lawbook.org.ua - Библиотека юриста




lawbook.org.ua - Библиотека юриста
March 19th, 2016

Нецкин, Иван Владимирович. - Противодействие расследованию таможенных преступлений, криминалистические средства и методы его преодоления: Дис. ... канд. юрид. наук :. - Москва, 2001 186 с. РГБ ОД, 61:02-12/795-5

Posted in:

Государственное образовательное учреждение высшего профессионального образования

«РОССИЙСКАЯ ТАМОЖЕННАЯ АКАДЕМИЯ» Кафедра технических средств таможенного контроля и криминалистики

Нецкин Иван Владимирович

ПРОТИВОДЕЙСТВИЕ РАССЛЕДОВАНИЮ

ТАМОЖЕННЫХ ПРЕСТУПЛЕНИЙ,

КРИМИНАЛИСТИЧЕСКИЕ СРЕДСТВА

И МЕТОДЫ ЕГОШ^ОДОЛЕНИЯ

Ш: ..г ^s v\ -

Специальность: 12.00.09 - уголовный процесс; криминалистика и судебная экспертиза; оперативно-розыскная деятельность

Диссертация на соискание ученой степени кандидата юридических наук

Научный руководитель доктор юридических наук, профессор

Жбанков В.А.

Москва 2001

2

ОГЛАВЛЕНИЕ

ВВЕДЕНИЕ 3

Г л а в а 1. ПОНЯТИЕ, СУЩНОСТЬ И СПОСОБЫ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ

РАССЛЕДОВАНИЮ ТАМОЖЕННЫХ ПРЕСТУПЛЕНИЙ 12

§ 1. Понятие и сущность противодействия

расследованию преступлений 12

§ 2. Элементы криминалистической характеристики таможенных преступлений и их значение для анализа противодействия расследованию 49

Г л а в а 2. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКИЕ СРЕДСТВА И МЕТОДЫ ПРЕОДОЛЕНИЯ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ПРИ РАССЛЕДОВАНИИ ТАМОЖЕННЫХ ПРЕСТУПЛЕНИЙ 76

§ 1. Общая характеристика криминалистических средств

и методов преодоления противодействия 76

§ 2. Тактические особенности проведения отдельных следственных действий при разрешении ситуаций противодействия расследованию таможенных преступлений 98

§3. Роль специальных знаний при установлении противодействия и его преодолении в процессе расследования таможенных преступлений 130

ЗАКЛЮЧЕНИЕ 142

СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ 146

Приложения 164

3

ВВЕДЕНИЕ

Актуальность темы исследования. Проблема эффективности борьбы с преступностью была актуальна на всех этапах строительства отечественной государственности. Но в современных условиях она приобретает особую остроту, связанную со сложной социально-экономической обстановкой в период перехода к новым рыночным отношениям. Кризисное положение в экономике, политическая нестабильность и ряд других факторов способствовали возникновению ситуации, когда, с одной стороны, происходит бурный рост преступности, а с другой - ее качественное видоизменение, в том числе связанное с появлением организованной преступности. В частности, статистические данные свидетельствуют, что если в 1997 году было зарегистрировано 2 040 000 преступлений, то в 2000 г. - 2 952 367. При этом отмечается рост преступлений в сфере экономической деятельности (в 1999 году было зарегистрировано 117 721 преступление, в 2000 году - 160 419). Указанные преступления наносят огромный материальный ущерб государству и являются основой организованной преступности.

Среди экономических преступлений определенное место занимают таможенные преступления, предусмотренные статьями 188, 189, 190, 193, 194 УК РФ. Совершаются они в таможенной сфере при реализации внешнеэкономической деятельности, что позволяет отнести их к группе таможенных преступлений.1 Общественная опасность таможенных преступлений чрезвычайно высока, они посягают на экономическую, социальную, экологическую безопасность страны, нравственность и здоровье населения. Однако борьба с ними не отвечает предъявляемым требованиям, о чем свидетельствуют статистические данные о динамике

См.: Иванова СЮ. Уголовно-правовая охрана деятельности таможенных органов России. - Ульяновск, изд. УГУ, 2000, с.44.

4

зарегистрированных таможенных преступлений и выявленных лицах, их совершивших. Статистика свидетельствует, что преступность в сфере таможенной деятельности имеет устойчивую тенденцию к росту. Так, в

1997 г. таможенными органами было возбуждено 2897 уголовных дел, в 1998 1999 г. -2911 дел, в 1999 г. - 3753 дела, а в 2000 г. - 3757 дел. 2000 Несмотря на рост числа выявленных преступлений, их отличительной особенностью является крайне высокая латентность, низкая раскрываемость. При этом по отдельным составам, в частности предусмотренным ст. 193, 194 УК РФ, указанные показатели крайне неблагоприятны. Так, за период с 1994 по 1999 гг. органами дознания ГТК РФ по ст. 193 УК РФ было ежегодно возбуждено уголовных дел - 0, 0, 0, 28, 68, 171; соответственно выявлено лиц - 0, 0, 0, 6, 4, 13. По ст. 194 УК РФ возбуждено - 42, 852, 903, 906, 799, 1087 дел; соответственно выявлено лиц - 3, 257, 133, 133, 159, 165. При этом возбужденные уголовные дела зачастуя приостанавливаются, прекращаются, а применительно к ст. 194 УК РФ - вообще не доходят до суда.

Анализ причин этого свидетельствует о том, что в деятельности органов дознания ГТК России по расследованию таможенных преступлений имеется ряд правовых, организационных, методических и иных проблем. Одна из них - организованное противодействие расследованию преступлений. Данная проблема характерна на современном этапе и для борьбы с преступностью в целом. Поэтому, вполне естественно, что ее анализу уделяется соответствующее внимание в работах криминалистов, в частности в докторских диссертациях В.Н. Карагодина (1992) и О.Я. Баева (1984), кандидатских диссертациях А.Г. Гельманова (1983), Н.П. Хайдукова (1984), СП. Рожкова (1990), СЮ. Журавлева (1992), В.А. Савельева (1996), Е.И. Замылина (1996), И.А. Бобракова (1997), Л.В. Брусницына (1998), В.В. Намнясева (1999) и др.; отдельные вопросы проблемы отражены в работах Р.С Белкина, В.М. Быкова, А.Ф. Волынского, Г.А. Густова, Л.Я. Драпкина,

5

А.В. Дулова, В.А. Жбанкова, А.А. Закатова, ГГ. Зуйкова, Н.И. Кулагина, В.П. Лаврова, A.M. Ларина, А.Ф. Лубина, И.М. Лузгина, В.Л. Образцова, И.Ф. Пантелеева, Н.И. Порубова, А.Р. Ратинова, А.Г. Филиппова, Н.П. Яблокова и других ученых.

Не умаляя значения проведенных научных разработок, отметим, что эта сложная и многогранная тема исследована не до конца. Между тем, практика свидетельствует, что совершенствование расследования в условиях противодействия является пока не реализованным резервом увеличения эффективности предварительного расследования преступлений, что особенно характерно для расследования таможенных преступлений.

Современное состояние преступной деятельности, ее структура и прогнозы дальнейшего развития обусловили формирование в криминалистической науке, по существу, самостоятельной теории исследования . противодействия расследованию преступлений и использования криминалистических методов и средств его преодоления. При этом способы совершения и сокрытия преступлений рассматриваются всего лишь как элементы способов противодействия. Этим объясняется несомненная потребность следственной практики в дальнейшей разработке теоретических проблем названного криминалистического учения: концептуальных положений и методологических основ; совершенствования организации и тактики действий лиц, проводящих расследование, в условиях экстремальных ситуаций. Все это самым непосредственным образом относится к расследованию таких чрезвычайно общественно- опасных

правонарушений, какими являются таможенные преступления. При этом они в подавляющем большинстве случаев совершаются организованными преступными сообществами1. Указанное
обстоятельство накладывает

См.: Жбанков В.А. Таможенная преступность // Криминология. - М.: Инфра-М, 2001, с. 58,

6

специфические особенности на сущность, формы и методы противодействия расследованию таможенных преступлений. Однако монографических исследований по данной конкретной проблеме нет.

Предмет и объект исследования. Предмет исследования - объективные закономерности, с одной стороны, противодействия расследованию таможенных преступлений, его формы, способы, методы и средства, а с другой - закономерности деятельности лиц, производящих расследование, направленной на его выявление и преодоление.

Объектом исследования является практика расследования таможенных преступлений в условиях противодействия, нашедшая отражение в уголовных делах, в литературных источниках и в личном опыте дознавателей, следователей.

Цели и задачи исследования. Цель исследования - теоретический анализ ситуаций, связанных с противодействием расследованию таможенных преступлений, установление и изучение особенностей проявления форм и способов противодействия; разработка на этой основе тактических и методических рекомендаций по его выявлению, нейтрализации и преодолению.

Достижение данной цели обеспечивается решением следующих задач:

  • формулированием уточненного понятия «противодействия расследованию преступлений» на основе изучения сущности данного явления и его анализа в специальной литературе;
  • анализом существующих классификаций форм и способов противодействия расследованию таможенных преступлений, внесением предложений по совершенствованию классификации;
  • классификацией субъектов противодействия расследованию таможенных преступлений с учетом специфики данных деяний;

7

  • выявлением элементов криминалистической характеристики таможенных преступлений, совершаемых организованными преступными сообществами, показом их особенностей и значения для разработки рекомендаций по преодолению противодействия;
  • исследованием системы криминалистических средств и методов, применяемых для выявления и преодоления противодействия расследованию, установлением возможности повышения результативности их использования в указанных целях;
  • анализом системы тактических приемов, применяемых при проведении отдельных следственных действий в условиях противодействия расследованию таможенных преступлений;
  • исследованием значения и особенностей применения специальных знаний в процессе преодоления противодействия расследованию рассматриваемых преступлений.
  • Методологическая и эмпирическая базы исследования.

Методологическую основу исследования составляет диалектический метод научного познания. При решении указанных задач исследования использовались также частно-научные методы: конкретно-социологический, системный и статистический анализы, обобщение судебно-следственной практики, изучение материалов уголовных дел, наблюдение, опрос (анкетирование уголовных дел, интервьюирование сотрудников органов дознания ГТК РФ), экспертные оценки.

При исследовании использовались соответствующие его предмету положения Конституции Российской Федерации, действующего уголовного и уголовно-процессуального и иного законодательства России, Таможенного кодекса РФ, приказы и указания Генерального прокурора Российской Федерации, приказы и указания Государственного таможенного комитета Российской Федерации и других ведомств.

8

В процессе исследования широко использовалась философская, социологическая, правовая и иная отечественная и зарубежная литература; труды по криминалистике, уголовному процессу, психологии, этике, педагогике, теории управления и оперативно- розыскной деятельности, таможенному делу и т.д.

Эмпирическая база исследования представляет собой результаты изучения по специально разработанной анкете 115 уголовных дел, возбужденных органами дознания ГТК РФ в 1996 - 2000 гг. (приложение 1); опроса по специально разработанной анкете 105 сотрудников органов дознания ГТК РФ (приложение 2); изучения по специально разработанной анкете материалов 156 уголовных дел, возбужденных по контрабанде наркотических средств и психотропных веществ (приложение 3). В исследовании нашел отражение личный многолетний опыт работы автора в должностях первого заместителя начальника регионального таможенного управления, начальника таможни.

Научная новизна исследования предопределена его комплексным системным характером. В диссертации проанализированы понятие и сущность противодействия расследованию таможенных преступлений. При этом способы противодействия расследованию классифицируются с учетом особенностей его субъектов и осуществляемого ими в этих целях воздействия, прежде всего, на участников уголовного процесса. Таким образом, в качестве объектов воздействия при противодействии расследованию выступают не только следы преступлений, но и источники, носители криминалистически значимой информации, то есть люди - потерпевшие, свидетели, специалисты, сами сотрудники органов дознания. В круг таких объектов входят представители криминальных структур, а порой и посторонние, по отношению к событию преступления и процессу его расследования, граждане (например, лжесвидетели). Следовательно, объектом особого внимания субъектов противодействия являются, прежде всего, источники и носители вербальной информации.

9

С этих позиций дается классификация способов психологического и физического воздействия на лиц, обладающих такой информацией; формулируются предложения и рекомендации по совершенствованию организации и тактики расследования таможенных преступлений в условиях противодействия; показываются возможности расширения доказательственной базы по уголовным делам данной категории.

Научная новизна исследования нашла свое отражение в положениях, выносимых на защиту.

Основные положения, выносимые на защиту:

  • понятие противодействия расследованию преступлений как системы противоправного воздействия, в первую очередь, на источники и носители вербальной криминалистически значимой информации;
  • классификация способов противодействия расследованию таможенных преступлений;
  • особенности криминалистической характеристики таможенных преступлений, совершаемых организованными преступными сообществами, значение ее элементов для анализа противодействия расследованию и разработка рекомендаций по его преодолению;
  • система криминалистических средств и методов преодоления противодействия расследованию таможенных преступлений, особенности их реализации при проведении отдельных следственных действий;
  • предложения, направленные на повышение эффективности использования специальных знаний в целях установления противодействия расследованию и его преодоления при расследовании таможенных преступлений;

10

— оценка современного состояния системы расследования таможенных преступлений в условиях противодействия и предложения по его совершенствованию.

Теоретическая и практическая значимость исследования.

В диссертации раскрыта сущность противодействия расследованию таможенных преступлений, определены и описаны его формы и приемы, выделены элементы криминалистической характеристики указанных выше преступлений при совершении их организованными преступными сообществами, разработаны тактические приемы преодоления противодействия при проведении отдельных следственных действий и особенности использования специальных знаний. Практическая значимость работы определяется отчетливо выраженным ее прикладным аспектом, который отражает систему рекомендаций, рассчитанных на повышение уровня расследования таможенных преступлений в условиях противодействия. Сформулированы выводы и предложения, способствующие активизации расследования данных преступлений. Представленные автором рекомендации положительно оценены практическими работниками органов дознания ГТК РФ, по результатам исследования направлены рекомендации в ГТК РФ. Некоторые результаты исследования предполагается использовать в дальнейших разработках проблемы. Они также могут быть предметом изучения студентами и слушателями высших и средних учебных заведений.

Апробация результатов исследования. Основные положения диссертационного исследования нашли свое отражение в научных сообщениях на научно-методической конференции в юридическом институте МВД России (2000 г.), на научно- практической конференции 19.10.2001 года в Российской таможенной академии, посвященной 10-летию таможенной службы (2001 г.), на заседаниях кафедры ТСТК и криминалистики Российской таможенной академии, в опубликованных

11

работах. Они используются также в учебном процессе кафедры ТСТК и криминалистики Российской таможенной академии.

Структуру работы определяют внутренняя логика исследования, его цели и задачи. Она состоит из введения, двух глав, имеющих пять параграфов, заключения, списка использованной литературы и приложений.

12

Глава 1

ПОНЯТИЕ, СУЩНОСТЬ И СПОСОБЫ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ РАССЛЕДОВАНИЮ ТАМОЖЕННЫХ ПРЕСТУПЛЕНИЙ

§ 1. Понятие и сущность противодействия расследованию

преступлений

Проблема противодействия расследованию преступлений - одна из наименее разработанных в криминалистике. Вместе с тем, следует отметить, что в последнее время ей уделяется значительное внимание1. Ранее, как справедливо заметил В.А. Жбанков, вопросы противодействия рассматривались в рамках криминалистического учения о способах совершения и сокрытия преступлений “и только с изданием работы В.Н.Карагодина можно говорить о начале разработки новой частной криминалистической теории - теории проблем противодействия расследованию преступлений и его преодоления, охватывающей весь комплекс вопросов,
связанных с понятием противодействия

См., в частности, Кучеров А.В. Противодействие расследованию по делам о воинских преступлениях и методы его преодоления. Автореферат дисс… канд. юрид. наук. - М., 1996; Организованное противодействие раскрытию и расследованию преступлений и меры по его нейтрализации. Материалы научно- практической конференции (29-30 октября 1996 г., г.Руза). - М: ЮИ МВД России, 1997; Белкин Р.С. Противодействие расследованию и пути его преодоления криминалистическими и оперативно-розыскными средствами и методами. // Криминалистическое обеспечение деятельности криминальной милиции и органов предварительного расследования. -М.: Новый юрист, 1997; Петрова А. К Противодействие расследованию, криминалистические и иные меры его преодоления. Автореферат дисс. канд. юрид. наук - Волгоград, 2000. и др.

13

расследованию, с анализом его целей, способов, форм, условий, проявлением и разработкой мер его преодоления1.

Вместе с тем следует отметить, что проблема противодействия расследованию преступлений является частью более широкой проблемы -проблемы противодействия преступной среды деятельности правоохранительных и иных органов государства. Определенное внимание ей уделяется в теории оперативно-розыскной деятельности. В частности, П.А.Муравьев и Н.И.Митрохин под противодействием понимают «… такую деятельность организованных преступных структур, которая направлена на нейтрализацию деятельности этих органов (правоохранительных, разъяснено нами - И.Н.) и их дискредитацию путем использования противоречий, сложившихся в обществе, недостатков существующего законодательства, упущений в деятельности самих правоохранительных органов…»2.

Представляется, что в данном случае речь идет о цели противодействия и средствах ее достижения, само же содержание противодействия не раскрывается. По нашему мнению, более предпочтительно определение противодействия, данное В.М. Антоновым, В.П. Кувалдиным и В.И. Поповым, понимающими под ним “… реакцию криминальной среды на охранную деятельность государства с широким использованием различных механизмов, обеспечивающих безопасность

См.: Жбанков В.А. К вопросу о противодействии расследованию преступлений, совершаемых членами организованных преступных структур // Организованное противодействие раскрытию и расследованию преступлений и меры по его нейтрализации: Материалы научно-практической конференции (29-30 октября 1996 г., г.Руза). - М.: ЮИ МВД России, 1997. С. 113-114.

2 См.: Муравьев П. А., Митрохин К И. Формы противодействия организованных преступных структур правоохранительным органам и практика их нейтрализации // Проблемы борьбы с организованной преступностью и коррупцией. - Тверь: Тверской филиал МИ МВД России, 1995. С.47.

14

преступных структур от правосудия”.1 Эта реакция представляет собой сложный комплекс разнообразных приемов, уловок и хитростей преступников, препятствующих эффективному предупреждению, выявлению, раскрытию, расследованию и судебному рассмотрению совершенных ими преступлений и способствующих максимальному смягчению заслуженного наказания.

Аналогичной точки зрения придерживаются И.А. Климов и Г.К. Синилов, рассматривающие противодействие криминальной среды как «… умышленное совершение поступков, поведение и действия, направленные на воспрепятствование осуществлению специального контроля над ней, эффективному выполнению задач правоохранительной функции государства с целью уклонения от ответственности виновных за содеянное, либо смягчения ответственности”.

В криминалистической же науке противодействие расследованию, как отмечено выше, традиционно рассматривалась как система действий, направленных на воспрепятствование установлению объективной истины по уголовному делу и достижению других задач расследования преступлений. Эта система действий рассматривалась при анализе способов совершения и сокрытия преступлений, в рамках которых и исследовалось противодействие расследованию преступлений. При этом существенный вклад в ее разработку
внесли такие ученые как

1 См.: Антонов В.М., Кувалдин В.П., Попов В.И. Нейтрализация противодействия организованных преступных структур - М.: МИ МВД России, 1998. С. 4.

2 См.: Климов ИМ., Синилов Г.К. Противодействие криминальной среды как объект и предмет исследования теории ОРД // Организованное противодействие раскрытию и расследованию преступлений и меры по его нейтрализации: Материалы научно-практической конференции (29-30 октября 1996 г., г.Руза). - М.:ЮИ МВД России, 1997. С.22.

15

Р.С.Белкин , А.Г Гельманов 2, Г.Г Зуйков 3, В.Н Карагодин 4, В.П.Лавров, И.М. Лузгин5 и др.

В литературе справедливо отмечается, что противодействие расследованию преступлений явление не новое, оно существует с тех пор, как государство ввело уголовное преследование виновных в совершении преступлений и иных правонарушений.6 Поэтому вполне естественно, что с момента возникновения криминалистики изучению проблем противодействия расследованию уделялось определенное внимание. Можно указать на работу Г. Гросса “Руководство для судебных следователей”, в которой имеется раздел “О различных приемах преступников”. В работе И.Н. Якимова “Криминалистика. Уголовная тактика” мы находим раздел “Современный преступник, совершаемые им

1 Белкин Р.С. Курс советской криминалистики. Т.З. - М: Академия МВД СССР, 1979.

2 Гельманов А.Г. Криминалистическое значение способа сокрытия преступлений против жизни и здоровья граждан и методы его разоблачения. Автореф. дис… канд. юрид. наук. - М, 1983.

Зуйков ГГ. Поиск по признакам способов совершения преступлений.- М.: ВШ МВД СССР, 1970.

Карагодин В.Н. Способы сокрытия преступлений и их криминалистическое значение, методы распознавания и преодоления. Автореферат дис… канд.юрид. наук. -Свердловск, 1982.

5 Лузгин И.М., Лавров В. П. Способ сокрытия преступления и его криминалистическое значение. М.: Академия МВД СССР, 1980.

6 См.: Волынский А.Ф., Лавров В.П. Организационное противодействие раскрытию и расследованию преступлений (проблемы теории и практики) // Организованное противодействие раскрытию и расследованию преступлений и меры по его нейтрализации: Материалы научно-практической конференции (29-30 октября 1996 г., г.Руза)- М.: ЮИ МВД России, 1997, с.93.

7 См.: Гросс Г Руководство для судебных следователей.- СПб., 1908.

16

преступления и борьба с ним”. В дальнейшем по мере развития криминалистики и разработки ее частных теорий и учений вопросы противодействия расследованию стали разрабатываться в рамках криминалистических учений о способах совершения и сокрытия преступлений. Однако в современных условиях преступность претерпела существенные количественные и качественные изменения, выразившиеся в ее росте и широком размахе организованной преступной деятельности. В этой связи А.Ф. Волынский и В.П. Лавров справедливо отмечают, что резко изменившиеся социально- экономические и политические условия жизни российского общества в 90-е годы, неподготовленный переход к рыночной экономике, обвальный рост преступности, эскалация организованной преступной деятельности, коррумпированность органов власти и управления и ряд других факторов привели к значительным изменениям в характере преступности, к появлению новых составов преступлений, способов их совершения, соответственно и способов противодействия их раскрытию и расследованию.2

В связи с этим изучение способов противодействия расследованию и разработка рекомендаций по их преодолению уже не укладывались в рамки криминалистических учений о способах совершения и сокрытия преступлений. Возникла объективная необходимость в разработке проблем противодействия расследованию преступлений. Начало формирования новой теории положил В.Н. Карагодин.3 Однако говорить о ее окончательной разработке, а тем более о ее завершенности пока нет оснований. Прежде всего это относится к понятию «противодействие

1 См.: Якимов НН Криминалистика. Уголовная тактика.- М: изд-во НКВД РСФСР, 1929.

2 См.: Волынский А.Ф. Лавров В.П. Указанная работа. С.93-94.

3 См.: Карагодин В.Н. Основы криминалистического учения о преодолении противодействия расследованию. Дис… докт. юрид. наук.- Екатеринбург, 1992.

17

расследованию». По мнению В.Н. Карагодина, «…противодействие предварительному расследованию - это умышленные действия (или система действий), направленные на воспрепятствование выполнению задач предварительного расследования и установлению объективной истины по уголовному делу ».1 Р.С. Белкин, исследуя содержание рассматриваемого понятия, отмечает, что если раньше под противодействием расследованию подразумевали «преимущественно различные формы и способы сокрытия преступлений, то теперь это понятие наполнилось более широким содержанием и может быть определено как умышленная деятельность с целью воспрепятствования решению задач расследования и, в конечном счете, установлению истины по уголовному делу».2 Можно отметить, что, несмотря на некоторое редакционное различие определений противодействия расследованию преступлений, данных В.Н. Карагодиным и Р.С. Белкиным, они практически совпадают и, по нашему мнению, отражают сущность рассматриваемого явления.

А.Ф. Волынский и В.П. Лавров противодействие раскрытию и расследованию преступлений определяют как “совокупность противоправных и иных действий преступников и связанных с ними лиц, направленных на воспрепятствование установлению истины правоохранительными органами в их деятельности по выявлению, раскрытию и расследованию преступлений”.3 На первый
взгляд,

См.: Карагодин В.Н. Преодоление противодействия предварительному расследованию. - Свердловск: изд- во Уральского университета, 1992. С.18.

2 См.: Белкин Р.С. Противодействие расследованию и пути его преодоления криминалистическими и оперативно-розыскными средствами и методами// Криминалистическое обеспечение деятельности криминальной милиции и органов предварительного расследования.- М.: Новый Юрист. 1997. С. 129.

20 См.: Волынский А.Ф., Лавров В.П. Указанная работа. С.93.

18

существенных различий между приведенными выше определениями Р.С.Белкина и В.Н.Карагодина и определением А.Ф.Волынского и В.П.Лаврова нет. Однако в последнем случае авторы предприняли попытку обозначить субъектов противодействия - «преступники и связанные с ними лица». При этом может показаться, что свидетелей и, тем более, потерпевших, дающих по каким-либо причинам ложные показания на допросе (из-за страха перед обвиняемым и т.д.), нельзя называть преступниками или отнести их к «связанным с преступниками лицам». Представляется, что в данном случае эта категория лиц, судя по всему, рассматривается как участники не просто уголовного процесса, а тех противоправных действий, которые охватываются понятием противодействия расследованию. Это нечто большее, с точки зрения общественной опасности, нежели дача ложных показаний или отказ от дачи показаний, за что уже предусмотрена уголовная ответственность (ст. ст. 307, 308 УК РФ). Следует учитывать, что в системе организованного противодействия и такие действия, как правило, приобретают согласованный, скооперированный характер,

осуществляются по сговору с другими субъектами противодействия. По аналогии, конечно же, нельзя в принципе относить к преступникам или их связям судью, прокурора, следователя (с точки зрения уголовного процесса), но коррумпированные представители этих структур, к сожалению, оказываются и преступниками, и их связями.

В связи с этим нами не разделяется мнение А.Н. Петровой, которая подвергает сомнению правомерность отнесения свидетелей и потерпевших к возможным субъектам противодействия.1 Вместе с тем, поскольку речь идет об организованном противодействии раскрытию и расследованию преступлений, осуществляемом на социальном уровне, то

См.: Петрова А.Н. Противодействие расследованию, криминалистические и иные меры его преодоления. Дис… канд. юрид. наук. - Волгоград, 2000. С.31.

19

правильнее было бы говорить не о «совокупности», а о «системе» противоправных и иных действий, а именно о системе, которая состоит из взаимосвязанных элементов, придающих ей новое качество, отсутствующее у ее составляющих.1

Весьма своеобразно, фактически в аспекте понятия сокрытия преступлений, определяют противодействие расследованию А.Ф.Лубин и С.Ю.Журавлев, характеризуя его как систему действий (или бездействия), преследующих цель воспрепятствовать вовлечению следов преступления в сферу уголовного судопроизводства и последующего их использования в качестве судебных доказательств”. Анализ практики расследования уголовных дел показывает, что противодействующие расследованию лица оказывают противоправное воздействие не только на следы преступления, но и, прежде всего, на участников уголовного процесса, поскольку цель противодействия расследованию заключается в воспрепятствовании установлению истины по уголовному делу и привлечению к ответственности виновных в совершении преступления лиц. В связи с этим противоправное воздействие в большей части оказывается на источники и носители как материально фиксируемой, так и вербальной информации, то есть на участников уголовного процесса (свидетелей, потерпевших, обвиняемых, подозреваемых, специалистов, понятых, следователей, оперативных работников, судей, прокуроров, адвокатов), а также
иных лиц, которые не причастны к процессу осуществления

См. по этому вопросу: Жбанков В.А. Принципы системного подхода в криминалистике и практической деятельности органов внутренних дел при собирании, исследовании, оценке и использовании доказательств.- М.: Академия МВД СССР, 1977. С. 10-13.

2 См.: Лубин А.Ф., Журавлев СЮ. Нейтрализация противодействия расследованию // Криминалистика. Расследование преступлений в сфере экономики. -Н.- Новгород: НВШ МВД России, 1995. С.345.

20

расследования (журналистов, освещающих ход расследования, коррумпированных работников органов власти и управления и т.д.).

Совершенно справедливо пишет по этому поводу И.В. Бобровский, отмечая «…между тем противодействие расследованию заключается не только в воспрепятствовании вовлечению следов преступлений… Для него характерно противоправное воздействие не столько на следы, даже в самом широком понимании этого слова, сколько на организационно-правовые отношения, складывающиеся в процессе расследования. Непосредственным объектом такого воздействия являются субъекты уголовного процесса, начиная от потерпевших, свидетелей и кончая следователями, судьями”.’

Анализ приведенных выше мнений по поводу понятия противодействия расследованию преступлений позволяет нам сформулировать его следующим образом: противодействие расследованию — система согласованных действий (бездействия) лиц, заинтересованных в воспрепятствовании установлению объективной истины по уголовному делу с целью уклонения от ответственности виновных в совершении преступления либо смягчения наказания за содеянное.

В этой связи противодействие расследованию преступлений, по нашему мнению, следует отличать от противодействия деятельности правоохранительных органов. Первое имеет место только в связи с расследованием конкретного уголовного дела.

Противодействие расследованию может проявиться, например, в активном воздействии на свидетелей, потерпевших, следователей и т.д.,

См.: Бобровский И.В. О состоянии противодействия расследованию и сокрытию преступлений. // Организованное противодействие раскрытию и расследованию преступлений и меры по его нейтрализации. - М.: ЮИ МВД России, 1977. С.106.

21

их родственников в виде шантажа, угроз, уничтожения имущества, похищения, убийства и т.д. Для достижения своих целей преступники и лица, оказывающие им помощь: осуществляют скрытое наблюдение за отдельными лицами; с помощью радиоэлектронной техники прослушивают переговоры сотрудников правоохранительных органов и иных лиц; «подбрасывают» дезинформацию, организуют провокации, публикации в СМИ и т.д.

Противодействие же в деятельности правоохранительных органов может иметь место и без связи с фактом расследования конкретного уголовного дела, например, когда преследуется цель обеспечения безопасности существования организованной преступной группы или сообщества. Для достижения указанной цели устанавливаются коррумпированные связи, через них добывается информация о направленности и содержании оперативно-розыскных мероприятий или даже совершаются «целевые» преступления, включая убийства - физическое устранение лиц, представляющих опасность для существования такой группы или сообщества.

При анализе сущности противодействия расследованию важнейшее значение имеет применение положений деятельностного подхода. Р.С.Белкин справедливо отмечает, что преступление привлекает внимание криминалистов как противоправная деятельность, указывая, что об изучении преступной деятельности писал еще Ганс Гросс, не говоря уже обо всех пионерах отечественной криминалистики. В частности, он пишет: «Можно без преувеличения сказать, что изучение преступления, способов его совершения и сокрытия, обстоятельств благоприятствующих или препятствующих его совершению, было тем необходимым условием, которое сделало возможным разработку средств и методов борьбы с преступностью».1 Значительное внимание применению
положений

См.: Белкин Р.С. Курс криминалистики. T.I. - М.: Юрист, 1977. С. 116.

22

деятельностного подхода в криминалистике уделяется в настоящее время в работах таких ученых, как М.К. Каминский, В.В. Клочков, В.А. Образцов1 и др.

Проведенное исследование показало, что отличительной особенностью противодействия расследованию таможенных

преступлений является то, что оно осуществляется при совершении преступлений в сфере внешнеэкономической деятельности. А это оказывает влияние как на субъекты противодействия, так и на способы его реализации. Осуществляемые при этом противоправные действия или бездействия могут относиться как к сокрытию преступления в целом, так и его отдельных элементов, устанавливаемых в процессе расследования преступлений. Применительно к противодействию расследованию в целом предпринимаются действия, направленные на сокрытие в целом события преступления (отказ в возбуждении уголовного дела; затягивание процессуальных сроков расследования; необоснованное прекращение уголовного дела и т.д.) отдельных его элементов (сокрытие или фальсификация перемещаемых через таможенную границу предметов; воспрепятствование установлению мотивов, данных о личности преступника, места и времени совершенного деяния, выявлению орудий преступления, причин и условий, спссобствующих его совершению и т.д.).

При этом следует иметь в виду, что перечисленные действия (бездействия) могут осуществляться как отдельно, так и в самых различных комбинациях, различными формами и способами.

См.: Каминский М.К. Взаимодействие, отражение, информация. // Теория криминалистической идентификации, дифференциации и дидактические вопросы специальной подготовки сотрудников аппаратов БХСС - Горький: ГВШ МВД СССР, 1983; Клочков В.В., Образцов В.А. Преступление как объект криминалистического познания. // Вопросы борьбы с преступностью. Вып.42. - М.: Юридическая литература, 1985 и др.

23

В этой связи существенное значение приобретает анализ форм и способов противодействия. Изучение литературных источников свидетельствует, что существует несколько классификаций форм и способов противодействия расследованию преступлений . И это вполне естественно, поскольку формы противодействия расследованию преступлений меняются в зависимости от изменения масштаба преступности и ее трансформации, от возможностей ее субъектов. Если ранее противодействие расследованию преступлений проявлялось, в основном, в неявке по вызову свидетеля, отказе от дачи показаний, даче заведомо ложных показаний и т.д., то в настоящее время оно приобрело наступательный, организованный, агрессивный и масштабный характер. Оно проявляется на всех этапах расследования, начиная с момента решения вопроса о возбуждении уголовного дела и до направления его в суд, а затем и в суде. Более того, если иметь в виду противодействие не расследованию преступлений, а в целом деятельности правоохранительных органов, - то и после суда.

