lawbook.org.ua - Библиотека юриста




lawbook.org.ua - Библиотека юриста
March 19th, 2016

Меретуков, Айдамир Гайсович. - Проблемы методики расследования контрабанды: Дис. ... канд. юрид. наук :. - Краснодар, 2002 339 с. РГБ ОД, 61:02-12/1096-4

Posted in:

МИНИСТЕРСТВО ВНУТРЕННИЕ

ДЕЛ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

КРАСНОДАРСКИЙ ЮРИДИЧЕСКИЙ ИНСТИТУТ

На правах рукописи

^ *т уЛ ^_ *

МЕРЕТУКОВ АИДАМИР ГАЙСОВИЧ

ПРОБЛЕМЫ МЕТОДИКИ РАССЛЕДОВАНИЯ КОНТРАБАНДЫ

Специальность 12.00.09 —

Уголовный процесс; криминалистика и судебная экспертиза;

оперативно-розыскная деятельность

Диссертация на соискание ученой степени кандидата юридических наук

Научный руководитель -

кандидат юридических наук, доцент

Натура А.И^У/ Л

Краснодар 2002

7

Содержание

Введение 3

Глава 1. Криминалистическая характеристика

контрабанды 14

§ 1. Понятие криминалистической характеристики контрабанды… 14 § 2. Особенности выявления способов совершения и сокрытия преступного деяния как элемента криминалистической

характеристики данной категории преступления 30

§ 3. Личность преступника как элемент криминалистической

характеристики контрабанды 108

Глава 2. Организация расследования контрабанды , 118

§ 1. Особенности возбуждения уголовного дела

и обстоятельства, подлежащие установлению по делам

о контрабанде 118

§ 2. Типичные следственные ситуации и алгоритм действий

следователя , 153

Глава 3. Особенности тактики следственных действий по делам

173 о контрабанде

§ 1. Особенности тактики первоначальных следственных

действий 173

§ 2. Особенности тактики последующих следственных

действий 194

Заключение 217

Литература Приложения

Введение

Актуальность темы исследования. Можно с удовлетворением констатировать, что после 8 лет тяжелого и затяжного экономического кризиса, характеризующегося в целом резким спадом производства, высокими темпами инфляции, снижением уровня жизни народа, в минувшем году обозначилась обнадеживающая тенденция стабилизации и незначительного роста экономических показателей развития Российского государства. Впервые за последние 8 лет внутренний валовой продукт в 2001 г. вырос на 0,8%. Это вселяет надежду на то, что в экономическом развитии России наметился определенный перелом и проводимая в стране экономическая реформа начала наконец-то давать свои плоды . Закрепить и развивать этот пока что скромный результат коренного реформирования - жизненно важная задача всех государственных органов, в том числе и правоохранительных”.

В структуру экономической преступности в соответствии с прямыми предписаниями уголовного законодательства входит и контрабанда - тяжкое, а ее квалификационные виды - особо тяжкое преступление, которое непосредственно посягает на внешнеэкономическую деятельность государства.

Контрабандная деятельность не только приняла размеры массового ост- ронегативного антисоциального явления, представляющего реальную угрозу важным экономическим интересам государства, но и приобретает все более ор- ганизованные формы устойчивых, тесно сплоченных преступных сообществ.

Каждый год фиксируется рост преступлений, связанных с контрабандой культурных ценностей”5, наркотических средств и сильнодействующих лекарст-

Экономика и жизнь. М., 2002. № 1. С. 13.

” Решение коллегии МВД России № 1 км/2, 2002 // Итоги деятельности ОВД и ВВ МВД РФ за 2001 г. и задачи на 2002 г.

’ Резвая А.П. Правовые и криминалистические проблемы борьбы с хищениями предметов, имеющих особую ценность. Волгоград, 2000. 210 с.

4

венных препоратов1, автобизнеса’ и других предметов преступного посягательства, предусмотренных в диспозиции ст, 188 УК РФ.

Растут групповые преступления, связанные с контрабандой, они носят более организованный характер и устойчивые межрегиональные и транснацио-нальные связи, существенно влияющие на дестабилизацию нашего общества”. Это диктует необходимость перейти от экстенсивных к интенсивным формам исследования организованной преступности в контрабандной деятельности, развитию и усилению роли эмпирического материала, опережающей разработке добротных методик анализа и прогнозирования роста преступлений (количественные и качественные показатели), связанных с контрабандой, ибо без фундаментальных исследований еще не познанных закономерностей функционирования и развития механизмов совершения рассматриваемых нами преступлений мало эффективна и деятельность правоохранительных органов по их раскрытию, расследованию и предупреждению. Более того, сама криминалистика и правовое законодательство нуждаются сегодня в объективной оценке и достоверной прогностической оценке развития, чтобы на их основе определить наиболее перспективные направления деятельности правоохранительных органов.

В связи с этим назрела необходимость в углубленном анализе судебной и следственной практики, связанной с исследуемой проблематикой, и даче научно обоснованных рекомендаций по расследованию и предупреждению данного вида преступлений.

1 Меретуков Г.М. Правовые и криминалистические проблемы борьбы с наркобизне сом, совершаемым организованными преступными группами. М., 1995 442 с.

2 Лесных Л.В, Расследование подделки или уничтожения идентификационного номера транспортного средства: Автореф. дне. …канд. юрид. наук. Краснодар, 2001. 24 с; Башкирее- ва Н, И. Особенности раскрытия и расследования преступлений в сфере криминального авто бизнеса (по материалам приграничных регионов): Автореф. дис. … канд. юрид. наук. Кали нинград, 2001. 25 с.

3 Нургалиев Б.Н. Организованная преступная деятельность (уголовно-правовые, про цессуальные и криминалистические аспекты). Караганда, 1997. 198 с, Еркенов СЕ, Взаимо действие правоохранительных органов стран СНГ при раскрытии транснациональных пре ступлений: Автореф. дис. … д-ра юрид. наук, М., 2000. 47 с.

5

Раскрытие и расследование преступлений, связанных с контрабандой, сопряжено со значительными трудностями, обусловленными спецификой борьбы с данным видом преступлений, его групповым характером, изощренностью способов, механизмов совершения и сокрытия, многоэпизодностью преступного поведения. Проблематика, связанная с организованными преступными группами, достаточно хорошо не изучена, а богатый эмпирический материал по указанному виду преступлений, накопленный уголовным правом, криминологией, уголовным процессом и криминалистикой, пока еще не объединен в рамки строгой научной теории. Это препятствует поиску научнообоснованного решения рассматриваемой нами проблемы. Кроме того, из-за недостаточной изученности и наличия большого числа спорных вопросов в теории и практике уголовного права и процесса, а также тактике и методике расследования преступлений, связанных с контрабандой, именно этот вид преступлений становится опасным для общественной безопасности.

Вышеизложенные факты и обстоятельства определяют достаточно высокую степень актуальности темы настоящего диссертационного исследования.

Современное состояние проблемы. Проблематика контрабандной деятельности междисциплинарна. Она может изучаться с точки зрения экономики, социологии, криминологии, административно- и уголовно-правовых и процессуальных наук, криминалистики и судебной экспертизы, а также теории оперативно-розыскной деятельности, в определенной мере освещалась в работах: А.И. Алексеева, Р.С. Белкина, В.И. Гаухмана, А.А. Закатова, В.М. Быкова, В.Т. Томина, В.П. Сальникова, А.П. Резвана, Г.М. Меретукова, М.А. Шматова, Б.М. Нургалиева, СЕ. Еркенова и др. Первые отечественные исследования относятся к началу XX в. (И. Левитов, Л. Сикорский). В первые послереволюционные годы (1917 - 1918 гг.) исследованиями этой проблемы занимались А.А. Гернет и А.С. Шеломович. В это время преобладал анализ контрабандной деятельности, в отчетах и секретных докладах тайной полиции, жандармерии царской России, а с 1920 по 1950 г. - НКВД и МВД СССР. С конца 50-х до начала 80-х гг.

6

ученых в основном привлекали экономические и административно-правовые проблемы.

С принятием и введением действующего уголовного законодательства Российской Федерации (1997 г.) ученые вновь обратили внимание на контрабанду. Появились специальные докторские и кандидатские диссертационные исследования: А.С. Круглова, Н.М. Блинова, В.Ф. Кругликова, В.А. Шамахова, Е.М. Некрасова, А.Ф. Епифанова, Л.Ю. Родиной, В.В. Воинова, А.А. Парамонова, И.Н. Запорожец, О.Ю. Сучкова и др.

Авторы впервые подвергли анализу данный вид преступлений и обобщили существующие точки зрения, предприняли попытку ответить на нерешенные вопросы, дать рекомендации спорным положениям. Не вызывает сомнения, что эти работы оказали существенную помощь судебной и следственной практике и при подготовке настоящего диссертационного исследования. Вышеперечисленные известные ученые в области борьбы с контрабандой в основном занимались проблемами уголовно-правовой, криминологической, социально-экономической направленности, а некоторые из них - проблемами криминалистической науки. Однако комплексные исследования проблем борьбы с контрабандой с позиции правовых, организационных и тактико-методических аспектов до сих пор не появились. Такое положение не соответствует насущным потребностям теории и практики.

Объект и предмет исследования. Объектом исследования являются общественные отношения, возникающие в сфере раскрытия, расследования предупреждения и пресечения контрабанды, преступная деятельность контрабандистов, а также связанные с этим проблемы процессуального характера и криминалистические аспекты теории и практики борьбы с данной категорией преступлений. К предмету исследования относятся процессуальные, практические, организационно- тактические и методические проблемы раскрытия, расследования и предупреждения контрабанды. На этой основе нами рассмотрены и уточнены понятие и структура криминалистической характеристики указанного вида преступления, раскрыты особенности возбуждения уголовных дел и

7

обстоятельства, подлежащие установлению, выявлены типичные следственные ситуации и алгоритм действия следователя, а также особенности тактики пер- воначальных и последующих следственных действий по делам о контрабанде.

Целью настоящего диссертационного исследования является разработка методологических, организационных и научно-практических рекомендаций по выявлению, раскрытию, расследованию и предупреждению контрабанды на основе построения и анализа модели преступной деятельности всех участников контрабандной деятельности.

Исходя из указанной цели, соискатель поставил перед собой следующие задачи:

уточнить понятие криминалистической характеристики контрабанды;

проанализировать и выявить особенности способа совершения и сокрытия преступного деяния как элемента криминалистической характеристики контрабанды;

определить особенности возбуждения уголовного дела и обстоятельства, подлежащие установлению по делам данной категории преступлений;

провести комплексное исследование типичных следственных ситуаций и даль алгоритм действий следователя по делам о контрабанде;

проанализировать правовые и организационные вопросы, а также выявить особенности тактики производства отдельных следственных действий на первоначальном и последующем этапе расследования преступлений в сфере контрабандной деятельности;

уточнить отдельные положения методики расследования контрабанды.

Методологическая и теоретическая основа исследования. Методологической и теоретической основой предпринятого диссертационного исследования являются указы Президента и постановления Правительства Российской Федерации, действующее законодательство и директивные материалы относительно регулирования внешнеэкономической деятельности России и борьбы с контрабандой.

8

Основополагающим методом исследования является диалектико- материалистический метод научного познания социальной действительности. В качестве частных методов научного исследования использовались исторический, логический, системно-структурный, сравнительно-правовой, конкретно- социологический и статистический.

При этом активно использовались уголовное, уголовно-процессуальное и таможенное законодательство России, законы Российской Федерации «О милиции», «О прокуратуре Российской Федерации», «Об оперативно-розыскной деятельности в Российской Федерации»» и другие, а также теоретические основы таких наук, как уголовное право и процесс, криминалистика и оперативно-розыскная деятельность органов внутренних дел России, труды известных ученых:

по проблеме уголовного права и криминологии - А.И. Алексеева, Ю.М. Антоняна, Н.А. Беляева, Б.В. Волженкйна, P.P. Галиакбарова, Л.Д. Гаухмана, СИ. Герасимова, А.И. Гурова, К.К. Горяйнова, Г.В. Дашкова, А.И. Долговой, К.Е. Игошева, И.И. Карпец, Д.А. Корецкого, Н.Ф. Кузнецовой, В.В. Лунеева, В.В. Мальцева, Н.И. Пикурова, Э.Ф. Побегайло, В.П. Ревина, А.С. Сенцова, В.Т. Томина, B.C. Устинова и др.;

по теории уголовного процесса - М.С. Строговича, Т.Н. Добровольской, A.M. Ларина, А.К. Гаврилова. В.А. Михайлова, С.А. Шейфера, СП. Ефимиче-ва, B.C. Шадрина. СА. Колосовича, В.Г. Глебова, И.Л. Петрухина, А.А. Чуви-лёва, В.П. Божьева, А.А. Давлетова и др.;

общетеоретические работы криминалистов - О.Я. Баева, Р.С Белкина, А.И. Винберга, А.Ф. Волынского, В.Н. Григорьева, А.А. Закатова, Д.А. Кери-мова, В.Я. Колдина, А.Н. Кочергина, СП. Митричева, В.М. Мешкова, В.П. Лаврова, Н.И. Селиванова, А.Г. Филиппова, И.А. Николайчука, А.А. Хмырова, С.А. Шейфера и др.;

по вопросам методики расследования - Т.В. Аверьяновой, Р.С Белкина, В.М. Быкова, А.Н. Васильева, А.Н. Колесниченко, В.Е. Коноваловой, СИ. Коновалова, Ю.Г. Корухова, Н.И. Кулагина, A.M. Кустова, А.П. Резвана, Б.П.

9

Смагоринского, М.В. Субботиной, М.А. Шматова, Г.М. Меретукова, Г.Г. Зуйкова, А.С. Подшибякина, СИ. Цветкова, Н.П. Яблокова и др.;

по проблемам экспертиз материалов, веществ, изделий и др. - Т.В. Аверьяновой, А.Ф. Волынского, Н.П. Майлиса, Ю.Г. Корухова, Л.В. Виницко-го, З.И. Кирсанова, Е.Р. Российской, Я.М. Яковлева и др.

Не умаляя достоинства раннее проведенных научных исследований, направленных на изучение правовых, криминологических и криминалистических проблем, их явно недостаточно и они устарели. Кроме того, принципиально важно отметить, что все проведенные ранее исследования данной проблемы замыкались на уровне изучения отдельных явлений контрабандной деятельности, т. е. контрабанды наркотиков, автотранспортных средств и т. п.

Эмпирическую базу научного исследования составили результаты изучения и обобщения 354 уголовных дел, из них 42 - по ч. 1 ст. 188 УК РФ; 312 — по ч. 2 ст. 188 УК РФ; в том числе: контрабанда наркотических средств - 85; контрабанда отравляющих веществ - 12; контрабанда вооружения, огнестрельного оружия или боеприпасов -51; контрабанда цветных металлов -31; контрабанда стратегически важных сырьевых товаров (буровые установки, комплектующие агрегаты, блоки к буровым установкам, нефть, нефтепродукты, сахар и т. д.) - 44; контрабанда культурных ценностей - 65; контрабанда валюты - 24, а также интервьюрования работников следственных подразделений МВД, ГУВД Южного федерального округа - 95; Московского УВД на транспорте - 40; УВД Смоленской области - 19; УВД Магаданской области — 25; ГУВД Санкт-Петербурга и Ленинградской области -13; УВД Калининградской области - 10 и УВД Мурманской области - 13. Всего опрошено 215 сотрудников, из них: 7 начальников следственного управления (отдела); 11 заместителей начальника следственного управления (отдела) и 197 следователей. Опросу подвергся 191 прокурор, их заместители и следователи, в том числе 98 чел. Северо-Кавказской транспортной прокуратуры; 35 - Московской; 41 - Северо-Западной и 17 - Дальневосточной транспортной прокуратуры. Также интер- вьюированию подвергались сотрудники таможни Южного таможенного управ-

10

ления (104 чел.); Московского таможенного управления (63); Сибирского та- моженного управления (42); Уральского таможенного управления (29); При- волжского таможенного управления (22); Башкирского таможенного управления (10); Дальневосточного таможенного управления (22) и Северо-Западного таможенного управления (39). Всего 331 сотрудник, из них: 15 начальников управлений (отделов) дознания; 11 заместителей начальников правлений (отделов) дознания; 24 начальника оперативно-розыскных отделов и их заместителей; 148 дознавателей и 133 оперуполномоченных.

Таким образом, опросу подвергнуто 215 сотрудников органов предварительного следствия и дознания органов внутренних дел; 191 следователь и прокурор; 331 сотрудник таможенных подразделений. Результаты подведенного опроса суммировались по отдельным изучаемым темам и обрабатывались на ЭВМ.

Предложенный автором методический подход, разнообразная информация, полученная из различных источников, составили фактографическую базу исследования, обеспечили достаточную достоверность и обоснованность выводов и предложений.

В основу исследования также положен собственный опыт диссертанта (более 8 лет) в должностях оперуполномоченного уголовного розыска и следователя управления по расследованию организованной преступной деятельности ГСУ ГУВД Краснодарского края.

Научная новизна и теоретическая значимость исследования состоит прежде всего в определении приоритетных направлений борьбы с контрабандой, в уточнении криминалистической характеристики контрабанды, определении особенностей возбуждения уголовного дела и обстоятельств, подлежащих установлению по делам данной категории преступлений, в уточнении отдельных положений в методике расследования данной категории преступлений, включающих в себя исходные следственные ситуации и алгоритм действий следователя, типичные признаки контрабанды и источники получения кримна-листически значимой информации о них в ходе расследования, а также специ-

II

фические особенности тактики использования этой информации в ходе проведения следственных действий на первоначальном и последующем этапах расследования,

Комплексный подход к исследуемой проблеме позволил разработать обоснованные рекомендации по выявлению, раскрытию и расследованию контрабанды.

Стремление соискателя к комплексному исследованию контрабанды по предмету преступного посягательства оправдано тем, что получение макси- мальной доказательственной информации из минимума обнаруженных на месте преступления или в ходе расследования данной категории преступлений как материальных, так и идеальных следов, создает благоприятные возможности для раскрытия данной категории преступления. В рамках такого подхода уточнена криминалистическая характеристика контрабанды и определено соотношение элементов и признаков контрабанды, рассмотрена общая характеристика объективных и субъективных признаков контрабанды и некоторые особенности выявления способов совершения и сокрытия преступного деяния как элемента криминалистической характеристики данной категории преступлений. В диссертации очерчены также границы системы следственных действий при расследовании контрабандной деятельности. Результаты исследования дали возможность оценить различные следственные ситуации и установить перспективы развития следственных действий, адекватных им, выявить проблемы и определенные различия в их нормативном регулировании и разработать обоснованные рекомендации по совершенствованию уголовно- процессуального законодательства и криминалистичекой науки, частично, уголовного законодательства.

Вышеизложенное в значительной степени определяет и практическую значимость проделанной диссертантом работы.

В сфере правоприменительной деятельности она состоит в том, что раз- работанные в ней теоретические и практические рекомендации, предложения уголовно-правового, процессуального и криминалистического характера дают

12

органам предварительного следствия и дознания, а также государственным ор- ганизациям, ведущим борьбу с контрабандой, руководство по единообразному применению положений и толкований отдельных понятий, предметов, связанных с преступлениями этой категории.

Для нормотворческой деятельности практическая значимость исследования заключается в предложениях диссертанта, относящихся к дальнейшему со- вершенствованию уголовно-правового и процессуального законодательства и криминалистической науки по усилению борьбы с контрабандой.

На защиту выносятся следующие положения, апробированные в процессе выполнения диссертационного исследования:

  1. Уточненная криминалистическая характеристика контрабанды, определение ее места и практического значения в разработке методики расследования контрабанды.
  2. Рекомендации по улучшению деятельности органов предварительного следствия и дознания (ОВД и ФСБ), таможенных органов, направленные на выявление причин и условий, способствующих совершению контрабанды и их устранению.
  3. Основные направления деятельности следователя и органа дознания при решении вопроса о возбуждении уголовного дела; проблемы и пути решения организационных вопросов расследования данной категории преступлений.
  4. Алгоритм действия следователя в типичных ситуациях в расследовании контрабанды.
  5. Предложения о необходимости внесения изменений в УПК РФ в части предоставления права следователю назначать экспертизу до возбуждения уго- ловного дела по тем предметам преступного посягательства, где без ее проведения невозможно своевременно и правильно принять решение о возбуждении уголовного дела и приступить к расследованию.
  6. Предложения о необходимости введения в структуру таможенных под- разделений органов предварительного следствия, как это предусмотрено в на-

13

лотовой полиции. Однако им следует разрешить проведение предварительного следствия по ч. 2 ст. 188 УК РФ.

  1. Рекомендации по совершенствованию тактики проведения первоначальных и последующих следственных действий с учетом специфики исследуемого вида преступления.

Апробация результатов исследования. Теоретические и практические положения концепции изложены автором в 13 научных статьях и одном учебном пособии «Правовые и криминалистические аспекты преступлений, совершаемых в сфере внешнеэкономической деятельности» (1998, 93 с). Общий объем научных публикации составляет 8 п. л. Кроме того, соискатель подготовил обзор судебной, следственной и таможенной практики Южного федерального округа, а также по результатам проведенных исследований, выступал на научно-практических конференциях, проводимых в Краснодарском юридическом институте МВД России (1998, 1999, 2000 и 2001 г.), результаты исследований докладывались на заседаниях кафедры криминалистики, семинарах и совещаниях следователей и оперативных работников оперативно-розыскных служб ГУВД Краснодарского и Ставропольского края, МВД Республики Адыгея и Карачаево-Черкесской Республики, Южного таможенного управления и судов субъектов Южного федерального округа.

Результаты диссертационного исследования используются в учебном процессе Уральского, Ростовского, Дальневосточного, Орловского, Уфимского, Белгородского, Саратовского, Красноярского, Тюменского, Краснодарского юридического институтов МВД России, Московского института пожарной безопасности МВД России, Нижегородской, Московской и Волгоградской академии МВД России и Санкт-Петербургского университета МВД России.

Структура диссертации обусловлена кругом исследуемых проблем и состоит из ведения, трех глав, объединяющих семь параграфов, заключения, литературы и приложений. Диссертация выполнена в объеме, соответствующем требованиям ВАКа России.

14

ГЛАВА 1. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА КОНТРАБАНДЫ

§ 1. Понятие криминалистической характеристики контрабанды

Начиная с 70-х гг. в советской криминалистической теории и практике уделяется значительное внимание криминалистической характеристике преступлений как основному структурному элементу частной методики .

Несмотря на единодушное признание важности криминалистической характеристики преступления, в структуре частной криминалистической методики идентичного понимания ее содержания пока еще не достигнуто.

В криминалистической литературе существуют различные подходы к определению этого понятия.

Состояние и условия борьбы с современной преступностью поставили перед криминалистикой новые задачи”. Наиболее существенны они в области криминалистической методики, так как именно здесь отмечается основное «от- ставание» научно-методических рекомендаций от насущных потребностей практики: отсутствие методик расследования новых или значительно видоизменившихся преступлений - проявлений организованной преступности, заказных убийств, криминальных взрывов, компьютерных преступлений и т. п. В связи с этим вновь встает вопрос о месте и роли отдельных теоретических концепций в формировании и развитии криминалистической методики, в их числе - криминалистическая классификация преступлений, криминалистическое прогнозирование, криминалистическая характеристика преступлений и т. д.

См.: Колесниченко А.Н. Общие положения методики расследования отдельных видов преступлений. Харьков, 1976. С. 19; Васильев А.Н. О криминалистической классификации преступлений. М„ 1976. С. 26.

2 Бахин В.П., Гора И.В. «Конткриминалистика» или новые задачи криминалистики // Актуальные проблемы держави права. Одесса. 1998. Вып. 5. С. 9-17.

Изучение причин «отставания» криминалистической методики показало, что оно в значительной мере связано с подменой криминалистического анализа преступлений, который осуществлялся с целью разработки рекомендаций по расследованию, изложением уголовно-правовых и уголовно-процессуальных аспектов характеристики отдельных видов преступлений. Методические рекомендации, разработанные на такой основе и без учета криминалистически значимых признаков преступлений, не отличались достаточной конкретностью и поэтому в определенной мере не соответствовали потребностям следственной практики. Для исправления этого положения родилась идея криминалистической характеристики преступлений .

Первыми к понятию криминалистической характеристики преступлений обратились А.Н. Колесниченко и Л.А. Сергеев2. Большое внимание данной проблеме уделили Р.С. Белкин, А.Н. Васильев, И.А. Возгрин, В.К. Гавло, И.Ф. Герасимов, В.Е. Коновалова, В.А. Образцов, М.В. Салтевский, Н.А. Селиванов, В.Г. Танасевич и многие другие. Однако до сих пор не сложилось единства взглядов относительно понятия, содержания и значения данной категории.

Криминалистическую характеристику преступлений обозначают как:

а) информационную модель типичных признаков определенного вида (группы) преступлений1;

б) идеальную модель типичных связей и источников доказательствен ной информации;

в) вероятностную модель события ;

1 Басалаев А.К, Гуняев В.А, Криминалистическая характеристика преступлений (об щее понятие и практическое значение) // Методика расследования преступлений. М., 1976.

2 Колесничеснко А.Н. Научные и правовые основы расследования отдельных видов преступлений: Автореф. дне, … д-ра юрид. наук. Харьков, 1967. С. 4; Гончаренко В.И., Kyut- нир Г.А., Подпетый В.Л. Понятие криминалистической характеристики преступлений // Кри миналистика и судебная экспертиза. Киев, 1986. Вып. 33.

3 Саптевский М.В. Криминалистическая характеристика: структура, элементы // Спе циализированный курс криминалистики. Киев, 1987. С. 310; Образцов В.А. Учение о крими налистической характеристике преступлений // Криминалистика / Под ред. В.А. Образцова. М., 1995. С. 38.

4 Аверьянова ТВ., Белкин Р.С, Корухов Ю.Г., Российская Е.Р. Концептуальные поло жения криминалистической методики // Криминалистика: Учеб. / Под ред. Р.С. Белкина. М.. 1999. С. 688.

16

г) систему данных (сведений) о преступлении, способствующих рас крытию и расследованию ;

д) систему обобщенных фактических данных, знание которых необхо димо для организации раскрытия и расследования преступлений”;

е) систему особенностей вида преступлений, имеющих значение для рас следования’;

ж) систему описания кримналистически значимых признаков преступле ний с целью обеспечения раскрытия, расследования и предупреждения престу плений .

А.Ф. Лубин ведет речь о криминалистической характеристике преступной деятельности, что представляется нам более точным, ибо с криминалистических позиций науку и практику расследования интересует не преступление как таковое, а все то, что характеризует его совершение и благодаря знанию об этом способствует конкретной работе по раскрытию и расследованию преступлений5.

В той или иной степени во всех определениях криминалистической характеристики преступлений отмечается:

совокупность обобщенных данных о признаках определенного вида преступлений;

установление и учет закономерных взаимосвязей между этими данными;

1 Пантелеев И.Ф. Криминалистическая характеристика преступлений // Криминали стика: Учеб. / Под ред. И.Ф. Пантелеева, Н.А. Селиванова. М., 1984. С. 366; Матусовский Г. А, Криминалистична характеристика злочишв // Криминалистика. Пщручник / За ред. В.Ю. шепитька. Харюв, 1998. С. 144.

2 Возгрин И.А. Криминалистическая характеристика преступлений /У Криминалистика: Учеб. / Под ред. Т.А. Седовой, А.А. Эксархопуло. СПб., 1995. С. 273.

’ Филиппов А.Г. Общие положения методики расследования отдельных видов и групп преступлений // Криминалистика: Учеб. / Под ред. А.Г. Филиппова и А.Ф. Волынского. М., 1998. С. 333.

4 Яблоков Н.П. Понятие криминалистической характеристики преступлений // Крими налистика / Под ред. Н.П. Яблокова, В.Я. Колдина. М., 1990. С. 324.

5 Лубин А. Ф. Методология криминалистического исследования механизма преступной деятельности: Автореф. дис. … д-ра юрид. наук. Н. Новгород, 1997. СП.

17

предназначенность для использования в расследовании конкретных видов преступлений.

В связи с этим возникают вопросы: разве раньше для обеспечения расследования преступлений не проводились обобщения практики, не использовались данные о способах совершения преступлений, их следах, характеристике личности преступника и т. п.? Очевидно, что учет элементов, относимых теперь к криминалистической характеристике преступлений, осуществлялся при разработке частных методик с момента их зарождения1.

Новизна предложенной категории, на наш взгляд, заключается, во-первых, в том, что в систему данных о преступлении включаются лишь криминалистически значимые признаки (не любые, не одинаковые для всех видов преступлений, а только те, которые в рамках определенного вида (группы) могут способствовать раскрытию и расследованию преступлений этого вида), во-вторых, эти данные «работают» не сами по себе, а через выявленные их закономерные взаимосвязи - что (действия, орудия, следы и пр.) с чем связано, каким именно образом, что зачем следует, что и с помощью чего может быть выявлено и установлено и т. д. Практически это заключается в том, что при расследовании конкретного преступления сопоставление имеющихся о нем данных (что, где, когда, каким образом, при каких обстоятельствах и т. д.) с системой обобщенных сведений о ранее расследованных преступлениях этого вида позволяет выделить аналогичные криминалистически значимые признаки преступления и на этой основе определить, чем характеризуются пока еще не известные в данном расследовании обстоятельства.

Чаще всего не известно бывает кто совершил преступление. И тогда на основе обобщенных данных о том, кто ранее совершал аналогичные преступления подобным образом, имеется возможность установить достаточно конкретное направление поиска виновного. Разумеется, это будет характеристика оп-

1 Белкин Р.С. Куре кримналистики. М., 1997. Т. 3. С. 310-311; Белкин Р.С, Быховский И. Е., Дулов А. В. Модное увлечение или новое слово в науке? // Соц. законность, 1987. № 9.

18

ределенной (узкой или широкой) группы людей (судимые, несовершеннолетние и т. д.), среди которых нужно искать подозреваемого.

Наиболее предметно и точно отражающим сущность криминалистической характеристики преступлений представляется определение А.Н. Колесни-ченко и В.Е. Коноваловой: система сведений о криминалистически значимых признаках преступлений одного вида, отражающих закономерные связи между ними и являющихся основой для расследования конкретных преступлений ; а в концентрированном виде - определение В.А. Журавель: информационная модель, в которой на статистическом уровне отражены корреляционные связи ее элементов’.

С нашей точки зрения, криминалистическую характеристику преступлений можно определить как систему обобщенных данных о наиболее типичных признаках определенного вида (группы) преступлений, проявляющихся в способе и механизме деяния, обстановке его совершения, личности субъекта преступления, иных обстоятельствах, закономерная взаимосвязь которых служит основой решения задач раскрытия и расследования преступлений.

Криминалистическую характеристику преступлений необходимо четко разграничивать:

а) в теоретической концепции как основы формирования частных мето дик расследования преступлений”;

б) рабочего инструмента расследования как системы собранных и обоб щенных данных о криминалистически значимых признаках определенного вида (группы) преступлений.

Очевидно, именно это имеет в виду В.Я. Колдин, когда пишет о типовой криминалистической модели преступной деятельности, под которой понимает

1 Колесниченко А.Н., Коновалова В.Е. Криминалистическая характеристика преступ лений. Харьков, 1985. С. 7-9.

2 Журавель В.А. О структуре частной криминалистической методики // Криимнали- стика и судебная экспертиза. Киев, 1995. Вып. 47. С. 63.

3 Гавло В. К. К вопросу о криминалистической характеристике преступлений // Вопро сы повышения эффективности борьбы с преступностью. Томск, 1980. С. 122,

19

«информационную систему, построенную на основе обобщения представительного массива уголовных дел определенной категории»1.

По вопросам теории криминалистической характеристики преступлений существует множество публикаций, но это лишь подходы и основа для разработки рабочего инструментария расследования, но в этом направлении пока практически ничего не сделано”. Все говорят и пишут о том, какие возможности предоставляет криминалистическая характеристика для раскрытия и расследования преступлений. Однако никто предметно не занимается созданием таких систем данных о признаках конкретных видов преступлений, хотя в настоящее время информационные технологии позволяют не только накапливать эти данные, но и «отслеживать» их закономерные взаимосвязи, являющиеся выражением практического смысла и назначения данной категории”.

Р.С. Белкин отмечает: «Криминалистическая характеристика как целое, как единый комплекс, имеет практическое значение лишь в тех случаях, когда установлены корреляционные связи и зависимости между ее элементами, носящие закономерный характер и выраженные в количественных показателях. Данные об этих зависимостях могут служить основанием для построения типичных версий по конкретным делам. В этом и только в этом, на наш взгляд, заключается практическое значение криминалистической характеристики» . Без этого - без данных, отражающих закономерные взаимосвязи признаков определенного вида преступлений, - криминалистическая характеристика будет оставаться нереализованной теоретической концепцией.

По этому поводу А.Ф. Лубин пишет: «Упадок известной концепции “криминалистическая характеристика преступлений”… произошел потому, что исследователи формировали модели преступной деятельности только на мето-

1 Колдин В.Я. Криминалистическое знание о преступной деятельности: функция моде лирования // Сов. гос-во и право. 1987. № 2. С. 67.

2 Лубин А.Ф, Криминалистическая характеристика преступной деятельности в сфере экономики: понятие, формирование, использование. Н. Новгород, 1991. С. 6.

3 Жбанков В.А. Способы выдвижения и проверки версий о личности преступников // Вопросы борьбы с преступностью. М., 1983. Вып. 35. С. 56.

4 Белкин Р.С. Курс криминалистики. М., 1997. С. 316.

20

дическом и описательном уровне. Методологические заделы, имеющие 20 - 30- летнюю давность в значительной степени исчерпали свой потенциал». Заметим от себя: произошел не упадок этой категории, а не родились ее практические «выходы».

Разумеется, обобщенные данные вида (группы) преступлений не могут выступать в качестве универсального средства раскрытия преступлений, поскольку они - отражение типичного, а каждое вновь совершенное преступление - это индивидуальное, которое в ряде случаев может не иметь аналогов в прошлом. Однако типичного, повторяющегося значительно больше, и именно благодаря этому существует сама криминалистическая методика.

Одним из наиболее дискуссионных в теории криминалистической характеристики преступлений является вопрос о количественном и качественном составе ее элементов, т. е. криминалистически значимых признаках, которые должны составлять ядро криминалистической характеристики.

Л.А. Сергеев, одним из первых исследовавший криминалистическую ха- рактеристику преступлений, выделил следующие ее элементы: особенности способов и следов преступления; обстановку совершения преступления; данные, характеризующие участников преступления; объект покушения. Другими авторами указывается от 4 до 10 и более элементов.

К четырем основным элементам криминалистической характеристики преступлений, встречающимся практически у всех авторов, исследующих эту проблему, относятся: предмет преступного посягательства; способ совершения преступления; следовая картина происшествия; характеристика преступника.

Кроме этих указывают другие самые различные элементы: классификацию преступлений (А.Н. Колесниченко); обстановку и обстоятельства совершения преступления (Н.А. Селиванов, В.Г. Танасевич, Н.П. Яблоков); следственные ситуации (А.Н. Васильев, СИ. Винокуров); круг обстоятельств, подлежащих выяснению (Н.П. Яблоков); распространенность и общественную опасность преступления (И.Ф. Герасимов, В.А. Ледащев); мотивы совершения преступлений (И.А. Возгрин).

21

Эти и другие элементы-признаки, безусловно, характеризуют преступление и его совершение, но с позиции практического назначения криминалистической характеристики они должны быть разграничены на две группы:

1) признаки, составляющие всестороннюю характеристику определенно го вида преступлений, позволяющую отличать от иных видов преступлений;

2) признаки, способные выполнять функгщю обеспечения раскрытия и расследования преступлений.

