальные и тактические вопросы системы следственных действий: Дисс… Д- ра юрид. наук. - М.: 1975. С. 219-220.

16 См. Быков В.М. Указ. Соч. С. 130-133.

17 См. Белкин Р.С. Курс криминалистики. В 3-х т. Т.З. с.222-234.

193

Отметим, что в теории и практике оперативно-розыскной деятельности разрабатываются и используются оперативно-тактические приемы, направленные на дискредитацию лидера преступного формирования в глазах его подчиненных. В ряде источников можно встретить рекомендации, суть которых сводится к искусственному созданию конфликта и возникновению недоверия между участниками группы и ее руководством.18 Данные приемы в основном направлены не столько на расследование деятельности преступной групы, сколько на ее дестабилизацию, развал и пресечение готовящихся преступлений. Подобные конфликты, первоначально созданные искусственно оперативными работниками, в дальнейшем существуют самостоятельно и, по нашему мнению, могут также использоваться на предварительном следствии.

Использование подобных тактических приемов невозможно без углуб- ленного изучения психологического портрета каждого из
соучастников. Для чего необходимо использовать все возможные сведения о личности подозреваемых, данные собственного наблюдения следователя за их поведением, мнение оперативных работников и т.д.

В случае установления контактного общения с подозреваемыми, можно использовать их показания и собранные материалы для производства судебно-психологической экспертизы. Объективная и полная информация о личности каждого участника преступной группы может быть получена при проведении допросов по перекрестной схеме, т.е. каждого подозреваемого распрашивают о себе и о других. По нашему мнению, в качестве основы получения информации необходимо использовать не прямые вопросы типа: «Охарактеризуйте, пожалуйста, своего знакомого Иванова?», а выяснение различных событий и деталей поведения, позволяющих составить представление о характере конкретного человека и о его взаимоотношениях с допрашиваемым. Скрывая истинные цели допроса, следователь должен выяснить конкретные факты, обо-

18 См. Хомколов В.П., Миронычев М.И. Организация и тактика предупреждения, раскрытия преступлений, совершенных организованными преступными сообществами, и оперативно-

194

значающие психологический портрет, тип характера, личностные чувства и стремления подозреваемых. Кроме того, необходимо подробно допросить родственников и знакомых обвиняемых (подозреваемых), как осведомленных, так и не осведомленных об их преступной деятельности. Анализ всей совокупности полученной информации позволит следователю определить психологический тип каждого из них, что может быть использовано им непосредственно для выбора тактических приемов, при подготовке конкретных следственных действий, обозначит место каждого участника в иерархии группы и облегчит проведение судебно- психологической экспертизы.

В рамках данной экспертизы возможно установление степени влияния группы на отдельного участника, наиболее типичных форм взаимодействия, выявить лидера, определить роли членов группы при совершении конкретного преступления. Тщательно изучая и анализируя индивидуально-психологические характеристики каждого члена группы, эксперт-психолог определяет не только лидеров, но и конформистов, устанавливает внутреннюю структуру группы, В рамках указанной экспертизы могут быть рассмотрены следующие вопросы:

  1. Каковы индивидуально-психологические особенности личности обвиняемых (подозреваемых)?
  2. Кто из обвиняемых (подозреваемых) имеет психологические особенности личности, позволяющие ему занимать лидирующее положение в группе?
  3. Кому из обвиняемых (подозреваемых) присущи такие особенности личности, как повышенная внушаемость, робость, зависимость или повышенная агрессивность, жестокость (в зависимости от того, что интересует следствие)?
  4. Имеются ли в группе социально-психологические признаки высокой организованности, сплоченности и если имеются, то в чем они конкретно выражаются?
  5. розыскное обеспечение уголовного судопроизводства по ним: Учеб. пособие. - Домодедо-

195

  1. Учитывая выявленные психологические особенности членов группы, каков наиболее вероятный сценарий их поведения в ситуации совершения преступления?19

В практике отмечены случаи использования результатов судебно- психологической экспертизы для доказывания вины организатора и установления устойчивого характера преступного формирования.20

При изучении уголовных дел, рассматриваемой нами категории, не было выявлено ни одного случая назначения судебно-психологической экспертизы для установления лидера преступной группы и доказывания его вины. По нашему мнению, это связано с низким уровнем подготовки следователей, так, 80% из числа опрошенных следователей не знали о подобной экспертизе, а остальные заявили, что не верят в ее результативность, либо считают проведение подобной экспертизы нецелесообразным.

В числе факторов, затрудняющих установление лидера преступной группы, действующей в сфере незаконного оборота наркотических средств, можно отметить конспиративный характер деятельности лидера, использование им своего влияния на иных соучастников в целях дачи выгодных показаний. Так, при расследовании уголовного дела по факту сбыта героина организованной группой в составе К., М. и неустановленного лица было установлено, что К. и ее сожитель М. осуществляли сбыт героина в квартире К. в г. Тольятти, наркотические средства им поставлял мужчина, личность которого следствием не была установлена. На предварительном следствии К. и М. в показаниях, данных в качестве подозреваемых, указывали на двоюродного брата М., как на лицо, организовавшее группу, руководившее ее действиями и по- ставлявшее героин, однако в дальнейшем от своих первоначальных показаний отказались, иных доказательств причастности брата М. к незаконному обороту наркотических средств получено не было. Возможности оперативного аппара-

во: РИПК работников МВД России, 1995. С. 25-34.

19 Более подробно см. Васильев В.Л. Юридическая психология - СПб.: 1998, с.554-558.

196

та для выявления лидера фактически не использовались. Следователем было дано несколько отдельных поручений по установлению личности организатора и проверке пейджера, использованного для организации связи, на что орган дознания представил рапорт, согласно которому в ходе проведения оперативно-розыскных мероприятий «положительных результатов не добыто».”1 По нашему мнению, в большинстве подобных случаев из-за халатности или некомпетентности следователей и оперативных работников не устанавливаются не только лидеры, но и не выявляются все участники группы, действующей в сфере незаконного оборота наркотических средств. Оставшиеся на свободе участникии преступной группы, ведомые лидером, не только не прекращают преступную деятельность, но и, уверовав в свою безнаказанность, увеличивают количество поставляемых наркотических средств или переходят на более «тяжелые» синтетические и полусинтетические наркотики.

Грамотное использование следователем результатов оперативно- розыскной деятельности, тактических приемов при производстве допросов и других следственных действий позволяет выявить лидера преступной группы и доказать его вину. Так, при расследовании уголовного дела по факту неоднократного сбыта наркотических средств организованной преступной группой в составе: К., ее сожителя П. и дочери К.А., при проведении оперативно-розыскных мероприятий (проверочная закупка), допросов и очных ставок были выявлены факты, свидетельствующие об осуществлении К. организаторских и управленческих функций лидера. Осуществление указанных функций выразилось в осуществлении действий по приобретению наркотических средств (опия) в особо крупных размерах, их расфасовке, выдаче отдельных разовых «доз» П. и К.А. для сбыта и употребления, хранении денег, распределению ролей при совершении отдельных преступлений и т.д. При проведении допросов следователем использовались тактические приемы, основанные на

20 Китаев Н.Н. Роль экспертов психологов при доказывании признака устойчивости банды // Российский следователь. 1999. № 3. С. 15-16.

21 Уголовное дело №9830974 архив федерального суда Автозаводского района г. Тольятти.

197

конфликтах, существовавших в данной группе между матерью и дочерью. В <*• судебном заседании все участники преступной группы изменили свои показа-

ния, однако суд, изучив материалы дела, признал их виновными.22

Таким образом, выявление лидера преступной группы, занимающейся незаконным оборотом наркотических средств, связано:

  1. С использованием в ходе расследования уголовного дела результатов

оперативно-розыскной деятельности для выяснения структуры связей и отношений в преступной группе, подготовки к проведению следственных действий и в качестве доказательств.

  1. С установлением фактов, свидетельствующих об осуществлении кон-

кретным лицом функций, присущих лидеру преступной группы, и о Hi наличии у лица личностных качеств, присущих лидеру.

  1. С установлением материального положения всех участников преступ-

ной группы и определения лидера, как наиболее материально обеспеченного и получающего большую долю преступной прибыли.

  1. С использованием при проведении допросов и очных ставок тактиче-

ских приемов, основанных на конфликтах между участниками преступной группы.

-#

Уголовное дело №1-635/ 1999 г. архив федерального суда Советского района г. Самары

198

2.5. Проблема преодоления противодействия и обеспечения безопас- ности участников расследования

При расследовании преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств и совершенных преступными группами, следователь практически всегда сталкивается с противодействием его законной деятельности. Некоторые авторы, отмечают противодействие расследованию как одну форму защиты криминальной среды от общества.1 Противодействие расследованию проявляется в различных видах и формах, поэтому, прежде всего, постараемся определить, какая деятельность его образует.

В научной литературе нет единого подхода к определению противодей- ствия расследованию. Так, О.Л. Стулин понимает под противодействием расследованию - «любую противоправную деятельность обвиняемого (подозреваемого) и содействующих ему лиц с целью уклонения от уголовной ответственности или необоснованно максимального ее смягчения».”

В данном определении существенно сужены границы противодействия, т.к. автор относит к нему только противоправную деятельность обвиняемого и содействующих ему лиц. В подобном случае противодействием не признается деятельность указанных лиц, препятствующая расследованию, но осуществляемая в рамках закона. Например, отказ обвиняемого от дачи показаний, дача им заведомо ложных показаний, отказ в выдаче истребуемого имущества и т.д. Кроме того, круг лиц, противодействующих расследованию, не может ог- раничиваться обвиняемым (подозреваемым) и лицами, оказывающими им содействие. В ряде случаев потерпевший, стремясь скрыть какие-либо факты, которые могут ему повредить, дает ложные показания и иными путями стре-

1 Кувалдин В.П. Противодействие как активная форма защиты криминальной среды от об щества// Совершенствование борьбы с организованной преступностью и наркобизнесом. Материалы Всероссийской межведомственной научно-практической конференции. Выпуск 1.-М., 1998. С.61.

2 Стулин О. Как препятствовать противодействию расследованию // Законность. 2000. № 2. С. 26.

199

мится помешать установлению истины. Современное состояние правосознания приводит к тому, что многие граждане, явившиеся очевидцами преступления, не сообщают об этом в правоохранительные органы, стремятся уклониться от дачи показаний. Подобные действия потерпевшего и свидетелей препятствуют установлению истины и требуют от следователя дополнительных усилий по их нейтрализации. Однако ни потерпевший, ни свидетель не стремятся содействовать уклонению обвиняемого от ответственности, а руководствуются своими конкретными мотивами, преследуют свои собственные цели.

По мнению A.M. Кустова, противодействие расследованию - это активная деятельность, реализующаяся для того, чтобы «оставить в тайне обстоятельства одного или нескольких преступлений, сокрыть источники криминалистически значимой информации о самом преступном событии, его участниках, а если это не удалось, то путем физического или иного воздействия на лиц, осуществляющих расследование или рассмотрение дела в суде, дезорганизовать их работу, воспрепятствовать его раскрытию и осуществлению правосудия».3

Недостатком данного опредления является указание только на активные действия, тогда как противодействие может быть пассивным (отказ от явки по вызову к следователю, отказ от дачи показаний), и излишне подробное перечисление целей и способов их достижения.

Так, В.А. Образцов, исследуя вопросы разоблачения ложных показаний, определяет ложь как один из видов противодействия и выделяет «два вида лжи:

1) пассивная ложь, что выражается в непередаче сведений, которые известны (умолчание);

3 Кустов A.M. Механизм деятельности по противодействию расследованию// Актуальные проблемы криминалистического обеспечения расследования преступлений. Труды Академии МВД России. - М.: 1996. С.53, Мазунин ЯМ. Тактика выявления и доказывания вины организаторов преступных групп. Автореф. дисс… канд. юрид. наук. - М.: 1996. С.З.

200

2) активная ложь, т.е. сообщение заведомо ложных сведений».4

Свое определение противодействия предложил Р.С. Белкин. По его мне- нию, противодействие расследованию - это «умышленная деятельность с целью воспрепятствования решению задач расследования и, в конечном счете, установлению истины по уголовному делу».3

В данном определении отсутствует указание на субъект противодействия, поскольку таковым может оказаться любое лицо, как являющееся участ- ником уголовного процесса, так и находящееся за его рамками. Совершенно справедливо отмечен умышленный характер действий и вместо их перечисления указывается цель. Следует отметить, что действия, не преследующие цель воспрепятствования установлению истины по делу, либо совершенные по неосторожности, но причинившие вред расследованию, не могут рассматриваться как противодействие.

В научной литературе также можно встретить мнение о том, что проти- водействие расследованию выражается в создании помех реализации следователем, сотрудником органа дознания своих процессуальных полномочий.6 Данное определение неконкретизировано и носит скорее декларативный, чем научный характер.

По мнению В.Е. Корноухова, противодействие расследованию - «это самостоятельный вид преступной деятельности или система поведенческих актов, носящая аксиальный или (и) ретиальный характер, которые направлены против достижения следователем тактических и правовых целей». В данном определении термин «аксиальный характер» использован для обозначения передачи информации конкретному адресату, а «ретиальный характер» - множеству адресатов. По нашему мнению, данным определением не охватываются

4 Образцов В.А. Выявление и изобличение преступника. С. 179.

5 Белкин Р.С. Противодействие расследованию и пути его преодоления// Криминалистика: Учебник/ Под ред. А.Ф. Волынского. - М.: 1999, с. 239.

6 Аверьянова Т.В., Белкин Р.С, Корухов Ю.Г., Российская Е.Р. Криминалистика. Учебник для вузов / Под ред. Р.С. Белкина, 1999, с. 692.

7 Корноухов В.Е. Учение о противодействии расследованию преступлений / Курс кримина листики. Общая часть / Отв. ред. В.Е. Корноухов. - М: 2000. С. 190.

201

действия по сокрытию преступления, а также противодействие, осуществляемое в рамках действующего законодательства. Интересную трактовку определению и природе противодействия расследованию предложил Г.А. Зорин.8

По нашему мнению, перспективным представляется предложенное В.Н. Карагодиным определение противодействия через систему деяний (действий или бездействий), направленных на достижение определенной цели.9 Данной позиции придерживается и А.Н. Петрова, определение которой наиболее точно отражает признаки противодействия расследованию, под которым понимаются «умышленные действия (бездействие) заинтересованных лиц, обусловленные несоответствием их целей задачам следствия и направленные на воспрепятствование решению задач расследования и установлению объективной истины по уголовному делу».10

До настоящего времени продолжается дисскуссия о классификации форм и ситуаций противодействия расследованию, предлагаются различные основания классификации. Свои точки зрения на данную проблему высказывали такие ученые как Р.С. Белкин, В.Н. Карагодин, В.Е. Корноухов, Васильев А.Н., Мудъюгин Г.Н. и др.11 В нашем исследовании мы постараемся рассмотреть некоторые из предложенных ими классификаций противодействия, имеющие значение для расследования преступлений в сфере незаконного оборота наркотических средств.

А.Ф. Лубин и СЮ. Журавлев, рассматривавшие данную проблему при- менительно к расследованию преступлений в сфере экономики, предлагают классифицировать противодействие в зависимости от фаз развития преступной деятельности, в числе которых указывают:

Зорин А.Г. Криминалистическая методология. - Минск: 2000. С.525-534.

9 См. Карагодин В.Н. Преодоление противодействия предварительному расследованию. - Свердловск: 1992. С 18.

10 Петрова А.Н. Противодействие расследованию, криминалистические и иные меры его преодоления. Автореф. дисс… канд. юрид. наук. -Волгоград: 2000. С.10.

11 См. Белкин Р.С. Курс криминалистики. Т. 3. -М: 1997. С.240-242; Карагодин В.Н. Указ. соч. С.21-31; Корноухов В.Е. Указ. соч. с. 191-200; Васильев А.Н., Мудъюгин Г.Н., Якубо вич Н.А. Планирование расследования преступлений. - М.: 1957. С.217-224 и др.

202

1) Первая фаза (информационно-поисковая, разведывательная) включа- 4 ет в себя:

a) скрытое наблюдение за объектом преступного посягательства; b) c) налаживание преступных связей; d) e) создание ложного алиби; f) g) иносказания в беседах, переписке, использование шифра и др. h) 2) Вторая фаза заключается в создании условий для реализации преступного замысла и включает в себя:

a) конспирацию преступных связей; b) c) создание тайников; d) e) приготовление предметов и средств маскировки преступной деятельно-<м сти; f)

d) принятие мер к выбору наиболее оптимальных с позиции безопасности места, времени и иных условий совершения преступления; e) f) проведение экспериментов, ставящих целью проверить возможность совершения тех или иных действий, необходимых для успешного совершения преступления. g) 3) Третья фаза относится к реализации преступного замысла и включает дей ствия:

a) легендирование личности; b) c) изготовление и использование поддельных документов; d) 0 с) использование наблюдателей, «боевиков», специалистов по изготовле-

нию фальшивых документов, по сбыту.

4) Четвертая фаза связана с воспроизводством преступной деятельности и ох ватывает следующие действия:

a) временное прекращение преступной деятельности; b) c) оказание помощи сообщникам, находящимся в местах лишения свобо- d) 1 ды, их родственникам и близким;

203

c) противодействие использованию вовлеченных в сферу уголовного судопроизводства доказательств по конкретному уголовному делу; d) e) проверку новых кандидатов в члены преступной группы; f) g) анализ ошибок, совершенных в прошлой преступной деятельности; h) i) изучение оперативной обстановки на предмет ее безопасности для пре- ступной группы и возможности начать новый цикл преступной деятель- ности.12 j) По формам проявления противодействие расследованию подразделяют на активое и пассивное. К активному противодействию относят различные активные действия заинтересованных лиц в целях воспрепятствования расследованию, как правило, проявляется в создании «ложного алиби», уничтожении предметов и следов преступления, подкупе свидетелей и т.п. Пассивное противодействие носит характер бездействия, к нему относят - неоказание помощи, умолчание известных лицу сведений, отказ от дачи показаний и т.д.13

В зависимости от отношения субъектов противодействия к процессу расследования выделяют «внутреннее» и «внешнее» противодействие. Под «внутренним» противодействием понимают противодействие со стороны лиц, в той или иной процессуальной форме, причастных к расследованию. «Внешнее» противодействие оказывается лицами, не связанными с расследуемым событием и лицом, осуществляющим расследование, либо связанными с последним процессуальными, служебными или иными властными отношениями, различными зависимостями.14 А.Н. Петрова предлагает дополнить данную классификацию третьим видом - «смешанным» противодействием, т.е. оказы-

12 Любин А.Ф., Журавлев СЮ. Нейтрализация противодействия расследованию/ Криминалистика: Расследование преступлений в сфере экономики: Учебник / Под ред. В.Д. Грабов-ского, доц. А.Ф. Лубина. - Ниж. Новгород, 1995. С.345-346.