При анализе форм противодействия можно отметить, что одной из наиболее существенных является их классификация по фазам развития преступной деятельности. В частности, А.Ф. Лубин и СЮ. Журавлев выделили четыре фазы противодействия, каждая из которых является системой определенных действий, противопоставляемых процессу расследования. Ее ценность заключается в том, что она позволяет проследить развитие противодействия расследованию уже с момента зарождения преступного замысла. Рассмотрим указанные фазы.

Первая (информационно-поисковая) фаза включает действия по: а) наблюдению за объектом преступного посягательства; б) налаживанию преступных связей; в) созданию ложного алиби; г) иносказанию в беседах, переписке и др. При этом можно отметить, что последняя группа «иносказания в беседах, переписке», скорее всего, сопряжена с формированием умысла на противодействие.

24

Вторая фаза предполагает создание условий для реализации преступного замысла и включает в себя: а) конспирацию преступных связей; б) создание тайников; в) приготовление предметов и средств маскировки преступления; г) выбор места, времени и других условий совершения преступления; д) проведение экспериментов с целью проверки возможности совершения тех или иных действий, которые потребуется выполнить при совершении преступления, и т.п. Не трудно заметить, что в этом случае речь идет о подготовке к преступлению, а не к противодействию его расследования.

Третью фазу составляют действия по реализации преступного замысла, включающие: а) легендирование личности; б) изготовление и использование поддельных документов; в) использование наблюдателей, телохранителей и т.д. Эта группа действий не раскрывает особенностей противодействия расследованию.

Наконец, четвертая фаза связана с воспроизводством преступной деятельности. Она включает: а) временное прекращение преступной деятельности; б) оказание в местах лишения свободы помощи сообщникам, привлеченным к уголовной ответственности; в) противодействие использованию вовлеченных в сферу уголовного судопроизводства доказательств; г) помощь родственникам и близким сообщников, находящихся в местах лишения свободы; д) проверку новых кандидатов в члены преступной группы; е) анализ ошибок прошлой преступной деятельности; ж) изучение оперативной обстановки на предмет ее безопасности для преступной группы.

Перечень действий этой группы лишен единства основания и логической выдержанности. Например, «временное
прекращение

См.: Лубин А.Ф, Журавлев СЮ. Нейтрализация противодействия расследованию // Криминалистика. Расследование преступлений в сфере экономики. -Н. Новгород.: НВШ МВД России,!995. - С.346-348.

25

преступной деятельности» возможно и, скорее всего, имеет значение для обеспечения безопасности преступной группы или сообщества, но не в аспекте противодействия расследованию уже совершенных их членами преступлений. Более того, подобное утверждение нелогично, когда противодействие расследованию совершенно справедливо

рассматривается как элемент организованной преступной деятельности. Получается, что если прекращается эта деятельность, то значит прекращается и противодействие расследованию, в частности такие действия, как оказание в местах лишения свободы помощи сообщникам, помощи их близким и родственникам, проверка новых кандидатов в члены преступной группы, анализ прошлых ошибок и изучение оперативной обстановки на предмет ее безопасности для преступной группы. Представляется, что ряд указанных действий носит противоправный характер и осуществляется после завершения расследования по уголовному делу. Это, скорее всего, действия, направленные на подготовку противодействия в будущем. Тем не менее, классификация А.Ф. Лубина и СЮ. Журавлева представляется нам ценной.

По нашему мнению, процесс возникновения и развития противодействия раскрытию и расследованию преступлений характеризуется следующими стадиями и фазами:

  • формулирование умысла, конкретизация целей противодействия;
  • определение способов действий, выбор методов и средств их реализации;
  • реализация умысла, оценка промежуточных результатов, корректировка способов, методов, средств противодействия;
  • оценка итоговых результатов противодействия на стадиях предварительного расследования, определение сил, средств в

26

целом, возможностей его продолжения при рассмотрении дела в суде.

Р.С. Белкин по отношению к процессу расследования конкретного преступления и с учетом особенностей субъектов противодействия предложил противодействие расследованию разделить на «внутреннее» и «внешнее». Под «внутренним» противодействием понимается такое, которое оказывают субъекты, в той или иной форме причастные к расследованию, т.е. подозреваемые и обвиняемые, свидетели и потерпевшие, следователи, коррумпированные сотрудники прокуратуры и судов. Внешнее противодействие - противодействие лиц, либо вообще не связанных с расследуемым событием и лицом, осуществляющим расследование, либо связанных с ним процессуальными, служебными или иными властными отношениями или состоящих в другой зависимости.1 При этом подчеркивается, что основной чертой противодействия является соперничество противоборствующих сторон в борьбе за информацию, их стремление получить (скрыть) от другой стороны сведения не только о конкретных фактических данных, могущих стать доказательствами по делу, но и о намерениях, возможной линии поведения. Противодействующие стороны, соответственно, желают получить как можно больше такой информации, убедить или принудить участников уголовного процесса принять более благоприятное для себя решение. В свою очередь, субъекты расследования стремятся получить от подозреваемого, свидетеля или других участников уголовного процесса данные, наиболее правдиво освещающие факты, представляющие интерес для расследования, изменить их негативную позицию на отношения

См.: Белкин Р.С. Противодействие расследованию и пути его преодоления криминалистическими и оперативно-розыскными средствами и методами // Криминалистическое обеспечение деятельности криминальной милиции и органов предварительного расследования. -М.: Новый юрист, 1997. С.138.

27

сотрудничества. Для лиц, противоборствующих с субъектами расследования, характерно обладание какой-либо информацией о расследуемом событии и стремление скрыть, изменить или уничтожить ее и (или) ее носителей.

А.Н. Петрова, анализируя классификацию форм противодействия, предложенную Р.С. Белкиным, выделяет еще одну - «смешанную» форму. Она отмечает, что ряд субъектов противодействия могут выступать в качестве субъектов как «внутреннего», так и «внешнего» противодействия. «В таком положении, - пишет она, - может оказаться, например, сотрудник правоохранительного органа: он был на месте происшествия, но противоправно стал действовать не потому, что оказался сведущ в отношении деяния, а под воздействием иных причин (в силу коррумпированности, подкупа, просьб со стороны определенных лиц и т.п.)». По ее мнению возможны и другие ситуации, при которых одно и то же лицо может выступить в качестве субъекта «внутреннего» и «внешнего» противодействия.1

Однако, представляется, что выделять смешанную форму противодействия не следует. Во-первых, и это самое главное, противодействие как процесс всегда «смешанное». Во-вторых, не имеет принципиального значения, где, когда, от кого получил коррумпированный сотрудник информацию, используемую им затем в целях противодействия (на месте происшествия или в другом месте). Он «субъект» противодействия, что принципиально.

А.Н. Петрова формы противодействия расследованию классифицирует на три вида в зависимости от объекта оказываемого воздействия:

См.: Петрова А.Н. Указанная работа. С. 10.

28

а) противодействие расследованию путем оказания противоправного «давления» на лиц, производящих расследование (следователей, работников органов дознания, прокуроров, судей);

б) противодействие расследованию путем оказания противоправного воздействия на лиц-носителей информации (свидетелей, потерпевших и др.);

в) противодействие, оказываемое на материальные следы преступления.1

Данную позицию мы не разделяем безоговорочно. Поскольку противодействие расследованию, как уже отмечалось, в основе своей представляет борьбу за информацию, следовательно, в качестве объектов противодействия следует рассматривать, прежде всего, источников и носителей криминалистически значимой информации — вербальной и материальной. Источниками и носителями первой являются люди (свидетели, потерпевшие, подозреваемые и др.), второй — материальные следы преступления во всем их многообразии. Особое место в первой группе объектов противодействия занимают «носители» обобщенной, систематизированной информации, в качестве которых выступают следователи, прокуроры, судьи (в силу своего должностного положения).

А.Ф. Лубин и СЮ. Журавлев противодействие расследованию классифицируют на две группы: 1) непосредственное воздействие; 2) опосредованное воздействие. В первом случае, при непосредственном воздействии субъекты противодействия стремятся не допустить обнаружения следов (источников и носителей информации) и вовлечения их в сферу расследования. Затем такое воздействие осуществляется в формах утаивания следов, их уничтожения, маскировки, фальсификации и инсценировок. При опосредованном воздействии на следы преступления (судя по всему, через третьих
лиц) преследуется цель помешать

1 См.: Петрова А.Н. Там же. С Л 0-11.

29

использованию следов в качестве судебных доказательств. Такое противодействие осуществляется в формах подкупа, угроз, клеветы, провокаций, шантажа, причинения материального ущерба, физического воздействия в отношении субъектов расследования, их родственников и близких им лиц.1

Представляется, что такая трактовка противодействия дается с позиции теории сокрытия преступлений, в которой следы преступлений рассматриваются в качестве основного объекта воздействия, а воздействие именно на них - в качестве определяющего фактора. Отсюда весьма противоречивое толкование непосредственного и опосредованного противодействия.

Представляется, что при выделении форм противодействия расследованию за основу следует принимать особенности информации (материальной и вербальной).

Воздействие на источники и носители материальной информации (т.е. на следы) характеризуется осуществлением таких действий, как уничтожение, фальсификация, утаивание и т.п., а на вербальные источники и носители - подкуп, шантаж, клевета, угрозы, вплоть до убийства.

В свою очередь, воздействие на вербальные источники и носители информации может быть как психологическое, так и физическое. Причем, в том и другом случае осуществляется как непосредственное, так и опосредованное воздействие.

Противодействие может осуществляться в активной и пассивной формах. К пассивной, имеющей характер бездействия, относятся: неоказание помощи, невыполнение требуемых действий, несообщение запрашиваемых сведений, невыдача искомых предметов, неявка по вызову, умолчание об известных фактах, отказ от дачи показаний и т.п.

См.: Лубин А.Ф., Журавлев СЮ. Указанная работа, с.350.

30

К активной форме противодействия относятся: лжесвидетельство, сокрытие и уничтожение необходимых следствию предметов, инсценировка, алиби, склонение к неповиновению, прямое сопротивление следователю, подкуп, шантаж, физическое устранение свидетелей и т.д. З.И. Кирсанов сюда же относит побег с места преступления и сокрытие от органов следствия и суда, склонение к даче ложных показаний, представление ложных документов.1

Существует множество других оснований, по которым классифицируют формы противодействия. Так, например, по степени активности субъектов противодействия и накалу эмоций можно выделить острое и вялотекущее противодействие; по частоте встречаемости -типичное и специфическое; по продолжительности существования -кратковременное и длящееся. Кроме того, противодействие может осуществляться как в скрытой, так и открытой формах.2

Подводя итог, изложенному можно отметить, что формы противодействия характеризуются:

  • объектами воздействия (вербальная или материальная информация);
  • носителями информации (материальные и идеальные следы преступлений);
  • отношением субъектов противодействия к процессу расследования (внутренние и внешние);
  • См.: Кирсанов З.И. Роль криминалистических методов и средств в борьбе с противодействием выявлению и раскрытию преступлений // Организованное противодействие раскрытию и расследованию преступлений и меры по его нейтрализации. -М., 1997. С. 146-150.

2 См.: Лубин А.Ф., Журавлев СЮ. Указ работа. - С.348-349. Более подробно о классификациях противодействия расследованию см.: Карагодин В.Н. Преодоление противодействия предварительному расследованию. - Свердловск, 1992.С.21-31.

31

  • системой связей субъектов противодействия (непосредственно и опосредовано);
  • содержанием действий субъектов противодействия (активное и пассивное, скрытое и открытое);
  • частотой встречаемости соответствующих действий (типичные и специфические);
  • продолжительностью действий (длящиеся и краткосрочные);
  • правовым характером действий (уголовно наказуемые и не наказуемые).
  • Данные формы противодействия реализуются через определенные способы. Поэтому в криминалистике классификации способов противодействия уделяется весьма существенное внимание.

Однако, прежде чем рассмотреть способы противодействия предварительному расследованию преступления, еще раз заметим, что при разработке классификаций большинство ученых вкладывали единый смысл в понятия сокрытия преступления и противодействия расследованию преступления, отдавая приоритет при использовании первому термину, а второй рассматривали как синоним первого. В этой связи мы разделяем точку зрения В.Н. Карагодина, считающего, что эти понятия пересекаются, но далеко не совпадают по содержанию.1 Они соотносятся как общее и частное. Вместе с тем в литературе превалирует несколько одностороннее толкование этого вопроса, с акцентом на способы сокрытия преступления. В частности, именно этим способам уделяет внимание Р.С. Белкин, выделяя следующие их группы:

  1. Утаивания информации и (или) ее носителей.
  2. Уничтожения информации и (или) ее носителей.
  3. 1 См.: Карагодин В.Н. Указанная работа.С. 18-20.

32

  1. Маскировка информации и (или) ее носителей.
  2. Фальсификация информации и (или) ее носителей.
  3. Смешанные способы, выражающиеся в различных инсценировках.1
  4. Нечто подобное предлагает и Б.А. Овечкин, разделяя все способы противодействия на две группы: способы, выступающие в форме воспрепятствования получению следователем информации, и способы выдачи ложной информации.

При этом, в первую группу, по его мнению, входят: а) перемещение материальных источников информации о преступлении; б) маскировка материальных источников информации о преступлении; в) уничтожение материальных (а в некоторых случаях и идеальных) источников информации о преступлении; г) уклонение от явки; д) отказ от дачи показаний; е) недонесение.

Ко второй группе относятся: а) фальсификация; б) инсценировка; в) заведомо ложное сообщение с целью сокрытия преступления; г)заведомо ложное показание с целью сокрытия преступления.

При этом автор не придает значение тому очевидному факту, что воспрепятствование получению следователем информации может осуществляться не только путем ее утаивания, но и фальсификации, представления ложной информации. К тому же в этой классификации не учитываются характерные для противодействия способы воздействия на источники вербальной информации, т.е. на человека, а конкретней - на лиц, располагающих такой информацией (свидетелей, потерпевших и т.д.) и обладающих возможностью повлиять в интересах подозреваемого или обвиняемого на ее содержание.

1 См.: Белкин Р.С. Курс криминалистики. - М.: Закон и право, 2001. С. 768- 772.

2 См.: Овечкин В.А. Общие положения методики расследования преступлений, скрытых инсценировками. Дисс… канд. юрид. наук. - Харьков, 1975. С.40-46.

33

На неполноту таких классификаций обратил внимание А.В. Кучеров, отмечая, что в следственной практике встречается такой способ противодействия расследованию, как подкуп следователя, дознавателя с целью недопущения всесторонности, полноты и объективности расследования.1

В этой связи мы считаем, что способы противодействия следует классифицировать в зависимости от названных выше видов информации (вербальная или материальная) и ее носителей.

Следует отметить, что значительная работа по классификации способов противодействия предварительному расследованию была проделана В.Н. Карагодиным, который подразделял их по следующим основаниям:

  1. По направленности на воспрепятствование решению задач предварительного расследования.
    1. По отношению к предварительному расследованию.
  2. По уголовно-правовой наказуемости.
  3. По структуре.
  4. По времени реализации.
  5. По субъекту.
  6. По должностному положению субъекта противодействия.
  7. По участию в расследовании.
  8. По содержанию.2
  9. Однако анализ содержания названных способов противодействия и их соотношения вызывает сомнение в безупречности такого подхода к решению данного вопроса и побуждает к более обстоятельному анализу как оснований классификации, так и группировки по ним способов. При

?

1 См.: Кучеров А.В. Противодействие расследованию по делам о воинских преступлениях и методы его преодоления. Дисс… канд. юрид. наук. -М, 1986. С.73.

2 См.: Карагодии В.Н. Указанная работа. С.21-31.

34

этом мы исходим из общепринятого понимания способа - действие или система действий.

Анализ классификации способов противодействия, предложенный В.Н. Карагодиным, показывает, что в ряде случаев они повторяются. К примеру, такие способы противодействия, как подкуп, шантаж, фальсификация или уничтожение информации, могут иметь место при любой его направленности, в любое время по отношению к процессу расследования. Они могут применяться различными субъектами противодействия. В данном случае, по нашему мнению, классификация способов противодействия путается с классификацией факторов, характеризующих условия противодействия, от которых, безусловно, зависят не сами по себе способы, а возможности их реализации. Очевидно, что такие возможности будут различными на разных этапах расследования, у лиц, занимающих различное должностное положение, имеющих различное отношение к процессу расследования и т.д.

Поскольку, способ - это действие или система действий, их классификация, по нашему мнению, должна осуществляться на основе составляющих таких действий. Это, прежде всего, средства и методы воздействия, которые существенно различаются в зависимости от объектов воздействия, в качестве которых выступают источники и носители вербальной либо материальной информации.1

Способы воздействия на источники и носители вербальной информации, то есть на людей, в свою очередь, можно разделить на две группы:

См.: Варфоломеев Е. В. К вопросу о субъектах противодействия расследованию преступлений // Роль и место таможенной службы в развитии экономики и обеспечении экономической безопасности в условиях глобализации внешней торговли. - М.: РИО РТА. 2001. С. 345-349.

35

  • способы психического воздействия (подкуп, клевета, шантаж, угрозы насилия, уговоры с целью вызвать сострадание к подозреваемому и т.п.);
  • способы физического воздействия (насилие над лицом, обладающим определенной информацией или над его родственниками, их истязание, захват заложников, уничтожение имущества, убийство и т.п.).
  • Способы воздействия на источники и носители вербальной информации, как видно из их содержания, в основе своей представляют самостоятельные составы преступлений, предусмотренные УК РФ. Соответственно, способы совершения таких преступлений в известной мере характеризуют способы противодействия расследованию ранее совершенных преступлений. Подобные ситуации наиболее характерны для противодействия в рамках организованной преступной деятельности. Кстати, заметим, часто подобные способы противодействия неизбежно сопряжены с образованием новых и материальных, и идеальных следов преступлений, которые правомерно рассматривать в аспекте дополнительных возможностей, не только при раскрытии и расследовании преступлений, в том числе и совершаемых в целях противодействия расследованию, но и при анализе преступной деятельности в целом.

Способы воздействия на источники и носители материальной информации, «на материальные следы преступлений» в известной мере корреспондируются со способами сокрытия преступлений. Это ее утаивание, маскировка, фальсификация, уничтожение и т.п. Однако, в отличие от сокрытия преступлений, такие способы в целях противодействия применяются значительно более широким кругом лиц, включая коррумпированных должностных лиц, представителей органов власти и управления, органов предварительного
расследования,

36

прокуратуры, судов. Разумеется, они обладают более существенными возможностями реализовывать такие способы, в том числе задействовать для их реализации третьих лиц.

С нашей точки зрения, в общей системе противодействия расследованию объектом воздействия (психического или физического) всегда является человек как источник и носитель криминалистически значимой информации. И уже затем человек, подвергшийся тому или иному воздействию, осуществляет доступные ему действия в целях искажения или уничтожения, фальсификации или маскировки соответствующей информации. А в этой ситуации он становится не только объектом воздействия, но и субъектом противодействия. А способы его действий зависят от его положения в уголовном процессе и в структурах власти, от его отношения к расследуемому преступлению и органам, осуществляющих расследование. Например, коррумпированные представители органов власти и управления, должностные лица организаций и учреждений зачастую воздействуют в целом на процесс расследования в виде просьб или указаний лицам, осуществляющим его. Аналогичное положение складывается в отношениях лидера преступной группы или сообщества и коррумпированного дознавателя. Этой категории субъектов противодействия в принципе безразлично, кто и что будет фальсифицировать, уничтожать, инсценировать, поскольку им важен результат.

В этой связи можно выделить три основные группы субъектов противодействия: субъекты уголовного процесса (потерпевшие, свидетели, подозреваемые и т.д.); субъекты расследования преступления (коррумпированные следователи, работники органов дознания, прокуратуры и т.д.); лица, не имеющие прямого отношения к процессу расследования (коррумпированные представили органов власти и управления, лидеры и члены преступных сообществ). Соответственно можно конкретизировать и способы их действий:

37

  1. Воздействие на источники и носители вербальной информации:

1.1 Психологические:

  • уговоры;
  • подкуп;
  • угрозы;
  • шантаж;
  • компрометация;
  • провокация;
  • уничтожение имущества.
  • 1.2 Физические:

  • убийство;
  • избиение, истязание;
  • незаконное лишение свободы;
  • похищение людей.
    1. Воздействие на источники и носители материальной информации (на следы преступлений):
  • уничтожение;
  • инсценировка;
  • -фальсификация;
  • укрытие (маскировка);
  • искажение.
    1. Воздействие в целом на процесс расследования:
  • незаконные указания органов, надзирающих за дознанием и следствием;
  • фальсификация процессуальных документов;
  • утрата (уничтожение) процессуальных документов;
  • принятие «угодных» решений;
  • затягивание сроков выполнения решений;
  • неисполнение решений.

38

Отметим, что поскольку человек является и объектом воздействия и субъектом противодействия, способы его действий в этих целях универсальны, одни и те же субъекты могут воздействовать на источники и носители как вербальной, так и материальной информации.

Исключение составляют, пожалуй, только способы воздействия в целом на процесс расследования преступлений со стороны субъектов, обладающих властными полномочиями по отношению к другим участникам противодействия. Сами они, как правило, никого не уговаривают, не шантажируют, ничего не уничтожают и не фальсифицируют. Эту «грязную работу» выполняют их «порученцы», в том числе и когда она связана с воздействием на источники вербальной информации.

Таким образом, воздействие на такие источники имеет ключевое, определяющее значение в общей системе противодействия. В конечном итоге все зависит от человека, прежде всего обладающего или распоряжающегося соответствующей информацией.

Предложенная выше классификация способов противодействия была взята за основу при анализе уголовных дел, возбужденных органами дознания ГТК РФ, и опросе сотрудников этих органов. При этом выявлены наиболее типичные способы противодействия и получены следующие результаты.

Утаивание информации. Под утаиванием информации понимается оставление дознавателя в неведении относительно тех или иных обстоятельств расследуемого дела или источников требуемой для установления истины информации. Утаивание может быть осуществлено как в активной, так и в пассивной формах. К способам утаивания информации, применительно к таможенным преступлениям, относятся:

  • выбрасывание, уничтожение, сокрытие самых различных предметов
    таможенных преступлений. Такие факты нами

39

выявлены в 34% изученных уголовных дел. На них указали 72% опрошенных сотрудников органов дознания;

  • недонесение об известных готовящихся или совершенных преступлениях (12% изученных уголовных дел и 61% опрошенных сотрудников органов дознания);
  • несообщение запрашиваемых органом расследования сведений, имеющих значение для дела (соответственно 8% уголовных дел и 41% респондентов);
  • неявка (отказ от явки) или уклонение от явки по вызову в орган дознания (15% уголовных дел и 42% респондентов);
  • отказ от дачи показаний и умолчание об известной и интересующей орган дознания информации и (или) ее носителях (13% уголовных дел и 67% респондентов);
  • невыполнение должностными лицами требований дознавателя (6% уголовных дел и 27% респондентов).
  • невыдача (добровольная) искомых орудий преступления и иных предметов таможенных преступлений (12% уголовных дел и 28% респондентов);
  • Первый способ противодействия наиболее распространен при совершении таможенных преступлений. При этом наиболее часто применяется сокрытие предметов как способ противодействия расследованию.

Результаты данного анализа показывают, что при относительно различной частоте встречаемости указанных способов эффективность противодействия расследованию во многом обуславливается их сочетанием.

Уничтожение информации о преступлении и (или) ее носителях обозначает полное или частичное разрушение фиксированных отражений

40

преступления и признаков совершивших его лиц, а также носителей этих отражений. Уничтожение может быть полным или частичным. Частичное уничтожение граничит с фальсификацией, а иногда и переплетается с ней . Проведенное исследование показало, что к способам уничтожения информации при совершении таможенных преступлений, а также носителей таковой относятся такие действия, как уничтожение перемещаемых предметов контрабанды, перебивка номеров на агрегатах автомашин и т.д. (отмечено в 16 % изученных уголовных дел и указали 44% респондентов).

Маскировка - это изменение представления о способе совершения преступления, личности виновного, назначении объектов-носителей информации и их круге. В процессе исследования были выявлены следующие способы маскировки:

  • изменение внешнего вида лиц, совершивших преступления (4% уголовных дел и 16% респондентов);
  • перемещение ценных объектов под видом менее ценных (нанесение на картину другого сюжета и т.д.) (3% уголовных дел и 27% респондентов).
  • Фальсификация - создание ложной информации о преступлении и лицах, его совершивших, а также носителей такой информации. К способам фальсификации информации относятся:

  • изготовление объектов, не соответствующих установленным стандартам (отмечено при изучении 41% уголовных дел и указали 58% респондентов).
  • создание ложного алиби (8% уголовных дел и 53% респондентов);
  • 1 См.: Белкин Р.С. Курс криминалистики. - М.: Закон и право, 2001. С.76В-769.

mwmaT” 4i

  • заведомо ложное сообщение, заявление (16% уголовных дел и 41 %респондентов);
  • полная подделка документов (53% уголовных дел и 83%респондентов);
  • частичная подделка документов (68% уголовных дел и 67%респондентов);
  • В системе способов противодействия расследованию таможенных преступлений фальсификация занимает весьма существенное место.

Инсценировка относится к смешанным способам сокрытия преступлений. Она определяется как создание обстановки, не соответствующей фактически происшедшему на этом месте событию, что может дополняться согласуемыми с этой обстановкой поведением и ложными сообщениями как исполнителей инсценировки, так и связанных с ними лиц.1

Инсценировка в криминалистической литературе классифицируется по следующим основаниям:

  1. По целям (сокрытие преступления, сокрытие некриминального события).

  2. По объекту (инсценировка преступления, события некриминального характера, отдельных деталей совершенного преступления или отдельных элементов его состава, инсценировка инсценировки).

  3. По времени (осуществленная до совершения преступления, во время совершения преступления, после совершения преступления).

  4. По субъекту (совершаемая преступником (преступниками), иными лицами).

  5. По месту (на месте преступления, в ином месте).

1 См.: Белкин Р. С. Указанная работа. С.771.

42

  1. По способу легализации (рассчитанная на обнаружение по сообщениям исполнителя или связанных с ним лиц, рассчитанная на обнаружение посторонними лицами).

  2. По длительности воздействия (рассчитанная на то, что подлинное событие не будет установлено вообще, рассчитанная на получение выигрыша во времени или иных временных преимуществ перед следователем).
  3. По содержанию (инсценирование материальных следов события, инсценирование материальных следов события в сочетании с соответствующим поведением и сообщением ложных сведений). 1
  4. В криминалистической литературе отмечается, что все указанные виды инсценировок связаны с какой-либо материальной средой. «Все приведенные и иные определения инсценировки преступления фактически утверждают, что такая связь не только обязательна, но по существу является главным условием и необходимым компонентом инсценировки. Однако наше исследование свидетельствует, что это не всегда так», - пишет Н.А. Николайчук.2 В этой связи он указывает на наличие инсценировок преступлений, не связанных с изменениями материальной обстановки какого-либо места. Примером подобных инсценировок являются дела по фактам исчезновения человека, его так называемого, безвестного отсутствия. Мнимое безвестное отсутствие может служить способом сокрытия убийства. Подобные инсценировки Н.А. Николайчук называет «идеальными или вербальными».3

1 См.: Белкин Р.С. Указанная работа. С.772.

2 См.: Николайчук Н.А. Инсценировка как способ сокрытия преступления // Российское законодательство и юридические науки в современных условиях: состояние, проблемы, перспективы. - Тула: ТГУ, 2000. С.41.

3 См.: Николайчук Н.А. Указанная работа. С.42.

43

Инсценировки выявлены нами по 11% уголовных дел, причем, как правило, преступления рассматриваются как административные правонарушения, а именно как нарушения таможенных правил (отмечают 44% респондентов).

Что касается второй группы способов противодействия расследованию, характеризующихся воздействием на источники и носители вербальной информации о преступлении и лицах, его совершивших, то она исследована значительно меньше, чем- первая.1 А.В. Кучеров отмечает, что признаками этой группы способов противодействия являются следующие:

1) воздействие оказывается только на людей, как источников и носителей информации о преступлении либо как субъектов расследования; 2) 3) оно оказывается путем воздействия на сознание, мышление, память людей, где происходят процессы восприятия, оценки, переработки, запоминания и передачи информации о преступлении и элементов его состава.2 4) Данная группировка вызывает определенные сомнения: в первом случае автор указывает объекты воздействия, а во втором - пытается конкретизировать “пути” воздействия, что дает основания лишь условно отнести все это к признакам способов воздействия на источники и носители указанной информации. Нам представляется, что применительно к этой категории источников и носителей информации

См.: Ратинов А.Р. Судебная психология для следователей. - М: ВШ МООП, 1967; Журавлев СЮ. Противодействие деятельности по раскрытию и расследованию преступлений и тактика его преодоления. Дисс… к.ю.н. - Н.Новгород, 1992; Карагодин В.Н. Преодоление противодействия предварительному расследованию. - Свердловск, 1992.

*” См.: Кучеров А.В. Указанная работа.

44

следует различать, прежде всего, способы психического и физического воздействия. Целью их применения является побуждение людей или их принуждение к действию или бездействию в целях противодействия расследованию.

Рассмотрим способы воздействия на носители и источники вербальной информации.

Подкуп - склонение субъектами противодействия лица, производящего расследование, потерпевшего, свидетеля или любых других лиц к совместному осуществлению противодействия расследованию с помощью денег, подарков, услуг, льгот или их обещаний. Как способ противодействия предварительному расследованию по делам о таможенных преступлениях подкуп достаточно распространен, и составляет, по мнению респондентов, 49% от общей массы используемых для этих целей способов.

Угроза, уговоры, шантаж - весьма схожие, нередко дополняющие способы, направленные на склонение лица выполнить определенные действия (в целях противодействия расследованию) по соображениям сострадания, гуманности к другому человеку или обеспечения гарантий собственной безопасности и благополучия родственников. Реализуются путем общения: личного, по телефону, письменного. Частота их встречаемости, по мнению респондентов, составляет около 20%. При этом под угрозой понимается обещание причинить лицу или его родственникам материальный или физический вред, если они не выполнят соответствующих требований.

Шантаж - обещание субъекта противодействия разгласить (распространить) компрометирующие или разоблачающие сведения о лице или его близких, в случае невыполнения требований. При этом могут использоваться как не соответствующие действительности сведения, так и клеветнические. Уговоры характеризуются воздействием на чувства лица с позиции сострадания к подозреваемому и его родственникам. Частота их

45

встречаемости при расследовании таможенных преступлений, по мнению респондентов, составляет около 9%.

Если уговоры, угрозы и шантаж не оказывают нужного воздействия, то используются способы, связанные с причинением материального ущерба, физических страданий, с переживанием за судьбу родственников (похищенных, незаконно лишенных свободы). Такие способы воздействия являются реализацией субъектами противодействия своих угроз или применяются без предварительных предупреждений о возможности их использования.

Провокация - подстрекательство интересующего субъектов противодействия лица к выполнению таких действий, которые повлекут для последнего неблагоприятные последствия. СЮ. Журавлев указывает на три типа провокаций:1

1) провокационные действия, направленные на дискредитацию следователя, дознавателя, применяемые без предварительного его побуждения к активным действиям по расследованию преступления (предложение принять подарок в знак уважения или вступить в интимную близость с женщиной, иногда подставной и т.п.). Такие факты фиксируются с применением негласной фотосъемки или видеозаписи и затем используются для угроз и шантажа. 2) 3) действия, побуждающие следователя, дознавателя к активной деятельности в процессе расследования, в ходе которой осуществляется его дискредитация. Например, сначала следует телефонное сообщение свидетеля по делу о невозможности прибыть на допрос и предложение произвести его по месту жительства, затем, по приезде следователя, дознавателя проводятся действия по его дискредитации; 4) 5) действия, побуждающие следователя, дознавателя к проведению активных мероприятий по расследованию преступления,
которые 6) 1 См.: Журавлев СЮ. Указанная работа. С. 150.

46

обречены на неэффективность. Например, анонимное сообщение о местонахождении перемещенного через таможенную границу товара, на основании которого туда направляется дознаватель и не обнаруживает искомого, или анонимное сообщение о сокрытии подозреваемым вещественных доказательств, на основании которого производится долгий безрезультатный обыск соответствующего объекта. По мнению респондентов, подобные способы составляют 13% в общей массе способов воздействия.

Клевета - это как порочащая кого-либо ложь, так и распространение субъектами противодействия заведомо ложных порочащих измышлений в отношении лиц, не желающих выполнять или не выполняющих определенные требования. Она может быть как устной, так и письменной, оформленной в виде публикаций, сообщений в СМИ или сообщении надзирающему за расследованием прокурору о якобы незаконных действиях дознавателя. Такие способы, по данным респондентов, составляют около 42% в общем количестве способов противодействия расследованию таможенных преступлений.

Консультирование - это предоставление сведущими субъектами информационной помощи в виде советов лицам, желающим и имеющим возможность осуществлять противодействие проводимому

расследованию. Советы могут относиться к линии поведения при проведении следственных действий, осуществления симуляции, применения утаивания, приемов фальсификации доказательств и др. В качестве консультанта могут выступать таможенные брокеры, а также лица, привлекавшиеся к уголовной ответственности, сослуживцы. Чаще всего консультируются подозреваемые, реже - их родственники и близкие. Консультирование занимает 29% среди иных способов противодействия расследованию таможенных преступлений.

Следует отметить, что кроме указанных выше способов психологического воздействия на источники и
носители

47

криминалистически значимой информации (т.е. на людей) существуют еще способы физического воздействия. Оно оказывается как на дознавателей, так и на иных участников расследования ( потерпевших, экспертов, переводчиков и др.). С этими способами воздействия в своей практической работе сталкивались 22% респондентов.

Что же касается способов воздействия в целом на процесс расследования, то возможностью их осуществления обладают коррумпированные представители органов власти и управления, соответствующие должностные лица таможенных органов и связанные с ними лидеры организованных преступных групп или сообществ. Выявить такие связи чрезвычайно сложно, поскольку они зачастую проявляются на уровне лиц, обладающих более широкими возможностями (полномочиями), чем у дознавателя.