К элементам первой группы следует отнести классификацию преступлений, их распространенность и опасность, круг обстоятельств, подлежащих выяснению, и им подобные, которые необходимы для общей видовой характеристики преступлений, для ориентации в работе по расследованию, но не являются рабочим инструментарием раскрытия и расследования преступлений.

К содержанию криминалистической характеристики преступлений как практическому инструменту расследования должны быть отнесены только те элементы, которые отличаются четкой поисково-розыскной направленностью, поэтому мы согласны с теми авторами, которые относят к элементам общей криминалистической характеристики четыре названные выше.

Следует отметить, что эти элементы не могут рассматриваться в качестве единой и неизменной системы для всех видов преступлений. Это - наиболее типичный набор криминалистически значимых признаков, призванных обеспечивать служебную функцию криминалистической характеристики, но применительно к отдельным видам преступлений он может видоизменяться: сокращаться и расширяться. Так, при убийстве, изнасиловании, клевете и т. п. не будет предмета посягательства в «чистом виде», а то, что связано с жертвой преступления (из значимого для раскрытия - пол, возраст, поведение и пр.), найдет отражение в данных о способе совершения преступления либо дополнительном элементе- характеристике личности потерпевшего, там, где это будет сущност-но необходимо.

Следует также уточнить содержание отдельных элементов. Например, некоторые авторы помимо способа совершения преступления в качестве эле-

22

мента характеристики указывают способ сокрытия преступления. Это разночтение, на наш взгляд, проистекает из того, что одни из них рассматривают способ совершения преступления как единство действий по подготовке, совершению и сокрытию преступления, другие исходят из определенной самостоятельности этих составляющих деятельности преступника.

Встречаются случаи, когда предмет посягательства подменяется объектом посягательства, но для криминалистической характеристики это не равнозначные понятия. Например, при контрабанде объект посягательства - право собственности, имущество, а предмет - конкретные вещи, ценности и т. п. Первое (объект) в розыскном (установленном) плане практически не действует, а второе (предмет, данные о нем) - конкретно способствует определению направлений для розыска преступников, ибо для каждой их категории характерна своя природа интереса к тем или иным предметам и вещам.

Поскольку функциональное назначение криминалистической характеристики преступлений - обеспечение выявления, раскрытия и расследования - не вызывает сомнений, а ее теоретические основы в целом разработаны, настала пора перейти к созданию ее практической части, так как криминалистическая характеристика станет рабочим инструментом расследования только тогда, когда предстанет в виде системного обобщения данных расследования значительного массива уголовных дел по каждой отдельной категории преступлений с установлением взаимосвязи всех криминалистически значимых признаков этих видов преступлений. Без этого все описания криминалистической характеристики преступлений будут восприниматься практиками как очередные «отвлеченные научные дискуссии» и углублять их нигилистическое отношение к науке.

По мнению Р.С. Белкина, криминалистическая характеристика преступления - «абстрактное научное понятие, результат научного анализа определенного вида преступной деятельности (вида или рода преступления), обобщения его типичных признаков и особенностей» . Криминалистическая

1 Белкин Р.С. К>трс криминалистики. М., 1997. С. 31.

23

характеристика преступления содержит характеристику типичной исходной информации; систему данных о способах совершения и сокрытия данного вида (рода) преступлений и типичных последствиях его применения; характеристику особенностей обстоятельств, подлежащих выяснению и исследованию по данной категории дел, и типичных версий; указания на личность вероятного преступника, вероятные мотивы и цели преступления, личность вероятного потерпевшего и его характеристику; описание типичных для данного вида преступлений обстоятельств, способствующих его совершению.

Криминалистическая характеристика, по мнению В.А. Образцова, представляет собой «совокупность данных о механизме совершения преступления, средствах отражения, отражаемых и отражающих объектах, взаимодействующих при этом, особенностях и источниках формируемой ими фактической информации, имеющей значение для раскрытия определенных категорий преступлений путем применения обусловленных ими криминалистических средств, приемов и методов, а также разработки научных рекомендаций по оптимальному решению данной задачи» .

И.А. Возгрин иначе подошел к решению этого вопроса. По его мнению, криминалистическая характеристика преступлений «представляет собой описание состояния и особенностей борьбы с различными категориями преступных действий»^. В последнее время И.А. Возгрин пришел к выводу, что структура криминалистической характеристики должна включать следующие элементы: 1) характеристика исходной информации; 2) сведения о предмете преступного посягательства; 3) данные о способах приготовления, совершения и сокрытия преступлений и типичных последствиях преступных действий; 4) сведения о

Образцов В. А. Проблемы раскрытия преступлений против здоровья населения, связанных с пищевыми отравлениями. М., 1976. С. 8.

2 Возгрин И.А. Общие положения методики расследования отдельных видов преступ- лений. Л., 1976. С. 6-9.

24

типичных личностных особенностях преступников и потерпевших; 5) обобщенные данные о наиболее распространенных мотивах преступлений .

Элементами, общими для определений И.Ф. Герасимова и В.А. Ледащева, явились: распространенность преступления, данные о способе совершения преступления, сокрытии, маскировке преступления, личности преступника, месте преступления”.

Подробно проанализировав некоторые высказанные в криминалистиче-ской литературе мнения’, нужно согласиться с Р.С. Белкиным в том, что общее у представителей различных точек зрения на криминалистическую характеристику преступления заключается в признании следующих элементов: а) типичные следственные ситуации, под которыми понимается характер исходных данных; б) способ совершения преступления; в) способ сокрытия преступления, маскировка; г) типичные материальные следы преступления и вероятные места их обнаружения; д) характеристика личности преступника; е) обстановка преступления (место, время и другие обстоятельства) .

Иными словами, криминалистическую характеристику преступления можно представить как совокупность данных о нем (преступлении), способствующих его раскрытию. Таким образом, она включает любые обстоятельства преступления, а также факты, связанные с ним и облегчающие предварительное следствие. Из определений криминалистической характеристики преступления, следует, что она складывается из ряда элементов. Все их многообразие поддается научной систематизации. Наиболее общее логическое основание такого деления - элемент состава преступления. Слагаемые криминалистической характеристики отражают данные об объекте посягательства, способе, месте,

1 Научные основы криминалистической методики расследования преступлений. СПб., 1993. Ч. 4. С. 25-27.

2 Герасимов И. Ф. Криминалистические характеристики преступлений в методике рас следования… С. 94-95; Ледащее В.А. О совершенствовании структуры методики расследо вания отдельных видов преступлений… С. 172.

3 Колеснтенко А.Н, Указ. соч.; Возгрин И.А. Указ. соч.; Пантелеев И.Ф. Методика расследования преступлений. М.: Юрид. лит., 1975.

4 Белкин Р.С. Криминалистика. Проблемы, тенденции, перспективы. От теории к прак тике. М.. 1988. С. 179.

25

времени, иных обстоятельствах объективной стороны преступления, личности преступника, его связях и отношениях с потерпевшими, о субъективной стороне преступления, в частности мотиве содеянного. При расследовании различных видов преступлений доминирующее значение приобретают соответствующие элементы криминалистической характеристики преступления. Так, «при расследовании убийств исключительно велика роль таких элементов, как вид места происшествия (жилище потерявшего или иного лица, открытое место в черте населенного пункта, либо вне его и т. д.); возраст, половая принадлежность потерпевшего; время, место, способ убийства, характер и количество причиненных телесных повреждений; сопутствующие убийству действия преступника (в частности расчленение, сокрытие трупа); пол, возраст, черты характера, иные характеризующие данные виновного; его связи и отношение с потерпевшим (родственные, дружеские, приятельские, нейтральные, враждебные отношения); мотив убийства»1.

Совокупность признаков, образующих криминалистическую характеристику нами исследуемых преступных деяний, включает в себя способы подготовки, совершения и сокрытия преступления; особенности личности как исполнителя, так и организатора, и посредника; особенности личности жертвы (объекта преступного посягательства); обстановку места преступления; особенности следов и их взаимосвязей; характеристику повреждений и причиненного материального ущерба; информацию, связанную с видом, размером вознаграждения и способами его передачи исполнителям в случае «заказного» взрыва.

Установив какие-либо элементы криминалистической характеристики, следователь пытается использовать их для установления других данных о преступлении.

Таким образом, «…понятие криминалистической характеристики с момента своего возникновения рассматривалось как совокупность конкретных признаков и свойств преступлений, имеющих значение для его раскрытия и

Селиванов К А. РУКОВОДСТВО ДЛЯ следователей. М., 1998. С. 24.

расследования» . В более поздних публикациях преобладает понимание крими- налистической характеристики как «системы информации»’, «системы объективных данных о преступном деянии»*. Содержательная сторона криминалистической характеристики в работах различных авторов представляется достаточно сходной (способ совершения преступления, его подготовки и сокрытия, данные о предметах преступного посягательства, личности преступника, особенностях обстановки совершения преступлений). Появляются смелые предложения о междисциплинарном характере рассматриваемого понятия .

В настоящем исследовании мы исходим из представления о понятии кри- миналистической характеристики преступления, предложенном Н.Н. Колесни- ченко. Он, как и В.Е. Коновалова”, рассматривает само понятие криминалистической характеристики в качестве закономерного следствия развития понятийного аппарата криминалистики. При раскрытии содержания этого понятия следует исходить из тех научных и практических задач, которые оно призвано решать. В последних работах А.Н. Колесниченко определяет криминалистическую характеристику преступления как «…систему сведений (информации) о криминалистически значимых признаках преступлений данного вида, отражающих закономерные связи между ними и служащих построению и проверке следственных версий для решения конкретных задач расследования» .

А.Н. Колесниченко, как и другие криминалисты, изучающие эту проблему, признает, что криминалистическая характеристика состоит из некоторых элементов информационного характера. Ведь при построении характеристики

1 Яблоков И,П. Криминалистическая характеристика и типичные следственные ситуа ции как важные факторы разработки методики расследования преступлений. М., 1979. С. 112.

2 Яблоков Н.П. Криминалистика социалистических стран. М., 1986. С. 112.

3 Танасевич ВТ., Образцов В.А. О криминалистической характеристике преступлений. М., 1976.

д Меретуков Г.М. Правовые и криминалистические проблемы борьбы с наркобизнесом, совершаемым организованными преступными группами: Дис. … д-ра юрид. наук. М., 1995.

5 Теоретические проблемы криминалистической характеристики: Сб. науч. тр. М., 1984. С. 16.

6 Советская криминалистика. Методика расследования отдельных видов преступле ний. Киев. 1988. С. 30.

27

каждого явления, протекающего в объективной действительности, необходимо исходить из его внешних проявлений. Преступное событие по своей сущности - объективное явление, возникающее, совершающееся и заканчивающееся в окружающей среде в связи и во взаимодействии с остальными объектами и явлениями, вызывая при этом определенные изменения в них. Последние являются в широком смысле слова носителями криминалистической информации, так как именно происшедшие во внешней среде изменения информируют нас об объектах, их формирующих. Вот почему, размышляя о криминалистической характеристике конкретного вида преступления, надо иметь в виду не что другое, как определенный вид информации.

На основе изложенных соображений возможно определить криминали- стическую характеристику как структуру информационного характера, включающую в число своих элементов данные о криминалистически значимых признаках и обстоятельствах определенного вида преступления, их связях и зависимости.

Следует отметить, что в процессе выявления, раскрытия и расследования преступлений существенное значение часто имеет не только выявление признаков преступления, но и другие данные, касающихся обстоятельств различного характера, которые и не входят в состав преступления, но нередко играют существенную роль в определении направления расследования, изобличения виновных и других важных моментов уголовного процесса.

Криминалистическая характеристика рассматриваемой категории престу- плений основывается на следующих положениях, являющихся исходными в процессе ее построения: а) общее понятие криминалистической характеристики в системе понятий криминалистической методики; б) изучение и обобщение значительного эмпирического материала на основе исследования достаточного количества уголовных дел, относящихся к избранному временному интервалу.

Многие авторы утверждают, что в принципе элементы криминалистиче- ской характеристики подлежат установлению в уголовном процессе и боль- шинство из них рассматриваются как обстоятельства, имеющие значение для

28

установления истины по делу . Распространено утверждение, что криминали- стическая характеристика детализирует предмет доказывания и тем самым спо- собствует целенаправленности процесса расследования, который всегда «…шире процесса доказывания…»”. Раскрывая свое понимание содержания криминалистической характеристики, Р.С. Белкин полагает, что она «…охватывает собой все элементы предмета доказывания с теми их особенностями, которые присущи именно конкретной категории преступлений»’. Сразу следует отметить, что, соглашаясь с этими рассуждениями, ни в коей мере не следует считать, что необходимость предмета доказывания в качестве процессуальной категории, определяющей основные задачи расследования, отпадает. Кроме того, необходимо иметь в виду, что содержание предмета доказывания в своей основе определяется уголовно-правовой характеристикой преступления.

Предлагаемые выше рассуждения находились в основе конструирования системы элементов данной криминалистической характеристики преступлений. В ходе исследования мы попытались построить такую информационную структуру рассматриваемых видов преступлений, которая содержит данные обо всех элементах доказывания, а также о других обстоятельствах, имеющих кримина- листическое значение.

Определяя элементы криминалистической характеристики рассматриваемой категории преступлений, мы стремились учесть их роль именно в криминалистическом аспекте.

На основе вышеизложенных соображений и общепринятого в литературе представления об элементах криминалистической характеристики, а также с учетом результатов проведенного нами исследования следственной и судебной

1 Образцов В.А. Теоретические проблемы криминалистической характеристики пре ступлений: дискуссионные вопросы и пути их решения. М., 1984. С. 9; Драпкин Л.Я. Пред мет доказывания и криминалистические характеристики преступлений. Свердловск, 1987. С. 112.

2 Облаков А. Ф. Криминалистическая характеристика преступлений и криминалистиче ские ситуации. Хабаровск, 1983. С. 8.

•” Белкин Р.С, Криминшшстика. Проблемы, тенденции, перспективы. От теории к практике. М, 1988. С. 191.

29

практики мы остановились на следующей структуре криминалистической ха- рактеристики преступлений: 1) способ совершения и сокрытия преступления; 2) характеристика орудий и средств, применяемых при совершении преступления; 3) особенности механизма следообразования; 4) характеристика личности преступника; 5) характеристика объектов посягательства.

Что касается конкретной структуры каждого из предлагаемых элементов, то она строилась с учетом особенностей каждого из них, одновременно подчиняясь следующим требованиям: а) выявить все, что является типичным, оговаривая при этом некоторые особенности, являющиеся исключениями; б) подчеркнуть практическую значимость информационного содержания элемента для расследования дел; в) отметить некоторые основные корреляционные связи между элементами или между совокупностями данных, охватываемых их содержанием.

Соискатель, анализируя точки зрения ученых-криминалистов, поэтапно отстаивая свою точку зрения, пришел к выводу, что криминалистическая характеристика - это инструмент для ориентации в следах, действиях для определения типичных следственных ситуаций, и на этой основе - алгоритм действий следователя, выдвижений типичных следственных версий, определения направления расследовангш, выбора и подготовки проведения следственных действий, тактики принятия и реализации следственных решений.

Криминалистическая характеристика должна иметь свой познавательно-поисковый стержень, который позволил бы всегда видеть ее законченность и внутреннюю целостность. Таким стержнем являются: следы преступления, их совокупность, отражающая характер события преступления, способы совершения и сокрытия преступления как форма противодействия выявлению, раскрытию и расследованию, личность преступника и потерпевшего, предмет преступного посягательства, причины и условия, способствовавшие совершению преступления.

§ 2. Особенности выявления способов совершения и сокрытия преступного деяния как элемента криминалистической характеристики данной категории преступления1

С возникновением понятия криминалистической характеристики и ее превращения в элемент структуры частной криминалистической методики способы совершения и сокрытия преступления заняли в нем основное место. Специальное внимание уделяется их описанию, так как им придается большое криминалистическое значение. Поддерживая в основном позицию Г.Г. Зуйкова, Р.С. Белкин определяет этот элемент как «систему действий по подготовке, совершению и сокрытию преступления, детерминированных условиями внешней среды и психофизиологическими свойствами личности, могущих быть связанными с избирательным использованием соответствующих орудий или средств, условий места и времени, объединенных общим преступным замыслом»”. Очевидно, понимаемый так способ преступления включает в своей структуре три подструктуры: подготовительные действия, способ совершения и способ сокрытия преступления. Однако в некоторых случаях действия по сокрытию преступления могут быть и не связаны общим замыслом с приготовлением и совершением преступления.

Специфичным для способа совершения рассматриваемых нами преступлений является формирование комплекса взаимосвязанных и взаимоупо-рядоченных действий, образующих при этом относительно самостоятельные акты преступного поведения, направленные к подготовке, совершению и со-

1 Диссертант рассматривает общую характеристику способов совершения, сокрытия и иные противодействия расследованию контрабанды оружия, наркотических средств и психо тропных веществ, сильнодействующих, отравляющих и ядовитых веществ, культурных цен ностей, в торговом обороте, цветных редкоземельных и радиоактивных металлов, нефти и нефтепродуктов, валюты, автомашин.

2 Белкин Р.С. Криминалистика. Проблемы, тенденции, перспективы. От теории к практике. М., 1988. С. 212-217; Зуйков Г.Г. Криминалистическое учение о способе соверше ния преступления. М., 1970. С. 10.

крытию преступлений.

Прежде чем перейти к анализу данных о способе совершения преступлений рассматриваемой категории, необходимо отграничить уголовно-правовое понятие этого определения от криминалистического. Согласно уголовно-правовой точке зрения, способ совершения преступления — «это метод, прием, набор тактических средств, с помощью которых достигается успех преступного деяния, или его неудача» . Достижение преступной цели в большинстве случаев напрямую связано с избранным способом.

Пределы уголовно-правовых явлений реальны и одновременно условны, так как они должны укладываться в рамки законодательной формулы. Из этого следует, что понятие способа преступления, с точки зрения уголовного права, может не совпадать с содержанием способа совершения преступления, с позиции криминалистики. Если само преступное деяние представляет собой определенную акцию, операцию или серию операций для достижения определенной цели, способ свидетельствует о том, как, каким образом лицо совершило обще-ственноопасное действие, какие приемы, методы и средства применило. В уголовно-правовом смысле к способу совершения преступления нельзя относить приемы, с помощью которых осуществлялись приготовительные действия, так как приготовление как таковое не относится к элементам объективной стороны состава преступление. К ним не относится также и способ сокрытия преступления, поскольку эта акция не имеет никакого отношения к объективной стороне преступления.

Способ совершения преступления как элемент объективной стороны преступления должен отличаться с точки зрения криминалистики и от понятия способа преступления, ибо для нее важно зафиксировать следы преступления и преступника, а для этого надо исследовать не только то, как исполнитель совершил преступление, но и как он его скрыл или пытался скрыть.

Таким образом, очевидно, что только определение способа совершения

1 Козаченко И,Я., Незнамов З.А. Уголовное право. Общая часть. М., 1997. С. 165.

32

преступления в криминалистическом смысле отражает сущность предпринимаемых преступных действий, а следовательно, и способствует выработке оптимальных методов решения задач раскрытия преступления .

Обусловленность способа совершения преступления различными объек- тивными и субъективными факторами признают все авторы работ по криминалистике”. В отношении рассматриваемых преступлений выбор способа совершения и сокрытия преступления детерминируется следующими объективными и субъективными факторами:

объективные факторы: специфические свойства и особенности функ- ционирования и предназначения предметов преступлений (например, их поражающие свойства, особенности обращения с ними, многообразие видов и т. д.); наличие объективных возможностей использования общественных, государственных и личных материалов, приспособлений и инструментов для самостоятельного изготовления указанных предметов; особенности объективной обстановки, в которой действовал преступник (неудовлетворительные меры охраны со стороны заинтересованных лиц, предприятий и учреждений, неэффективное осуществление соответствующего специализированного контроля со стороны органов МВД и других ведомств и др.);

субъективные факторы: мотивы и цели преступления; группа обстоя- тельств, связанных с полом, возрастом, навыками, предпочтениями конкретного преступника; некоторые характерологические особенности личности преступника - агрессивность, пренебрежение к окружающим, резкость, конфликтность и т. п., либо, наоборот, замкнутость, необщительность и т.п.; наличие специальных знаний и умений по изготовлению, использованию и сокрытию предметов преступления.

Спецификой рассматриваемых преступлений является исключительное многообразие форм преступного деяния. В то же время все признаки преступ-

1 Яблоков Н.П., Васильев А.Н. Предмет, система и теоретические основы криминали стики. М. Л 984. С, 118.

2 См.. например: Белкин Р.С. Указ. соч. С. 234; Зуйков Г.Г. Указ. соч. С. 24.

JJ

ления, содержащиеся в ч. 2 ст. 188 УК РФ, объединены в определенном смысле одинаково повышенной общественной опасностью, способом совершения, посягательством на объект, специфичным предметом преступного посягательства (наркотические средства, стратегическое сырье, взрывчатые вещества, взрывные устройства, боеприпасы, культурные ценности). В способе их совершения прослеживаются общие, типичные для всех деяний, объединенных в обозначенную группу, признаки и черты. Во многом совпадают преступные мотивы и цели этих лиц. Кроме того, преступлениям, предусмотренным ч. 2 ст. 188 УК

  • РФ, свойственен также сходный порядок образования материальных и идеаль ных следов, характер и свойства данных следов, предусмотренных в ст. 194 УК РФ.

Квалифицирующие признаки преступного состава исследуемого нами преступления, безусловно, имеют свои внешние признаки проявления, по которым можно судить о совершении последних.

Как правило, они характеризуются дерзостью, продуманностью деяния по способу, времени и месту совершения, неслучайным выбором объекта посягательства. При совершении преступления с участием группы лиц прослеживается четкое распределение ролей, высокий уровень согласованности действий преступников, предварительная подготовка к совершению деяния (предшествующее наблюдение за объектом посягательства, рекогносцировка местности, прогнозирование путей отхода, использование заранее подготовленного транс- порта, средств маскировки, связи, документов и т. д.) .

Время совершения рассматриваемых преступлений охватывает длительные сроки. Что же касается других аспектов, то необходимо учитывать специфику проявления временных связей и отношений, возникающих в процессе реализации всего механизма преступного события, т. е. с момента начала противоправных действий до момента раскрытия преступления. На наш взгляд,

1 Меретуков Г.М. Правовые и криминалистические проблемы борьбы с наркобизнесом… С. 345-346; Быков В.М. Преступные группы: криминалистические проблемы. Таш-

  • кент. 1995. С. 45.

34

было бы нецелесообразно вычислять дни, месяцы, годы осуществления незаконной деятельности преступного характера. Это дало бы нам только характеристику их латентности. Важнее учитывать время как критерий для определения преступного деяния, либо как одноактного деяния, либо как длящейся преступной деятельности. Такого рода характеристика деяния - неотделимая часть установления механизма данного преступного события. Необходимость подробного выяснения всего круга фактических действий преступника в их хронологической последовательности определяется потребностью уточнить вид совершаемой незаконной деятельности.

Изучение уголовных дел свидетельствует, что время совершения преступления должно учитываться при решении следующих вопросов: определение последовательности эпизодов преступной деятельности, независимо от дли- тельности каждого из них; определение одновременного существования опре- деленных фактов; учет изменений, наступивших в источниках доказательственной информации; учет возрастных и иных изменений личности преступника в криминалистическом аспекте; место совершения рассматриваемых преступлений опять же неизбежно связано с конкретным способом его совершения -выбор того или иного способа совершения преступления напрямую зависит от места, где планируется совершить данное преступление. Естественно, преступник находится в определенной связи как с местом наступления преступного события, так и с местом, содержащим следы преступления. Здесь на передний план выступают данные о местах концентрации предметов, например, контролируемых разрешительной системой (предприятия военного профиля, склады хранения оружия и боеприпасов, взрывчатых веществ и т. п.)1.

Хотелось бы еще раз подчеркнуть, что подробное выяснение способа совершения преступления требует тщательного установления конкретной сово-

Невский С.А. Криминологические и уголовно-правовые проблемы борьбы с незаконным оборотом оружия: Автореф. дис. … д-ра юрид. наук. М., 2001. С. 28; Воинов В.В. Особенности первоначального этапа расследования преступлений в сфере незаконного оборота ручного огнестрельного оружия, боеприпасов, взрывчатых веществ и взрывных устройств: Автореф. дис. … канд. юрид. наук. Калининград, 2001. С. 12.

35

купности фактических действий преступников в их конкретном проявлении, взаимосвязи, обусловленности. Кроме того, установление всех конкретных действий способствует правильному ответу на вопросы относительно оконченное™ преступления. Наконец, для применения уголовной ответственности существенное значение имеет установление временного интервала преступного события (месяц, год) с начала осуществления незаконной деятельности и до ее прекращения по каким-либо причинам.

Контрабанда наркотических средств. В течение последних двух десятилетий проблема злоупотребления наркотическими средствами приобрела глобальный характер, а страны, не испытывающие на себе ее пагубные последствия, являются исключением.

Незаконный оборот наркотических средств стал одним из наиболее серьезных международных преступлений. Увеличение масштабов незаконного производства, спроса и оборота наркотиков, проявляющиеся на этом фоне антисоциальные тенденции обусловили необходимость применения на национальном и международном уровне соответствующей системы контроля. Правительства многих стран начинают признавать, что международное сотрудничество в области контроля над наркотиками в настоящее время становится вопросом национальной безопасности. Показателем признания этого факта стало заключение в 1961 г. «Единой конвенции о наркотических средствах», а затем в 1971 г. «Конвенции о психотропных веществах» и в 1988 г. «Конвенции ООН о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ».

Последний документ сформировал механизм борьбы с международной противоправной деятельностью, связанной с наркотиками, включив в сферу международных договоров о контроле над наркотиками конкретные положения о борьбе против преступных организаций.

Конвенция 1961 г. определила перечень наркотических средств, подлежащих международному контролю, а Конвенция 1988 г. внесла в список контролируемых веществ основные химические реагенты, используемые при производстве наркотиков.

36

Нормативным документом, определяющим перечень наркотических средств, являются «Списки…», подготовленные и периодически обновляемые Постоянным комитетом по контролю наркотиков (ПККН). В них включены все наркотические средства, находящиеся под международным контролем.

На территории Российской Федерации определено, что к наркотическим средствам относятся лекарственные препараты и вещества, наркосодержащие растения либо части таких растений, включенные ПККН в список наркотических средств.

Большая часть выращиваемого в мире опия поступает из так называемого «Золотого треугольника» (района Юго-Восточной Азии, в который входят части территории Мьянмы, Таиланда и Лаоса).

Другим крупным регионом незаконного оборота опия является так называемый «Золотой полумесяц» (район Юго-Западной Азии, включающий Пакистан, Иран и Афганистан). Опийный мак незаконно выращивается во многих других странах, в том числе Индии, Мексике, Гватемале, Ливане, Польше и на территории стран СНГ и Балтии, особенно на Украине, в Молдове, Средней Азии, Закавказье и в районах Сибири.

Большую группу наркотических средств получают при переработке растения каннабис, известного под названием «индийская конопля». Основным местом произрастания являются страны с теплым или умеренным климатом. Изготовление наркотических препаратов из этого растения в основном осуществляется в Северной и Южной Америке, Африке, Западной и Юго-Восточной Азии.

Психоактивным ингредиентом ряда грибов является псилоцибин. По силе воздействия он занимает промежуточное положение между мескалином и ЛСД. Его действие проявляется через 15 минут и сохраняется в течение 5-6 часов. По характеру воздействия на организм относится к галлюциногенам. Принимается в пищу в сухом или свежем виде.

Способы сокрытия преступлений и обнаружения следов контрабанды наркотических средств. Как правило, для перевозки наркотиков привле-

37

кается так называемая «неблагополучная» категория граждан, имеющих низкий доход, или лица, употребляющие наркотики.

Главная задача перевозчика (курьера) - провезти наркотик по указанному ему маршруту. Он может не знать о лице, которое должно передать ему наркотик в пункте отправления, а также о лице, которое должно получить «товар» в пункте прибытия. В то же время перевозчик точно знает характер груза, маршрут и «легенду» путешествия.

Особую категорию перевозчиков составляют лица, перевозящие наркотики для личного потребления (наркоманы) или личных целей (владельцы ресторанов, баров, дискотек и т. д.).

Если перевозятся крупные партии наркотических средств, то вместе с перевозчиком обязательно следуют сопровождающие (один - три человека), о которых он может не знать.

При перемещении наркотических веществ перевозчики могут проводить сокрытие: в полых конструкциях багажа и ручной клади; в специально изготовленных тайниках в багаже и ручной клади; в полых пространствах и тайниках в предметах, перевозимых транзитом в багаже и ручной клади; на своем теле с использованием специально изготовленных поясов или жилетов, вшитыми в элементы одежды или обуви, прикрепленными к различным частям тела; внут-риполостное; во внутренних органах («глотатели»).

В случае использования транспортных средств сокрытие наркотиков осуществляется в их полых конструкциях, узлах и агрегатах, а также в специально изготовленных тайниках, монтируемых в узлах и агрегатах.

К числу основных методов сокрытия наркотиков в грузах и почтовых отправлениях относят следующие: использование полостей и специально изготовленных тайников в конструкциях упаковочных материалов (контейнеров, ящиков, клеток, коробок и т. д.); полое пространство и тайники в перевозимом в качестве груза, отдельно следующем багаже, посылках, бандеролях и конвертах.

38

Методы обнаружения контрабанды наркотиков можно классифицировать следующим образом: анализ и использование информации, полученной от ком- петентных органов иностранных государств и России; наблюдение при осуще- ствлении таможенного досмотра; наружное наблюдение за пассажиропотоком; применение технических средств таможенного контроля; использование служебных собак.

Основные пути перемещения наркотических средств: продолжаются поставки наркотиков данной группы из стран-производителей «Золотого треугольника» и «Золотого полумесяца» с использованием традиционных маршрутов:

Юго-Восточная Азия (ЮВА) - страны Европейского региона - через страны с более «благоприятным» законодательным режимом в отношении злоупотребления и перевозки наркотиков. Пример: Бангкок - Амстердам — Париж:;

ЮВА - страны Восточной Европы - страны Западной Европы — с использованием коротких стыковочных рейсов в транзитных аэропортах. Пример: Дели - Прага - Лондон.

ЮВА - страны Африки - страны Западной Европы — при этом африканские страны используются как базы складирования наркотиков, что также позволяет «отмыть» маршрут и путем увеличения числа перевозчиков разбить получаемые наркотики на более мелкие партии. Пример: Карачи — Лагос — Осло, Лондон, Гамбург.

Исходя из имеющихся данных, можно проследить тенденцию использования перевозчиками новых маршрутов контрабанды этой группы. К ним можно отнести следующие: Австралия - этот регион в основном используется в качестве транзитного для поставки наркотиков из стран ЮВА в Европу и Северную Америку. При этом Россия может быть страной второго транзита для наркоперевозчиков.

Ливан, Израиль, Иордания, Сирия используются как транзитные пункты провоза наркотиков данной группы из стран-производителей (Пакистан, Афга-

39

пистон). Из этого региона наркотики поставляются, главным образом, в страны Африки с последующей переброской в Европу и Северную Америку. Помимо указанных пунктов, перевозчики активно используют Саудовскую Аравию для поставки крупных партий в Эфиопию и Болгарию,

В связи с ведением боевых действий в Югославии в данном регионе происходит отклонение Балканского маршрута, который традиционно проходил через территории государств региона и по которому наркотики из Турции поставлялись в Европу. В настоящее время маршрут смещается в страны Восточной Европы, в том числе Украину, Россию и Белоруссию.

Как известно, наркотики кокаиновой группы поставляются из стран-производителей Южной Америки (Перу, Боливии, Колумбии) в США, Канаду и страны Европы. Однако перевозчики также активно используют другие страны Южной Америки как страны «внутреннего» транзита для того, чтобы обезопасить провоз наркотиков в страны-потребители, например: Каракас — Прага -Барселона.

Как уже отмечалось, в последнее время направления маршрутов перевозки стали изменять - перевозчики начинают прибегать к использованию таких регионов, как Австралия и страны Африки, являющиеся базами хранения (отстойниками) для транзитных перевозчиков. В указаные регионы наркотики поступают, как правило, крупными партиями, а переправляются в страны-потребители мелкими партиями с увеличением числа перевозчиков. Например: Сантьяго - Лагос (для «отстоя»), далее Осло - Лондон, Берлин - Милан, Париж: - Мадрид и т. п.

Основная цель, которую преследуют перевозчики, - поставка наркотиков потребителю пусть с большими затратами, но с меньшим риском быть обнару- женными.

По-прежнему используются традиционные маршруты контрабанды марихуаны и гашиша из стран-производителей в страны-потребители.

Страны-производители: ЮВА - Непал, Индия, Бангладеш, Малайзия, Лаос, Шри- Ланка; Ближний Восток - Афганистан, Пакистан, Иран, Сирия, Ли-

40

ван, Турция; Африка - Марокко, Алжир, Мали, Гана, Бенин, Камерун, Габон, Конго, Заир, Мадагаскар и др.; Центральная Америка и Антильские острова -Ямайка, Гондурас, Никарагуа, Гватемала и др.

Страны-потребители: практически все страны Западной и Восточной Европы Канада, США.

Основная часть наркотиков поступает по короткому маршруту: Марокко — Испания, Италия, Фратшя, Португалия с последующим его распространением либо внутри региона, либо на территории других стран Европы.

За последнее время увеличились поставки наркотиков данной группы из стран Африканского континента.

Синтетические наркотические вещества - наркотики, относящиеся к данной группе, могут быть изготовлены в любой стране при наличии определенных химических веществ и фармакологических препаратов специалистами-химиками в лаборатории. В отличие от наркотиков растительного происхождения, синтетические наркотические вещества производятся обычно в странах с «мягким» законодательством в отношении контроля их производства.

Данные о задержаниях дают возможность определить производителей и потребителей наркотиков данной группы, а следовательно, и маршруты перевозки.

Страны-производители. Европа - в этом регионе производятся такие виды наркотических веществ, как ЛСД, МДМА, амфетамины, фенциклидин и аналогичные ему вещества, а также ряд других видов, которые можно найти в справочнике «О наркотических средствах и психотропных субстанциях»; ЮВА - Индия, Мьянма, этот регион также производит наркотики данной группы -амфетамины, метаквалон и др.

Страны-потребители’, данная группа наркотиков пользуется спросом практически во всех странах мира. Страны ЮВА, Восточной Европы. Северной Африки, Австралии, а по последним материалам - Корея, Япония и Россия, используются в качестве транзитных пунктов. Например: Венгрия - Россия; Индия — Россия,

Граждане России и других республик бывшего СССР все более активно стали привлекаться в качестве перевозчиков наркотиков. Количество задержаний наркотиков у этой категории лиц с каждым годом увеличивается. Здесь прослеживаются следующие тенденции: ввоз «сильных» наркотиков - кокаин, героин, ЛСД - из стран-производителей; вывоз «слабых» наркотиков, как правило, производящихся внутри региона, таких как маковая соломка, марихуана, а также переработанных в местных условиях опия и гашиша; вывоз «сильных» наркотиков, ранее ввезенных из стран-производителей в регион с целью «обкатки» маршрута.

Наибольшее количество задержаний наблюдается у граждан России, Украины, Узбекистана, Казахстана, Киргизии и Литвы.

Контролируемые поставки наркотических средств. Под термином «контролируемая поставка» понимают процедуру, при которой незаконная партия наркотических средств или вызывающий подозрение груз допускаются к перемещению через таможенную границу с ведома всех заинтересованных сторон и под контролем компетентных органов государств, участвующих в мероприятии.