ь См. Арипов Т.Э. Уголовно наказуемые виды противодействия установлению истины при расследовании преступления// Актуальные проблемы криминалистического обеспечения расследования преступлений. Труды Академии МВД России. - М.: 1996. С. 61; Белкин Р.С. Указ. соч. С. 239; Любин А.Ф., Журавлев СЮ. Указ. соч. С. 349; Петрова А.Н. Указ. соч. с. 10 и др. 14 Белкин Р.С. Указ. соч. С.240.

204

ваемым «лицами, могущими одновременно выступать как в качестве субъектов «внутреннего», так и «внешнего» противодействия.15

Иной точки зрения придерживается О.Л. Стулин, который предлагает в качестве основания классификации использовать субъектный подход и выделяет три группы субъектов противодействия:

1) По принадлежности к определенному кругу:

a) из круга обвиняемого (подозреваемого), т.е. сам обвиняемый (подозре- ваемый), его защитник, близкие, родственники, товарищи и другие лица, имеющие прямую и объективную связь с ним; b) c) из круга следователя, т.е. его близкие, родственники, товарищи, прямое и непосредственное начальство; d) e) из круга «привлеченных лиц», т.е. ранее не имевших связи с подследст- венным, либо эта связь была скрываема (различные коррумпированные лица, криминальные авторитеты, наемники для психического и (или) физического воздействия и т.п.). f) 2) По участию в процессе:

a) внутренние субъекты, т.е. непосредственные и потенциальные участни- ки уголовного процесса; b) c) внешние субъекты - все остальные лица, не имеющие «касательства к уголовному делу». d) 3) По участию в определенных видах деятельности следователя:

a) лица, противодействующие в процессуальной и служебной деятельно- сти следователя; b) c) лица, противодействующие в неформальной (неофицальной) обстанов- ке.16 d) По объекту воздействия противодействие расследованию подразделяют на три основные группы:

15 Петрова А.Н. Указ. соч. С. 10.

16 Стулин О.Л. Классификация видов противодействия// Российский следователь. 1999, № 5.С.37.

205

1) противодействие расследованию путем оказания противоправного давления на лиц, производящих расследования; 2) 3) противодействие расследованию путем оказания противоправного воздействия на лиц - носителей информации; 4) 5) противодействие, оказываемое на материальные следы преступления.17 6) Проблема классификации форм противодействия расследованию тесно связана с научной дискуссией о понятии способа преступления и способа сокрытия преступления, что связано с определением соотношения указанных понятий. Отметим, что сокрытие преступления рядом авторов рассматривает-

1 Я

ся как форма противодействия расследованию. Основная дискуссия связана с соотношением способа совершения преступления и способа сокрытия престу- пления, в настоящее время сформировалось три подхода к разрешению данной проблемы.

Ряд авторов полагает, что сокрытие преступления является составной частью, структурным элементом системы способа совершения преступления, наряду с приготовлением и совершением преступления.19 Сторонники второй концепции полагают, что способ совершения и способ сокрытия преступления существуют отдельно друг от друга.20 По нашему мнению, следует согласиться с учеными, придерживающимися третьей точки зрения, согласно которой сокрытие преступления является элементом способа совершения преступления, но может рассматриваться как самостоятельный комплекс действий, если

17 Петрова А.Н. Указ. соч. с. 11.

18 Карагодин В.Н. Указ. соч. С. 16; Петрова А.Н. Указ. соч. СП; Корноухов В.Е. Указ. соч. С 191-195 и др.

19 Настольная книга следователя. - М., 1949. С. 634; Зуйков Г.Г. Криминалистическое уче ние о способе совершения преступления: Автореф. дисс… д-ра юрид. наук. - М, 1970. СЮ; Жордания И.Ш. Понятие, классификация и правовое значение способа совершения преступлений: Автореф. дисс… канд. юрид. наук. - Тбилиси, 1972. С.9; Баранов Е.В. Кри миналистическая сущность инсценировок и методы их разоблачения при расследовании преступлений: Автореф. дисс… канд. юрид. наук. -М., 1977. С.8 и др.

Колмаков В.П. Значение для расследования точного установления способов совершения и сокрытия преступлений против жизни// Труды Харьковского гос. медицинского института. -Харьков, 1956. Вып. 5. С. 193-196; Он же. Следственный осмотр. -М., 1969. С.56; Ко-лесниченко А.Н. Общие положения методики расследования отдельных видов преступления. -Харьков, 1965. С. 18-19 и др.

206

оно не является необходимым условием совершения преступления.21 Пре- имущество данного подхода заключается в том, что им охватываются все возможные виды сокрытия преступления, в том числе осуществляемые должностными лицами, например, в целях сохранения благоприятных показателей раскрываемости преступлений.

Завершая рассмотрение проблем дифференциации форм противодействия расследованию, остановимся на классификации его способов по содержа- тельной стороне. В литературе выделяют следующие группы:

1) Действия по сокрытию преступления:

a) утаивание информации и ее носителей; b) c) уничтожение информации и носителей; d) e) маскировка информации и ее носителей; f) g) фальсификация информации; h) i) смешанные способы. “ j) 2) иные действия по противодействию:

a) неправомерное воздействие на потерпевшего, свидетелей и членов их семей, с целью изменения ранее данных показаний в пользу конкретного лица (лиц); b) c) воздействие на следователя, прокурора, судъю, эксперта, переводчика и т.п. с целью фальсификации материалов дела, принятия незаконных ре- шений в пользу конкретного лица; d) e) физическое устранение лиц, участвующих в расследовании, - сотрудни- ков правоохранительных органов, потерпевших, свидетелей, других об- виняемых (подозреваемых) и т.д., в том числе по мотивам мести и с целью устрашения иных лиц; f) g) создание ложного общественного мнения и напряженной обстановки расследования, подготовка ложных публикаций в средствах массовой h) 21 Белкин Р.С. Указ. соч. с.359; Васильев А.Н., Мудъюгин Г.Н., Якубович Н.А. Указ. соч. С. 66; Уткин М.С. Особенности расследования и предупреждения хищений в потребительской кооперации. - Свердловск, 1975. С.6 и др.

207

информации, направленных как против расследования в целом, так и на дискредитацию его участников; е) организация побегов, лжесвидетельств, хищений материалов дела и вещественных доказательств и т.д.23

Следует согласиться с высказанным в научной литературе мнением, со- гласно которому деятельность по противодействию расследованию может носить системный характер, что проявляется в деятельности организованных преступных групп и преступных сообществ (преступных организаций).24 Деятельность организованных преступных формирований по противодействию расследованию реализуется посредством различных методов, средств и приемов, которые предлагается разделить на две группы. Первую группу образуют приемы, методы и средства, реализуемые лидером организованной группы в процессе ее формирования, в ходе совместной преступной деятельности и в процессе некриминальной жизни участников. Вторая группа реализуется всеми членами преступного формирования под руководством лидера в случае его разоблачения.23

Рассматривая проблемы нейтрализации противодействия расследованию, А.Ф. Лубин и СЮ. Журавлев выделяют следующие факторы, обуслав- ливающие его специфику:

1) особенности планируемого, совершаемого или совершенного преступления, его тяжесть, общественная опасность и т.д.; 2) 3) место, время и условия совершения преступления; 4) 5) объект и предмет преступного посягательства; 6) 7) качественый и количественный состав преступной группы, а также наличие у преступников связей, с помощью которых можно оказать противодействие расследованию «изнутри»; 8) Белкин Р.С. Указ. соч. С. 366.

23 Кустов A.M. Указ. соч. С. 53-57.

24 Там же. С.53

’ См. Основы борьбы с организованной преступностью. С.282-283.

208

5) наличие у преступников специальных средств, позволяющих эффективно противодействовать расследованию, наличие оружия и т.п.; 6) 7) осведомленность субъектов преступной деятельности о работе правоохранительных органов, состоянии расследования, содержании имеющихся доказательств, об используемой тактике расследования, об отношении к расследованию свидетелей и потерпевших и содержании их показаний; 8) 9) социальный статус субъекта (возраст, пол, семейное положение, образование, профессия и т.д.), наличие связей среди сотрудников правоохранительных органов; 10) 11) прошлые судимости, наличие претступного опыта и специальных навыков, позволяющих совершать преступления и противодействовать расследованию; 12) 13) физическое и интеллектуальное развитие субъекта преступной деятельности, стостояние его здоровья и психики; 14)

10) особенности личности преступника, способствующие противодействию (изворотливость, склонность к обману и различным ухищрениям, умение владеть собой и т.п.); 11) 12) иные факторы, включая случайные обстоятельства, благоприятствующие субъекту преступной деятельности.26 13) Данные факторы оказывают влияние и на противодействие расследова- нию, осуществляемое участниками преступных групп, действующих в сфере незаконого оборота наркотических средств, специфику и динамику которого мы постараемся рассмотреть в нашем исследовании.

Ранее нами указывалось, что преступную деятельность и деятельность по противодействию расследованию можно разбить на несколько фаз.

Первая фаза связывается с информационно-поисковой и разведыватель- ной деятельностью. Участники преступной группы на данном этапе стремятся установить преступные связи с источником поступления
наркотических

26 Лубин А.Ф., Журавлев СЮ. Указ. соч. С.347-348.

209

средств, изыкивают средства для их приобретения, определяют возможные каналы поступления, характер незаконных действий и т.д. Из числа защитных мер можно выделить следующие:

  1. Установление связей в криминальной среде, ограничение контактов с «посторонними» лицами. Подобные связи устанавливаются с лицами, не вхо дящими в состав групы, но обладающими криминальным опытом, авторите том и имеющими выход на лиц, уже действующих в сфере незаконного оборо та наркотиков. Наличие связи необходимо для получения первой партии нар котиков и начала преступной деятельности, т.к. необходима соответствующая рекомендация. Как правило, лица, поставляющие в г. Самару крупные партии наротических средств, либо занимающиеся их сбытом, опасаясь разоблачения, стараются вступать в контакт с «проверенными» людьми. Так, в ходе рассле дования уголовного дела, возбужденного по факту сбыта наркотических средств ранее неоднократно судимым О., было установлено, что наркотики он сбывал только знакомым, в основном из числа ранее судимых. Именно по этой причине первая попытка провести у него проверочную закупку окончилась неудачей. О. заявил оперативнику, что наркотики он не продает. Тогда опера тивники привлекли к участию в проверочной закупке доверенное лицо, из числа ранее судимых, который для приобретения наркотиков сослался на их с О. общего знакомого. Однако из-за допущенных оперативными работниками грубых процессуальных, тактических и организационных ошибок доказать причастность О. и его жены к сбыту наркотических средств не удалось. О. был осужден к 1 г. лишения свободы за незаконное приобретение и хранение нар котических средств без цели сбыта, его жена, фактически руководившая пре-

~ 27

ступнои деятельностью, к уголовной ответственности не привлекалась.

  1. Использование в беседах и переговорах иносказаний, условных фраз, жаргоных слов и выражений и т.д. Приобретению наркотических средств во-

Уголовное дело №1-235/ 1993 г. архив федерального суда Красноглинского района г. Са- мары.

210

всех случаях, независимо от их количества и участвующих в сделке лиц, предшествуют переговоры, в ходе которых обговариваются вид, количество поставляемого наркотика, его цена и условия передачи. Переговоры могут проводиться как с использованием технических средств связи (телефон, телеграф), так и при личной встрече. В ходе опроса лиц, привлеченных к уголовной ответственности, было выяснено, что примерно в 70% случаев при переговорах о приобретении наркотиков использовались жаргонные обозначения, а в 30% предмет сделки вообще не упоминался.

Вторая фаза заключается в создании условий для совершения преступ- ления и его осуществление. На данном этапе противодействие расследованию связано с осуществлением действий по сокрытию преступления, которые условно можо разделить на несколько групп:

  1. Действия, направленные на сокрытие предмета преступления.

Лица, осуществляющие незаконный оборот наркотических средств, прежде всего стремяться скрыть наркотики от обнаружения. Для этого ис- пользуются различные способы, начиная от создания тайников до сокрытия в полостях тела или желудке. Особенности сокрытия зависят от вида и количества наркотического средства, характера операции, личных свойств участников. Для переправки крупной партии наркотических средств в Самарскую область, организованной группой лиц, использовалась автомашина ГАЗ-2417, в которой перевозили 50 кг опия и около 150 гр. героина. Наркотики были упакованы в запаяные полиэтиленовые пакеты и размещены под обшивкой.28 В 1997 г. в поезде Ташкент-Москва при досмотре 63-летнего инвалида 1-й группы в тайнике, оборудованном в протезе ноги, было обнаружено около 400 гр. героина.29 В колонии строгого режима УР 65/6, при досмотре гр-ки Н., прибывшей на длительное свидание к своему мужу, во влагалище был обнаружен

Уголовное дело №1-521/1999 г. архив федерального суда Самарской области. Архив федерального суда Железнодорожного района г. Самары.

211

сверток с маковой соломой в количестве 250 гр.30 В некоторых случаях сокрытие наркотиков осуществляется с применением рефлексивных психологических приемов. Преступники, полагая, что работники милиции в первую очередь нацелены на поиск признаков сокрытия наркотиков, размещали их практически открыто и в больших количествах. Так, один из оперативников Сред-неволжского УВД на транспорте в беседе с автором вспомнил следующий случай. Отделением по борьбе с незаконным оборотом наркотических средств линейного отделения милиции на станции Самара, была получена оперативная информация о попытке провезти крупную партию опия в поезде Кисловодск-Новокузнецк. Наркотическое средство было обнаружено и изъято у женщины, ехавшей в одном купе с двумя молодыми парнями. Оформив изъятие наркотиков, оперативники вместе с женщиной уже выходили из купе, когда один из них обратил внимание на три больших мешка, находящихся в багажном отсеке купе, и спросил у пассажиров, что в них находится. Парни внезапно смутились, и один из них ответил, что они везут в Новокузнецк лекарственные травы. Каково было удивление оперативников, когда выяснилось, что все три мешка были заполнены маковой соломой, которой оказалось 135 кг. В дальнейшем в ходе беседы с оперативниками один из парней признался, что подобным образом они перевозили наркотики не один раз, и работники милиции ни разу не обращали внимания на мешки с «лекарственными травами».

По мнению ряда оперативников транспортных подразделений, специа- лизирующихся на раскрытии преступлений, связанных с наркотическими средствами, преступниками широко используются приемы, направленные на отвлечение внимания. При опросе оперативников и сотрудников, сопровождающих поезда, ими были отмечены следующие приемы: использование мало летних детей, их одежды и игрушек (45% случаев), использование пожилых,

Уголовное дело №1-234/1993г. архив федерального суда Красноглинского района г. Самары.

31 Автору не удалось найти уголовное дело, возбужденное в 1992 г. по данному факту, в связи с отсутствием информации о лицах, привлеченных к уголовной ответственности.

212

больных и инвалидов (30% случаев), отвлечение внимания наряда сопровождения путем инсценировки конфликта или мелкого хулиганства (15% случаев), демонстративное «испуганное» поведение лица, перевозящего наркотики в небольшом количестве, с целью отвлечения внимания от лиц, перевозящих основную партию (10% случаев).32

  1. Действия, направленные на сокрытие операций с наркотическими средствами и их характера.

Участники преступных групп, занимающихся незаконным оборотом наркотических средств, используют различные приемы, направленные на сокрытие операций с наркотиками или их отдельных этапов. В основном это связано с созданием условий, затрудняющих в последствии доказывание события преступления и способ его совершения. Как правило, в группах, занимающихся сбытом наркотиков, это обеспечивается распределением функций: один из участников находит покупателя, получает от него деньги, после чего подает условный знак, либо сам подходит к сообщнику, у которого находятся наркотики и который передает их оговоренное количество покупателю. Подобная схема использовалась примерно в 80% случаев группового сбыта нар- котиков, вне зависимости от места сбыта. В оставшихся 20%> случаев сбыт осуществлялся в квартире или частном доме, при этом один из участников находил покупателя и провожал его до места сбыта, где второй получал деньги и передавал наркотики. Подобные способы сокрытия в основном используют группы, стостоящие из родственников или близких. Так, например, мать и

*

дочь А. использовали следующую схему. Мать приобретала партию наркотиков, совместно с дочерью расфасовывала и хранила в тайнике у себя в комнате. Дочь выходила на улицу, в основном сидела у подъезда, и вступала в контакт с покупателем, у которого брала деньги и заходила в квартиру, где пере-

3” Всего автором было проинтервьюировано 37 оперативных работников СУВДТ.

213

давала деньги матери, а та выдавала требуемое количество наркотиков, после чего дочь выносила их покупателю.33

Еще одним способом сокрытия преступлений в сфере незаконного обо- рота наркотических средств является привлечение наркоманов к совершению действий по хранению, перевозке и сбыту наркотических средств. Наркоман за участие в совершении преступления получает в качестве платы определенное количество наркотика. Наркоманы привлекаются к совершению наиболее опасных для разоблачения этапов сбыта. По нашему мнению, это связано с зависимым положением наркоманов, стремлением любой ценой получить свою «дозу». В случае задержания с наркотиками наркоман всю вину берет на себя, утверждая, что наркотическое средство принадлежит ему, и он приобрел и хранил его для личного употребления, что препятствует установлению истинного характера действий и роли участвовавших в них лиц. Можно выделить основные схемы участия наркоманов в сбыте наркотических средств:

1) установление контакта с покупателем - получение денег - передача денег лицу, хранящему наркотики на их получение - передача наркотиков покупателю (характерно для групп, осуществляющих сбыт в жилих помещениях);34 2) 3) хранение отдельных «доз» наркотиков при себе и выдача покупателю по условному знаку (характерно для групп, действующих в общест- венных местах);35 4) 5) приобретение крупной партии наркотиков, их перевозка и передача лицу, занимающемуся сбытом по месту жительства (характерно для групп, состоящих из родственников и близких);36 6) 7) получение партии наркотиков на реализацию и самостоятельное 8) Уголовное дело №20002880 архив федерального суда Кировского района г. Самары. 34 Уголовные дела №20003286, 20002844, 20003503 архив федерального суда Кировского района г. Самары.

5 Уголовное дело №2002119 архив федерального суда Кировского района г. Самары. 36 Уголовные дела №20002512, 20002576 архив федерального суда Кировского района г. Самары.

214

осуществление их сбыта, как правило, по месту жительства с употреб- лением части наркотиков (характерно для групп, действующих в г. Тольятти).