Анализ изложенного позволяет придти к следующим выводам:

  • проблема противодействия расследованию преступлений - одна из наименее разработанных в криминалистике, в частности, его понятие, формы и способы реализации;
  • анализ существующих точек зрения позволяет определить противодействие расследованию как систему согласованных действий (бездействия) лиц, заинтересованных в воспрепятствовании установлению объективной истины по уголовному делу с целью уклонения от ответственности виновных в совершении преступления, либо смягчения наказания за содеянное;
  • в противодействии расследованию преступлений ключевую роль играет человек, который выступает в качестве и субъекта противодействия, и объекта противоправного воздействия на других лиц;

48

  • при выделении форм противодействия расследованию за основу следует принимать особенности информации (вербальной и материальной);
  • противодействие расследованию преступлений характеризуется воздействием, прежде всего, на источники и носители вербальной информации, на лиц, распоряжающихся такой информацией (на субъектов расследования преступлений, иных участников уголовного процесса), которые, становясь субъектами противодействия, воздействуют на следы преступлений - на источники и носители материальной информации;
  • особую группу субъектов противодействия составляют лица, способные оказывать противоправное воздействие в целом на процесс расследования преступлений в силу своего должностного положения и криминальных связей;
  • способы воздействия на источники и носители вербальной информации подразделяются на психологические (уговоры, подкуп, угрозы, шантаж, компрометация, провокация, уничтожение имущества), физические (убийство, избиение, истязание), незаконное лишение свободы, похищение людей);
  • способы воздействия на источники и носители материальной информации включают в себя уничтожение, инсценировку, фальсификацию, укрытие и искажение следов преступления;
  • воздействие в целом на процесс расследования включает незаконные указания надзирающих за дознанием и следствием органов, фальсификацию процессуальных документов, утрату (уничтожение) процессуальных документов, принятие “угодных” решений, затягивание сроков выполнения решений, неисполнение решений;

49

  • перечисленные выше способы противодействия расследованию характерны и при расследовании таможенных преступлений органами дознания ГТК России.

§ 2. Элементы криминалистической характеристики

таможенных преступлений и их значение

для анализа противодействия расследованию

Таможенные преступления - это система таможенных деяний, связанных с нарушениями порядка вывоза и ввоза на территорию России через таможенную границу товаров и ценностей. До недавнего времени вопрос о понятии таможенного преступления в науке уголовного права вообще не стоял, поскольку в Уголовном кодексе 1960 года была лишь одна норма, охранявшая деятельность таможенных органов (ст.78).

Однако изменение роли и функций таможенных органов повлекло расширение юридической базы, что создало необходимые количественно-качественные предпосылки для интегрирования в самостоятельную группу уголовно-правовых норм, направленных на охрану однородных общественных отношений в сфере функционирования таможенной системы России.1

В новом Уголовном кодексе Российской Федерации к таможенным преступлениям отнесены следующие составы: контрабанда (ст. 188 УК РФ); незаконный экспорт технологий, научно-технической информации и услуг, сырья, материалов и оборудования, используемых при создании оружия массового поражения, вооружения и военной техники (ст. 189 УК РФ); невозвращение на территорию Российской Федерации предметов художественного, исторического и археологического достояния народов

См.: Иванова СЮ, Уголовно-правовая охрана деятельности таможенных органов России. - Ульяновск: УГУ, 2000. С.55.

50

Российской Федерации и зарубежных стран (ст. 190 УК РФ), невозвращение из-за границы средств в иностранной валюте (ст. 193 УК РФ), уклонение от уплаты таможенных платежей (ст. 194 УК РФ).

Указанные преступления отнесены законодателем (гл.22 УК РФ) к экономическим преступлениям. Однако они совершаются в таможенной сфере при реализации внешнеэкономической деятельности, что позволяет отнести их к специфической группе преступлений, а именно преступлений, совершаемых в сфере таможенной деятельности или таможенного дела, - к таможенным преступлениям. При этом структура и содержание общественных отношений позволяет раскрыть механизм таможенного преступления. Лица, перемещающие товары через таможенную границу, вместе с другими элементами общественных отношений, обеспечивающих деятельность таможни по выполнению возложенных на нее задач, образуют единую систему, функционирование которой урегулировано нормами права. Эта система способна нормально работать только в том случае, если каждый из субъектов выполняет свою “долю” обязанностей. “Выпадение” из нее лиц, перемещающих товары, дезорганизует систему» делает ее неспособной решать поставленные перед ней задачи. В этой связи, воздействие на другие элементы общественных отношений в сфере таможенного дела не образует таможенного преступления, а может свидетельствовать об ином посягательстве.1

Выделение таможенных преступлений в специфическую группу обуславливает необходимость разработки как групповой методики их расследования, так и особенностей расследования каждого таможенного преступления. Непременным элементом методики расследования отдельных видов преступлений является их криминалистическая характеристика.

См.: Иванова СЮ. Указанная работа. С.62-63.

51

Как самостоятельная категория науки криминалистики криминалистическая характеристика преступлений сформировалась относительно недавно, благодаря таким ученым как А.И. Басалаев, Р.С. Белкин, И.А. Возгрин, В.К. Гавло, И.Ф. Герасимов, В.А. Гуняев, А.Н. Колесниченко, В.П. Лавров, И.М. Лузгин, А.Ф. Облаков, В.А. Образцов, И.Ф. Пантелеев, Н.А. Селиванов, В.Г. Танасевич, А.Г. Филиппов, В.И. Шиканов, Н.П. Яблоков и многие другие.1 Вполне естественно, что среди ученых- криминалистов отсутствует единство взглядов по ряду вопросов, относящихся к различным аспектам криминалистической характеристики преступлений и, прежде всего, к понятию, содержанию, уровню абстракции.

Не останавливаясь подробно на различии во взглядах ученых по указанным вопросам, нашедшим достаточно полное освещение, в частности в работах Р.С. Белкина, выскажем свое отношение к ним.

Под криминалистической характеристикой преступлений мы понимаем научную абстракцию, модель наиболее значимых с криминалистической точки зрения признаков, видов, разновидностей, групп преступлений и систему взаимосвязей между ними. Ее значение заключается в том, что в научном аспекте она значительно расширила и углубила представление о преступной деятельности как объекте криминалистики, а в практическом - способствует повышению эффективности раскрытия и расследования преступлений, благодаря знанию криминалистически значимых признаков отдельных видов, разновидностей и групп преступлений и, особенно, выявленных взаимосвязей между ними, что чрезвычайно важно при выдвижении версий, определении направлений расследования, выборе средств и методов и т.д.

1 О развитии взглядов на криминалистическую характеристику преступлений см: Белкин Р.С. Курс криминалистики. Т.З. - М.: Юрист, 1997. С. 306-319.

52

В последнее время высказано мнение о ненужности криминалистической характеристики преступлений, искусственности ее

1 *У

построения. Подобные взгляды были высказаны еще в 1987 году. Однако они не получили поддержки большинства криминалистов. Наоборот исследования проблем криминалистической характеристики преступлений активно продолжаются, и она заняла достойное место в криминалистической методике в качестве ее первого раздела. В результате проведенных исследований теоретический арсенал криминалистической характеристики преступлений достиг такого уровня, что ее можно рассматривать в качестве частной теории криминалистики. Мы разделяем мнение Н.П. Яблокова о том, что практика расследования преступлений подталкивала «…криминалистов к разработке принципов выделения и описания криминалистически значимых признаков для каждого вида преступлений. По мере активизации деятельности отечественных криминалистов в этом направлении, а также в результате развития деятельностного подхода к анализу любого вида преступной деятельности, накопления, обобщения и систематизации соответствующей криминалистической информации о структурных элементах преступной деятельности к концу 60-х годов
возникло

1 См.: Белкин Р. С. История отечественной криминалистики. М, 1999, С. 274- 275; его же Понятие, ставшее «криминалистическим пережитком» // Тезисы докладов Всероссийской научно - практической конференции (28-29 февраля) Российское законодательство и юридические науки в современных условиях: состояние, проблемы, перспективы. - Тула: ТГУ, 2000. С.6 - 7.

2 См.: Белкин Р., Быховский И., Дулов А. Модное увлечение или новое слово в науке // Социалистическая законность, 1987, №9. С. 56 - 58.

53

представление о таком системном криминалистическом описании преступлений, как «криминалистическая характеристика преступлений».1 Среди криминалистов нет единого мнения о содержании криминалистической характеристики преступлений.2 Представляется, что наиболее убедительна по этому вопросу точка зрения Р.С. Белкина, выделившего следующие ее элементы:

  • характеристика исходной информации;
  • данные о способах совершения и сокрытия преступлений и типичных последствиях их применения;
  • данные о личности вероятного преступника;
  • данные о некоторых обстоятельствах совершения преступления (место, время, обстановка);
  • данные о личности вероятной жертвы преступления.3 Указанный
    перечень, по нашему мнению, следует дополнить данными о типичных материальных следах преступления и вероятных местах их нахождения.

Подобная позиция разделяется большинством криминалистов. Вместе с тем, перечисленные выше элементы не могут в полной мере охарактеризовать таможенные преступления. Наши исследования и исследования других ученых показали, что таможенные преступления в

См.: Яблоков Н.П. Криминалистическая характеристика как составная часть общей теории криминалистики // Тезисы докладов Всероссийской научно -практической конференции (28-29 февраля) Российское законодательство и юридические науки в современных условиях: состояние, проблемы, перспективы. -Тула: ТГУ, 2000. С.32.

2 Обзор точек зрения по этому вопросу см.: Белкин Р.С. Курс криминалистики. Т.З.- М.: Юрист, 1997. С.307-315.

3 См.: Белкин Р.С. Указанная работа. С. 315-316.

54

подавляющем большинстве случаев совершаются организованными преступными сообществами.1

Система элементов криминалистической характеристики преступлений, совершенных организованными преступными сообществами имеет свою специфику и отличие от системы элементов криминалистической характеристики иных преступлений.

В криминалистике анализу элементов криминалистической характеристики организованной преступной деятельности значительное внимание уделено в работах В.М. Быкова, В.И. Куликова и В.А. Жбанкова. В частности, В.М. Быков впервые в криминалистике исследовал такие аспекты криминалистической характеристики преступных сообществ, как: понятие преступных групп, особенности их формирования и функционирования, типы структур, роль и значение лидерства в них.2 В.И. Куликов вьвделяет три блока криминалистической характеристики организованной преступной деятельности:

технологический, структурно-организационный и личностный. В технологический блок включены сведения о механизме организованной преступной деятельности, данные об обстановке и сведения о предмете преступного посягательства; в структурно- организационный блок -сведения о структуре организованного преступного формирования как специфическом криминальном механизме, об уровне криминального развития, данные об
организации системы ухода от разоблачения,

См.: Жбанков В.А., Нецкин И.В. Таможенные преступления и проблемы борьбы с ними // Роль и место таможенной службы России в развитии экономики и обеспечении экономической безопасности в условиях глобализации внешней торговли. М., РТА, 2001; Жбанков В.А. Таможенная преступность // Криминология. -М.: Норма, 2001 и др.

См.: Быков В.М. Криминалистическая характеристика преступных групп. -Ташкент: ТВШ МВД СССР, 1986. С. 12-49.

55

сведения об особенностях криминального функционирования, сведения о сфере криминальной активности; в личностный блок - качественные характеристики лиц, входящих в организованное преступное формирование, характеристика психологического состояни я

организованного преступного формирования как целостного криминального механизма.1

По нашему мнению, наиболее удачно элементы криминалистической характеристики преступлений, совершаемых членами организованных преступных сообществ выделил В.А. Жбанков. Прежде всего, им отмечены закономерности, присущие организованной преступной деятельности, определяющие элементы криминалистической характеристики данных преступлений:

  • связанные с целями и объектом преступных посягательств;
  • обуславливающие формирование преступных сообществ, их внутреннюю организацию;
  • связанные со спецификой функционирования преступного сообщества;
  • свойственные преступному сообществу как специфической социальной системе.
  • Указанные закономерности и определяют элементы криминалистической характеристики преступлений, совершаемых членами организованных преступных сообществ, и особенности их функционирования. В этой связи, к элементам криминалистической характеристики рассматриваемых преступлений он относит: предмет преступного посягательства; механизм преступной деятельности; способы подготовки, совершения и сокрытия преступлений;
    обстановку

*

совершения преступлений и преступной деятельности;
тип

См.: Куликов В.И. Основы криминалистической теории организованной преступной деятельности. - Ульяновск, 1994. С. 96-154.

56

организованной преступной структуры; функциональные роли ее членов; характер связей в преступной структуре и между ее членами; данные о свойствах личности членов организованной преступной структуры; данные о свойствах личности потерпевших; следы преступной деятельности.1

Разделяя мнение В. А. Жбанкова относительно элементов криминалистической характеристики преступлений, совершаемых организованными преступными сообществами, считаем необходимым добавить к ним: цель преступной деятельности, мотивы совершения преступлений, следы преступной деятельности и преступлений.

С этих позиций и рассмотрим элементы криминалистической характеристики таможенных преступлений, совершаемых

организованными преступными сообществами, и их значение для выявления и преодоления противодействия их расследованию.

Цель совершения таможенных преступлений — получение сверхдоходов. Можно отметить, что в этом направлении организованная преступность добилась весьма внушительных результатов.

При существующем состоянии экспортно-импортного, таможенного, банковского, валютного, регистрационного контроля, дефицита исполнительской дисциплины, коррумпированности государственных и муниципальных служащих «бегство»
российского

См.: Жбанков В.А. К вопросу о разработке методики расследования преступлений, совершаемых организованными преступными сообществами // Экономические и правовые проблемы таможенной деятельности: Сборник научных трудов. 4.1. - М.: РИО РТА, 1999; его же. О разработке методики расследования преступлений, совершаемых организованными преступными сообществами // Организованная преступность. - 4. - М.: Криминологическая ассоциация, 1998; его же. Особенности расследования преступлений, совершаемых организованными преступными сообществами // Криминалистика. Методика расследования преступлений новых видов. - М: МИ МВД РФ, 2000 и др.

57

капитала за границу носит массовый и устойчивый характер. В результате экспортерам удается «прятать» за рубежом до 30% валютной выручки. По экспертным оценкам, вывоз капитала, составляющий примерно 20 млрд долларов в год, в настоящее время становится соизмеримым практически со всем объемом прибыли, даваемой российской экономикой. Экспертами подсчитано, что только за последние шесть лет из России противоправно ушло в общей сложности 140 млрд долларов. К 1997 г. объем бывших российских капиталов, ныне осевших за рубежом, достиг четверти отечественного ВВП и практически сравнялся с величиной внешнего долга России.1

В сферу российского бизнеса все более втягиваются многочисленные зарубежные фирмы, в том числе и нарушаюпще российские законы. По оценке экспертов, экономическая преступность, порожденная теневой экономикой, приобрела транснациональный характер.

В последнее время произошло заметное «перемещение центра» утечки валютных средств за рубеж к способу, основанному на заявлении фиктивных контрактов. По данным ЦБ России, по бестоварным переводам, подложным импортным контрактам из России ежемесячно в среднем уходит около 400 млн долларов, что приближается к величине стоимости экспорта всех цветных металлов из страны.

Широко используется внутритаможенный транзитный провоз грузов через территорию России.

Продолжается рост противоправных сделок с подакцизными товарами, преимущественно с алкогольной и табачной продукцией, совершаемых с использованием внешнеэкономических каналов.

Иванов В. Капитальное бегство // Российская газета. 1998. 6 окт.; Мельников В., Мовсесян А. Валютные инструменты в экономическом оркестре // Экономика и жизнь, 1999, №1. С. 4.

58

Беспрецедентных масштабов достигли злоупотребления в процессе ввоза из-за рубежа автомобилей иностранного производства.

До последнего времени система валютного контроля практически не распространялась на бартерные (товарообменные) операции, которые носят явно неэквивалентный характер и активно используются в преступных целях. Хотя общий объем бартерных сделок в экспорте России сократился с 28% в 1992 году до 7,8% в 1998 году, число корыстных злоупотреблений при их совершении не уменьшается. Очевидна большая пропускная способность товарообменных операций в «бегстве» капитала. По данным ГТК РФ, в результате противозаконных и недобросовестных бартерных сделок из России ежегодно уходит около 1 млрд долларов США.’

В настоящее время широкое распространение получило таможенное оформление экспортных поставок, перемещаемых в качестве дара. Только в Приволжском регионе за 2000-2001 годы перемещено товаров в качестве дара на сумму более 100 млн рублей без заключения договора купли-продажи, оформления паспорта сделки, обязательного зачисления валютной выручки на счет экспортера в уполномоченном банке, т.е. без осуществления валютного контроля. Таможенное законодательство, нормативные документы Центрального Банка России не относят данные деяния к категории правонарушений, однако в соответствии с п.4 ст. 575 ПС РФ дарения между коммерческими организациями не допускаются, за исключением обычных подарков, стоимость которых не превышает 5 МРОТ. Таким образом, договор дарения между коммерческими организациями позволяет на законных основаниях уходить от уплаты таможенных платежей.

Практика контроля обоснованности возмещения сумм НДС при экспорте товаров свидетельствует об участии в сделке нескольких фирм.

1 См.: Экономика и жизнь, 1997, №22. С.26; тот же 1996, №39. С.2.

59

При этом НДС от стоимости товара, предъявляемой одним из участников, в бюджет не уплачивается, но предъявляется экспортером к возмещению из федерального бюджета. Как правило, в рамках таких сделок реализуется непрофильный товар, поставка осуществляется в адрес грузополучателя, отличного от покупателя, расчеты производятся в российских рублях через счета посредников в одном российском банке в один операционный день (банк «Диалог- Оптим» г. Москва, фирмы ООО «Экспорттрейд», ОАО «Томскгазпром», ГП «Сибирский химический комбинат», ЗАО «Томский завод керамических изделий и материалов», ОАО «Томь- Экстра» СТУ).

Применение договоров комиссии, поручительства и агентирования позволяет получать необоснованное возмещение НДС из федерального бюджета как собственнику товара, так и комиссионеру, предъявляя в различные территориальные налоговые органы необходимые нотариально заверенные копии документов.

Значительно осложнилась ситуация во внешнеэкономической сфере в связи с созданием свободных экономических зон. Многие из находящихся на их территории государственных и коммерческих организаций режим наибольшего благоприятствования во внешнеэкономической деятельности используют лишь в корыстных целях. Поэтому отмечается тенденция осложнения криминальной обстановки в СЭЗ. Нередко эти зоны используются в качестве «канала перекачки» стратегического сырья, дефицитных ресурсов и валюты из России. Имеют место многочисленные случаи несоответствия внешнеэкономической и инвестиционной деятельности хозяйствующих субъектов действующему российскому законодательству; получил размах теневой бизнес.

Продолжается утечка валюты из России с помощью так называемых оффшорных зон (Кипр, США, Мальта, Швейцария и другие страны).

60

Кроме того, национальные законодательства стран, предоставляющих определенные льготы оффшорным компаниям, как правило, не предусматривают предоставление информации о таких фирмах по запросу иностранных государств, что практически исключает возможность установления реального собственника и получения достоверных сведений о перемещаемых товарах.

Предмет преступного посягательства. В основе криминальной деятельности организованных преступных сообществ, прежде всего, лежат экономические отношения корыстного характера, определяющие предмет криминального интереса и соответственно посягательства: деньги (в том числе и валюта), ценные бумаги, драгоценности, сырье, ценные промышленные изделия, в том числе и военная техника, антиквариат, наркотические средства и психотропные вещества, товары массового спроса и т.д.. Кроме того, предметом посягательства являются и интеллектуальные ценности: передовые технологии, компьютерные программы, компьютерная информация и т.д. В принципе предметом преступного посягательства при совершении таможенных преступлений может стать любой перемещаемый через таможенную границу материальный предмет, представляющий какую-либо ценность и удовлетворяющий потребностям определенных групп населения. Конкретные предметы преступного посягательства указаны в ст. ст. УК РФ (ч.2 ст. 188, ст. 189, ст. 190, ст. 193, ч.1 ст. 194).

Представляется, что в зависимости от предмета преступного посягательства, таможенные преступления необходимо разделить с их криминалистической точки зрения на две группы: таможенные преступления, предметами преступного посягательства которых являются денежные средства, которые не поступили в федеральный бюджет вследствие неуплаты таможенных платежей (ст. ст. 188 ч. 1, 193, 194 УК РФ) и преступления с иными предметами преступного посягательства (ст. ст. 188 ч. 2 , 189, 190 УК РФ). Особенности предметов преступного

61

посягательства и способы их перемещения оказывают влияние на формы и способы противодействия их расследованию.

Однако при расследовании преступлений, совершенных членами организованных преступных структур, применительно к предмету преступного посягательства важно установить не только то, на что конкретно была направлена деятельность, но и то, как в дальнейшем использовались средства структуры и чем она располагает в настоящее время. Поэтому данные о направленности деятельности преступной структуры применительно к предмету преступного посягательства, данные о движении средств и данные о современном состоянии денежных и материальных средств, интеллектуальной собственности дают полное представление о рассматриваемом элементе криминалистической характеристики.!

Механизм преступной деятельности характеризует

последовательную технологическую сторону действия членов организованного преступного сообщества, включающий временной и динамический порядок связей отдельных элементов, обстоятельств совершения и сокрытия преступной деятельности и ее следов, позволяющих воссоздать картину реализации преступной деятельности.

Механизм преступной деятельности организованных сообществ

состоит из нескольких взаимосвязанных между собой стадий, которые

реализуются и при совершении таможенных преступлений, в частности:

  • анализ и оценка информации о соответствующей сфере

внешнеэкономической деятельности или ситуации в том или

ином регионе, отсутствие каких-либо товаров, повышенное

наличие межнациональных конфликтов;

См.: Основы борьбы с организованной преступностью. - М.: «ИНФРА-М», 1996. С. 160-161.

62

  • определение направления преступной деятельности и разработка ее технологий. Выбор направления определяется рядом объективных и субъективных факторов, например, разницей в цене на соответствующие товары в разных странах, знаниями и умениями членов сообщества применительно к тому или иному виду преступной деятельности и возможности ее реализации и т.д. После этого разрабатывается технология совершения преступной деятельности, включая способы реализации и сокрытия преступлений;
  • подготовка к реализации преступной деятельности и принятие мер по ее защите, например, создание акционерного общества, получение лицензии на внешнеэкономическую деятельность, открытие лицевого счета в банке, приобретение товара и т.д. В комплекс мер по защите преступной деятельности входят: установление связей с коррумпированными сотрудниками органов власти и управления, правоохранительных органов, приобретение или изготовление поддельных документов и т.д.
  • реализация преступной деятельности в соответствии с разработанными способами совершения и сокрытия;
  • принятие мер по сокрытию преступной деятельности: “отмывание” денег, полученных преступным путем, или помещение их в оффшорные зоны и т.д.
  • Способы совершения и сокрытия таможенных преступлений - центральный элемент криминалистической характеристики. При их анализе необходимо учитывать структуру преступной деятельности, включающей базовый (стержневой) элемент - главное средство достижения преступных целей (например, совершение контрабанды путем сокрытия предметов от таможенного контроля); вспомогательный, состоящий из уголовно-наказуемых деяний,
    связанных с подготовкой

63

базовой деятельности (например, обеспечение преступной структуры оружием, поддельной документацией при контрабандной базовой деятельности); побочный, выступающий в качестве дополнительного элемента базовой деятельности (ношение и хранение оружия при базовой контрабандной деятельности); нетипичный, проявляющийся в совершении членами преступной структуры деяний под влиянием тех или иных конкретных обстоятельств (хулиганство, изнасилование и т.д.).

Естественно, что для криминалистической характеристики организованной преступной деятельности, прежде всего, существенное значение имеет способ совершения базовых преступлений, которые, в свою очередь, зависят от направленности преступных структур. Так, в самом общем виде способы контрабанды указаны в ст.188 УК РФ. Это перемещение товаров и иных предметов:

  • помимо таможенного контроля;
  • с сокрытием от таможенного контроля;
  • с обманным использованием документов;
  • с недекларированием перемещаемых товаров;
  • с недостоверным декларированием перемещаемых товаров.
  • Для анализа способов совершения такого преступления как уклонение от уплаты таможенных платежей необходимо обратиться к ст.ст. 18 и 110 Таможенного кодекса РФ, поскольку законодатель в ст. 194 УК РФ пользуется обобщенным понятием “таможенные платежи”. К ним относятся:

  • недоставка товаров в таможню назначения;
  • нарушение законодательства о таможенных режимах, предполагающих полное или частичное освобождение от уплаты таможенных платежей;
  • нарушение законодательства в сфере складских операций;

64

  • действия, направленные на неправомерное освобождение от таможенных платежей или их занижение, в том числе совершенные таможенными брокерами;
  • неправомерное использование тарифных льгот по уплате таможенных платежей, включая возврат уплаченных таможенных платежей.1
  • Для анализа способов совершения и сокрытия невозвращения средств в иностранной валюте необходимо знать механизм валютного регулирования и валютного контроля и, прежде всего, Закон РФ “О валютном регулировании и валютном контроле” от 09.10.92 г., ст.ст. 18, 98, 273 Таможенного кодекса РФ и целый ряд других подзаконных актов.2

К способам совершения данного преступления относят:

  • невозвращение валютной выручки по экспортным сделкам;
  • невозвращение валютной выручки в установленных законодательством случаях по импортным сделкам;
  • невозвращение валютной выручки в установленных законодательством случаях по бартерным сделкам;
  • невозвращение средств в иностранной валюте по иным видам сделок.3
  • Способы сокрытия невозвращения валютной выручки весьма многочисленны и осуществляются на стадиях предконтрактнои подготовки и заключения соглашения.1

1 См. Савлук А.О. К вопросу о способах уклонения от уплаты таможенных платежей, взимаемых с организаций или физического лица // Вестник криминалистики. Выпуск 2. - М, 2001. С.77.

2 См.: Гармаев ЮЛ. Невозвращение из-за границы средств в иностранной валюте (уголовно-правовая, криминалистическая и оперативно-розыскная характеристика, основы методики расследования). - М., 2001. С. 11-18.

См.: Гармаев Ю.П. Указанная работа. С.42.

65

Как уже отмечено выше, законодатель способы совершения и сокрытия таможенных преступлений определяет в самом общем виде. В практической деятельности способы совершения и сокрытия таможенных преступлений реализуются путем совершения различных действий и операций и весьма разнообразны. Так, в составе авторского коллектива под руководством профессора В. А. Жбанкова нами были проанализированы способы сокрытия и упаковки наркотических средств и их количественные показатели.

Проведенное исследование показало, что подавляющее большинство наркотических средств перемещается контрабандным путем в полостях и тайниках железнодорожного, морского и автотранспорта, в багаже и ручной клади авиа - и железнодорожных пассажиров, под одеждой на теле и в личных вещах. Кроме того, героин и кокаин перемещаются с помощью внутриполостного сокрытия (см. приложение 4-5).

Обстановку организованной преступной деятельности в таможенной сфере и совершения таможенных преступлений следует рассматривать на трех уровнях: общегосударственном, региональном, деятельности таможни и таможенного поста.

Обстановка первого уровня включает систему взаимодействующих между собой явлений и процессов, характеризующих социальные, экономические, природно-климатические, организационные и иные факторы объективной реальности, определяющие возможность, условия и иные обстоятельства совершения таможенных преступлений.

Из социальных факторов можно выделить: рост преступности и обнищание населения как следствие переходного периода к «новой социально-экономической формации»; либерализация

внешнеэкономической деятельности и снижение в ней регулирующей

1 См.: Гармаев Ю.П. Указанная работа. С.60-67.

66

роли государства; наличие пробелов в нормативной базе, регулирующей внешнеэкономическую деятельность, особенно в части ввоза и вывоза валютных ценностей, что приводит к утаиванию за рубежом валютной выручки, полученной за реализацию экспорта, сокрытию валюты в иностранных банках под видом закупки экспорта и т.д.; наличие вооруженных конфликтов внутри страны и в сопредельных с ней государствах; из экономических: развал экономики и как следствие отсутствие отечественных товаров, что обуславливает необходимость ввоза их из-за рубежа и вывоз из страны сырьевых ресурсов; разница в цене на одни и те же товары в России и зарубежных странах; несовершенство механизма внешнеэкономических связей; наличие достаточной ресурсной базы и соответствующих специалистов у криминальных структур для организации производства синтетических наркотически веществ; из природно-климатических: наличие на территории России и сопредельных государств значительных площадей конопли и мака и т.д.; из организационных: “прозрачность” границ РФ с сопредельными государствами; отсутствие надлежащего взаимодействия между ГТК РФ, Федеральной пограничной службой РФ, Федеральной службой налоговой полиции РФ, Генеральной прокуратурой РФ, ФСБ РФ, МВД РФ, а также ГТК РФ с таможенными службами зарубежных государств и т.д.

Указанные факторы находят специфическое преломление применительно к тому или иному региону и обуславливают особенности совершения таможенных преступлений на региональном уровне.

Третий уровень - это таможня и таможенный пост, через которые осуществляется перемещение товаров и транспортных средств. Обстановку данного уровня характеризуют такие факторы как кадровый состав, наличие современных средств таможенного контроля, коррумпированных сотрудников таможенных органов и т.д.

67

Анализ типов преступных структур__связан с их понятием. Законодатель в ст. 35 УК РФ ч. 4 дал определение понятия преступного общества (преступной организации), где указано, что «преступление признается совершенным преступным сообществом (преступной организацией), если оно совершено сплоченной организованной группой (организацией), созданной для совершения тяжких или особо тяжких преступлений, либо объединением преступных групп, созданном в тех же целях». В соответствии с ч.З указанной статьи «преступление признается совершенным организованной преступной группой, если оно совершено устойчивой группой лиц, заранее объединившихся для совершения одного или нескольких преступлений». В пункте 4 Постановления Шенума Верховного Суда от 25.04.1995 г. «О некоторых вопросах применения судами законодательства об ответственности за преступления против собственности» подчеркивается, что организованная группа “…характеризуется, как правило, высоким уровнем организованности, планирования и тщательной подготовкой преступления, распределением ролей между собой, участниками и т.д.”. Таким образом, устойчивость является одним из определяющих признаков организованной группы. Вместе с тем, выражением устойчивости является наличие организатора или руководителя группы, поскольку первый - создает группу, подбирает соучастников, осуществляет распределение ролей между ними и т.д., а второй - организует целенаправленную, слаженную и спланированную деятельность как группы в целом, так и каждого ее участника.1

Классификация организованных преступных структур, сообществ, совершающих таможенные преступления может быть произведена по различным основаниям. Так, в зависимости
от

См.: Гаухман Л.Д., Максимов СВ. Уголовная ответственность за организацию преступного сообщества. - М.: ЮрИнфор, 1997. С. 8-9.

68

направленности деятельности различают формирования,

функционирующие в сфере экономических отношений, и смешанные.

Формирования экономической направленности подразделяются на закрытого и открытого типа. Первые - возникнув в одной-двух хозяйственных или финансовых структурах, не пытаются выходить за рамки определенной, относительно умеренной криминальной программы, объемов криминальных доходов и т.д.; вторые - нацелены на использование в криминальных целях любых возможностей, представляемых несовершенством действующего законодательства и новыми формами и методами хозяйственной деятельности, для расширения криминальных операций. Они возникают внутри хозяйственных и финансовых организаций, либо для этого создаются подобные легальные структуры.

Применительно к связи с коррумпированными лицами различают организованные преступные структуры, имеющие такие связи и не имеющие их.

Применительно к территориальному охвату организованной преступной деятельностью различают организованные преступные формирования: локальные, действующие в одном регионе; межрегиональные, функционирующие в нескольких регионах; международные, деятельность которых распространяется на зарубежные страны.

Внутренняя организация (структура) организованного преступного сообщества_построена по иерархическому принципу и имеет, как правило, три уровня: организационно-управленческий, обеспечивающий и исполнительский. Подобная структура позволяет организованному преступному сообществу наиболее эффективно функционировать путем реализации специфических функций лицами каждого уровня.

69

Функции организаторов и руководителей организованных преступных сообществ подразделяются на стратегические и тактические. Стратегические функции направлены на разработку стратегии деятельности преступной структуры, тактические - на конкретное руководство организованной преступной деятельностью. По своему прошлому, личным и профессиональным качествам организаторы и руководители преступного сообщества отличаются большим разнообразием: это и рецидивисты с богатым уголовным прошлым, в том числе «воры в законе», преступные авторитеты, бизнесмены, коррумпированные представители правоохранительных органов и иных властных структур. В сфере таможенных преступлений, прежде всего следует отметить руководителей крупных акционерных предприятий и банков, имеющих важное народнохозяйственное значение, занимающих высокую ступень в иерархической лестнице региональной элиты и часто являющихся депутатами Законодательных собраний различного уровня. Как правило, они занимаются только стратегией, отдавая тактическое руководство организованного преступного сообщества лицам, не связанным напрямую с властными структурами.

Функции лиц обеспечивающего уровня направлены на обеспечение эффективности функционирования преступной структуры. Их реализуют экономисты, юристы, журналисты, коррумпированные работники органов власти и управления, а также правоохранительных, в том числе и таможенных органов и др.. Кроме того, указанные функции направлены на обеспечение безопасности формирования и его членов, а также контроль за деятельностью исполнителей - лиц третьего уровня, занимающихся непосредственным совершением преступлений, например, перемещением через таможенную границу наркотических средств путем внутриполостного сокрытия и т.д.

Анализ функциональной роли членов организованных преступных структур позволяет выявить место и роль каждого участника
в

70

осуществлении преступной деятельности и совершении конкретных преступлений. При этом важнейшее значение приобретает характеристика действий по реализации той или иной функции, то есть решение вопроса: что конкретно сделано и каким образом.