Организация контролируемых поставок предусматривается Конвенцией ООН 1988 г. и относится к следственным методам. Она предусматривает тщательное планирование и точное исполнение со стороны всех национальных служб.

В Российской Федерации проведение контролируемых поставок регламентируется Таможенным кодексом Российской Федерации, принятым и введенным в действие шестой сессией Верховного Совета с 5 августа 1993 г.

Методы проведения контролируемых поставок зависят от конкретных условий обнаружения незаконных или подозрительных партий грузов, а также и способов их перемещения.

Контролируемые поставки подразделяются на внутренние (внешние) поставки в грузах, не сопровождаемых курьером; внутренние (внешние) поставки в грузах, сопровождаемых курьером; поставки в почтовых отправлениях.

42

Во всех случаях сотрудничающие страны договариваются о разрешении доставки груза, необходимости присутствия их представителей и маршруте следования. Необходимо отметить, что если контролируемая поставка достигает цели, то это приводит не только к изъятию наркотиков, но и к выявлению организаций и лиц, ответственных за контрабанду.

Решение об использовании метода контролируемой поставки принимается исключительно Государственным таможенным комитетом Российской Федерации. Этот метод активно используется таможенной службой Российской Федерации в борьбе с контрабандой наркотиков. Так, в течение 1999 г. и 3-х месяцев 2000 г. Государственным таможенным комитетом совместно с уполномоченными службами 14 зарубежных государств проведено 25 контролируемых поставок. В результате конфисковано около 100 кг наркотиков, арестовано 40 курьеров и ликвидирована 1 преступная организация .

Обстановка, связанная с контрабандой наркотиков, характеризуется высокой активностью и динамичностью развития во всех регионах Российской Федерации. Динамика развития оперативной обстановки характеризуется: ростом контрабанды наркотиков, связанным с формированием рынка их потребления в России; увеличением контрабандных поставок наркотиков на территорию России из государств ближнего зарубежья; ростом масштабов транзитного перемещения наркотиков в страны Западной Европы; значительным увеличением контрабанды психотропных, сильнодействующих веществ и сырья для их производства; ростом влияния организованной преступности на каналы контрабанды наркотиков на территорию России и транзитного перемещения; международной кооперацией криминогенных структур в организации контрабандных поставок наркотиков; значительным увеличением контрабанды наркотиков на канапе международных почтовых отправлений.

В структуре наркотических средств, нелегально перемещаемых из указанных государств, доминирует маковая соломка, на которую приходится 54%

i 0тчет гтк рф за 2001 г. // Архив ГТК РФ. 2001. Т. 2. С. 85-86.

43

всего объема изъятых наркотических средств. Крупномасштабный ввоз этого средства самым существенным образом сказывается на формировании и насы- щенности, а также структуре потребления российского «черного» рынка.

Немаловажным обстоятельством является большая протяженность вновь образованной государственной и таможенной границы, недостаточность ее прикрытия органами пограничной охраны и слабая техническая оснащенность. Помимо таможенного контроля, наличие данного фактора в значительной степени способствует проникновению на территорию Российской Федерации наркотиков.

Граждане Казахстана и Киргизии продолжают наводнять российский «черный» рынок гашишем и марихуаной. Так, лишь в результате 163 задержаний на государственной границе Российской Федерации в прошлом 2001 г. у преступников изъято около полутонны этих наркотиков1.

Напряженность наркотической обстановки в Дальневосточном регионе во многом определяет его непосредственная близость к наркопроизводящим государствам Азиатско-Тихоокеанского региона.

В серьезную проблему вырастает незаконный ввоз в регион наркосодержащих лекарственных средств из Китая. Попытки контрабанды таких препаратов отмечаются практически по всей линии сухопутной границы с КНР.

Быстро нарастает поток контрабанды в Россию жестких наркотиков: героина из Юго-Восточной Азии; кокаина из стран Центральной и Латинской Америки. Их доставка осуществляется в основном небольшими партиями рейсами различных авиационных компаний. В ходе оперативно-розыскных мероприятий, осуществленных таможенной службой и органами внутренних дел, только в 2001 г. пресечено более 100 попыток ввоза кокаина и героина (изъято 600 кг)’. Это объективно подтверждает имеющуюся информацию о стремлении главарей международных наркосиндикатов внедриться на «черный» рынок России и использовать ее территорию для транспортировки наркотиков в За-

1 Отчет ГТК РФ за 2001 г. // Архив ГТК РФ. 2001. Т. 2. С. 45.

2 Отчет ГТК РФ за 2000 г. // Архив ГТК РФ. 2000. Т. 2. С. 54.

44

падную Европу. Становится реальностью включение в данные процессы российских преступных групп. Вызывает обоснованную тревогу увеличение контрабандного потока кокаина, ввозимого на территорию России: только за 2 месяца 2002 г. таможенниками было задержано в 5 случаях около 17 кг, отмечены факты задержания наркотиков синтетической группы - метадона, амфетамина и ЛСД!.

В связи с этим одним из важнейших направлений правоохранительной деятельности таможенных органов является борьба с контрабандой наркотических средств и психотропных веществ. Так, по итогам 2001 г. таможенными органами было задержано в 419 случаях 3 128,7 кг наркотиков, а в течение 2001 г. задержано в 691 случаях 4 809,4 кг. Задержание психотропных веществ в пер-вом квартале текущего года в 41 случае составило 224 551 таблеток^.

В Таможенном комитете разработана и одобрена руководством Концепция организации работы подразделений по борьбе с контрабандой наркотиков таможенных органов Российской Федерации. Сущность методологии данной Концепции заключается в системном подходе, позволяющем объединить меры правового, организационного, научно-технического, оперативно-розыскного и информационного характера, обеспечивающем переход к созданию надежного заслона проникновению контрабанды наркотиков в Российскую Федерацию.

Правительством России принята Концепция государственной политики по контролю за наркотиками, Федеральная целевая программа комплексных мер противодействия злоупотреблению наркотиками и их незаконному обороту на 2000-2005 гг.

В рамках развития международного сотрудничества продолжается работа по заключению межправительственных и межведомственных соглашений в этой области, установлению каналов связи и налаживанию регулярного обмена оперативной информацией в рамках таможенного содружества. Организовано

’ Информационное письмо Управления по контролю за незаконным оборотом наркотиков ГТК РФ. 2002. № 2/356.

2 Отчет ГТК РФ за 2000 г. // Архив ГТК РФ. 2000. Т. 2. С. 96.

45

практическое взаимодействие и сотрудничество с государствами ближнего и дальнего зарубежья. Результатом усилий международного сотрудничества является практика организации и проведения операций контролируемых поставок наркотических средств, которые являются наиболее эффективной формой вы- явления и пресечения контрабанды наркотиков. Таможенным комитетом Российской Федерации во взаимодействии с зарубежными партнерами за 1999-2000 гг. проведено 48 операций «контролируемая поставка».

Реализация Федеральной программы Российской Федерации по усилению борьбы с преступностью и Программы, содержащей комплексные меры противодействия злоупотреблению наркотиками и их незаконному обороту, является основным направлением деятельности таможенных органов в ближайшие годы.

Контрабанда культурных ценностей. Порядок перемещения культурных ценностей через таможенную границу России носит разрешительный характер и в настоящее время регулируется Законом Российской Федерации «О вывозе и ввозе культурных ценностей» от 15 апреля 1993 г. № 4804-1, Инструкцией «О порядке контроля за вывозом из СССР культурных ценностей» в части, не противоречащей указанному Закону (утверждена приказом Министерства культуры СССР от 23 марта 1987 г. № 120 с изменениями и дополнениями, внесенными приказом Министерства культуры СССР от 2 декабря 1989 г. № 439 (36) и письмами ГТК РФ «О ввозе архивных документальных материалов» от 3 августа 1992 г. № 02-18/4141 и «О ввозе культурных ценностей» от 2 ноября 1993 г. № 01-13/10907). В соответствии с письмом Министерства культуры РФ от 15 марта 1995 г. № 171 до начала деятельности Федеральной службы России по сохранению культурных ценностей и ее территориальных органов организация экспертизы, оценки и выдача свидетельств на право вывоза культурных ценностей из России временно возложена на Отдел государственного регулирования вывоза и ввоза культурных ценностей и Управление международного культурного сотрудничества центрального аппарата Министерства культуры Российской Федерации, Российскую государственную библиотеку,

46

Российскую национальную библиотеку, Комитеты по культуре Москвы и Санкт- Петербурга.

Борьба с контрабандой культурных ценностей является одним из важнейших направлений в деятельности таможенных органов России. Массовость их незаконного вывоза придает этой проблеме общенациональный характер. Так, в 1997-1999 гг. таможенными органами задержано и конфисковано около 10 тыс. предметов старины и искусства, в 1999 г. пресечен вывоз 7 500 подобных предметов, а в 2000 г. эти показатели достигли 12 238 предметов1. Объектами преступного посягательства являются в первую очередь старинные иконы, церковная утварь, картины, книги, изделия народных промыслов, золотые и се- ребряные монеты, ордена и медали, ювелирные изделия из драгоценных металлов и камней. При этом, если раньше культурные ценности вывозились в основном в западно-европейские страны, то в последнее время география незаконного вывоза заметно расширилась. Участились случаи задержания указанных предметов при вывозе в Америку, Японию, страны Ближнего Востока. В связи с несовершенным таможенным и пограничным контролем со странами Балтии и СНГ отмечается значительное увеличение числа попыток контрабанды культурных ценностей на указанных направлениях. Так, 18 мая 1999 г. Кингисеппской таможней при осуществлении таможенного контроля пассажирского поезда «Москва - Таллинн» были задержаны скрытые в вагоне 40 икон, 1 са-мовар, 10 подносов и подставок под самовар, 15 крестов и другие предметы .

Очевидным фактом стал не только количественный, но и качественный рост контрабанды культурных ценностей, в частности, ее интернационализация. В настоящее время контрабанда культурных ценностей носит организованный характер с участием криминальных структур международного масштаба. Об этом свидетельствуют факты вывоза за рубеж не только отдельных

1 Доклад начальника управления по контролю за ввозом культурных ценностей ГТК РФ генерал-майора таможенной службы В.В. Иванова на совещании руководителей таможни субъектов и округов России. 2000. 14—15 июля // Архив ГТК РФ. 2000. Т. 4. С. 91.

3 Уголовное дело № 12689/99 /7 Архив Кингисепского городского суда № 1-456/99.

47

предметов, но и специально подобранных коллекций (так, предотвращен вывоз коллекции открыток и рукописных материалов дореволюционного периода из 4 375 предметов и «архива Харджиева», насчитывающего 769 предметов), а также случаи задержания российского антиквариата таможенными службами западных стран (Финляндии, Швеции, США, Великобритании и др.). Например, 22 сентября 1998 г. таможенной службой Швеции у гражданина России Ю.А. Иванова задержаны 22 иконы, перемещенные им через Балтийскую таможню. Таможенной службой Финляндии 18 августа 1998 г. у гражданина России Ю.Р. Анде задержаны 21 картина и 17 наименований ювелирных изделий, скрытые в тайнике в крыше автомобиля, а 10 сентября 1998 г. у гражданина России Ю.М. Ковалёва задержаны 11 икон, 2 пасхальных яйца и ряд предметов народного промысла, скрытые в тайнике в микроавтобусе. В обоих случаях нарушители проследовали через Выборгскую таможню .

Совершение незаконного вывоза культурных ценностей характерно практически для всех категорий российских и иностранных граждан. При этом особая активность отмечается со стороны лиц, выезжающих за границу на постоянное место жительства, по частным приглашениям, туристов, иностранных дипломатов. Последняя категория граждан в силу предоставленных им льгот в части освобождения от таможенного контроля и таможенных платежей может представлять наибольшую опасность с точки зрения совершения незаконного перемещения культурных ценностей. Так, 17 мая 1999 г. при таможенном досмотре отдельно следующего багажа, принадлежащего послу Республики Венесуэла в России, Московской автогрузовой таможней задержаны 3 иконы, 3 киота и один оклад к иконе. Шереметьевской таможней 18 мая 1999 г. при таможенном досмотре ручной клади и багажа, принадлежащих послу Республики Колумбия в России, задержаны 15 икон, 1 серебряный крест и 3 деревянные статуэтки”.

! Отчет ГТК РФ за 1998 г. // Архив ГТК РФ. 1998. Т. 4. С. 44-46. : Отчет ГТК РФ за 1999 г. // Архив ГТК РФ. 1999. Т. 4. С. 47.

48

Правонарушители, занимающиеся контрабандой культурных ценностей, как правило, используют ухищренные способы сокрытия в автомобильном и железнодорожном транспорте, подделку разрешительных документов, возможность вывоза культурных ценностей вместе с художественными выставками. Что касается последнего способа, то пробелы в регламентировании порядка вывоза, широкий круг участников «культурного обмена» создают широкие возможности для неконтролируемой и безвозвратной утечки культурных ценностей из России. Если же учесть, что стоимость вывозимых культурных ценностей является весьма условной и зачастую явно заниженной в силу несоответствия внутренних цен на подобные предметы мировым, то подлинные масштабы наносимого ущерба оценить трудно.

В качестве наиболее актуальных направлений деятельности таможенных органов по борьбе с контрабандой культурных ценностей следует выделить: продолжение работы по реализации международных соглашений по вопросам сотрудничества в области борьбы с контрабандой культурных ценностей и их возврата; создание в соответствии с положениями Закона Российской Федерации «О вывозе и ввозе культурных ценностей» в таможенных органах специализированных подразделений по контролю за перемещением культурных ценностей и борьбе с их незаконным оборотом, укомплектованных квалифицированными экспертами-искусствоведами; формирование единой компьютерной системы учета и обмена информацией о культурных ценностях, задерживаемых таможенными органами и находящихся в розыске органами внутренних дел; проведение совместно с правоохранительными органами мероприятий на различных участках границы как на уровне таможен, так и на уровне региональных таможенных управлений. Основой дяя этого является Положение «О взаимодействии ГТК России и МВД России в борьбе с правонарушениями в сфере внешнеэкономической деятельности, пресечении незаконного вывоза и ввоза в Российскую Федерацию оружия, наркотиков, валюты и культурных ценностей» от 14 июня 1994 г. № 01-32-8062 ДСП и письмо УБК ГТК РФ «О взаимодействии подразделений уголовного розыска и таможенных учреждений в раскрытии

49

преступлений и пресечении незаконного вывоза культурных ценностей за рубеж» от 6 мая 1994 г. № 01-13-4963; усиление контроля за возвращением на таможенную территорию России культурных ценностей, вывезенных за рубеж в качестве выставочных экспонатов.

Контрабанда, совершаемая в торговом обороте. Сложность расследо- вания дел о «торговой» контрабанде, или контрабанде «в торговом обороте», перевозимой в грузовых контейнерах, обусловлена тем, что эта контрабанда тщательно планируется, принимаются все меры к тому, чтобы в случае ее обнаружения правоохранительные органы «не вышли» на истинных организаторов и исполнителей преступления.

Для этого создаются фиктивные предприятия (фирмы), учредителями ко- торых могут быть лица, не посвященные в планы контрабандистов. В уставные документы вносятся данные о местонахождении предприятия и адресах руководителей, не соответствующие действительности, фальсифицируются товаро-производительные и таможенные документы, подыскиваются таможенные работники, готовые за взятки совершить противозаконные действия. Организаторы преступления, как правило, поручают получение (отправку) груза и выполнение таможенных процедур с контрабандным грузом посторонним лицам, не имеющим отношения к их предприятию и не осведомленным о его деятельности.

Успех расследования данных преступлений во многом зависит от органи- зации первоначальных следственных действий, в ходе которых должны быть оперативно изъяты интересующие следствие документы, предметы, запрещенные в гражданском обороте; установлены и при необходимости задержаны причастные к контрабанде лица, наложен арест на их имущество и вклады.

Для достижения этой цели на первоначальном этапе расследования по делу должна быть создана следственно-оперативная группа, а при необходимо- сти (в зависимости от характера и объемов предмета контрабанды и других обстоятельств дела) формируется штаб по раскрытию преступления.

При получении от органа дознания материала или возбужденного уго- ловного дела о контрабанде, состоящего, как правило, из акта таможенного

50

досмотра, протокола о нарушении таможенных правил, объяснений работника таможни и представителя грузополучателя (грузоотправителя), прежде всего необходимо установить подлинные данные о лице, представляющем интересы предприятия (фирмы) и, в частности, уполномоченном на выполнение таможенных процедур, получение (отправку) или автоперевозку через таможенную границу Российской Федерации груза, принадлежащего предприятию-грузополучателю (грузоотправителю). Для этого производится личный обыск, а также выемка следующих документов: доверенность на выполнение таможенных и складских процедур, получение (отправку) и другие операции с грузом; документы (договоры, контракты, спецификации, справки о весе, количестве мест груза, месте пересечения границы, реквизитах банков и др.), по которым одно предприятие поставляет груз другому; учредительные и иные документы предприятия-грузополучателя (грузоотправителя), выдавшего доверенность представителю (свидетельство о регистрации, справка из государственной налоговой инспекции о внесении фирмы в государственный реестр предприятий Рос- сийской Федерации, устав и учредительный договор предприятия); грузовые таможенные декларации с добавочными листами, декларации
таможенной стоимости; сертификат о соответствии груза требованиям безопасности; платежные поручения, квитанции о внесении таможенных платежей, налогов и сборов; уведомления таможни, фирм-экспедиторов о прохождении и поступлении груза (для грузополучателя); рублевые и валютные средства, записные книжки, визитные карточки.

Выемка документов производится в таможне, подразделениях железной дороги, автопредприятиях, банках, у предприятий-отправителей. Если предметом контрабанды является товар, отнесенный к перечню товаров, экспорт которых требует лицензии, дополнительно к перечисленным документам изымаются лицензия и все документы, которые к ней относятся. В данном случае нормативной базой для следователя являются постановления Правительства Российской Федерации от 6 ноября 1992 г. № 854 (в редакции от 27 мая 1997 г. № 647) от 31 декабря 1994 г. № 1472 (в редакции от 5 марта 1996 г. № 300); от 12

51

октября 1995 г. № 1002 (в редакции от 21 марта 1996 г. № 300); от 15 декабря 1995 г. № 1236 и изданные на их основе приказы Государственного таможенного комитета Российской Федерации, в частности, приказ от 19 марта 1996 г. № 149 «О лицензировании экспорта отдельных видов товаров» (в редакции от 31 января 1997 г. № 43). Согласно установленному порядку при экспорте этих видов товаров требуется лицензия Министерства внешнеэкономических связей и торговли Российской Федерации (МВЭСТ России).

Кроме указанных выше документов, следует изъять сертификат регистрации контракта, выдаваемый уполномоченным МВЭСТ России в отношении оп- ределенных товаров. Вместе с сертификатом изымаются и все другие относящиеся к нему документы, в частности, заявление о регистрации контракта, заключение территориального управления отраслевого министерства (ведомства) о регистрируемом контракте и др.

Следователь должен также изъять сертификат МВЭСТ России, выдаваемый после экспертной оценки количества, качества и цены экспортируемых товаров. Такие сертификаты выдаются на основании постановления Правительства Российской Федерации от 21 марта 1996 г. № 298.

В ходе первоначального осмотра и анализа названных документов выясняются следующие вопросы: существует ли на самом деле предприятие-грузополучатель (грузоотправитель), не имеют ли признаков подделки учредительные документы, свидетельство о регистрации, справки из банка и налоговой инспекции; правильно ли указаны адрес предприятия и телефоны в учредительных, регистрационных и таможенных документах; соответствуют ли данные о характере и количестве груза, указанные в договоре (купли-продажи, поставки и др.), данным, внесенным в таможенные документы (грузовую таможенную декларацию, декларацию таможенной стоимости); кем подписан и какой печатью заверен (с российской стороны) договор, по которому осуществлялась поставка груза; кем и кому выдана доверенность на проведение таможенных и других операций с грузом; кем заполнены и подписаны, какой печатью

52

заверены грузовая таможенная декларация и декларация таможенной стоимости, кем внесены необходимые таможенные платежи и пошлины.

При выявлении несоответствий устанавливается, существует ли у уполномоченного МВЭСТ России комплект документов, на основании которых выдана лицензия (так называемое «дело лицензии»), и значится ли эта лицензия в Федеральном банке лицензий (запрос-факс направляется на имя начальника Главного управления защиты государственных интересов МВЭСТ России, 121200, Москва, Г-200, Смоленская-Сенная пл., 32/34). Отсутствие «дела лицензии» и данных о ней в Федеральном банке лицензий свидетельствует о подделке лицензии или неправомерности ее выдачи. Следователю необходимо убедиться, что в соответствующих случаях вопрос о выдаче лицензии был согласован с определенными министерствами и ведомствами (например, с Госкомэкологии, Минздравмедпромом и т. д.). Если товары относятся к перечню товаров, которые экспортируются в соответствии с международными обязательствами России, то необходимо проверить наличие соответствующего основания. Например, если обнаружен текстиль, то его вывоз должен быть предусмотрен соглашением между ЕС и Российской Федерацией о торговле текстильной продукцией. При наличии сомнений в подлинности лицензии, обоснованности ее выдачи следует провести экспертизу на предмет определения правильности заявленного кода ТН ВЭД по данному товару, обоснованности выдачи лицензии.

Аналогичная проверка проводится и по другим документам, вызывающим сомнения в подлинности: сертификатам, заключениям экспертизы о количестве, качестве и цене экспортируемого товара и пр.

Осмотр задержанного транспорта с контрабандным грузом осуществляется с участием специалиста, с применением технических средств. Выбор специалиста определяется особенностями предмета контрабанды и конструкции транспортного средства, контейнеров, в которых перевозилась контрабанда. При осмотре необходимо соблюдать меры безопасности. Следователь должен обратить внимание на техническое состояние транспортного средства,

53

контейнера: наличие механических повреждений стен, дверей вагона-контейнера, запирающих механизмов. Обязательно изымаются пломбы, ленты, которыми опечатаны транспортные средства, контейнеры. В случае обнаружения предметов контрабанды в тайнике или среди другого легально ввозимого (вывозимого) груза важно зафиксировать имеющиеся на них следы для последующего проведения экспертиз.

При осмотре транспортных средств и груза особое внимание следует обращать на состояние пломб, размещение товаров в транспортных средствах, маркировку и другие обозначения на них; результаты осмотра подробно отражаются в протоколах. При обнаружении крупной партии контрабанды рекомендуется использовать видеосъемку, соблюдая при ее осуществлении требования УПК РСФСР.

В ходе осмотра надлежит отобрать из всей контрабандной партии необходимое количество образцов для производства в последующем экспертиз. К участию в осмотре необходимо пригласить соответствующих специалистов.

Проводя допрос таможенного работника, обнаружившего контрабандный груз, следователь выясняет обстоятельства обнаружения контрабанды, характер поведения представителя грузополучателя (грузоотправителя) во время тамо- женного досмотра: поступали ли от него угрозы, предложения вознаграждения за выполнение таможенным работником тех или иных противозаконных действий, поступали ли ранее подобные предложения по данному грузу или по грузам этого предприятия. Кроме того, следует выяснить, не был ли работник таможни ранее знаком с грузоотправителем, грузополучателем или их представителем. Не исключена возможность сговора преступников с работниками таможни. Нелишним в некоторых случаях является проведение личного обыска таможенников, чьи личные печати стоят на документах, относящихся к контрабандному грузу, а также обысков по месту их работы и жительства; наряду с настоящими личными номерными печатями у таможенников могут находиться и поддельные, а также значительные суммы денег (полученные в уплату за таможенное оформление груза без фактического его досмотра). Естественно, эти

54

следственные действия проводятся лишь при наличии достаточных оснований полагать, что работник таможни — соучастник преступления.

Допрос представителя грузоотправителя (грузополучателя) производится с использованием информации, полученной при выполнении указанных выше следственных действий. Целью допроса является установление следующих данных о грузополучателе (грузоотправителе): местонахождение фирмы, местожительство руководителей и лиц, выдавших доверенность на проведение таможенных процедур, операций по получению (отправке) груза; лиц, подписавших договор купли-продажи, поставки груза; лиц, осуществлявших уплату таможенных платежей, оплату расходов по дальнейшей транспортировке груза, а также лиц, поручивших допрашиваемому представителю выполнение операций с грузом, обстоятельствах этих договоренностей; если представитель не является штатным сотрудником предприятия-грузополучателя (грузоотправителя), выясняется, кто именно и через кого поручил ему выполнение таможенных процедур с грузом, почему обратились именно к нему, какие и от кого он получил инструкции, где и с кем встречался по этим вопросам, какие телефоны и адреса оставляли и т. д. При допросе необходимо использовать данные из записных книжек, визитных карточек представителя.

При получении в ходе допросов и оперативно-розыскных мероприятий данных о местонахождении фирмы, домашних адресах лиц, причастных к получению (отправке) контрабандного груза, по этим адресам проводятся обыски, в ходе которых, кроме предметов, запрещенных в гражданском обороте, изымаются: учредительные, уставные документы и документы по финансово-хозяйственной деятельности предприятия (особое внимание следует обратить на лицензии и договоры на приобретение и реализацию товаров, явившихся предметом контрабанды, комплектующих к ним и т. п.); переписка, записные книжки, персональные компьютеры (для исследования их специалистом в области компьютерной техники), документы, предметы, которые могут в последующем иметь важное значение для изобличения виновных; деньги, в том числе валюта, ценности, кредитные карточки; документы, свидетельствующие о

55

наличии счетов в банках, в том числе валютных счетов, о проведенных по ним операциях, а также подтверждающие право предприятия приобретать и реализо- вывать товары за иностранную валюту.

Налагается арест на имущество, обнаруженное при обыске. При наличии оснований проводятся задержания. Необходимо помнить, что о задержании иностранных граждан следует немедленно уведомить прокурора, осуществляющего надзор за исполнением законов при производстве предварительного расследования, и посольство иностранного государства.

В банках, где фирма имеет рублевые и валютные счета, производится выемка следующих документов: юридического дела предприятия; банковских карточек с учетными данными и образцами подписей руководителей предприятия; всех документов, которые могут иметь отношение к финансово-хозяйственной деятельности предприятия.

На расчетные счета предприятия, в том числе валютные, накладывается арест.

В случае объявления розыска, если есть основания полагать, что лицо, совершившее контрабанду, попытается выехать за рубеж с целью скрыться от следствия, кроме обычных ориентировок по линии МВД следует факсом направлять поручение в Главное управление Федеральной погранслужбы Российской Федерации командиру в/ч 2450/101000, Москва, ул. Лубянка, д. 2, с обязательным указанием учетных данных, примет, фотографии разыскиваемого. При избрании в отношении этого лица меры пресечения в виде содержания под стражей одновременно направляется копия соответствующего постановления.

Наиболее сложно установить конкретных виновников преступления и доказать их вину в случае контрабанды, совершенной с сокрытием от таможенного контроля перемещаемого через таможенную границу груза и с обманным использованием документов. При этом, как правило, следователь располагает контрабандным грузом, однако все имеющие отношение к этому делу лица (грузоотправитель, плательщик, перевозчик и грузополучатель) на первых допросах отрицают причастность к преступлению, утверждая, что не знают, ка-

56

ким образом контрабандный груз мог попасть в транспортное средство или контейнер, и что они перевозили именно тот груз, который указан в грузовой таможенной декларации (ГТД). В связи с этим в задачу следствия входит уста- новление прямого умысла конкретных лиц на совершение контрабанды и ее цели - получение наживы (реже оказание услуги, совершение преступления в качестве уплаты долга, в силу подчиненного положения по службе и т. д.).

Если отправителем и перевозчиком контрабандного груза являются фирмы и организации, у них должны быть таможенные и транспортные документы на груз, служащий прикрытием контрабандных предметов. Необходимо провести выемку этих документов, определить их подлинность. С этой целью для участия в осмотре документов следует пригласить работников транспорта, таможни. Тщательный осмотр документов позволит выявить круг вопросов для допроса подозреваемых и свидетелей.

Так, по уголовному делу о контрабанде цветного металла из г. Выкса Нижегородской области в Литву у подозреваемых были изъяты товарно- транспортные накладные (ТТН) и ГТД на бытовые коптильни, которые служили прикрытием для контрабандного вывоза металла. В этих документах в качестве отправителя груза указывалась фирма «Восток». На проверку причастности этой фирмы к контрабанде металла были направлены основные усилия следствия. Однако только осмотр документов специалистами дал импульс дальнейшему расследованию. Осмотр показал, что ТТН были поддельными - они имели трехзначный номер вместо шестизначного. Впоследствии было установлено, что погрузка металла и коптилен производилась в фермерском хозяйстве «Луньково» литовской торговой фирмой «Гаспаравичус». Вместе с тем некоторое промедление с осмотром документов специалистами на первоначальном этапе расследования не позволило своевременно получить основания для задержания контрабандистов, в результате двое из них скрылись от следствия .

Уголовное дело № 86512/99 // Архив Нижегородского областного суда № 1-5689/99.

57

Товарно-транспортная накладная должна иметь шестизначный номер, она выписывается в четырех экземплярах, из которых один остается у грузоотправителя, два - у перевозчика груза и один экземпляр - в таможне для оформления ГТД. В ТТН указываются: вид груза, его количество, вес, стоимость, вид упаковки, фирма или физическое лицо — грузоотправитель, грузополучатель и плательщик, с указанием адресов фирм, а также номера расчетного счета плательщика и реквизитов банка, где открыт счет, должна быть проставлена печать, подписи руководителя и главного бухгалтера фирмы, В ТТН ставится личная круглая печать с индивидуальным номером инспектора таможни, который на основании предоставленной ему ТТН осматривал груз и выписывал ГТД. После осмотра груза инспектор накладывает на ТТН штамп «Выпуск разрешен» и ставит свою подпись, указывает дату выдачи разрешения, а также номер ГТД, которая выписывается на основании данной ТТН. При прохождении таможенных постов на ТТН ставятся штампы всех пройденных постов (на экземплярах, оставшихся у перевозчика), печать инспектора, который осматривает транспортное средство, и его подпись.

Грузовая таможенная декларация заполняется на основании представлен- ной ТТН. Оформление и заполнение бланка ГТД может производиться как декларантом - лицом, перемещающим товары, и транспортные средства, так и организацией, получившей лицензию ГТК РФ на осуществление деятельности по таможенному оформлению. Как правило, ГТД заполняется с помощью компьютера и печатается на принтере, что позволяет изготавливать совершенно идентичные копии ГТД. Следователю нужно учитывать, что использование компьютерной техники дает возможность изготовления поддельных ГТД, которые представляются в качестве настоящего, первоначального документа.

Комплект ГТД состоит из четырех экземпляров формы ТД1 (основной лист), а в случаях большой номенклатуры перемещаемых товаров используются и добавочные листы по форме ТД2, являющиеся неотъемлемой частью ГТД, причем 1 -й экземпляр ГТД остается в таможне и хранится в архиве; 2-й экземпляр остается в отделе таможенной статистики; 3-й экземпляр возвращается дек-

58

ларанту; 4-й экземпляр: а) при вывозе товаров прикладывается к товаропро- изводительным документам и направляется вместе с товарами в таможенный орган, в регионе деятельности которого расположен пункт пропуска на границе, б) при ввозе товаров остается в отделе таможенной стоимости таможни, осуществляющей таможенное оформление.

ГТД должна содержать следующие основные, интересующие следствие данные: в графе 2 указываются фирма-изготовитель, ее почтовый адрес, регистрационный номер и дата регистрации; в графе 7 (заполняется таможней) указывается справочный номер ГТД, состоящий из трех блоков цифр: 1-й блок -код таможенного органа по классификатору таможенных органов РФ; 2-й блок -дата принятия декларации таможней (первые четыре цифры - день и месяц принятия ГТД к таможенному оформлению, последняя цифра - текущий год), 3-й блок - порядковый номер ГТД, который не должен повторяться независимо от того, ввозятся или вывозятся товары. Например: 10000/11103/022809: код Нижегородской таможни, дата 11 октября 1998 г., 022809 - номер ГТД; в графе 8 указывается получатель груза (те же данные, что и в графе 2); графа 14 - данные декларанта (то же, что в графе 2); графа 17 - код страны назначения, куда вывозится груз; графа 18 — транспортное средство, на котором перевозится груз; графа 29 - таможня, через которую будет перевозиться груз; в графе 31 описывается перевозимый товар, груз и указывается его количество. На документе ставится штамп «Выпуск разрешен», подпись выпускающего инспектора таможни, дата, его личная номерная печать; в графе 32 указан код товара по ТН ВЭД; в графе 54 повторно указывается грузоотправитель, ставится подпись руководителя фирмы, заверенная печатью.

Кроме этого, в ГТД указывается номер пломбы, наложенной на замки и петли транспортного средства, а также печати и штампы таможенных постов, через которые проследовал перевозчик груза, с указанием даты проезда и подписью таможенного инспектора каждого пройденного поста. Отсутствие в ТТН и ГТД какого-либо из перечисленных реквизитов свидетельствует об их подделке.

59

Однако и надлежаще заполненная ГТД может быть поддельной, если в нее умышленно внесены ложные данные. Бланки ГТД изготовлены из специальной самокопировальной бумаги, которая не требует использования индиги при одновременном заполнении нескольких экземпляров. Поэтому все подписи, надписи, несущие информацию, выполненные на первом экземпляре ГТД, автоматически отражены на всех последующих. Исправления, подчистки текста в ГТД запрещены.

ТТН и ГТД являются основными документами, дающими право вывоза груза через таможенную границу Российской Федерации. Кроме них, требуется изъять и осмотреть: натурный лист поезда, повагонный и путевой листы, грузовую накладную, договор о поставках груза и другие документы. Данные, указанные в них, должны совпадать с данными ТТН и ГТД.

При задержании большого количества контрабандного груза и транспортных средств требуется обеспечить их сохранность и продумать место хранения, которое бы исключило возможность проникновения посторонних лиц, способных демонтировать тайники, изменить форму или похитить предметы, скрывающие тайники (накладки, молдинги, спойлеры и др.). При этом необходимо вынести постановление о передаче вещественных доказательств на ответственное хранение конкретному лицу, предупредив его об ответственности по ст. 185 УК РФ. Местом хранения могут быть: грузовой таможенный склад, металлургические предприятия, подразделения железной дороги, воинские части и т. п.

Если имеются подозрения, что к контрабанде причастны сотрудники таможни, следует немедленно изъять у них штамп «Выпуск разрешен» и личную номерную печать.

После осмотра всех документов должны быть произведены как минимум следующие действия: допросы руководителя, главного бухгалтера и работников фирм - декларанта, отправителя груза, плательщика, перевозчика и грузо- получателя; допрос инспектора таможни, который оформлял ГТД, осматривал груз и транспортное средство. В ходе допроса, в частности, устанавливается,

60

соответствовали ли его действия требованиям Таможенного кодекса РФ и должностной инструкции (технологической схемы таможенной процедуры); допрос, возможно, причастных к контрабанде лиц: водителей, грузчиков, со- ставителей поездов, работников, заполнявших ТТН и ГТД, заведующих складами и т. п.; выемка бухгалтерских документов из фирм отправителя, перевозчика, декларанта, плательщика и грузополучателя и осмотр этих документов. Осмотр следует поручить независимым бухгалтерским работникам. Цель осмотра — установить, перечислялись ли денежные суммы за контрабандный товар грузополучателем грузоотправителю или декларанту, уплатили ли последние таможенные пошлины (кем, когда, кому, в какой сумме и за что производилась оплата). В случае необходимости по изъятым документам следует назначить бухгалтерскую экспертизу или ревизию; наложить арест на счета фирм отправителя, декларанта, плательщика и получателя; при наличии оснований считать, что ГТД является поддельной, назначить судебно-техническую экспертизу по поддельному и другим экземплярам ГТД, изъятым у перевозчика контрабандного груза и в таможне; отобрать образцы почерка и подписей руководителей и главных бухгалтеров фирм отправителя, получателя, декларанта, перевозчика и плательщика. Назначить почерковедческую экспертизу с целью установить, кто подписывал ТТН и ГТД; произвести обыски в помещениях фирм, на складах с целью обнаружения там груза, аналогичного контрабандному; провести обыски в квартирах, где проживают подозреваемые, с целью обнаружения черновиков расчетов, корреспонденции, бланков, квитанций и т. п. документов, подтверждающих причастность этих лиц к контрабанде; изъять журнал регистрации ГТД и экземпляры деклараций, оставшиеся в таможне; в случае установления, где и кем заполнялась ГТД, изъять дискету с программой по ГТД; изъять рабочую одежду у грузчиков, осуществляющих погрузку товара. Назначить соответствующую экспертизу на предмет обнаружения на этой одежде микрочастиц контрабандного груза. Данные следственные действия должны быть проведены не более чем в двухдневный срок и желательно одно-

61

временно, иначе подозреваемые могут уничтожить вещественные доказательства и документы.