Наибольшую сложность для расследования представляет последняя схема, получившая наибольшее распространение в Автозаводском районе г. Тольятти. Изучение уголовных дел показало, что в подобных случаях источник поступления наркотических средств не устанавливается, хотя установленные в ходе расследования обстоятельства свидетельствуют об использовании однотипной схемы. Как правило, к лицам, употребляющим наркотические средства, обращался мужчина, описания его внешности в материалах дела не конкретизированы, и предлагал брать у него на реализацию небольшие партии героина. Наркоманы получали наркотики, развешивали их на отдельные «дозы», часть употребляли, остальное сбывали своим знакомым, также употребляющим наркотики. В качестве еще одной общей черты можно выделить осу- ществление расчета после реализации всей партии наркотиков, а не при ее передаче, что нехарактерно для большинства выявленных преступных групп.37 По нашему мнению, в Автозаводском р-не г. Тольятти действует хорошо законспирированная организованная группа, возможно, организация, специализирующаяся на поставке крупных партий героина и создающая собственную сеть распространителей.

Привлечение наркоманов к совершению сбыта наркотических средств позволяет использовать их как своеобразный «громоотвод», а также их связи в среде лиц, употребляющих наркотики, что усложняет проведение проверочной закупки.

  1. Действия, направленные на сокрытие и конспирацию преступных

связей. Лица, занимающиеся незаконным оборотом наркотических средств в со-

л См. например, уголовные дела №9830974, 9831642, 9832237, 9929112 и др. архив федерального суда Автозаводского района г. Тольятти

215

ставе группы, в ряде случаев стемятся скрыть криминальный характер своей связи друг с дургом. Для этого могут использоваться различные прикрытия. Так, например, Я. и Г., совместно сбывавшие героин партиями по 50 гр. на рынке Кировского р-на, при совершении преступлений вели себя как малознакомые люди, которые пришли на рынок помогать своим женам, торговавшим в палатках, причем палатки жен стояли рядом, и именно этим первоначально они объясняли факт своего знакомства. В ходе расследования было установлено, что Я. и Г. являются «беженцами» из Узбекистана, ранее проживали в одном селе, а в г. Самаре снимали одну квартиру на две семьи.38

  1. Выбор наиболее оптимальных, с позиции безопасности, места, времени и иных условий совершения преступления.

При выборе места, времени и иных условий совершения преступления участники преступных групп, как правило, учитывают характер осуществляемых действий, общую криминальную обстановку в районе своей деятельности, расположение мест, где обычно собираются лица, употребляющие наркотики, собственные силы и возможности, наличие постов и нарядов патрульно-постовой службы, ГИБДД, вневедомственной охраны, активность оперативного аппарата и т.д. Как правило, наиболее оптимально данные обстоятельства учитываются группами, специализирующимися на операциях с наркотическими средствами в особо крупных размерах.39 А также если ни один из участников группы не употребляет наркотических средств. Например, муж и жена О. осуществляли преступную деятельность по сбыту опия в общественном месте, используя для хранения наркотиков принадлежащую им автомашину ВАЗ-2110.40

Третья фаза противодействия, связанная с воспроизводством преступной деятельности, проявляется в совершении следующих действий:

Уголовное дело №994432 архив федерального суда Кировского района г. Самары.

39 Уголовные дела №20002844, 20002959, 20002724 архив федерального суда Кировского района, №988772 архив федерального суда Ленинского района, №18111 архив федерально го суда Железнодорожного района г. Самары.

40 Уголовное дело № 20003100 архив федерального суда Кировского района г. Самары.

216

  1. Оказание помощи участникам преступной группы, привлеченным к уголовной ответственности, находящимся в местах лишения свободы, их родственникам. В ходе интервьюирования сотрудников исправительных учреждений и лиц, осужденных за совершение преступлений, связанных с незаконным оборотом нракотических средств, в составе группы лиц по предварительному сговору или организованной преступной группы было установлено следующее.41 По мнению сотрудников УИН, примерно 70% из числа осужденных за преступления, связанные с наркотиками, поддерживают отношения с сообщниками, оставшимися на воле, и используют их для организации доставки наркотиков в колонии. Из числа осужденных наркоманов помощь от оставшихся на свободе получают около 10% (в данном случае не учитывается помощь родственников). Среди лиц, не являющихся наркоманами, показатель помощи со стороны лиц, не являющихся родственниками, составляет 45%, из которых большинство в ходе расследования отказывались от дачи показаний, или иными способами скрывали своих соучастников. Из числа проинтервьюированных родственников лиц, осужденных за совершение рассматриваемой категории преступлений, все опрошенные указали на отсутствие помощи, со стороны друзей и знакомых осужденного.42 Однако, к сожалению, подавляющее большинство родственников отказалось сотрудничать с автором исследования без указания мотивов, поэтому выявленные показатели вряд ли отражают истинное положение дел.

  2. Противодействие расследованию по конкретным уголовным делам. Специфика противодействия, осуществляемого преступными группами, действующими в сфере незаконного оборота наркотических средств, обуславливается рядом факторов:

Всего было опрошено 30 сотрудников УИН и 50 осужденных, отбывающих наказание в виде лишения свободы.

~ Опрошено 10 человек, из числа родственников лиц, осужденных за совершение преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств в составе организованной группы.

217

1) Уголовные дела по преступлениям данной категории возбуждаются только в случае обнаружения и изъятия наркотических средств в ситуациях, которые мы уже описывали ранее. 2) 3) Противодействие начинается в условиях, когда часть участников преступной группы выявлена и имеются доказательства их виновно- сти. 4) 5) Наличие стрессового состояния как задержанных, так и оставшихся на свободе участников преступной группы, вызванного провалом деятельности по сокрытию преступлений, угрозой разоблачения и необходимостью действовать в условиях дефицита времени и информации. 6) 7) Использование в доказывании результатов оперативно- розыскных мероприятий и, прежде всего, проверочной закупки и контролируемой поставки, которые раскрывают механизм преступной деятельности. 8) 9) Наличие значительных материальных средств, которые могут привлекаться для финансирования противодействия. 10) 11) Противодействие расследованию, как правило, осуществляется сразу по нескольким направлениям: 12) 13) Утаивание источника поступления наркотического средства, т.е. личности лица (лиц), у которых наркотики были приобретены, места, времени и иных обстоятельств приобретения. 14) 15) Утаивание целей приобретения наркотического средства, характера совершаемых с ним действий и, в первую очередь, - сбыта. 16) 17) Утаивание иных лиц, входящих в состав преступной группы, их истинной роли. 18) 10) Утаивание преступно нажитого имущества и материальных ценно стей.

218

Основные формы проявления противодействия расследованию со сто- роны лиц, участвующих в незаконном обороте наркотических средств, распределились следующим образом:

  1. Подкуп, уговоры, угрозы, насилие в отношии лиц, привлеченных к уголовной ответственности и сотрудничающих с правоохранительными органами, применялись в отношении 97% таких лиц, из них 95% в дальнейшем отказались от ранее данных показаний.
  2. Подкуп, уговоры, угрозы, насилие в отношении свидетелей предпри- нимались в 8,7 % изученных уголовных дел.
  3. Оказание давления на субъектов расследования - 4,6 % уголовных дел.
  4. Предоставление лжесвидетелей - 2 % уголовных дел.
  5. Отказ от дачи показаний, либо дача ложных показаний обвиняемыми (подозреваемыми) - 69,4% изученных дел.
  6. Незаконные, либо неэтичные действия защитников обвиняемых (по- дозреваемых) - отметили 78% из числа опрошенных следователей.
  7. Таким образом, можно сделать вывод о том, что противодействие рас- следованию, оказываемое преступными группами, действующими в сфере незаконного оборота наркотических средств, проявляется в форме сокрытия преступной деятельности, оказании давления на соучастников, оказывающих содействие расследованию, отказе от дачи показаний, либо даче заведомо ложных показаний, и использовании возможностей незаконной и неэтичной защиты.

Проблема преодоления противодействия расследованию тесно связана с обеспечением безопасности лиц, содействующих правосудию, и лиц, его осуществляющих. К сожалению, в действующем законодательстве все еще не предусмотренны реальные меры, которыми могли бы воспользоваться правоохранительные органы. Закон «О государственной защите потерпевших, свидетелей и других лиц, содействующих уголовному судопроизводству» не был

219

одобрен Президентом России и до настоящего времени так и не принят. Поэтому свидетели, потерпевшие и обвиняемые, сотрудничающие со следствием, в подавляющем большинстве случаев вынуждены защищаться самостоятельно - либо меняя показания, либо скрываясь от следствия и преступников. Так, например, Н., привлеченный к уголовной ответственности за незаконное хранение наркотитческиских средств без цели сбыта, в своих показаниях указал на О. как на лицо, сбывшее ему опий. В ходе обыска, проведенного у О. были обнаружены и изъяты наркотическое средство - опий, расфасованный в отрезки полиэтиленовой пленки по 0,2-0,35 гр., отрезки полиэтиленовой пленки, полиэтиленовый пакет со следами опия, весы с точностью измерения до 0,1 гр. Следствием не были приняты меры по обеспечению безопасности Н., поэтому на очной ставке с О. он изменил свои показания, заявив, что О. не продавал ему опий. В ходе неофициальной беседы со следователем Н. пояснил, что ему угрожали незнакомые парни, требуя, чтобы он изменил показания в отношении О. и возместил ущерб, связанный с изъятием наркотиков и задержанием О. В связи с тем, что угрозы в его адрес продолжались, Н., отказавшись от имевшейся у него отсрочки, призвался на срочную службу в армию, попросившись добровольцем в «горячую точку».43

В научной литературе можно встретить различные подходы к решению вопроса об обеспечении безопасности лиц, содействующих правосудию, как правило, рассматривают два направления защиты:

  1. Процессуальное, заключающееся в сокрытии от участников процесса сведений о лицах, изобличающих обвиняемого в совершении престу- пления.
  2. Непроцессуальное, заключающееся в принятии организационно- технических мер делающих лицо, оказавшее содействие правосудию,
  3. Уголовное дело № 9513175 архив федерального суда Красноглинского района г. Самары, уголовное дело №9413453 архив ГУВД Самарской обл.

220

недоступным для мести со стороны обвиняемого или его родствен-

44 НИКОВ.

Большинство авторов в основном рассматривают данную проблему применительно к защите потерпевших и свидетелей, и только некоторые упо- минают о защите обвиняемых, активно способствовавших раскрытию и рас- следованию преступлений. Основная дискуссия развернулась по вопросу о допустимости защитных мер первой группы, поскольку их реализация затрагивает принципы уголовного процесса. Наиболее ярким представителем противников применения процессуальных мер является И. Петрухин, который считает, что в российском законодательстве «вообще отсуствует понятие «лицо, содействующее уголовному судопроизводству».45 По его мнению, процессуальные меры по защите сведений о лицах, изобличающих обвиняемого, ведут к нарушению принципов состязательности и равноправия сторон, нарушают право обвиняемого на защиту. Автор также выступает против освобождения от уголовной ответственности за тяжкие преступления лиц, принимавших в нем участие, но активно способствовавших его раскрытию и расследованию. И. Петрухин считает, что в данном случае «нарушаются принципы не-

См. Брусницын Л. Обеспечение безопасности потерпевших и свидетелей. // Законность, 1997, № 1. С.36-39; Он же. Международно-правовые и конституционные основы обеспечения безопасности лиц, содействующих уголовному правосудию// Государство и право, 1996, № 3. С. 100-109; Он же. Правовое обеспечение безопасности лиц, содействующих уголовному правосудию: временной и субъективный аспекты// Государство и право, 1996, № 9. С.76-83; Он же. Как обезопасить лиц, содействующих уголовному правосудию// Российская юстиция, 1996, № 9. С.48-49; Он же. Меры безопасности для содействующих уголовному правосудию: отечественный, зарубежный и международный опыт// Государство и право, 1998, № 9. С.45- 56; Он же. Законодательство, обеспечивающее безопасность лиц, содействующих уголовному правосудию// Российская юстиция, 1998, № 12. С.39-40; Безна-сюк А. Абабков А. Государственная защита лиц, содействующих уголовному судопроизводству (зарубежный опыт, отечественные проблемы)// Российская юстиция, 1998, № 8. С.38-40; Ворожцов С. Обеспечение процессуальной безопасности потерпевшего и свидетеля// Российская юстиция, 1996, №11. С.25; Петрухин И. Защита лиц, содействующих правосудию// Уголовное право, 1999, № 1. С.70-74; Тарасенко Г. Беззащитный свидетель// Советская культура, 18 ноября 1989 г.; Щерба С, Зайцев О., Сарсенбаев Э. Потерпевший в беспомощном состоянии: особенности судебного разбирательства// Российская юстиция, 1995, №5. С. 19-21; Ширинский С. Защита для свидетеля// Российская юстиция, 1998, № 12, С.40идр. 45 Петрухин И. Указ. Соч. С.73.

221

отвратимости наказания и равенства граждан перед законом и судом (при равном участии в совершении преступления осведомитель освобождается от уголовной ответственности, а остальные соучастники несут эту ответственность)». По его мнению, для обеспечения безопасности участников расследования достаточно только мер организационно- технического характера.46 С данной концепцией трудно согласиться, поскольку защита лиц, содействующих правосудию, должна быть всесторонней и полной, и ее нельзя свести только к мерам организационно-технического характера. Кроме того, вызывает возражение декларативный упор на «недобросовестность» следственного аппарата, не подтвержденный фактами.47 Вместе с тем, следует признать справедливыми некоторые замечания, высказанные И. Петрухиным, касающие обеспечения прав обвиняемого на защиту, соблюдения принципов состязательности и равноправия сторон.

По нашему мнению, проблема обеспечения безопасности участников расследования не должна решаться только в рамках одного специального закона. Должен быть предусмотрен комплекс взаимосвязанных и взаимодополняющих правовых норм, обеспечивающих безопасность и защиту всем участникам расследования, независимо от их процессуального положения. Данный комплекс должен включать в себя не только защитные меры процессуального и организационно- технического характера, но и предусматривать применение различных мер принуждения, вплоть до уголовного или административного наказания для нарушителей. Для оперативного работника, следователя, прокурора или судьи, решающего проблему обеспечения безопасности участника расследования и его родственников, не должно иметь значение его процессуальное положение и субъективное отношение к расследуемому преступлению. Предлагая защиту только лицам, оказывающим содействие правосудию, мы фактически отказываем в ней иным участникам, которые в силу личной заин-

Петрухин И. Указ. Соч. С.72-73. Петрухин И. Указ. Соч. С. 71.

222

тересованности или по каким-либо иным причинам отказываются сотрудничать с правоохранительными органами, но могут нуждаться в защите. Тем самым, обеспечение безопасности лица ставится в зависимость от его показаний, что следует признать нарушающим его право на защиту. Позиция обвиняемого (подозреваемого) может учитываться при выборе мер безопасности, что позволит следствию осуществить дифференцированный подход.

Изучение следственной и судебной практики показало, что проблема защиты участников процесса при расследовании уголовных дел о преступлениях в сфере незаконного оборота наркотических средств связана с обеспечением безопасности лиц, принимавших участие в подготовке и проведении проверочной закупки или контролируемой поставки, свидетелей преступной деятельности, обвиняемых, активно сотрудничающих с органами расследования.

Специфика расследуемых преступлений требует от следствия и суда внимательного изучения хода и результатов оперативно-розыскных мероприятий, что обеспечивается допросами их участников. Во всех изученных нами уголовных делах сведения о лицах, принимавших участие в ОРМ, были указаны в деле открыто и содержались в обвинительном заключении (список лиц, подлежащих вызову в суд). Большинство следователей отметили, что обвинительное заключение предоставляется обвиняемому без приложений, которые направляются только суду и прокурору. Подобные действия следствия соот-

до

ветствуют решению Президиума Верховного Суда России. По нашему мнению, подобной меры явно недостаточно для обеспечения безопасности свидетелей, поскольку в уголовном деле содержатся их данные, что позволяет обвиняемому или его защитнику выписать их при ознакомлении с материалами дела. Следует согласиться с высказываемым в научной литературе предложением об использовании псевдонимов для наиболее важных и уязвимых свиде-

См. Бюллетень Верховного Суда Российской Федерации. 1997, № 2. С.9-10.

223

телей, анкетные данные которых должны содержаться в специальном документе, предоставляемом только прокурору и судье.

Отдельно необходимо остановиться на проблеме, связанной с допросом доверенных лиц, сотрудничающих с оперативными аппаратами. Практически все оперативные работники отметили, что к проведению проверочной закупки или контролируемой поставки лица, оказывающие содействие на конфиденциальной основе, ими не привлекаются, т.к. это связано с их неминуемой расшифровкой. Оперативники вынуждены прибегать к помощи случайных лиц, внештатников, либо приглашать оперативников из других районов или подразделений, что, безусловно, сказывается на эффективности оперативно-розыскных мероприятий. По нашему мнению, необходимо законодательно регламентировать вовлечение в уголовное судопроизводство лиц, конфеден-циально сотрудичающих с оперативными подразделениями, в том числе и в сфере незаконного оборота наркотических средств. Например, допрос лица, оказывающего содействие на конфиденциальной основе, может быть предусмотрен только в случае, когда невозможно установить иным путем содержащиеся в нем фактические данные. Проведение допроса может быть поручено только оперативному работнику, связанному с данным лицом. Анкетные данные конфидента в протоколе не указываются и в уголовном деле он фигурирует под псевдонимом, который может не совпадать с оперативным. Лицо, оказывающее содействие на конфиденциальной основе, не может быть вызвано и допрошено в качестве свидетеля следователем, прокурором или судом без его письменного согласия. Его анкетные данные следствию и суду не со- общаются. По нашему мнению, нецелесообразно вызывать указанное лицо в суд, достаточно огласить его показания, данные на предварительном следствии. Вместе с тем, в целях обеспечения достоверности показаний следует предусмотреть право судьи в особо сложных случаях лично встретиться и побеседовать с лицом, давшим изобличающие показания.

224

Отдельно необходимо рассмотреть проблему обеспечения безопасности участников преступной группы, оказывающих активное содействие раскрытию и расследованию преступной деятельности. Ранее в нашем исследовании указывалось на использование при расследовании преступлений освобождения от уголовной ответственности на основании примечания к ст. 228 УК РФ. В ходе изучения более чем 300 уголовных дел, опросе следователей и оперативников, нами не было выявлено ни одного случая освобождения участника преступной группы от уголовной ответственности по данному основанию за весь период действия Уголовного кодекса 1996 г. По нашему мнению, помимо несовершенства действующего законодательства, это объясняется отсутствием механизма реальной защиты для подобных лиц. Когда лица, привлеченные к уголовной ответственности за преступления в сфере незаконного оборота наркотических средств, активно способствовали обнаружению и изъятию наркотических средств в особо крупных размерах, выявлению иных участников незаконного оборота, следствие ограничивалось применением к ним более мягкой меры пресечения.49

По нашему мнению, необходимо законодательно закрепить право на защиту лиц, принимавших участие в совершении групповых или организованных преступлений, активно способствоваших их раскрытию и расследованию, независимо от их роли. Освобождение от уголовной ответственности должно быть поставлено в зависимость от степени криминальной активности лица. Не может быть в полном объеме освобождено от уголовной ответственности лицо, активно участвовавшее в совершении тяжкого или особо тяжкого преступления, организовавшее совершение преступления или преступную группу, либо являвшееся ее лидером. В случае деятельного раскаяния указанных лиц они поощряются смягчением наказания, например, организатору наказание назначается не свыше Уг срока, предусмотренного санкцией статьи Особенной части

Уголовное дело №2004885 архив Кировского районного суда г. Самары.