Однако в преступном формировании место и роль каждого участника могут быть поняты не сами по себе, а только при наличии связей с другими членами преступного сообщества. Поэтому их выявление имеет большое значение. Собственно разрушение преступной структуры — это разрушение существующих внутри нее связей. При анализе преступного формирования можно выделить следующие виды связей: генетические, развития, управления и взаимодействия. Генетические связи позволяют проследить возникновение преступной структуры и ее современное состояние; связи развития - установить ее движение в пространственном аспекте, а также в количественном применительно к входящим в нее элементам.

Важнейшее значение имеет установление связей управления, они являются системообразующими и подразделяются на вертикальные и горизонтальные. Пирамидальный характер структуры организованного преступного сообщества обуславливает проявление вертикальных связей в виде связей субординации, когда команда из верховного уровня передается в нижележащие, а также горизонтальных связей - в виде координации между элементами одного уровня. При этом следует учитывать, что ввиду многоуровневости сообщества указанные связи не всегда прослеживаются, особенно между верхним и нижним уровнями. Более того, условия деятельности сообщества диктуют необходимость строгой конспирации как по вертикали, так и по горизонтали. Поэтому члены сообщества знают ограниченное число его участников. Но это не значит, что они не связаны между собой. Преступная структура функционирует как единый механизм. Его члены взаимодействуют между собой в решении поставленных задач. Поэтому установление и анализ

71

связей взаимодействия позволяет рассмотреть всех участников преступного сообщества в качестве как элементов единой системы, в которой каждый выполняет свои функции, а, следовательно, является ее частью.

Характер ролевых функций, а также направленность деятельности обуславливают наличие у членов преступного сообщества определенных свойств их личности.

При анализе свойств личности организаторов и руководителей следует отметить сосредоточение в их руках значительных материальных и денежных средств. Те из них, которые действуют в сфере экономических отношений, нередко работают в соответствующих легальных структурах и имеют легальный статус, иногда весьма престижный. В этой связи они имеют обширную сеть связей с лицами, работающими в государственных, коммерческих, финансовых и других учреждениях. Степень общественной опасности таких лиц чрезвычайно велика, поскольку благодаря им организованная преступность настолько «органически» вписывается в социальную и экономическую структуры общества, что порой стирается грань между преступным и неприступным, законным и незаконным. Исследования показали, что они имеют, как правило, высшее образование и почти не имеют судимостей. Реализация преступной деятельности предопределяет наличие у них глубоких профессиональных познаний в различных отраслях хозяйственного механизма, банковской, внешнеэкономической деятельности и т.д., а также определенных познаний в области юриспруденции.

Из психологических свойств рассматриваемых лиц следует указать на их специфическое мировоззрение - мировоззрение вседозволенности. Оно направлено на отрицание общечеловеческих ценностей, утверждения насилия в отношениях между людьми.

Влечения, желания и стремления организаторов и руководителей организованных преступных формирований направлены на достижение

72

поставленных целей и, прежде всего, получение сверхдоходов. Обладая, как правило, организаторскими и управленческими способностями, твердым характером и волевыми качествами, они не останавливаются ни перед чем для достижения своих целей. При этом убеждение в правоте занимаемой позиции носит стойкий характер.

Свойства личности членов организованных преступных структур обеспечивающего уровня также во многом определяются реализуемыми функциями и направленностью формирования. Действуя в сфере экономических отношений, они обладают глубоким профессионализмом, способностями, знаниями, умениями и навыками, позволяющими осуществлять преступную деятельность и маскировать ее.

Лица, осуществляющие охранные функции и контролирующие исполнителей, имеют определенный возраст, как правило, до 30 лет, хорошее физическое здоровье, владеют приемами каратэ и т.д., умеют обращаться с оружием, взрывными устройствами и взрывчатыми веществами, водить автотранспортные средства. Для них характерна решительность, твердость характера, хладнокровность, жестокость.

Для коррумпированных лиц характерно наличие двойной морали: внешней - морали общества и внутренней - морали для себя. Последняя является движущей силой их деятельности, проявляясь в двуличии. Они не лишены определенных способностей, хитры, изворотливы и т.д.

В числе свойств лиц, реализующих исполнительские функции, отмечается привлечение к противоправной деятельности лиц определенных профессий (военнослужащих, спортсменов, студентов и, даже, научных работников), а также безработных и лиц без определенного места жительства.

Проведенное исследование показало, что лиц, совершающих таможенные преступления, можно подразделить на несколько категорий: лица, выезжающие для приобретения промышленных и продовольственных товаров (челноки); туристы; лица, выезжающие за

73

границу на гастроли, спортивные мероприятия и т.д.; лица, выезжающие в служебные командировки в зарубежные страны; лица, служебная деятельность которых связана с пересечением государственных границ (члены экипажей морских, воздушных судов, бригады поездов, автотранспортных средств); сотрудники дипломатических ведомств и т.д.

В свою очередь, указанные лица могут быть подразделены на российских граждан, граждан зарубежных государств и лиц без гражданства.

Подавляющее большинство лиц, совершивших таможенные преступления, имеют возраст от 20 до 50 лет, из них мужчины составляют 83,4%, женщины - 16,6%. Их образовательный уровень достаточно высок (преобладают лица с высшим, средним профессиональным и средним образованием). Удельный вес ранее судимых невысок и находится в пределах 6%. По данным формы 2 (отчет о лицах, совершивших преступления), лица, совершившие деяния, квалифицируемые по ст.ст. 188 и 194 УК РФ, характеризуются следующим образом (см. Приложение 6.)

В подавляющем большинстве случаев мотивы совершения таможенных преступлений имеют корыстный характер.

Поскольку деятельность организованных преступных

формирований наносит ущерб социальным и экономическим интересам общества, то потерпевшими являются, прежде всего, граждане России, а в некоторых случаях - граждане зарубежных государств.

К материальным следам совершения таможенных преступлений относятся: следы-предметы, следы-вещества и следы-отображения. Специфические условия совершения таможенных преступлений обуславливают образование, в первую очередь, двух первых групп следов. К ним относятся все перемещаемые через таможенную границу преступным путем предметы и вещества.

Другой особенностью возникновения следов преступления является использование значительного числа документов как средств реализации

74

преступной деятельности и поддельных. В этом случае, с процессуальной точки зрения, документы переходят в разряд вещественных доказательств, а с криминалистической - они рассматриваются как следы-предметы.

К традиционным следам - следам отображениям относятся следы рук, следы “перебитых” номеров агрегатов автомобилей, следы вскрытия пломб и т.д. Следует указать и на такие следы, как микрообъекты и запахи.

В решении задач выявления противодействия расследованию таможенных преступлений и нейтрализации этого противодействия анализ элементов криминалистической характеристики данных преступлений имеет исключительно большое значение и позволяет:

=> прогнозировать наличие противодействия и его силу со стороны тех или иных членов организованного преступного сообщества применительно к процессу расследования в целом. Изучение практики расследования таможенных преступлений показало, что противодействие расследованию, в первую очередь, оказывают организаторы и руководители преступных сообществ, использующие для этого значительные материальные средства и связи в органах законодательной и исполнительной власти, в правоохранительных структурах.

При этом сила и направление оказываемого противодействия зависит от их знаний, умений, навыков, способностей и других свойств личности; => прогнозировать поведение обвиняемых, подозреваемых, свидетелей, потерпевших, в том числе их возможное противодействие, во время проведения следственных действий; => выдвигать версии о способах совершения и сокрытия преступной деятельности со стороны членов организованных преступных структур применительно к их функциональным

75

ролям на основе анализа элементов криминалистической характеристики организованной преступной деятельности; =>
выдвигать версии о местонахождении следов преступления, возникающих в результате противодействия расследованию, и использовании этих следов с целью его преодоления;

Изложенное позволяет прийти к следующим выводам:

  • таможенные преступления совершаются при реализации внешнеэкономической деятельности, что позволяет отнести их к специфической группе нарушений уголовно-правовых норм, направленных на охрану однородных общественных отношений в сфере функционирования таможенной системы России;
  • выделение таможенных преступлений в специфическую группу обуславливает необходимость разработки как групповой методики их расследования, так и методики расследования каждого вида;
  • при разработке групповой и видовых методик расследования таможенных преступлений следует учитывать, что они в значительной степени совершаются организованными преступными сообществами. В этой связи элементы методики расследования таможенных преступлений должны отражать специфику организованной преступной деятельности;
  • существенное значение в методике расследования таможенных преступлений принадлежит криминалистической характеристике, анализ элементов которой имеет весьма существенное значение для анализа противодействия их расследованию и его преодоления.

76

Глава 2

КРИМИНАЛИСТИЧЕСКИЕ СРЕДСТВА И МЕТОДЫ

ПРЕОДОЛЕНИЯ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ

ПРИ РАССЛЕДОВАНИИ ТАМОЖЕННЫХ ПРЕСТУПЛЕНИЙ

§ 1. Общая характеристика криминалистических средств и методов преодоления противодействия

В криминалистической теории исследования проблем преодоления противодействия расследованию преступлений раздел, относящийся к разработке средств и методов преодоления противодействию, наименее разработан по сравнению с его формами и способами.

Прежде всего следует отметить довольно значительный разброс мнений по этому вопросу. Так, А.Г. Гельманов, исследуя проблему способа сокрытия преступлений против жизни и здоровья граждан, отмечает, что криминалистические методы по выявлению способа сокрытия преступления - “это система приемов, в рамках следственных и иных действий…“1. К ним он относит процессуальные методы (следственные и иные действия), применяемые следователями органов внутренних дел и прокуратуры, и не процессуальные (оперативно-розыскные мероприятия), осуществление которых в соответствии со ст. 118 УПК РСФСР возложено на оперативные аппараты органов внутренних дел. Представляется, что А.Г.Гельманов смешивает методы и средства их достижения, ибо следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия относятся к последним.

Гельманов А.Г. Сущность, криминалистическое значение и методы установления способа сокрытия преступлений против жизни и здоровья граждан. Дисс… канд.юрид.наук.-М.,1982. С.168.

2 См.: Гельманов А.Г. Указанная работа. С. 169,

77

В.Н. Карагодин к методам распознавания сокрытия относит версию ; к методам преодоления противодействия, когда субъект противодействия известен, непосредственное или опосредованное воздействие на него; к средствам противодействия - допрос, в процессе проведения которого и осуществляется указанное выше воздействие. Что же касается ситуации, когда субъект противодействия неизвестен, то рекомендации по выявлению скрываемых обстоятельств и преодоления противодействия могут быть разработаны в рамках методик расследования отдельных видов преступлений”.

А.В. Кучеров к методам выявления противодействия расследованию преступлений относит общенаучные методы криминалистики: наблюдение, измерение, сравнение, эксперимент, моделирование, описание, объяснение, подчеркивая, что речь идет о применении указанных методов в практической деятельности.3

Р.С. Белкин средства и методы преодоления противодействия расследованию преступлений подразделяет на две группы:

  • средства и методы преодоления попыток сокрытия преступлений;
  • средства и методы преодоления иных форм противодействия расследованию.
  • К первым относятся следственные и розыскные действия, обращение к помощи населения и средствам массовой информации, ко вторым - оперативно-розыскные мероприятия, ведомственные расследования, официальные беседы, выступление следователя и иных

См.: Карагодин В.Н. Преодоление противодействия предварительному расследованию. - Свердловск: изд-во Уральского ун-та, 1992. С.81.

2 См.: Карагодин В.Н Указанная работа. С.96.

См.: Кучеров А.В. Указанная работа. С. 75-90.

78

должностных лиц в трудовых коллективах, средствах массовой информации и т.д., а также, в исключительных случаях, ознакомление субъектов противодействия с отдельными обстоятельствами и материалами дела при условии сохранения в должной степени следственной тайны.1

И.А. Бобраков, рассматривая криминалистические методы выявления, преодоления и предупреждения воздействия преступников на свидетелей и потерпевших, подчеркивает, что к ним относятся почти все методы, “…используемые для раскрытия и расследования преступлений: методы анализа и оценки фактических данных, метод определения последовательности следственных действий, бригадный метод, метод построения типовой версии и многие другие”.2 При этом подчеркивается, что деятельность по применению мер, направленных против воздействия преступников на свидетелей и потерпевших, является производной от основной деятельности по раскрытию и расследованию преступлений.3

Н.П. Яблоков и В.И. Куликов применительно к расследованию преступлений, совершенных членами организованных преступных формирований, выделяют три группы мер преодоления противодействия членов указанных формирований:

  • обычные процессуальные, криминалистические и оперативно- розыскные приемы, методы и средства ведения

См.: Белкин Р.С. Противодействие расследованию и пути его преодоления криминалистическими и оперативно-розыскными средствами и методами // Криминалистическое обеспечение деятельности криминальной милиции и органов предварительного расследования. - М.: Новый юрист,1999.С.143-149.

2 Бобраков И.А. Воздействие преступников на свидетелей и потерпевших и криминалистические методы его преодоления. Дисс… канд. юрид. наук - М., 1997. С.90-91.

3 См.: Бобраков И.А. Указанная работа. С.85.

79

предварительного следствия, которыми осуществляются сбор и фиксация источников доказательств, самих доказательств и иной информации, доказывание по делу;

  • организационно-технические, оперативно- розыскные, криминалистические, процессуальные средства (зачастую требующие реализации в рамках специальных криминалистических операций);
  • экстраординарные меры следствия, адекватные заранее приготовленным, мощным мерам противодействия организованных преступных формирований1.
  • З.И. Кирсанов отмечает, что “для преодоления

противодействия раскрытию преступления и установлении

истины по делу при производстве следственных действий и

оперативно-розыскных мероприятий применяются, главным

образом, тактико-криминалистические приемы.”

А.Ф. Волынский и В.П. Лавров отмечают, что при разработке мер

нейтрализации противодействия расследованию необходимы как научная

разработка, так и нормативно-правовое обеспечение. Они обоснованно

считают, что “наряду с проблемами тактики такой
деятельности,

методики расследования преступлений в условиях
противодействия

значительное внимание при названном исследовании планируется уделить

1 См.: Яблоков Н.П., Куликов В.И. Криминалистические основы борьбы с организованной преступностью // Основы борьбы с организованной преступностью. -М.: Инфра, 1996. С.283-284.

2

Кирсанов З.И. Роль криминалистических методов и средств в борьбе с противодействиями выявлению и раскрытию преступлений // Организованное противодействие раскрытию и расследованию преступлений и меры по его нейтрализации. Материалы научно-практической конференции (29-30 октября 1996 г., г. Руза).-М: ЮИ МВД России, 1996. С.148.

80

проблемам совершенствования научно-технического
обеспечения процесса розыска и доказывания.”’

Наиболее полно систему мер нейтрализации противодействия расследованию изложила А.А. Петрова, отнеся к ним:

  • выбор правильной линии поведения при контактах с преступниками, применение специально разработанных для ситуаций противодействия расследованию тактических приемов;
  • использование оперативно-розыскной информации о замыслах преступников по противодействию следствию;
  • применение при контактах с преступниками эффекта внезапности и разработанных с учетом этого фактора криминалистических приемов, в том числе приемов рефлексивного управления;
  • использование возможностей оперативно- розыскных подразделений для защиты свидетелей и потерпевших от противоправного воздействия заинтересованных лиц;
  • кодирование сведений о свидетелях и потерпевших в процессуальных документах;
  • использование специальных технических средств (теле-, видео- и иной аппаратуры), исключающих непосредственный контакт свидетелей и потерпевших с подозреваемыми и обвиняемыми при проведении отдельных следственных действий (очная ставка, предъявление для опознания);
  • выявление и нейтрализация лиц, способствующих утечке информации, и лиц, пытающихся оказать давление на следствие; дезориентация преступника о намерениях следствия;
  • Волынский А.В., Лавров В.П. Указанная работа. С.98.

81

  • проведение служебного расследования или оперативно-служебной разработки в отношении лиц, заподозренных в связях с преступниками;
  • отстранение следователей и оперативных работников, уличенных в связях с преступниками, от расследования и передача дела следователям другого подразделения;
  • тактически умело выбранную линию поведения при общении с защитниками обвиняемых в ходе проведения следственных действий;
  • применение электронно-вычислительной техники;
  • применение “поощрительных” норм УК к отдельным участникам уголовного процесса;
  • ознакомление в исключительных случаях противоборствующих лиц с отдельными обстоятельствами и материалами дела для выхода из сложившейся конфликтной ситуации;
  • своевременные публикации в печати тщательно продуманной информации о ходе и результатах расследования.
  • К мерам борьбы с противодействием предлагается отнести и изменение процедуры продления процессуальных сроков ведения следствия. Пока эта процедура очень громоздка и требует больших временных затрат. Следователь не всегда располагает временем для анализа материалов дела, составления аргументированного постановления о продлении срока, тем более, в условиях затягивания следствия обвиняемыми и их защитниками. По этой причине во избежание волокиты, следователь иногда “сворачивает” дело. В связи с этим предлагается предоставить право продления срока следствия начальнику

82

следственного подразделения, который хорошо знает дела подчиненных ему следователей.1

Изложенное свидетельствует о неоднозначном подходе криминалистов к определению средств и методов нейтрализации противодействия расследованию преступлений, сложности и многофакторности этой деятельности.

По нашему мнению, данную деятельность неправильно относить к производной от процесса расследования. Это одно из направлений расследования преступлений и достижение его задач обеспечивается такими же средствами и методами, как и при розыске объектов, установлении причин и условий, способствующих совершению преступлений и т.д., то есть следственными действиями, организационными и оперативно-розыскными мероприятиями. Поэтому средствами преодоления противодействия расследованию являются следственные действия, организационные и оперативно- розыскные мероприятия. В процессе их реализации используются технико-криминалистические и тактические приемы.

Эффективность деятельности по применению криминалистических средств и методов преодоления противодействия расследованию зависит от ряда факторов. Выявить их можно с помощью положений системного подхода. С его позиций деятельность по применению средств и методов нейтрализации противодействия расследованию можно рассмотреть в качестве специфической системы, состоящей из входа, операционного блока и выхода. Каждый из указанных элементов системы, в свою очередь, является системным образованием с множеством взаимосвязанных элементов. Так, на входе системы можно выделить ее цель, кадровое и материально- техническое обеспечение, обеспечение нормативными актами,
определяющими ее организацию и

См.: Петрова А.Н. Указанная работа. С.79-80.

83

функционирование и т.д. Эффективность деятельности операционного блока зависит от организационного построения системы, условий научной организации управления и труда ее сотрудников, разработки правовых, научных основ их деятельности, а также методических рекомендаций по использованию указанных средств и методов и т.д. На выходе системы находится ее результат, применительно к рассматриваемой проблеме -эффективность реализации мер нейтрализации противодействия расследованию. Поскольку каждая система функционирует в условиях внешней среды и взаимодействует с другими системами, то немаловажное значение имеет учет факторов внешней среды, оказывающих влияние на эффективность ее функционирования.1 Таким образом, успех преодоления противодействия расследованию зависит от ряда организационных, правовых, и иных факторов.

В данной системе соответствующее место занимают и криминалистические средства и методы нейтрализации противодействия расследованию, взаимосвязанные с остальными элементами и, прежде всего, с кадровым обеспечением системы, поскольку именно от нее во многом зависит успех расследования
преступлений, в том числе и

преодоление противодействия. В этой связи остановимся на кадровом

»

обеспечении процесса расследования таможенных преступлений органами дознания ГТК РФ.

Право производства дознания таможенные органы впервые получили в 1991 году по делам о контрабанде (см. ст. 101 ТК СССР, 1991 года). Таможенный кодекс Российской Федерации 1993 года к данному составу (ст. 219 ТК РФ) добавил уклонение от уплаты таможенных платежей (ст. 220 ТК РФ), незаконные операции с валютными ценностями (ст.221 ТК РФ), иные преступления, производство дознания по которым

См.: Жбанков В.А. Свойства личности и их использование для установления лиц, совершивших таможенные правонарушения. - М: РИО РТА, 1999. С.5-6.

84

отнесено к компетенции таможенных органов (ст. 220 ТК РФ). В развитие положений ТК СССР 1991 года и ТК РФ 1993 года был принят ряд ведомственных нормативных актов: Указание КГБ СССР и Таможенного комитета СССР №11-38/23/32 от 27.06.91 г. “О взаимодействии органов государственной безопасности и таможенных органов по делам о контрабанде”, Указание МВД СССР №1/3627 от 18.10.91 г. “О взаимодействии органов внутренних дел и таможенных органов по делам о контрабанде” и др.

После распада СССР Министерство безопасности РФ и МВД РФ подтвердят соответствующие указания (см. Указание МБ РФ № 2793- г от 14.11.92 г. “Об осуществлении ряда организационно-правовых мероприятий и иных мер по реализации предоставленных полномочий при осуществлении дознания по делам о контрабанде”, Указание МВД РФ №1/4375 от 05.11.92г. “О взаимодействии органов внутренних дел и таможенных органов по делам о контрабанде”).

Вместе с тем, в ст. 117 УПК РСФСР, определяющую перечень органов дознания, не было внесено изменение об отнесении таможенных органов к органам дознания, что ставило под сомнение право производства дознания таможенными органами. В 1993 году Федеральным законом Российской Федерации №4902-1 от 29.04.93 г. “О внесении дополнений в Уголовный кодекс РСФСР и Уголовно- процессуальный кодекс РСФСР” были закреплены полномочия таможенных органов по ведению дознания о контрабанде (ст. 78 УК РСФСР), незаконному экспорту товаров, научно-технической информации, услуг, используемых при создании вооружения и военной техники, оружия массового уничтожения (ст. 78 ‘ УК РСФСР). Этим Законом таможенные органы Российской Федерации были отнесены в соответствии с п. 9 ст. 117 УПК РСФСР к органам дознания.

В 1994 году был издан Приказ ГТК РФ №7 от 13.01.94 г. “О создании отделов дознания в таможенных органах РФ”, в соответствии

85

с которым с 1 февраля 1994 года во всех таможнях и на таможенных постах были созданы подразделения дознания. На Управление по борьбе с контрабандой и нарушениями таможенных правил ГТК РФ совместно с Правовым управлением ГТК РФ была возложена обязанность в месячный срок разработать Типовое положение об отделе организации дознания таможенного управления ГТК России и Типовое положение об отделе дознания таможни, которые бы четко отражали цели и задачи дознания. На начальников таможенных управлений и начальников таможен дополнительно возложили функцию по подбору и приему на вновь введенные должности специалистов, имеющих соответствующее образование, квалификацию и практический опыт работы, с обязательным выделением помещений для размещения отделов дознания, а также оснащению этих подразделений необходимыми средствами связи, компьютерной и криминалистической техникой. Приказ ГТК России от 13.01.94 г. № 7 подвел черту по организации дознания в таможенной системе Российской Федерации.1

В настоящее время дознание в таможенных органах осуществляется сотрудниками отделов, отделений (групп) дознания таможенных постов, таможен, оперативных таможен, а при отсутствии таковых, другими должностными лицами, уполномоченными на это соответствующими приказами начальников таможенных органов как органов дознания. В организационном аспекте подразделения дознания сосредоточены в Управлении таможенных расследований и дознания ГТК России.

Специалисты, занимающиеся изучением кадрового потенциала органов дознания ГТК России, отмечают ряд обстоятельств, оказывающих негативное влияние на его состояние. Прежде всего, с распадом СССР

Более подробно см.: Морозова О.В. Становление института дознания в таможенной системе России // Теория и методология таможенного дела. Часть 2. - М.: РИО РТА, 2001.

86

России досталось 20% действующих таможен. “Прозрачность”, неприкрытость таможенной границы потребовала организации таможенных подразделений и обеспечения их кадрами, способными решать стоящие перед таможенными органами задачи, в том числе и при производстве дознания. На данном этапе органы дознания ГТК России в значительной степени были укомплектованы за счет пенсионеров других правоохранительных органов, в основном Министерства внутренних дел, не знакомых со спецификой таможенного дела, а в ряде случаев, не отвечающих предъявляемым требованиям.1

Руководители таможенных органов, являясь начальниками органа дознания, прежде всего обеспокоены реализацией фискальной функции, направленной на пополнение государственного бюджета. Правоохранительная деятельность находится у них на втором плане, а в ряде случаев они не заинтересованы в ее успешной реализации, особенно в тех случаях, когда речь идет о коррумпированных сотрудниках таможенной системы. Поэтому возникает множество внутренних проблем, относящихся к материальному обеспечению сотрудников органов дознания таможенных подразделений, их продвижению по службе, присвоению очередных специальных званий и т.д.

См.: Жбанков В.А. Некоторые проблемы борьбы таможенных органов Российской Федерации с организованной преступностью // Преступность как угроза национальной безопасности. - Ульяновск: УГУ, 1998; его же. Некоторые проблемы борьбы с коррупцией в таможенных органах // Коррупция и борьба с ней. - М.: Криминологическая Ассоциация, 2000; его же К вопросу о борьбе с коррупцией в таможенных органах // Теория и методология таможенного дела. Часть 2. - М.: РИО РТА, 2001 и др.

2

См. Докладную записку “О проблемах дознания”, направленную начальником отдела организации дознания РТУ по БТП ГТК РФ. В.И. Остапенко 20.03.1998 г. начальнику УБТП ГТК России М.В. Ванину.

87

Кадровая проблема в системе таможенных органов России - одна из актуальнейших. Таможенные преступления - преступления повышенной общественной опасности, требующие для их раскрытия и расследования и, тем более, преодоления противодействия их расследованию, глубоких профессиональных познаний не только в юриспруденции, но и в таможенном деле.1

Все это ставит на повестку дня подготовку профессиональных кадров для органов дознания в ГТК России. В определенной части ее решение мы видим за счет выпускников юридического факультета Российской таможенной академии и ее филиалов.

Применение криминалистических средств и методов преодоления противодействия расследованию направлено на разрешение ситуаций противодействия расследованию. Данной проблеме в криминалистике уделяется определенное внимание.

Так, В.Н. Карагодин отмечает, что ситуации, в условиях которых реализуются акты противодействия предварительному расследованию, чаще всего относятся к проблемно-конфликтным. При этом уровень сложности возникающих проблем во многом определяется объемом информации, имеющейся у следствия и эффективности реализуемого противодействия. Исходя из указанных положений он выделил следующие ситуации противодействия расследованию:

  • не очень сложные, когда органы расследования располагают достаточными и достоверными доказательствами,

опровергающими доводы противодействующей стороны;

См.: Жбанков В. А, Нецкин КВ. Таможенные преступления и проблемы борьбы с ними // Роль и место таможенной службы России в развитии экономики и обеспечении экономической безопасности в условиях глобализации внешней торговли. - М: РИО РТА, 2001 г.

88

  • более сложные, когда представители коллективов, организаций выражают несогласие с действиями, выводами органов расследования, представляют данные, которые ставят под сомнение выводы следствия;
  • еще более сложные, когда сведения об элементах преступного события не позволяют составить однозначного представления об обстоятельствах, способствовавших реализации замысла субъекта деяния.1
  • В свою очередь, А.Н. Петрова применительно к действиям преступников по подготовке и совершению преступления различает два вида ситуаций противодействия расследованию:

  • преступник не заботился о сокрытии преступления, его следов, а потому мер к их уничтожению и маскировке не принял;
  • преступник, готовясь к совершению преступления, продумал меры, с помощью которых он может скрыть преступление или информацию о себе, как лице, совершившим преступление.2
  • Представляется, что в данном случае речь идет не о ситуациях противодействия, а о ситуациях сокрытия преступления и его следов. В этой связи более предпочтительны ситуации противодействия расследованию, выделенные В.Н. Карагодиным. По нашему мнению, взяв за основу информационный компонент, ситуации противодействия расследованию целесообразно классифицировать на:

  • очевидные, когда имеется достоверная информация о противодействии расследованию;

См.: Карагодин В.Н. Указанная работа. С. 118-130.

2

Си.: Петрова А.Н. Указанная работа. С.57-58.

89

  • неочевидные, когда имеющаяся информация не позволяет установить наличие противодействия расследованию, а лишь имеются признаки, указывающие на него.

Для разрешения указанных ситуаций выдвигаются частные версии, осуществляется планирование деятельности следователя, дознавателя по преодолению противодействия с помощью следственных действий, организационных и оперативно-розыскных мероприятий.

Что же касается криминалистических методов разрешения ситуаций противодействия, то они трансформируются в систему технико- криминалистических и тактико-криминалистических приемов, реализуемых как в процессе проведения предварительного расследования в целом, так и при проведении отдельных следственных действий, а также в систему организационных и оперативно-розыскных мероприятий. По нашему мнению, их не следует противопоставлять друг другу и, тем более, говорить о преимуществе одних перед другими. В частности З.И. Кирсанов и А.Н. Петрова говорят о преимущественном применении тактико- криминалистических приемов при преодолении противодействия расследованию преступлений1.

В последнее время для преодоления противодействия расследованию, в том числе и таможенных преступлений, указывается на возможность использования нетрадиционных методов исследования для получения ориентирующей информации 2.

Применение нетрадиционных методов включает: использование запаховых следов, полиграфных устройств, построение модели преступника на основе анализа последствий совершенного
деяния,

См.: Кирсанов З.И. Указанная работа. С. 148; Петрова А.Н. Указанная работа. С.61- 62.

См.: Нетрадиционные методы в раскрытии преступлений. - М.: ВНИИ МВД РФ, 1994; Жбанков В. А. Указанная работа; Петрова А.Н. Указанная работа и др.

90

использование невербальной информации и экстраординарных (экстрасенсорных) способностей отдельных лиц.

Обращение к нетрадиционным методам в криминалистике связано с необходимостью изыскания новых средств и путей получения доказательственной и ориентирующей информации в процессе расследования преступлений. Решение данной задачи связано с использованием смежных с криминалистикой областей знания. Разрабатываемые в криминалистике нетрадиционные средства и методы могут с успехом применяться для преодоления противодействия расследованию таможенных преступлений. При этом, как справедливо отмечают Т.В. Аверьянова, Р.С. Белкин, Ю.Г. Корухов и Е.Р. Российская, при разработке и применении нетрадиционных методов следует учитывать естественнонаучный, технический, процессуальный, этический и тактический аспекты проблемы.1

Среди указанных методов определенное внимание уделяется одорологии (учению о запахах).2 Анализ практики борьбы с преступностью показывает, что запаховые следы с успехом применяются в системе МВД РФ для решения идентификационных, классификационных и диагностических задач. Средства и методы собирания и исследования запаховых следов могут быть использованы в практике расследования таможенных преступлений органами дознания ГТК РФ.

См.: Аверянова Т.В., Белкин Р.С, Корухов Ю.Г., Российская Е.Р. Нетрадиционные средства получения значимой для расследования преступлений информации // Криминалистика. - М: Норма-ИнфраМ, 1999.

2

См.: Федоров Г.В. Теория и практика использования одорологии в борьбе с преступностью. Автореферат дис. канд. юрид. наук. - Минск, 1999; Гроъиенкова О. А. Использование запаховых следов человека в расследовании преступлений. Автореферат дис… канд. юрид. наук. - Саратов, 2000 и др.

91

Проведенные нами исследования показали, что в числе предметов контрабанды 32% составляют так называемые “бесхозяйные” предметы: наркотические средства, оружие, валюта и т.д. Запаховые следы, обнаруженные на них, являются действенным средством установления владельцев указанных объектов и преодоления их позиции о непричастности к совершенному правонарушению.1

Концепция использования полиграфных устройств при установлении правонарушителя основывается на том, что любая деятельность человека, в том числе и противоправная, осуществляется на фоне более или менее выраженного эмоционального напряжения, т.е. имеет психофизиологическое подкрепление. Чем более значима для субъекта ситуация, в которой он находится, тем выраженнее психофизиологическая реакция. При этом наиболее остро актуализированными ситуациями для человека является совершение преступления или причастность к нему. Проведенными исследованиями установлено, что полиграфными испытаниями можно установить наличие так называемых «виновных знаний» в 86- 92% случаев.2

С помощью полиграфа применительно к предполагаемому правонарушителю решаются следующие задачи:

  • определяются непосредственное участие в правонарушении или причастность к нему;
  • подтверждается факт совершения правонарушения;
  • выявляется результат противоправной деятельности;
  • устанавливаются доказательства противоправной деятельности;
  • См. также: Жбанков В.А. Свойства личности и их использование для установления лиц, совершивших таможенные правонарушения. - М: РИО РТА, 1999. С. 35.

2

См.: Нетрадиционные методы в раскрытии преступлений. - М.: ВНИИ МВД РФ, 1994. Сб.

92

  • выявляются мотивы совершения правонарушения;
  • проверяется достоверность сведений, сообщаемых тем или иным лицом;
  • выявляется факт оказания противодействия расследованию и т.д.1
  • Непременным условием организации полиграфных испытаний является сообщение оператору сведений о социальных, психологических и биологических свойствах испытываемого, учитывая, что проведению испытаний могут помешать:

  • паралич, ампутация органов, влиявших на расположение чувствительных нервных окончаний, другие сложные хирургические операции, перенесенные недавно;
  • хронические заболевания: гипертония, гипотония, неврозы, сердечная недостаточность и т.д.;
  • эмоциональная неуравновешенность в результате какого-либо происшествия, имеющего непосредственное отношение к испытываемому;
  • наркомания, алкоголизм, особенно в период вынужденного отказа от приема алкоголя, наркотиков;
  • неполноценное питание или сильная усталость;
  • умственные и психологические недостатки (по методике, принятой в США, не подлежат проверке на полиграфе лица с коэффициентом умственного развития менее 70);
  • принятие лицом алкоголя, снотворного, транквилизаторов, наркотических веществ и т.д.
  • См.: Игнатов СВ. Использование полиграфных устройств в оперативно- розыскной деятельности органов внутренних дел. - М.: УМЦ МВД РФ, 1992. С. 53.

93

Для проведения полиграфных испытаний разработана специальная методика и применяются специфические методы, в частности, метод

‘J

массовых обследований и др.