Контрабанда цветных, редкоземельных и радиоактивных металлов.

При расследовании дел рассматриваемой категории осмотр предметов контрабанды имеет существенные особенности. Важно соблюдать все необходимые меры личной и общественной безопасности; требуется привлечь специалиста.

Расследование дел о контрабанде цветных, редкоземельных, радиоактивных металлов, которые относятся к группе стратегически важных сырьевых товаров1, в большинстве случаев начинается с задержания транспортного средства, на котором указанный металл перевозился с сокрытием от таможенного контроля или с обманным использованием таможенных документов. Как правило, в транспортном средстве (фургоне машины, вагоне, контейнере и т. п.) металл закладывается грузом, указанным в ГТД. При обнаружении металла следует с ним обращаться очень аккуратно. Его гладкая поверхность является идеальным следоносителем. На этой поверхности можно обнаружить отпечатки пальцев лиц, причастных к преступлению, волокна одежды, пот и эпителий, следы обуви. Поэтому весь обнаруженный металл нужно тщательно осмотреть и снять имеющиеся на нем отпечатки. На металле также могут остаться частицы грунта, пыль, мусор (того места, где он хранился или погружался в транспортное средство). Обнаруженные частицы необходимо собрать и, если известно место хранения или погрузки товара, вместе с изъятыми там образцами грунта, пыли и мусора направить на криминалистическую экспертизу, для того чтобы установить: являются ли представленные образцы собранных веществ с цветного металла и в помещении склада, где предположительно хранился этот металл, однородными по структуре и составляющим компонентом. Если - да, то находился ли изъятый металл в помещении склада.

В тех случаях, когда точно известно место, где хранился или погружался металл и откуда он был вывезен, нужно аккуратно собрать с пола в этом поме-

1 Прил. 2 к постановлению Совета Министров РФ от 2 нояб. 1993 г. № 1102.

62

щении пыль и направить ее на экспертизу с целью обнаружения микрочастиц металла. Бесполезно применять при сборе микрочастиц цветного металла магнит.

При выезде на место совершения преступления нужно иметь при себе дозиметр, так как среди массы металла может оказаться обогащенный уран, цирконий и другие радиоактивные металлы. При их перевозке контрабандным способом не всегда соблюдаются меры безопасности и правила транспортировки. В осмотре места происшествия и изъятии микрочастиц целесообразно обеспечить участие специалиста-металловеда.

Кроме того, требуется внимательно осмотреть двери и пол фургона, вагона, контейнера, где также могут находиться следы рук, обуви и др. В тех случаях, когда контрабандный металл перевозится частными лицами, обычно его масса меньше, чем при контрабанде, совершаемой предприятиями и фирмами. Груз скрывается в специально приспособленных или изготовленных для этого тайниках-хранилищах, под которые приспосабливаются конструктивные емкости транспортных средств. Места разъема конструкций тайников обычно закрываются молдингами, спойлерами, декоративными алюминиевыми накладками и т. п.

Так, при расследовании уголовного дела о контрабанде цветных металлов из Н. Новгорода в Литву был задержан пассажирский автобус марки ПАЗ. При его перегоне к месту осмотра таможенники обратили внимание, что при внешней незагруженности он идет очень тяжело. При осмотре были сняты боковые алюминиевые декоративные накладки и обнаружены откидные люки, за кото-рыми во внутренних полостях автобуса перевозился цветной металл .

Самый простой и наиболее часто применяемый способ сокрытия - это тайники между двойными стенками и полом фургона, контейнера. Их наличие определяется замерами длины и высоты фургона, контейнера внутри и снаружи. Существенная разница между результатами замеров свидетельствует о наличии тайника.

1 Уголовное дело № 86526/99 // Архив Нижегородского областного суда № 1 -5724/99.

63

Для правильной квалификации преступления необходимо определить, к какому типу относится обнаруженный металл. С этой целью следует назначить металловедческую экспертизу, которую можно провести в лаборатории любого металлургического завода, где в течение нескольких минут методом стилоско- пирования специалисты определяют тип металла. Перед экспертами можно по- ставить следующие вопросы: является ли представленный металл цветным или редкоземельным; относится ли он к разряду стратегически важных сырьевых товаров; как давно был выплавлен данный металл (это определяется по его ус- талостным преобразованиям); какие присадки и в каком количестве имеются в металле; мог ли данный металл быть выплавлен на определенном заводе (для этого экспертам необходимо представить образцы выплавляемого на этом заводе металла).

Если контрабандный металл обнаружен на территории стран СНГ, а вывозился из России, то необходимо осмотреть его на таможенном пункте и изъять образцы. Осмотр проводится в полном объеме. Металл следует взвесить отдельно по каждому виду (медь, никель, нихром, осмий, молибден и пр.) и изъять образцы каждого весом не менее одного килограмма. Это необходимо для оценки типа металла, а также для того, чтобы установить, на каком заводе и в какую смену он выплавлялся. Установить, что контрабандный металл выплавлялся сверх сменной нормы и предназначался для хищения можно на заводе по расходу топлива, энергии, коксосодержащих и присадочных материалов. Проведение ревизии по расходу материалов нужно поручить независимой ревизионной комиссии. При установлении хищения металла требуется назначить ревизию на складах предприятия для определения фактического остатка металла, пересортицы и недостачи.

Анализ расследованных дел о контрабанде цветных металлов показал, что во всех случаях металл был заводского производства в виде брусков, чушек, листов, различного рода литья, проката, штамповки. Контрабанда металла только тогда экономически выгодна, когда он похищен, а скупка металла для последующей продажи нецелесообразна. Поэтому контрабанда крупных партий

64

цветного и других металлов в большинстве случаев совершается организованной преступной группой, состав которой довольно широк по сфере деятельности. Организованная группа создается для совершения нескольких длящихся преступлений. Нередко даже после осуждения отдельных членов группы она функционирует еще длительное время, меняя способы совершения преступлений.

Преступную организованную группу, занимающуюся контрабандой цветных и других металлов, могут составлять следующие лица: организатор, который входит в состав руководства предприятий и организаций, наделен оперативно- распорядительными функциями. Он хорошо знает производственный процесс и имеет возможность распоряжаться металлом (равно нефтепродуктами, химическими веществами, оружием и т. д.); исполнители, которые делятся на три категории: руководители цехов, складов, отделов, других подразделений предприятия, которые оформляют поддельные накладные на отпускаемые с их подразделений партии груза; кладовщики, сменные мастера, грузчики, которые непосредственно отпускают товар.

Все накладные, в том числе и поддельные, находятся у этих лиц в течение месяца, после чего сдаются в бухгалтерию предприятия. В большинстве случаев подделка накладных заключается в завышении количества отпускаемого груза надлежащему получателю, хотя в действительности последнему отпускается только то, что предусмотрено договором. Остальная часть груза под видом отпущенного этому же грузополучателю вывозится расхитителями. Возможен и другой вариант - в накладной указывается вымышленный грузополучатель. В этом случае лица, отпускающие груз, в документах на него подписываются вымышленными фамилиями. Доказать подделку накладных можно, проверив, кем, с какого счета и на какую сумму производилась оплата груза, эти данные находятся в финансовом отделе или бухгалтерии предприятия; лица, которые организуют краткосрочное хранение предназначенного для контрабанды груза, оформляют поддельные ТТН и ГТД и перевозят контрабандный груз; пособии-

65

ки - грузчики, водители, работники охраны предприятий, выполняющие отдельные функции при подготовке или совершении преступления.

При расследовании контрабанды, совершенной организованной группой, нередко вне поля зрения следователя остается подстрекатель, который может одновременно являться организатором и руководителем преступной группы. Он обычно находится как бы «вне события преступления». Как правило, эти лица обладают сильным влиянием на членов группы, которое обусловлено их авторитетом в деловом (коммерческом) или преступном мире, государственной службе. Как показывает опыт расследования, степень зависимости членов группы от подстрекателя и руководителя в ряде случаев определяется суммой денежного долга каждого из них. Поэтому часто подстрекателями являются «смотрящие за общаком», помощники «авторитетов», люди, имеющие «вес» в преступном мире. Так, организатору одной из преступных групп, занимающихся контрабандой цветных металлов, удалось склонить к совершению преступления гр. К. после того, как он заложил квартиру и имел долг в 50 млн руб. Организатор другой группы — «смотрящий за общаком» по г. Выкса гр. Р. склонил к совершению контрабанды наркотиков гр. М. и Б., не возвративших ему вовремя долг”.

Доказывание совершения преступления организованной группой основывается на установлении роли в контрабанде каждого подозреваемого (обвиняемого), их связей и взаимоотношейий друг с другом. Существенную помощь в этом оказывают сотрудники ФСБ и РУОП, которые могут располагать оперативными данными, зафиксированныхми в записях телефонных разговоров, почтовой корреспонденции, рапортах о наружном наблюдении, фото- и видеопленках, записях прослушивания помещений офисов, квартир и т. д. Все эти материалы должны быть получены следователем в строгом соответствии с требованиями УПК РСФСР.

1 Уголовное дело № 86527/99 // Архив Нижегородского областного суда № 1-5725/99. ‘ За недоказанностью уголовное преследование прекращено. (См.: Архив ИЦ ГУВД Санкт- Петербурга и Ленинградской области).

66

Кроме того, носителями информации и доказательствами по делу являются личные бумаги, записи, календари, книжки, результаты осмотра которых должны быть зафиксированы в соответствующем протоколе.

Для установления лиц, причастных к контрабанде, целесообразно иметь фотографии подозреваемых, которые следует предъявлять для опознания (с соблюдением требований УПК РСФСР (РФ) секретарям приемных, водителям, работникам канцелярии, бухгалтерии, складов, работникам службы безопасности.

Еще одной возможностью получения доказательств может стать проверка лицевых счетов подозреваемых в сбербанках (дата поступления средств, сумма), установление источника поступлений денежных средств на эти счета. Следует также выяснить, не совершали ли подозреваемые дорогостоящие покупки, поездки за границу и т. д. и источник покрытия этих расходов.

Необходимо внимательно отнестись к подготовке первого допроса подозреваемых, особенно когда задержана группа лиц. При этом необходимо: ознакомиться с имеющейся по делу оперативной информацией, насколько позволяет время и возможности, изучить личности задержанных, оценить их психическое состояние, жизненный опыт; роль в совершении преступления. На основании этого определить очередность их допроса, найти слабое звено в группе; определить, какие доказательства устанавливают виновность подозреваемых, оценить эти доказательства; определить обстоятельства совершения преступления, подлежащие установлению и доказыванию, вопросы, которые требуется задать допрашиваемым. Не рекомендуется начинать допрос с предложения рассказать «все, что известно о…» или с вопроса: «Каким образом в транспортном средстве оказался контрабандный груз?» Вопросы следует формулировать так, чтобы исключить абстрактные ответы. При допросе должна применяться наступательная тактика и осуществляться быстрая аналитическая обработка полученных ответов. Последовательность, в которой задаются вопросы допрашиваемому, во многом зависит от его личности. Иногда целесообразно начать допрос с выяснения самого факта совершения контрабанды: где и каким образом

67

был приобретен обнаруженный в транспортном средстве цветной металл; кем и где были изготовлены тайники, обнаруженные в транспортном средстве; кто и с помощью каких механизмов осуществлял погрузку металла в машину; кто оформлял таможенные и перевозочные документы; куда должен быть доставлен контрабандный груз, кто его должен принять и т. д.

Допрос может начинаться и с вопросов, «подводящих» к совершению преступления, например: где и от кого подозреваемый узнал порядок провоза товара через таможенную границу; как подозреваемый определил, что пред- ставленный ему металл относится к цветным, редкоземельным или обогащенным металлам; пересекал ли он ранее таможенную границу РФ, если да, то когда, в какую страну направлял и зачем; имеется ли у него виза и загранпаспорт для въезда в страны Прибалтики и т. д.

Первоначальный допрос всех подозреваемых, даже если организована следственная группа, необходимо проводить одному следователю, так как важно аккумулировать полученную информацию, чтобы использовать ее при по- следующих допросах других лиц.

Необходимо помнить, что контрабанда квалифицируется как преступление, совершенное организованной группой лиц только в том случае, если умысел на совершение преступных действий был един для всех участников группы. Этот вопрос нужно выяснить при проведении допросов, очных ставок.

В ходе расследования дел рассматриваемой категории, как правило, выясняется множество обстоятельств, способствующих хищениям и контрабанде металлов. В целях предупреждения этих преступлений необходимо направлять представления об устранении таких обстоятельств руководителям предприятий и организаций, в органы, контролирующие их деятельность.

Контрабанда нефти и нефтепродуктов. Значимость борьбы с контрабандой нефти и нефтепродуктов трудно переоценить. Во-первых, эта контрабанда представляет собой весьма доходный вид «теневого» бизнеса, а следовательно, позволяет лицам, ею занимающимся, сосредоточивать в своих руках большие средства, укрытые от фискальных органов государства. Эти средства

68

тратятся не только на «красивою жизнь» контрабандистов, но и используются ими для подкупа государственных служащих самых различных ведомств и уровней, без которых зачастую сама эта противозаконная деятельность просто невозможна. Тем самым контрабанда нефти и нефтепродуктов - один из мощнейших источников коррупции, этого бича современной России.

Во-вторых, сама система добычи, транспортировки и переработки нефти, сбыта ее и произведенных из нее продуктов такова, что контрабандные операции невозможны без участия в ней целых организованных преступных групп. В них могут входить и работники добывающих предприятий, заводов-переработчиков, предприятий транспорта, торговли, банков и т. п.

В-третьих, контрабанда нефти и нефтепродуктов как преступление неизбежно выходит за рамки одной страны и, как правило, охватывает даже не две, а группу стран (например, в одной стране нефть добыта, транспортирована в другую и там переработана, нефтепродукты реализованы в третьей, расчеты произведены в четвертой, незаконно полученные средства помещены в банки пятой).

В-четвертых, контрабанда нефти и нефтепродуктов, как правило, совершается вместе с другими преступлениями: уклонение от уплаты таможенных платежей, невозвращение валютной выручки, лжепредпринимательство, ложное банкротство, уклонение от уплаты налогов, а в связи с контрабандой нефти и нефтепродуктов или вследствие ее совершаются и иные, неэкономические преступления. Так, в целях устранения «конкурентов» или на почве раздела «левой» прибыли совершаются заказные убийства, процветает рэкет (например, по делам о контрабанде нефтепродуктов, ранее расследованных автором работы, за 2 года были убиты 6 человек) .

Что же должен знать и учитывать следователь, расследующий дело о контрабанде нефти и нефтепродуктов? Естественно, речь может идти лишь о рекомендациях общего характера, так как каждое дело имеет свою специфику.

1 Диссертант в 1996-1998 гг. работал следователем УРОПД ГСУ ГУВД Краснодарского края.

69

Во-первых, очень важное значение имеет период преступной деятельности. Важно это потому, что за последние несколько лет (с 1993 г.) неоднократно менялась как экономическая ситуация на рынке, так и «правила игры», т. е. нормативная, база, регулирующая эту сферу бизнеса. Это происходило и потому, что государство в первый период только отрабатывало механизм контроля за экспортом нефти и нефтепродуктов, и потому, что «правила игры» по мере углубления рыночных реформ все более и более приближались к принятым в остальном мире.

Так, до 1996 г. при экспорте из России с предприятия-экспортера взимались экспортные пошлины, примерно равные разнице в ценах на нефть внутри страны и на мировом рынке. Однако по мере стирания этой разницы в ценах размер пошлин постоянно снижался и в настоящее время заменен твердыми акцизами. Первоначально экспорт нефти осуществлялся только предприятиями, имеющими статус спецэкспортера, причем ясных и точных правил, по которым мог быть получен этот статус, не существовало.

Кроме того, за указанный период дважды изменялась и сама диспозиция статьи УК РФ, предусматривающей ответственность за контрабанду. Все это может создать по делу ситуацию, когда преступная деятельность начиналась в одних правовых и экономических условиях, а продолжалась и заканчивалась в других. Эти обстоятельства могут создавать сложности при квалификации действий преступников и применении норм закона, поэтому следователь должен хорошо знать нормативную базу, регулирующую экспорт нефти и нефтепродуктов. При тщательном изучении этих норм следователь неизбежно обнаружит наличие в них многочисленных противоречий и пробелов, что вообще характерно для молодого российского законодательства. Кроме того, необходимо также хорошо ориентироваться в нормативной базе, регулирующей порядок перемещения нефти и нефтепродуктов через границу без экспорта (так называемый институт временного вывоза и внутреннего таможенного транзита), поскольку фиктивное использование этих режимов является одним из наиболее распространенных способов контрабанды. Нормативная база, регулирующая

70

экспорт или временный вывоз нефти и нефтепродуктов, весьма объемна. Это и законы Российской Федерации, указы Президента Российской Федерации, по- становления и распоряжения Правительства Российской Федерации и ведомст- венные нормативные документы, в первую очередь приказы и инструкции ГТК РФ, Минтопэнерго, Минфина, Минэкономики РФ, ВЭК, Центробанка, Госналогслужбы и т. п. Кроме того, в «нормативную базу» условно можно включить и другие юридические документы-уставы и учредительные договоры участников сделок, исследуемых по делу, коммерческие договоры, распоряжения, гарантийные обстоятельства, акты сверок и т. д.

Чтобы знать, какими способами может произойти контрабандное перемещение нефти и нефтепродуктов через таможенную границу Российской Федерации, следователю прежде всего необходимо тщательно изучить способ транспортировки контрабандного груза с точки зрения его технологии.

Нефть, как правило, перемещается, вообще, и через границу, в частности, от мест ее добычи до места сбыта или переработки трубопроводным или морским транспортом. Возможна и комбинация этих способов. Перевозки сырой нефти по железной дороге - это скорее исключение, чем правило, и вызваны в основном особенностями взаимного расположения мест добычи и переработки (когда завод расположен в непосредственной близости от месторождения, и само оно находится в зоне действия железной дороги). Нефтепродукты же могут перемещаться как железнодорожным (в том числе и на дальние расстояния), так и морским, речным, трубопроводным и автотранспортом.

С учетом этих особенностей можно выделить следующие способы контрабанды нефти и нефтепродуктов (в порядке возрастания их распространенности):

  1. Прямое недекларирование экспортной или перерабатываемой нефти, т. е. такая операция возможна в силу разобщенности в системах учета в точке отправки нефти и в точке ее приема из-за того, что после 1991 г. эти точки находятся в разных государствах. Этот способ может быть осуществлен только в случае участия в сговоре на контрабанду работников систем трубопроводного и железнодорожного транспорта, а также завода-переработчика. Выявить контра-

71

банду в этом случае возможно путем проведения ревизий (после изъятия всех необходимых документов) в точке отправления и точке приема.

  1. Экспорт нефти без уплаты экспортных пошлин фиктивной фирмой, т. е. фирмой, созданной контрабандистами специально для данной операции по фиктивным документам (поддельным, документам на умерших лиц, реально существующих лиц, неосведомленных об их использовании, и т. п.). Экспортные пошлины в этом случае могут быть не уплачены по причине отсрочки платежа, ввиду гарантий коммерческого банка, под предлогом выполнения государственной программы и т. п. (известны случаи, когда преступники фабриковали даже подложные правительственные распоряжения). В данном случае особое внимание следователь должен обратить на действия работников таможни (любого ранга) и других должностных лиц, так как не исключено, что их заявления об обмане со стороны контрабандистов являются ложными и маскируют взятки.
  2. Фактический вывоз нефти на экспорт (либо сырой нефти, либо нефте- продуктов на экспорт после переработки нефти за пределами России) при том, что при вывозе в таможню заявляется режим временного вывоза на переработку с возвращением в Россию компенсационных товаров (авиакеросина, бензина, дизтоплива, мазутов, серы, сжиженного газа).
  3. В 1992-1995 гг. этот способ был наиболее распространен, об этом свиде- тельствуют данные таможенной статистики.

Суть способа заключается в том, что при вывозе нефти на переработку налоговые пошлины (равные экспортным) либо вообще не выплачивались (особенно при переработке в ближнем зарубежье, т. е. в странах СНГ), а взыскивались таможней только в случае обнаружения нарушения таможенных правил, либо вместо фактической их уплаты коммерческие банки представляли гарантии их уплаты в последующем, в случае совершения правонарушения. Для сокрытия реализации нефтепродуктов в ближнем и дальнем зарубежье, где цены в тот период (1997-1998 гг.) были на 40-50% выше, чем в России, на заводы переработки вне России давались распоряжения об отправке партий неф-

72

тепродуктов российским потребителям (которые на поверку оказывались фик- тивными). В пути следования составы с нефтепродуктами переадресовывались зарубежным потребителям. Для введения таможни в заблуждение фабриковались фиктивные грузовые таможенные декларации (ГТД) и другие документы, якобы подтверждающие возврат в Россию компенсационного товара.

Частым случаем такой схемы являются схемы ложной бункеровки (нефтепродукты отправляются для бункеровки несуществующих российских рыболовецких и других судов в инопорты) или ложной поставки, так называемый калининградский транзит (нефтепродукты поставляются в Калининградскую область несуществующим фирмам, а при прохождении транзитом через Литву переадресуются иностранным покупателям)1.

В настоящее время в связи со становлением таможни, внедрением в практику компьютеров, пунктов таможенных досмотров, появлением у таможенников агентурных возможностей, укреплением взаимодействия с другими право- охранительными органами, а также с отменой экспортных и налоговых пошлин распространенность подобных способов контрабанды пошла на убыль.

Однако преступники изобретают новые способы введения таможенников в заблуждение. Например, используют действительное направление в Россию железнодорожных составов, но не с компенсационным товаром, а полу- или просто пустых, либо с применением пересортицы (возвращают дизтопливо, а в документах указывают бензин и т. п.). Эта система довольно сложно поддается разоблачению, так как в силу специфики железнодорожного транспорта для таможни затруднительно производить фактический осмотр этого груза (с качественным анализом, измерениями и т. д.). Тем не менее и в этом направлении таможня в последнее время проводит значительную работу (создание терминалов, лабораторий и т. п.)”.

Еще одним способом контрабанды является использование так называемых государственных программ. Дело в том, что в экономических отношениях

1 Уголовное дело № 4567/ 99 // Архив ИЦ ГУВД Калининградской области.

2 Отчет ГТК РФ за 2001 г. // Архив ГТК РФ. 2001. Т. 10. С. 25.

13

России со странами - республиками бывшего СССР существует практика клиринга, т. е. натурального обмена товарами. Россия, как правило, направляет в эти страны энергоносители, в том числе и нефть, а взамен получает продукты питания, мебель и другие товары. Естественно, что в этих поставках должен соблюдаться баланс. Однако зачастую в силу самых различных причин (отсутствие должной организации работы по исполнению «зачетов» со стороны государственных органов, длительный период исполнения «бартера») широкая география и номенклатура поставок приводят к дисбалансу, который является своеобразной «черной дырой», используемой преступниками, так как исполнение таких договоров поручается коммерческим структурам, а нефть в этих случаях выпускается из России без тех платежей, которые взимаются при обычном бизнесе.

Как известно, преступность не имеет национальности, а потому российские преступники охотно помогают своим зарубежным «коллегам». Для этого используется схема «внутреннего транзита», суть которого заключается в том, что нефть, например из Казахстана, направляется в Россию якобы на переработку. В пути следования по трубопроводу она переадресуется в третью страну и там реализуется, а казахские таможенники тщетно ждут возврата продукции. Естественно, что такая операция без участия российских лиц невозможна .

Наконец, в последнее время может применяться или применяется (данные носят оперативный характер и нуждаются в проверке) схема так называемой двойной контрабанды. Дело в том, что с 1998 г. внутренние цены на некоторые нефтепродукты, в частности на бензин, стали выше, чем мировые. В связи с этим, стремясь защитить отечественных производителей, Правительство России ввело акцизы на импортное топливо. Однако степень переработки нефти на заводах дальнего зарубежья выше, чем в России. В то же время цены на сырую нефть в России все еще ниже, чем среднемировые.

1 См.: Еркенов СЕ. Взаимодействие правоохранительных органов стран СНГ при рас- крытии и расследовании транснациональных преступлений: Автореф. дисс. … д-ра юрид. наук. М„ 2000. С. 15-16.

74

Сложилась ситуация, когда стало выгодным вывозить нефть якобы для переработки в ближнее зарубежье (скажем, в Литву)1, продать там часть продуктов, на вырученные деньги купить импортный бензин из дальнего зарубежья (Италия, Финляндия и т. п.) и ввезти его в Российскую Федерацию под видом компенсационного товара, который поэтому не облагается акцизами.

Что же следователь должен как минимум учитывать и сделать в ходе рас- следования? Во-первых, следует: тщательно изучить материалы, представленные органом дознания или контролирующим органом, выявить «пробелы» в них, разработать меры по их устранению; четко определить объем предстоящего расследования, его «географию», крут лиц и организаций, возможно, причастных к преступлению; смоделировать возможные версии, которые выдвинут лица, причастные к контрабанде, с целью последующего опровержения этих версий. Так, в момент поступления к следователю материала преступники обычно уже знают, что «прокололись», поскольку до этого они уже имели объяснения с таможней, налоговой полицией или инспекцией, органами МВД или ФСБ и готовят свои объяснения о случившемся; оперативно привлечь к сотрудничеству со следователем необходимых специалистов, ревизоров, экспертов, тщательно изучить нормативное регулирование экспорта или переработки энергоресурсов, их технологию; быстро сформировать группы оперативных работников. Количественный и качественный состав группы должен быть таким, чтобы было обеспечено необходимое оперативное сопровождение, не эпизодическое, а в течение всего срока производства по делу; сформировать в кратчайшие сроки следственную бригаду с включением в ее состав следователей, имеющих опыт расследования «экономических» преступлений и особенно преступлений в сфере экспортно-импортных операций; составить полный, четкий и последовательный план расследования, разделить (условно) дело по эпизодам, «закрепить» за каждым из них следователя (или следователей); систематически и целенаправленно использовать рекомендации специалистов, привле-

1 Информационное письмо ГТК Литвы в ГТК РФ от 15 мая .1999 г. № 1/585. (См.: Ер-кенов СЕ. Указ. соч. С. 19).

75

ченных к расследованию; максимально быстро и полно изъять из различных источников документы, имеющие отношение к данному преступлению, исследовать их в необходимых случаях как следователем, так и экспертами-криминалистами на предмет их достоверности и подлинности.

Следователь должен учитывать, что преступники, располагая информацией о раскрытии их деятельности, могут уничтожить, подменить или изменить изобличающие их документы; тщательно, быстро и полно подготовить ходатайство о правовой помощи в другие государства, на территориях которых также действовали преступники, организовать их исполнение, в том числе и с выездом членов следственно-оперативной группы в эти государства. Необходимо обращать внимание на законность получения доказательств при проведении следственных действий на территории других государств, так как даже небольшие нарушения, допущенные при этом, могут лишить следствие важных доказательств по делу; принять меры к выявлению средств, полученных от контрабанды энергоносителей, наложению ареста на имущество с целью обеспечения возмещения ущерба. Следует учесть, что обнаружение этих средств, установление даты и источника их поступления само по себе является одним из важных доказательств по делу и позволяет следствию опровергнуть версию о «случайности» происшедшего, неосведомленности лица о преступных действиях его соучастников, «технических ошибках» и пр.; выявить причины и условия, способствующие совершению преступления, принять необходимые меры к их устранению; сконцентрировать усилия следственной группы на выявление контрабанды, изобличение и привлечение к ответственности основных участников преступной группы по главным эпизодам; принять меры по предупреждению «утечки информации», полученной следователем; использовать в ходе расследования возможности электронно-вычислительной техники, иных технических средств, применение которых допускается Федеральным законом «Об оперативно-розыскной деятельности в Российской Федерации».

Полезно составить схемы с маршрутами движения товаров, документов; эпизодов контрабандной деятельности; алфавитные указатели лиц и организа-

76

ций, причастных к контрабанде; заносить эти данные в ЭВМ, что существенно облегчает анализ информации. Необходимо разработать подробные планы до- просов лиц, причастных к контрабанде.

Члены преступной группы, занимающейся контрабандой энергоносителей, распределяют роли в совершении этого преступления, чтобы раздробить весь процесс контрабанды на мелкие и мельчайшие операции для каждого участника. Используются подложные банковские документы, «многозвенные цепочки»: товар идет от продавца к покупателю не напрямую, а через множество посредников, их привлечение к сделке мотивируется различными обстоятельствами. Связи между соучастниками тщательно маскируются. Цель при этом одна - осложнить процесс доказывания сговора и умысла, если контрабанда будет выявлена. Доказать, что эти мельчайшие операции (как законные, так и незаконные) согласованы между собой, очень сложно. Поэтому следователю, кроме вышеуказанных действий, также необходимо назначать проведение бухгалтерской ревизии, а затем судебно- бухгалтерской, технической, судебно-правовой, экономической и многих криминалистических экспертиз.

Значительных усилий потребует выявление лиц, действующих от имени фиктивных фирм, посредников.

Без проведения всей этой работы начинать допросы членов преступной группы нецелесообразно, так как следователю будет предоставлена ложная, хотя внешне правдоподобная, картина происходящего.

Выше отмечалось, что одно из основных направлений незаконного экспорта товаров, в том числе нефтепродуктов, из России - это страны Прибалтики.

Контрабанда нефтепродуктов в эти страны осуществляется в основном двумя способами: вместо отходов от переработки нефтепродуктов, указанных в перевозочных и таможенных документах, вывозится нефть и нефтепродукты; при вывозе нефтепродуктов надлежащего качества в перевозочных и таможенных документах в качестве пункта назначения указывается Калининград, а в пути следования производится их переадресовка в страны Прибалтики.

77

Эти преступления совершаются всегда в крупных размерах - контрабандным способом вывозятся десятки цистерн с нефтепродуктами. При задержании цистерн с нефтью и нефтепродуктами необходимо взять для экспертизы пробы из каждой цистерны с двух уровней - верхнего и нижнего люков. При назначении судебно- химической экспертизы перед экспертом следует поставить вопросы: являются ли представленные образцы отходами от переработки нефтепродуктов или нефтепродуктами; изготовлены ли эти нефтепродукты на таком-то нефтеперерабатывающем заводе (при этом эксперту необходимо представить образцы с данного предприятия).

Крекинг нефти (равно как и выплавка металлов) на каждом предприятии характеризуется своими особенностями, по которым можно произвести иден- тификацию его продукции. Кроме того, имеются различия и в составе нефти, поступающей на предприятия из разных нефтедобывающих скважин. Иденти- фикация продукции потребуется: если лица, совершившие контрабанду, отка- зываются признать факт хищения данных нефтепродуктов, а также если на допросах подозреваемые утверждают, что не знают, где произведена продукция, гак как она поступила к ним через сеть посредников, и найти предприятие, с которого она похищена, затруднительно. Такая ситуация особенно вероятна, если отправителем является частная коммерческая фирма.

При совершении контрабанды нефтепродуктов первым способом планирование расследования строится так же, как и при контрабанде металлов. Однако в ходе осмотра цистерн и груза невозможно обнаружить следы, подобные остающимся на металле.

Если контрабанда нефтепродуктов совершена вторым способом, нужно установить маршрут следования состава с нефтью. Для этого необходимо произвести выемку и осмотр документов: натурного, повагонного и грузового листов. По ним можно установить, с какой станции и когда отправлялся данный состав. В последующем это поможет определить отправителя груза. Данное лицо или организация могут быть вымышленными, поэтому требуется установить, кто производил оплату перевозки груза. Эти документы находятся в бух-

78

галтерии отделения дороги. Осмотр платежных и транспортных документов по- зволит установить лицо, подавшее грузовую заявку и заполнившее грузовой лист, составителя поезда, номера вагонов по счету в составе поезда, которые были переадресованы (эти данные указываются в натурном листе).

При переадресовке груза первоначальному грузополучателю должна быть направлена копия заявления о переадресовке. Если он не получил такого заявления, следует провести проверку его причастности к совершенному преступлению, поскольку данный факт может свидетельствовать о предварительном сговоре между грузоотправителем и грузополучителем. Заявление о переадресовке груза отправитель (реже - получатель) в соответствии со ст. 37 Транспортного устава железных дорог Российской Федерации подает руководству железной дороги. Если переадресовка производится по устному распоряжению, без оформления заявки, это может свидетельствовать о соучастии в преступлении работников железной дороги.

Проверка накладных на станции назначения позволит установить грузополучателя, который обязан принять груз и вывезти его со станции. Большие партии контрабандной нефти направляются сразу на подъездные пути торговых и нефтеперерабатывающих предприятий. Информацию о поступлении нефти можно получить на станции в результате осмотра ведомостей уборки и подачи вагонов. Для того чтобы скрыть факт переадресовки составов с нефтью, грузополучатель после выгрузки нефти может отправить пустые цистерны организации, которой первоначально направлялся груз. Эта организация уже сама возвратит цистерны грузополучателю или железной дороге. Таким образом, в натурном листе будет указана станция, на которой находится первоначальный получатель, и от него возвратятся пустые цистерны.

Доказательства виновности подозреваемых можно получить при проверке финансовых операций по оплате нефтепродуктов, их перевозке, переработке (когда контрабандный нефтепродукт поставляется с условием его переработки в бензин), очистке цистерн и т. п., а также личных лицевых счетов подозреваемых в сбербанках.

79

Последующие следственные действия строятся на основании полученных данных. Контрабанда нефтепродуктов в основном совершается организованной преступной группой, так как задействует большое количество лиц, несколько предприятий, большие партии груза и значительные финансовые средства.

Контрабанда огнестрельного оружия, боеприпасов, взрывчатых веществ заводского изготовления. Контрабанда оружия. Порядок перемещения оружия и боеприпасов через таможенную границу России носит разрешительный характер и в настоящее время регламентируется Законом Российской Федерации «Об оружии» от 20 мая 1993 г. № 4992-1, Постановлением Совета Министров Правительства Российской Федерации «О мерах по реализации Закона Российской Федерации “Об оружии”» от 2 декабря 1993 г. № 1256, которым утверждены правила оборота служебного и гражданского оружия и боеприпасов к нему, и Положением о порядке ведения Государственного кадастра служебного и гражданского оружия и боеприпасов к нему. В части, не противоречащей указанному Закону, действуют положения «Инструкции о порядке пропуска через государственную границу СССР оружия, снаряженных патронов к огнестрельному оружию, взрывчатых материалов, пороха и сильнодействующих ядовитых веществ», утвержденной приказом МВД СССР от 2 августа 1974 г. № 351, с изменениями и дополнениями, внесенными приказами этого же министерства от 19 декабря 1975 г. № 474 и от 23 декабря 1982 г. № 671.