225

УК РФ, а активному участнику, не являющемуся организатором, - не свыше 1/3 срока.

Меры, направленные на обеспечение безопасности указанной категории участников уголовного процесса, должны распространяться не только на стадии предварительного и судебного следствия, но и на стадию исполнения наказания. По нашему мнению, именно данная категория лиц должна защищаться преимущественно мерами организационно- технического характера. К последним следует отнести - особые условия содержания под стражей, отбытие наказания в особых колониях, изменение анкетных данных после отбытия наказания и т.д.

В целом проблема обеспечения безопасности участников расследования до настоящего времени не имеет четкого решения и нуждается в дальнейшем всестороннем исследовании.

Таким образом, методика расследования преступной деятельности групп, действующих в сфере незаконного оборота наркотических средств, должна обеспечивать решение всех задач, стоящих перед органами предварительного следствия и суда. В указанной методике должна быть отражена специфика расследуемых преступлений, которая заключается в следующем:

  1. Наличие четырех этапов расследования, каждый из которых обуслов- лен спецификой решаемых задач и способами их решения. Необхо- димость решения задач, обусловленных групповым характером пре- ступления.
  2. Необходимость учета двух факторов, влияющих на формирование типичных следственных ситуаций, складывающихся на первоначальном этапе расследования.
  3. Необходимость законодательного расширения возможностей исполь- зования специальных познаний при решении вопроса о возбуждении уголовного дела.

226

  1. Более полное и эффективное использование возможностей взаимодействия следователя с органами дознания и экспертными подразделениями на первоначальном этапе расследования, в том числе путем проведения совместных оперативно-тактических комбинаций.
  2. Выявление участников преступной группы может осуществляться с помощью тактических приемов, основанных на освобождении от уголовной ответственности лиц, активно сопособствовавших раскрытию и расследованию преступлений.
  3. Для выявления и изобличения лидера преступной группы необходимо грамотно и всесторонне использовать возможности оперативных аппаратов, а также судебно-психологических экспертиз.
  4. В обязательном порядке при расследовании преступлений должны приниматься меры, направленные на обеспечение безопасности потерпевших, свидетелей и обвиняемых (подозреваемых), активно способствующих раскрытию и расследованию преступлений.

^27

Заключение

Подводя итог исследованию криминалистической характеристики пре- ступных групп, действующих в сфере незаконного оборота наркотических средств, можно сделать следующие выводы:

  1. Криминалистическая характеристика преступной группы - это сово- купность устойчивых, криминалистически значимых признаков, определяемых преступной деятельностью группы, обуславливающая закономерности поведения каждого ее члена при подготовке и совершении преступления, а также особенности поведения на предварительном и судебном следствии и при исполнении наказания.
  2. В числе элементов криминалистической характеристики преступной группы необходимо выделять:

1) социально-демографическую характеристику участников; 2) 3) особенности формирования и функционирования; 4) 5) криминалистический вид; 6) 7) наличие и тип лидера; 8) 9) особенности межличностных отношений. 10)

  1. Под преступлениями, совершенными в сфере незаконного оборота наркотических средств (наркотиков), следует понимать действия, образующие составы преступлений, предусмотренных ст. 174, ч. 2, 3 ст. 188, ст.ст. 210, 228-233, 316 УК РФ, а равно иные преступления, связанные с незаконным оборотом наркотических средств.
  2. Преступную группу, занимающуюся незаконным оборотом нарко- тических средств, можно определить как антиобщественное объединение людей, стремящихся к реализации личных интересов посредством получения крупной прибыли, представляющее собой малую неформальную группу, определенным образом организованную и выступающую как единый особый субъект деятельности, использующую в качестве базовой основы совершение

228

преступлений в сфере незаконного оборота наркотических средств и интегрированную в систему данного оборота.

  1. Формирование и функционирование преступных групп осуществля- ется в соответствии с закономерностями, общими для всех видов преступных формирований, но с учетом специфики их преступной деятельности. Незаконный оборот наркотиков представляет собой последовательную передачу наркотиков от одного участника к другому, что обуславливает структуру группы по принципу цепочки или пирамиды, а так же оказывает влияние на подбор соучастников.
  2. Конфликты, возникающие между участниками преступной группы, действующей в сфере незаконного оборота наркотических средств, подчиняются общим закономерностям и связаны со спецификой совместной деятельности.
  3. Тактические приемы, основанные на использовании конфликтов, должны соответствовать общим критериям допустимости тактических приемов, и их реализация должна сопровождаться обеспечением безопасности сторон, участвующих в конфликте. Скрытые и явные конфликты, протекающие в преступных группах, обычно разрешаются силовыми методами, поэтому реализация подобных тактических приемов должна предусматривать обеспечение безопасности не только участников расследования, но и их близких.
  4. В методике расследования групповых и организованных преступле- ний в сфере незаконного оборота наркотических средств необходимо учитывать:
  5. Наличие четырех этапов расследования, каждый из которых обу- словлен спецификой решаемых задач и способами их решения. Необходимость решения задач, обусловленных групповым характером преступления.

229

  1. Наличие двух факторов, влияющих на формирование типичных следственных ситуаций, складывающихся на первоначальном этапе расследования.
  2. Реализацию предложений о необходимости законодательного рас- ширения возможностей использования специальных познаний при решении вопроса о возбуждении уголовного дела.
  3. Более полное и эффективное использование возможностей взаимо- действия следователя с органами дознания и экспертными подразделениями на первоначальном этапе расследования, в том числе путем проведения совместных оперативно-тактических комбинаций.
  4. Выявление участников преступной группы может осуществляться с помощью тактических приемов, основанных на освобождении от уголовной ответственности лиц, активно способствовавших раскрытию и расследованию преступлений.
  5. Для выявления и изобличения лидера преступной группы необхо- димо грамотно и всесторонне использовать возможности оперативных аппаратов, а также судебно-психологических экспертиз.
  6. В обязательном порядке при расследовании преступлений должны приниматься меры, направленные на обеспечение безопасности потерпевших, и свидетелей, активно способствующих раскрытию и расследованию преступлений, а также членов преступных групп, вставших на путь сотрудничества со следствием.
  7. Настоящее диссертационное исследование призвано обозначить наиболее актуальные вопросы методики расследования преступлений данного ви- да, и помочь практическим работникам в раскрытии и расследовании деятельности преступных групп, занимающихся незаконным оборотом наркотических средств.

230

Список литературы:

  1. Нормативные акты.

1.1.Конституция Российской Федерации 1993 г.

1.2.Уголовный кодекс Российской Федерации.

1.3.Уголовно-процессуальный Кодекс РСФСР.

1.4.Кодекс об административных правонарушениях РСФСР.

1.5.Проект Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации, принятый в первом чтении, Постановление от 06.06.1997 г. «О проекте Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации».

1.6. Федеральный закон “О наркотических средствах и психотропных веществах”, Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, №2.

1.7. Федеральный закон “Об оперативно-розыскной деятельности”, Собрание законодательства Российской Федерации, 1995, №33; 1999, №2.

1.8.Федеральный закон Российской Федерации «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Российской Федерации в связи с ратификацией Конвенции о защите прав человека и основных свобод» от 20 марта 2001 т.II Российская газета, 23 марта 2001 г.

1.9.Постановление Правительства Российской Федерации от 09.09. 1999 г. № 1030 «О Федеральной целевой программе «Комплексные меры противодействия злоупотреблению наркотиками и их незаконному обороту на 1999-2001 гг.»// Собрание законодательства Российской Федерации. 1999, №37.

1.10. Приказ МВД РФ № 840 от 9 ноября 1999 г. «Об утверждении Инструкции о порядке изъятия из незаконного оборота наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров, инструментов и оборудования, находящихся под специальным контролем
и

231

используемых для производства и изготовления наркотических средств и психотропных веществ, а также их учета, хранения, передачи и уничтожения».

1.11. Постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 17 января 1997 г. № 1 «О практике применения судами законодательства от ответственности за бандитизм».// В кн. Комментарий к постановлениям Пленума Верховного суда Российской Федерации по уголовным делам / Под общ. ред. В.М. Лебедева и Б.Н. Топорнина.-М: Юристь, 1999. С.195-198. 1.12. 1.13. Постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 27 января 1999 г. № 1 «О судебной практике по делам об убийстве (ст. 105 УК РФ)». // В кн. Комментарий к постановлениям Пленума Верховного суда Российской Федерации по уголовным делам / Под общ. ред. В.М. Лебедева и Б.Н. Топорнина. - М.: Юристъ, 1999. С.240-248. 1.14. 1.15. Постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 25 июня 1996 г. № 5 «О судебной практике по делам о хищении и незаконном обороте оружия, боеприпасов и взрывчатых веществ”.// В кн. Комментарий к постановлениям Пленума Верховного суда Российской Федерации по уголовным делам / Под общ. ред. В.М. Лебедева и Б.Н. Топорнина. - М.: Юристъ, 1999. С. 187-193. 1.16. 1.17. Постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 27 мая 1998 г. № 9 «О судебной практике по делам о преступлениях, связанных с наркотическими средствами, психотропными, сильнодействующими и ядовитыми веществами». // В кн. Комментарий к постановлениям Пленума Верховного суда Российской Федерации по уголовным делам / Под общ. ред. В.М. Лебедева и Б.Н. Топорнина.-М.: Юристъ, 1999. С.212-223. 1.18.

232

  1. Книги.

2.1. Аверьянова Т.В., Белкин Р.С., Корухов ЮГ., Российская Е.Р. Криминалистика. Учебник для вузов. Под ред. Заслуженного деятеля науки Российской Федерации, профессора. Р.С. Белкина. - М.: Изда- тельская группа НОРМА-ИНФРА-М, 1999. -990 с. 2.2. 2.3. Актуальные проблемы оперативно-розыскной деятельности органов внутренних дел (организация и тактика борьбы с незаконным оборотом наркотиков) // Сб. статей под общ. ред. А.Н. Сергеева. - Домодедово: 1996 2.4. 2.5. Андреев В.И. Конфликтология. (Искусство спора, ведения переговоров, разрешения конфликтов) - М.: Народное образование, 1995. -128 с. 2.6. 2.7. Баев О.Я. Конфликтные ситуации на предварительном следствии (основы предупреждения и разрешения) - Воронеж: Изд-во ун-та. 1981.-160 с. 2.8. 2.9. Баев О.Я. Тактика следственных действий: Учебное пособие - Воронеж: НПО «Модэк», 1995 - 224 с. 2.10. 2.11. Батищев В.И. Постоянная преступная группа. -Воронеж: Изд- во ВГУ, 1994.-120 с. 2.12. 2.13. Бахин В.П., Биленчук П.Д., Кузьмичев B.C. Криминалистические приемы и средства разрешения следственных ситуаций: Учебное пособие. -Киев: КВШ МВД, 1991.-104 с. 2.14. 2.15. Белкин Р.С. Криминалистика: проблемы сегодняшнего дня. Злободневные вопросы российской криминалистики. —М.: Издательство НОРМА (Издательская группа НОРМА-ИНФРА-М), 2001. -240 с. 2.16. 2.9.Белкин Р.С. Криминалистика: Проблемы, тенденции, перспективы. От теории к практике. - М.: Юрид. лит., 1988.

233

2.10. Белкин Р.С. Курс криминалистики. - 3-е изд., дополненное. - М: ЮНИТИ-ДАНА, Закон и право, 2001. -837 с 2.11. 2.12. Белкин Р.С. Курс криминалистики. В 3 т. Т. 3: Криминалистические средства, приемы и рекомендации. - М.: Юристъ, 1997. -480 с. 2.13. 2.14. Белкин Р.С. Курс криминалистики. В 3 т. Т.2: Частные криминалистические теории. - М: Юристъ, 1997. -464 с. 2.15. 2.16. Белкин Р.С. Курс криминалистики. Т. 2.- М, 1978. 2.17. 2.18. Белкин Р.С. Лившиц Е.М. Тактика следственных действий. - М.: Новый Юрист, 1997. - 176 с. 2.19. 2.20. Белозеров Ю.Н., Гуткин И.М., Чувилев А.А., Чугунов В.Е. Органы дознания и предварительного следствия системы МВД и их взаимодействия. - М.: 1973. 2.21. 2.22. Бурчак Ф.Г. Соучастие: социальные, криминологические и правовые проблемы.-Киев: 1986 2.23. 2.24. Быков В.М. Криминалистическая характеристика преступных групп: Учебное пособие. -Ташкент, 1986. -72 с. 2.25. 2.26. Быков В.М. Особенности расследования групповых преступлений. -Ташкент: ТВШ МВД СССР, 19980. -59 с. 2.27. 2.28. Быков В.М. Преступная группа: криминалистические проблемы. -Ташкент: Узбекистон. 1991.-143 с. 2.29. 2.30. Быков В.М. Психологические аспекты взаимодействия следователя и органа дознания. Лекция. -Омск: Высшая школа, 1976. - 40 с. 2.31. 2.32. Вандер М.Б. Использование микрочастиц при расследовании преступлений. -СПб.: Питер, 2001. -224 с, илл. -(Серия «Библиотека криминалиста») 2.33. 2.34. Васильев А.Н. Проблемы методики расследования отдельных видов преступлений. - М.:МГУ, 1978. - 71 с. 2.35. 2.36. Васильев А.Н., Мудъюгин Т.Н., Якубович Н.А. Планирование расследования преступлений. - М.: Изд-во Юрид. лит., 1957. 199 с. 2.37.

234

2.24. Васильев В.Л. Юридическая психология - СПб.: Питер Ком, 1998. -656 с: ил. (Серия «Мастера психологии»). 2.25. 2.26. Васильев В.Л. Юридическая психология. - 3-е изд. - СПБ: Издательство «Питер», 2000. - 624 с, ил. - (Серия «Учебник нового века»). 2.27. 2.28. Водько Н.П. Уголовно-правовая борьба с организованной преступностью. -М.: 2000. 2.29. 2.30. Возгрин И.А. Криминалистическая методика расследования преступлений. - Мн.: Высшая школа, 1983. - 215 с. 2.31. 2.32. Возгрин И.А. Научные основы криминалистической методики расследования преступлений. Курс лекций. 4.1. - СПб.: Юрид. ин-т МВД России, 1992. - 99 с. 2.33. 2.34. Возгрин И.А. Научные основы криминалистической методики расследования преступлений. Курс лекций. Ч. III . - СПб.: Юрид. ин-т МВД России, 1993.-80 с. 2.35. 2.36. Возгрин И.А. Научные основы криминалистической методики расследования преступлений: Курс лекций. 4.IV. - СПб.: Юрид. ин-т МВД России, 1993.-80 с. 2.37. 2.38. Волчецкая Т.С. Криминалистическая ситуалогия: Монография. / Под ред. проф. Н.П. Яблокова. Москва; Калинингр. Ун-т. -Калининград: 1997.-248 с. 2.39. 2.40. Гаврилов А.К. Раскрытие преступлений. - Волгоград: 1976. 2.41. 2.42. Гаврилов В.Г. Правовые и организационно-тактические аспекты проведения проверочных закупок и контролируемых поставок наркотических средств: Реферат. -М.: 1997. 2.43. 2.44. Гаврилов В.Г., Диденко В.И. Методика организации и проведения контролируемых поставок наркотических средств и психотропных веществ. Учебно-методическое пособие. 2-е изд. - М.: ЦИиНМОКП МВД, 1999.-26 с. 2.45.

235

2.35. Галиакбаров P.P. Квалификация групповых преступлений. - М.: 1980.-79 с. 2.36. 2.37. Галиакбаров P.P. Борьба с групповой преступностью средствами уголовного закона: Учебное пособие. -Саратов: СЮИ МВД, 1999. - 64 с. 2.38. 2.39. Галиакбаров P.P. Групповое преступление: постоянные и переменные признаки. Учебное пособие. -Свердловск: Свердловский ЮИ, 1973.-139 с. 2.40. 2.41. Галиакбаров P.P. Совершение преступления группой лиц: Учебное пособие. -Омск: ОВШМ МВД, 1980. -100 с. 2.42. 2.43. Гасанов Э. Г. Наркотизм: тенденции и меры его преодоления (по материалам Азербайджанской Республики) - М.: ЮрИнфоР, 1997. -272 с. 2.44. 2.45. Гаухман Л.Д., Максимов СВ. Уголовная ответственность за организацию преступного сообщества (преступной организации). - М.: УКЦ ЮрИнфоР, 1997. - 26 с. 2.46. 2.47. Герасимов И.Ф. Некоторые проблемы раскрытия преступлений. -Свердловск: 1975. 2.48. 2.49. Горский Г.Ф., Кокорев Л.Д., Котов Д.П. Судебная этика. Некоторые проблемы нравственных начал советского уголовного процесса. -Воронеж: ВГУ, 1973. - 272 с. 2.50. 2.51. Григорьев В.Н. Задержание подозреваемого. - М.: Учебно- консультационный центр «ЮрИнфоР», 1999. - 542 с. 2.52. 2.53. Гришаев П.И., Кригер Г.А. Соучастие по уголовному праву. - М.: Госюриздат, 1959. -252 с. 2.54. 2.55. Громов Вл. Методика расследования преступлений. - М.: 1930. 2.56. 2.57. Гурев М.С. Убийства на «разборках» (методика расследования). -СПб: Питер, 2001. - 288 с: - (Серия «Библиотека криминалиста»). 2.58. 2.59. Гуров А.И. Красная мафия. - М., 1995. 2.60.

236

2.48. Гуров А.И. Профессиональная преступность: прошлое и современность. -М.: Юрид. лит. 1990. - 304 с. 2.49. 2.50. Густов Г.А. Моделирование в работе следователя. -Л.: 1980. 2.51. 2.52. Джекебаев У.С., Вайсбеерг Л.М., Судакова Р.Н. Соучастие в преступлении (криминологические и уголовно-правовые проблемы). - Алма-Ата: Наука Каз. ССР, 1981. - 148 с. 2.53. 2.54. Долгосрочный прогноз развития криминальной ситуации в Российской Федерации. ВНИИ МВД России. Изд-во Академии МВД России,-М., 1995 2.55. 2.56. Доля Е.А Использование в доказывании результатов оперативно-розыскной деятельности. - М.:СПАРК, 1996. -111 с. 2.57. 2.58. Драган Г.Н., Калачев Б.Ф. Наркомания и наркобизнес: Выявление и пресечение незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ / Под ред. д.ю.н. проф. П.Г. Пономарева. - М., Новый юрист, 1998.-240 с. 2.59. 2.60. Драпкин Л.Я. Основы теории следственных ситуаций. - Сверд- ловск: СГУ, 1987.-108 с. 2.61. 2.62. Драпкин Л.Я., Карагодин В.Н. Методика расследования отдельных видов преступлений: Учебное пособие. Выпуск 1. - Екатеринбург: УЮИ МВД, 1998.-47 с. 2.63. 2.64. Дубровицкая Л.П., Лузгин И.М. Планирование расследования. -М., 1972.-52 с. 2.65. 2.66. Жбанков В.А. Методика расследования бандитизма. Лекция (изд. второе). - М.: ГУКиКП МВД России, 1998. - 20 с. 2.67. 2.68. Жогин Н.В., Фаткуллин Ф.Н. Предварительное следствие в советском процессе. - М.: Юрид. лит., 1965. - 367 с. 2.69. 2.70. Закатов А.А., Цветков СИ. Тактика допроса при расследовании преступлений, совершаемых организованными преступными группами. Лекция. Изд. второе. -М.: МЦ при ГУК МВД России, 1998. - 34 с. 2.71.