В настоящее время наряду с методикой совершенствования полиграфного обследования разрабатываются методы бесконтактного измерения психологического стресса 3, а также применения человеко-машинных систем 4.

Применение полиграфа в борьбе с преступностью базируется на ведомственных инструкциях. В частности, МВД РФ разработаны инструкции “О порядке использования полиграфа при опросе граждан” (Приказ МВД России от 28.12.1994 г. №437) и “О порядке получения допуска на право работы с полиграфными устройствами” (Приказ МВД России от 12.09.1995 г. №353),а также методические предписания по работе с полиграфами.

Полиграф широко применяется более чем в 50 странах мира, а в некоторых из них (США, Япония) суды первой инстанции применяют результаты, полученные при помощи полиграфа, наравне с другими доказательствами. В этой связи, мы присоединяемся к мнению ученых о необходимости законодательной регламентации применения полиграфа в

См.: Игнатов СВ. Указанная работа.

См.: Варламов В.А., Богданов Т.С. Опыт использования полиграфа в оперативно- розыскной деятельности при массовых обследованиях // Нетрадиционные методы в раскрытии преступлений. - М.: ВНИИ МВД РФ, 1994.

См.: Варламов В.А., Денисов А.С., Богданов Т.С. Бесконтактное измерение психологического стресса // Нетрадиционные методы в раскрытии преступлений. - М.: ВНИИ МВД РФ, 1994.

См.: Ищенко Е.П. Об использовании человеко-машинных систем для раскрытия преступлений // Нетрадиционные методы в раскрытии преступлений. - М.: ВНИИ МВД РФ, 1994.

94

новом УПК России в качестве средства получения ориентирующей информации.

Применение информационной модели, построенной на основе анализа последствий деяния, базируется на установлении поисковых признаков, требующих применения специальных «ключей». Они устанавливаются при выявлении закономерных связей между свойствами личности преступника и условиями развития и формирования личности с помощью системы методов космобиоритмологического анализа, а также между свойствами личности преступника и остальными элементами преступной деятельности. В этом случае необходимо установить системообразующий элемент, благодаря которому все остальные элементы преступной деятельности обретают способность нести информацию о круге потенциально причастных к ней лиц.

Использование модели, построенной по характеристикам его невербального поведения, основанной на анализе таких компонентов, как мимика, жест, позы, которые в акте коммуникации несут 55-65% информации. С этой целью разработаны математические модели профиля состояния человека в процессе деятельности и методика составления его модели.1

В основе использования экстраординарных (экстрасенсорных) психофизиологических способностей отдельных лиц лежит концепция существования единого энерго-информационного поля (пространства), в котором, по принципу голограммы, каждая точка «пространства -времени» несет в себе информацию о всех других точках «пространства -времени». На практике данный феномен проявляется в том, что отдельные лица, обладающие
экстраординарными психофизиологическими

См.: Ермолаев B.C. Моделирование психологического профиля и профиля состояния объекта наблюдения по характеристикам его невербального поведения // Нетрадиционные методы в раскрытии преступлений. - М: ВНИИ МВД РФ, 1994.

95

способностями, могут «считывать» информацию, находящуюся в едином энергоинформационном поле, воспроизводя те ситуации, свидетелями которых они не были.1

Анализ практики проведения поисковых мероприятий с помощью экстрасенсов показывает, что ими могут быть решены следующие задачи:

  • определен внешний вид преступника, его возраст, пол, род занятий;
  • выявлен круг межличностных контактов и образ действий на данный период времени;
  • произведено описание жилища и транспорта, принадлежащих преступнику или которыми он воспользовался в определенных ситуациях;
  • осуществлено прогнозирование в ряде случаев о времени и характере очередных преступных действий при совершении серийных преступлений;
  • определение местонахождения преступника.2
  • В связи с изложенным мы не разделяем мнение А.М. Ларина, А.Н. Петровой и ряда других криминалистов, исключающих или ограничивающих возможность применения нетрадиционных методов исследования для получения ориентирующей информации.

В то же время мы разделяем точку зрения А.Н. Петровой о недопустимости применения физического насилия как средства нейтрализации противодействия расследованию. А.Н.
Петрова,

См.: Стремченко А. Б. Проблемы использования экстраординарных психофизиологических способностей человека при раскрытии преступлений // Нетрадиционные методы в раскрытии преступлений. - М.: ВНИИ МВД РФ, 1994.

2

См.: Скрипников А.К, Гримак Л.П. Нетрадиционные методы раскрытия преступлений в свете теории всеобщих энергоинформационных связей // Нетрадиционные методы в раскрытии преступлений. - М: ВНИИ МВД РФ, 1994.

96

исследовавшая данную проблему, указывает, что первый свод законов славян-русичей “Русская правда” практически исключал меры физического воздействия на людей в качестве наказания. От битья кнутом можно было откупиться 80 гривнами. После монголо- татарского ига в сознании людей произошли изменения: на протяжении последующих столетий телесные наказания становились все жестче и применялись чаще. Их применение получило силу закона. Уложение 1649 года насчитывало 140 статей, по которым “исправляли” кнутом. Преступников того времени заставляли ходить по деревянным кольям, им прижигали пятки каленым железом, отсекали руки и пальцы. Лишь при Екатерине II в судебно-уголовном законодательстве России наметилась тенденция гуманизации наказаний. Многие виды телесных наказаний отменили, а в 1863 году Александр II из всех видов физического наказания оставил лишь порку розгами.1 Лишь в 1903 году в России было принято Уголовное уложение, по которому пытки исключались.2

К сожалению, и в настоящее время для получения “нужных” показаний некоторые недобросовестные работники правоохранительных органов применяют физическое воздействие на допрашиваемых. Эти “приемы” не могут служить орудием преодоления противодействия расследованию и должны быть осуждены самым решительным образом.

Подробно об этом см.: Бертрам ДТ. История розги, т.1. - с.288; т.2 - с.336. -М, 1992.

Об этом см.: Епифанов И. Пытки именем закона // Аргументы и факты, 1998, №23. История развития пыток в уголовном процессе подробно описана А.А. Закатовым (см.: Закатов А.А. Ложь и борьба с нею (изд. 2-ое)). - Волгоград, 1999. С.5-18.

97

Изложенное выше позволяет придти к следующим выводам:

  • среди криминалистов нет единого мнения относительно содержания криминалистических средств и методов преодоления противодействия расследованию преступлений;
  • к средствам преодоления противодействия расследованию преступлений следует отнести следственные действия, организационные и оперативно-розыскные мероприятия, в процессе проведения которых реализуются технико- криминалистические и тактические приемы;
  • применение криминалистических средств и методов преодоления противодействия расследованию таможенных преступлений зависит от ряда организационных, правовых и иных мер и, в значительной степени от состояния организационного и кадрового обеспечения системы дознания ГТК РФ;
  • в процессе преодоления противодействия расследованию таможенных преступлений органами дознания ГТК РФ для получения ориентирующей информации могут быть использованы нетрадиционные методы, применяемые другими правоохранительными ведомствами РФ.

98

§ 2. Тактические особенности проведения отдельных следственных действий при разрешении ситуаций противодействия расследованию таможенных преступлений

При проведении следственных действий в условиях противодействия расследованию таможенных преступлений, применительно к исследуемой проблеме решаются следующие задачи:

  • принимаются меры к преодолению противоправных действий субъектов противодействия;
  • собираются, исследуются, оцениваются и используются доказательства о воздействии субъектов противодействия на источники и носителей вербальной и материальной информации, а также на процесс расследования преступления в целом.
  • Объем диссертационного исследования не позволяет нам рассмотреть все следственные действия. Поэтому мы остановимся на тех, при проведении которых наиболее часто оказывается противодействие расследованию таможенных преступлений.

Следственный осмотр. Проведенное нами исследование показало, что в плане решения задач преодоления противодействия расследованию таможенных преступлений, существенное значение имеют следующие виды следственного осмотра: осмотр места происшествия, осмотр предметов, осмотр документов.

Противодействие проведению каждого из указанных видов осмотра оказывают должностные лица таможенных органов, владельцы таможенных складов, таможенные брокеры, сослуживцы и родственники подозреваемых и иные лица. С целью преодоления их противоправных действий важнейшее значение приобретает организация подготовительного этапа следственного осмотра. В этой связи, необходимо:

99

обеспечить надлежащую охрану объектов осмотра, что особенно относится к месту происшествия;

особое внимание уделить комплектованию группы для проведения осмотра, включив в нее, прежде всего, специалистов, оперативных сотрудников, понятых, лиц, обеспечивающих охрану проведения процессуального действия. Практика расследования таможенных преступлений показывает, что для проведения осмотра могут потребоваться специалисты из различных областей знания: криминалисты, товароведы, искусствоведы и т.д. В качестве специалистов можно привлекать и сотрудников таможенных органов: таможенных лабораторий, отделов валютного контроля, таможенного оформления и таможенного контроля и т.д.;

подготовить комплекты технико-криминалистических и иных средств, прежде всего поисковых, для осмотра места происшествия. Практика расследования уголовных дел о таможенных преступлениях показывает необходимость производства видеосъемки объекта осмотра, в процессе проведения которой могут быть зафиксированы эпизоды противодействия со стороны отдельных субъектов. Что же касается поисковой техники, то необходимо использовать технические средства таможенного контроля и технико-

криминалистические средства, имеющиеся на вооружении таможенных органов1, в частности рентгенотелевизионные аппараты для выявления предметов контрабанды в ручной клади

См.: Дугин Г.А. Технические средства таможенного контроля. - М.: РИО РТА, 1993; его же Правовые и организационно-технические основы применения технических средств таможенного контроля в борьбе с контрабандой и нарушениями таможенных правил. Дисс.. .канд. юрид. наук. - М, 1997; Жбанков В.А. Указанная работа.

100

и багаже, скрытых пустот в объектах; рентгеноаппараты- флюороскопы прямого наблюдения, с помощью которых досматриваются небольшие предметы: коробки, сумочки и т.д.; специальные передвижные комплексы для осмотра крупногабаритных грузовых упаковок, контейнеров, грузовых отсеков автотранспортных средств и т.д.; наборы досмотровых зеркал и форм на удлинительных штангах: досмотровые эндоскопы, досмотровые зонды, приборы эхолокации; металлодетекторы, приборы-сигнализаторы для выявления изделий из драгоценных материалов; специальная техника для определения объемов контрабанды стратегически важных сырьевых товаров: цветных и редкоземельных металлов, их сплавов, проката, лома и т.д.1

  • по прибытии на место осмотра соответствующих объектов необходимо выяснить: кем и когда организована их охрана; вносились ли какие изменения в обстановку места происшествия, если вносились, то кем, с какой целью и по чьему приказу; от каких лиц можно ожидать противодействия и принять меры к их нейтрализации;
  • при осмотре места происшествия удалить посторонних лиц и обеспечить его охрану и охрану участников осмотра;
  • проинструктировать каждого члена группы осмотра о его обязанностях, возможном оказании противодействия и действиях в этой ситуации.
  • Осмотр проводится в соответствии с общими тактическими рекомендациями, разработанными в криминалистике, к которым мы относим: а) неотложность; б) объективность, полноту и всесторонность;

См.: Расследование контрабанды. - М., Юрист, 1999. С.95-96.

101

в) активность; г) целеустремленность и плановость; д) использование специальных познаний, технических средств таможенного контроля и технико-криминалистических средств; е) соблюдение

криминалистических правил обращения с исследуемыми объектами; ж) единое руководство его проведением.1

Вместе с тем в условиях конфликтной ситуации, вызванной противодействием проведению осмотра отдельных лиц, дознавателю необходимо:

  • сохранять выдержку, хладнокровие и деликатность в обращении с конфликтующими лицами;
  • действовать аргументировано, исключить некорректность поведения и обращения с окружающими людьми (недопущение действий, унижающих достоинство или опасных для здоровья участников осмотра, а также действий, направленных на повреждение мебели и других предметов, если это не вызвано крайней необходимостью);
  • избегать многословия. Мысли следует излагать коротко и ясно. Это позволит лучше владеть собой, сосредоточиться на разрешении конфликта. Подобный стиль речи более приемлем и для «противника». Он позволяет лучше понять суть требований лица, производящего осмотр (ибо на их осмысливание не понадобится много времени);
  • См.: Белкин Р.С. Курс криминалистики. Т.1. - М: Акад. МВД СССР, 1997; Жбанков В.А. Тактика следственного осмотра. - М.: Академия МВД РФ, 1982 и др.

102

  • проводить осмотр неожиданно для противоборствующих лиц и во время, неудобное для них, в возможно короткий промежуток времени1.

В процессе рабочей стадии отдельных видов осмотра применительно к преодолению противодействия расследованию таможенных преступлений решаются два класса задач:

  • обнаружение, фиксация, изъятие и исследование объектов, указывающих на утаивание, уничтожение, маскировку, фальсификацию информации о совершенном преступлении или его инсценировке;
  • обнаружение, фиксация, изъятие и исследование следов, свидетельствующих о связи соответствующих лиц с объектом осмотра и лишающих их возможности в дальнейшем отрицать это.
  • При проведении осмотра места происшествия особое внимание следует уделить обнаружению выброшенных или сокрытых объектов. По данным наших исследований, чаще всего ими являются предметы контрабанды, товары, за которые не уплачены таможенные платежи, документы. Особое внимание при осмотре следует уделить обнаружению тайников или сокрытых предметов в технологических полостях транспортных средств и других объектах.

Проведенный нами анализ уголовных дел показал, что следами, свидетельствующими о наличии тайников и сокрытии предметов в других местах являются:

Более подробно см. по этому вопросу: Белкин Р.С. Фактор внезапности в процессе расследования // Криминалистика, гл.5. - М., 1999. С. 178-202.

103

  • наличие значительных размеров отдельных
    частей сопровождаемого багажа (чемоданов, портфелей, рюкзаков

и т.д.);

  • повреждения на поверхностях контейнеров, упаковочных материалов и т.д. от применения различных инструментов;
  • наличие блеска, царапин на металлических болтах и иных подобных предметах крепления;
  • наличие различий в покраске поверхностей по цвету, толщине;
  • изменение цвета жидкости, например, в случае растворения в ней наркотических средств;
  • оплавление ампул и иных стеклянных сосудов при запайке;
  • оплавление металла при сварочных работах на транспортных средствах и т.д.;
  • изменение химического состава различных веществ в случае их реакции при растворении в них наркотических средств;
  • наличие запахов, несвойственных перемещаемым предметам и т.д.
  • Для обнаружения мест сокрытия перемещаемых объектов применяются следующие методы: визуальный, индуктивный, простукивание, сопоставление внешних и внутренних параметров объектов и их измерение, использование щупов и т.д.

Важное значение для обнаружения следов, свидетельствующих об утаивании, уничтожении, маскировке и фальсификации информации, имеет анализ негативных обстоятельств, то есть обстоятельств, противоречащих представлению об обычном ходе вещей в данной ситуации. «Эти обстоятельства могут заключаться в наличии или отсутствии на месте происшествия того, что необходимо должно было быть, если бы имело место предполагаемое событие. Речь идет о качественном или количественном несоответствии обстановки
места

104

происшествия или ее деталей представлению о событии или его механизме»1. Так, отсутствие пыли на территории таможенного склада указывает на возможное перемещение с данного места тех или иных товаров.

Нередко наличие негативных обстоятельств помогает уличить противоборствующего субъекта во лжи, в инсценировке отдельных действий на месте происшествия, при помощи которых он пытается ввести следствие в заблуждение. Инсценировка может преследовать следующие цели:

а) создание видимости совершения иного преступления и сокрытие признаков подлинного события (например, кражи, чтобы скрыть совершенное хищение);

б) создание видимости, что произошло событие, не имеющее криминального характера, для сокрытия совершенного преступления;

в) создание видимости совершения преступления для сокрытия факта беспечности и иных поступков (например, инсценирование обстановки кражи документов при их фактической потере);

г) создание ложного представления об отдельных деталях фактически совершенного преступления и об отдельных элементах его состава: инсценирование совершения преступления другим лицом, в иных целях, по иным мотивам, в ином месте, в иное время и т.п.

Белкин Р.С. Противодействие расследованию и пути его преодоления криминалистическими и оперативно-розыскными средствами и методами // Криминалистическое обеспечение деятельности криминальной милиции и органов предварительного расследования. - М, 1997. С.144. Также об этом см.: Медведев СИ. Негативные обстоятельства и их использование в раскрытии преступлений. - Волгоград, 1978. С. 120.

105

Негативные обстоятельства обладают большой доказательственной силой, поэтому их выявление при осмотре имеет существенное значение для установления истины.1

При осмотре места происшествия особое внимание следует уделить следам, свидетельствующим о связи соответствующих лиц с объектами осмотра. Как правило, ими являются:

  • отпечатки пальцев на предметах таможенных преступлений (предметах контрабанды, упаковочных материалах и т.д.);
  • отпечатки пальцев на документах;
  • упаковочные материалы перемещаемых предметов и упаковочные материалы, обнаруженные у подозреваемых и т.д.
  • Особое внимание следует уделить обнаружению микрообъектов и запаховых следов.

Проведенный нами анализ показал, что указанные выше следы являются действенным средством нейтрализации противодействия свидетелей и подозреваемых при расследовании таможенных преступлений. Так, по уголовному делу № 5864, возбужденному по п.”г” ч.2 ст. 194 УК РФ было установлено, что Егорова Т.Б. по предварительному сговору с директором филиала туристических предприятий ООО “Каро Ко ЛТД” и ООО “Фрегат”, а также другими лицами организовала перемещение через таможенную границу товаров для коммерческих целей под видом товаров в целях личного пользования. При реализации преступного замысла она договорилась с рядом граждан о перемещении ее товаров как товаров для личного пользования. По окончании таможенного оформления в пункте пропуска Гродековской таможни Егорова Т.Б. забирала товар, а за услуги платила 410 рублей каждому лицу, «задекларировавшему» товары для личного потребления.

См.: Лившиц ЕМ., Белкин Р.С. Тактика следственных действий. - М., 1997. С. 55.

106

Своими действиями Егорова Т.Б. нанесла ущерб государству на сумму 3 177 821,85 руб., не заплатив таможенные платежи.

В процессе расследования Егорова отрицала связь с рядом лиц, оформивших товары. Однако на конвертах, в которых она передавала деньги, были обнаружены ее следы пальцев рук, которые были использованы для получения правдивых показаний.1

Обыск. Поскольку обыск - следственное действие, содержанием которого является принудительное обследование помещений, участков местности, отдельных граждан в целях обнаружения и изъятия орудий и следов преступления и других объектов, имеющих значение для дела, его проведение чаще всего вызывает у граждан, подвергшихся обыску, негативные чувства. Уже принудительный характер обыска обусловливает соперничество обыскиваемого и лица, производящего данное следственное действие: один пытается скрыть определенные предметы, другой - разыскать их. При производстве обыска осуществляется вторжение в чью-то личную жизнь, нарушается неприкосновенность жилища и т.д. Все это не может не привнести в отношения дознавателя с одной стороны, и обыскиваемых и иных лиц, с другой, элементы враждебности, агрессивности, противоборства. В одних случаях это проявляется почти незаметно, в других - открыто и резко. Поэтому не случайно при проведении обыска чаще, чем при иных следственных действиях, возникают конфликтные отношения между лицами, производящими обыск, и обыскиваемыми лицами.

При этом нередко реакция противоборствующего лица бывает неожиданной и выливается в немедленное совершение каких-либо действий. Это обстоятельство требует от дознавателя морального напряжения, готовности к отражению логичных и
нелогичных,

См. уголовное дело №5864, возбужденное 10.07.2001 г. отделом дознания Гродековской таможни ДВТУ ГТК РФ.

107

аргументированных и необоснованных, но всегда направленных на создание помех в его работе, действий противоборствующего субъекта.

При производстве обыска применительно к процессу преодоления противодействия расследованию осуществляются воздействие на лиц, препятствующих его проведению, а также поиск скрываемых объектов. К лицам, оказывающим противодействие проведению данного следственного действия, кроме обыскиваемых, относятся представители таможенных органов, учреждений, на территории которых проводится обыск (владельцы таможенных складов и др.). Что же касается скрываемых объектов, то ими, как правило, являются предметы контрабанды, товары, за которые не уплачены таможенные платежи, различные документы, в том числе дневники, записки, книжки, письма и иные документы, содержащие информацию о подготовке, совершении и сокрытии преступления.1

Как в любом следственном действии в обыске выделяют процессуальный, организационный, психологический, этический и тактический аспекты. В решении задач преодоления противодействия проведению обыска со стороны указанных выше лиц большое значение имеет учет организационного, психологического и тактического аспектов его проведения.

Организационный аспект. При производстве обысков особое значение имеет их организация, на что справедливо указывается в криминалистической литературе.2

См.: Жбанков В. А. Девяткина ЕМ. Производство обыска и выемки органами дознания Государственного таможенного комитета России. - М.: РИО РТА, 2000.

См.: Жбанков В. А. Организация и тактика групповых обысков при расследовании деятельности преступных структур. - М.: МИ МВД, 1995; Жбанков В. А. Девяткина ЕМ. Производство обыска и выемки органами дознания Государственного таможенного комитета России. - М.: РИО РТА, 2000.

108

Особо важное значение имеют организационные мероприятия подготовительного этапа. К ним относят: подбор участников обыска и распределение обязанностей между ними, оснащение их технико- криминалистическими и иными средствами, получение сведений об искомых предметах, изучение объекта обыска и личности обыскиваемых, определение времени и порядка проведения следственного действия, разработка способа проникновения на объект обыска, организация связи между лицами, производящими обыск, и руководителем органа дознания и т.д. Их значение возрастает при подготовке групповых обысков, которые, как правило, проводятся при расследовании преступлений, совершаемых организованными преступными сообществами. Так, при расследовании уголовного дела № 919003, возбужденного по ч.2 ст. 194 дознавателем Западно-Сибирской оперативной таможни, в связи с обнаружением уклонения от уплаты таможенных платежей при декларировании перевозимого товара, было произведено пять одновременных обысков.1

При проведении обыска подбор участников следственного действия и распределение функций между ними имеет исключительно важное значение. Качество проведения каждого обыска в значительной степени зависит от состава группы.

Анализ уголовных дел показал, что руководителем группы чаще всего является следователь транспортной прокуратуры или сотрудник отдела дознания, назначенный приказом начальника таможенного органа.

При определении количества понятых следует исходить из числа создаваемых групп для производства обыска (не менее двух понятых для каждой группы) и предстоящего объема работы.

По материалам Западно-Сибирской оперативной таможни. Уголовное дело №919003.

109

Количество оперативных сотрудников определяется руководителем группы с учетом особенностей обыскиваемого объекта, количества лиц, находящихся на нем, объема предстоящей работы.

Вопрос о привлечении в группу лиц, обладающих специальными познаниями, решается с учетом конкретной ситуации: какие именно познания могут понадобиться в процессе поиска. Ими могут быть: эксперты-криминалисты; врачи; сотрудники отдела таможенных платежей, таможенной инспекции; банковские служащие, обладающие познаниями во внешнеэкономической деятельности; ювелиры; программисты и т.д. Кроме того, таможенными органами нередко проводится личный обыск лиц, скрывающих предметы контрабанды в полости тела, в связи с чем для его производства целесообразно пригласить медицинского работника, во избежание возможных эксцессов.

Для поиска сокрытых предметов, а также для обеспечения личной безопасности обыскивающих может быть привлечен кинолог.

При наличии основания полагать, что при производстве обыска может быть оказано вооруженное сопротивление, необходимо усилить группу отрядом быстрого реагирования, сотрудниками отдела охраны.

Количество технических помощников определяется исходя из объема предстоящей работы.

При комплектовании группы необходимо учитывать, что в 40% случаев лица, перевозящие контрабанду, это женщины. Поэтому в состав групп следует включить женщин (оперативных сотрудников, врачей) в случае производства личного обыска лиц женского пола.

В комплект технико-криминалистических средств должны быть включены:

а) средства по осмотру труднодоступных мест (досмотровые зеркала “Зеркало”, досмотровые эндоскопы “Дека”, досмотровые осветители “Норд”, досмотровый инструмент “Момент”);

по

б) средства для осмотра и предварительного исследования документов, в том числе ценных бумаг и особенно валюты: набор луп, ультрафиолетовые лампы и электронно-оптические преобразователи, приборы типа “Версия - М”, “ТСС-ЗМ”, входящие в состав средств таможенного контроля и др.;

в) поисковые средства обнаружения и предварительного исследования наркотических средств, оружия, боеприпасов, взрывных устройств, взрывчатых веществ, драгоценных металлов, драгоценных камней;

г) средства обнаружения, фиксации и изъятия микрообъектов (4-10 кратная лупа, постоянный магнит, нейтральная липкая пленка, кисточка, пинцеты, скальпели, препарировальные иглы, предметные стекла, стеклянные пробирки с притертыми крышками, пластмассовые пробирки с крышками, капиллярные палочки, полиэтиленовые пакеты разных размеров, бумага (белая, плотная, калька, пергамент). Подобный комплект может быть сформирован на местах в оперативных таможнях;

д) средства работы с запаховыми следами. Это также одно из перспективных направлений криминалистической техники, которое успешно используется в практике следственных и оперативных подразделений органов внутренних дел;

е) портативные весы (электронные), предназначенные для взвешивания наркотических средств, изделий из золота и других предметов;

ж) дискеты разных форматов;

з) средства фиксации (ножницы, полиэтиленовые и бумажные пакеты, конверты и т.д.).

Для преодоления возможного противодействия обыскиваемых и иных лиц, находящихся на объекте обыска (сослуживцев, родственников и т.д.), важное значение имеет изучение их личности. С этой целью

Ill

необходимо собрать информацию о социальных, психологических и биологических свойствах указанных лиц.

Применительно к социальным свойствам следует установить социальный статус лица, его должностное положение, место в преступном сообществе, профессию, образование, национальность, наличие судимостей, связей в социальных структурах и т.д. При этом следует учитывать, что обыскиваемые могут быть вооружены.

Из психологических свойств весьма существенно выявление таких, как агрессивность, злобность, решительность, способности, черты характера, темперамент, знания, умения, навыки и т.д.

Из биологических свойств личности следует обратить внимание на пол, возраст, физическую силу.

Важное значение имеет выбор времени производства обыска. При этом следует учитывать, что объекты обысков могут находиться в разных населенных пунктах, разных регионах и, следовательно, в разных часовых поясах.

Часто контрабанда и другие преступления в таможенной сфере осуществляются организованными преступными группами, члены которых имеют самые современные средства коммуникации и располагают связями в среде высокопоставленных коррумпированных государственных чиновников. В этой связи результативность обысков в значительной мере зависит от их внезапности.

При определении времени производства обыска необходимо учитывать такие факторы, как время захода судна в порт, время прибытия поезда, время посадки самолета; время стоянки и отправления указанных транспортных средств, их погрузки и разгрузки; время прибытия международного почтового отправления и др.

Обыск - непрерывное следственное действие и руководителям групп необходимо учесть, что он может оказаться довольно продолжительным.

112

Весьма существенное значение имеет разработка способа проникновения на объект. При наличии информации о том, что при обыске может быть оказано сопротивление, в группу должны быть включены вооруженные сотрудники отряда быстрого реагирования или отдела охраны.

При решении вопроса о проникновении на объект обыска следует учесть, что на практике разработаны следующие способы: а) “заход на плечах”, когда участники группы проникают в помещение вместе с очередными посетителями (например, с очередными приобретателями наркотических средств); б) проникновение путем применения отвлекающих средств (имитация пожара, строительных работ и т.д.).

Анализ изученных уголовных дел показал, что проведение групповых обысков наиболее эффективно в рамках тактической операции.

Психологический аспект. Психологии обыска уделяется значительное внимание в криминалистической литературе, поскольку психология исследует эмоции человека, знание которых очень важно для обыскивающего.’

Знание психических закономерностей необходимо для формирования группы, определения линии поведения в процессе обыска, прогнозирования поведения обыскиваемого и иных лиц, определения возможных мест устройства тайников и т.д.

Принудительный характер обыска, проведение его, как правило, в условиях конфликтных ситуаций и т.д. - характеризуют обыск как следственное действие с особым психическим напряжением для обоих сторон.

Психология обыска включает анализ психологии обыскивающего и психологии обыскиваемого.

Ратинов АР. Судебная психология для следователей. - М.:ВШ МВД СССР, 1967.

113

Психологическая направленность обыскивающего заключается в использовании психологических закономерностей в процессе поиска.

При взаимодействии с обыскиваемым необходимо оказывать на него психологическое воздействие с целью достижения решаемых задач. При этом, в одних случаях, следует акцентировать внимание на выгодах, связанных с добровольной выдачей, в других - подчеркнуть соблюдение правила - неразглашения результатов обыска и т.д. Так, при производстве обыска квартиры одного из подозреваемых по делу № 90 000-2 (3)/96 дознаватель акцентировал внимание обыскиваемого на выгоды, связанные с добровольной выдачей, в связи с чем, обыскиваемым были добровольно выданы дискеты с транспортной, товаросопроводительной, бухгалтерской и иной информацией, имеющей важное значение для дела.1

Важнейшее значение при обыске имеет наблюдение за поведением обыскиваемого и иными лицами, находящимися на объекте обыска. При этом необходимо учитывать такие их свойства как: пол, возраст, профессия, знания, навыки, умения, способности и т.д.

Кроме наблюдения к методам проверки непроизвольной реакции обыскиваемого можно отнести: метод «испытания» (неоднократное возвращение к одному и тому же объекту), метод «словесной разведки» (беседа о расположении объектов и о возможных вариантах проведения поиска) и т.д.

Искусство поиска определяется умением обыскивающего правильно ориентироваться в конкретной обстановке, быть волевым, целеустремленным и выдержанным. В этой связи недопустимо поддаваться провокациям, ссорам, устраиваемым обыскиваемым; следует избегать действий, вызывающих негодование со стороны обыскиваемого. Следует помнить, что неподготовленность к обыску, усталость обыскивающего может привести к негативным последствиям.

1 По материалам РТУ по БТП ГТК РФ. Дело № 90000 - 2(3)/96.

114

Успеху обыска содействует знание способов совершения и сокрытия преступления.

Важное значение при обыске приобретают: умение принимать правильное решение в условиях дефицита времени; гибкость и критичность мышления; способность сохранять устойчивое внимание, несмотря на посторонние раздражители и усталость; умение распределять внимание при выполнении нескольких действий; умение выделять существенные признаки; способность подмечать незначительные изменения в исследуемом объекте; вера в достижение положительных результатов и т.д. Уверенность в успешном проведении обыска обеспечивается: своевременностью и хорошей подготовкой следственного действия; проявлением самообладания; готовностью к выполнению большого объема работы или проведению ее в сложных условиях. В литературе в этих случаях рекомендуется соблюдать следующие правила:

  • не приступать к обыску в усталом или возбужденном состоянии, испытывая недомогание, чувство голода;
  • пресекать появление ненужных раздражителей (посторонних реплик, бессмысленного хождения и т.д.);
  • сосредоточиться на исследовании обыскиваемого объекта, не отвлекаться и не приступать к исследованию следующего, не закончив осмотр предыдущего объекта;
  • действовать в определенной последовательности, не проявляя спешки;
  • сделать перерыв, когда дальнейшее проведение обыска становится затруднительным из-за усталости;
  • не вступать в конфликт с обыскиваемым.1
  • См.: Леей А.А., Михайлов А.И. Обыск. Справочник следователя. - М.: Юрид. лит.,
    1. С. 17.

115

При учете психологических особенностей обыскиваемого важное значение имеет выявление его сознательных уловок и непроизвольных реакций. Сознательные уловки преследуют цель: отвлечь обыскивающего от определенных участков и предметов; внушить ему представление о несущественности конкретных предметов или невозможности использования определенных объектов в качестве хранилищ; замаскировать или закрыть к ним доступ обыскивающего. Активная форма маскирующего поведения может быть выражена в стремлении оказать содействие в обыске, утрировании своего склада жизни, негодовании по поводу производства обыска и т.д.

Следует учитывать, что, лицо, скрывающее предметы контрабанды, может моделировать свои действия, руководствуясь созданным им субъективным «образом недоступности» места сокрытия и программируя свое поведение в условиях возможного обыска.

Скрывая искомое, обыскиваемый может рассчитывать на брезгливость обыскивающего, его стеснительность, сострадание, невнимательность, а также трудоемкость, отталкивающий эффект места сокрытия, что является специфическим противодействием расследованию преступления.

Устройство тайников во многом обусловлено свойствами личности обыскиваемого. В частности, такие свойства личности, как: профессия, образовательный уровень, национальность, наличие судимости, знания, умения, навыки, способности, пол, возраст во многом определяют способ сокрытия предметов контрабанды. Так, например, устройство тайников в автомобильном, железнодорожном и ином транспорте во многом обусловлено профессиональными знаниями, умениями, навыками владельцев транспортных средств или членов их экипажей.

При производстве обыска у иностранного гражданина следует учитывать особенности его национального характера.

116

Необходимо иметь ввиду, что производство обыска может вызвать сильное внутреннее напряжение у обыскиваемого: нарушается ритм биения сердца, повышается или снижается кровяное давление, дыхание может стать замедленным или прерывистым и т.д. Определенные изменения могут произойти в моторике обыскиваемого лица (он может усиленно двигаться или, наоборот, остается совсем неподвижным).

Состояние психической напряженности усиливается, когда обыскивающий приближается к месту сокрытия искомого. Поэтому лицу, производящему обыск, следует улавливать данное состояние у обыскиваемого, а также обращать внимание на объективные признаки, указывающие на устройство тайников: нелогичный порядок расположения вещей в чемодане, несоответствие в нагрузке на колеса автомобиля, недавно поставленные винты и шурупы, оцарапанные головки гаек, свежую или повторную окраску частей транспортных средств, несоразмерность между внешней и внутренней поверхностями перевозимых средств, неестественную полноту пассажиров и др. Например, при производстве личного обыска по уголовному делу № 295, возбужденному Шереметьевской таможней, сотруднику таможенного органа бросилось в глаза несоответствие между одеждой и обувью, проявившейся в том, что, в летний период обыскиваемый был обут в закрытые и теплые ботинки. Тщательное исследование обуви показало наличие иностранной валюты в толстой подошве ботинка.