Начало 90-х гг. ознаменовалось заметным ухудшением криминогенной обстановки в Российской Федерации. Экономическая, политическая и социальная нестабильность, сопровождающаяся большим количеством региональных вооруженных конфликтов, а также недостаточное обеспечение сохранности и учета огнестрельного оружия и боеприпасов при разделе военного имущества Вооруженных Сил СССР между суверенными республиками и при передислокации войск из стран Восточной Европы и бывших союзных республик, создали для преступных группировок и отдельных лиц благоприятные возможности по незаконному приобретению, хранению, распространению и использованию различных видов огнестрельного оружия, боеприпасов и военной техники.

80

Так, только при выводе войск из Восточной Германии, Закавказья и При- балтики было утрачено около 30 тыс. единиц боевого оружия. По данным правоохранительных органов, на территории России действуют более 5 тыс. организованных преступных групп, большая часть которых вооружена современным автоматическим огнестрельным нарезным оружием. Всего же в стране в нелегальном обороте находится не менее 150 тыс. единиц нарезного огнестрельного оружия1.

Постоянно возрастающий спрос на оружие в криминальной среде на тер- ритории Российской Федерации, интернационализация преступных сообществ, а также недостаточно эффективная система пограничного контроля и охраны государственной границы России на участках с бывшими союзными республиками сделали вопрос борьбы с незаконным перемещением оружия одним из наиболее актуальных в деятельности российских таможенных органов. Об этом, в частности, свидетельствует и неуклонный рост фактов пресечения этого вида контрабанды за последние годы. Так, в 1994 г. таможенными органами задержано 1 400 единиц огнестрельного оружия и 45,7 тыс. единиц боеприпасов к нему. Эти результаты были достигнуты как при осуществлении таможенного контроля, так и при проведений совместных с органами целенаправленных мероприятий. Контрабанда оружия осуществляется преимущественно из регионов межнациональных конфликтов. Так, Чкаловской таможней 16 февраля 1998 г. при таможенном оформлении авиапассажиров, прибывших с Северного Кавказа, у входа в досмотровый зал были обнаружены бесхозяйные 19 гранат, 15 запалов к гранатам, 700 патронов калибра 5,45 мм, 4 сигнальные мины и 2 снаряда’. Сочинской таможней 4 марта 1998 г. у российского военнослужащего, следовавшего на служебной автомашине из Грузии, задержаны автомат АКСМ-74 и 60 патронов калибра 5,45 мм калибра 9 мм .

! Невский С.А. Уголовно-правовые средства борьбы с незаконным оборотом оружия. Краснодар, 2000. С. 85-89; Воинов В.В., Мешков В.М. Правовые и криминалистические ас- пекты преступной деятельности в сфере незаконного оборота оружия: Науч.-практ. пособие. Калининград, 2001. С. 4-22.

2 Уголовное дело № 946871/98 // Архив Московского областного суда № 1-481/98.

3 Уголовное дело № 105678/98 // Архив Сочинского городского суда № 1-248/98.

81

Из стран Балтии (прежде всего автомобильным и железнодорожным транспортом) осуществляется провоз оружия и боеприпасов через таможенные границы. Так, Печорской таможней 22 февраля 1999 г. у гражданина Эстонии, следовавшего в Россию, были задержаны 6 пистолетов иностранного производства, 226 патронов к ним и 2 прицельных устройства. 2 марта 1999 г. этой же таможней у гражданина Латвии, следовавшего в Россию на личном автомобиле, задержаны 20 пистолетов «ТТ», 35 магазинов и 350 патронов к ним . Кингисепской таможней 24 февраля 1999 г. на поезде «Таллинн - Москва» задержаны бесхозяйные 4 пистолета «ТТ» и 26 коробок патронов по 70 шт. в каждой. Этой же таможней 9 апреля 1994 г. у гражданина Эстонии при въезде в Россию задержаны 14 пистолетов «ТТ» и 28 магазинов к ним, а 17 марта 1995 г., также у гражданина Эстонии - 10 пистолетов «ТТ» и 20 магазинов к ним”.

Контрабанда оружия из стран Латинской Америки и Вьетнама осуществляется, как правило, членами экипажей морских судов. Так, Шереметьевской таможней 12 января 2000 г. при досмотре груза, прибывшего из Боливии, задержаны 4 пистолета отечественного и иностранного производства и 1 423 патрона к различным видам нарезного и гладкоствольного оружия’. Владивостокской таможней 25 и 27 января 2001 г. при оформлении судна «Иртыш», прибывшего из Вьетнама, обнаружены в межпотолочном пространстве душевой кабины пистолет «ТТ» и 27 патронов к нему, а также пистолет «Браунинг», скрытый между матрацами в туалетной кабине .

Следует констатировать также, что контрабанда оружия и боеприпасов осуществляется с использованием все более изощренных способов сокрытия и приобретает характер реальной опасности для жизни и здоровья граждан нашего общества, отрицательно сказывается на уровне правопорядка в Российском государстве в целом. В частности. Управлением по борьбе с контрабандой и нарушениями таможенных правил ГТК РФ совместно с ФСБ РФ в августе 2001 г.

1 Уголовное дело № 51247/99 // Архив Печорского городского суда № 1-1256/99.

2 Уголовное дело № 125678/99 // Архив Кингисепского городского суда № 1-348/99.

3 Уголовное дело № 85671/00 // Архив Московского городского суда № 1-8651/00.

4 Уголовное дело №95651/01// Архив Владивостокского городского суда № 1- 251/01.

82

в результате проведения оперативного мероприятия в зоне деятельности Смо- ленской таможни задержаны перемещавшиеся в специально изготовленном тайнике автомобиля 7 единиц огнестрельного оружия, 11 сменных стволов и приспособлений для бесшумной стрельбы к ним, более 10 кг пластиковой взрывчатки, 44 электродетонатора, около 2 500 единиц боеприпасов . В то же время эффективность таможенного контроля по обнаружению такого рода фактов невысока, недостаточно практикуется проведение целенаправленных поисковых мероприятий, слабо используются возможности соответствующих технических средств. Крайне редко осуществляется досмотр грузов, перемещаемых при контейнерных перевозках. Кроме того, отмечаются факты процессуально неграмотного оформления сотрудниками таможенных органов фактов изъятия оружия и боеприпасов в качестве вещественных доказательств: недостаточное внимание уделяется первичному осмотру задержанного оружия и боеприпасов на предмет обнаружения пальцевых отпечатков рук, которые впоследствии могут быть использованы для идентификации виновного лица; задержанные оружие и боеприпасы зачастую не упаковываются и не опечатываются надлежащим образом для последующего направления в органы дознания и следствия, в протоколах не содержится квалифицированного описания задержанных предметов и мест их сокрытия.

Следствием этих недостатков и ошибок являются утрата доказательной силы собранных таможенным органом материалов и возникающие в связи с этим затруднения с привлечением к ответственности лиц, совершивших преступления.

Обобщение практики показывает, что расследование дел о контрабанде огнестрельного оружия, боеприпасов, взрывчатых веществ заводского изготовления представляет значительную сложность. Расследование случаев контрабанды указанных предметов в единичных экземплярах или собственного изготовления не имеет особой специфики и производится с помощью общих методик расследования.

1 Уголовное дело № 35912/01 //Архив Смоленского городского еуда№ 1-2589/0].

83

При обнаружении контрабанды больших партий оружия следует учитывать следующее: данное преступление может совершаться только организованной группой; показания задержанного о том, что его наняли перевезти товар и он не знал, что везет, и т. п., как правило, ложные, поскольку такой груз постороннему лицу не доверят; при задержании транспортного средства с оружием следует убедиться, что перевозчика не сопровождает группа. В противном случае задерживающие могут попасть под обстрел группы сопровождения (прикрытия) либо информация о задержании машины (вагона, яхты и т. п.) может быстро дойти до грузоотправителя и получателя, что даст им возможность скрыться от следствия; важно проследить, чтобы задержанный не подал какого-либо условного знака (снял зеркало заднего вида у машины, опустил боковое стекло и т. п.), который дал бы понять его сообщникам, что контрабанда обнаружена. Это необходимо в том случае, когда принято решение на время скрыть факт обнаружения контрабанды с тем, чтобы установить получателя; следует провести личный обыск задержанного и обыск транспортного средства на предмет наличия переговорных устройств.

Контрабанда оружия чаще всего совершается следующими способами: оружие скрывают от таможенного контроля среди товаров народного потребления, строительных материалов и т. п., на которые имеются соответствующие документы, в частности ТТН и ГТД; наиболее распространенный и наименее рискованный для преступников способ — контрабандное оружие перевозится автогрузовым, железнодорожным, морским или авиационным транспортом в упакованном, опломбированном виде (контейнеры, ящики с оружием, боеприпасами и взрывчатыми веществами) с предоставлением подложных грузовых и таможенных документов - в документах указывается «обычный» груз, а не оружие.

При обнаружении контрабандного оружия работа с перевозочными, грузовыми и таможенными документами строится так же, как и при контрабанде металлов. Осмотр предметов контрабанды имеет свои особенности: его следует проводить с участием прокурора-криминалиста, специалистов по оружию.

84

При производстве осмотра выясняется способ упаковки и транспортировки оружия, что позволяет определить источник его приобретения. На оружейных заводах при упаковке оружия применяются специальные мягкие прокладки и пропитанная смазкой бумага, чтобы исключить его повреждения. На ящиках указываются дата изготовления, дата упаковки, вид оружия, его количество, проставляется штамп предприятия-изготовителя, индивидуальный номер упаковщика. Если технология упаковки соблюдена, следует проверить возможность участия в контрабанде работников оружейного завода. Если оружие погружено «навалом», то, вероятно, оно приобреталось небольшими партиями или поштучно у разных лиц, в том числе у военнослужащих.

Следует проверить, соблюдена ли технология сборки оружия (закалены ли его отдельные части, нет ли разболтанности, нарушений сборки оружия, не изготовлено ли оно из «сырых», необработанных частей), и визуально убедиться, производились ли выстрелы из оружия (окончательный ответ на вопросы даст экспертиза).

Как с самим оружием, так и с упаковкой следует обращаться очень осторожно, так как на них могут быть следы преступления .

После проведения осмотра назначается баллистическая экспертиза, на которую должна быть представлена вся партия изъятого оружия. Перед экспертами следует поставить следующие вопросы: является ли данное оружие огнестрельным, если да, то к какому типу оно относится, на каком оружейном предприятии изготавливается; имеется ли среди представленных образцов оружие импортного производства, если да, то какое, в каком количестве и где оно изготавливается; какова сборка данного оружия - заводская или кустарная; имеет ли данное оружие какие-либо конструктивные изменения, выполненные кустарным способом, если да, то какие и для чего они предназначены; производились ли выстрелы из данного оружия; имеются ли номера на оружии, нет ли следов кустарного клеймения номеров или их спиливания; являются ли бое-

1 Воинов В.В., Мешков В.М. Указ. соч. С. 30-31.

85

припасами изъятые патроны, шашки, гранаты, снаряды и т. п. (если таковые имеются); предназначены ли изъятые боеприпасы для стрельбы из представленного на экспертизу оружия.

Кроме установления самого факта контрабанды, следует выяснить, где и у кого было приобретено оружие, куда и с какой целью оно перемещалось через таможенную границу; производится допрос задержанных, осмотр документов отправителя груза, назначается экспертиза с тем, чтобы установить предприятие- изготовителя.

Версий о покупателе оружия может быть несколько. Как правило, покупатель не входит в состав организованной группы, занимающейся контрабандой, и ему безразлично, кто и откуда ему поставит оружие. Таким образом, ответственность покупателя за контрабанду будет обусловлена тем, охватывалось ли содеянное (контрабанда оружия) его умыслом. Соответственно, если будет установлено, что продавцы оружия знати, что оно приобретается, например, для совершения террористического акта, они должны нести ответственность за соучастие в этом преступлении.

Если установлено, что оружие похищено из воинских частей, но нет возможности определить, из какой именно воинской части следует направить запрос в Министерство обороны России, указав номера изъятого оружия.

В последнее время широкое распространение получила контрабанда взрывчатых веществ: патронов аммонита 6-ЖВ, детонирующих шнуров ДШЭ-12, пиротехнических реле КЗДШ-69, тротила похищенных со строительных и горнодобывающих предприятий. Эти вещества не используются в вооружении. Экспертиза определит предприятия-изготовителей этих веществ и предприятия, на которых они используются и откуда могут быть похищены, по индивидуальным особенностям таких веществ.

Контрабанда валюты. Как правило, контрабанда валюты выявляется органами таможенного контроля при прохождении гражданами таможенного досмотра. Однако в некоторых случаях на объектах воздушного транспорта контрабанда выявляется органами внутренних дел при прохождении гражданами

86

специального контроля, цель которого - обеспечение безопасности полетов. На контрабандный товар реагирует применяемая при этом специальная техника. В соответствии с требованиями ТК РФ по каждому факту нарушения таможенных правил таможенный орган составляет протокол с последующей его регистрацией и проведением первоначальных действий в рамках дела о нарушении таможенных правил, что относится к сфере административного производства. При установлении факта совершения уголовно наказуемой контрабанды таможенный орган, как орган дознания, проводит проверку в порядке ст. 109 УПК РСФСР и принимает решение о возбуждении уголовного дела.

Следует иметь в виду, что время проведения вышеуказанных процессуальных действий ограничено продолжительностью стоянки поездов, морских, речных и воздушных судов на пунктах пропуска через таможенную границу. Учитывая, что разграничение административных проступков и уголовно наказуемой контрабанды обусловлено размером контрабанды, а в некоторых случаях - формой вины, таможенные органы должны немедленно по выявлении фактов контрабанды принимать решение о возбуждении уголовного дела и проводить неотложные следственные действия по закреплению следов преступления в полном соответствии с требованиями уголовно-процессуального законодательства Российской Федерации, включая и задержание в порядке ст. 122 УПК РСФСР в качестве подозреваемого в совершении преступления. Последнее особенно важно, так как многие лица, совершившие контрабанду, являются иностранными гражданами. Они немедленно покидают территорию России, и в соответствии с международным правом (принцип экстрадиции) выдаче другому государству не подлежат.

При проведении дознания должны строго соблюдаться требования уголовно- процессуального законодательства. Например, существует разница в процедуре досмотра товаров и транспортных средств, предусмотренного ТК РФ (необязательно присутствие понятых), и осмотра, проводимого по правилам УПК РСФСР.

87

При проведении осмотра места происшествия и личного обыска особое внимание должно обращаться на фиксацию мест сокрытия валюты. Предметы, в том числе одежда, в которых была спрятана валюта, должны быть изъяты с соблюдением требований УПК РСФСР (РФ).

Следователь обязан обеспечить право лица, совершившего контрабанду, на защиту. В обязательном порядке лицу, задержанному в качестве подозреваемого в совершении контрабанды, должна быть предоставлена возможность использовать помощь адвоката, если лицо заявляет, что не владеет русским языком, — переводчика. В случае задержания иностранного гражданина правоохранительный орган, произведший задержание, должен уведомить об этом посольство либо консульство страны, гражданином или подданным которой он является.

Уголовные дела о контрабанде валюты, поступившие в следственные органы, помимо документов, необходимых для любого уголовного дела, в обязательном порядке должны содержать: протокол о нарушении таможенных правил, имеющий регстрационный номер и содержащий все реквизиты и сведения, предусмотреннные ст. 299 ТК РФ; таможенную декларацию; банковское разрешение на вывоз валюты; протокол опроса лица, полученный в ходе доследст-венной проверки; рапорта и объяснения работников таможни, принимавших участие в таможенном досмотре; запрос администрации банка по поводу обстоятельств выдачи лицу представленного им разрешения на вывоз валюты, а также ответ руководителя банка; протоколы допросов работников таможни об обстоятельствах прохождения лицом таможенного контроля и обнаружения контрабандной валюты; протоколы допросов работников обменного пункта банка, занимавшихся оформлением представленного лицом разрешения на вывоз валюты; протокол осмотра купюр, изъятых у гражданина, в котором каждая купюра должна быть персонифицирована, к протоколу прилагается фототаблица; постановление о приобщении вещественных доказательств (вышеуказанных купюр) к делу; запросы о предоставлении данных, характеризующих лицо, совершившее контрабанду; протокол задержания лица, в качестве подозреваемого

88

а совершении контрабанды; протокол разъяснения подозреваемому его процес- суальных прав; ордер адвоката, допущенного к участию в деле; справка об официальном соотношении курса иностранной валюты по отношению к рос- сийскому рублю на момент совершения преступления; выписки из действующего таможенного законодательства, включая приказы и указания ГТК РФ, ЦБ РФ, постановления и распоряжения Правительства РФ, применительно к об- стоятельствам совершенного преступления; постановление о передаче уголовного дела по подследственно.

Следует отметить, что в материалах уголовного дела должны содержаться только подлинные документы, а не их копии.

В соответствии с требованиями ст. 119 УПК РСФСР (ч. 3 ст. 150 УПК РФ) органы таможни как органы дознания в процессе проведения дознания обязаны выполнить минимальный комплекс неотложных следственных действий. Приняв уголовное дело к своему производству, следователь должен изучить его материалы, составить план расследования и приступить к производству предварительного следствия.

Рекомендуется изучить также действующее таможенное законодательство в части процедуры ввоза и вывоза валюты. Статья 188 УК РФ является бланкетной, т. е. отсылает к действующему таможенному законодательству. В настоящее время таможенное законодательство состоит из большого количества нормативных документов разных ведомств .

Нормативные акты, составляющие основу таможенного законодательства, периодически изменяются, в связи с чем следует эти изменения отслеживать. В некоторых случаях рекомендуется допросить работников отдела валют-

’ Так, основу этого законодательства составляют: Таможенный кодекс РФ; Закон Российской Федерации «О валютном регулировании и валютном контроле» (1992 г.); письма Центрального банка России «О нормах вывоза и ввоза наличной валюты Российской Федерации физическими лицами (резидентами и нерезидентами)» от 19 сент. 1996 г. № 331 и от 14 августа 1995 г. № 29- 5/1054; Приказ ГТК РФ от 19 мая 1993 г. № 179 (в ред. от 31 янв. 1997 г.) «О порядке ввоза в РФ и вывоза из РФ иностранной валюты и ценных бумаг в иностранной ватюте»; Положение, разработанное ГТК РФ на основе приказа № 179, и др.

89

ного контроля таможни и соответствующих банков относительно особенностей некоторых операций по оформлению ввоза и вывоза валюты.

В случае установления факта представления лицом при прохождении таможенного оформления поддельного банковского разрешения на вывоз валюты следователь, в зависимости от характера и способа подделки, должен изъять: образцы почерка лица, представившего разрешение, работников обменного пункта и банка; регистрационные документы обменного пункта и банка; образцы печатей и штампов, бланки разрешений.

Затем необходимо назначить криминалистическую экспертизу для установления факта подложности документа. Производство такого рода экспертиз следует поручать экспертно-криминалистическим подразделениям органов внутренних дел либо экспертам Министерства юстиции Российской Федерации. Не исключается использование возможностей экспертных служб таможенных органов.

В случаях, когда по адресу, указанному лицом, переместившим валюту, обменный пункт не существует, необходимо выехать с ним по этому адресу для проверки показаний на месте с соответствующим процессуальным оформлением этого следственного действия. При допросах подозреваемых (обвиняемых) следует выяснить круг свидетелей обмена валюты в указанном ими месте и допросить этих свидетелей.

Для выявления дополнительных свидетелей следует использовать возможности таможенных органов, поручая им производство отдельных оперативно-розыскных мероприятий. В соответствии с УПК РСФСР, ТК РФ и Законом Российской Федерации «Об оперативно-розыскной деятельности в Российской Федерации» таможенные органы являются субъектами такого рода деятельности и обязаны ее качественно проводить по отдельному поручению следователя, представляя в установленный законом срок подробный отчет по каждому поручению за подписью начальника таможенного органа. Это правило распространяется и на отдельные поручения следователя о производстве конкретных следственных действий. Вместе с тем не рекомендуется перепоручать органам

90

дознания допросы свидетелей, поскольку, как показывает практика, качество, полнота таких допросов не всегда удовлетворяют следователя, в связи с чем требуется проведение дополнительных допросов.

В некоторых случаях возникает необходимость в проведении определенных процессуальных действий в иностранных государствах. В целях соблюдения сроков расследования уже на первоначальном этапе предварительного следствия необходимо направлять в эти государства ходатайства об оказании правовой помощи, руководствуясь требованиями международного законодательства. Если требуется провести процессуальные действия в странах СНГ, то следует руководствоваться требованиями Минской Конвенции о правовой помощи по гражданским, семейным и уголовным делам; если в других иностранных государствах — двусторонними договорами по этому вопросу.

И в первом, и во втором случае необходимо, чтобы ходатайство об оказании правовой помощи соответствовало требованиям международного законодательства, в том числе к форме, содержанию документа. Так, ходатайство должно быть напечатано на официальном бланке правоохранительного органа России; содержать ссылку на международный договор, которым предусмотрено оказание помощи; адресоваться руководителю соответствующего ведомства иностранного государства. В ходатайстве необходимо привести фактические данные по делу: обстоятельства совершенного преступления, сведения о причастных к преступлению лицах и организациях, а также статью УК РФ, по которой возбуждено уголовное дело, конкретные процессуальные действия, которые необходимо произвести. Ходатайство подписывается руководителем правоохранительного органа России и скрепляется гербовой печатью этого органа.

Следует также использовать возможности Российского Бюро Интерпола и ГТК РФ путем дачи им отдельного поручения.

Расследование контрабанды валюты не должно ограничиваться установлением лишь обстоятельств обмена валюты и получения банковского разрешения. Следователь обязан проверить источники происхождения валюты и денежных средств в российских рублях у конкретного лица - не получены ли эти

91

средства в результате преступной деятельности, В связи с этим должны быть затребованы сведения о месте работы лица и его доходах. По каждому уголовному делу о контрабанде валюты необходимо наладить взаимодействие с органами налоговой инспекции и налоговой полиции по месту жительства лица или месту нахождения организации, в которой он работает.

Следует иметь в виду, что привлечение физического лица к уголовной ответственности не исключает привлечения к административной ответственности юридического лица при наличии соответствующих оснований. Например, к ответственности может быть привлечена фирма, в которой работало лицо и по поручению которой валюта вывозилась за рубеж. Поэтому следователь, установив соответствующие обстоятельства, должен дать юридическую оценку действиям юридического лица, направить материал в отношении этого лица в таможенные органы, если в действиях должностных лиц этого юридического лица отсутствует состав преступления (например, указанные лица могут быть организаторами совершения контрабанды или другими соучастниками этого преступления), на предмет привлечения юридического лица к административной ответственности.

Следует также давать юридическую оценку действиям работников обменного пункта. В ряде случаев в действиях этих лиц имеется состав мошенничества, поскольку нередко они лишь используют вывеску конкретного банка для проведения различных махинаций. Установив такие обстоятельства, следователь вправе вынести постановление о выделении материалов в отдельное производство и направить эти материалы соответствующему территориальному прокурору по месту совершения данного преступления. Это необходимо иметь в виду и в случае прекращения уголовного дела.

Контрабанда автомашин. Контрабанда автомашин - один из наиболее распространенных видов контрабанды. Указанные виды преступлений нередко становятся возможными из-за участия в их совершении работников таможенных органов. Наиболее известными способами совершения этих преступлений,

92

как показывает практика расследования уголовных дел Восточно-Сибирской транспортной прокуратурой, являются следующие:

  1. Изготовление и выдача заинтересованному лицу подложной тамо женной декларации на автомашину в одном экземпляре, только для регистра ции ее в органах Государственной инспекции безопасности дорожного движе ния (ГИБДД) МВД России, без регистрации такого оформления в таможенном органе.

Таможенник по сговору с заинтересованным лицом выдает последнему декларацию, предварительно вписав в нее все реквизиты автомашины (модель, цвет, объем двигателя, номерные агрегаты и др.), а также, сделав отметку о праве отчуждения автомашины, ставит оттиски гербовой печати и личной номерной печати (ЛНП). Данный подложный документ имеет все реквизиты для регистрации по нему автомашины в ГИБДД.

  1. Выдача чистого бланка таможенной декларации с необходимыми рек визитами таможенного органа.

Данный способ по сути является разновидностью предыдущего. Его основа - это выдача чистого бланка документа установленного и известного органам ГИБДД образца с необходимыми реквизитами: гербовой печатью, ЛНП, в некоторых случаях штампом о праве отчуждения, подписью таможенника (если его подпись в ГИБДД хорошо знают, либо имеют образцы) и т. п. Остальные реквизиты заинтересованное лицо заполняет самостоятельно.

По оперативным данным, в некоторых регионах существует «рынок» таких чистых бланков (а также ксерокопий таможенной декларации на автомашины, счетов- справок, подтверждений о таможенном оформлении автомашины и т. п.), стоимость которых колеблется от 400 до 2000 дол. США и выше за экземпляр. В этом случае таможенник рассчитывает на халатность инспектора ГИБДД или состоит с ним в преступном сговоре1. Поскольку оба находятся в своеобразной технологической взаимозависимости, имеют возможность «кон-

’ Лесных А.В. Расследование подделки или уничтожения идентификационного номера транспортного средства: Автореф. дис. … канд. юрид. наук. Краснодар, 2001. С. 14-15.

93

тролировать» деятельность друг друга, то в результате такого сговора, а иногда и без него, инспектор ГИБДД также получает возможность «растамаживать» автомашины путем принятия в качестве основания регистрации автомашин за- ведомо поддельных таможенных деклараций, удостоверения, счета-справки, паспорта транспортного средства (ПТС) с поддельными отметками таможни о праве отчуждения, подтверждения и т. п., т. е. вообще «в обход таможни». В этом случае преступления могут совершаться и без участия работников таможенного органа. Бурятской транспортной прокуратурой расследовалось два уголовных дела о преступлениях, совершенных таким способом, в отношении двух инспекторов ГИБДД (прежнее название ГАИ) по более чем 20 эпизодам (по делам вступили в силу приговоры суда)1.

  1. Изготовление двух экзе.мпляров таможенных деклараций с разными отметками о праве на отчуждение автомашины.

В данном случае оформление автомашины в ГИБДД производится, однако автомашина фактически оформляется с предоставлением преференции с отметкой в удостоверении о запрещении отчуждения автомашины в течение двух лет, но в бланке того же удостоверения для ГИБДД делается противоположная отметка «с правом отчуждения», позволяющая заинтересованному лицу свободно распоряжаться автомашиной.

  1. Необоснованное применение преференции при таможенном оформле нии автомашины.

По сути это - тот же способ, что и вышеуказанный, однако без внесения в документы ложных сведений. Таким образом, оба экземпляра декларации содержат отметку о льготном таможенном оформлении, однако преференция применена незаконно, например, в связи с необходимым ходатайством физического или юридического лица, либо в отношении автомашин, которые вообще не подлежат оформлению в льготном порядке, либо в отношении лица, которо-

1 Уголовное дело № 181625/00 // Архив Бурятского республиканского суда № 1-4567/00.

94

му не могла быть предоставлена преференция, например, это лицо уже ввозило в течение года автомашины беспошлинно, и т. п.

  1. Применение преференции на основании фальшивых документов. Все документы, представленные для оформления автомашины, могут быть подделаны, и одна из функций должностного лица — выявление и пресечение таких подделок. Так могут подделываться документы, свидетельствующие о покупке автомашины (контракты, купчие, счета-справки и т. п.), документы о пересечении автомашиной таможенной границы РФ или соответствующие отметки. Такой способ наиболее распространен в сфере легализации похищенных автомашин, поскольку в некоторых регионах органы ГИБДД предъявляют более строгие требования к документам регистрации, чем таможенные органы, чьи интересы в основном направлены на взимание таможенных платежей. Зная об этом, преступные группировки, промышляющие хищением автомашин, часто оформляют их в таможне, иногда даже те автомашины, которые вообще не пересекали таможенную границу (угнаны в России), зная о том, что на основании подлинных таможенных удостоверений органы ГИБДД регистрируют автомашины с меньшими «придирками», поскольку ответственность за достоверность документов на приобретение автомашины как бы лежит в данном случае на таможенном органе.

Так, Димитровградским городским судом Ульяновской области было рассмотрено уголовное дело, по которому с целью незаконного применения льготы перегонщиками автомашин подделывались счета-справки. Подделка заключалась во внесении в документы отметок о том, что новый владелец автомашины якобы сам покупал ее за границей, перемещал через таможенную границу РФ и т. п. Уголовные дела о таких преступлениях весьма распространены1.

С целью применения льготы совершаются подделки отметок в заграничном паспорте владельца автомашины о пересечении границы в соответствую-

1 Уголовное дело № 85675/97 // Архив Дмитровского городского суда Ульяновской области № 1-597/97.

95

щий период времени в обоих направлениях. Если преступники претендуют на применение льготы, установленной для лиц, непрерывное пребывание которых за границей превысило 6 месяцев, могут быть подделаны отметки о выезде и въезде с промежутком более 6 месяцев, представлены фиктивные справки организаций о командировках за границу на соответствующий срок и т. п. Таможенник, при надлежащем опыте и квалификации, часто без труда может выявить подделку или подлог в таких документах и, в случае сговора с заинтересованными лицами, принимает к оформлению эти документы, а иногда сам советует соучастникам наиболее безопасный способ подделки.

Так, по одному из расследованных уголовных дел таможенник предлагал перегонщику автомашины предоставлять для оформления ксерокопию настоящего заграничного паспорта, а в нем подменять лишь одну страницу - с отметкой о пересечении границы последний раз, на срок более 6 месяцев, сняв такую ксерокопию с листа другого паспорта .

  1. Занижение таможенной стоимости.

Способы занижения таможенной стоимости автомашины весьма многообразны. Это может быть просто явно заниженная стоимость, в обоснование которой таможенник не требует соответствующих документов”. Возможно занижение таможенной стоимости путем составления подложного контракта, ин-войса, купчей. Стоимость занижается под предлогом того, что была куплена автомашина, якобы находившаяся в поврежденном состоянии, требующая ремонта. Заниженная стоимость может быть оправдана и фиктивными актами оценки автотехнического бюро и других экспертных учреждений. Таможенник обязан принять меры для определения достоверной таможенной стоимости, однако при сговоре с заинтересованными лицами может «согласиться» на заниженную стоимость. В таком случае общая сумма таможенных платежей, рассчитанных

1 Уголовное дело № 21891/98 // Архив Карачаево-Черкесского республиканского суда №1-256/98.

2 Обзорная справка Южного таможенного управления за 2000 г. // Архив Южного та моженного управления. Ростов н/Д, 2001. С. 9.

96

на основе заниженной таможенной стоимости, будет намного меньше той, которую лицо, перемещающее машину, должно было закупить.

  1. Занижение данных об объеме двигателя как разновидность предыдущего способа часто применяется при начислении таможенных платежей на основе единой ставки: определенное количество экю за один кубический сантиметр объема двигателя автомашины. Поскольку наиболее дорогие, престижные автомашины имеют двигатели большого объема, заинтересованные лица декларируют меньший объем двигателя, что легко может быть выявлено таможенником в результате осмотра автомашины и сверки данных о двигателе, ее марки по имеющимся в таможенном органе автомобильным каталогам (иной ценовой информации).
  2. Заявление ложных сведений о коде товара по ТН ВЭД. В практике рас- пространены случаи, когда по сговору с таможенником декларант заявляет в качестве предмета перемещения вместо автомашины - запчасти от автомашины и другие товары, не облагаемые высокими ставками таможенных платежей, вместо легковой автомашины - грузовую и т. п.
  3. Заявление ложных сведений о таможенном режиме. Например, вместо выпуска в свободное обращение указывается режим временного ввоза с обязательством вывоза в определенный срок, режим транзита через таможенную территорию Российской Федерации и т. п.
  4. Незаконный выпуск автомашины со склада временного хранения име ет место в случаях, когда в результате выявления и задержания неоформленных или незаконно оформленных автомашин последние помещаются на склад вре менного хранения. Заинтересованное лицо, не желающее уплачивать таможен ные платежи, заявляет ходатайство о выпуске автомашины со склада под пред логом, например, доставления ее в другой регион для таможенного оформле ния. С этой целью таможеннику, вступившему с преступником в сговор, может быть представлен паспорт с поддельным штампом о прописке, поддельные до-

’ Аналитическая справка ГТК РФ //Архив ГТК РФ. 2001. Т. 1. С. 18.

97

кументы контроля доставки, внутреннего таможенного транзита (ДКД ВТТ) и т. п. В ходе расследования дел о подобных преступлениях было отмечено, что в отдельных таможенных органах существует незаконная практика, когда решение о выпуске автомашин принимается не руководством, а другими должностными лицами таможенного органа, например, инспектором, производящим таможенное оформление автомашин, дознавателем, инспектором, участвовавшим в задержании автомашины, иногда просто влиятельными работниками таможенного органа. В случаях сговора с заинтересованными лицами таможенник не применяет необходимых мер таможенного контроля. Автомашина «исчезает» без таможенного оформления .

  1. Непринятие мер к владельцам автомашин при выявлении нарушений требований закона к таможенному оформлению.

В целях выявления названных нарушений организуются совместные рейды ГИБДД и таможенных органов, специальные операции этих органов, дежурства на постах ГИБДД и т. п. В ходе этих мероприятий выявляются факты подделки таможенных документов и средств таможенной идентификации; неправомерного отчуждения автомашины ее владельцем вопреки ограничениям, предусмотренным преференцией, и т. п. Вместе с тем работники органов внутренних дел, таможенники, вступая в сговор с заинтересованными лицами, не принимают мер к привлечению виновных к ответственности”.

  1. Выдача фиктивного подтверждения для органов ГИБДД о таможен ном оформлении автомашины.

На основании действующих совместных инструкций ГТК и МВД регистрационные подразделения ГИБДД при регистрации автомашин по документам таможенного оформления обязаны запрашивать соответствующий таможенный орган о подтверждении оформления автомашины. Такие подтверждения, как правило, даются либо на специальном бланке таможенного органа, либо в теле-

1 Уголовное дело № 65123/99 // Архив Дагестанского республиканского суда № 1-956/99.

Уголовное дело № 65712/00 // Архив Новороссийского городского суда Краснодарского края № 1- 5867/00.

98

грамме в адрес инспекции. Заинтересованное лицо, регистрирующее автомашину по заведомо поддельным либо подложным документам, вступает в сговор с таможенником, уполномоченным выдавать такого рода подтверждения. В ре- зультате таможенник выдает заведомо подложный документ вообще без проведения проверки либо убедившись, что автомашина не оформлена. По оперативным данным, в отдельных регионах за выдачу таких подложных подтверждений существует фиксированная «такса» от 100 до 1 000 дол. США и более. Стоимость подложного подтверждения зависит от стоимости самой автомашины, престижности марки и т. п.

Общие признаки этих преступлений можно разбить на три группы по источнику их получения, а именно - признаки, полученные на основе анализа: обстановки в сфере внешнеэкономической деятельности в регионе; данных оперативно-розыскного характера; регистрационных и иных документов на автомашины.

К первой группе относятся следующие характерные признаки: значительно более низкие рыночные цены на автомашины иностранного происхождения и отечественные, ввезенные в порядке реимпорта, по сравнению с ценами в других регионах России, у официальных дилеров по продаже автомашин, в специальных каталогах; наличие на рынке особой категории автомашин - не прошедших таможенное оформление. При этом продавцы порой вообще не скрывают данного факта, и автомашины продаются дешевле тех автомашин, которые прошли таможенное оформление («выплаченных»), однако эта разница, в целом, явно меньше, чем таможенные платежи, которые подлежали бы начислению при надлежащем оформлении автомашин; скупка на рынках именно не прошедших таможенного оформления автомашин, в особенности лицами из криминальных группировок либо, напротив, из влиятельных кругов, органов власти и управления, правоохранительных органов; таможенное оформление автомашин крупными партиями одной или несколькими фирмами, особенно,

1 Обзорная справка ГТК РФ за 9 месяцев 2000 г. // Архив ГТК РФ № 245 от 25 сент.