237

2.60. Зорин А.Г. Криминалистическая методология. - Минск: Амалфея 2000. - 608 с. - (Фундаментальная криминалистика XXI века). 2.61. 2.62. Зорин А.Г. Руководство по тактике допроса. Учебно- практическое пособие. -М.: ООО Издательство «Юрлитинформ», 2001. -320 с. 2.63. 2.64. Зорин Г.А., Танкевич О.В. Криминалистическая характеристика транснациональных преступных групп. -Гродно: НИСЭ, 1997. - 104 с. 2.65. 2.66. Иванов Н.Г. Понятие и формы соучастия в советском уголовном праве. - Саратов: СГУ, 1991. - 128 с. 2.67. 2.68. Ищенко Е.П. Проблемы первоначального этапа расследования преступлений. - Красноярск: Изд-во Красноярского университета, 1987.-170 с. 2.69. 2.70. Калачев Б.Ф., Моднов И.С. Незаконное распространение наркотиков как многофакторная угроза национальной безопасности России: Лекция. - М.: ВНИИ МВД России, 1998. -52 с. 2.71. 2.72. Карагодин В.Н. Преодоление противодействия предварительному расследованию. - Свердловск: Изд-во Урал. Ун-та, 1992. - 176 с. 2.73. 2.74. Карпец И.И. Проблема преступности. - М.: Юрид. лит., 1969. -166 с. 2.75. 2.76. Козлов А.П. Новое уголовное законодательство по УК РФ 1996 г. Понятие преступления. Соучастие. Назначение наказания. - Красноярск: 1997. 2.77. 2.78. Колесниченко А.Н. Общие положения методики расследования отдельных видов преступлений. - Харьков: 1965. 2.79. 2.80. Колесников И.И. Организация расследования преступлений, совершаемых преступными группами. Лекция. -М.: Академия МВД СССР, 1992.-40 с. 2.81. 2.82. Колмаков В.П. Следственный осмотр. -М.: Юрид. лит., 1969. - 196 с. 2.83.

238

2.72. Комментарий к кодексу РСФСР об административных правонарушениях/Под ред. И.И. Веремеенко, Н.Г. Салищиевой, М.С. Студен-киной. - М.: ООО «Издательство ПРОСПЕКТ», 1997. - 832 с. 2.73. 2.74. Комментарий к постановлениям Пленума Верховного суда Российской Федерации по уголовным делам/ Под общ. Ред. В.М. Лебедева и Б.Н. Топорника. - М.: Юристъ, 1999. - 412 с. 2.75. 2.76. Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации. Изд. 2-е, изм. и доп. Под ред. Ю.И. Скуратова, В.М. Лебедева. - М.:НОРМА-ИНФРА-М, 1999. -832 с. 2.77. 2.78. Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации/ Под ред. А.В. Наумова. -М.: Юристъ, 1996. -824 с. 2.79. 2.80. Копылов И.А. Следственная ситуация и тактическое решение: Учеб. пособие. - Волгоград: ВСШ МВД, 1988. - 21 с. 2.81. 2.82. Корнев С.А. Криминалистика. Ч. 4. Методика: Конспект лекций. -СПб.: Изд-во Михайлова, 2000. - 80 с. 2.83. 2.84. Краткий психологический словарь / Ред.-сост. Л.А. Карпенко: Под общ. ред. А.В. Петровского, М.Г. Ярошевского. - 2 изд. расш., испр., и доп. - Ростов н/Д: Феникс, 1998. - 512 с. 2.85. 2.86. Криминалистика. Учебник для вузов. / И.Ф. Герасимов, Л.Я. Драпкин, Е.П. Ищенко и др.; Под ред. И.Ф. Герасимова, Л.Я. Драпки- на. - М.: Высш. Шк., 1994. - 528 с. 2.87. 2.88. Криминалистика. Учебник. / Под ред. проф. А.Г. Филиппова (отв. редактор) и проф. А.Ф. Волынского. - М.: Издательство «Спарк», 1997. -543 с. 2.89. 2.90. Криминалистика: Расследование преступлений в сфере экономики: Учебник / Под ред. проф. В.Д. Грабовского, доц. А.Ф. Лубина. -Ниж. Новгород: Нижегор. ВШ МВД России, 1995. - 400 с. - Ил. 5. Табл. 17. 2.91.

239

2.82. Криминалистика: Учебник для вузов МВД России. Том 2; Техника, тактика, организация и методика расследования преступлений./Под ред. Б.П. Смагоринского. - Волгоград: ВСШ МВД, 1994. 2.83. 2.84. Криминалистика: Учебник для вузов/ А.Ф. Волынский, Т.В. Аверьянова, И.Л. Александрова и др.; Под ред. Проф. А.Ф. Волынского. - М.: Закон и право, 1999. - 615 с. 2.85. 2.86. Криминалистика: Учебник. / Отв. ред. Н.П. Яблоков. - 2-е изд., перераб. и доп. -М.: Юристь, 1999. -718 с. 2.87. 2.88. Криминалистика: Учебник. / Под ред. Е.П. Ищенко. - М., Юристь, 2000.-751 с. 2.89. 2.90. Криминалистическое обеспечение деятельности криминальной милиции и органов предварительного расследования / Под ред. проф. Т.В. Аверьяновой и проф. Р.С. Белкина. - М., 1997. -400 с. 2.91. 2.92. Куликов В.И. Основы криминалистической теории организованной преступной деятельности. - Ульяновск: Филиал МГУ, 1994. -256 с. 2.93. 2.94. Курс криминалистики. Общая часть / Отв. ред. В.Е. Корноухов. -М.: Юристь, 2000. - 784 с. 2.95. 2.96. Курс уголовного права. Общая часть. Т. 1: Учение о преступлении. Учебник для Вузов./ Под ред. Н.Ф. Кузнецовой и И.М. Тяжковой. - М.: Зерцало, 1999. -592 с. 2.97. 2.98. Ларин A.M. Криминалистика и паракриминалистика. Нучно- практическое и учебное пособие. -М.: издательство БЕК, 1996. - 192 с. 2.99. 2.100. Ларин A.M. Расследование по уголовному делу. Планирование, организация. - М.: Юрид. лит., 1970. -223 с. 2.101. 2.102. Лузгин И.М. Методологические проблемы расследования. - М.: Юрид. лит., 1973.-215 с. 2.103. 2.104. Лузгин И.М. Моделирование при расследовании преступлений. -М.: Юрид. лит. 1981.-152 с. 2.105.

240

2.94. Лузгин И.М. Расследование как процесс познания. Учеб. пособие. -М.:НИиРИО, 1969.-178 с. 2.95. 2.96. Лунеев В.В. Преступность XX века. Мировые, региональные и российские тенденции. Предисловие академика Российской академии наук В.Н. Кудрявцева. - М.: Норма, 1997. - 525 с. 2.97. 2.98. Любичев С.Г. Этические основы следственной тактики. -М.: Юрид. лит., 1980.-96 с. 2.99. 2.100. Мазунин ЯМ. Тактика выявления и доказывания вины участников преступных групп: Учебное пособие. -Омск: ОЮИ МВД России, 1998.-105 с. 2.101. 2.102. Малышев В.В. Процесс над мафией. - М.: Юрид. лит., 1989. - 256 с. 2.103. 2.104. Меретуков Г.М. Криминалистические проблемы борьбы с наркобизнесом организованных преступных групп. Монография. - М., 1995. 2.105. 2.106. Меретуков Г.М. Расследование преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств. Учебное пособие. / Под ред. А.А. Хмырова/ - М., 1992. - 96 с. 2.107. 2.108. Меретуков Г.М. Уголовно-правовые проблемы борьбы с наркобизнесом: Монография. -Ростов н/Д., 1994. 2.109. 2.110. Методические рекомендации по тактике проведения и документирования результатов проверочных закупок наркотических средств, сильнодействующих и психотропных веществ. -Самара: УБНОН УВД Самарской области. 1998. 2.111. 2.112. Мешкова B.C. Криминалистическая характеристика организованной преступности и ее субъектов. Учебно-практическое пособие. -Калининград, 1997. -52 с. 2.113. 2.114. Мешкова B.C. Тактические особенности отдельных следственных действий при привлечении организатора (лидера) преступной группы к 2.115.

241

уголовной ответственности. Учебно-методическое пособие - Калинин- град, 1998. -52 с.

2.105. Миньковский Г.М., Побегайло Э.Ф., Ревин В.П. Уголовно- правовые средства борьбы с наркотизмом в России. Учеб. пособие.- М.: Академия МВД, 1994. - 99 с. 2.106. 2.107. Мирошниченко Н.А. Музыка А.А. Уголовно-правовая борьба с наркоманией. -К.; Одесса: 1988. 2.108. 2.109. Михайлов В.А. Дубягин Ю.П. Назначение и производство судебной экспертизы в стадии предварительного расследования: Учеб. пособие. - Волгоград: ВСШ МВД, 1991.-258 с. 2.110. 2.111. Михайлов В.И. Контролируемая поставка как оперативно- розыскная операция: Учебно-практическое пособие. Под ред. А.Ю. Шумилова. -М.: Изд-во Шумилова, 1998. - 96 с. 2.112. 2.113. Михальчук А.Е. Тактические комбинации при производстве следственных действий / Под ред. В.В. Степанова. - Саратов: Изд. СГУ, 1992.-128 с. 2.114. 2.115. Моисеева Т.Ф. Комплексное криминалистическое исследование потожировых следов человека. -М.:000 «Городец- издат», 2000. -224 с. 2.116. 2.117. Наркотики: социальные, медицинские и правовые аспекты: Справочник /Авт.-сост.: И.Н. Кузнецов, С.К. Купрейчик. - Мн., 2001. 2.118. 2.119. Настольная книга следователя/ Под общ. ред. С.Н. Сафонова, ред. Л.Р. Шейнина, П.И. Тарасова-Родионова, С.Я. Розенблит. - М.: Юриздат, 1949.-880 с. 2.120. 2.121. Наумов А.В. Российское уголовное право. Общая часть. Курс лекций. 2-е - М.: Изд-во БЕК, 1997. -550 с. 2.122. 2.123. Николайченко В.В., Н.А. Громов, А.Н. Гущин. Проблемы использования результатов оперативно-розыскной деятельности в доказыва- 2.124.

242

нии по уголовному делу: Учебное пособие. - Пенза: ПГПУ - 1998. -148 с.

2.115. Облаков А.Ф. Криминалистическая характеристика преступлений и криминалистические ситуации: Учебное пособие. - Хабаровск: Хабаровская высшая школа МВД СССР, 1985. - 88 с. 2.116. 2.117. Образцов В.А. Выявление и изобличение преступника. -М.: Юристъ, 1997.-336 с. 2.118. 2.119. Образцов В.А. Теоретические основы раскрытия преступлений, связанных с ненадлежащим исполнением профессиональных функций в сфере производства. - Иркутск: Изд. Ун- та, 1985. - 107 с. 2.120. 2.121. Осмотр места происшествия: Практическое пособие /Под ред. А.И. Дворкина. - М.: Юристъ, 2000. -336 с. 2.122. 2.123. Основы борьбы с организованной преступностью. Монография / Под ред. B.C. Овчинского, В.Е. Эминова, Н.П. Яблокова - М.: ИНФРА-М, 1996.-400 с. 2.124. 2.125. Основы конфликтологии: Учебное пособие. / Под ред. В.Н. Кудрявцева. - М.: Юристъ, 1997. -200 с. 2.126. 2.127. Особо опасные лидеры в ИТУ и воспитательное воздействие на них / Под общ. Ред. Ю.М. Антоняна. - М.:ВНИИ МВД СССР, 1989. -80 с. 2.128. 2.129. Пантелеев И.Ф. Методика расследования преступлений. Учеб. пособие. - М., 1975. - 46 с. 2.130. 2.131. Петровский А.В. Личность. Деятельность. Коллектив. - М.: Политиздат, 1982. - 252 с. 2.132. 2.133. Петровский А.В., Шпалинский В.В. Социальная психология коллектива. (Учеб. пособие для пед. ин-тов). - М.: Просвещение, 1978. -176 с. 2.134.

243

2.125. Побегайло Э.Ф. Тенденции современной преступности и совершенствование уголовно-правовой борьбы с нею. Лекция. -М.: Академия МВД, 1990.-48 с. 2.126. 2.127. Попов В.И. Рецидив и организованная преступность. -М.: 1998. 2.128. 2.129. Попова В.В., Верютин В.Н. Особенности расследования преступлений, совершенных в сфере незаконного оборота наркотических средств (психотропных веществ): Учебно-практическое пособие. - Самара: Изд-во «Самарский университет», 1998. - 54 с. 2.130. 2.131. Порубов Н.И. Тактика допроса на предварительном следствии: Учебное пособие. - М.:БЕК, 1998. -208 с. 2.132. 2.133. Противодействие незаконному обороту наркотических средств и психотропных веществ: Учебное пособие / Под ред. А.Н. Сергеева. -М.: УБНОН МВД России, Московская академия МВД России, Изд-во «Щит-М»,2001.-580с. 2.134. 2.135. Психологическая теория коллектива./ Под ред. А.В. Петровского; НИИ общей и педагогической психологии АПН СССР. - М.: Педагогика, 1979.-240 с. 2.136. 2.137. Радаев В.В. Криминалистическая характеристика преступлений и ее использование в следственной практике. Лекция. - Волгоград: ВСШ МВД, 1987.-21 с. 2.138. 2.139. Расследование бандитизма. Методическое пособие. - М.: 2000. 2.140. 2.141. Ратинов А.Р. Судебная психология для следователей. Учебное пособие. - М.: ВШ МООП, 1967. -290 с. 2.142. 2.143. Ратинов А.Р. Судебная психология для следователей - М.: ООО Издательство «Юрлитинформ», 2001. - 352 с. 2.144. 2.145. Роганов С.А. Синтетические наркотики: вопросы расследования преступлений. -СПб., Питер, 2001. - 224 с. 2.146. 2.136.Романов В.В. Юридическая психология: Учебник. - М.: Юристъ, 1998. -487 с.

244

2.137.Российское уголовное право. Общая часть. Учебник/ Под ред. акад. В.Н. Кудрявцева и проф. А.В. Наумова. -М: Изд-во «Спарк», 1997. -448 с.

2.138. Русаков М.Н. Следы преступления: Учебное пособие. -Омск: Высшая школа милиции МВД СССР, 1988. - 92 с. 2.139. 2.140. Савицкий В.М. Очерк теории прокурорского надзора в уголовном судопроизводстве. - М.: Изд-во «Наука», 1975. - 385 с. 2.141. 2.142. Савкин А.В. Методика и тактика доказывания деятельного раскаяния обвиняемого на предварительном следствии и дознании: Пособие. -М.:ВНИИ МВД РФ, 1996. - 71 с. 2.143. 2.144. Самонов А.П. Психология преступных групп. - Пермь: Пермское книжное изд-во, 1991. - 230 с. 2.145. 2.146. Селиванов Н.А. Советская криминалистика: система понятий. - М.: Юрид. лит., 1982. -152 с. 2.147. 2.148. Серия «Как не стать жертвой преступления». Выпуск 1: Наркотики - трагедия XX века. - Самара: Издательский дом «Лера», 1998. 2.149. 2.150. Советская криминалистика. Методика расследования отдельных видов преступлений. Киев. 1988. 2.151. 2.152. Советская криминалистика. Теоретические проблемы. (Н.А. Селиванов, В.Г. Танасевич, А.А. Эйсман, Н.Я. Яблоков) - М.:Юрид. лит. 1978.-192 с. 2.153. 2.154. Советское уголовное право. Общая часть. Учебник. / Под ред. Г.А. Кригера и др. - М.: МГУ, 1981. - 516 с. 2.155. 2.156. Справочная книга криминалиста. Руководитель авторского коллектива и ответственный редактор - проф. Н.А. Селиванов. - М.: НОРМА-ИНФРА-М, 2000. -727 с. 2.157. 2.158. Строгович М.С. Курс советского уголовного процесса. Т. 2. Порядок производства по уголовным делам по советскому уголовно- процессуальному праву. - М.: Наука, 1970. - 515 с. 2.159.

245

2.149. Таганцев Н.С. Русское уголовное право. Часть общая. В 2-х т. Т. 1. Лекции. -М.: Наука, 1994. -380 с. 2.150. 2.151. Тарасов А.А. Расследование преступлений группой следователей: процессуальные и тактико-психологические проблемы. - Самара: Изд-во «Самарский университет», 2000. - 132 с. 2.152. 2.153. Тельнов П.Ф. Ответственность за соучастие в преступлении. - М.: Юрид. лит., 1978.-207 с. 2.154. 2.155. Термины в фармакологии и фармации: Словарь./ И.С. Черкман, В.А. Туманов, Н.А. Горчакова, O.K. Устенко. - Киев: 1989. 2.156. 2.157. Топильская Е.В. Организованная преступность. -СПб.: Издательство «Юридический центр Пресс», 1999. - 256 с. 2.158. 2.159. Уголовное право Российской Федерации. Общая часть. Учебник для вузов. / Под ред. Б.В. Здравомыслова. - М.: Юристь, 1996. - 512 с. 2.160. 2.161. Уголовное право РФ. Общая часть. Учебник для вузов / Под ред. P.P. Галиакбарова. - Саратов: СВШ МВД РФ, 1997. -431 с. 2.162. 2.163. Уголовное право. Общая часть, учебник для вузов. Под ред. Коза-ченко И.Я., З.А. Незнамова. - М: НОРМА-ИНФРА-М, 1998. - 516 с. 2.164. 2.165. Уткин М.С. Особенности расследования и предупреждения хищений в потребительской кооперации. - Свердловск: 1975. 2.166. 2.167. Хайдуков Н.П. Тактико-психологические основы воздействия следователя на участвующих в деле лиц. - Саратов: Изд-во Саратов- ского ун-та, 1984. - 122 с. 2.168. 2.159. Хлынцов М.Н. Криминалистическая информация и моделирова ние при расследовании преступлений. / Под ред. В.Г. Герасименко. - Саратов: Изд-во Саратовского Ун-та, 1982. -158 с.