Конфликтная ситуация при обыске, его принудительный характер могут вызвать у обыскиваемого чувство гнева. Исследования показали, что в 24-х случаях возможно словесное или физическое нападение на

По материалам Шереметьевской таможни. Уголовное дело № 295.

117

объект гнева, а 11 -ти случаях обыскиваемый может совершить импульсивные, иррациональные действия.1

Допрос. В криминалистической литературе справедливо отмечается, что допрос - самое распространенное следственное действие в уголовном судопроизводстве. Нет ни одного уголовного дела, в котором не допрашивались бы потерпевшие, свидетели, подозреваемые, обвиняемые. В то же время допрос - следственное действие, при производстве которого наиболее рельефно осуществляется противодействие расследованию преступлений со стороны тех или иных лиц. В этой связи А.С. Подшибякин справедливо отмечает, что рекомендации по противодействию расследованию, в том числе и при вызове на допрос и допросе, сформулированы в среде преступников давно и передаются устно. В 70-80 годах они издавались за рубежом или самиздатом в СССР и предназначались для диссидентов. В частности, в самиздатовской работе “Письмо из России в Россию” от имени Якова Виньковецкого содержатся подробные инструкции, как уклоняться от вызова на допрос и как оказывать противодействие установлению истины в процессе его проведения.2

Допрос - действенное средство преодоления противодействия расследованию со стороны тех или иных лиц. В процессе его проведения могут быть установлены мотивы противодействия, его содержание и характер, влияние соответствующих лиц на позицию допрашиваемого и

1 См.: Жбанков В.А., Девяткина Е.М. Производство обыска и выемки органами дознания Государственного таможенного комитета России. - М.: РИО РТА, 2000. С.37.

2

См.: Подшибякин А. С. Преодоление противодействия расследованию в ходе допроса // Организованное противодействие раскрытию и расследованию преступлений и меры по его нейтрализации: Материалы научно-практической конференции. ЮИ МВД России. - М: ЮИ МВД РФ. С.114-116.

118

т.д., а также преодолены установки допрашиваемого на оказание противодействия установлению истины.

При противодействии расследованию преступлений допрос производится в условиях конфликтной ситуации, когда приходится преодолевать ложь допрашиваемого. Данной проблеме в криминалистике уделяется определенное внимание.1

В литературе отмечается, что ложь - понятие многоаспектное, имеющее философскую, логическую, социальную, этическую, психологическую и юридическую стороны. Философское понимание лжи связано с такими категориями, как истина и заблуждение, а также производными от них понятиями «истинность», «ложность», «правильность», «достоверность».2

Криминалистов, прежде всего интересует психологическая и юридическая сторона дела. Это необходимо для понимания природы лжи в показаниях и уяснения процесса формирования ложных показаний. При этом отмечается, что ложь является специфической формой мышления, а дача ложных показаний - волевым, сознательным актом.3

См.: Ратинов А.Р., Адамов Ю.П. Лжесвидетельство (происхождение, предотвращение и разоблачение ложных показаний). - М .,1976; Закатов А.А. Ложь и борьба с нею. - Волгоград, 1984; его же Ложь и борьба с нею (изд.2-е). -Волгоград, 1999; Закатов А.А., Цветков СИ. Тактика допроса при расследовании преступлений, совершаемых организованными преступными группировками.- М.:МИ МВД России, 1996; Кулагин Н.И., Порубов К И. Организация и тактика допроса в условиях конфликтной ситуации. -Минск, 1977; Замылин Е.И. Тактико- психологические основы допроса в конфликтной ситуации. - Волгоград, 1998 и др.

См.: Закатов А.А. Ложь и борьба с нею. - Волгоград, 1999. С. 19.

См.: Закатов А.А. Указанная работа. С.25.

119

Для преодоления лжи допрашиваемого важное значение имеет классификация ложных показаний. На самом общем уровне выделяют два вида лжи:

  • пассивная, заключающаяся в умолчании показаний;
  • активная, опирающаяся на сообщение заведомо ложных сведений.
  • В свою очередь пассивная ложь подразделяются на:

  • полную (умалчивается эпизод или факт);
  • частичную (умалчиваются отдельные детали, что, однако, приводит к искажению события);
  • запирательство (утверждения типа «я ничего не знаю»).
  • Активная ложь подразделяется на:

  • ложь, целиком состоящая из вымысла;
  • частичную ложь.
  • Разновидностями частичной лжи являются: полуправда (смешение действительных фактов с ложными; инсинуация (завуалированная ложь); деформация (подтасовка фактов, придание им ложного смысла).

Разновидностями активной лжи являются оговор, самооговор и ложное алиби.

По подготовленности ложных показаний ложь подразделяется на заранее подготовленную и ситуативную, когда желание давать ложные показания возникает внезапно, в частности, в ходе допроса.

Применительно к рассматриваемой проблеме ложные показания являются средством противодействия расследованию преступлений. В этой связи возникает задача их преодоления. Она решается помощью криминалистических рекомендаций, реализуемых на стадиях проведения допроса: подготовительной, свободного рассказа, вопросно-ответной и процессуального оформления результатов данного следственного действия.

120

Рассмотрим отдельные моменты тактики допроса применительно к указанным стадиям.

На подготовительной стадии, во многом определяющей успех допроса, необходимо тщательно изучить материалы дела и определить круг обстоятельств, по которым необходимо получить информацию, включив в него и вопросы, связанные с противодействием расследованию. Далее необходимо выявить лиц, оказывающих противодействие расследованию, их процессуальное положение.

Наши исследования показали, что в 73% от числа изученных уголовных дел противодействие оказывали подозреваемые, а в 31% - свидетели.

Содержание, сущность и направленность оказываемого ими противодействия изучается по материалам уголовного дела. При этом особое внимание следует уделить анализу протоколов их предыдущих допросов. На этом этапе весьма важное значение приобретает установление мотивов оказываемого противодействия. Анкетирование подозреваемых указало на следующие мотивы противодействия:

  • стремление избежать наказания или уменьшить степень своей вины отметили 84% опрошенных;
  • солидарность с соучастниками - 52% опрошенных;
  • боязнь уголовного наказания и последствий осуждения для себя и своих родственников — 35% опрошенных;
  • стремление скрыть соучастников - 23% опрошенных;
  • боязнь мести со стороны иных лиц - 12% опрошенных;
  • Весьма существенное значение имеет изучение свойств личности допрашиваемых, которое необходимо для оценки степени оказываемого противодействия и его последующего преодоления с помощью тактических приемов в стадиях свободного рассказа и «вопросно-ответной».

121

С этой целью необходимо тщательно проанализировать социальные, психологические и биологические свойства личности допрашиваемого. Так, из социальных свойств существенное значение для решения вышеуказанных вопросов имеют:

  • социальный статус допрашиваемого;
  • занимаемая должность;
  • образовательный уровень;
  • национальность;
  • вероисповедание;
  • наличие судимости;
  • отношение к подозреваемому (служебные, родственные и т.д.);
  • процессуальное положение допрашиваемого (свидетель, подозреваемый, обвиняемый) и т.д..
  • Из психологических свойств следует учесть: направленность личности допрашиваемого (мировоззрение, идеал и т.д.); подструктуру опыта, включающую знания, умения, навыки; особенности психических процессов: эмоциональность, волю, память и т.д.; черты характера и способности и т.д..

Из биологических свойств важное значение имеют возраст, пол, состояние здоровья.

Весьма существенное внимание необходимо уделить изучению специальных данных, связанных с предметом допроса. Успех допроса в целом, в том числе преодоление противодействия со стороны допрашиваемого, во многом зависят от этого фактора. Лицам, осуществляющим расследование таможенных преступлений, приходится использовать специальные познания из самых различных отраслей науки: искусствоведения, товароведения, экономики, гемологии и т.д. Кроме того, они должны в совершенстве знать таможенное дело. Поэтому в зависимости от предмета допроса необходимо позаботиться о получении

122

специальных знаний самостоятельно или проконсультироваться у соответствующего специалиста.

Успех преодоления противодействия допрашиваемого во многом определяется организацией проведения допроса. Прежде всего необходимо его тщательно спланировать, определить место, время проведения, необходимые технико-криминалистические средства и т.д.

Особое внимание следует уделить психологической подготовке допрашивающего. Несмотря на противоборство с допрашиваемыми необходимо сохранять хладнокровие, достоинство и выдержку. Проявляя твердость относительно выяснения обстоятельств совершенного преступления и причин противодействия, в то же время необходимо проявлять чувство такта и доброжелательности к допрашиваемому, понимание положения, в котором он оказался.

Если допрашиваемый настроен агрессивно, то необходимо принять меры предосторожности. Это особенно важно применительно к лицам, находящимся под стражей. К ним можно отнести: присутствие конвоира в кабинете или за дверью; выбор для допроса кабинета, в котором на окнах имеются решетки; расположение допрашиваемого на некотором отдалении от иных присутствующих на допросе лиц (переводчика и др.); удаление из кабинета предметов, которые допрашиваемый может использовать в качестве орудий нападения и т.д.

В решении задач преодоления противодействия важное значение имеет первый допрос. По данным Н.И. Порубова, на первом допросе от первого впечатления, которое производит допрашивающий на обвиняемых, зависит их позиция. Так, правдивые показания 67% обвиняемых дали уже на первом допросе, 22% - на втором, 7% - на третьем, 3% - на четвертом и 1% - на последующих. При этом из всего количества ранее несудимых признают себя виновными - 88%; из числа ранее судимых дают правдивые показания только 40%. Ранее судимые, как правило, на первом допросе признают
себя виновными лишь

123

частично, и только на втором и последующих допросах,
после предъявления доказательств - начинают давать правдивые показания.

Для преодоления противодействия допрашиваемых в распоряжении лица, производящего дознание, имеется целый арсенал тактических приемов, включая:

  • оживление ассоциативных связей;
  • приемы эмоционального воздействия;
  • логические приемы;
  • тактические комбинации.
  • Об их применении и способах реализации необходимо позаботиться при планировании допроса. Указанные приемы подробно описаны в криминалистической литературе.

Наши исследования показали, что при расследовании таможенных преступлений дознаватели при допросе чаще всего применяют следующие тактические приемы:

  • предъявление доказательств -81%;
  • формирование у допрашиваемого убеждения о наличии доказательств, изобличающих его во лжи или оставление его в неведении относительно объема доказательств - 77%;
  • стимулирование положительных качеств допрашиваемого - 69%;
  • подробный допрос и последующий анализ показаний с целью выявления в них противоречий - 29%;
  • повторный допрос в иной последовательности - 16%;
  • косвенный допрос - 14%;
  • иные - 9%.
  • Тактические приемы, реализуемые в процессе допроса, не должны основываться на обмане, низменных чувствах и т.д., в частности, недопустимо:

  • унижать честь и достоинство допрашиваемого;

124

  • способствовать признанию несуществующей вины;
  • оправдывать совершение преступления или преуменьшать его общественную опасность;
  • способствовать оговору со стороны допрашиваемого;
  • основываться на неосведомленности субъекта в вопросах уголовного права и процесса;
  • способствовать развитию у допрашиваемого низменных чувств, совершению аморальных поступков;
  • основываться на заведомо ложных сведениях;
  • подрывать авторитет правоохранительных органов.1
  • Успех допроса по преодолению позиции допрашиваемого на стадиях свободного рассказа и «вопросно-ответной» зависит от ряда факторов, в частности:

  • наличия у дознавателя ориентирующей и доказательственной информации по соответствующему факту или явлению, которые необходимо исследовать;
  • устойчивости и силы возникшего противодействия;
  • профессиональной подготовленности лица, осуществляющего допрос, наличия у него соответствующих знаний, умений, навыков;
  • условий, в которых осуществляется преодоление противодействия в процессе допроса (места допроса, времени общения с противодействующим лицом и т.д.);
  • процессуальным положением допрашиваемого и ряда других.
  • На последнем факторе остановимся подробнее. Естественно, что наиболее сильное противодействие оказывают лица,
    совершившие

См.: Быховский КН., Глазырин Ф.В., Питерцев С.К. Допустимость тактических приемов при допросе. - Волгоград, 1989. С.21.

125

преступление, то есть подозреваемые и обвиняемые. С целью избежать ответственности и защитить себя они совершают действия, которые, по их мнению, способствуют обеспечению безопасности. Поэтому они стремятся направить расследование по неверному пути, делают ложные заявления, распространяют вымышленные слухи, склоняют свидетелей к ложным показаниям, всячески стараются убедить окружающих в своей непричастности к преступлению и т.д. В результате возникает ситуация, при которой получить объективные доказательства, услышать достоверную информацию довольно трудно. При этом лицо, совершившее таможенное преступление, сознает серьезность ситуации, когда неосторожно сказанное слово может привести к отрицательному для него результату, поэтому неохотно признает даже доказанные факты, стремясь сохранить занятую позицию непризнания вины. Его позиция влияет и на свидетелей, которые не решаются давать правдивые показания. И если подозреваемый начинает говорить искренне, у свидетелей отпадают основания его “выгораживать” и скрывать правду.

Выше отмечено, что для разоблачения ложных показаний допрашиваемого и, соответственно, преодоления его противодействия расследованию в распоряжении дознавателя имеется целый арсенал тактических приемов, реализуемых непосредственно или в рамках тактических комбинаций, операций. Среди них определенное место занимают тактические приемы, основанные на психическом воздействии. Однако, по данному вопросу среди криминалистов и представителей уголовно-процессуальной науки нет единой точки зрения. Подавляюще большинство ученых-криминалистов (Р.С. Белкин, И.Е. Быховский, А.Н.Васильев, А.В. Дулов, В.А. Жбанков, А.А. Закатов, A.M. Ларин, А.Р. Ратинов и др.) положительно относятся к использованию таких приемов на допросах при условии строгого соответствия требованиям закона, морали и других критериев допустимости.

126

Ряд ученых, в частности, М.С. Строгович и И.Ф. Пантелеев, рассматривают психическое воздействие на допрашиваемых как аморальное и противоправное.1 Они отождествляют его с психическим насилием.

Естественно, что никакое насилие, обман в уголовном процессе недопустимы, они прямо запрещены законом. Что же касается психического воздействия, то оно может быть как правомерным, так и неправомерным. Правомерное психическое воздействие не противоречит закону и этике и всегда направлено на достижение установления объективной истины по делу. Его признаками являются: наличие условий для изложения допрашиваемым своих позиций и сохранение им свободы принятия решения. А.Р. Ратинов пишет по этому поводу: «Правомерное психическое влияние само по себе не диктует конкретное действие, не вымогает показания того или иного содержания, а, вмешиваясь во внутренние психические процессы, формирует правильную позицию человека, сознательное отношение к своим гражданским обязанностям и лишь опосредованно приводит его к выбору определенной линии поведения.»2

Мы разделяем приведенную позицию и считаем, что применение тактических приемов, основанных на психическом воздействии, является действенным средством преодоления противодействия расследованию таможенных преступлений в процессе допроса тех или иных лиц.

Р.С. Белкин, отмечая большое число рассматриваемых тактических приемов, указывает на эффективность их использования при допросе в рамках тактических комбинаций. При этом он выделяет следующие из

См.: Пантелеев И.Ф. Ошибочные рекомендации в теории уголовного процесса и криминалистики // Законность, 1974, №7. С.54; Проблемы судебной этики / Под ред. М.С. Строговича. - М, 1974. С.167.

•у

~ См.: Ратинов А.Р, Судебная психология для следователей. - М, 1967. С. 163.

127

них: внезапность, создание напряжения, допущение легенды, отвлечение внимания, создание условий для неправильной оценки недобросовестным допрашиваемым переживаемой ситуации и т.д.1

Анализ практики расследования таможенных преступлений показывает, что тактические приемы, основанные на психическом воздействии, находят применение в процессе допроса. Так, при расследовании дела о контрабанде наркотических средств дознаватель применил прием, направленный на неправильную оценку допрашиваемым переживаемой ситуации. Во время допроса необходимо было установить места сокрытия героина на даче, упакованного в белые полиэтиленовые пакеты, перевязанные синей изоляционной лентой. Допрашиваемый отрицал факт сокрытия героина. Во время допроса оперативный сотрудник внес в кабинет дознавателя белый полиэтиленовый пакет, перевязанный синей изоляционной лентой и, ничего не говоря, положил его на тумбочку, расположенную за спиной дознавателя. Дознаватель продолжил допрос, не обращая внимания на пакет. Между тем допрашиваемый стал проявлять признаки волнения, то и дело обращая внимание на пакет. В конце концов он заявил, что раз нашли один, то найдете и другие, и рассказал о местах сокрытия героина.2

В другом случае при расследовании дела о неуплате таможенных платежей необходимо было доказать факт пребывания допрашиваемого в Минске. Если бы дознаватель спросил его, был ли он в Минске, то получил бы отрицательный ответ. Дознавателем был выбран метод косвенного допроса, в процессе которого было установлен факт посещения допрашиваемым Минска.3

См.: Белкин Р.С. Курс криминалистики. - М.: Новый юрист, 2001. С.668-691. По материалам отдела дознания Домодедовской таможни. По материалам отдела дознания Шереметьевской таможни.

128

При допросе, осуществляемом в условиях противодействия, оправдано применение таких средств фиксации, как видео- или звукозапись. Представляется, что их необходимо применять в следующих ситуациях:

  • когда нужно зафиксировать показания, имеющие важное значение для дела, но есть опасение, что эти показания могут быть изменены, ибо опровергнуть видео- или звукозапись труднее, поскольку они полнее и объективнее отражают обстановку, в которой проводился допрос;
  • когда фиксируются показания лица, резко изменившего свои первоначальные ложные показания на правдивые;
  • когда допрос конфликтующего проводится с участием переводчика для возможной проверки правильности перевода показаний в суде;
  • когда нужно использовать видео- или звукозапись как тактическое средство получения правдивых показаний от других соучастников преступления.
  • В этих случаях указанные средства фиксации служат своеобразным предупредительным фактором для возникновения конфликтов - первичных или повторных. Применение средств видео- или звукозаписи дознавателем направлено на недопущение противодействия в будущем, лишения или ограничения возможности допрошенного опровергнуть свои ранее данные показания.

Важное значение имеет фиксация хода и результатов допроса в условиях противоборства. Представляется, что целесообразно придерживаться такого правила фиксации показаний: если допрашиваемые умалчивают о каких-либо фактах или дают ложные показания, то спешить с внесением этих показаний в протокол не следует. Необходимо помнить, что после того, как допрошенный скрепит своей подписью протокол с ложными показаниями, возможность его отказа от

129

них значительно уменьшится. Высказанная ложь - дополнительное препятствие, ибо допрошенному позже потребуются новые усилия для отказа от уже данных ложных показаний. Поэтому перед фиксацией ложных показаний нужно принять все меры к получению правдивых (убедить допрашиваемого с помощью дополнительных аргументов, вещественных доказательств и т.д.). В этой связи фиксировать ложные показания следует тогда, когда все меры к получению правдивых исчерпаны.

В ряде случаев следует дать возможность допрашиваемому собственноручно записать показания. Этот прием применяется в тех случаях, когда лица, ранее отказывавшиеся от дачи показаний или дававшие ложные показания, решаются сказать правду. От показаний, записанных собственной рукой, психологически отказаться труднее, чем от тех же показаний, зафиксированных дознавателем.

Изложенное позволяет придти к следующим выводам:

  • следственные действия, проводимые по делам о таможенных преступлениях, являются действенным средством выявления противодействия со стороны тех или иных лиц и его нейтрализации;
  • при выявлении противодействия расследованию в процессе проведения следственных действий существенное значение приобретают их организационные, психологические и тактические аспекты;
  • в процессе проведения следственных действий, направленных на выявление противодействия и его преодоление, существенное значение приобретает применение тактических приемов как непосредственно, так и в рамках тактических комбинаций и операций, реализуемых на всех их стадиях.

130

§3. Роль специальных знаний при установлении противодействия и его преодолении в процессе расследования таможенных

преступлений

Вопросы использования специальных знаний в процессе раскрытия и расследования преступлений нашли отражение в работах таких ученых, как: Т.В. Аверьянова, Р.С. Белкин, А.И. Винберг, А.Ф.Волынский, В.А. Жбанков, Г.И. Грамович, В.Н. Махов, А.В. Нестеров, Е.Р. Российская, Н.А. Селиванов, В.В. Степанов, З.М. Соколовский, И.Н. Сорокотягин, В.И. Шиканов и др. Только за последние годы написано и издано несколько монографических работ, в которых рассмотрены те или иные аспекты данной проблемы.1 При этом одни ученые употребляют термин “специальные знания”, другие -“специальные познания” Мы придерживаемся первого термина и разделяем позицию Махова В.Н., определяющего специальные знания как знания, присущие различным видам профессиональной деятельности, за исключением знаний, являющихся профессиональными для следователя и судьи, используемые при расследовании преступлений и рассмотрении уголовных дел в суде в целях содействия установлению истины в случаях и порядке, определенном уголовно-процессуальным законодательством.2

См., например: Волынский А.Ф. Концептуальные основы технико- криминалистического обеспечения раскрытия и расследования преступлений. Дне… докт юрид. наук. - М.,1999; Махов В.Н Использование знаний сведущих лиц при расследовании преступлений. - М: изд-во Российского ун-та дружбы народов, 2000; Смородинова А.Г. Проблемы использования специальных познаний на стадии возбуждения уголовного дела в Российском уголовном процессе. Автореферат дис… канд. юрид. наук - Саратов, 2001; Новик О.Э. Использование специальных познаний при выявлении и расследовании преступлений, связанных с незаконным использованием подакцизных товаров. Автореферат дис… канд. юрид. наук. -Саратов, 2001; Нестеров А.В. Указанная работа и др.

2

См.: Махов В.Н. Указанная работа. С.41.

131

Указанные знания реализуются сведущими лицами, то есть лицами, обладающими специальными знаниями и навыками их применения, не заинтересованными в исходе дела, призванными следователем, дознавателем, прокурором, судом для оказания содействия в установлении истины.

В криминалистической литературе выделяются несколько форм использования специальных знаний. В частности, В.А. Жбанков указывает на:

  • формы, прямо предусмотренные уголовно-процессуальным законом, отнеся к ним: назначение судебных экспертиз, привлечение специалистов для участия в следственных действиях, назначение ревизии;
  • формы, прямо не предусмотренные уголовно-процессуальным законом, но вытекающие из решения задач уголовного судопроизводства, в частности: технические и иные обследования, консультационно-справочная деятельность сведущих лиц, применение специальных знаний непосредственно дознавателями, следователями, прокурором и судом.1
  • Анализируя различные точки зрения относительно форм использования специальных знаний при расследовании преступлений, В.Н. Махов отмечает, что в публикациях по данному вопросу отмечаются две крайности: в одних указываются только формы, прямо предусмотренные уголовно-процессуальным законодательством; в других -приводятся и иные формы, без должной группировки, вне зависимости от степени регламентации их уголовно-процессуальным законодательством.

См.: Жбанков В.А. Криминалистическая экспертиза как одна из форм применения специальных познаний в судопроизводстве // Основы советской криминалистической экспертизы. -М.: Акад. МВД СССР, 1975. С.7.

132

Далее он выделяет три формы использования знаний сведущих лиц, беря за основу степень регламентации их уголовно-процессуальным законодательством.

Первая группа форм - формы, прямо предусмотренные законом: производство судебных экспертиз, привлечение специалистов к участию в следственных действиях, участие переводчика в производстве по уголовному делу.

Формы второй группы прямо не регламентированы уголовно- процессуальным законом, но они упоминаются в законе: это назначение ревизии по требованию следователя; восстановление бухгалтерского учета за счет собственных средств предприятий, учреждений, организаций; документальные проверки и т.д.

В эту же группу входят документы, в которых сведущие лица фиксируют до возбуждения уголовного дела сведения об обстоятельствах преступления: ведомственные товароведческие экспертизы, по заключениям которых выявлены признаки преступления; ревизии, из материалов которых усматривается, что в финансово-хозяйственной деятельности тех или иных лиц выявлены упущения, возможно, связанные с совершением преступления и др.

К третьей группе относятся формы, связанные с истребованием следователем документов, содержащих справочные и другие сведения, имеющие отношение к делу, и подготовленные с использованием знания сведущих лиц, но не подменяющие заключений экспертов. При этом в отличие от форм второй группы, документы третьей группы не содержат сведений о преступлении.1

Следует отметить, что формы, предложенные В.Н. Маховым, являются дискуссионными. В задачу нашего исследования не входит

См.: Махов В.Н, Указанная работа. С.79-85.

133

рассмотрение существующих точек зрения на эту проблему. Вместе с тем, мы разделяем его позицию.

Роль специальных знаний в выявлении противодействия расследованию таможенных преступлений и его преодоления чрезвычайно велика. Сведущие лица выявляют факты, свидетельствующие о противодействии тех или иных лиц расследованию преступлений (обнаружение тайников, “перебивка” номеров на агрегатах автомобилей, установление полной или частичной подделки документов и т.д.). С другой стороны, установленные ими факты и обстоятельства являются действенным средством преодоления ложных показаний подозреваемых, обвиняемых, недобросовестных свидетелей и т.д.

Проведенным нами исследованием уголовных дел, возбужденных органами дознания ГТК РФ, установлено, что применение специальных знаний сведущими лицами осуществляется в основном путем участия специалистов в следственных действиях и производства судебных экспертиз.

Роль специалиста при решении вопроса выявления противодействия и его преодолении в процессе производства следственных действий заключается:

  • в оказании помощи дознавателю при подготовке к проведению следственного действия, когда это диктуется необходимостью ознакомления со спецификой того или иного объекта, явления и т.д. (установлено по 19% изученных дел);
  • в разрешении специальных вопросов в процессе производства процессуального действия (например, консультация по вопросам о пределах осмотра, о причинной связи между обнаруженными следами и событием преступления и т.д.) (установлено по 14% изученных дел);

134

  • в непосредственном участии специалиста в проведении следственных действий, когда для обнаружения и изъятия следов требуются специальные навыки, приемы, применение технико- криминалистических и иных средств (установлено по 28% изученных дел);
  • в закреплении следов и других вещественных доказательств при проведении следственных действий (установлено по 64% изученных дел);
  • в подготовке и подборе технико-криминалистических средств, орудий, материалов и других предметов для их использования в следственных действиях (установлено по 38% изученных дел);
  • в оказании помощи дознавателю в правильном описании вещественных доказательств и других объектов при проведении следственных действий (установлено по 26% изученных дел);
  • в определении, какие необходимы образцы для сравнительного исследования для производства экспертизы, в определении условий получения образцов и т.д. (установлено по 22% изученных дел);
  • в оказании помощи при фиксации результатов проведения процессуальных действий (при составлении протоколов, схем, чертежей, планов, при производстве фотографирования, видеосъемки и т.д.) (установлено по 14% изученных дел);
  • в выявлении обстоятельств, способствующих совершению преступлений, разработке мероприятий по их искоренению (установлено по 10% изученных дел).
  • Судебные экспертизы играют важную роль в установлении и преодолении противодействия.

135

Судебной экспертизе как форме использования специальных знаний в расследовании таможенных преступлений учеными и практическими работниками Государственного таможенного комитета уделяется весьма существенное внимание.1 Исследование поступивпшх на экспертизу объектов в подавляющем большинстве случаев осуществляется в системе таможенных лабораторий Государственного таможенного комитета России, в ряде случаев в экспертных учреждениях Министерства внутренних дел Министерства юстиции Российской Федерации и других ведомств.

Таможенные лаборатории ГТК России принимают активное участие в борьбе с таможенными преступлениями. В таможенных лабораториях в 1999 г. было осуществлено 24349 экспертно- исследовательских работ, что составило примерно 1,5% от общего количества оформленных грузовых таможенных деклараций. Этот факт показывает, что охват лабораторным исследованием товаров, транспортных средств и таможенных, товаросопроводительных и товарораспорядительных документов, имеющих отношение к этим товарам и транспортным средствам, достаточно высок, а вклад
таможенных лабораторий в борьбу с

См.: Сопоженцев В.А., Нестеров А.В. Экспертиза в таможенном деле. - Новосибирск, 1998; Жбанкое В.А., Девяткина ЕМ. Некоторые вопросы организации экспертно-криминалистических подразделений в системе таможенных органов РФ // Таможня: история, теория, практика. Вып. 5. “Неделя науки”. Материалы конференции 16-18 апреля 1998 г. - Ростов-на-Дону : РИО Ростовского филиала РТА, 1998; Жбанкое В.А, Самолаееа Е.Ю. Экспертные исследования при расследовании преступлений, отнесенных к компетенции органов дознания ГТК РФ // Экономические и правовые проблемы таможенной деятельности. - М.: РИО РТА, 1999; Гамидулаев С.Н., Сопоженцев В.А., Симонова В.К, Николаева С.Л. Основы таможенной экспертизы. - С-Пб.: РТА Санкт- Петербургский филиал, 2001; Тезисы 1-ой Научно-практической конференции ГТЛ “Экспертно-исследовательская деятельность в таможенном деле”. - М.: ГТЛ, 2001; Нестеров А.В, Концептуальные основы использования специальных познаний в раскрытии и расследовании таможенных преступлений. Дисс… док. юрид. наук. - М, 2001 и др.

136

таможенными правонарушениями - весомый. На стадии таможенного контроля в таможенные лаборатории направляются товары для фактического их исследования по 45 товарным группам, наиболее подверженным недостоверному декларированию. Исследования этих товаров в системе таможенных лабораторий показало, что в общем объеме направленных на исследование товаров, лабораторным путем выявляется от 12 до 30% в разных таможенных лабораториях случаев недостоверного декларирования.

Анализ отчетных данных ГТК России от 2000 г. по вопросу обжалования решений ГТК России показывает, что во многих случаях таможенные органы Российской Федерации проигрывают дела в судах по искам участников внешнеэкономической деятельности, в том числе, и по причине недостаточного привлечения экспертов таможенных лабораторий ГТК России. Экспертная практика таможенных лабораторий показывает, что таможенные органы Российской Федерации практически не проигрывают дел в суде в случае использования доказательств, подкрепленных заключением эксперта таможенных лабораторий ГТК России.

Применение специальных познаний вносит существенный вклад в борьбу с таможенными преступлениями, который выражающийся в том, что таможенные лаборатории принимают участие в совершенствовании таможенного законодательства в части, касающейся применения специальных познаний; организуют противодействие деятельности «ученых» по фальсификации товаров; разрабатывают гармонизированные с международными стандартами методики экспертных исследований; устанавливают взаимодействие с другими ведомствами, действующими на таможенной границе России и внутри страны; усиливают управление экспертно-исследовательской деятельностью в таможенных

лабораториях; поднимают качество производства экспертиз; в частности, за счет внедрения новейших научно-технических методов и увеличения точности и достоверности результатов экспертных исследований.

137

Особенностью расследования таможенных преступлений является то, что ему предшествуют таможенное оформление и таможенный контроль, при которых и выявляются наибольшее количество таможенных правонарушений и преступлений. Однако признаки таможенных преступлений обнаруживают не дознаватели и сотрудники правоохранительных подразделений, а сотрудники отделов, осуществляющих таможенный контроль. В этой связи последние должны обладать не только профессиональными познаниями по таможенному делу, но и познаниями в области криминалистики. В случае обнаружения признаков нарушений таможенных правил или таможенных преступлений расследование осуществляется дознавателями, которые кроме своих профессиональных познаний должны также обладать познаниями в специфической для таможенных правонарушений области - товароведении, что позволит им квалифицированно осуществлять дознание по делам о таможенных преступлениях; однако они не вправе заменять лиц, обладающих специальными познаниями, привлекаемых для участия в расследовании таких преступлений.

Учитывая, что таможенные преступления в основной своей части связаны с товарами, в частности с контрабандой и недостоверным декларированием товаров, должностные лица таможенных органов, осуществляющих таможенный контроль и дознание по уголовным делам, достаточно часто привлекают сотрудников таможенных лабораторий в качестве специалистов и экспертов.

Спектр экспертиз, назначаемых дознавателями при расследовании таможенных преступлений, довольно разнообразен. Исследованием установлено, что наиболее часто назначаются следующие экспертизы:

  • товароведческая (установлено по 38% изученным уголовным делам);
  • технологическая (установлено по 18% изученных уголовных дел);

138

  • химическая (установлено по 12% изученных уголовных дел);
  • искусствоведческая (установлено по 4% изученных уголовных дел);
  • криминалистическая экспертиза наркотических средств (установлено по 49% изученных уголовных дел);
  • технико-криминалистическая экспертиза документов (установлено по 32% изученных уголовных дел);
  • криминалистическая экспертиза восстановления уничтоженных номерных знаков (установлено по 2% изученных уголовных дел) и др.
  • Анализ изученных уголовных дел показывает, что экспертами системы таможенных лабораторий ГТК России решаются следующие вопросы:

  • классификация товаров согласно ТН ВЭД;
  • оценка рыночной стоимости товаров, исходя из качественных показателей (марки, сорта, вида, натуральности и др.);
  • идентификация подлинности печатей и штампов и акцизных марок;
  • соответствие товаров установленным требованиям к их безопасности (за исключением микробиологических показателей);
  • определение химического состава товара (вещества);
  • отнесения товаров под условия лицензирования экспорта (двойное применение, особый порядок вывоза некоторых наименований товаров и др.);
  • идентификация наркотических средств и сильнодействующих ядовитых веществ;
  • определение возможности реализации и определение потребительской стоимости обращенных в федеральную стоимость товаров;

139

  • определение страны происхождения товаров;
  • определение норм выхода продукции и их идентификации;
  • идентификация озоноразрушающих веществ.
  • Полученная в процессе исследования информация широко применяется для преодоления противодействия расследованию. При этом значительное внимание уделяется исследованию фальсифицированных товаров, в частности, алкоголесодержащих напитков1, соков и сокосодержащих напитков2, лекарственных препаратов3 и других.