2000 г,

99

если оформляются автомашины дорогих, престижных марок, новые автомашины. Данный признак обусловлен тем, что в настоящее время фирме, занимающейся торговлей ввезенными автомашинами, весьма сложно, а иногда и практически невозможно получить прибыль, не применяя перечисленных способов уклонения от уплаты таможенных платежей; наличие в регионе большого количества дорогих, престижных марок автомашин, с большим объемом двигателя, в совокупности с другими признаками может указывать на распространенность незаконных методов таможенного оформления или уклонение от таможенного оформления автомашин; наличие в регионе большого количества ввезенных автомашин с госномерами других регионов, или с иностранными госномерами, либо вообще без таковых, что также свидетельствует о распространенности указанных нарушений.

Ко второй группе можно отнести: а) данные о наличии на «черном рынке» поддельных документов: таможенных деклараций, документов ВТТ, временных деклараций, подтверждений, уведомлений, а также чистых бланков этих документов с реквизитами таможенного органа; сведения о том, что владельцы автомашин дают взятки таможенникам за непроведение досмотра автомашин, незаконное таможенное оформление, о расценках на фиктивные документы, бланки, на «услуги» со стороны должностных лиц таможенного органа либо на услуги «посредников»’ в таможенном оформлении, в постановке на учет в ГИБДД; б) данные, свидетельствующие о «притоке» в регион автомашин из других регионов для таможенного оформления, постановки и снятия с учета с последующим возвращением обратно. Заинтересованные лица в таком случае бывают убеждены, что по тем или иным причинам «растамаживать» автомашины в таком регионе дешевле и выгоднее, чем в «родном». При этом в регион сами автомашины не поступают, а привозятся документы, оформляются в таможенном органе, а затем регистрируются в ГИБДД только документы на эти автомашины1 (таким способом нередко «отмываются» похищенные автомаши-

1 Уголовное дело № 75681/ 99 // Архив Донецкого городского суда № 1-918/99.

100

ны); в) данные о поступлении в местные таможенные органы большого числа запросов (ориентировок) о подтверждении оформления автомашин, ориентировок об угнанных автомашинах, о подделке (недействительности) таможенных удостоверений, бланков, печатей, ЛНП из таможенных органов других регионов, на которые местные таможенные органы дают отрицательные ответы.

Так в таможенные органы Приморского края со всех регионов России поступает огромное количество запросов и ориентировок о подтверждении законности таможенного оформления автомашин иностранного происхождения, вывезенных с территории края, запросы о подлинности оттисков ЛНП, штампов выпуска, номеров таможенной декларации и других документов, имеющих отношение к таможенному оформлению1. Известно, что на значительную часть таких запросов таможенные органы края отвечают, что автомашины по данным таможенным декларациям не оформлялись, штампы и ЛНП поддельные и т, п. Эти данные могут указывать на нарушения в деятельности этих органов, в том числе и незаконное таможенное оформление автомашин в регионе; г) данные о резком повышении материального благосостояния должностных лиц таможенного органа, производящих таможенное оформление автотранспорта либо оформление конкретной внешнеэкономической сделки по ввозу автомашин.

К третьей группе относятся следующие признаки: наличие в регистрационных подразделениях ГИБДД и в таможенном органе экземпляров таможенных деклараций с одним и тем же номером, но на разные автомашины, либо на одну и ту же автомашину, но при расхождении номеров таможенной декларации, или — с разными записями о праве отчуждения автомашины и т. п.; наличие в ГИБДД зарегистрированной таможенной декларации, при отсутствии ее копии в таможенном органе. Такие декларации полностью поддельные либо подделывается какой-либо обязательный реквизит, чаще всего ЛНП, гербовая печать; подчистки, подтирки в таможенных декларациях, отсутствие некоторых реквизитов (ЛНП, гербовой печати, номерных агрегатов, номера удостовере-

Архив Приморского таможенного управления. 1999. Т. 2. С. 10-105.

101

ния), нестандартные бланки, дефекты бланков и т. п.; наличие в регистрационных документах ГИБДД либо таможенного органа фиктивных подтверждений о таможенном оформлении, фиктивных телеграмм, телетайпограмм и т. п.; наличие в таможенном органе (ГИБДД) документов на приобретение автомашин (контрактов, купчих, счетов-справок и т. п.) с признаками подделки, подлога, например фиктивных бартерных контрактов, договоров консигнации; наличие на таможенных документах признаков подделки отметок о пересечении таможенной границы России, фамилии лица, перемещающего автомашину, дате пересечения, номере документа и т. п.; наличие в регистрационных документах на автомашину, находящихся у ее владельца, признаков подделки, включая подделку отметок о таможенном оформлении, подделку печати, отметок о праве отчуждения автомашины, номера таможенной декларации, счета-справки и т.п.1; отсутствие в таможенном органе документов, дающих основание для применения преференций (отсутствие данных о выезде за границу на срок свыше 6 месяцев, о наличии паспорта моряка и т. п.), либо признаки подделки этих документов; отсутствие акта досмотра автомашины в таможенном органе (акта ГИБДД об осмотре) либо признаки подделки этих документов, несоответствие данных о номерных агрегатах в этих документах данным в других документах на автомашину, реальным номерным агрегатам автомашины, а также иные данные, свидетельствующие о том, что досмотр (осмотр) автомашины не производился либо производился ненадлежащим образом (не сверялись номерные агрегаты и т. п.); ложные данные в документах на автомашину, влияющие на определение суммы таможенных платежей. Например, в таможенной декларации, декларации таможенной стоимости указан один год выпуска автомашины, а в регистрационных документах (паспорте транспортного средства, свидетельстве о регистрации) - другой, аналогично - в отношении сведений об объеме двигателя, марке мотора и т. п.; необъективные данные оценки стоимости автомашины экспертным учреждением. Так, в акте оценки могут быть указаны ложные данные об аварийном состоянии автомашины, о том, что она разобра-

1 Уголовное дело № 25678/99 // Архив Ставропольского городского суда. № 1-250/99.

102

на, не укомплектована и т. п., что не соответствует действительности; несоот- ветствие данных об автомашине в таможенном органе, где производится оформление, и в пограничном таможенном органе, например, данные о владельце, лице, перемещающем автомашину, номере счета-справки и т. п.; несоответствие данных в документах на автомашину в таможенном органе и документах. имеющихся в организации учреждении, предприятии, у физического лица, которое ее приобрело. Например, в фирме может храниться подлинный контракт на закупку автомашин по одной стоимости, а в таможенный орган представлен другой контракт с заниженной таможенной стоимостью.

На основе этих сведений может быть разработана широкомасштабная тактическая операция, основанная на сверке документов таможенного оформления в ГИБДД и в таможенном органе. В зависимости от конкретной следственной ситуации такую операцию можно спланировать в нескольких направлениях и в несколько этапов: проверить наличие документов таможенного оформления ввезенных автомашин в местном регистрационном подразделении ГИБДД. Выявление незаконно выданных документов таможенного оформления можно проводить по некоторым из вышеуказанных признаков, но наиболее целесообразно - сразу по всем признакам. Так, первоначально можно обратить внимание на автомашины, оформленные местным таможенным органом, особенно на автомашины дорогих, престижных марок, с большим объемом двигателя, выявлять таможенные декларации без регистрационных номеров, с исправлениями в них, в номерных агрегатах автомашин, в отметках о праве на отчуждение, а также декларации, в которых при одинаковой ЛНП стоят разные подписи должностных лиц. Все отобранные таможенные декларации либо вообще все документы таможенного оформления за определенный период следует сверить с документами оформления в таможенном органе. Такая встречная проверка может выявить «нестыковку» документов .

Например, в случае выявления таможенных деклараций, вообще не

1 Такая проверка осуществлялась в Выборгской таможне; выявлено более 25 фактов за 1998-2000 гг.

оформлявшихся в таможенном органе, возможно построение следующих версий: 1) таможенная декларация полностью подделана заинтересованным лицом, либо владельцем автомашины, либо продавцом автомашины; 2) заинтересованным лицом использован чистый бланк документа с действительными реквизитами таможенного органа. Здесь необходимо выявить канал получения таких чистых бланков. Как правило, их изготовляют (похищают) работники таможни; 3) документ выписан и выдан лично работником таможни с заверением собственной ЛНП, либо ЛНП другого таможенника, либо ЛНП, вышедшей из употребления, либо подделанной. Во всех трех вариантах заинтересованным лицом может быть получено и фиктивное подтверждение о таможенном оформлении.

В случае наличия копий таможенной декларации в таможенном органе необходимо проверить идентичность всех реквизитов копий. Особое внимание следует обратить на законность применения преференций.

Если установлена идентичность копий таможенной декларации, необходимо проверить подлинность документов, представленных для оформления, обоснованность применения преференции, применения кода ТН ВЭД заявленной таможенной стоимости, таможенного режима, начисления и взимания таможенных платежей, поступления их на депозит таможенного органа.

По документам таможенного оформления, выданным таможенными органами других регионов, как правило, пограничными, могут быть направлены запросы о подтверждении такого оформления. При этом следует учесть, что на такие запросы преступниками может быть организовано и направление ложных ответов, например о том, что автомашины, якобы, оформлялись в таможенном органе. В связи с этим при расследовании уголовного дела целесообразно направлять соответствующие поручения в порядке ст. 132 УПК РСФСР (ст. 152 УПК РФ), в которых требовать не только проверить сам факт оформления, но и законность этого оформления.

Одновременно со сверкой документов необходимо организовать поиск и задержание автомашин, зарегистрированных по поддельным, подложным та- моженным декларациям, допрос их владельцев, выявление посредников, долж-

104

ностных лиц, выдававших (заверявших) декларации либо консультировавших по вопросам незаконного оформления.

Следователь должен одновременно вести работу в трех основных направлениях: 1) в органах ГИБДД - по выявлению и сверке документов; 2) в таможенном органе - по сверке документов и проверке обоснованности оформления автомашин; 3) по поиску, осмотру и задержанию незаконно оформленных автомашин. При необходимости - направить группу следователей и оперативных работников в пограничный таможенный орган для сверки документов о пересечении автомашинами таможенной границы России.

Такая организация работы способствовала успешному завершению проведенного Бурятской транспортной прокуратурой расследования по трем уголовным делам о контрабанде автомашин, совершенной с участием бывших работников Бурятской таможни, Северо-Байкальского таможенного порта, ГИБДД МВД Республики Бурятия. Таким образом были выявлены более трех десятков незаконно выданных таможенных деклараций, т. е. несколько деклараций с правом отчуждения автомашин были полностью подделаны владельцами автомашин, их копии отсутствовали в Бурятской таможне. ЛНП и гербовая печать Бурятской таможни были подделаны методом изготовления фиктивных клише; ряд деклараций с правом отчуждения имели подлинные реквизиты, но рукописный текст заполнен неуполномоченным должностным лицом (начальником отдела платежей Бурятской таможни). Эти удостоверения не были зарегистрированы в таможне; отдельные декларации с правом отчуждения автомашин были полностью изготовлены руководителями Бурятской таможни и не зарегистрированы в ней; необоснованно применены преференции; декларации с правом отчуждения автомашины были выданы начальником Северо-Байкальского таможенного поста и заверены участвующим в контрабанде работником отдела платежей Бурятской таможни, однако регистрацию в таможенном посту эти документы не прошли . *

В ходе расследования уголовных дел в результате операции по задержа-

Уголовное дело № 10567/00 // Архив Бурятского республиканского суда № 1-651/00.

105

нию незаконно оформленных автомашин почти все они были задержаны в ос- мотрены. Допрошены владельцы автомашин, которые в ходе допросов признали подделку документов, а также дачу взятки в размере 2 000 дол. США госав- тоинспектору за регистрацию заведомо для него поддельных удостоверений. Взяточник вынужден был признать данные факты .

Несколько владельцев автомашин при допросах дали показания о том, что за взятки получали от начальника отдела таможенных платежей Бурятской таможни декларации через посредников — начальника пассажирского отдела и инспектора отдела охраны таможни, которые эти декларации заполняли.

Владельцы автомашин показали также, что за взятки получали чистые бланки деклараций с необходимыми реквизитами, в том числе у заместителя начальника таможни. Некоторые владельцы автомашин получали декларации у начальника и ведущего инспектора таможенного поста через госавтоинспектора. Затем эти декларации заверялись начальником отдела таможенных платежей Бурятской таможни.

В результате проведенных следственных и оперативно-розыскных мероприятий: обысков в квартирах, гаражах, на рабочих местах подозреваемых должностных лиц и владельцев автомашин, наложения арестов на имущество, задержаний подозреваемых, следственных экспериментов с выездом на места передач взяток, с применением видеозаписи, криминалистических и почерко-ведческих экспертиз удалось получить доказательства совершения преступлений названной группой лиц.

Общая сумма уклонения от уплаты таможенных платежей составила более 200 млн руб. (по состоянию на 1994 г. - начало 1995 г.). В общей сложности в разные периоды следствия в следственной группе работали более 20 сотрудников оперативно-розыскных подразделений МВД, ФСБ и таможни. Все три уголовных дела были направлены в суд в двух-, трехмесячные сроки. Все должностные лица таможенных органов и Госавтоинспекции осуждены к раз-

Уголовное дело № 10568/00 // Архив Бурятского республиканского суда № 1 -652/00.

106

личным мерам наказания .

Однако следствием допущены и серьезные ошибки. Не были проверены все необходимые регистрационные документы, из-за чего не были выявлены десятки поддельных таможенных деклараций на автомашины из Приморского края. Не проводилась сверка документов внутренней и пограничной таможни, отсутствовал элемент внезапности и одновременности проведения обысков и выемок, что позволило преступникам укрыть некоторые доказательства получения взяток. Эти недостатки были допущены в основном из-за незнания следователем некоторых способов совершения преступлений и их признаков, отсутствия опыта расследования таких сложных, многоэпизодных дел”. В результате часть преступлений была выявлена позднее, многие важные доказательства безвозвратно утеряны.

Очевидно, что описанные выше тактические операции, проводимые по всем перечисленным направлениям, потребуют создания группы следователей и оперативных работников, привлечения множества специалистов и экспертов, общественности к оказанию помощи следствию. Однако есть случаи запоздалого создания таких групп, проведения сверок лишь по какому-либо одному, максимум двум из перечисленных признаков, что приводит к сужению предмета доказывания, неполноте расследования, уничтожению следов и иных доказательств совершения преступлений. Не используются для проведения сверок и возможности общего надзора органов прокуратуры.

Во многих случаях не удается доказать умысел в действиях должностных лиц таможенных органов в совершении преступления, и они привлекаются к ответственности за халатность. Наиболее распространенными проявлениями халатности являются действия (бездействие) по осуществлению таможенного оформления и таможенного контроля, повлекшие существенное нарушение прав участников ВЭД. К примеру, скоропортящийся груз своевременно не вы-

1 Уголовное дело № 10569/00 // Архив Бурятского республиканского суда № 1- 653/00.

2 См.: Представление Бурятской транспортной прокуратуры № 568, 569, 570 от 15 сент. 2000 г. на имя начальников Бурятской таможни, Северо-Байкатьекого таможенного порта и министра МВД Бурятии.

107

дается владельцу по вине работников таможни: они не регистрируют прибытие товара и т. д., в результате товар утрачивается, возникают дополнительные расходы в связи с простоем транспортных средств и т. п. Тем самым причиняются значительные убытки владельцу товара. В региональные таможенные управления (РТУ) поступают жалобы на подобные действия таможенников. Нередко такого рода волокита является признаком вымогательства взяток со стороны таможенников. Вместе с тем такие жалобы могут являться провокацией, попыткой избавиться от принципиального, «неугодного» работника таможни. Важно тщательно и всесторонне анализировать эти жалобы.

Есть и такие случаи, когда инспектор пограничной таможни оформляет и выпускает товар в режиме экспорта, в отношении которого внутренней таможней была направлена ориентировка о подделке ЛНП в таможенной декларации на данный товар, и с такой ориентировкой инспектор был ознакомлен.

Следует отметить также утрату, порчу документов (включая документы строгой отчетности), печатей, штампов, акцизных марок, конфискатов, товаров и транспортных средств, помещенных на склады временного хранения, и т.п.

Исходя из вышеизложенного, соискатель убежден, что спецификой рас- сматриваемых преступлений является исключительное многообразие форм преступного деяния.

В отношении рассматриваемых преступлений выбор способа совершения и сокрытия преступления детерминируется объективными и субъективными факторами.

В то же время все признаки преступления, содержащиеся в ч. 2 ст. 188 УК РФ объединены в определенном смысле одинаково повышенной общественной опасностью, способом совершения и сокрытия преступления.

В способе их совершения прослеживаются общие, типичные следы для всех деяний, объединенных в разнообразных предметах преступного посягательства. Во многом совпадают преступные мотивы и цели личности преступника, свойственен также сходный порядок образования материальных и идеальных следов, характер и свойства данных следов.

108

Таким образом определение способа совершения преступления, способов выявления следов преступления, а также способов сокрытия преступления в криминалистическом смысле отражает сущность предпринимаемых преступных действий, а следовательно, способствует выработке оптимальных методов решения задач раскрытия и расследования преступления.

§ 3. Личность преступника как элемент

криминалистической характеристики контрабанды

Среди обстоятельств, подлежащих установлению в ходе расследования, особое место занимает субъект преступления - лицо, занимающееся контрабандной деятельностью. Эта фигура значима еще и потому, что его показания представляют собой один из источников доказательств по делу.

Распознав суть человека, выяснив уровень его правосознания, духовный и моральный облик, профессиональные качества, можно судить о действительных мотивах, которыми он руководствовался, совершая преступления.

Об особенностях личности преступников А.Б. Сахаров писал, что вопрос о личности преступника неотделим от вопроса о самой преступности, о ее причинах, о путях и средствах предупреждения преступлений .

Изучение личности преступника позволяет «получить необходимые данные для раскрытия преступления, для выбора и применения наиболее эффективных тактических приемов»’.

Данные о личности «контрабандиста» необходимы для полной и всесторонней оценки его поведения, правильной квалификации преступного деяния, выбора тактических приемов при проведении следственных действий, розыска

1 Сахаров А.Б. Теоретические вопросы учения о личности преступника // Соц. законность. 1967. № 7. С. 27.

1 Глазырин Ф.В. Неотвратимость наказания и задачи советской криминали-

стики. Свердловск, 1972. С. 70.

109

виновных в случаях, когда субъект преступления скрылся.

Установление конкретного способа совершения преступления, предусмотренного ст. 188 УК РФ, непосредственно связано с данными о личности преступника1. Данные о личности преступника дополняют специфику содержательной стороны криминалистической характеристики этих преступлений.

Этому вопросу в юридический литературе уделяется много внимания. В исследование криминологических и криминалистических проблем личности преступника значительный вклад внесли: Ю.М. Антонян, Ф.В. Глазырин, Н.Т. Вередников, Н.П. Дубинин, В.А. Жбанков, К.Е. Игошев, И.И. Карпец, В.Н. Кудрявцев, Н.И. Кулагин, А.С. Кривошеее, А.И. Лейкина, И.С. Ной, А.Б. Сахаров, С.Л. Серебряков, A.M. Яковлев и др.”

Личность преступника всегда рассматривалась в качестве комплексной проблемы и в силу этого становилась объектом исследования и теоретического осмысления некоторых отраслей юридического знания: криминологии, уголовного права, судебной психиатрии, уголовно-исполнительного права и др. Для криминалистики обобщение и анализ данных о личности преступника имеют значение постольку, поскольку позволяют сделать вывод о таких зависимостях,

’ Статистические данные о личности контрабандистов (социальное положение, возрастные показатели, продолжительность деятельности контрабандиста, количественный состав) автор дает в прил. 3.

2 Антонян Ю.М. Социальная сфера и формирование личности преступника (неблаго- приятное влияние на личность в микросреде). М, 1991. 243 с; Он же. Изучение личности преступника. М., 1982. 79 с; Глазырин Ф.В. Учение о криминалистических методах и сред- ствах изучения личности // Криминалистика. Т. 1. М., 1995. С. 231-234; Ведерников Н.Т. Изучение личности преступника в процессе расследования. Томск, 1969; Он же. Личность преступника как элемент криминалистической характеристики преступления // Криминалистическая характеристика преступления. М., 1984. С. 74—77; Дубинин Н.П.. Карпец И.И., Кудрявг^ев В.Н. Генетика, поведение, ответственность. М., 1982. 304 с; Игошев К.Е. Типология личности преступника и мотивация преступного поведения. Горькое, 1974. 167 с; Гав-рилов А.К. , Кулагин Н.И. и др. Организация работы следственного подразделения по расследованию преступлений несовершеннолетних. Волгоград, 1983. 63 с; Кривошеее А.С. Изучение личности обвиняемого в процессе расследования: Автореф. дис. … канд. юрид. наук. М., 1867. 13 с; Лейкина Л.И. Личность преступника // Криминология. М., 1988. С. 86-100; Ной И.С. Методологические проблемы советской криминологии. Саратов, 1975. 224 с; Сахаров А.Б. Актуальные вопросы учения о личности преступника // Теоретические проблемы о личности преступника. М., 1979. С. 3-21; Сибиряков С.Л., Яковлев A.M. Преступность и социальная психология. М., 1971. 248 с; Стеничев С.С. Изучение личности обвиняемого на предварительном следствии. М, 1969.

по

знание которых способствует установлению личности виновного .

Абсолютно справедливо отметил Н.Т. Ведерников: основная «…задача заключается в том, чтобы предмет изучения личности преступника получил закрепление в уголовно-процессуальном законе в качестве самостоятельного элемента предмета доказывания, что не только сделало бы изучение личности обязательным, но и гарантировало необходимый минимум сведений о ней в каждом уголовном деле и достаточный, равный уровень изученности личности всякого, совершившего преступление»”. Предлагаемое решение вопроса о предмете изучения личности преступника по уголовному делу, не нашедшее пока реализации в законе, логически приводит к мысли о необходимости и возможности использования его в методике расследования, в частности, при разработке криминалистической характеристики преступления и следственных ситуаций. На наш взгляд, профессиональные качества личности преступника связаны с профессиональной преступной деятельностью, т. е. с предметом преступного посягательства’.

Ранее мы отметили, что криминалистика как наука всегда уделяла достаточное внимание проблеме изучения личности преступника. Собственно, решению такого вопроса: кто совершил преступление и не совершил ли его именно данный субъект, криминалистика как наука обязана своим рождением. Однако криминалистика не может обойти и задачи выявления таких сведений о личности преступника, которые бы характеризовали данного субъекта, отвечали на вопрос: каков он - субъект, совершивший данное преступление?

До недавнего времени данные о личности преступника использовались в криминалистике главным образом для решения следственно-тактических задач, для отыскания наиболее эффективных приемов проведения отдельных следственных действий. Разработка вопросов криминалистической характеристики

1 Матусевич И.А. Изучение личности обвиняемого в процессе предварительного рас следования преступлений. Минск, 1975. С. 33.

2 Ведерников Н. Т. Личность обвиняемого и подсудимого (понятие, предмет и методика изучения). Томск, 1978. С. 79-83.

” Ведерников Н. Т. Изучение личности преступника в процессе расследования. Томск, 1969. С. 68.

Ill преступлений, следственных ситуаций со всей определенностью указывает на необходимость дальнейшего исследования и использования данных о личности преступника как в общих положениях методики расследования, так и в методиках расследования отдельных групп (видов) преступлений.

Криминалистически значимая информация о том, какие категории лиц чаще всего совершают те или иные преступления, как они характеризуются, имеет важное значение для решения криминалистических вопросов. Вместе с тем криминологические исследования содержат весьма полезную для криминалистики информацию по вопросам криминалистической характеристики преступлений и следственным ситуациям. В порядке интеграции знаний ее следует использовать в криминалистических исследованиях более активно. Не случайно, решая вопрос о содержании криминалистической характеристики преступлений, некоторые авторы, в том числе И.Ф. Герасимов, предлагают включать в нее моменты чисто криминологического характера: распространенность преступлений данного вида, особенности места, условий, наиболее часто используемое время для совершения тех или иных деяний .

В еще большей мере это относится к данным о личности преступника, которые следует включать в содержание соответствующего элемента криминалистической характеристики преступления. Здесь вообще весьма затруднительно выделить информацию, имеющую чисто криминалистическое значение. Личность - единое целостное явление, все стороны которого взаимосвязаны и взаимообусловлены, хотя, конечно, в научном отношении вполне правомерно ставить вопрос о криминалистически значимых свойствах личности преступника, о криминалистическом аспекте в изучении личности обвиняемого.

На первом этапе криминшшстического изучения личности преступника, т. е. на этапе собирания данных о том, кто же совершил то или иное преступление, на первый план выступают биологические, физиологические признаки личности. Точнее было бы даже говорить о признаках и свойствах не личности,

1 См.: Криминалистические характеристики преступлений в методике расследования // Методика расследования преступлений (Общие положения). М., 1976. С. 94-95.

112

а человека. Однако поскольку наш уголовный и уголовно-процессуальный закон не знает термина «человек», а оперирует лишь термином «личность», мы так же считаем возможным употреблять лишь данный термин, включая в него и свойства человека как индивида, и свойства, присущие личности.

С целью установления личности преступника широко используются об- наруживаемые на месте преступления следы пальцев рук, слюна, кровь, сперма и другие выделения организма человека, а также черты его внешности, различного рода физические данные, профессиональные навыки и другие признаки, отобразившиеся в объектах материальной обстановки. Указания на места воз- можного обнаружения этих следов, их фиксации и использования должны найти свое место в криминалистической характеристике отдельных видов преступлений.

Гораздо большее значение для криминалистической характеристики преступлений имеют социальные, социально-демографические и социально-психологические свойства личности преступника, которые и указывают на личность, индивидуализируя ее и одновременно ее характеризуя. Сюда включаются сведения биографического, анкетного характера (пол, возраст, национальность, образование, семейное положение, род занятий и т. п.); сведения, характеризующие проявление личности в основных сферах деятельности нашего общества, нашего образа жизни (участие в трудовой и общественно-политической деятельности, поведение в быту и в свободное время); социально-психологические свойства личности (темперамент, воля, эмоции), накладывающие «отпечаток» и в определенной мере регулирующие все качественные проявления личности, относительно совершаемого преступления.

Важной характеристикой личности преступника, имеющей особое значение для определения криминалистической характеристики преступления, является установление отношения данного субъекта к закону, его правовое поведение в норме и патологии, т. е. установление наличия или отсутствия фактов прошлого антиобщественного и противоправного поведения обвиняемого (административные правонарушения, задержания и приводы, прекращенные дела

113

с передачей на поруки, в комиссии по делам несовершеннолетних и т. д.).

Существует определенная зависимость между определенными свойствами и качествами личности преступника и избранным им способом совершения и сокрытия преступления, и другие формы противодействия процессу расследования, а также особенностями предметов преступного посягательства.

Характеристика личности преступника как элемент криминалистической характеристики преступления должна строиться на основе учета тех типичных черт социального и социально-психологического характера, которые свойственны лицам, совершившим преступления, рассматриваемой категории в течении определенного временного периода. Зная их, следователь сможет правильнее определить направление процесса расследования. Кроме того, нельзя забывать, что чем глубже следователь изучит психологию обвиняемого, тем эффективнее он сможет проводить любое следственное действие, получить наиболее полный доказательственный материал.

На основе вышеуказанных соображений, суммируя собранные сведения о личности преступников, можно представить их в форме совокупности сведений, имеющих криминалистическое значение.

Как показывает практика, женщины совершают рассматриваемые нами виды преступлений весьма редко. Хотя в практике международной контрабандной деятельности известно много случаев участия женщин в подобных акциях. Известный криминолог из Германии фон Гентиг пришел к выводу, «…что в совершении общественноопасных деяний более упорны и жестоки и не так легко сдаются, как мужчины. Они, например, скорее выступают за то, чтобы устранить неблагонадежных лиц по причинам безопасности»1.

На практике следователь сталкивается со всеми психологическими особенностями различных возрастных групп и должен учитывать их. Ведь, кроме мотива преступления, нас всегда интересуют навыки и объем знаний таких людей в области таможенного дела, охранной деятельности пограничной службы,

1 Безопасность. 1995. С. 21.

114

оперативно-розыскной деятельности различных ведомств министерств России и т. д,

В настоящее время в России имеется большое количество людей, знакомых с основами таможенного дела, охранной деятельности и т. д. и способных изготовить простейшее, но уникальное, устройство-тайник с использованием различных приспособлений, а также имеющих достаточно глубокие познания в способах совершения и сокрытия различных форма противодействия процессу расследования, порой вплоть до устранения ответственных лиц таможни и органа расследования . Большую их часть составляют офицеры запаса, различные специалисты органов ФСБ, МВД, ФСНП, ГТК, прокуратуры, в разной степени владеющие приемами аудиторской, финансово-кредитной и оперативно-розыскной и следственно деятельности. Особое место в этой группе людей занимают офицеры оперативно-розыскных подразделений, уволенные в запас по различным причинам в последние 10-15 лет.

На наш взгляд, наиболее логическим основанием для классификации субъектов рассматриваемых нами преступлений может выступать профессиональный уровень организатора и исполнителя преступления. Исходя из этого основания и основываясь как на разнообразии, так и на стабильности повторения связей между отдельными элементами криминалистической характеристики данных видов преступлений, мы попытались обрисовать три типа личности вероятного преступника. При раскрытии содержания построенных нами типов пытались отразить такие свойства и черты личности, как: пол, возраст, наиболее распространенные мотивы, специфика общеопасных средств, которыми пользуется преступник, их количество и сочетание, отношение к содеянному, «почерк» при совершении преступления, используемые методы.

Не переоценивая познавательного значения предлагаемых типов, следует подчеркнуть, что они отражают связи и зависимое между особенностями личности преступника и локализацией следов преступления, а также другими ви-

1 Уголовное дело № 12567/99 // Архив Краснодарского городского суда № 1-4582/99.

115

дами преступной деятельности. Итак, перейдем к описанию выделенных типов личности преступника.

«Любитель». Нарушение таможенных правил, повлекшее образование состава контрабанды, представляет собой, как правило, временное занятие или интерес. Возраст лиц этой группы варьируется в пределах от 23 до 35 лет, пол преимущественно женский. Наиболее распространенными мотивами являются обеспечение благами свою семью, обеспечения материального состояния по содержанию и воспитанию детей. Для данной категории лиц их преступная деятельность носит эпизодичных характер. Обычно предметом контрабандной деятельности являются, мелкие партии наркотиков, денежные знаки различных достоинств и государств, культурных ценностей. Уровень подготовки данной категории лиц довольно низкий, его можно охарактеризовать минимальным самостоятельным обучением. Подобную информацию, как правило, можно найти в отдельных литературных источниках (обычно это художественная литература) или, при желании, на отдельных страницах в международной компьютерной сети Интернет. Органу предварительного следствия и дознания позволяет установить всю цепь механизма с ледообразования (связь между участниками преступной деятельности, способы применения, сокрытия, а также является ли это отвлекающим маневром и т. д.). Предварительное изучение и наблюдение за подобными субъектами позволяет органу следствия и дознания определить планирование операции, исполнителями, организаторами и другими участниками преступной деятельности. В подобных случаях следует проводить контролируемые поставки в целях разоблачения более тяжкого преступ- ления.

«Полупрофессионал». Для этой категории лиц основная деятельность является средством достижения поставленных целей. К таковым можно отнести получение выгоды и идеологические мотивы, реже - эмоциональную разгрузку. Деятельность описываемого типа является его вторым призванием несмотря на то, что подготовка носит все-таки ограниченный и случайный характер. Указанные лица зачастую имеют постоянную работу, не связанную с их навыками,

116

возраст - от 35 до 50 лет, как правило, проходили пограничную или службу в органах внутренних дел. В качестве сложившегося «почерка» можно отметить следующие действия: использование тактики, которая, по мнению организатора или исполнителя, непременно даст результат. Операция по контрабандной деятельности не осуществляется спонтанно, выявлению, раскрытию и задержанию преступников предшествует предварительное наблюдение, на основе которого осуществляется определенное планирование по организации операции, оперативно-розыскных мероприятий, проводимых в ходе доследственнои проверки, а затем при проведении следственных действий на первоначальном и последующем этапе расследования контрабанды.

«Профессионал». Говоря об этой группе лиц, сразу же необходимо отметить, что контрабандная деятельность является не чем иным, как карьерой. Данные лица в течение длительного времени проявляют устойчивый интерес к средствам и методам совершения, сокрытия преступного деяния. Их можно назвать «творцами» в своей области, если такая формулировка вообще к ним применима. Наиболее распространенными мотивами, как и в предыдущем случае, являются идеологические цели или выгода. Возраст лиц этой группы колеблется весьма широко (мужчины - от 40 до 50-60 лет). Крайне редко придерживаются определенного, характерного только им «почерка». Однако, несмотря на углубленные знания в своей области, они предпочитают работать с одной контрабандной деятельности, в которую постоянно вносятся улучшения. Данной группой лиц может быть выбрана любая цель, для изучения которой будет уделено максимальное количество времени. Изучение объекта производится благодаря отработанной технике наблюдения.

При проведении расследования необходимо учитывать, что лица, подпадающие под вторую и особенно третью категорию выделенных нами субъектов, имеют высокую психологическую устойчивость, знакомы с методами работы оперативно- следственных подразделений МВД, ФСБ, ФСНП, пограничной службы и таможенным делом, возможно, сами занимались агентурной работой и владеют навыками психологического воздействия на противника.

117

Особое внимание хотелось бы остановить на возможных мотивах преступников при производстве контрабандной деятельности. Помимо вышеотме-ченных мотивов, которые чаще других встречаются в следственной и судебной практике, существуют и другие. В ходе анализа следственной практики по изучаемым регионам, а также материалов опубликованной отечественной и зарубежной практики, нам удалось установить, что существуют следующие основные категории мотивов, побуждающие к совершению преступлений, связанных с контрабандой:

1). идеологические мотивы, основанные на религиозной почве, расовом конфликте, политическом протесте (предметы культа, оружия, боеприпасов и т. д.);

2). получение какой-либо выгоды: извлечение денежной выгоды, сокрытие другого преступления, устранение конкуренции или укрепление своего положения;

3). вандализм, геноцид и экоцид, или разрушение ради разрушения, что во многих случаях характерно для фанатиков, например, распространение сибирской язвы и др.

В заключение отметим, что в сведениях личности профессионального преступника немаловажное значение имеет личность как элемент криминалистической характеристики, разработки следственных действий для выбора тактики и методики проведения некоторых следственных действий и профилактической деятельности следователя по конкретным уголовным делам данной категории преступлений.

118

ГЛАВА 2. ОРГАНИЗАЦИЯ РАССЛЕДОВАНИЯ КОНТРАБАНДЫ

§ 1. Особенности возбуждения уголовного дела и обстоятельства, подлежащие установлению по делам о контрабанде

Согласно ст. 3 УПК РСФСР (ст. 21 УПК РФ) суд, прокурор, следователь и орган дознания обязаны в пределах своей компетенции возбудить уголовное дело в каждом случае обнаружения признаков преступления, принять все пре- дусмотренные законом меры к установлению события преступления, лиц, виновных в совершении преступления, и к их наказанию.