2.160. Хомколов В.П., Миронычев М.И. Организация и тактика преду преждения, раскрытия преступлений, совершенных организованными преступными сообществами, и оперативно-розыскное обеспечение

246

уголовного судопроизводства по ним: Учеб. пособие. - Домодедово: РИПК работников МВД России, 1995. - 67 с.

2.161. Чельцов М.А. Уголовный процесс. - М., 1948. 2.162. 2.163. Чувилев А.А. Взаимодействие следователя органа внутренних дел с милицией. - М.:МВШМ МВД СССР, 1981. - 81 с. 2.164. 2.165. Шакиров М.Ш. Наркобизнес в России. - «Человек и закон». - М.: ЦЕНТРПОЛИГРАФ, 1998.-425 с. 2.166. 2.167. Шейфер С.А. Собирание доказательств в советском уголовном процессе: методологические и правовые проблемы. - Саратов: Изд-во Саратовского университета, 1986. 2.168. 2.169. Шейфер С.А. Предварительное следствие. Общие условия и основные этапы производства. -Куйбышев: Куйбышевский государст- венный университет, 1986. 2.170. 2.171. Шейфер С.А. Доказательства и доказывание по уголовным делам: проблемы теории и правового регулирования. -Тольятти: Волжский университет им. В.Н. Татищева, 1997. - 92 с. 2.172. 2.173. Шиканов В.И. Теоретические основы тактических операций в расследовании преступлений. - Иркутск: Изд-во Иркут. Ун-та, 1983. - 199 с. 2.174. 2.175. Шиханцов Г.Г. Юридическая психология. Учебник для вузов. Ответственный редактор В.А. Томсинов. - М.: Зерцало, 1998. - 352 с. 2.176.

2.169. Шумилов А.Ю., Ивасенко В.Б. Новый закон о наркотиках и терминология противодействия наркобизнесу: Справочное пособие. Под ред. А.Ю. Шумилова. -М.: Изд-во Шумилова, 1998. - 79 с. 2.170. 2.171. Щерба СП. Зайцев О.А. Охрана прав потерпевших и свидетелей по уголовным делам. Пособие. -М., Изд-во Спарк, 1996. - 123 с. 2.172. 2.171. Экспертизы в судебной практике: Учеб. Пособие для студентов юрид. институтов и факультетов./ Авт. Коллектив: В.И. Гончаренко

247

(руководитель), В.Е. Бергер, Т.В. Варфоломеев и др. - Киев: Вища шк. Изд-во при Киев. Ун-те, 1987. - 200 с.

  1. Эльдкинд П.С. Сущность советского уголовно- процессуального права. - Л.: ЛГУ, 1963.-172 с.
  2. Якимов И.Н. Практическое руководство к расследованию преступлений. -М., 1924.

248

  1. Статьи.

ЗЛ.Аликперов X. Освобождение от уголовной ответственности в связи с деятельным раскаянием // Законность, 1999, № 5.

3.2.Арипов Т.Э. Уголовно наказуемые виды противодействия установлению истины при расследовании преступления// Актуальные проблемы криминалистического обеспечения расследования преступлений. Труды Академии МВД России. - М., 1996.

З.З.Ахмадуллин А. Сложности применения ст. 228 УК// Законность. 2000. № 11.

ЗАБезнасюк А. Абабков А. Государственная защита лиц, содействующих уголовному судопроизводству (зарубежный опыт, отечественные проблемы)// Российская юстиция, 1998, № 8.

3.5.Белкин Р.С., Быховский И.Е., Дулов А.В. Модное увлечение или новое слово в науке? Еще раз о криминалистической характеристике преступления// Социалистическая законность. 1987, № 9.

3.6.Боголюбова Т.А., Толпекин К.А. Наркотизм и наркомания. Основные направления борьбы и профилактики// Сов. Гос-во и право. 1987, № 4.

3.7.Борщев В.А., Ильиных В.Л. Некоторые проблемы борьбы с незаконным оборотом наркотиков на объектах железнодорожного транспорта // Проблемы борьбы с преступлениями в сфере незаконного оборота наркотиков: Межвузовский сборник научных статей / Под ред. Е.П. Фирсова. - Саратов, 1998.

3.8.Брусницин Л. Законодательство, обеспечивающее безопасность лиц, содействующих уголовному правосудию// Российская юстиция, 1998, № 12.

3.9.Брусницин Л. Как обезопасить лиц, содействующих уголовному правосудию// Российская юстиция, 1996, № 9.

249

3.10. Брусницин Л. Международно-правовые и конституционные основы обеспечения безопасности лиц, содействующих уголовному правосудию// Государство и право, 1996, № 3. 3.11. 3.12. Брусницин Л. Меры безопасности для содействующих уголовному правосудию: отечественный, зарубежный и международный опыт// Государство и право, 1998, № 9. 3.13. 3.12. Брусницин Л. Правовое обеспечение безопасности лиц, содейст вующих уголовному правосудию: временной и субъективный аспек ты// Государство и право, 1996, № 9.

3.13. Брусницын Л. Обеспечение безопасности потерпевших и свидете- лей. // Законность, 1997, № 1. 3.14. 3.15. Быков В.М. Банда - особый вид организованной вооруженной группы // Российская юстиция. 1999. № 6. 3.16. 3.17. Быков В.М. Лидерство в преступных группах// Законность, 1997, № 12. 3.18. 3.19. Быков В.М. Признаки организованной преступной группы// Законность, 1998, № 9. 3.20. 3.21. Быков В.М. Проблемы применения технико-криминалистических средств и специальных познаний в борьбе с преступностью// Исполь- зование современных технико-криминалистических средств и специ- альных познаний в борьбе с преступностью: Материалы научно- практической конференции. - Саратов, 1998. 3.22. 3.23. Быков В.М. Психологические основы расследования групповых и организованных преступлений// Законность, 1996, № 4. 3.24. 3.25. Быков В.М. Совершение преступления группой лиц по предварительному сговору.// Законность. 1999, № 3. 3.26. 3.27. Быков В.М. Уголовная ответственность за организацию преступного сообщества (преступной организации)// Российский следователь. 2000, №6. 3.28.

250

3.21. Быков В.М., Самохина А.В. Виды организаторов преступлений по Уголовному Кодексу РФ 1996 года // Следователь. 1999. № 9. 3.22. 3.23. Быков В.М., Шапошников А.Ю. Виды преступных групп, занимающихся незаконным оборотом наркотических средств// Организационно-правовые проблемы борьбы с незаконным оборотом наркотических средств: Материалы межвузовской научно- практической конференции (28 октября 1999 года). - Челябинск, 2000. 3.24. 3.25. Васильев А.Н. О криминалистической классификации преступле- ний// Методика расследования преступлений. - М., 1976. 3.26. 3.27. Васильев А.Н. Проблемы методики расследования отдельных видов преступлений// Соц. Законность. 1975. № 4. 3.28. 3.29. Васильев В.Л. Психологические и криминалистические аспекты расследования групповых хищений социалистической собственности // Вопросы совершенствования предварительного следствия. Вып. 3. Расследование хищений социалистического имущества. - Л., 1974. 3.30. 3.31. Веселое Ю.И. Понятие полного раскрытия преступлений// Сборник статей адъюнктов и соискателей. - М., 1971. Вып. 3. 3.32. 3.33. Взаимосвязь наркотиков, огнестрельного оружия и молодежной преступности в США// Борьба с преступностью зарубежом (по материалам зарубежной печати). Информационный бюллетень. 1999. Вып. 7. 3.34. 3.35. Волков С.Г. Из практики расследования преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотиков// Вестник криминалистики /Отв. ред. А.Г. Филиппов. Вып. 1. -М.: Спарк, 2000. 3.36. 3.37. Ворожцов С. Обеспечение процессуальной безопасности потерпевшего и свидетеля// Российская юстиция, 1996, № 11. 3.38. 3.39. Гавло В.К. О следственной ситуации и методике расследования хищений, совершаемых с участием должностных лиц// Вопросы криминалистической методологии, тактики и методики расследования. - М., 1973. 3.40.

251

3.31. Галиакбаров Р. Квалификация преступлений по признаку их совершения организованной группой// Российская юстиция. 2000, № 4. 3.32. 3.33. Гасанов Э. Наркотическая преступность как вид организованной преступности//Законность. 1997, № 11. 3.34. 3.35. Гаспарян Н. Что считать добровольной выдачей наркотиков // Российская Юстиция. 1999. № 11. 3.36. 3.37. Герасимов И.Ф. Следственные ситуации на первоначальном этапе расследования преступлений//Соц. законность. 1977. №7. 3.38. 3.39. Герасимов И.Ф. Тактические операции как форма взаимодействия органов предварительного следствия и дознания / Тактические операции и эффективность расследования - Свердловск, 1986. 3.40. 3.41. Гриб В.Г., Ларичев В.Д., Федотов А.И. Организованная преступность - различные подходы к ее пониманию// Государство и право, 2000, №1. 3.42. 3.43. Гришин А.И., Ковалев Ю.В. Использование результатов оперативно-розыскной деятельности в доказывании по уголовным делам, связанным с незаконным оборотом наркотических средств // Проблемы борьбы с преступлениями в сфере незаконного оборота наркотиков: Межвузовский сборник научных статей / Под ред. Е.П. Фирсова. - Саратов,. 1998. 3.44. 3.45. Громов Н.А., Гущин А.Н. Проблемы интерпретации оперативно-розыскных данных в качестве доказательств// Профессионал. 1999. №2-3, №4. 3.46. 3.47. Гуров А.И. Криминальный профессионализм// Человек и закон. 1990, №9. 3.48. 3.49. Густов Г.А. К разработке криминалистической теории преступлений// Правоведение. 1983. № 7. 3.50.

252

3.41. Джекебаев У.С, Вайсберг Л.М., Судакова Р.Н. Соучастие в преступлении// Криминологические и уголовно-правовые проблемы. - Алма-Ата, 1981. 3.42. 3.43. Долгова А.И. Что такое организованная преступность. Определим исходное понятие. Сборник: Организованная преступность. -М., 1989. 3.44. 3.45. Доля Е.А. Использование результатов оперативно-розыскной деятельности в доказывании по уголовным делам// Сов. юстиция. 1993, № 3. 3.46. 3.47. Доля Е.А. Использование результатов оперативно-розыскной деятельности в доказывании // Сов. гос-во и право. 1995, № 5. 3.48. 3.49. Драпкин Л.Я. Понятие и классификация следственных ситуаций// Следственные ситуации и раскрытие преступлений. Научные труды Свердловского юридического института. - Свердловск, 1975. Вып. 41. 3.50. 3.51. Драпкин Л.Я. Предмет доказывания и криминалистические характеристики преступлений// Криминалистические характеристики в методике расследования преступлений. Межвузовский сборник научных трудов. Выпуск 69. -Свердловск, 1978 3.52. 3.53. Егорова Н. Понятие «преступная группа» и «групповое преступление».// Законность. 1999, № 2 3.54. 3.55. Емельянов А. Глубже выявлять связи преступных формирований.// Соц. Законность. 1991, № 5. 3.56. 3.57. Епишин С.С. Организованная преступная группа и ее признаки// Проблемы борьбы с организованной преступностью: Сборник научных трудов. -М.: ВНИИ МВД СССР, 1990. 3.58. 3.59. Жбанков В.А. К вопросу изучения личности участников преступных сообществ//Актуальные проблемы криминалистического обеспечения расследования преступлений. Труды Академии МВД РФ. -М., 1996. 3.60.

253

3.51. Жбанков В.А. Некоторые проблемы борьбы с организованной преступностью/ Преступность: стратегия борьбы/ Под ред. А.И. Долговой. -М, 1997. 3.52. 3.53. Зобов В.Е., Колосов Б.В. Тенденции и характерные черты организованных преступных групп на современном этапе// Проблемы борьбы с организованной преступностью и коррупцией: Сборник научных трудов. -М.: ВНИИ МВД России, 1995. 3.54. 3.55. Золотухин С.Н. Причинная связь наркотизма и уличной преступности// Организационно-правовые проблемы борьбы с незаконным оборотом наркотических средств: Материалы межвузовской научно-практической конференции (28 октября 1999 года). - Челябинск, 2000. 3.56. 3.57. Иванов Н. Критерии разграничения преступных группировок.// Российская юстиция, 1999, № 5. 3.58. 3.59. Иванов Н.Г. Групповая преступность: содержание и вопросы законодательного урегулирования// Государство и право. 1996, №9. 3.60. 3.61. Иванов Н.Г. Парадоксы уголовного закона// Государство и право. 1998, №3. 3.62. 3.63. Калинин Ю.В. О понятии раскрытия преступлений // Вопросы криминалистической методологии, тактики и методики расследования. -М., 1973. 3.64. 3.65. Калядин Р.А. О понятии криминалистического изучения преступной группы // Актуальные проблемы борьбы с групповой преступностью. -Омск, 1983. 3.66. 3.67. Карнеева Л.М. Правовые основы взаимодействия следователя с сотрудниками милиции. // Соц. законность. 1981. № 5. 3.68. 3.69. Китаев Н.Н. Роль экспертов психологов при доказывании признака устойчивости банды // Российский следователь. 1999. № 3. 3.70. 3.71. Клочков В.В. Проблемы теории следственной ситуации// Следственная ситуация. - М., 1985. 3.72.

254

3.62. Ковалев М.И. Соучастие в преступлении. Понятие соучастия// Свердловский юридический институт. Ученые труды. Т.З. 1960. 3.63. 3.64. Ковалев М.И. Соучастие в преступлении// В кн. Уголовное право. Общая часть. - М., 1997. 3.65. 3.66. Кожевников И. Упорядочить полномочия следователя// Российская юстиция. 1997. № 12. 3.67. 3.68. Козлов Ю.Г., Слинько М.И. Организованная преступность: структура и функции // Изучение организованной преступности: российско-американский диалог.-М., 1997. 3.69. 3.70. Колесникова Т.В. Организованная преступная группа: системный анализ// Следователь, 1999. №8. 3.71. 3.72. Колмаков В.П. Значение для расследования точного установления способов совершения и сокрытия преступлений против жизни// Труды Харьковского гос. медицинского института. -Харьков, 1956. Вып. 5. 3.73. 3.74. Комиссаров B.C. Понятие бандитизма в уголовном праве// Вестник МГУ, серия 11, право, № 4, 1994. 3.75. 3.76. Коновалов В. Что такое организованная преступная группа.// Законность. № 8, 1993. 3.77. 3.78. Корноухов В.Е. Основные положения методики расследования отдельных видов преступлений // Материалы научной конференции. - Красноярск, 1972. 3.79. 3.80. Краткая характеристика состояния преступности в России в 2000 году// Российская юстиция, №3, 2001, с.77-76. 3.81. 3.82. Крашенинников Н.И. Использование результатов оперативно- розыскных мероприятий по делам оперативного учета при подготовке и осуществлении планируемого задержания подозреваемого// Право- ведение. 2000. № 4. 3.83. 3.84. Кувалдин В.П. Противодействие как активная форма защиты криминальной среды от общества// Совершенствование борьбы с органи- 3.85.

255

зованной преступностью и наркобизнесом. Материалы Всероссийской межведомственной научно-практической конференции. Выпуск 1. -М., 1998.

3.74. Кузьминых К.С. Криминалистическое нарковедение// Вестник криминалистики /Отв. ред. А.Г. Филиппов. Вып. 1. -М.: Спарк, 2000. 3.75. 3.76. Кустов A.M. Механизм деятельности по противодействию расследованию// Актуальные проблемы криминалистического обеспечения расследования преступлений. Труды Академии МВД России. - М., 1996. 3.77. 3.78. Кырштановская О. Мафиозный пейзаж России// Социологические исследования. 1995, № 8. 3.79. 3.80. Лавров В.П. Общие положения и методики расследования организованной преступной деятельности// Курс лекций по криминалистике. Выпуск 12. / Под ред. Е.Р. Российской, -М., 1999. 3.81. 3.82. Лазарева В. Легализация сделок о признании вины // Российская юстиция. 1999. №5. 3.83. 3.84. Лазарева Л.В. Использование специальных познаний при раскрытии и расследовании преступлений, связанных с незаконным оборотом синтетических наркотических средств// Вестник криминалистики /Отв. ред. А.Г. Филиппов. Вып. 1. -М.: Спарк, 2000. 3.85. 3.86. Ларин A.M. Процессуальные вопросы соотношения следствия и оперативно-розыскной деятельности органов дознания. // Соц. закон- ность. 1964. №7. 3.87. 3.88. Лисиченко В.К., Батюк О.В. Следственная ситуация и ее значение в криминалистике и следственной практике// Криминалистика и судебная экспертиза. -Киев: 1988. Вып. 36. 3.89. 3.90. Лузгин И.М. Некоторые аспекты изучения организованной преступности// Вестник МГУ. Серия 11. Право, №6, 1991. 3.91. 3.92. Любин А.Ф., Журавлев СЮ. Нейтрализация противодействия расследованию/ Криминалистика: Расследование преступлений в сфере 3.93.

256

экономики: Учебник / Под ред. В.Д. Грабовского, доц. А.Ф. Лубина. - Ниж. Новгород, 1995.

3.84. Майоров Н. Учет раскрытия преступлений // Соц. Законность. 1970. №2. 3.85. 3.86. Максимов СВ. Организованная преступность в России: состояние и прогноз развития // Уголовное право, 1998, №9. 3.87. 3.88. Милиции С. Сделки о признании вины: возможен ли российский вариант? // Российская юстиция. 1999. № 12. 3.89. 3.90. Митричев СП. Методика расследования отдельных видов преступлений// Криминалистика и судебная экспертиза. Киев, 1973. Вып. 10. 3.91. 3.92. Михайлов А.И., Сергеев Л.А. Процессуальная сущность раскрытия преступлений// Сов. Государство и право. 1971, № 4 3.93. 3.94. Михайлов В. Признаки деятельного раскаяния // Российская юстиция, 1998, №4. 3.95. 3.96. Наркосиндикаты в ФРГ и Западной Европе // Уголовное право. 2000. №2. 3.97. 3.98. Незаконный оборот наркотиков// Российская Юстиция. 1998. № 1-. 3.99. 3.100. Николюк В., Кальницкий В. Спорные вопросы освобождения от уголовной ответственности в соответствии с примечанием к ст. 228 УК России//Уголовное право. 1999. № 2. 3.101. 3.102. Образцов В.А. К вопросу о методике раскрытия преступлений// Вопросы борьбы с преступностью. М., 1977. Вып. 27. 3.103. 3.104. Образцов В.А., Танасевич В.Г. Понятие и криминалистическое значение следственной ситуации// Сов. государство и право. 1978. № 8. 3.105. 3.106. Осипов Ю.Ю. Прослушивание телефонных и иных переговоров при расследовании преступлений// Использование современных технико-криминалистических средств и специальных познаний в борьбе с преступностью: Материалы научно-практической конференции -Саратов, 1998. 3.107.