Борьба с фальсифицированной и контрафактной продукцией в настоящее время приобретает актуальнейшее значение.

Либерализация внешнеторговой деятельности привела к массовому ввозу из-за рубежа продукции производителей, информация о качественных характеристиках которых неизвестна российскому потребителю. Низкий материальный уровень основной массы отечественных покупателей и отсутствие потребительской культуры, необходимой в условиях рыночной экономики, требует от таможенных

См.: Фомина Л.М., Мельникова Л.М., Воропаева Т.Н. Фальсификация алкоголесодержащих напитков и защита потребителя // Тезисы 1-ой научно- практической конференции ГТЛ. Экспертно-исследовательская деятельность в таможенных целях. - М.: ГТЛ ГТК РФ, 2001; там же Мельникова Л.М. Только качественное вино украшает праздник.

См.: Рыженкова О.С. Современные методы идентификации натуральных соков, сокосодержащих напитков и концентратов, используемые в ГТК России // Тезисы 1-ой научно-практической конференции ГТЛ. Экспертно-исследовательская деятельность в таможенных целях. - М.: ГТЛ ГТК РФ, 2001.

См.: Климов С.А. Можно ли похудеть без труда (фальсификация пищевых добавок на основе чудодейственных травяных сборов) // Тезисы 1-ой научно-практической конференции ГТЛ. Экспертно-исследовательская деятельность в таможенных целях. - М.: ГТЛ ГТК РФ, 2001.

140

органов усилить контроль в сфере формирования безопасности и качества продукции, технологических процессов и услуг.

По оценкам ГТК РФ и Госторгинспекции в 1999 году, в Россию было ввезено фальсифицированной и некачественной продукции на два миллиарда долларов через страны - республики бывшего СССР: Украину, Белоруссию, Казахстан, государства Балтии. При этом увеличивается ассортимент ввозимых товаров, сейчас он насчитывает более 300 наименований, что почти вдвое больше, чем в 1997 году.1

Проведенные исследования показали, что в деятельности таможенных лабораторий имеются определенные трудности, связанные с получением образцов для сравнительного исследования. Данная проблема была предметом исследования ряда ученых.2

В частности, В.А. Жбанков анализировал понятие образцов для сравнительного исследования, их значение в уголовном судопроизводстве, классификацию, особенности методики получения для производства отдельных видов судебных экспертиз.

Вместе с тем, следует отметить, что в изданных работах не рассмотрены вопросы получения образцов для сравнительного исследования при экспертизе фальсифицированных и контрафактных товаров. Существенное внимание им уделено сотрудниками Главной таможенной лаборатории. В частности, ими создана коллекция образцов

Материалы международной конференции “Мошенничество и контрафактная деятельность в России: предотвращение и борьба”. - М, 2000.

См.: Жбанков В. А. Образцы для сравнительного исследования в уголовном судопроизводстве. - М., 1969, ст. 8-10; Жбанков В. А. Получение образцов для сравнительного исследования. - М., 1992, ст. 6-7; Долженко Н.И. Образцы для сравнительного исследования и тактика их получения. - М.: Дисс… канд. юрид. наук; 1969; Колдин В.Я. Идентификация и ее роль в установлении истины по уголовным делам.-М., 1969.

141

сигарет. Она пополняется за счет получения образцов сигарет со всех фабрик России, ряда фабрик других стран СНГ и стран дальнего зарубежья (как правило, наиболее известных фирм), а также образцов сигарет, получаемых при производстве экспертиз. Анализ коллекционного материала позволяет выявить признаки, характерные для определенных производителей сигарет, и классифицировать сигареты по маркам. Подобные коллекции являются эффективным средством установления фальсифицированных сигарет, в частности, установить подделку штрихового кода, маркировочных номеров смены и т.д.2

Исследованием установлено, что дознаватели испытывают определенные трудности при постановке вопросов перед экспертами применительно к определенным группам товаров, чаще других подвергающихся фальсификации. На это указали 38% опрошенных дознавателей.

Формулирование вопросов эксперту - ответственный момент при назначении судебной экспертизы. Неправильная постановка вопросов, незнание возможностей судебных экспертиз приводят к затягиванию сроков расследования и другим негативным явлениям. Указанные обстоятельства отрицательно сказываются на установлении истины по делу, в частности, и на решении задачи установления противодействия расследованию и его преодоления. В этой связи нами обобщен перечень вопросов, которые могут быть поставлены на разрешение эксперту по приоритетным группам товаров (Приложение 7).

Положение о формировании коллекции проб товаров. - Новосибирск: ЗСРТЛ, 1998.

2

См.: Нестеров А,В. Концептуальные основы использования специальных познаний в раскрытии и расследовании таможенных преступлений. Автореф. Дисс… док. юрид. наук. - М., 2001.

142

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Таможенные преступления относятся к преступлениям чрезвычайно большой общественной опасности. Они посягают на экономическую, социальную, экологическую безопасность страны, нравственность и здоровье населения. Их расследование в значительной степени осуществляется в условиях противодействия. В этой связи возникает проблема разработки рекомендаций, направленных на выявление противодействия расследованию таможенных преступлений и его преодоление. Актуальность проблемы возрастает в связи с тем, что подавляющее большинство таможенных преступлений совершаются организованными преступными сообществами, в распоряжении которых имеются мощные рычаги организации противодействия расследованию.

Результаты проведенного исследования позволяют прийти к следующим выводам:

  1. Противодействие расследованию таможенных преступлений’ - система согласованных действий (бездействия) лиц, заинтересованных в воспрепятствовании установлению объективной истины по уголовному делу, с целью уклонения от ответственности виновных в совершении преступления либо смягчения наказания за содеянное. При этом объектами воздействия оказываются прежде всего участники уголовного процесса - лица, являющиеся источниками и носителями вербальной криминалистически значимой информации. Такие лица, оказавшись под воздействием субъектов (инициаторов) противодействия, сами становятся его участниками. Следовательно, противодействие расследованию характеризуется определенной системой связей (отношений) заинтересованных в его успехе лиц.

Выявление таких связей, их анализ и оценка имеют исключительно важное значение для разработки адекватных мер

143

реагирования на факты противодействия расследованию. С учетом этих связей определяются особенности организации и тактики преодоления противодействия расследованию, применения в этих целях криминалистических методов и средств.

В общей системе противодействия расследованию объектом воздействия (психического или физического) является человек как источник и носитель криминалистически значимой информации и уже после этого он осуществляет действия в целях искажения или уничтожения, фальсификации или маскировки следов преступлений. Таким образом он становится не только объектом воздействия, но и субъектом противодействия.

Исследование показало, что можно выделить три группы субъектов противодействия: участники уголовного процесса, субъекты расследования преступления, лица, не имеющие прямого отношения к событию преступления и к процессу его расследования.

Однако инициаторами противодействия расследованию, как правило, выступают подозреваемые (обвиняемые), которые реализуют в этом отношении свои возможности, начиная от сокрытия преступления (в рамках его полноструктурного способа).

В системе организованной преступной деятельности противодействие расследованию осуществляется руководителями организованных преступных групп и сообществ. При этом их цели и мотивы определяются необходимостью обеспечения безопасности в целом преступного сообщества и его деятельности, а не только конкретного исполнителя преступления. Наличие такого закономерно проявляющегося противодействия между групповым и личным интересом следует постоянно иметь в виду и учитывать при расследовании преступлений в условиях противодействия. Способы противодействия дифференцируются на способы воздействия на источники и носители вербальной и материально

144

фиксируемой информации. В свою очередь, способы воздействия на источники и носители вербальной информации можно разделить на две основные группы: способы психологического воздействия и способы физического воздействия.

  1. Анализ противодействия расследованию с содержательной стороны как определенной системы взаимосвязей его субъектов, совершающих противоправные действия в целях воспрепятствования установлению истины по уголовному делу, дает основание для вычленения и анализа соответствующих особенностей криминалистической характеристики таких действий применительно: а) в целом к их системе; б) к отдельным субъектам противодействия. В первом случае раскрываются закономерно проявляющиеся формы, способы, средства согласования и осуществления групповых действий; во втором - проявляются индивидуальные: социальные, психологические и биологические свойства субъектов противодействия, а также мотивы, цели их действий.

Именно такой подход позволяет конкретизировать методы и средства выявления и преодоления противодействия расследованию таможенных преступлений и определить возможности совершенствования организации и тактики их применения в процессе проведения отдельных следственных действий.

  1. Учитывая, что значительное количество таможенных преступлений

совершаются организованными преступными сообществами, для анализа противодействия и разработки рекомендаций по его преодолению важнейшее значение приобретает выделение и исследование элементов криминалистической характеристики указанных преступлений.

  1. В процессе проведения следственных действий в условиях противодействия расследованию таможенных преступлений решающее значение порой имеют результаты
    использования

145

специальных знаний, а соответственно и научно-технических методов и средств. Это одна из наиболее реальных возможностей объективизации процесса доказывания, расширения и укрепления доказательственной базы по уголовным делам, что само по себе усложняет, если не исключает, попытки противодействия расследованию, способствует более уверенным, целеустремленным действиям дознавателя, следователя, положительно сказывается на поведении в процессе следствия свидетелей, потерпевших и других участников уголовного процесса.

Исследованием установлено, что существующая система предварительного расследования в ГТК РФ таможенных преступлений в форме дознания не в состоянии в должной степени противостоять противодействию организованных преступных сообществ и нуждается в правовом, организационном и кадровом совершенствовании.

146

Список использованной литературы

Нормативные акты

  1. Конституция Российской Федерации. Принята всенародным голосованием 12 декабря 1993 года. // Российская газета от 25 декабря 1993 года.
  2. Федеральный закон РФ №177-ФЗ от 18.12.01 г. «О введении в действие Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации» // Российская газ. - 2001. - 22 декабря.
  3. Федеральный закон РФ № 73-ФЗ от 31.05.2001 г. «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации» // Российская газета. - 2001. - 5 июня. - с.4.
  4. Уголовный кодекс Российской Федерации. Общий комментарий. Сравнительная таблица. - М.: ЮрИнфоР, 1996. - 241с.
  5. Таможенный кодекс Российской Федерации. Принят Верховным Советом РФ 18 июня 1993 года \ Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993. №31. Ст. 1224.
  6. Федеральный закон Российской Федерации от 29.04.93 г. №4902-1 “О внесении дополнений в Уголовный кодекс РСФСР и Уголовно- процессуальный кодекс РСФСР”
  7. Федеральный закон РФ от 12.08.95г. №144-ФЗ “Об оперативно- розыскной деятельности в Российской Федерации” // Собрание Законодательства Российской Федерации. 1995. № 33. Ст. 3349; 1997. № 29. Ст. 3502.
  8. Закон РФ от 15.04.93 № 4804-1 “О вывозе и ввозе культурных ценностей”.
  9. Закон РФ от 09.10.92 г. №3615-1 «О валютном регулировании и валютном контроле»
  10. Закон РФ от 21.05.93 г. «О таможенном тарифе Российской Федерации»

147

  1. Приказ ТК СССР №49 от 9.08.91 г. «О методических рекомендациях по организации дознания в таможенных органах СССР по делам о контрабанде»
  2. Приказ ГТК РФ № 01-13/7419 от 25.11.92 г. “О соблюдении требований УПК РСФСР по делам о контрабанде”.
  3. Приказ ГТК РФ №7 от 13.01.94 г. “О создании отделов дознания в таможенных органах РФ”
  4. Приказ ГТК РФ № 373 от 09.06.95г. “О местах таможенного оформления товаров, ввозимых в Российскую Федерацию морским и воздушным транспортом”.
  5. Приказ ГТК РФ №УБТП-11-13\429 от 16.02.96 г. «О необходимости строгого соблюдения таможенными органами требований уголовно- процессуального законодательства»
  6. Указание КГБ СССР и Таможенного комитета СССР №11-38/23/32 от 27.06.91 г. “О взаимодействии органов государственной безопасности и таможенных органов по делам о контрабанде”
  7. Указание МВД СССР №1/3627 от 18.10.91 г. “О взаимодействии органов внутренних дел и таможенных органов по делам о контрабанде”
  8. Указание МБ РФ № 2793-г от 14.11.92 г. “Об осуществлении ряда организационно-правовых мероприятий и иных мер по реализации предоставленных полномочий при осуществлении дознания по делам о контрабанде”
  9. Указание МВД РФ №1/4375 от 05.11.92 г. “О взаимодействии органов внутренних дел и таможенных органов по делам о контрабанде”
  10. Письмо ГТК РФ №11-01X2252 от 12.05.97 г. «О необходимости укрепления отделов дознания»
  11. Письмо УБК ГТК РФ №01-13/4963 от 06.05.94г. “О взаимодействии подразделений уголовного розыска и таможенных учреждений в раскрытии преступлений и пресечении незаконного вывоза культурных ценностей за рубеж”.

148

Письмо ГТК РФ № 01-15X837 от 16.01.98 г. «О необходимости соблюдения таможенного и уголовно-процессуального законодательства Российской Федерации при производстве процессуальных действий с вещественными доказательствами и документами»

Положение № 01-32-8062 ДСП от 14.06.94г. “О взаимодействии ГТК РФ и МВД России в борьбе с правонарушениями в сфере внешнеэкономической деятельности, пресечения незаконного вывоза и ввоза в Российскую Федерацию оружия, наркотиков, валюты и культурных ценностей”.

Межведомственная инструкция №034\15 от 18.10.89 г. «О порядке изъятия, учета, хранения и передачи вещественных доказательств по уголовным делам, ценностей и иного имущества органами дознания, предварительного следствия и судами».

Методическое письмо ГТК РФ № 01-1342769 от 10.11.94 г. « О порядке применения Федерального закона Российской Федерации «О внесении изменений и дополнений в Уголовный кодекс РСФСР и Уголовно- процессуальный кодекс РСФСР».

Сборник нормативных актов, регулирующих деятельность таможенных органов и других правоохранительных органов России / Авторы составители А.Ф. Козыкин, П.И. Самойленко. -М.: РИО РТА, 1997.

Российская таможня в документах. Т. 1, т.2. - М.: Русина, 2001.

Источники по методологии исследования

Афанасьев ВТ. Общество: системность, познание и управление. - М.: Политиздат, 1981. - 43 с.

Ворожцов В.П., Москаленко А. Т., Шубина М.П. Гносеологическая природа и методологическая функция научной теории. - Новосибирск: Наука, Сибирское отделение, 1990. -286 с.

Диалектика и системный анализ. - М.: Наука, 1986. - 2336 с.

Жбанкова И.И. Проблема взаимодействия (философский очерк). - Минск: Наука и техника, 1971. - 140 с.

149

Жбанкова ИИ. Философские принципы в научном познании. - Минск: Наука и техника, 1974. - 248 с.

Москаленко А.Т., Сержантов В.Ф. Личность как предмет философского познания. - Новосибирск: Изд-во МГУ, 1984. - 319 с.

Рузавин Г.И. Научная теория. Логико-методологический анализ. - М.: Мысль, 1978.-244с.

Солопов Е.Ф. Материя и движение. - Л.: Наука, 1972. - 219 с.

Федосеев П.Н. Философия и научное познание. -М.: Наука, 1983.-464 с.

Штофф В.А. Моделирование и философия. - М.-Л.: Наука, 1966. - 301 с.

Юдин Э.Г. Системный подход и принцип деятельности. - М.: 1978. - 392 с.

Книги, монографии, учебные и учебно-методические пособия

Аверянова Т.В., Белкин Р.С, Корухов Ю.Г., Российская Е.Р. Криминалистика. - М.: Норма-Инфра. - М, 1999. - 971 с.

Баев О.Я. Конфликтные ситуации на предварительном следствии (основы предупреждения и разрешения). - Воронеж: ВГУ, 1984. - 132 С.

Баев О.Я. Основы криминалистики. - Воронеж: ВГУ, 2001. - 287 с.

Бахин В.П., Кузьмичев B.C., Садченко А.А. Природа и сущность средств преодоления противодействия расследованию. - Киев, 1986. - 25 с.

Бедняков Д.И. Непроцессуальная информация и расследование преступлений. - М.: Юрид. лит., 1991. - 250 с.

Белкин Р.С, Винберг А.И. Криминалистика и доказывание. - М, 1969. -216 с.

Белкин Р.С. Ленинская теория отражения и методологические проблемы советской криминалистики. - М.: ВШ МВД СССР, 1970. - 130 с.

Белкин Р.С, Винберг А.И. Криминалистика. Общетеоретические проблемы. - М.: Юрид. лит., 1973. - 264 с.

150

  1. Белкин Р.С. Общая теория советской криминалистики. - Саратов: Изд-во Саратовского университета, 1986. - 397 с.
  2. Белкин Р.С. Криминалистика. Проблемы, тенденции, перспективы. От теории к практике. - М.: Юрид. лит., 1987. - 271 с.
  3. Белкин Р.С. Криминалистика: проблемы, тенденции, перспективы. От теории к практике. - М.: Юрид. лит., 1988. - 303 с.
  4. Белкин Р.С. Курс криминалистики В 3 т. - М: Юрист, 1997. - 1345 с.
  5. Белкин Р.С. Криминалистика: проблемы сегодняшнего дня. - М: Норма, 2000.-237 с.
  6. Белкин Р.С. Курс криминалистики. - М.: Закон и право, 2001. - 837 с.
  7. Быков В.М. Криминалистическая характеристика преступных групп. - Ташкент: ТВШ МВД СССР, 1986. - 72 с.
  8. Быков В.М. Преступная группа: криминалистические проблемы. - Т.: Узбекистан, 1991. - 143 с.
  9. Васильев В.Л. Юридическая психология. Учебное пособие. - Л.: Изд-во Ленинградского университета, 1974. - 96 с.
  10. Васильев А.Н., Карнеева Л.М. Тактика допроса при расследовании преступлений. - М., 1970. - 208 с.
  11. Вопросы борьбы с преступностью. - М.: “Юридическая литература”, Выпуск 19. 1973.-182 с.
  12. Гаухман Л.Д. Организованная преступность: понятие, виды, тенденции, проблемы уголовно-правовой борьбы. - М.: Академия МВД РФ, 1993. - 46 с.
  13. Гинзбург А.Я. Тактика предъявления для опознания. - М.: Юрид. лит., 1971.-64 с.
  14. Глазырин Ф.В. Изучение личности обвиняемого и тактика следственных действий. - Свердловск: Свердловский юридический институт, 1973. - 156 с.
  15. Драпкин Л.Я. Разрешение проблемных ситуаций в практике расследования. -Свердловск: Изд-во Уральского университета, 1985. - 72 с.

151

  1. Драпкин Л.Я. Основы теории следственных ситуаций. - Свердловск: Изд- во Уральского университета, 1987. - 163 с.
  2. Дугин Г.А. Перспективы создания отечественных технических средств таможенного контроля: Учебно-методическое пособие. - М: ИПК ГТК РФ, 1992.-48 с.
  3. Дугин Г.А. Технические средства проверки подлинности таможенных документов и целостности атрибутов таможенного обеспечения: Учебно- методическое пособие. - М: РИО РТА, 1994. -36 с.
  4. Дугин Г.А. Технические средства таможенного контроля // Основы таможенного дела: Учебное пособие. Выпуск VI. Гл.1. - М.: РИО РТА, 1995.- 49 с.
  5. Дулов А.Ф. Основы психологического анализа на предварительном следствии. - М.: Юрид. лит., 1973. - 168 с.
  6. Еникеев М.И., Черных Э.А. Психология обыска и выемки. - М.: ИМПиЭ, 1994.-79 с.
  7. Жбанков В.А. Образцы для сравнительного исследования в уголовном судопроизводстве. - М .: ВШ МВД СССР, 1969. - 61 с.
  8. Жбанков В.А. Принципы системного подхода в криминалистике и практике деятельности органов внутренних дел при собирании, исследовании, оценке и использовании доказательств. - М: Академия МВД СССР, 1977. - 109 с.
  9. Жбанков В.А. Тактика следственного осмотра. - М.: Академия МВД РФ, 1992.-58 с.
  10. Жбанков В.А. Получение образцов для сравнительного исследования, - М.: УМЦ МВД ?Ф, 1992. - 53 с.
  11. Жбанков В.А. Организация и тактика групповых обысков при расследовании деятельности преступных структур. - М.: МИ МВД РФ, 1995. - 34 с.
  12. Жбанков В.А. Свойства личности и их использование для установления лиц, совершивших таможенные правонарушения. - М.: РИО РТА, 1999. - 190 с.

152

  1. Жбанков В.А., Девяткина ЕМ. Производство обыска и выемки органами дознания Государственного таможенного комитета России. - М.: РИО РТА, 2000.-81 с.
  2. Закатов А.А., Ямполъский А.Е. Обыск. - Волгоград: ВСШ МВД СССР, 1983.-87 с.
  3. Закатов А.А. Ложь и борьба с нею. - Волгоград: ВЮИ, 1999. - 152 с.
  4. Закономерности преступности, стратегия борьбы и закон. - М: Криминологическая Ассоциация, 2001. - 570 с.
  5. Зуйков ГГ. Поиск по признакам способов совершения преступлений. - М: ВШ МВД СССР, 1970. - 191 с.
  6. Иванова СЮ. Уголовно-правовая охрана деятельности таможенных органов России. - Ульяновск :УГУ, 2000. - 132 с.
  7. Игнатов СВ. Использование полиграфных устройств в оперативно- розыскной деятельности органов внутренних дел. - М.: УМЦ МВД РФ, 1992.- 69 с.
  8. Исследование проблем таможенного дела. Сборник научных трудов адъюнктов и соискателей РТА. Выпуск 1. - М.: РИО РТА, 1998. - 490 с.
  9. Исходные следственные ситуации и криминалистические методы их разрешения. - М.: Высшая юридическая заочная школа МВД РФ, 1991.-152 с.
  10. Карагодин В.Н. Преодоление противодействия предварительному расследованию. - Свердловск: изд-во Уральского университета, 1992. -176 с.
  11. Козыкин А.Ф., Самойленко П.И. Законность и обоснованность возбуждения уголовных дел по фактам противоправного перемещения валютных ценностей через таможенную границу РФ. Учебно-практическое пособие. -М.: РИО РТА, 1996.-16 с.
  12. Комиссаров В.Л. Научные, правовые и нравственные основы следственной тактики. - Саратов: Изд-во Саратовского университета, 1980. - 124 с.

153

  1. Корноухое В.И., Богданов В.М., Закатов А.А. Основы общей теории криминалистики. - Красноярск: Изд-во Красноярского университета, 1993. - 153 с.
  2. Криминалистика Т.1 / Под ред. Р.С. Белкина, В.П. Лаврова, Н.М. Лузгана. -М.: Академия МВД СССР, 1987. - 340 с.
  3. Криминалистика Т.2 / Под ред. Р.С. Белкина, В.П. Лаврова, Н.М. Лузгана. -М.: Академия МВД СССР, 1987. - 455 с.
  4. Криминалистика / Под ред. Н.Ф. Герасимова, Л Л. Драпкина. - М.: Высшая школа, 1994. - 528 с.
  5. Криминалистика / Под ред. Н.П. Яблокова, В.Я. Колдина, - М.: Изд-во МГУ, 1990.-464 с.
  6. Криминалистика Т.1. История, общая и частные теории / Под ред. Р.С. Белкина, В.Г. Коломацкого, Н.М. Лузгана. - М., 1995. - 280 с.
  7. Криминалистика / Под ред. А.Ф. Волынского. - М.: Юнити, 1999. - 615 с.
  8. Криминалистика. Методика расследования преступлений новых видов / Под ред. Ю.Г. Корухова. - М.: МИ МВД РФ, 2000. - 332 с.
  9. Криминалистика. Учебник. 2-ое изд. / Под ред. А.Г. Филиппова. - М.: Спарк, 2000. - 686 с.
  10. Криминалистическое обеспечение предварительного расследования: Учебное пособие / Под ред. В.А. Образцова. - М.: Высшая. Школа, 1992. -110 с.
  11. Криминалистическое обеспечение деятельности криминальной милиции и органов предварительного расследования. - М.: Новый юрист, 1997.- 398 с.
  12. Куликов В.И. Основы криминалистической теории организованной преступной деятельности. - Ульяновск: УГУ, 1994. - 219 с.
  13. Леей А.А., Михайлов А.И. Обыск. Справочник следователя. - М.: Юрид. лит., 1987. - 87 с.
  14. Лузгин И.М. Расследование как процесс познания. - М., 1969. - 177 с.

154

  1. Лузгин ИМ. Методологические проблемы расследования. - М.: Юрид. лит., 1973.-215 с.
  2. Лузгин ИМ., Лавров В.П. Способ сокрытия преступления и его криминалистическое значение. - М.: Академия МВД СССР, 1980. - 85 с.
  3. Лузгин ИМ., Лавров В.П. Способ сокрытия преступления и его криминалистическое значение. - М., Академия МВД СССР, 1980. - 86 с.
  4. Махов В.Н. Использование знаний сведущих лиц при расследовании преступлений. - М.: изд-во Российского ун-та дружбы народов, 2000. - 296 с.
  5. Медведев СИ. Негативные обстоятельства и их использование в раскрытии преступлений. - Волгоград: ВШ МВД СССР, 1973.-120 с.
  6. Михайлов А.И., Юрин Г.С. Обыск. - М., 1971. - 92 с.
  7. 6S. Моиееенко И.Я., Бронников А.Г. Разоблачение инсценировок при расследовании преступлений. - Пермь: УВД Пермского облисполкома, 1988.- 133 с.

  8. Немирич В.В. Основы психологии таможенной деятельности: Курс лекций. - М.:РИОРТА, 1995.-59 с.
  9. Нетрадиционные методы в раскрытии преступлений. - М.: ВНИИ МВД РФ, 1994.-158 с.
  10. Образцов В.А. Криминалистика. Цикл лекций по новой программе курса. -М.: Юрикон, 1994. - 204 с.
  11. Образцов В.А. Криминалистика: Курс лекций. - М.: Ассоциация работников правоохранительных органов РФ, 1996. - 447 с.
  12. Овечкин В.А. Общие положения методики расследования преступлений, скрытых инсценировками. - Харьков, 1975. - 78 с.
  13. Организованная преступность -4. - М.: Криминологическая Ассоциация, 1998.-279 с.
  14. Основы борьбы с организованной преступностью. - М.: «ИНФРА-М», 1996.-397 с.

155

  1. Основы советской криминалистической экспертизы. - М: Акад. МВД СССР, 1975.-213 с.
  2. Порубов Н.И. Допрос в советском уголовном процессе и криминалистике. -Минск: Вышейшая школа, 1968. - 276 с.
  3. Проблемы теории и практики таможенного дела: Сборник научных трудов. -М.:РИОРТА, 1997.-692 с.
  4. Расследование контрабанды. - М.: Юрист, 1999. - 208 с.
  5. Ратинов А.Р. Судебная психология для следователей. - М.: Высшая школа МООП СССР, 1968. - 290 с.
  6. Ратинов А.Р., Скотникова Т.А. Самооговор. - М., 1973. - 144 с.
  7. Ратинов А.Р., Адамов Ю.П. Лжесвидетельство (происхождение, предотвращение и разоблачение ложных показаний). - М.,1976. - 136 с.
  8. Роль и место таможенной службы России в развитии экономики обеспечении экономической безопасности в условиях глобализации внешней торговли. - М.: РИО РТА. 2001. - 511 с.
  9. Селиванов Н.А. Советская криминалистика. Система понятий. - М.: Юрид. лит., 1982.-150 с.
  10. Следы на месте происшествия. Справочник следователя. - М.: ВНКЦ МВД СССР, 1991.-80 с.
  11. Следственные действия. - М.: УМЦ МВД РФ, 1994. - 242 с.
  12. Советская криминалистика. Теоретические проблемы. - М.: Юрид. лит., 1978.-192 с.
  13. Соловьев А.Б. Следственные действия на первоначальном этапе расследования. - М.: НИИ ПУЗиП, 1995. - 40 с.
  14. Сопоженцев В.А., Нестеров А.В. Экспертиза в таможенном деле. - Новосибирск, 1998. - 98 с.
  15. Справочник следователя. Вып. I. - М.: Юрид. лит., 1990. - 228 с.
  16. Справочник следователя. Вып 2. - М.: Юрид. лит., 1990. - 591 с.

156

  1. Таможенное право. - М: Юристъ, 1988. - 575 с.
  2. Таможня: история, теория, практика. Вып. П. - Ростов-на-Дону: РТА, Ростовский филиал, 1997. - 66 с.
  3. Таможня: история, теория, практика. Вып. V. - Ростов-на-Дону: РТА, Ростовский филиал, 1998. - 134 с.
  4. Таможня: история, теория, практика. Часть П. - Ростов-на-Дону: РТА, Ростовский филиал, 2001.- 206 с.
  5. Теория и методология таможенного дела. Часть 2. - М, РИО РТА, 2001. - 249 с.
  6. Тезисы 1-ой Научно-практической конференции ГТЛ
    «Экспертно-исследовательская деятельность в таможенном деле». - М.: ГТЛ,
    • 23 с.
  7. Трухачев В.В. Преступное воздействие на доказательственную информацию. - Воронеж: ВГУ, 2000. - 230 с.
  8. Трухачев В.В. Криминалистический анализ сокрытия преступной деятельности. - Воронеж: ВГУ, 2000. - 220 с.
  9. Турчин Д. А. Теоретические основы учения о следах в криминалистике, - Владивосток: Изд-во ДГУ, 1983. - 186 с.
  10. Форум. Методический сборник. Вып. И. - М.: РИО РТА, 1996. - 286 с.
  11. Форум. Методический сборник. Вып. Ш. - М.: РИО РТА, 1997. - 279 с.
  12. Форум. Методический сборник. Вып. IV. -М.: РИО РТА, 1998. - 338 с.
  13. Шейфер С. А. Сущность и способы собирания доказательств в советском уголовном процессе. - М.: ВЮЗИ, 1972. - 130 с.
  14. Экономические и правовые проблемы таможенной деятельности. Часть 2. -М.: РИО РТА, 1999. - 399 с.
  15. Эксархопуло А.А. Основы криминалистической теории. - С-Пб.: Изд-во Санкт-Петербургского университета, 1992. - 117 с.
  16. Якубович И.А. Теоретические основы предварительного следствия. - М.: ВСШ МВД СССР, 1971.-142 с.

157

  1. Якушин СЮ. Тактические приемы при расследовании преступлений. - Казань: Изд-во Казанского университета, 1983. - 102 с.
  2. Якимов И.Н. Практическое руководство к расследованию преступлений. - М: 1924.-312 с.
  3. Статьи

  4. Агалуев С.Д. Координирующая роль прокурора при осуществлении надзора за производством дознания в таможенных органах и расследования уголовных дел о таможенных преступлениях // Таможня: история, теория, практика. Вып.2. -Ростов-на-Дону: РИО РТА, 1997, с.24-26.
  5. Баев О.Я., Баева Н.В. Реальные следственные ситуации и их модели // Вопросы совершенствования методики расследования. - Ташкент: ТВШ МВД СССР, с. 34-43.
  6. Блауберг Н.В., Садовский В.Н., Юдин Б.Г. Философский принцип системности и системный подход // Вопросы философии. № 8.1978, с.26-31.
  7. Волынский А. Ф., Лавров В.П. Организованное противодействие раскрытию и расследованию преступлений // Организованное противодействие раскрытию и расследованию преступлений и меры по его нейтрализации: Материалы научно-практической конференции ЮИ МВД России, с.93-99.
  8. Галанский В.М. Правовая и криминалистическая характеристика контрабанды и производство неотложных следственных действий // Форум. Методический сборник. Вып. 4. - М.: РИО РТА, 1998, с.82-125.
  9. Гармаев ЮЛ. Оперативно-розыскная деятельность по делам о таможенных преступлениях // Законность, 1997, №5, с. 29-30.
  10. Георгица М., Гамза В. Дознание по делам о контрабанде// Социалистическая законность. 1990. № 4,
  11. Горюнов С.А. Организация прокурорского надзора за исполнением действующего законодательства в московском транспортном регионе // Таможня: история, теория, практика. Вып.2. - Ростов-на-Дону: РТА, Ростовский филиал, 1997, с.36-46.

158

  1. Жбанков В.А. Криминалистическое обеспечение органов дознания и таможенных расследований ГТК Российской Федерации // Проблемы теории и практики таможенного дела. Сборник научных трудов. - М.: РИО РТА, 1997, с. 237-242.
  2. Жбанков В.А. О применении системного подхода к криминалистике // Труды ВШ МВД СССР № 34 , 1972, с. 40-50.
  3. Жбанков В.А. К вопросу о противодействии расследованию преступлений, совершаемых членами организованных преступных структур // Организованное противодействие раскрытию и расследованию преступлений и меры по его нейтрализации. - М.: ЮИ МВД России, 1997, с.113-114.
  4. Жбанков В.А. Особенности расследования преступлений, совершаемых организованными преступными сообществами // Криминалистика. Методика расследования преступлений новых видов. - М: МИ МВД РФ, 2000,с.З-17.
  5. Жбанков В.А. Таможенная преступность // Криминология. - М.: Норма, 2001, с.607-639.
  6. Жбанков В.А., Нецкин И.В. Таможенные преступления и проблемы борьбы с ними // Роль и место таможенной службы России в развитии экономики и обеспечении экономической безопасности в условиях глобализации внешней торговли. М.: РИО РТА, 2001, с.226-239.
  7. Зуйков ГГ. Способы сокрытия преступления и уклонения от ответственности // Способы сокрытия следов преступления и криминалистические методы их установления. Сборник трудов. - М.: Академия МВД СССР, 1984, с.20-34.
  8. Карагодин В.Н. Выявление признаков способа сокрытия преступлений в процессе осмотра места происшествия // Криминалистическая сущность, средства и методы установления способов сокрытия следов преступления. Сборник трудов. - М.: Академия МВД СССР, 1987, с.141-145.