Законодатель в ст. 108 УПК РСФСР (ст. 140 УПК РФ) дает перечень поводов к возбуждению уголовных дел.

Поводы к возбуждению уголовного дела - это те установленные законом источники, из которых полномочные органы государства или должностные лица получают информацию о совершенных или готовящемся преступлении и которые обязывают их принять решение приступить к производству по уголовному делу. Иными словами, повод к возбуждению уголовного дела есть не что иное, как толчок, побуждение, повлекшее за собой определенные действия. Этого мнения придерживаются многие авторы, которые рассматривают повод к рассмотрению уголовного дела как установленный источник, из которого прокурорские, следственные, судебные органы и органы дознания получают информацию о преступлении1.

Проведенное исследование показало, что поводами к возбуждению уголовного дела являются: обнаружение органами таможни признаков преступления - 68%; обнаружение в ходе проведения оперативно-розыскных мероприятий (контрабандные поставки, осуществляемые ГТК, ФСБ, МВД, Интерпола) -9,7%; заявления и письма граждан - 0,5%.

1 Чельцов М.А. Уголовный процесс. М., 1969. С. 181; Бородин СВ. Разрешение вопроса о возбуждении уголовного дела. М., 1970. С. 27.

119

Возбуждение уголовного дела представляет собой первоначальную стадию уголовного процесса, которая заключается в том, что орган дознания, следователь, прокурор, получив сведения о деянии, содержащим признаки преступления, устанавливают наличие фактических и правовых оснований для начала производства по уголовному делу и принимают соответствующее решение.

Значение возбуждения уголовного дела заключается в следующем: установить наличие или отсутствие фактических и правовых оснований для начала производства по уголовному делу; обеспечить своевременное реагирование на преступления для их быстрого и полного раскрытия и установления лиц, их со- вершивших; предотвратить расследование фактов, не содержащих признаков преступления; осуществить первоначальную квалификацию деяния, содержащего признаки преступления, и определить пределы исследования обстоятельств конкретного уголовного дела.

В этой стадии уголовного процесса уполномоченные на то законом органы и должностные лица получают сведения о преступлениях, устанавливают наличие необходимых условий для начала производства по уголовному делу и принимают процессуальное решение о возбуждении, об отказе в возбуждении уголовного дела, либо о направлении заявления или сообщения по подследственности.

Общеизвестно, что уголовные дела возбуждаются в отношении конкретных фактов (событий), в которых усматриваются признаки преступлений. Вместе с тем, в некоторых случаях уже при возбуждении уголовного дела имеется в виду определенное лицо, причастное к совершению преступления. Сущность и значение возбуждения уголовного дела как стадии уголовного процесса является предметом исследования науки уголовного процесса. Причем процессуалисты, как правило, не выделяют какие-либо особенности возбуждения уголовного дела. Для криминалистики же интерес представляют именно особенности возбуждения отдельных категорий уголовных дел. Более того, учитывая, что каждое преступление неповторимо в своем роде, имеет особенности, присущие только ему, интерес для науки, по нашему мнению, представляют и особенно-

120

сти возбуждения отдельных видов (подвидов) преступлений. Так, 64,9% из всей совокупности проанкетированных следователей считают, что возбуждение уго- ловного дела о контрабанде имеет определенные особенности. 35,1% опрошенных следователей ответили на этот вопрос отрицательно.

Нам представляется, что возбуждение уголовных дел о контрабанде имеет некоторые общие особенности, которыми являются: бланкетность статьи и в этой связи изучение уже на стадии возбуждения уголовного дела значительного количества нормативных правовых актов Правительства России, приказов ГТК России, регламентирующих порядок перемещения через таможенную границу Российской Федерации; уже исследованная нами в первой главе проблема, свя- занная с частым изменением законодательства, регламентирующего порядок перемещения предметов, товаров, материалов и т. д. через таможенную границу, и нечетким понятием таможенных терминов в действующих нормативных правовых актах; необходимость изъятия большого количества документов, проведения ревизии уже на стадии возбуждения уголовного дела.

Определенное значение для обоснованного возбуждения уголовного дела по контрабанде, т. е. по признакам преступления, предусмотренного ч. 2 ст. 188 УК РФ, также имеет наличие заключения специалиста по качественному, количественному составу контрабандно перемещаемого товара - его относимость к какой категории и соответствующим кодам по товарной номенклатуре внешнеэкономической деятельности.

Зачастую возбуждение уголовного дела исследуемой категории характеризуется: отсутствием контрабандных товаров (нефть, газ, электроэнергия и т. д.) на момент возбуждения уголовного дела в России; участием в возбуждении уголовного дела таможенных органов, с обязательным составлением ими необходимых документов о нарушении таможенных правил; наличием особенностей, связанных с определением подследственности данного вида преступлений. Так, ст. 188 УК РФ, в частности, вторая ее часть, отнесена к так называемой альтернативной подследственности, и предварительное следствие по этой категории дел может производиться как следователями органов прокуратуры,

так и следователями ФСБ России и органов внутренних дел. В этом случае при задержании контрабандного груза на таможенной границе подследственность определяется прокурором, что, как правило, занимает не один день. На практике это приводит к несвоевренному выполнению первоначальных следственных действий и утрате важной криимналиетически значимой информации и вещественных доказательств.

В случае возбуждения уголовных дел о контрабанде на основании материалов, полученных в рамках Закона Российской Федерации «Об оперативно-розыскной деятельности в Российской Федерации», как правило, каких-либо серьезных трудностей на стадии возбуждения уголовного дела нет. В случае же возбуждения уголовного дела по факту, когда оперативная работа этому не предшествовала, а контрабандный груз был задержан на таможенной границе, как уже отмечалось, встает вопрос об определении подследственности. Кроме того, при перемещении груза через таможенную границу автомобильным транспортом, их сопровождают, как правило, водители автомашин, имеющие на руках поддельные грузосопроводительные документы, иногда не знающие, а иногда дающие заведомо ложные показания о незнании ими того, что везут контрабанду. Возможен и вариант, когда груз сопровождает экспедитор, также не являющийся владельцем груза. Документы на груз оформляются от имени каких-либо коммерческих учреждений, создаваемых именно для контрабандной поставки, с использованием поддельных таможенных печатей и штампов. В случае задержания контрабанды на таможенной границе фирмы, от имени которых производится поставка, или кому они предназначаются, ликвидируются, все связи между владельцами контрабанды и лицами, их сопровождающими, утрачиваются .

Сложность при возбуждении и расследовании уголовных дел о контрабанде, как уже отмечалось, вызывает вопрос о хранении вещественных доказательств (самого груза - транспорта, на котором он перевозится), необходимость

1 Уголовное дело № 25678/99 // Архив ИЦ УВД Калинградской области. № 25678-99-

15.

122

в разрешении которого возникает непосредственно после возбуждения уголовного дела.

Кроме того, нами выявлены частные особенности, присущие тому или иному региону Российской Федерации. Существующие частные особенности целесообразно, на наш взгляд, рассмотреть не с точки зрения типичных следст- венных ситуаций, а с точки зрения канала совершения контрабанды. Обобщение практики показало, что именно канал совершения контрабанды обусловливает наличие особенностей возбуждения уголовных дел о контрабанде. Например, для Сахалинской, Камчатской области, Краснодарского края, северозападного региона характерно совершение контрабанды на морском канале. Для Псковской, Смоленской, Ростовской, Белгородской, Воронежской и других областей - с использованием автомобильного транспорта. Исходя из географических особенностей региона, наличия сырьевых и других товаров запасов имеются и особенности возбуждения уголовных дел о контрабанде, присущие другим регионам.

По статистическим данным, в подавляющем большинстве случаев контрабанда совершается с использованием автомобильного, водного (морского) и железнодорожного транспорта. Независимо от следственной ситуации, возни- кающей на начальном этапе расследования контрабанды, следователь просто обязан учитывать географические особенности региона и ту обстановку, в которой он действует, а уже затем, действуя в конкретных условиях места и времени, оценив сложившуюся следственную ситуацию, своевременно и качественно выполнить все возможные первоначальные следственные действия для установления и доказывания события преступления и виновности лица, его совершившего. Практика показывает, что если у следователя возникают сомнения в необходимости производства того или иного неотложного следственного действия, это действие нужно произвести, так как реконструировать обстановку совершения преступления в последующем вряд ли будет возможно, таким образом, это может привести к невосполнимой утрате важных вещественных доказательств.

123

Обобщение уголовных дел, возбуждаемых по факту обнаружения контрабанды при отсутствии данных о лице, при условии, что возбуждению дела не предшествовало производство оперативно-розыскных мероприятий, показало, что на первоначальном этапе расследования следователь зачастую сталкивается со сложной следственной ситуацией. Особенно это характерно при обнаружении так называемой «бесхозяйной» контрабанды. При обнаружении «бесхозяйной» контрабанды, как правило, отсутствуют данные о личности контрабандиста, а также не известны многие обстоятельства, входящие в предмет доказывания. Такая ситуация тем более требует от следователя не только всестороннего исследования всех обстоятельств совершения контрабанды, но и учета географических особенностей, транспортной схемы совершения контрабанды.

Уже отмечали, что расследование любого уголовного дела носит сугубо индивидуальный характер и в своем роде неповторимо, имеет только ему присущие особенности. То же можно сказать и о следственных ситуациях, возникающих в ходе расследования конкретных уголовных дел о контрабанде.

Нам представляется, что канал совершения контрабанды и следственную ситуацию, возникшую в ходе расследования уголовного дела о контрабанде, совершенной на этом канале, можно соотнести как общее и частное. Именно поэтому, на наш взгляд, особенности возбуждения уголовного дела о контрабанде целесообразно рассмотреть с точки зрения канала ее совершения применительно к типичным следственным ситуациям, возникающим при выявлении контрабанды на каком-либо канале.

Рассмотрим особенности возбуждения уголовных дел о контрабанде на канале водного (морского) транспорта.

При проверке информации о совершении экипажем какого-либо судна контрабандного вывоза (например, морепродуктов) прибытие груза ставится на контроль. Определяется состав следственно-оперативной группы (СОГ). Исходя из конкретной оперативной информации, отрабатывается план следственно- оперативных мероприятий, готовятся проекты постановлений о возбуждении

124

уголовного дела, постановлений о производстве выемки судового, промыслового, машинного журналов, журнала учета радиограмм и других судовых документов, необходимых запросов в органы таможни, Федеральной пограничной службы, территориальный орган «Рыбвода».

После получения информации о заявке судна на заход в порт СОГ выдви- гается на место. Во избежание достижения сговора между членами экипажа и уничтожения необходимых для следствия документов, проведения оперативного документирования преступной деятельности с группой, помимо следователя, принимающего дело к производству, целесообразно запланировать выезд других следователей, оперативных работников, свободных от проведения следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий (ОРМ) по другим уголовным делам в этот период времени. Их силами могут быть организованы допросы членов экипажа, производство выемок необходимых документов.

Учитывая, что на судах, занимающихся незаконным выловом морепро- дуктов и их контрабандой, как правило, ведутся по два судовых и по два промысловых журнала - по одному настоящему (на случай внезапной проверки в море) и по одному «для отчета» (т. е. для возможного предъявления пограничному и таможенному нарядам в порту), немедленно по прибытию на судно организуется тщательный поиск обоих экземпляров. Кроме того, контрабандисты, как правило, забывают про машинный журнал, в котором отражается, в какое время и с какой скоростью двигалось судно, либо его пребывание без движения. Этот документ крайне важен для следствия. Если найти подлинный судовой и промысловый журналы не удается, машинный журнал позволяет установить фальсификацию двух первых журналов. Кроме того, в последующем про- ведение специалистом сравнительного исследования машинного журнала с судовым и промысловыми журналами, данные в которых не соответствуют действительности, не только подтверждает факт подделки этих документов, но и дает много другой информации, имеющей значение для дела.

Факты совершения контрабанды на водном (морском) транспорте выяв- ляются и в ходе операций Федеральной пограничной службы, которые направ-

125

лены на выявление, предупреждение и пресечение контрабанды. Этим операциям, как правило, оперативно-розыскная деятельность не предшествует, а получаемые первичные официальные и оперативные данные требуют дальнейшей проверки.

В случаях проведения правоохранительными органами совместных с Федеральной пограничной службой операций по захвату в море судов, ведущих, например, незаконный промысел морепродуктов и их контрабандный вывоз за границу, целесообразно: после получения первичной информации о проведении таможенного оформления и выхода в рейс судна, на котором возможно будет осуществляться контрабандный вывоз товаров (судно-транспорт), СОГ на пограничном сторожевом катере (ПСК) выдвигается в район предполагаемого вылова (судно-ловец) либо перегруза морепродуктов на судно-транспорт.

Необходимо заранее знать, на каких частотах будут вестись переговоры о точке и времени встречи судов, используемые в разговоре условности. Обобщение практики показывает, что контрабандистами, как правило, используется не обычная рабочая частота, а заранее установленная. Зачастую на рыбопромысловых и транспортных судах установлено несколько радиостанций, причем некоторые из них работают в частотах, прослушивание которых на аппаратуре, установленной на ПСК, невозможно.

После расхождения судна-ловца и транспортного судна и задержания последнего СОГ и пограничный наряд высаживаются на транспорт, а ПСК идет на задержание судна-ловца и высаживает на него пограничный наряд, который предпринимает меры к немедленному изъятию судовой документации. Судно-ловец сопровождается к транспортному судну.

На транспортном судне: производится выемка судового журнала; таможенных и иных документов; составляется протокол осмотра судна и контрабандных товаров; составляется протокол осмотра судового журнала, где фиксируется отсутствие записей о причаливании судов и произведенном перегрузе морепродуктов; производятся допросы капитана, его помощников, рулевого и вахтенных матросов; пограничный наряд составляет протокол задержания ви-

126

зированного судна за несанкционированное причаливание в море к другому судну; производится осмотр грузовых и таможенных документов с фиксацией в протоколе, что судно оформлено в загранрейс, либо совершенно без груза, либо с меньшим его количеством, чем обнаружено на борту.

Незавершенная работа выполняется по пути следования в порт, где будет осуществлено необходимое таможенное оформление факта совершения кон- трабанды.

После доставления судна-ловца к транспортному судну часть СОГ переходит на него и составляет протокол осмотра судового журнала с отражением факта отсутствия записей о причаливании к визированному судну и производстве разгрузочно-погрузочных работ, производит осмотр грузовых и таможенных документов, если таковые имеются, составляет протокол осмотра судна, трюмов и снастей для лова морепродуктов, проводит допросы капитана, помощника, рулевого и вахтенного матросов.

Незавершенная работа выполняется по пути следования в порт, где будет осуществляться необходимое таможенное оформление факта контрабанды.

По пути следования в порт потребуются рапорта командира ПСК, штурмана, рулевого и всех членов досмотровых групп, а также изготавливается выписка из судового журнала ПСК о процессе схождения и задержания судов. Обязательно указывается состояние погоды в месте перегруза товаров (чтобы капитаны судна- ловца и траснпортного судна не смогли отнести необходимость причаливания аварийной ситуацией); изготавливается калька с карты с указанием места и времени схождения судов и осуществления перегруза; по радиосвязи истребуется прибытие к моменту прихода судов в порт таможенного наряда.

По прибытии в порт: таможенный наряд приступает к оформлению необходимых документов; на таможне производится выемка документов, касающихся оформления на отход транспортного судна и судна-ловца; производятся допросы членов таможенного наряда, оформлявшего транспортное судно в рейс и соответствующих работников грузового отдела таможни; решается во-

127

прос о холодильнике для хранения изъятых морепродуктов; производится осмотр морепродуктов и их взвешивание; на холодильнике получаются накладные и расписка о принятии изъятых морепродуктов на ответственное хранение.

При проведении следственно-оперативных мероприятий, связанных с захватом преступников, совершающих контрабанду других товаров (например, цветных металлов, углеводородного сырья на водном (морском) канале), другим способом, либо действующих по другой схеме, методические рекомендации, связанные с особенностью возбуждения уголовного дела и производством неотложных следственных действий, примерно схожи с вышеописанными.

Особенности возбуждения уголовных дел о контрабанде на канале автпо- любильного транспорта.

При проведении оперативной проверки информации о совершении с ис- пользованием какого-либо автотранспортного средства контрабанды прибытие автотранспорта ставится на контроль. Определяется состав совместной СОГ. Большое значение для успешного проведения операции имеет наличие оперативной информации о месте предполагаемого сокрытия контрабандных товаров, которая должна быть доведена до дежурной смены таможни. Исходя из конкретной ситуации, отрабатывается план следственно-оперативных мероприятий, готовятся проекты постановлений о возбуждении уголовного дела, постановлений о производстве выемки таможенных и грузосопроводительных документов, путевого листа, необходимых запросов в органы таможни, Федеральной пограничной службы.

После получения информации о прибытии автомобиля в пункт таможенного контроля дежурная смена таможни начинает работу по оформлению и досмотру автотранспорта, а СОГ выдвигается на место происшествия.

После обнаружения контрабандных товаров силами СОГ организуются допросы водителей автотранспортного средства и сопровождающих лиц, тщательный осмотр транспортного средства и предметов контрабанды, производство выемок таможенных, грузосопроводительных и иных документов.

Орган таможни составляет протокол о нарушении таможенных правил.

128

От дежурной смены таможни истребуются рапорта всех членов досмотровых групп. В качестве приложения в протоколу осмотра транспортного средства из- готавливается схема задержания контрабандистов с указанием места задержания по отношению к таможенной границе.

В случае выявления факта контрабанды на автотранспорте таможенным органом, без предварительной оперативной проверки информации, он, являясь органом дознания и действуя в пределах предоставленных ему законом прав и полномочий, в настоящее время как правило возбуждает уголовное дело. После производства неотложных следственных действий, которые, к сожалению, производятся не всегда качественно, уголовное дело передается в транспортную прокуратуру1. Последняя, как уже отмечалось, решает вопрос о принятии дела к своему производству либо о передаче уголовного дела по подследственности. В практике имели место случаи, когда после возбуждения дела органом таможни и производства неотложных следственных действий уголовное дело поступало в территориальный орган ФСБ через месяц. Такие случаи возникали в практике следственных подразделений Республики Алтай, Дагестан, Смоленской области.

Уголовные дела о контрабанде, совершаемой на канале железнодорожного транспорта, наиболее трудоемки и сложны. Так, при совершении контрабанды на водном транспорте и задержании судна зачастую причастность экипажа, например, к контрабандному вывозу морепродуктов, не вызывает сомнений. В этом случае задача следователя состоит в фиксации самого факта совершения преступления. При этом следственная ситуация независимо от того, предшествовала возбуждению дела оперативно-розыскная деятельность или нет, как правило характеризуется по крайней мере наличием лиц, заподозренных в совершении контрабанды. То же можно сказать и о совершении контрабанды на канале автомобильного транспорта, хотя уже и не в той мере.

1 Из 256 опрошенных сотрудников таможни 89,7% высказали мнение о целесообразности создания следственных подразделений в таможне или создании следственного комитета.

129

Таким образом, большое значение имеет производство оперативно- розыскных мероприятий по установлению лиц, причастных к совершению контрабанды с использованием железнодорожного транспорта. Так, целесообразно определить место, железнодорожную станцию, на которой будет пресечено совершение контрабанды. Иногда это необходимо сделать в месте таможенного оформления, а иногда - и при непосредственном пересечении таможенной границы России. Необходимо получить максимум информации в отношении физических и юридических лиц, возможно причастных к совершению контрабанды, изучить схему совершения контрабанды, уловки, которые могут применены контрабандистами для сокрытия факта совершения преступления. После получения информации о прибытии железнодорожного состава в пункт таможенного контроля СОГ выдвигается на место. Дежурная смена таможни начинает работу по оформлению и досмотру железнодорожного состава. После обнаружения контрабандных товаров силами СОГ организуются допросы пассажиров поезда, проводников, других лиц, имеющих отношение к обнаруженным товарам, производство выемок таможенных, грузосопроводительных и иных документов.

Орган таможни составляет протокол о нарушении таможенных правил. От дежурной смены таможни истребуются рапорта всех членов досмотровых групп. Решается вопрос о месте хранения изъятых товаров.

При обнаружении факта контрабанды на железнодорожном транспорте следует обращать особое внимание на качественный осмотр места обнаружения контрабанды (вагона, цистерны, платформы) и самих предметов контрабанды, так как информация о лицах, совершивших контрабанду, на этом этапе как правило отсутствует («бесхозяйная» контрабанда). К участию в осмотре необходимо привлечь следователя- криминалиста для обнаружения, фиксации и изъятия потожировых отпечатков пальцев рук, других следов совершения преступления.

Большое значение имеет производство допросов работников железнодо- рожной станции (сцепщики, смотрители), которые могут сообщить об обстоя-

130

тельствах погрузки и таможенного оформления груза.

Важное значение для обеспечения эффективной деятельности следователя, направленной на установление истины по уголовному делу и решение дру- гих задач расследования, имеет также рациональная организация расследования, базирующаяся на научной основе.

Из высказанных в литературе наиболее приемлемой представляется точка зрения A.M. Ларина, заключающаяся в том, что «организация расследования -это рациональный выбор, расстановка и приложение сил, орудий и средств, которыми располагает следователь, создание и использование оптимальных условий для достижения целей правосудия»1.

Решения и действия процессуального характера: возбуждение уголовного дела, применение меры пресечения, производство неотложных следственных действий, формулирование и предъявление обвинения и другие изучаются уголовно-процессуальной наукой.

Изучение теоретического научного материала, обобщение практики рас- следования контрабанды показали, что под организацией расследования следует понимать рациональную деятельность следователя, включающую определенный комплекс (систему) решений и действий, направленных на установление события перемещения товаров через таможенную границу России, личности преступника, его виновности и иных обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения уголовного дела.

Организация расследования конкретного преступления во многом зависит от следственной ситуации, складывающейся по делу.

Алгоритм работы по организации расследования контрабанды может выглядеть следующим образом: получение, сбор и оценка информации о преступлении; осуществление взаимодействия и координации; выдвижение следственных версий по делу; производство неотложных следственных действий и ОРМ; планирование расследование; производство последующих следственных

1 Ларин A.M. Расследование по уголовному дел}7. Планирование, организация. М., 1970. С. 59-67, 1024 34.

131

действий и оперативно-розыскных мероприятий; обобщение и анализ полученных материалов; контроль работы по делу.

Организация расследования преступлений как отрасль следственной так- тики представляет систему научных приемов и положений, предназначенных обеспечить в ходе расследования конкретных уголовных дел условия, способствующие наиболее эффективному использованию сил и средств в целях раскрытия и предупреждения преступлений.

В деятельности следователя принято различать мыслительную и практи- ческую. Планирование расследования - это один из видов мыслительной (логической) деятельности следователя. Мыслительная и практическая деятельность следователя тесно взаимосвязаны, переплетаются между собой, взаимно дополняют друг друга, поэтому их разделение носит чисто условный характер. Вместе с тем оно необходимо, чтобы глубже уяснить сущность процесса расследования. Планирование расследования по уголовному делу складывается из следующих взаимосвязанных элементов: определение направления и задач расследования; построение следственных версий; определение вопросов, подлежащих выяснению в процессе проверки версий; выбор следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий для проверки выдвинутых версий; определение последовательности и сроков производства намеченных следственных дей- ствий и проведения оперативно-розыскных мероприятий.

Согласно уголовно-процессуальному закону расследование уголовных дел ограничено определенными сроками. Фактор времени влияет также на об- наружение и закрепление следов преступления, поэтому интересы быстрого и полного раскрытия преступления обязывают следователя при планировании расследования правильно определять последовательность и сроки производства необходимых следственных действий и оперативно- розыскных мероприятий. Последовательность и сроки производства отдельных следственных действий, в том числе и с участием защитника, проведения ОРМ должны обеспечивать, во-первых, одновременную проверку всех выдвинутых версий и, во-вторых, окончание расследования в сроки, установленные уголовно-процессуальным зако-

132

ном.

Следует оговориться, что организация расследования и планирование по уголовным делам о контрабанде в целом не отличается от этой же деятельности по уголовным делам других категорий. Этот вывод подтверждается и результатами анкетирования следователей, имеющих опыт расследования уголовных дел о контрабанде. Так, на вопрос в анкете: «Имелись ли сложности в планировании расследования и построении версий?» - 76,2% проанкетированных ответили, что таких сложностей не имели. У 23,8% следователей были сложности в планировании расследования и построении версий по уголовным делам о контрабанде. В этой связи целесообразно рассмотреть только особенности планирования и организации расследования по делам о контрабанде.

Так, сложности в планировании и выдвижении следственных версий были связаны со следующим: источники получения доказательств, в том числе и предмет контрабанды, иногда находятся за пределами России; сложность механизма оформления и перемещения через таможенную границу делает невозможным выдвижение конкретных версий и планирование конкретных следственных действий до тщательного изучения этого механизма; документы, имеющие значение для дела, находятся в учреждениях и предприятиях, расположенных в географически удаленных районах. В этой связи следствием направляются отдельные поручения о выполнении следственных действий в территориальные органы ФСБ, ходатайства об оказании правовой помощи за пределы России.

При планировании расследования и построении версий необходимо учи- тывать положения Конвенций (соглашений) об оказании правовой помощи по гражданским, семейным и уголовным делам, а также согласно ч. 5 раздела XVIII УПК РФ «Международное сотрудничество в сфере уголовного судопроизводства». Зачастую возможность получения доказательств и планирование производства оперативно-розыскных и следственных действий за пределами России зависит от наличия межгосударственных соглашений о правовой помощи по уголовным делам с соответствующим государством.

1 jj

В целях сокращения сроков предварительного следствия планирование по делам указанной категории должно, по нашему мнению, в первую очередь пре- дусматривать мероприятия с длительными сроками их исполнения, например, такие как производство выемок на предприятиях, в учреждениях и организациях, расположенных за пределами России, иных следственных действий, в связи с особым порядком направления поручений (ходатайств) об их производстве в соответствующие зарубежные правоохранительные органы.

В следственных подразделениях ФСБ МВД и Генеральной прокуратуры России расследование контрабанды, совершенной группой лиц и некоторых других сложных дел о преступлениях против государства ведется обычно группой следователей. В этих случаях следователем, принявшим дело к своему производству, определяется с какими из подозреваемых (обвиняемых) работает каждый следователь, включенный в следственную группу, какие действия им выполняются, их последовательность и сроки проведения.

При составлении плана расследования по уголовному делу невозможно учесть все, с чем можно столкнуться при производстве отдельных следственных действий, поэтому по мере необходимости в дополнение к плану расследования по делу разрабатываются планы работы на день, производства отдельных следственных действий.

При планировании отдельного следственного действия с участием защитника, например, допроса обвиняемого (подозреваемого), необходимо, кроме этого, продумать варианты своего поведения в зависимости от поведения защитника и его подзащитного. Важное значение играет знание основ психологии допроса и возможность следователя прогнозировать поведение обвиняемого (подозреваемого) и его защитника. Знание психологии обвиняемого (подоз- реваемого), защитника позволит следователю определить их темперамент, а также возможные варианты их поведения.

Постоянное увеличение нагрузки на следственные подразделения право- охранительных органов и ведение следователем, как правило, нескольких уго- ловных дел вызывает необходимость оговорить алгоритм работы по планиро-

134

ванию расследования по нескольким уголовным делам, находящимся в произ- водстве одного следователя.

Обобщение практики расследования уголовных дел о контрабанде показало, что элементами данной деятельности являются: изучение всех имеющихся данных; уяснение направления и конкретизация задач расследования по каждому уголовному делу; определение круга необходимых следственных действий и ОРМ по каждому уголовному делу; установление последовательности, сроков, места производства намеченных мероприятий и исполнителей по каждому уголовному делу (составление сводного календарного плана (графика) расследования по делам); согласование взаимодействия; при необходимости -составление письменных планов производства отдельных следственных действий (тактических операций).

Перечисленные элементы тесно взаимосвязаны. Исходя из общих подходов к организации и планированию расследования, целесообразно уточнить и дополнить отдельные положения применительно к контрабанде.

При организации расследования по делам, возбуждению которых предшествовала оперативная деятельность, следует признать необходимым составление совместного плана ОРМ и следственных действий. В этом плане должны быть предусмотрены конкретные ОРМ и следственные действия, направленные на всестороннее и полное установление обстоятельств совершенного преступления и изобличения виновных. Случаи составления отдельного плана производства следственных действий и отдельного плана ОРМ, на наш взгляд, порождают несогласованность в действиях следователя и оперативного работника, приводят к возникновению сложностей организационно-управленческого характера, свидетельствуют о недостаточно четком механизме взаимодействия между следственными и оперативными подразделениями правоохранительных органов.

В расследовании уголовных дел о контрабанде, возбужденных на основании материалов оперативно-розыскного характера, существуют особенности: во- первых, в ходе изучения данных, уяснения направления расследования, оп-

135

ределения круга необходимых следственных действий и ОРМ, установления последовательности, сроков, места производства намеченных мероприятий и исполнителей, согласования взаимодействия следователь имеет необходимое время для принятия управленческих решений и организации работы по производству первоначальных следственных действий. Он также может привлечь дополнительные силы и средства для проведения следственных действий. Таким образом, фактор времени играет существенное значение для организации любой деятельности, в том числе уголовно-процессуальной, так как расследование преступления ограничено сроками; во-вторых, большинство обстоятельств, входящих в предмет доказывания по уголовному делу, уже исследовано оперативным сотрудником. Следователь действует в рамках информационной определенности и принимает управленческие и процессуальные решения на основании уже имеющейся в его распоряжении информации; в-третьих, следователь обладает тактическим превосходством перед контрабандистом, для которого его задержание является своеобразным психологическим стрессом.

При организации расследования и планирования по делам, возбуждению которых оперативно-розыскная деятельность не предшествовала, следователь зачастую сталкивается с серьезными трудностями. Так, при обнаружении «бесхозяйной» контрабанды личность преступника на момент возбуждения уголовного дела не известна, а объем исходных данных весьма ограничен. Обстановка места происшествия в силу причин объективного и субъективного характера может подвергаться необратимым изменениям. К уничтожению следов преступления могут прибегнуть и сами контрабандисты.

Во-первых, одной из особенностей организации планирования и рассле- дования по этой категории дел, в частности, является то, что на первоначальном этапе следователь, как правило, действует в условиях, связанных с недостатком времени, сил, средств, сложности упорядочения структуры процесса раскрытия преступления и приведения в систему всей деятельности следователя и взаимодействующих с ним других участников расследования.

Во-вторых, организация и планирование расследования, как правило, свя-

136

зана с полным или частичным отсутствием данных о различных обстоятельствах, подлежащих доказыванию по уголовному делу, и об источниках получения этой информации в условиях, когда следователь не обладает однозначным и безусловно надежным способом приобретения этих сведений.

В-третьих, следователь менее подготовлен к противодействию со стороны подозреваемых и’обвиняемых, занимающих негативную позицию, а также недобросовестных свидетелей и потерпевших, его планам и намерениям, на- правленным на всестороннее, полное и объективное исследование обстоятельств дела.

В-четвертых, следователь действует в условиях, обусловленных сложным вероятностным характером выбора одного из возможных способов своих действий, каждый из которых не только не гарантирует обязательного достижения намеченной цели, но и при неудачном осуществлении не исключает риска на- ступления дополнительных негативных последствий.

По нашему мнению, перечисленные особенности должны учитываться следователем при организации и планировании расследования контрабанды, а также необходимо использовать оправдавшие себя на практике приемы и методы организации и планирования расследования: составление лицевых счетов на подозреваемых (обвиняемых); составление по многоэпизодным делам отдельного плана для каждого эпизода; составление схем-шахматок, сводных календарных планов (графиков) расследования по делам.

Практически уже во всех правоохранительных органах упомянутые вспомогательные служебные документы, а также общий анализ результатов работы по уголовному делу ведется с использованием персональной электронно- вычислительной машины (ПЭВМ), которая является незаменимым помощником следователя во всех вопросах служебной деятельности, значительно облегчая труд следователя .

Особенности возбуждения уголовных дел таможенными органами и

1 Соискатель, совместно с кандидатом технических наук, доцентом В.Н. Лаптевым, завершает разработку компьютерной программы по методике расследования контрабанды.

137

проблемы органа предварительного следствия в ходе расследования преступлений данной категории. В соответствии со ст. 117 УПК РСФСР (ст. 40 УПК РФ) таможенные органы являются органами дознания по делам: о контрабанде (ст. 188 УК РФ); о незаконном экспорте технологий, научно-технической информации и услуг, используемых при создании оружия массового поражения, вооружения и военной техники (ст. 189 УК РФ); о невозвращении на территорию Российской Федерации предметов художественного, исторического и археологического достояния народов Российской Федерации и зарубежных стран (ст. 190 УК РФ); о невозвращении из-за границы средств в иностранной валюте (ст. 193 УК РФ); об уклонении от уплаты таможенных платежей (ст. 194 УК РФ).

Причем в силу требований ст. 119 УПК РСФСР (ч. 3 ст. 41 УПК РФ) по делам о вышеуказанных преступлениях, за исключением дел об уклонении от уплаты таможенных платежей, таможенные органы, возбудив уголовное дело, проводят по нему лишь неотложные следственные действия по установлению и закреплению следов преступления, по выполнении которых, но не позднее десяти суток со дня возбуждения дела, передают их следователю.

По делам об уклонении от уплаты таможенных платежей таможенный ор- ган как орган дознания, возбуждая дело, принимает все предусмотренные уголовно-процессуальным законом меры для установления обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу. При этом таможенный орган обязан окончить дознание по делу в срок не позднее одного месяца со дня возбуждения уголовного дела, включая в этот срок время составления обвинительного заключения либо постановления прекращении или приостановлении дела.

Срок дознания по таким делам может быть продлен прокурором, непо- средственно осуществляющим надзор за производством дознания, но не более чем на один месяц, а в исключительных случаях - и после истечения двухмесячного срока дознания и на больший срок по правилам ст. 133 УПК РСФСР (ст. 162 УПК РФ), предусматривающей порядок и сроки продления предварительного следствия.

138

Однако, если в процессе дознания наряду с уклонением от уплаты тамо- женных платежей будут обнаружены признаки иных преступлений, по которым обязательно предварительное следствие, таможенные органы, не оканчивая дознания, обязаны передать такие дела следователю.

Дознание в таможенных органах осуществляется сотрудниками отделов дознания таможен, оперативных таможен и региональных таможенных управлений, уполномоченными на это соответствующими приказами начальников таможенных органов как органов дознания.

Наряду с отделами дознания в системе таможенных органов имеются подразделения, ответственные за проведение оперативно-розыскных и оперативно-поисковых мероприятий по выявлению и пресечению таможенных правонарушений. Это - отделы (группы) по борьбе с контрабандой наркотиков, оружия, культурных ценностей, по борьбе с таможенными правонарушениями, собственной безопасности и т. п.

В таможнях и региональных таможенных управлениях функционируют отделы таможенных расследований (на таможенных постах - группы), осуществляющие административное производство по делам о нарушении таможенных правил, ответственность (административная) за которые предусмотрена нормами ТК РФ.

Кроме названных правоохранительных подразделений, в системе тамо- женных органов работают неправоохранительные подразделения, на которые возложены функции таможенного оформления и таможенного контроля товаров, перемещаемых через таможенную границу, валютного контроля, начисления и взимания таможенных платежей (контрольно- фискальные функции). Это - отделы и группы таможенного контроля и оформления товаров, контроля доставки товаров и таможенных платежей и т. п.

Именно из этих правоохранительных и неправоохранительных подразде- лений таможенных органов поступают в отделы дознания таможен и регио- нальных таможенных управлений материалы с признаками преступлений для решения вопроса о возбуждении или отказе в возбуждении уголовного дела.