257

3.96. Остроумов С, Панченко С. Критерии оценки раскрытия преступлений// Соц. Законность, 1976, № 9. 3.97. 3.98. Пантелеев И.Ф. Некоторые вопросы психологии расследования преступлений // Труды ВЮЗИ. 1973. Вып.XXIX. 3.99. 3.100. Пахомов В., Казаков В., Фирсаков С. Наркомания и совершение корыстных преступлений // Сов. Юстиция. 1993. № 12 3.101. 3.102. Пахомов В.Д., Казаков В.А., Фирсаков СВ. Криминологические аспекты распространенности преступлений в сфере незаконного оборота наркотиков в Московском регионе // Территориальные различия преступности: Сборник научных трудов. - М.: ВНИИ МВД России, 1995. 3.103. 3.100.Петровская Л.А. О понятийной схеме социально- психологического анализа конфликта/ В кн. Теоретические и методологические проблемы социальной психологии. - М., 1997.

3.101.Петрухин И. Защита лиц, содействующих правосудию// Уголовное право, 1999, № 1.

3.102.Пипия А. Организованная преступность в США // Социалистическая законность. 1988. № 8.

3.103.Пристанская О.В. Теоретические посылки анализа изменений структуры и функций организованной преступности./ В кн. Вопросы организованной преступности. - М., 1993.

3.104.Пудовочкин Ю. Чечель Г. Квалификация случаев вовлечения несовершеннолетних в преступную группу// Российская юстиция. 2000, № 12.

3.105.Пустовая И.Н. Освобождение от уголовной ответственности на стадии предварительного расследования за незаконную деятельность с наркотическими средствами// Организационно-правовые проблемы борьбы с незаконным оборотом наркотических средств: Материалы межвузовской научно-практической конференции (28 октября 1999 го- да). - Челябинск, 2000.

258

3.106.Ратинов А., Захарин Ю. Следственная этика// Социалистическая законность, 1970, № 10.

3.107.Ратинов А.Р. Теория рефлексивных игр в приложении к следственной практике // Правовая кибернетика. - М, 1970.

3.108.Ратинов А.Р., Лукашевич В.Г., Ратинов В.А. Личность в преступной группе // Личность преступника как объект психологического исследования. - М., 1979.

3.109.Розенцвайг В.Е. К вопросу о понятии раскрытия преступления. -Сборник научных работ Казахского НИИСЭ. -Алма-Ата, 1971. № 2.

ЗЛЮ.Савкин А.В. Деятельное раскаяние - свобода от ответственности // Российская юстиция, 1997. № 12.

3.1 П.Саляхов Р. Освобождение от уголовной ответственности (Примечание к ст. 228 УК) // Законность, 2000, № 12.

3.112.Самохина А.В. Функции лидера в организованной преступной группе// Следователь. 2000, № 3.

3.113.Самыгин Л.Д. Специфические признаки организованной преступной деятельности// Вестник МГУ. Серия 11. Право. 1991, №6.

3.114.Сверчков В.В. Актуальные вопросы освобождения от уголовной ответственности в связи с деятельным раскаянием // Государство и право. 1999. № 12.

3.115. Сел Иванов Н.А. Криминалистические характеристики преступлений и следственные ситуации в методике расследования// Соц. законность. 1977. №2.

3.116.Селиванов Н.А. Типовые версии, следственные ситуации и их значение для расследования// Соц. законность. 1985. № 7.

3.117.Сергеев А.Н. Современная наркоситуация в России. // Вестник МВД России. 1998. №5-6.

3.118.Симонов С.С. Использование материалов прослушивания телефонных и иных переговоров при расследовании уголовных дел// Инфор-

259

мационный бюллетень Следственного комитета МВД России. 1998, №4(97).

3.119.Смитиенко В.Н. Некоторые вопросы предупреждения наркотизма// Проблемы борьбы с преступностью -Иркутск, 1970. - Вып. 1.

3.120.Соловьев А.В. Криминалистическая характеристика преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств// Следователь. 1998, №5.

3.121.Стельмах В.Ю. Понятие устойчивости банды // Следователь, № 5 (8), 1997.

3.122.Степанов В.В., Фирсов Е.П. Тактическая операция -«задержание лиц, подозреваемых в незаконном обороте наркотических средств»// Проблемы борьбы с преступлениями в сфере незаконного оборота наркотиков: Межвузовский сборник научных статей/ Под ред. Е.П. Фир-сова. - Саратов,. 1998.

3.123.Стулин О. Как препятствовать противодействию расследованию // Законность. 2000. № 2.

3.124.Стулин О.Л. Классификация видов противодействия// Российский следователь. 1999, № 5.

3.125.Танасевич В.Г. Значение криминалистической характеристики преступлений и следственных ситуаций для методики расследования преступлений // Актуальные проблемы советской криминалистики. - М., 1980.

3.126.Танасевич В.Г. Криминалистическое понятие раскрытия преступления // Соц. Законность. 1975, № 10.

3.127.Танасевич В.Г. О предмете советской криминалистики // Вопросы борьбы с преступностью. - М., 1976. Вып. 24.

3.128.Танасевич В.Г. Теоретические основы методики расследования преступлений// Сов. Государство и право, 1997, № 6.

260

3.129.Тарасенко Г. Беззащитный свидетель// Советская культура, 18 ноября 1989 г.

ЗЛЗО.Тепляшин П.В. Устойчивость и сплоченность как признаки организованной группы и преступного сообщества: уголовно- правовой аспект// Следователь. 2000, №2.

3.131.Турчин Д.А. О разработке теории следственной ситуации// Следственная ситуация. М., 1985.

3.132.Фирсов Е.П. Прослушивание телефонных и иных переговоров - важный способ получения доказательств при расследовании организованных преступлений// Соотношение и связи криминалистики и теории оперативно-розыскной деятельности органов внутренних дел/ По материалам Всероссийской научно- практической конференции 14-16 июня 1995 года/ -Краснодар, 1995.

ЗЛЗЗ.Хайдуков Н.П. Понятие воздействия, его правомерность и допустимость в деятельности следователя // Вопросы теории и практики предварительного следствия в органах внутренних дел. - Саратов: 1973.

3.134.Хасан Б.И. О понятийной схеме и особенностях конфликта в деятельности по расследованию преступлений // Проблемы психологии следственной деятельности: Сборник научных статей / Под ред. А.Р. Ратинова. - Красноярск, 1986.

3.135.Цветков СИ. Выявление ролевых функций участников преступлений как тактическая задача при расследовании деятельности преступных структур// Проблемы криминалистической теории и практики. -М., 1995.

3.136.Цветков СИ. Криминалистическая характеристика: региональный подход// Актуальные проблемы криминалистического обеспечения расследования преступлений. Труды Академии МВД России - М, 1996.

261

3.137. Шапошников А.Ю. Проблема проведения практических занятий со слушателями двухступенчатой системы подготовки специалистов по теме «Расследование преступлений против здоровья населения и общественной нравственности: приобретение, хранение, перевозка или сбыт наркотических средств и психотропных веществ»// Проблемы подготовки специалистов в системе образовательных учреждений МВД России: Материалы межвузовской научно- практической конференции. Самара: Изд-во «Самарский университет», 1999.

3.138.Шапошников А.Ю. Криминалистическая оценка преступных связей, возникающих между лицом, приобретающим наркотические средства, и лицом, осуществляющим их сбыт./ Проблемы предварительного расследования и судебного разбирательства: Сборник научных статей. Выпуск 1.-М., МГУС, 1999.

3.139.Шапошников А.Ю. Криминалистическая оценка преступных связей, устанавливающихся в сфере незаконного оборота наркотических средств// Следователь, 2000, № 6.

3.140.Шапошников А.Ю. Проблема освобождения от уголовной ответственности участников преступных групп, занимающихся незаконным оборотом наркотических средств // Следователь, № 9, 2001.

3.141.Шаталов А.С. Криминалистическая характеристика преступлений, связанных с наркотиками // Следователь, 1998, №1.

3.142.Шаталов А.С. Сущность и содержание криминалистической характеристики преступлений// Следователь. 1999. № 1.

З.НЗ.Шейфер С.А. Использование непроцессуальных познавательных мероприятий в доказывании по уголовному делу// Государство и право. 1997, №9.

3.144.Шиканов В.И. Разработка теории тактических операций - важнейшее условие совершенствования методики расследования преступле-

262

ний // Методика расследования преступлений (общие положения): Ма- териалы научно-практической конференции. - М., 1976.

3.145.Ширинский С. Защита для свидетеля// Российская юстиция, 1998, № 12.

3.146.Шутемова В.Т. К вопросу о доказывании устойчивости банды// Следователь, 1998, № 5.

3.147.Щерба С, Зайцев О., Сарсенбаев Э. Потерпевший в беспомощном состоянии: особенности судебного разбирательства// Российская юстиция, 1995, №5.

3.148.Яблоков Н.П. Криминалистическая характеристика преступлений как составная часть общей криминалистической теории.// Вестник Московского университета. Серия 11. Право. 2000, № 2.

3.149.Яблоков Н.П. О криминалистических проблемах раскрытия и расследования преступлений, совершенных организованными преступными сообществами// Вестник МГУ. Серия 11. Право. №6, 1991

263

  1. Авторефераты диссертаций.

4.1.Балашов А.Н. Взаимодействие следователей и органов дознания при расследовании преступлений: Автореф. дисс… канд. юрид. наук. - М, 1973.

4.2.Баранов Е.В. Криминалистическая сущность инсценировок и методы их разоблачения при расследовании преступлений: Автореф. дисс… канд. юрид. наук. - М., 1977.

4.3.Брылев В.И. Взаимодействие следователя и органов дознания при расследовании и предупреждении преступлений, связанных с наркотиз-мом. Автореф. дисс… канд. юрид. наук. - Свердловск, 1991.

4.4.Быков В.М. Проблемы расследования групповых преступлений. Автореф. дисс… д-ра юрид. наук. - М., 1992.

4.5.Возгрин И.А. Теоретические основы методики как раздела криминалистической науки. Автореф. дисс… д-ра юрид. наук. -Л,: 1986.

4.6.Галанова Л.В. Следственные ситуации и тактические операции при расследовании преступлений, связанных с вымогательством. Автореф. дисс… канд. юрид. наук. -Саратов, 2000.

4.7.Герасимов И.Ф. Теоретические проблемы раскрытия преступлений: Автореф. дисс… д-ра юрид. наук. - М., 1979.

4.8.Гришко Е.А. Организация преступного сообщества (преступной организации): уголовно-правовой и криминологический аспект. - М, 2000.

4.9.Густов Г.А. Проблемы методов научного познания в организации расследования преступлений: Автореф. дисс… докт. юрид. наук. - М., 1993.

4.10. Драпкин Л.Я. Основы криминалистической теории следственных ситуаций. Автореф. дисс… д-ра юрид. наук. -М., 1987. 4.11. 4.12. Жбанков В.А. Концептуальные основы установления личности преступника в криминалистике. Автореф. дисс… докт. юрид. наук. -М., 1995. 4.13.

264

4.12. Жордания И.Ш. Понятие, классификация и правовое значение способа совершения преступлений: Автореф. дисс… канд. юрид. наук. -Тбилиси, 1972. 4.13. 4.14. Зуйков Г.Г. Криминалистическое учение о способе совершения преступления: Автореф. дисс… д-ра юрид. наук. - М, 1970. 4.15. 4.16. Карпович К.А. Уголовно-правовые меры борьбы с распространением наркомании: Автореф. Дисс… канд. Юрид. наук. - Ростов н/Д., 1972. 4.17. 4.18. Ким Д.В. Следственная ситуация как информационно- познавательная система в деятельности по раскрытию преступлений. Автореф. дисс… канд. юрид. наук. -Томск, 1999. 4.19. 4.20. Клименко Т.М. Уголовно-правовые проблемы борьбы с незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ (особенности юридического анализа и квалификации). Автореф. дисс… канд. юрид. наук. -Саратов, 1999. 4.21. 4.22. Куницына А.В. Тактика выявления организаторов преступных групп. Автореф. дисс… канд. юрид. наук. -Саратов, 2000. 4.23. 4.24. Кушхов А.А. Уголовно-правовые и криминологические проблемы борьбы с преступным оборотом наркотических средств (по материалам республик Северного Кавказа). Автореф. дисс… канд. юрид. наук. -М., 2000. 4.25. 4.26. Колесник О.В. Уголовно-правовые меры борьбы с наркоманией в СССР: Автореф. дисс… канд. юрид. наук. -М, 1978. 4.27. 4.28. Контемиров В.Т. Криминалистическая характеристика групп в сфере организованной преступности. Автореф. дисс… канд. юрид. наук. -Волгоград, 1992. 4.29. 4.30. Корецкий Д.А. Основы теории и методологии криминологического исследования тяжких преступлений, совершаемых с применением оружия. Автореф. дисс… докт. юрид. наук. -М, 1998. 4.31.

265

4.22. Лукашевич В.Г. Криминалистические аспекты изучения преступных групп. Автореф. дисс… канд. юрид. наук. - М., 1979. 4.23. 4.24. Мазунин ЯМ. Тактика выявления и доказывания вины организаторов преступных групп. Автореф. дисс… канд. юрид. наук. - М, 1996. 4.25. 4.26. Мешкова B.C. Изобличение лидера (организатора) преступной группы в ее создании и руководстве преступной деятельностью. Автореф. дисс… канд. юрид. наук. -М., 1998. 4.27. 4.28. Меретуков Г.М. Правовые и криминалистические проблемы борьбы с наркобизнесом, совершаемым организованными преступными группами. Автореф. дисс… докт. юрид. наук. -М, 1995. 4.29. 4.30. Миронов Г.И. Системный подход к организации раскрытия преступлений. Автореф. дисс… канд. юрид. наук. -Волгоград, 1996. 4.31. 4.32. Петрова А.Н. Противодействие расследованию, криминалистические и иные меры его преодоления. Автореф. дисс… канд. юрид. наук. -Волгоград, 2000. 4.33. 4.34. Подопрелов A.M. Создание и деятельность следственно- оперативной группы. Автореф. дисс… канд. юрид. наук. -Киев, 1991. 4.35. 4.36. Покаместов А.В. Уголовно-правовая и криминологическая характеристика организатора преступной деятельности. Автореф. дисс… канд. юрид. наук. - М., 2000. 4.37. 4.38. Романов А.И. Первоначальный этап расследования уголовных дел об организации преступного сообщества (преступной организации). Автореф. дисс… канд. юрид. наук - М., 2000. 4.39. 4.40. Скорилкина Н.А. Групповые формы вымогательства. Автореферат дисс… канд. юрид. наук. -М., 1995. 4.41. 4.42. Тарасов А.А. Процессуальные и тактико-психологические проблемы расследования преступлений группой следователей. Автореф. дисс… канд. юрид. наук. - Казань, 1990. 4.43.

266

4.33. Чернова К.Т. Организованные группы расхитителей социалистического имущества. Автореф. дисс… канд. юрид. наук. -М., 1974.

  1. Диссертации.

ЗЛ.Быховский И.Е. Процессуальные и тактические вопросы системы следственных действий: Дисс… д-ра юрид. наук. - М., 1975.

5.2.Колесниченко А.Н. Научные и правовые основы расследования от- дельных видов преступлений: Дисс… д-ра юрид. наук. - Харьков, 1967.

5.3.Колесникова Т.В. Криминалистическая характеристика преступных групп, совершающих вымогательство. Дисс… канд. юрид. наук. -Саратов, 2000.

5.4.Ларин A.M. Проблемы расследования в советском уголовном процессе: Дисс… д-ра юрид. наук. - М., 1973.

5.5.Тимофеев В.И. Административно-правовые вопросы принудительного лечения в СССР. Дисс… канд. юрид. наук. - М., 1976.

5.6,Остроушко А.В. Организационные аспекты методики расследования преступлений в сфере компьютерной информации. Дисс… канд. юрид. наук. - Волгоград, 2000.

  1. Статистические сборники.

6.1.Преступность и правонарушения (1993-1997). Статистический сборник. -М, 1998.

6.2.Преступность и правонарушения (1994-1998). Статистический сборник. -М., 1999.

6.3.Состояние преступности в России за 1998 год. М., 1999.

6.4.Состояние преступности в России за 1999 год. - М, 2000.

267

  1. Литература на иностранном языке.

7.1.Drug Enforcement Handbook. U.S. Department of Justice Drug Enforcment Administration. 1999.

7.2.Macdonald J., Kennedy J. Griminal investigation of drug offenses. Springfield. USA. 1953.

268

*

*

Прило жение № 1

Резул ьтаты анкет ного опрос а следо вател ей и опера тивн ых работ ников

АНК ЕТА

для следо вател ей и опера тивн ых работ ников орган ов внутр енних дел

Цель ю данно й анкет ы являе тся изуче ние крим инал истич ески значи мых

призн аков прест упны х групп , дейст вующ их в сфере незак онног о оборо та

нарко тичес ких средс тв и психо тропн ых вещес тв на терри тории Сама рской

облас ти и особе нност ей рассл едова ния дел данно й катег ории.

1. Ук ажите орган, в котор ом Вы работ аете %1

1.1. Г УВД Самар ской облас ти; 12,6 1.2. 1.3. У ВД, РУ- РОВД г. Самар ы; 45,3 1.4. 1.5. У ВД, РУ- РОВД г. Толья тти; 22,1 1.6. 1.7. Г О- РОВД Самар ской облас ти; 10,4 1.8. 1.9. П одраз делен ия Средн еволж ского УВД на транс порте; 7,2 1.10. 1.11. И ное 2,4 1.12. 2. Ук ажите Вашу должн ость:

2.1. с тарши й следо ватель ; 7,6 2.2. 2.3. с ледов атель; 37,3 2.4. 2.5. м ладши й следо ватель ; 8,4 2.6. 2.7. с тарши й оперу полно мочен ный; 5,4 2.8. 2.9. о перуп олном оченн ый; 28,1 2.10. 2.11. м ладши й оперу полно мочен ный; 4,7 2.12. 2.13. и ное 8,5 2.14. 3. Ук ажите Ваш возра ст:

3.1. д о 25- ти лет; 39,8 3.2. 3.3. д о 30- ти лет; 45,5 3.4. 3.5. д о 40 лет; 13,2 3.6. 1 Общее число процент ов в одном разделе может не составл ять 100%, т.к. в некотор ых раздела х респонд енты давали по два и более вариант а ответов, а в некотор ых ни одного.