159

  1. Кирсанов З.И. Маскировка как способ сокрытия следов преступления // Способы сокрытия следов преступления и криминалистические методы их установления. Сборник трудов. - М: Академия МВД СССР, 1984, с.86-90.
  2. Катков С.А. Проблемы предварительного следствия по делам о преступлениях, совершаемых участниками преступных структур // Актуальные проблемы теории и практики борьбы с организованной преступностью в России. - М.: МИ МВД РФ, 1994, с. 69-80.
  3. Кебеков Т.М. Некоторые проблемы организации и осуществления прокурорского надзора за исполнением таможенного законодательства, практика расследования уголовных дел о контрабанде и нарушениях таможенного законодательства // Таможня: история, теория, практика. Вып.2.
    • Ростов-на-Дону: РТА Ростовский филиал, 1997, с.5-14.
  4. Кирсанов З.И. Роль криминалистических методов и средств в борьбе с противодействиями выявлению и раскрытию преступлений // Организованное противодействие раскрытию и расследованию преступлений и меры по его нейтрализации. - М.:ЮИ МВД России, с.146-150.
  5. Климов И.А., Синилов Г.К. Противодействие криминальной среды как объект и предмет исследования теории ОРД // Организованное противодействие раскрытию и расследованию преступлений и меры по его нейтрализации: Материалы научно-практической конференции ЮИ МВД России, 1996, с. 20-26.
  6. Косолобов Г.И. Порядок таможенного оформления и контроля морских и речных судов заграничного плавания и перевозимых на них товаров // Форум. Методический сборник. Вып. 2. - М.: РИО РТА, 1998, с.3-35.
  7. Лубин А.Ф, Журавлев СЮ. Нейтрализация противодействия расследованию // Криминалистика. Расследование преступлений в сфере экономики. - Н. Новгород, 1995, с.346-348.
  8. Ляпусшин СИ. Борьба таможенных органов с контрабандой культурных ценностей // Форум. Методический сборник. Вып. 3. - М.: РИО РТА, 1997, с. 55-90.

160

  1. Подшибякин А.С, Преодоление противодействия расследованию в ходе допроса // Организованное противодействие раскрытию и расследованию преступлений и меры по его нейтрализации: Материалы научно- практической конференции ЮИ МВД России, с.114-116.
  2. Савлук А. О. К вопросу о способах уклонения от уплаты таможенных платежей, взимаемых с организаций или физического лица // Вестник криминалистики. Выпуск 2. - М.: Спарк, 2001, с.76-87 .
  3. Стрельченко Э.Г. Некоторые методы выявления контрабанды наркотических средств // Форум. Методический сборник. Вып. 2. - М.: РИОРТА, 1998, с. 36-47.
  4. Цопанова И.Г. К вопросу об основании возбуждения уголовного дела по контрабанде наркотиков // Таможня: история, теория, практика. Материалы конференции. - Ростов-на-Дону: РТА Ростовский филиал, 1998, с. 21-23.
  5. Черняков В.А, Практика рассмотрения дел о НТП и организации дознания в Ростовской таможне. Судебная практика по административным и уголовным делам // Таможня: история, теория, практика. Вып.2. - Ростов-на- Дону: РТА Ростовский филиал, 1998, с. 26-30.
  6. Яблоков Н.П. Обстановка совершения преступления как элемент его криминалистической характеристики // Криминалистическая характеристика преступлений: Сборник научных трудов. - М., 1984, с.34-40.
  7. Яблоков Н.П., Куликов В.И. Криминалистические основы борьбы с организованной преступностью // Основы борьбы с организованной преступностью. - М.: Инфра - М, 1996, с.237-317.
  8. Диссертации

  9. Ахметов Н.И. Тактика проведения одновременного обыска по делам о корыстных преступлениях, совершенных группой лиц / По материалам практики следственных подразделений правоохранительных органов Республики Таджикистан / Дисс…. канд. юрид. наук. - М., 1995. - 157 с.

161

  1. Баранов Е.В. Криминалистическая сущность инсценировок и методы их разоблачения при расследовании преступлений. Дисс… канд. юрид. наук. -М.,
  2. -161 с.
  3. Волчецкая Т.С. Ситуационное моделирование в расследовании преступлений. Дисс…. канд. юрид. наук. - М., 1991. - 192 с.
  4. Гельманов А.Г. Сущность, криминалистическое значение и методы установления способа сокрытия преступлений против жизни и здоровья граждан. Дисс… канд.юрид.наук. -М., 1982. -213 с.
  5. Журавлев СЮ. Противодействие деятельности по раскрытию и расследованию преступлений и тактика его преодоления. Дисс… к.ю.н. - Н.Новгород, 1992.-201 с.
  6. Зорин Г.А. Проблемы применения специальных логико-психологических методов при подготовке и проведении следственных действий. Дисс… канд. юрид.наук.-М.,1993.- 155 с.
  7. Зуйков ГГ. Криминалистическое учение о способе совершения преступления. Дисс… докт . юрид. наук., - М., 1970. - 720 с.
  8. Карагодин В.Н. Способы сокрытия преступления, их криминалистическое значение, методы распознавания и преодоления. Дисс. … докт. юрид. наук. -Свердловск, 1992. - 388 с.
  9. Овечкин В.А. Общие положения методики расследования преступлений, скрытых инсценировками. Дисс..канд. юрид. наук, Харьков, 1975. - 178 с.
  10. Петрова А.Н. Противодействие расследованию, криминалистические и иные меры его преодоления. Дис… канд. юрид. наук.- Волгоград, 2000. -208 с.
  11. Сорокотягин И.Н. Криминалистические проблемы использования специальных познаний в расследовании преступлений. Дисс… докт. юрид. наук. - Екатеринбург, 1992. - 530с.
  12. Шмидт А.А. Тактические основы распознания ложных показаний и изобличение лжесвидетелей. Дисс… канд. юрид. наук. - Свердловск, 1973. - 218 с.

162

Авторефераты диссертаций

  1. Адамов Ю.П. Борьба с лжесвидетельством. Автореф. дис. … канд. юрид. наук. - М, 1974 . - 24 с.
  2. Баранов Е.В. Криминалистическая сущность инсценировок и методы их разоблачения при расследовании преступлений. Автореф. дис. … канд. юрид. наук. -М., 1977. - 18 с.
  3. Быховский И.Е. Процессуальные и тактические вопросы следственных действий. Автореф. дис…. докт. юрид. наук. -М., 1977.
  4. Грошенкова О.А. Использование запаховых следов человека в расследовании преступлений. Автореферат дис… канд. юрид. наук. -Саратов,
    • 22 с.
  5. Дашков Г.В. Криминалистическое значение следов для установления личности преступника. Автореф. дис…. канд. юрид. наук. - М., 1967. - 16 с.
  6. Долгинов С.Д. Использование обыска в раскрытии, расследовании и предотвращении преступлений. Автореф. дис. … канд. юрид. наук. - М., 1991.- 28 с.
  7. Дугин Г.А. Правовые и организационно-тактические основы применения технических средств таможенного контроля в борьбе с контрабандой и нарушением таможенных правил. Автореф. дис. … канд. юрид. наук. - М.: РИОРТА, 1997.-24 с.
  8. Иванов А.Н. Обыск как средство поиска и предварительного исследования материальных источников криминалистической информации. Автореф. дисс. … канд. юрид. наук. - Саратов, 1999. - 28 с.
  9. Иванова СЮ. Уголовно-правовое обеспечение деятельности таможенных органов России. Автореф. дисс. .. канд. юрид. наук. - Ульяновск, 1999. -31с.
  10. Овечкин В.А. Общие положения методики расследования преступлений, скрытых инсценировками. Автореф. дисс.к.ю.н. - Харьков, 1975. - 17 с.

163

  1. Оровер В.А. Технические средства, применяемые при производстве обысков. Автореф. дис. … канд. юрид. наук. - Л., 1972. - 24 с.
  2. Федоров Г.В. Теория и практика использования одорологии в борьбе с преступностью. Автореф. дис…. канд. юрид. наук. - Минск, 1999. - 20с.
  3. Шмидт А.А. Тактические основы распознания ложных показаний и изобличение лжесвидетелей (криминалистическое и криминологическое исследование). Автореф. дис…. канд. юрид. наук. - Свердловск, 1973.-21 с.

164

Приложение 1

АНКЕТА ПО ИЗУЧЕНИЮ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ПО УГОЛОВНЫМ ДЕЛАМ, ВОЗБУЖДЕННЫХ ОРГАНАМИ ДОЗНАНИЯ ГТК РОССИИ

СВЕДЕНИЯ О ДЕЛЕ

Уголовное дело № , возбуждено по ст. УК РФ

Год, месяц, число возбуждения уголовного дела

Расследование проводил:

1) дознаватель
подразделения дознания 2) 3) Ф.И.О., должность, звание 4) Краткая фабула дела

  1. Субъекты, осуществляющие противодействие при расследовании уголовных дел (подчеркнуть соответствующую позицию):
  • подозреваемый, * потерпевший, * свидетель;
  • защитник, * понятой, * эксперт, * специалист;
  • родственники, друзья обвиняемого;

165

  • родственники потерпевшего;
  • должностные лица таможенных органов;
  • должностные лица органов власти и управления;
  • должностные лица прокуратуры и иных правовых региональных “ органов;
  • гражданский истец, ответчик, их представители.
    1. Цели противодействия (подчеркнуть соответствующую позицию):

2.1. сокрытие события преступления; 2.2. 2.3. сокрытие преступника; 2.4. 2.3. затягивание процессуальных сроков
предварительного следствия;

2.4. осуждение невиновного;

2.5. воспрепятствование установлению истинных
мотивов преступления;

2.6. воспрепятствование установлению полных данных о личности подозреваемого

2.7. воспрепятствование выявлению причин и
условий, способствовавших совершению преступления;

2.8. прекращение уголовного дела; 2.9. 2.10. освобождение виновного из-под стражи; 2.11. 2.10.иные цели

  1. Факторы противодействия, существенно влияющие на выбор субъектом способа противодействия расследованию уголовных дел. (подчеркнуть соответствующую позицию):

3.1 место, время и условие совершения преступления;

3.2 субъект преступного посягательства, сотрудник таможенного органа, сослуживец;

3.3. качественный и количественный состав преступной группы;

166

3.4 наличие связи с представителями правоохранительных органов, осведомленности о состоянии следствия; 3.5 3.6 влияние социальной среды, наличие определенного жизненного опыта; 3.7 3.8 мотив и цель совершения преступления; 3.9 3.7 социальный статус (лидер в преступном сообществе и т.д., должностное положение и т.п.);

3.8 особенности личности преступника;

  1. Мотивы противодействия (подчеркнуть соответствующую позицию):

стремление получить материальную выгоду;

4.2 стремление избежать ответственности; 4.3 4.4 стремление скрыть соучастников преступления; 4.5 4.4. боязнь огласки, осуждения, отчуждения окружающих; 4.5.осознание содеянного и стыд за совершенное преступление;

4.6. боязнь мести за содеянное; 4.7. 4.8. иные мотивы 4.9. 5.Мотивы оказания противодействия иными лицами (подчеркнуть соответствующую позицию):

5.1. стремление сохранить дружеские, родственные отношения с преступником;

5.2. страх, боязнь мести; 5.3. 5.4. желание скрыть истинные мотивы совершения преступления виновным; 5.5. 5.4. стремление свести счеты с виновным; желание получить материальное вознаграждение;

5.6. жалость к преступнику и его родственникам;

5.7. чувство любви, товарищества к преступнику со
стороны близких и друзей;

5.8. стыд перед оглаской;

167

5.9. иные мотивы

  1. Приемы утаивания при совершении преступлений (подчеркнуть соответствующую позицию):

6.1. сокрытие следов преступления, перемещаемых контрабандным путем предметов, «перебивка» номеров и т.д.; 6.2. 6.3. инсценировка на месте преступления; 6.4. 6.5. недонесение; 6.6. 6.7. невыдача искомых объектов; 6.8. 6.9. не сообщение запрашиваемых сведений; 6.10. 6.11. не выполнение требуемых действий; 6.12. 6.13. неявка и уклонение от явки по вызову; 6.14. 6.S. отказ от дачи показаний, умолчание интересующих следствие фактов;

6.9. иные приемы утаивания

  1. Приемы фальсификации при совершении преступлений (подчеркнуть соответствующую позицию):

7.1. создание ложных следов преступления; 7.2. 7.3. полная или частичная подделка каких-либо документов; 7.4. 7.5. ложное показание; 7.6. 7.7. заведомо ложное сообщение, заявление; 7.8. 7.9. ложное алиби; 7.10. 7.11. иные приемы фальсификации (какие); 7.12. 8. Следственные действия, проводимые в процессе расследования для выявления и преодоления противодействия (подчеркнуть соответствующую позицию):

8.1.осмотр места происшествия;

8.2. осмотр предметов; 8.3. 8.4. осмотр документов; 8.5. 8.6. освидетельствование; 8.7. 8.8. назначение и производство экспертизы; 8.9.

168

8.6. допросы свидетелей, потерпевших, обвиняемых, очные ставки. 9. Лица, на которых оказывалось воздействие при расследовании преступлений (подчеркнуть соответствующую позицию): *потерпевший, *свидетель, *соучастники, *понятой; *эксперт, ““дознаватель, * начальник органа дознания, ““специалист; * гражданский истец, * переводчик; ““родственники потерпевшего, свидетеля.

169

Приложение 2

АНКЕТА ПО ИНТЕРВЬЮИРОВАНИЮ СОТРУДНИКОВ ОРГАНОВ

ДОЗНАНИЯ ГТК РОССИИ И ИЗУЧЕНИЮ УГОЛОВНЫХ ДЕЛ

ВОЗБУЖДЕННЫМИ ИМИ.

Отвечая на вопросы анкеты нужный ответ просьба обвести «кружком», а при наличии дополнительных обозначений сделать соответствующую отметку.

ВОПРОСЫ АНКЕТЫ:

  1. Продолжительность Вашей службы в органах дознания ГТК России:

1.1. менее 1-го года, 1.2. 1.3. от 1 до 2-х лет, 1.4. 1.5. от 2 до 3-х лет, 1.6. 1.7. от 3 до 5-ти лет, 1.8. 1.9. от 5 до 10 лет, 1.10. 1.11. более 10 лет, 1.12. 2. Как часто при расследовании дел Вы встречались с оказываемым противодействием:

2.1. крайне редко (по 1 делу из 10), 2.2. 2.3. редко (по 1 из 5), 2.4. 2.5. часто (по 1 из 2), 2.6. 2.7. по каждому делу, 2.8. 3.Субъекты, осуществляющие противодействие при расследовании уголовных дел (нужный ответ отметить соответствующим символом: хххх — очень часто; ххх - часто; хх-редко; х — никогда):

  • обвиняемый, * подозреваемый, * потерпевший, *свидетель,
  • защитник, * понятой, * эксперт, * специалист,
  • родственники, друзья подозреваемого,
  • должностные лица органов дознания ГТК РФ,

170

*должностные лица иных подразделений ГТК, * гражданский истец, ответчик, их представители,

  1. Какие из указанных целей чаще всего стараются достичь субъекты, оказывающие противодействие расследованию таможенных преступлений (нужный ответ отметить соответствующим символом: хххх — очень часто, ххх — часто, хх — редко, х — иногда):

4.1. сокрытие события преступления; 4.2. 4.3. сокрытие преступника; 4.4.

4.3. затягивание процессуальных сроков предварительного следствия; 4.4. 4.5. воспрепятствование установлению истинных мотивов преступления; 4.6. 4.5. воспрепятствование установлению полных данных о личности подозреваемого;

4.6. воспрепятствование выявлению причин и условий, способствовавших совершению преступления;

4.7. освобождение виновного из-под стражи;

4.8.иные цели

  1. Мотивы, по которым оказывается противодействие (нужный ответ отметить символом: хххх - очень часто, ххх — часто, хх — редко, х

— крайне редко):

5.1. стремление избежать ответственности; 5.2. 5.3. стремление скрыть соучастников преступления; 5.4. 5.5. боязнь огласки, осуждения, отчуждения окружающих; 5.4.осознание содеянного и стыд за совершенное преступление; 5.6.

5.5. боязнь мести за содеянное; 5.6. 5.7. иные мотивы 5.8. 6. Мотивы оказания противодействия иными лицами
(нужный ответ отметить символом: хххх — очень часто, ххх — часто, хх —редко, х

  • крайне редко):

171

6.1. стремление сохранить дружеские, родственные отношения с преступником;

6.2. страх, боязнь мести;

  1. желание скрыть истинные мотивы совершения преступления виновным;

6.4. стремление свести счеты с виновным;

6.5. желание получить материальное возмещение причиненного вреда;

6.6. корысть (получение вознаграждения за оказываемое противодействие и т.д.);

6.7. жалость к преступнику и его родственникам;

6.8. чувство любви, товарищества к преступнику со стороны близких и друзей;

6.9. стыд перед оглаской;

6.10. иные мотивы

  1. С какими приемами утаивания при расследовании преступлений Вам приходилось сталкиваться в практической работе (нужный ответ отметить символом: хххх - очень часто, ххх — часто, хх — редко, х -иногда):

7.1. сокрытие следов преступления, вещественных доказательств и их уничтожение; 7.2. 7.3. инсценировка на месте преступления; 7.4. 7.5. недонесение; 7.6. 7.7. невыдача искомых объектов; 7.8. 7.9. несообщение запрашиваемых сведений; 7.10. 7.11. невыполнение требуемых действий; 7.12. 7.13. неявка и уклонение от явки по вызову; 7.14. 7.15. отказ от дачи показаний, умолчание интересующих следствие фактов; 7.16. 7.17. иные приемы утаивания 7.18.

172

  1. С какими приемами фальсификации при расследовании Вы чаще всего сталкивались:

8.1. создание ложных следов преступления; 8.2. 8.3. полная или частичная подделка документов; 8.4. 8.5. ложное показание; 8.6. 8.7. заведомо ложное сообщение, заявление; 8.8. 5.1. ложное алиби; 5.2. 8.1. иные приемы фальсификации (какие); 8.2. 9. В ходе проведения каких следственных действий Вам удавалось выявить и преодолеть указанные выше способы противодействия (нужный ответ отметить символом: хххх — очень часто, ххх — часто, хх —редко, х — иногда):

9.1. при осмотре места происшествия; 9.2. 9.3. в процессе осмотра вещественных доказательств; 9.4. 9.5. при назначении и производстве экспертизы; 9.6. 9.7. при производстве допросов свидетелей, потерпевших, подозреваемых, проведении очных ставок; 9.8. 10. На кого из перечисленных ниже лиц чаще всего оказывается воздействие при расследовании таможенных преступлений (нужный ответ отметить символом: хххх — очень часто, ххх — часто, хх —редко, х — крайне редко):

Потерпевший, *свидетель, Соучастники, *понятой; *эксперт, * дознаватель, * специалист; *гражданский истец, переводчик; *родственники потерпевшего, свидетеля;

  1. Как часто при расследовании таможенных преступлений Вам приходилось сталкиваться со следующими способами противодействия (нужный ответ отметить символом: хххх — очень часто, ххх — часто, хх —редко, х — крайне редко):

*подкуп, ^провокация, *клевета; *шантаж, * причинение ущерба;

  • оказание физического воздействия на родственников и близких (обвиняемого, потерпевшего,свидетелей, иных лиц);

Ф

173

*угро за убийс твом;

  1. Что по Вашему мнению мешает успешному преодолению прот иводе йств ия рассл едова нию (необ ходи мый отве т отме тить симво лом —х):

12.1. несовершенство действующего уголовного и уголовно-

проц ессуа льног о закон одате льств а;

12.2. о грани чение полн омоч ий и самос тояте льнос ти дозна вател я; 12.3. 12.4. о тсутс твие техни ко- крим инал истич еских и специ альн ых 12.5. средс тв;

12.4. отсутствие должного оперативного сопровождения при

рассл едова нии уголо вного дела;

12.5. отсутствие реальных и эффективных научных

реко менд аций и прие мов прео долен ия прот иводе йстви я;

12.6. н едост аточн ый опыт практ ическ ой деяте льнос ти; 12.7. 12.8. п ричи ны личн ого харак тера (мате риал ьного , 12.9. жили щног о и др. харак теров ); иные прич ины (указ ать какие имен но)

  1. Дополнительные сведения (отдельные аспекты проблемы о кото рых Вы счит аете необх одим ым сооб щить , предл ожен ия):

АНКЕТА

изучения уголовных дел о способах сокрытия и обнаружения наркотическ

и психотропных веществ

1 2 3 4 5

Место сокрытия Наркотическое средство Количество Способ сокрытия Способ упаковки

Тело человека

1.

2.

3.

т

*

1 2 3 4 5

Место сокрытия Наркотическое средство Количество Способ сокрытия Способ упаковки

Одежда и обувь

1.

2.

3.

4.

Международн ые почтовые отправления

1.

2.

3.

%

*

1 2 3 4 5

Место сокрытия Наркотическое средство Количество Способ сокрытия Способ упаковки

Транспортные средства

1.

2.

3.

4.

Контейнеры

1.

2.

3.

4.

177

Приложение 4

Способы сокрытия и упаковки наркотических средств, их количественные показатели

ГЕРОИН Способы сокрытия Способ упаковки Количество

минимальное в граммах максимальное в граммах Внутриполостное сокрытие Полиэтиленовые

контейнеры,

презервативы,

напальчники 86,02 696,9 Под одеждой на теле, в личных вещах Полиэтиленовые пакеты, бумага, фольга 0,1 1355,0 В багаже авиа и ж\д

транспорта, ручной

клади Полиэтиленовые пакеты, скотч 0,46 8140,0 В полостях, тайниках авто и ж\д транспорта Полиэтиленовые пакеты 0,4 105,5 Кроме того, следует указать на такие способы сокрытия как помещение 4037,0 гр. героина в надувных шариках, помещенных в полых плодах гранат;
импегнирование (пропитка) 8300,0 гр. картона стенок и дна чемодана. КОКАИН Под одеждой на теле, в обуви Полиэтиленовые пакеты 1,6 238,9 В багаже авиа и ж/д

транспорта, ручной

клади Полиэтиленовые пакеты, скотч 15,0 3235,0 Кроме того, 34 брикета были упакованы в 5 слоев (см. таблицу 5). ГАШИШ Способы сокрытия Способ упаковки Количество

минимальное в граммах максимальное в граммах Под одеждой на теле, в личных вещах Полиэтиленовые

пакеты, газетная

бумага 1,184 109,0 В багаже авиа и ж/д

транспорта, ручной

клади Полиэтиленовые пакеты, бумага 7,375 63,1

178

В полостях, тайниках

автотранспорта, морского транспорта Полиэтиленовые пакеты, ткань 2,7 1064,0

МАРИХУАНА В полостях, тайниках ж/д, автотранспорта, морского транспорта Полиэтиленовые пакеты, контейнеры из- под фотопленки,

ламинированная бумага 0,11 5000,0 Под одеждой на теле, в личных вещах Полиэтиленовые пакеты, бумага 0,52 2,5

МАКОВАЯ СОЛОМКА В технических

полостях, тайниках

ж/д, авиа и

автотранспорта Полиэтиленовые пакеты, ткань 3000,0 500000,0 В багаже авиа и ж/д

транспорта, ручной

клади

1,5 2316,0

ЭФЕДРИН-ГИДРОХЛОРИД Под одеждой, в личных вещах Полиэтиленовые, бумажные пакеты 6,2 670,0 В ручной клади Полиэтиленовые пакеты 6869,96 31320,0 Кроме того, таблетки эфедрина гидрохлорида были обнаружены в бытовых

холодильниках и морозильных камерах, в пакетах с сублимированной

лапшой, в банках из-под лака, в коробках с фруктами, в металлических

термосах, в мягких игрушках, специально сшитых поясах и жилетах.

ОПИЙ Способы сокрытия Способ упаковки Количество

минимальное в граммах максимальное в граммах В личных вещах Полиэтиленовые пакеты, бумага, фольга 12,0 25,0 В ручной клади Полиэтиленовые пакеты, скотч 400,0 766,0 В полостях, тайниках ж/д, морского и автотрансп орта Полиэтиленовые пакеты 4500,0 6700,0

179

Приложение 5

Контрабандное перемещение наркотических средств по каналу международных почтовых отправлений

Наркотическое средство Место сокрытия Способ сокрытия Количество Героин Посылка Внутри альбома 800 г Героин Посылка курьерской службой DHL Металлический подсвечник 1,5 кг Героин Почтовый пакет

150 г Героин Почтовый пакет Аэрозольные баллоны с краской для обуви 300 г Героин Почтовый конверт Запаянная колба термоса 800 г Героин Письмо

1г Кокаин Посылка Корешки книг 450 г Кокаин Посылка

97,4 г Кокаин Почтовый пакет Корешки книг 85 г Гашиш Посылка Двойное дно 85 г Гашиш Посылка Жестяная банка 637 г Марихуана Посылка Двойное дно 112г Марихуана Посылка Сигареты 40 г лсд Письмо

10 доз Экстази Посылка Керамические подсвечники 250 таб.

*

Сведения о возрастном, образовательном составе лиц, совершивших престу

предусмотренные ст.ст. 188, 194 УК РФ

Статья УК РФ Выявлено лиц Возрастной состав (лет) Женщин В составе организован- ных преступ- ных групп Граждане России Образ

Всего ВТОМ

числе

привле- чено к

уголов- ной ответ- ствен- ности ВТОМ

числе освобо- ждено от уго- ловной ответст- венности 4 1- оо 1 Т о

г*1

Всего из них местных

жителей из них БОМЖ высшее профе сио- наль-ное

188 1784 1803 91 0 9 182 310 1086 396 117 913 549 9 585

194 165 39 126 0 1 6 26 121 20 6 161 138 0 66

Сведения о социальном составе лиц, совершивших преступления, предусмотренные ст.

Статья УК РФ Рабочие Служащие Работники сельского хозяйства Предприниматели без образования юридиче- ского лица Работники органов гос. управления Работники кре- дитно- финансовой системы Учащиеся Сту

188 240 398 11 187 2 7 13

194 12 41 2 25 0 2 0

181

Приложение 7

ПЕРЕЧЕНЬ ВОПРОСОВ, КОТОРЫЕ МОГУТ БЫТЬ ПОСТАВЛЕНЫ

НА РАЗРЕШЕНИЕ ЭКСПЕРТОВ

(ПО ПРИОРИТЕТНЫМ ГРУППАМ ТОВАРОВ)

  1. Вопросы, решаемые при исследовании пищевых продуктов:
  • относится ли товар к детскому или диабетическому питанию;
  • является ли товар пищевой добавкой;
  • соответствует ли качество представленного на исследование продукта сертификату безопасности;
  • содержатся ли в исследуемом продукте запрещенные пищевые добавки;
  • является товар натуральным продуктом или фальсифицированным и по каким показателям;
  • определить компонентный (ингредиентный) состав продукта;
  • содержит ли данный продукт молочный жир и каково его содержание;
  • содержит ли данный продукт какао и каково содержание масла - какао;
  • определить содержание кофеина в готовых продуктах из кофе;
  • является ли данный продукт сахаром белым или сахаром - сырцом;
  • определить потребительские качества и оптовую
    рыночную стоимость (цену) товара.
    1. Вопросы, решаемые при исследовании алкогольных напитков:
  • соответствует ли качество представленного на исследование продукт сертификату безопасности;
  • определить содержание этилового спирта в напитке;

182

  • является ли вино натуральным или специальным;
  • содержит ли напиток ароматизирующие или растительные добавки;
  • является ли данный продукт виноматериалом, каким способом он получен;
  • является ли вино игристым или шипучим;
  • соответствует ли вино, водка, коньяк требованиям стандарта по физико-химическим и органолептическим показателям;
  • соответствует ли вино, водка, коньяк наименованию, указанному на этикетке, или исследуемый продукт является имитацией этих напитков;
  • идентифицировать спирт- сырец, коньячный спирт или виноматериал;
  • определить потребительские качества и оптовую рыночную стоимость (цену) товара.
    1. Вопросы, решаемые ПРИ исследовании табака и табачных изделий:
  • определить, является ли данный товар табачным отходом или курительным табаком;
  • определить массовую долю фракций табака, примесей и пыли;
  • соответствует ли табачное изделие требованиям качества по ГОСТу и сертификату безопасности;
  • определить содержание никотина и смолы;
  • определить потребительские качества и оптовую рыночную стоимость (цену) товара.

183

  1. Вопросы, решаемые при исследовании нефтепродуктов, горюче смазочных материалов и легковоспламеняющихся жидкостей:
  • является ли представленное на исследование вещество нефтепродуктом;
  • к какой группе, марке продукции относится исследуемое вещество;
  • каково октановое число бензина;
  • каково основное назначение исследуемого вещества;
  • относится ли представленная на исследование жидкость к группе легковоспламеняющихся жидкостей.
    1. Вопросы, решаемые при исследовании химических соединений:
  • содержит ли вещество этиловый спирт и денатурирующие добавки;
  • какова удельная радиоактивность вещества;
  • является ли вещество агрессивным, легковоспламеняющимся, взрывчатым;
  • является ли вещество наркотическим средством, если да, то каким именно;
  • является ли вещество психотропным, сильнодействующим или ядовитым, если да, то каким именно;
  • каково количество наркотического средства, сильнодействующего или ядовитого вещества;
  • является ли вещество озоноразрушающим;
  • .относится ли вещество к опасным отходам;
  • определить способ уничтожения вещества.

184

  1. Вопросы, решаемые при исследовании
    спиртосодержащих жидкостей:
  • каково содержание спирта в исследуемом товаре;
  • содержит ли жидкость денатурирующие добавки, если да, то какие и в какой концентрации;
  • содержит ли жидкость душистые вещества, ароматизаторы и другие добавки каково их количество;
  • содержит ли жидкость антиобледенительные добавки.
    1. Вопросы, решаемые при исследовании
      лакокрасочных материалов:
  • определить химический состав и принадлежность товара к лакокрасочным материалам;
  • каков вид и тип лакокрасочного материала, представленного на исследование.
    1. Вопросы, решаемые при исследовании полимерных материалов и изделий из них:
  • каков химический состав исследуемого вещества, относится ли оно к пластикам, полимерам;
  • к какому типу, виду, марке относится полимер;
  • каково содержание основного вещества в изделии;
  • определить соотношение сополимеров в исследуемом товаре.
    1. Вопросы, решаемые при исследовании бумаги и изделий из нее:
  • идентифицировать бумагу по физико-химическим показателям;
  • определить состав покрытия и основы изделия;
  • определить наличие пропитывающего состава изделия и его предназначение

185

t

  1. Вопросы, решаемые при исследовании текстильных материалов и текст ильн ых издел ий:
  • оп редел ить разр ывну ю нагру зку и линей ную плотн ость хими чески х нитей ;
  • ид ентиф ицир овать поли мерн ую основ у хими чески х нитей ;
  • оп редел ить линей ную плотн ость и разме р попе речн ого сечен ия моно нити;
  • оп редел ить содер жани е текст урир ованн ых полиэ фирн ых нитей и искус ствен ных комп лексн ых нитей в тканя х;
  • оп редел ить спосо б полу чения текст ильн ого матер иала и его содер жани е в издел ии;
  • оп редел ить нали чие и соста в покр ываю щего слоя и проп итыв ающи х вещес тв в издел ии
  • оп редел ить потре бител ьские качес тва и оптов ую рыно чную стоим ость.
    1. Вопросы, решаемые при исследовании металлов, сплавов, издел ий из них:
  • из каког о метал ла (спла ва) изгот овлен пред мет, предс тавле нный на иссле дован ие;
    • каков а марк а иссле дуем ого метал ла (спла ва);
  • яв ляетс я ли предс тавле нный на иссле дован ие метал л (спла в) драго ценн ым, если да, то каков о в нем коли честв енное содер жани е комп онент ов;
  • им еется ли на предс тавле нном объек те метал личес кое покр ытие, если да, то каков его хими чески й соста в и назна чение ;
  • от носит ся ли метал л (спла в) к товар ам, экспо рт котор ых лицен зируе тся, если да, то под дейст вие каког о норм ативн ого доку мента ПК Росси и он подп адает .

186

  1. Вопросы, решаемые при исследовании драгоценных металлов , сплавов и изделий из них:
  • содержит ли изделие драгоценные металлы и какие;
  • является ли исследуемый предмет валютной ценностью;
  • каково процентное содержание драгоценного металла, к какой пробе он относится;
  • является ли камень природным, искусственным (синтетическим), полудрагоценным, поделочным;
  • каков вес, содержащихся в изделии драгоценных металлов и драгоценных камней;
  • относится ли изделие к художественным, культурным или историческим ценностям;
  • какова скупочная и рыночная стоимость изделия, содержащего драгоценные металлы и драгоценные камни.
  • ф 13. Вопросы, решаемые при исследовании
    автотранспортных

средств, машин и механизмов:

  • определить объем двигателя автотранспортного средства; установить дату изготовления автотранспортного средства;
  • определить стоимость автомобиля в стране происхождения с учетом эксплуатации и имеющихся дефектов;
  • относится ли автомобиль к специальным транспортным средствам (для нужд медицинской помощи, пожарной охраны и т.п.);
  • относится ли изделие к товарам, экспорт которых лицензируется, если да, то под действие какого нормативного документа ГТК России оно подпадает;
  • является ли данный товар научно- исследовательским или технологическим оборудованием;
  • соответствует ли страна происхождения товара заявленной;
  • определить потребительские качества и оптовую рыночную стоимость (цену).