269

3.4. старше 40 лет 1,5

  1. Ваше образование:

4.1. среднее специальное юридическое; 17,6 4.2. 4.3. высшее техническое; 1,5 4.4. 4.5. высшее гуманитарное (не юридическое); 4,7 4.6. 4.7. высшее юридическое; 21,4 4.8. 4.9. иное 54,8 4.10. 5. Стаж работы в занимаемой должности:

5.1. до 1 года; 4,5 5.2. 5.3. до 3-х лет; 45,9 5.4. 5.5. до 5-ти лет; 35,7 5.6. 5.7. до 10-ти лет; 12,4 5.8. 5.9. свыше 10-ти лет 1,5 5.10. 6. Существует ли в Вашем подразделении специализация, связанная с раскрытием и расследованием преступлений в сфере незаконного оборота наркотиков (далее НОН)?

6.1. Да; 95,4 6.2. 6.3. Нет; 4,6 6.4. 7. Приходилось ли Вам участвовать в раскрытии или расследовании преступлений, связанных с НОН?

7.1. Да, часто; 63,4 7.2. 7.3. Да, редко; 22,6 7.4. 7.5. Нет; 6 7.6. 7.7. Иное 8 7.8. 8. В ходе расследования дел, связанных с НОН, принимаются меры, направленные на установление источника поступления наркотических средств?

8.1. Да, всегда; 47,5 8.2. 8.3. Да, но не во всех случаях; 17,4 8.4. 8.5. Носящие формальный характер; 35,1 8.6.

270

8.4. Никогда; 0

  1. В ходе расследования, удавалось ли Вам установить подлинный источник приобретения обвиняемым (подозреваемым) наркотических средств?

9.1. Всегда; 0 9.2. 9.3. Часто; 18,9 9.4. 9.5. В единичных случаях; 72,5 9.6. 9.7. Никогда; 8,6 9.8. 10. Оказывали ли лица, у которых было обнаружено и изъято наркотическое средство, реальную помощь в установлении лица, осуществившего сбыт наркотиков?

10.1. Да, всегда; 3 10.2. 10.3. Да, но в редких случаях; 83,9 10.4. 10.5. Никогда; 8,6 10.6. 10.7. Иное 4,5 10.8. 11. Считаете ли Вы, что лицо, приобретающее наркотики для личного употребления, заинтересовано в сокрытии от правоохранительных органов личности сбытчика?

11.1. Да; 56,7 11.2. 11.3. Нет; 43,3 11.4. 12. Каковы, по Вашему мнению, мотивы данной заинтересованности?

12.1. Опасение мести, со стороны сбытчика; 27,5. 12.2. 12.3. Дружеские отношения с последним; 8,4 12.4. 12.5. Заинтересованность в постоянном источнике наркотиков; 61,7 12.6. 12.7. Иное 2,4 12.8. 13. Считаете ли Вы, что сбытчики наркотиков заинтересованы в установлении круга «постоянных клиентов»?

13.1. Да, большинство; 58,4 13.2. 13.3. Да, но только некоторые из них; 25,7 13.4. 13.3. Нет; 15,9

271

  1. Считаете ли Вы, что лица, сбывающие наркотики, относятся к категории лиц, наиболее часто являющихся жертвами насильственных и корыстных преступлений (разбойные нападения, кражи, грабежи, причинение вреда здоровью и т.д.)?

14.1. Да; 35,6 14.2. 14.3. Нет; 64,4 14.4. 15.Встечались ли в Вашей практике дела, о преступлениях в сфере НОН,

совершенных преступными группами (группой лиц по предварительному сговору, далее ПГ), организованными преступными группами (устойчивой группой, заранее объединившейся для совершения одного или нескольких преступлений, далее ОПГ), преступными сообществами или преступными организациями (сплоченной организованной группой (организацией), созданной для совершения тяжких или особо тяжких преступлений, либо объединением организованных групп, созданным в тех же целях, далее ПС (ПО)?

15.1. Совершенные ПГ 74,6 15.2. 15.3. Совершенные ОПГ; 25,7 15.4. 15.5. Совершенные ПС (ПО); 1,3 15.6. 15.7. Нет 8,4 15.8. 16. Какие характерные черты вы встречали при расследовании преступлений, совершенных организованными преступными формированиями (ОПГ, ПС (ПО)), действующими в сфере НОН

16.1. Жесткое распределение ролей между участниками, их специализация;.34,5 16.2. 16.3. Распределение ролей только при подготовке отдельных преступлений, роль каждого участника может быть изменена; 23,6 16.4. 16.5. Наличие явно выраженного организатора (лидера) преступной деятельности или руководящего ядра; 15,7 16.6. 16.7. Рядовые участники, как правило, не владеют всей информацией о составе формирования и его деятельности; 34,6 16.8. 16.9. Наличие коррумпированных связей: 29,6 16.10.

272

16.5.1. В системе МВД; 25,6 16.5.2. 16.5.3. Прокуратуре; 4,3 16.5.4. 16.5.5. Суде; 10,4. 16.5.6. 16.5.7. Органах местного самоуправления 3,1 16.5.8.

16.6. Использование мер конспирации; 23,5 16.7. 16.8. Наличие системы обеспечения безопасности, в том числе наличие адвоката, услуги которого заранее оплачены; 67,3 16.9. 16.10. Наличие общего денежного фонда - «общака»; 23,4 16.11. 16.12. Наличие связей с иными преступными формированиями, действующими в данном регионе; 11,3 16.13. 16.14. Оказание противодействия расследованию; 45,6 16.15. 16.11. Привлечение к совершению наиболее опасных этапов преступной деятельности, за разовое вознаграждение, лиц, не являющихся участниками преступного формирования; 23,2

16.12. Привлечение родственников к участию в деятельности формирования;..7,8 16.13. 16.14. Иное 6 16.15. Каким образом осуществляется денежный расчет между участниками

преступных формирований (ПГ, ОПГ, ПС (ПО)), при передаче наркотических средств?

17.1. При передаче наркотических средств от одного участника другому, денежный расчет осуществляется сразу; 78,3 17.2. 17.3. При передаче наркотических средств от одного участника другому, денежный расчет осуществляется после реализации всей партии путем распределения долей от прибыли; 19,6 17.4. 17.3. Иное .2,1

С какими наиболее распространенными способами противодействия расследованию Вы встречались при расследовании преступлений в сфере НОН, совершенных преступными группами?

18.1. Угрозы в адрес следователя (оперативника) и их близких; 7,3

273

18.2. Давление на иных участников расследования (свидетели, понятые, эксперт и т.п.); 54,3 18.3. 18.4. Жалобы на действия следователя (оперативников) в прокуратуру и суд;46,1 18.5. 18.6. Отказ от дачи показаний и участии в производстве отдельных следственных действий; 75,3 18.7. 18.8. Сокрытие и уничтожение доказательств; 34,3 18.9. 18.10. Иное …6,7 18.11. 19. Какие виды деятельности присущи организаторам (лидерам) организованных преступных формирований, действующих в сфере НОН?

19.1. Лично совершают операции с наркотиками; 7,5 19.2. 19.3. Непосредственно действий с наркотиками не совершают; 76,3 19.4. 19.5. Поддерживают связи с иными преступными формированиями; 44,6. 19.6. 19.7. Только они владеют полной информацией о деятельности формирования; 77,5 19.8.

19.5. Определяют источники приобретения наркотиков и характер операций с ними; 78,6 19.6. 19.7. Авторитарно устанавливают цену при дальнейшей реализации наркотиков, роль и долю каждого участника в прибыли; 34,3 19.8. 19.9. Иное 7,4 19.10. 20. По Вашему мнению, в ходе расследования преступлений в сфере НОН, совершенных организованными формированиями (ОПГ, ПС (ПО)), их участники стремяться оказать содействие расследованию (дают правдивые показания, активно участвуют в проведении следственных действий, добровольно выдают наркотики и т.п.)?

20.1. Всегда; 3,2 20.2. 20.3. Часто; 15,4 20.4. 20.5. Редко; 35,6 20.6. 20.7. Никогда 45,8 20.8.

274

  1. Считаете ли Вы, что преступные группы и организованные формирования, действующие в сфере НОН, используют постоянные источники для приобретения наркотических средств (закупка наркотиков у постоянных поставщиков, в том числе и в иных регионах)?

21.1. Большинство ПГ; 46,3 21.2. 21.3. Большинство ОПГ и ПС (ПО); 18,3 21.4. 21.5. Меньшинство ПГ; 13,6 21.6. 21.7. Меньшенство ОПГ ПС (ПО); 4,5 21.8. 21.9. Используется чередование нескольких постоянных источников поступления наркотиков; 68,6 21.10. 21.11. Источники постоянно меняются; 32,3 21.12. 21.13. Иное 7,2 21.14. 22. В ходе раскрытия и расследования преступлений, связанных со сбытом наркотических средств принимались ли Вами меры, направленные на обнаружение и изъятие имущества, нажитого преступным путем?

22.1. Всегда: 78,3

22.1.1. в том числе с использованием оперативно-розыскных мероприятий; 9,3 22.1.2. 22.1.3. только следственным путем; 69 22.1.4.

22.2. Иногда; 16,5 22.3. 22.4. Никогда; 5,2 22.5. 23.В ходе расследования групповых и организованных преступлений, связанных с

НОН, принимались ли следственные и оперативно-розыскные меры, направленные на установление предыдущих эпизодов преступной деятельности?

23.1. Да, и удачно; 3,6 23.2. 23.3. Да, но неудачно; 67,4 23.4. 23.5. Нет, т.к. не возможно собрать доказательственную базу; 19,4 23.6. 23.7. Нет, из-за недостатка времени; 6,2 23.8. 23.9. Иное 3,4 23.10.

275

  1. При расследовании групповых или организованных преступлений, связанных с НОН, вступали ли вы во взаимодейтсвие с соответствующими службами иных подразделений и правоохранительных органов?

24.1. УБНОН; 22,3 24.2. 24.3. Управление ФСБ по Самарской области; О 24.4. 24.5. Налоговые службы; 1,4 24.6. 24.7. Подразделениями транспортной милиции; 3,2 24.8. 24.9. Иными службами Вашего ОВД; 97,3 24.10. 24.11. Иное 1,4 24.12. 25. По Вашему мнению, что является основными причинами, препятствующими успешной борьбе с НОН?

25.1. Экономическая ситуация в России 67,4 25.2. 25.3. Экономическая ситуация в Самарской области; 12,4 25.4. 25.5. Неудачная формулировка соответствующих статей уголовного закона; 23,4 25.6. 25.7. Несовершенство уголовно-процессуального законодательства; 19,6 25.8. 25.9. Отсутствие взаимодействия между правоохранительными органами (МВД, ФСБ, прокуратурой и т.д.); 7,3 25.10. 25.11. Плохое взаимодействие служб в ОВД; 15,6 25.12. 25.13. Низкое качество оперативной работы; 34,2 25.14. 25.8. Низкое качество предварительного следствия; 31,4

^ 25.9. Иное 6

276

Приложение № 2 Обобщенные данные по результатам изучения уголовных дел о

незаконном обороте наркотических средств

№№ Сведения об уголовном деле % 1. Всего изучено уголовных дел о
преступлениях, совершенных: 312

а) одним лицом 65/20,8

б) группой лиц 80/25,6

в) группой лиц по предварительному сговору 87/27,8

г) организованной группой 79/25,3

д) преступным сообществом (преступной организацией) 0,4 2. Характер незаконных действий с
наркотическими средствами:

а) приобретение и хранение без цели сбыта 45,7

б) приобретение, хранение с целью сбыта либо сбыт 49,4

в) хищение либо вымогательство наркотических средств 0

г) содержание притонов для потребления
наркотических средств 4,5

д) культивирование наркотических средств 0,4 3. Вид наркотического средства:

а) марихуана, гашиш 6,7

б) маковая солома 3

в) опий 47,3

г) героин 42,6

д) иные синтетические наркотики 0,4 4. Место совершения преступления

а) квартира, частный дом 34,6

б) подъезд 15,5

в) двор, улица, парк 37,4

г) рынок 12,5

277

5. Численный состав изученных групп:

а) 2 человека 80,5

б) 3 человека 13

в)4 человека

г) 5 и более человек 3,5 8. В составе группы:

а) взрослых 94

б) только несовершеннолетних 0,4

в) смешанных с участием несовершеннолетних 5,6 7. Возраст соучастников

а) 14-17лет 0,7

б) 18-24 года 35,9

в) 25-29 лет 15,4

г) 30-39 лет 42,7

д) 40-49 лет 0,8

е) 50-59 лет 3,6

ж) 60 лет и старше 0,9 8. Пол

а) мужчин 82,2

б) женщин 17,8 9. Образовательный уровень участников

а) высшее профессиональное 0,9

б) среднее профессиональное 21,3

в) среднее (полное) общее 42,6

г) основное среднее 22,5

д) начальное общее 9,4

е) не имеет начального образования 3,3 9. Доминирующий мотив совершения преступления

278

а) корыстный 52,3

б) приобретение наркотических средств для личного употребления 46,8

в) иные 0,9 10. Сведения о криминальном опыте соучастников:

а) ранее не судимые 75,6

б) ранее привлекавшиеся к уголовной ответственности за аналогичные преступления 14,2

в) ранее привлекавшиеся к уголовной ответственности за совершение иных преступлений 10,2 10. Сведения о формировании группы:

а) наличие в деле сведений о времени, способе, месте формирования 5,7

б) отсутствие данных, либо фргаментарные сведения 94,3 11. Сведения о структуре группы и используемой системе связи:

а) наличие в уголовном деле полной информации о структуре группы, распределении ролей, используемой системе связи и конспирации и т.д. 14,6

б) отсутствие информации, либо фрагментарные сведения 85,4 12. Использование технических средств связи при совершении

преступлений

а) почтовые и телеграфные отправления 15

б) телефон 85

в) сотовый телефон 45

г) пейдженговая связь 25

Сведения о лидерах преступных групп

13. Наличие информации о лидере

а) организатор (лидер) выявлен и привлечен к уголовной ответственности 10,6

б) организатор (лидер) не выявлен 89,4 14. Пол

а) мужской 91

б) женский 9 15. Возраст лидера

279

а) 16-17лет 6

б) 18-24 года 36

в) 25-29 лет 12

г) 30-39 лет 40

д) 40-49 лет 0

е) 50-59 лет 4

ж) 60 лет и старше 2 16. Образование лидера:

а) высшее профессиональное 3

б) среднее профессиональное 36

в) среднее (полное) общее 42

г)основное среднее 9,5

д) начальное общее 9,5

е) не имеет начального образования 0 17. Сведения о криминальном опыте лидера

а) ранее не судимые 71,3

б) ранее привлекавшиеся к уголовной ответственности за аналогичные преступления 21,4

в) ранее привлекавшиеся к уголовной ответственности за совершение иных преступлений 7,3 18. Сведения о внутригрупповых конфликтах

а) наличие информации о конфликтах между участниками преступной группы и их использование в процессе расследования 7,6

б) отсутствие информации о конфликтах или об их использовании 92,4 19. Сведения о коррумпированных связях

а) наличие в деле информации о выявленных коррумпированных связях 0

б) отсутствие информации о коррумпированных связях 100 20. Сведения о противодействии расследованию

а) наличие информации об оказании противодействия расследованию 15,6

280

б) отсутствие информации об оказании
сопротивления расследованию. 84,4 21. Выявленные методы противодействия расследованию

а) отказ или уклонение от дачи показаний, либо
дача заведомо ложных показаний 69,4

б) жалобы на действия следователя, работников органов дознания 16,4

в) угрозы в адрес свидетелей 8,7

г) угрозы в адрес следователя и оперативных работников 4,6

д) иные действия 0,9

281

СХЕМА коммуникативных связей

Приложение № 3

  1. «Полная» структура

  2. «Круг»

  3. «Цепь»

  4. «Колесо»

[ %W ?шшшшЛ., ‘W’,

  1. «Круг со стержнем»

'’f^\

  1. «Разорванный круг

со стержнем»

©«—?<§>

со;

©

©*- *©?

/”чч

Лс

®

  1. «Комбинированная» структура.

  2. «Сложная» структура

282

  1. «Пирамида» («Паутина») система сбыта наркотических средств

©

лиде р прест упно й груп пы рядо вой участ ник прест упно й груп пы потре бител ь нарк отиче ских средс тв напр авлен ие комм уника тивн ых связе й движ ение нарк отиче ских средс тв

АНАЛИТИЧЕСКАЯ ТАБЛИЦА

изучения телефонных переговоров

(примерный план)

№№ перегово- ров Дата Время и

продолжите

льность

разговора ФИО Звонившего ФИО Ответившего Содержание разговора Тон, эмоции Сопос ни собы

СХЕМА

НЕЗАКОННОГО ОБОРОТА НАРКОТИЧЕСКИХ СРЕДСТВ

ИСПОЛЬЗО- ВАНИЕ: ВОДНОГО, ВОЗДУШНО- ГО, ЖЕЛЕЗНОДО- РОЖНОГО И АВТОМО- БИЛЬНОГО ТРАНСПОРТ А

  • лидеры наркогрупп лидеры региональных групп

^ *\, - производители ^ ^ - посредники Г 1
лаборатория

D

транспортировка

О

О

  • распределение полученной партии
  • оптовый и мелкооптовый сбыт
  • ©

  • сбыт
  • притон

  • о

  • о

» 2&^ )~lii4A0y>CfSU

С А/’ О

УТВЕРЖДАЮ

Начальник Главного следственного управления при ГУВД Самарскойг области

ПОЛКОВНИК K/CTJfOtgR

^^^•?^•-^Ю.АСудонев

AST . -^…

о внедрения а практику чМетодическяз рекомендация но проведению эператявно- тактячесхял комбинации при выявлен ни я задержании лип, сбывающих яаркотячесхяе средства»

Комиссия а составе:

председатель - первый заместитель начальника ГСУ при ГУВД Самарсхой области Бнбарсов АФ.; члены комиссии:

начальник орпшнладионно-зональяого отдела ГСУ при ГУВД Самарсхой

области Новожилов АА.

заместитель начальника следственной части ГСУ при ГУВД Самарской

области Егоров 3.Z., - заместитель начальника следственной частя ГСУ при ГУВД Самарской

области Иванов С А составила настоящий акт о гом, что «Методические рекомендации по проведению оаератявно-тактяческях комбинаций при аыявлении а задержании лиц, сбывающих наркотические средстза», разработанные заместителем начальника Самарского филиала Сасатовехого юридического института МВД Россия по яаучяой работе Поповой 3.3. я преподавателем хафедры уголовного права, уголовного процесса а криминалистики Самаюского Ьнлиала СЮИ МВД России Шапошниковым А.Ю., имеют практическую значимость я иогут оказать помощь следователям при зыявлеяин я задеожании лиц, сбывающих заркотяяескне средстза

Данные рекомендации будут заправлены а следственные подразделения области для практического применения.

ч

Председатель хомясгда ./, ‘ А-Э.Зибассов

•,- ,М

Члены хомисояя: _ ,??’ “~ А.АЛовожилоа

•”^ В.Е.?гооов , л , О.Айаанов