139

В свою очередь отделы дознания после окончания дознания направляют возбужденные уголовные дела в органы предварительного следствия или прокуратуру.

Таможенный кодекс устанавливает административную ответственность за таможенное правонарушение для юридических лиц (предприятий, учреждений и организаций) при одновременной административной или уголовной ответственности физических лиц (должностных лиц и иных работников этих же предприятий, учреждений и организаций) (ст. 231, 288 ТК РФ).

Уголовная ответственность для физических лиц предусмотрена за кон- трабанду и совершение иных преступлений в сфере таможенного дела, т. е. тех преступлений, производство дознания по которым отнесено к компетенции таможенных органов.

Таким образом, законодательно предусмотрена ситуация, когда за кон- кретное таможенное правонарушение одновременно наступает ответственность двух субъектов: должностных лиц, а также иных работников юридических лиц и самих этих юридических лиц.

Административное производство по делу о нарушении таможенных правил в отношении юридического лица продолжается независимо от расследова- ния уголовного дела о контрабанде или о ином таможенном преступлении в отношении работников этого юридического лица (ст. 300 и 301 ТК РФ).

В результате по одному таможенному правонарушению расследуется два дела — уголовное и административное - причем первое - должностными лицами отдела дознания таможни или регионального таможенного управления, а после передачи его органу предварительного следствия — следователем, а второе о нарушении таможенных правил, т. е. административное, - таможенным органом (как правило, сотрудником отдела таможенных расследований или отдела дознания).

В результате одни и те же предметы могут обладать признаками вещест- венных доказательств как по уголовному делу (ст. 83 УПК РСФСР, ст. 81 УПК РФ), так и по делу о нарушении таможенных правил (административному делу)

140

(ст. 327, 328 ТК РФ).

Обстоятельства, подлежащие доказыванию по уголовному делу о контрабанде и о иных таможенных преступлениях и делу о нарушении таможенных правил, также в основном совпадают (ст. 320 ТК РФ и ст. 68 УПК РСФСР, ст. 73 УПК РФ).

Одни и те же лица являются свидетелями как по уголовному делу, так и по делу о нарушении таможенных правил (ст. 69, 72 УПК РСФСР ст. 74 и 56 УПК РФ и ст. 321, 324, 325 ТК РФ).

Прекращение уголовного дела о контрабанде или о ином таможенном преступлении, в том числе и по реабилитирующим основаниям, само по себе еще не влечет за собой обязательного прекращения административного дела о нарушении таможенных правил в отношении юридического лица и возврата вещественных доказательств тем лицам, у которых они были ранее изъяты, так как последние могут быть конфискованы и обращены в федеральную собственность в соответствии и в порядке, предусмотренном Таможенным кодексом.

Изложенное требует постоянного тесного контакта между лицом, проводящим дознание или предварительное следствие по уголовному делу о контрабанде или об ином таможенном преступлении, и лицом, осуществляющим в таможенном органе производство по делу о нарушении таможенных правил.

В случаях возбуждения таможенным органом уголовного дела в отношении должностных лиц и иных работников юридического лица таможенный орган одновременно с проведением дознания осуществляет производство по делу о нарушении таможенных правил в отношении юридического лица, чьи работники совершили таможенное преступление.

При этом сотрудник отдела дознания, как правило, одновременно с расследованием уголовного дела осуществляет и административное производство по делу о нарушении таможенных правил.

В зависимости от сложившейся оперативной ситуации в состав группы, проводящей дознание по уголовному делу, постановлением начальника таможенного органа включаются сотрудники иных правоохранительных подразде-

141

лений (отделов таможенных расследований, по борьбе с таможенными правонарушениями и т. п.). Эти же лица включаются также в группу, осуществляющую административное производство по делу о нарушении таможенных правил, заведенному в отношении юридического лица.

Учитывая, что руководителем обеих групп, ведущих дознание и осущест- вляющих административное производство, в большинстве случаев является одно и то же лицо — сотрудник отдела дознания, а все включенные в группы и подконтрольные ему работники иных правоохранительных подразделений таможенного органа подчинены начальнику этого органа, проблемы взаимодействия между лицами, осуществляющими административное производство по делу о нарушении таможенных правил и проводящими дознание по уголовному делу, находят свое оперативное решение.

Иная ситуация возникает после направления уголовного дела по оконча- нии дознания следователю для проведения предварительного следствия.

В большинстве случаев после окончания дознания и направления уголов- ного дела следователю дело о нарушении таможенных правил для дальнейшего административного производства передается из отдела дознания в отдел таможенных расследований соответствующего таможенного органа, а ранее созданная группа для проведения дознания упраздняется.

Вместе с тем именно этот период является самым важным для дальнейшей судьбы как возбужденного в отношении работников юридического лица уголовного дела, так и административного дела о нарушении таможенных правил, заведенного в отношении самого юридического лица.

Однако вместо активного взаимодействия таможенных органов и органов предварительного следствия в следственной практике наблюдается иная картина.

Следователи, расследуя уголовное дело, игнорируют материалы и резуль- таты административного производства, не обмениваются информацией с таможенными органами, порой скрывают ее, а таможенные органы, не интересуясь данными и доказательствами, полученными в результате расследования по vro-

142

ловному делу, имеющими значение для дела о нарушении таможенных правил, не ставят (в соответствии с требованиями ТК РФ) перед следователем вопросов о представлении им копий соответствующих протоколов и документов уголовного дела для приобщения их к делу о нарушении таможенных правил.

В результате как по уголовному делу, так и по административному, не обеспечивается полнота расследования и зачастую органы предварительного следствия и таможенные органы приходят к противоположным выводам при анализе и оценке собранных доказательств по одним и тем же противоправным деяниям.

Следствием этого является неправильная квалификация деяний по нормам Уголовного или Таможенного кодексов, необоснованное прекращение уго- ловного дела или дела о нарушении таможенных правил, освобождение правонарушителей от уголовной либо административной ответственности, возврат им товаров, транспортных средств и иных предметов, подлежащих конфискации и обращению в федеральную собственность, заявление правонарушителями исков по возмещению якобы причиненного им в результате расследования материального ущерба и т. д.

Вместе с тем организация надлежащего взаимодействия органов предва- рительного следствия с таможенными органами существенно снижает вероятность наступления таких негативных последствий.

Таможенные органы при осуществлении своих контрольных и фискальных функций в отношении товаров и транспортных средств и реализации пол- номочий по осуществлению валютного контроля, а также при административном производстве по делу о нарушении таможенных правил вправе осуществлять таможенный досмотр товаров и транспортных средств, а в исключительных случаях и личный досмотр физических лиц, опрос должностных лиц и граждан, лиц, нарушивших таможенные правила, проводить проверку системы учета и отчетности, осмотры товаров, предметов, территории или помещения складов временного хранения, таможенных складов, свободных складов, свободных таможенных зон, магазинов беспошлинной торговли и других мест, где

143

могут находиться товары и транспортные средства, подлежащие таможенному контролю, либо осуществляется деятельность, контроль за которой возложен на таможенные органы, истребовать и проверять документы и сведения, необходимые для таможенных целей, включая и банковскую документацию, назначать или проводить инвентаризации товаров и транспортных средств, находящихся под таможенным контролем, или проверки финансово-хозяйственной деятельности юридических лиц, перемещающих товары и транспортные средства через таможенную границу Российской Федерации, таможенных брокеров либо иных лиц, осуществляющих деятельность, контроль за которой возложен на таможенные органы, изымать по актам и протоколам документы, товары, транспортные средства и иные предметы, имеющие значение для таможенных целей или по делу о нарушении таможенных правил, пользоваться услугами специалистов и назначать производство экспертиз товаров, транспортных средств, предъявлять товары, транспортные средства, документы и предметы для опознания, проводить ревизии и проверки финансово-хозяйственной деятельности лиц, привлекаемых к ответственности за нарушение таможенных правил.

Таможенный кодекс также допускает осуществление таможенного контроля и после выпуска таможенным органом товаров и транспортных средств (причем без заведения административного дела о нарушении таможенных правил).

Так, ст. 193 ТК РФ предусматривает, что вне зависимости от выпуска товаров и транспортных средств таможенный контроль за ними может проводиться в любое время, если имеются достаточные основания полагать о наличии нарушения законодательства Российской Федерации или международного договора Российской Федерации, контроль за исполнением которых возложен на таможенные органы Российской Федерации.

Для реализации перечисленных выше функций в системе таможенных органов создана соответствующая инфраструктура, включающая в себя специа- лизированные подразделения по таможенному и валютному контролю, ревизи- онные, экспертные и т. д.

144

Следователь должен использовать широчайшие возможности таможенных органов в сборе доказательств. Следователю, принявшему к своему производству уголовное дело, поступившее из таможенных органов, необходимо: во-первых, выяснить, содержит ли уголовное дело все необходимые для расследования материалы и документы, которыми уже располагает таможенный орган, и в обязательном порядке истребовать их, а если административное производство по делу о нарушении таможенных правил еще не закончено, то обязать таможенный орган по мере наработки таких материалов и обнаружения документов, товаров и предметов, имеющих значение и для уголовного дела, знакомить с ними следователя и в случае необходимости представлять их последнему; во-вторых, определить формы участия сотрудников и специалистов таможенных органов и иных таможенных учреждений в предварительном следствии по уголовному делу.

Первое достигается путем сверки следователем и работником отдела таможенных расследований таможенного органа материалов уголовного дела с материалами административного производства по делу о нарушении таможенных правил, заведенного таможенным органом в отношении юридического лица.

При обнаружении в административном деле подлинников документов, обладающих признаками вещественных и письменных доказательств, последние в официальном порядке передаются таможенным органом следователю (в деле о нарушении таможенных правил остаются соответствующим образом заверенные копии переданных следователю документов).

Если следователю передаются товары, обладающие признаками вещественных доказательств как по административному, так и по уголовному делу, то они предварительно осматриваются работником таможенного органа, в производстве которого находится дело о нарушении таможенных правил, с соблюдением требований, установленных ТК РФ. В случае необходимости берутся пробы товаров или их образцы, которые остаются в таможенном органе при административном деле.

145

Наряду с проведением сверки следователь обязан потребовать предъявления ему иных имеющихся в таможенном органе документов и материалов, имеющих отношение к обнаружению таможенного правонарушения, ставшего предметом как административного, так и уголовного расследования.

Как правило, проверке подлежат документы таможенного (валютного) контроля и таможенного оформления товаров, находящиеся в делах (нарядах, подшивках) тех неправоохранительных подразделений таможенного органа, которые непосредственно обнаружили правонарушение. Это — документы отделов таможенных платежей, контроля доставки товаров, валютного контроля, таможенного контроля и оформления товаров и т. д.

Наряду с таможенными декларациями и документами контроля доставки товаров, уставно-регистрационными документами юридических лиц, являющихся правонарушителями, доверенностями, письменными гарантиями, письмами декларантов, получателей или отправителей товаров, товаросопроводительными документами, платежными документами и т. д. там могут находиться рапорты, акты и иные документы, составленные работниками таможенного органа при осуществлении ими контрольно-фискальных функций, а также книги и журналы о движении документов.

Проверка следователем документов, находящихся в неправоохранительных подразделениях таможенных органов, вызывается тем, что по причине юридической безграмотности работников, а в ряде случаев и причастности их или руководителей таможенных органов к совершению таможенных правонарушений в отделы таможенных расследований и в отделы дознания из названных подразделений документы, касающиеся правонарушения, передаются не в полном объеме.

Анализ таких документов зачастую приводит к обнаружению новых обстоятельств совершенных правонарушений, причин и условий, им способствовавших, а также к выявлению соучастников преступлений из числа должностных лиц таможенных органов.

После проведения сверок и получения из таможенных органов всех необ-

146

ходимых для уголовного дела материалов, документов и вещественных доказа- тельств следователь и руководство таможенного органа определяют сроки и порядок представления следователю дальнейших наработок по административному делу о нарушении таможенных правил, заведенному в отношении юридического лица.

Тогда же решается вопрос о том, какие материалы уголовного дела следователь может передать в копиях в таможенный орган для приобщения к делу о нарушении таможенных правил.

Если следователь или прокурор прекратили уголовное дело, то копия по- становления о его прекращении вместе с вещественными доказательствами возвращается в таможенный орган для решения вопроса о судьбе последних в соответствии с требованиями ТК РФ. Определяется, какие документы прекра- щенного уголовного дела могут быть возвращены в таможенный орган.

При расследовании уголовного дела следователь определяет, каких лиц из числа работников таможни можно привлекать в ходе выполнения следственных действий в качестве специалистов, кто из сотрудников таможенного органа подлежит допросу в качестве свидетеля.

В случае необходимости следователь, руководствуясь нормами уголовно- процессуального закона, поручает таможенному органу проведение инвентари- заций, ревизий и документальных проверок финансовой, хозяйственной и внешнеэкономической деятельности юридического лица, если такие проверки и ревизии отнесены к компетенции таможенных органов в соответствии с поло- жениями Таможенного кодекса, запрашивает у руководителя таможенного органа документы и разъяснения, касающиеся порядка применения отдельных норм таможенного законодательства.

Одновременно с этим следователь определяет с руководством таможенного органа, кто из сотрудников отдела дознания или иных правоохранительных подразделений этого органа будет выделен для выполнения поручений по уголовному делу, данных следователем в порядке ст. 127 УПК РСФСР (ст. 38 УПК РФ).

147

Самая эффективная форма взаимодействия следователя с таможенными органами - включение работников отделов дознания, таможенных расследований, по борьбе с таможенными правонарушениями в состав СОГ.

Эту группу целесообразно формировать из лиц, ранее проводивших дознание по этому делу и занимающихся административным делом о нарушении таможенных правил, заведенным в отношении юридического лица.

В связи с тем, что таможенные органы включены в число субъектов оперативно- розыскной деятельности, следователь вправе поручить таможенному органу проведение сугубо оперативно-розыскных мероприятий, задержания подозреваемых, обеспечение безопасности следственно-оперативной группы при проведении следственных действий (силами подразделений таможенной охраны или специальных отрядов быстрого реагирования таможенных органов).

Как уже указывалось, по окончании дознания по уголовному делу о контрабанде или иных преступлениях, проведение дознания по которым отнесено к компетенции таможенных органов, вещественные доказательства передаются вместе с делом в орган предварительного следствия, на который возложена обязанность производства предварительного следствия по делам об этих преступлениях (ст. 84, 85 УПК РСФСР, ст. 82 УПК РФ; ст. 328 ТК РФ). Если в силу громоздкости или по другим причинам вещественные доказательства не могут быть переданы в орган предварительного следствия вместе с уголовным делом, таможенные органы должны в момент передачи дела сообщить органу предварительного следствия о месте нахождения вещественных доказательств.

С момента передачи органу предварительного следствия уголовного дела, ответственность за обеспечение сохранности вещественных доказательств воз- лагается на органы предварительного следствия, а все расходы, связанные с хранением и транспортировкой вещественных доказательств, не относятся на счет таможенного органа.

Вместе с тем в следственной практике возникают значительные сложности с хранением громоздких вещественных доказательств, которыми могут

148

быть крупные партии товаров народного потребления, нефтепродуктов, металлов, лесоматериалов и иных сырьевых товаров, перевозимых по железной дороге, на баржах и других средствах морского и речного транспорта, а также в большегрузных автотранспортных средствах.

Органы предварительного следствия не имеют собственной складской инфраструктуры, способной обеспечить хранение таких товаров. У них также отсутствуют средства для оплаты хранения таких товаров на коммерческой основе по договорам с соответствующими предприятиями и организациями Однако к моменту завершения предварительного следствия расходы по хранению товаров могут превышать их стоимость в розничных ценах. Коммерческие и государственные структуры, в том числе и таможенные органы, отказываются принимать товары, являющиеся вещественными доказательствами, на хранение, а действующее законодательство не допускает в одностороннем порядке возложения на них органами предварительного следствия таких обязанностей и расходов.

В правоохранительной практике таможенных органов и органов предварительного следствия данная ситуация разрешается следующим образом.

При согласии органа предварительного следствия товары, обладающие признаками вещественных доказательств по уголовному делу и одновременно по административному делу о нарушении таможенных правил, заведенному в отношении юридического лица, остаются в соответствующем таможенном органе. В органы предварительного следствия направляются в качестве вещественных доказательств по уголовному делу лишь образцы или пробы таких товаров.

Что касается оставленных в таможенных органах товаров, то они подлежат осмотру по правилам, предусмотренным УПК РСФСР.

Таможенные органы могут быть учредителями таможенных складов и складов временного хранения либо одним из их соучредителей, что упрощает использование их для хранения крупных партий товаров, являющихся вещест- венным доказательством по административному делу о нарушении таможен-

149

ных правил.

В большинстве случаев производство и рассмотрение дел о нарушении таможенных правил, заведенных в отношении юридических лиц, требуют значительно меньших затрат времени, чем предварительное и судебное следствие по уголовному делу, что позволяет таможенным органам распорядиться изъятыми вещественными доказательствами в более сжатые сроки и существенно сократить издержки по хранению товаров.

Расследование значительного числа уголовных дел, связанных с контрабандой крупных партий товаров, уклонением от уплаты таможенных платежей и иных таможенных преступлений, требует обязательной встречной проверки таможенных документов, оформленных в Российской Федерации, с аналогичными таможенными документами, оформленными в отношении тех же товаров в государствах, откуда они импортировались или куда экспортировались, либо сверки с документами таможенного контроля тех государств, через которые осуществлялось транзитное перемещение таких товаров.

По уголовному делу также возникает неотложная необходимость проверки факта существования зарубежных фирм и наличия с ними у российских юридических лиц соответствующих контрактов.

Решение таких вопросов в установленном порядке через Генеральную прокуратуру РФ путем направления отдельных следственных поручений, как правило, занимает много времени. Положение осложняется еще и тем, что с рядом государств Россией не заключены договоры об оказании правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам.

Вместе с тем ГТК РФ входит во Всемирную таможенную организацию (ВТО), а также заключил многочисленные договоры и соглашения о сотрудничестве с таможенными службами иных государств как дальнего, так и ближнего зарубежья, позволяющие посредством этих служб оперативно получать необходимые для дела данные и документы.

При наличии дела о нарушении таможенных правил, заведенного в отношении юридического лица, таможенный орган, руководствуясь ст. 305 ТК РФ,

150

определяющей порядок взаимодействия таможенных органов Российской Фе- дерации с таможенными службами иностранных государств при ведении про- изводства по делам о нарушении таможенных правил и их рассмотрении, вправе по просьбе следователя сделать через ГТК РФ запрос в зарубежную таможенную службу.

Одним из элементов деятельности по организации и планированию расследования контрабанды является взаимодействие.

Вопросы организации взаимодействия при расследовании мноих однородных преступлений достаточно полно освещены в литературе1.

В рамках исследования необходимо дать лишь некоторые практические рекомендации относительно борьбы с контрабандой”: в ходе проверки, рассле- дования дела нужно изучить общие закономерности механизма совершения контрабанды; способ совершения контрабанды, установить конкретные лица, причастные к преступлению, и их виновности; поручать проверку (расследование) наиболее опытным сотрудникам, знающим специфику контрабанды; за- благовременно получать сведения об относимости контрабандных товаров; взаимодействие оперативных и следственных подразделений необходимо осу- ществлять с момента получения первичной информации о контрабанде, вплоть до закрепления конкретных следователей по линии борьбы с исследуемой категории преступлений; реализацию материалов, как правило, осуществлять поимкой контрабандистов «с поличным»; на стадии возбуждения уголовного дела целесообразно создание СОГ; активнее использовать результаты ОРМ в дока- зывании по уголовным делам; в совместных планах работы предусматривать участие оперативных работников в допросах контрабандистов; в целях сокра-

1 Корнеева Л.М, Правовые основы взаимодействия следователя с сотрудниками милиции // Соц. Законность. 1981. № 5. С. 50-52; Смахтин Е.В, Отдельные аспекты расследования контрабанды стратегически важных сырьевых товаров // Актуальные проблемы юрис- пруденции: сб. ст. Тюмень, 1998. № 2 С. 145-151; Тетерин Б.С, Трошкин Е.З. Возбуждение и расследование уголовных дел. М.: Новый юрист, 1997. 224 с; Прилуцкий Г.Ю. Взаимодействие органа предварительного следствия и дознания в ходе расследования корыстно-насильственных преступлений: Дис. … канд. юрид. наук. Краснодар, 2001. 235 с.

” Взаимодействие органов предварительного следствия и дознания с органами таможни требует специального, более подробного научнообоснованного исследования.

151

щения сроков предварительного следствия по делам указанной категории необходимо в первую очередь предусматривать мероприятия с длительными сроками их исполнения, например, такие как производство выемок на предприятиях, в учреждениях и организациях, расположенных за пределами России, иных следственных действий, в связи с особым порядком направления поручений (ходатайств) об их производстве в соответствующие зарубежные правоохранительные органы.

На наш взгляд, вопросы взаимодействия с органами внутренних дел, про- куратуры, таможни, налоговой полиции нуждаются в дальнейшей регламентации.

Ранее мы уже отмечали, что расследование преступлений, предусмотрен- ных ст. 188 УК РФ, отнесено к так называемой альтернативной подследственности, а таможенные органы, являясь органами дознания, во многих случаях возбуждают уголовные дела и после производства неотложных следственных действий передают их через транспортную прокуратуру по подследственности в другие правоохранительные органы.

Из всех изученных нами уголовных дел 16,7% были переданы в террито- риальные органы ФСБ другими правоохранительными органами по подследственности, 13,9% дел - возбуждено самим органом ФСБ. Учитывая приведенные цифры, в настоящее время большую роль, особенно на первоначальном этапе расследования, имеет организация взаимодействия между органами таможни, транспортной прокуратурой и другими правоохранительными органами (МВД, ФСБ). Причем речь в данном случае следует вести не об организации взаимодействия по конкретному уголовному делу, а о более общем подходе к этому вопросу. Например, создание не только совместных СОГ для расследования конкретного преступления, но и внештатных постоянно действующих совместных СОГ для раскрытия и расследования отдельных категорий преступлений и

152

разработка инструкций по их деятельности1. Причем эту работу можно и нужно проводить не только на уровне центральных подразделений правоохранительных органов, но и на уровне отдельных регионов Российской Федерации. Определенную положительную роль в решении этой проблемы могут, по нашему мнению, также сыграть рабочие совещания, круглые столы, проводимые между правоохранительными органами, осуществляющими меры по борьбе с контрабандой. Следует взять на вооружение и опыт правоохранительных органов Сахалинской области, которыми разработаны совместные методические рекомендации по организации взаимодействия в случае выявления фактов контрабанды морепродуктов.

Ранее мы уже отмечали общие недостатки в организации взаимодействия между органами таможни и другими правоохранительными органами при выявлении, предупреждении и пресечении фактов контрабанды. Уточним и конкретизируем их: при задержании контрабандного груза на таможенной границе органами таможни подследственность определяется прокурором, что, как правило, занимает не один день. На практике это приводит к несвоевренному выполнению первоначальных следственных действий и утрате важных доказательств; орган таможни, возбуждая уголовное дело, не производит всех неотложных следственных действий (например, осмотр транспортного средства, допросы), что также ведет к утрате доказательств; уголовные дела зачастую возбуждаются поспешно и непродуманно, при отсутствии оснований, достаточных для решения вопроса о возбуждении уголовного дела; после передачи дела по подследственности и создании совместной следственно-оперативной группы орган таможни практически прекращает работу по уголовному делу.

Из вышеизложенного следует, что необходимыми предпосылками ус- пешного расследования дела о контрабанде на первоначальном этапе являются:

1 О создании постоянно действующих СОГ в ходе опросов прокуроров транспортной прокуратуры положительно высказались 79,2%; сотрудники таможни - 89,7%; органов МВД - 94,6%. “

153

1) своевременный и тщательный осмотр места происшествия и предметов контрабанды; 2) 3) получение в короткие сроки мотивированного заключения специалиста о принадлежности груза к при его задержании на границе; 4) 5) своевременное и полное изъятие вещественных доказательств (доку- ментов на приобретение товара, штампов, путевых листов и др.) в ходе производства обысков и выемок; 6)

4) своевременные и детальные допросы свидетелей, которые в после- дующем могут изменить свои показания (лица, сопровождающие груз, водители и т. д.); 5) 6) согласованные действия следователя, оперативных работников при производстве ОРМ и следственных действий; 7) 8) пресечение контрабанды в зоне таможенного контроля с обязательным документированием таможней факта нарушения таможенных правил; 9) 10) использование технико-криминалистических средств фиксации в ходе производства первоначальных следственных действий. 11) § 2. Типичные следственные ситуации и алгоритм действий следователя

Расследование любого преступления (в том числе и контрабанды) осуще- ствляется в конкретных условиях времени, места, окружающей среды, взаимосвязанных с другими процессами объективной действительности, поведением лиц, оказавшихся в сфере уголовного судопроизводства, и под воздействием иных, порой остающихся неизвестными для следователя факторов. Эта сложная система взаимодействий образует в итоге ту конкретную обстановку, в которой действует следователь и иные субъекты, участвующие в доказывании, и в которой протекает конкретное расследование. Эта обстановка получила в криминалистике общее название следственной ситуации.

Процессуальным, организационно-подготовительным и другим практиче-

154

ским действиям следователя, как правило, предшествует анализ исходных данных, мысленное воспроизведение и оценка конкретной ситуации по уголовному делу с последующим принятием соответствующих решений. При этом следователь стремится к формированию и выбору наиболее оптимальных решений, позволяющих эффективно выполнить стоящие перед ним сложные и ответственные задачи. Однако процесс принятия и реализации решений, адекватных ситуации и целям расследования, нередко сопряжен с преодолением существенных трудностей.

Поскольку мы говорим не о ситуации вообще, а о ситуации следственной, нужно также учитывать специфику расследования преступлений как определенного вида человеческой деятельности, при осуществлении которой и складываются следственные ситуации. И, наконец, при определении позиций исследования необходимо опираться и на семантическое значение понятия «ситуация», которое обозначает совокупность условий обстоятельств, создающих те или иные отношения, обстановку, положение .

Для выполнения своей главной задачи - индивидуализировать расследо- вание - следственная ситуация должна отразить все обстоятельства, отличающие конкретное расследование от всех других. Она должна обрисовать сложившуюся обстановку, положение, совокупность характеризующих признаков.

Расследование любого преступления, являясь разновидностью познава- тельной деятельности, осуществляемой управомоченными на то лицами, протекает в соответствующих условиях объективного и субъективного характера. На ход, состояние и перспективы конкретного расследования оказывают влияние собранные доказательства, недоказательственная (ориентирующая) информация, личностные качества и возможности следователя (его опыт, квалификация, психологические качества и многие другие факторы). Следственная ситуация, отражая обстановку процесса расследования, должна характеризоваться всей

’ Беджашев В. И. Следственные ситуации и типовые версии в методике расследования преступлений // Следственная ситуация: Сб. науч. тр. М., 1985. С. 58-62.

совокупностью обстоятельств, влияющих на данный процесс .

Благодаря исключительной сложности и многоетруктурности объекта ис- следования, различным научным подходам к решению этой важной теоретической проблемы в юридической литературе до настоящего времени нет общепризнанного определения рассматриваемого понятия, а имеющиеся формулировки противоречат, иногда довольно существенно, друг другу.

Одно из первых определений следственной ситуации, принадлежавшее А.Н. Колесниченко, появилось в 1967 г. «Под следственной ситуацией принято понимать, - писал он, - определенное положение в расследовании преступлений, характеризуемое наличием тех или иных доказательств и информационного материала и возникающими в связи с этим конкретными задачами его собирания и проверки»”.

В 1972 г. В.Е. Корноухов писал: «Под следственной ситуацией следует понимать объективно повторяемое положение в процессе расследования, обусловленное фактическими данными, которое определяет процесс обнаружения, собирания доказательств. Типичные следственные ситуации определяются с учетом этапов расследования, что в большей степени конкретизирует процесс обнаружения, собирания доказательств»”. Из этого определения можно сделать вывод, что автор дал характеристику не следственных ситуаций вообще, а типичных следственных ситуаций, и поставил формирование последних в зависимость лишь от фактических данных, которыми располагает следствие в конкретный момент.

В.К. Гавло определил следственную ситуацию в наиболее общем виде «как совокупность фактических данных, которые отражают существенные черты события, каким оно представляется на том или ином этапе расследования

1 Меретуков Г.М. Правовые и криминалистические проблемы борьбы с наркобизне сом, совершаемым организованными преступными группами: Дис. … д-ра юрид. наук. М., 1995. С.109-261.

2 Колесниченко А.Н. Научные и правовые основы методики расследования преступле ний: Дис. … д-ра юрид. наук. Харьков, 1967. 347.

3 Корноухое В.Е. Основные положения методики расследования отдельных видов пре ступлений // Материалы научной конференции. Красноярск, 1972. С. 93.

156

преступлений»1, т. е. свел ее к совокупности доказательств, имеющихся в данный момент и позволяющих составить представление о событии. Такой подход к определению следственной ситуации не давал ответа на главный вопрос: почему следователь должен сообразовывать свои действия со следственной ситуацией? В чем заключается ее детерминирующее по отношению к тактике следователя значение?

По мнению А.Н. Васильева, «под следственной ситуацией целесообразно понимать в криминалистике ход и состояние расследования, совокупность установленных и подлежащих установлению обстоятельств, значение и сложность тех и других, степень разрешения иных задач расследования на данный момент, из чего, так сказать, “на выходе” создаются представления и выводы о дальнейшем ходе расследования и его первоочередных задачах»’.

С точки зрения Н.А. Селиванова, понятие следственной ситуации в самом общем виде «выражает обстановку, картину расследования, сложившуюся к определенному моменту, иначе следственную ситуацию можно определить как сумму значимой для расследования информации, которая принимается во внимание наряду с источниками ее получения»^’.

Несмотря на значительные расхождения, многие авторы рассматривают следственную ситуацию как совокупность данных, сумму информации, как картину, отражающую либо процесс расследования, либо признаки расследуемого события, либо оба эти объекта. Эта позиция в той или иной степени связана с модельным, информационным подходом к понятию иной степени связана с модельным, информационным подходом к понятию следственной ситуации. Наиболее ярким представителем этой точки зрения, по нашему мнению, является Л.Я. Драпкин, который рассматривает следственную ситуацию «как мыс-

1 Гавло В. К. О следственной ситуации и методике расследования хищений, совершае мых с участием должностных лиц // Вопросы криминалистической методологии, тактики и методики расследования. М., 1973. С. 87-98.

2 Васильев А.Н Проблемы методики расследования отдельных видов преступлений. М., 1978. 285 с.

3 Селиванов Н.А. Криминалистические характеристики преступлений и следственные ситуации в методике расследования // Соц. законность. 1977. № 2. С. 54-64.

157

ленную динамическую модель, отражающую информационно-логическое, тактико- психологическое, тактико-управленческое и организационное состояние, сложившееся по уголовному делу и характеризующее благоприятный или не- благоприятный характер процесса расследования» .

Иную точку зрения наиболее отчетливо и последовательно высказал Р.С. Белкин, определивший следственную ситуацию как «совокупность условий, в которых в данный момент осуществляется расследование, т. е. та обстановка, в которой протекает процесс доказывания»”. По мнению Р.С. Белкина, следственная ситуация по отношению к процессу расследования носит преимущественно внешний характер.

В открытой юридической литературе Л.Я, Драпкин, критикуя Р.С. Белкина за его «внешний по отношению к расследованию» характер следственной ситуации, сам подвергся критике последнего за то, что его следственная ситуация лежит как бы «внутри» процесса расследования, образуя информационную модель. Однако в своих исследованиях оба автора говорят как об объективных («внешних»), так и субъективных факторах («информационная модель»), влияющих на следственную ситуацию, подчеркивая их взаимосвязь и единство \

Из последних работ следует выделить монографию Т.С. Волчецкой, в которой автор пишет, что следственная ситуация - это степень информационной определенности следователя о преступлении, а также состояние процесса расследования, сложившееся на определенный момент времени, анализ и оценка которого позволяют следователю принять наиболее целесообразные по делу решения4. Данное определение представляется наиболее правильным и точным.

Безусловно, следственная ситуация - это состояние расследования именно в конкретно определенный момент времени. Однако, сформировавшись в

1 Драпкин Л.Я. Основы теории следственных ситуаций. Свердловск, 1987. 157 с. 7 Белкин Р. С. Криминалистика: проблемы, тенденции, перспективы. Общая и частная теории. М., 1987. С. 124-125.

3 Драпкин Л.Я. Указ. соч. С. 68.

4 Волчецкая Т.С. Криминалистическая ситуалогия / Под ред. проф. Н.П. Яблокова. Ка лининград, 1997. С. 46, 93.

158

каком-то виде к моменту возбуждения уголовного дела, в ходе расследования она, трансформируясь, сменяется одна другой, переходит в качественно новое состояние, приобретая одни и изменяя другие признаки. И поскольку осознание, уяснение сути и оценка следственной ситуации напрямую связаны с перспективой ее развития, то необходим акцент именно на динамическом характере ситуации. Кроме того, следственная ситуация представляет собой совокупность различного рода компонентов как объективного, так и субъективного характера, с функциональными связями между ними.

Обобщение теоретических исследований, практики расследования контрабанды, показали, что под следственной ситуацией следует понимать обстановку процесса расследования, сложившуюся на определенный момент расследования по уголовному делу, которая характеризуется совокупностью объективных и субъективных обстоятельств, влияющих на данный процесс.

Процесс принятия и реализации решений, адекватных следственной ситуации и целям расследования контрабанды, нередко сопряжен с преодолением существенных трудностей. Основываясь на проведенном исследовании, автор пришел к выводу, что следственные ситуации по делам о контрабанде СВСТ характеризуют следующие основные факторы.

Во-первых, уголовно-процессуальные факторы, характеризующиеся не- обходимостью и возможностью проведения тех или иных следственных действий. Учитывая, что в рамках возбужденного уголовного дела следователь использует в уголовно-процессуальном доказывании и результаты ОРМ последние, если таковые проводились, могут быть включены в эту группу факторов.

Во-вторых, логико-познавательные или информационные факторы, связанные с полным или частичным отсутствием данных о различных обстоятельствах, подлежащих доказыванию по уголовному делу, и об источниках получения этой информации в условиях, когда следователь не обладает однозначным и безусловно надежным способом приобретения этих сведений.

159

В-третьих, факторы конфликтного1, тактико-психологического характера, выражающиеся, главным образом, в противодействии подозреваемых и обвиняемых, занимающих негативную позицию, а также недобросовестных свидетелей и потерпевших планам и намерениям следователя, направленным на всестороннее, полное и объективное исследование обстоятельств дела.

‘J

В-четвертых, тактико-управленческие факторы’, обусловленные сложным вероятностным характером выбора следователем одного из возможных способов своих действий, каждый из которых не только не гарантирует обязательного достижения намеченной цели, но и при неудачном осуществлении не исключает риска наступления дополнительных негативных последствий.

В-пятых, организационно-управленческие факторы, заключающиеся в основном в недостатке времени, сил, средств, сложности упорядочения структуры процесса раскрытия преступлений и приведения в систему всей деятельности следователя и взаимодействующих с ним других участников расследования5.

В процессе расследования перечисленные факторы встречаются не изолированно друг от друга, а в виде разнообразных сочетаний, составляя шестую комбинированную группу, усложняющих расследование контрабанды. Их сложное сочетание приводит к возникновению реальных и весьма разнообразных ситуаций, в которых и приходится действовать следователю. Изучение следственных ситуаций, возникающих в ходе расследования контрабанды, их обобщение и типизация, по нашему мнению, является главным и определяющим в рассматриваемом вопросе, так как именно знание типичных следственных ситуаций, возникающих в ходе расследования уголовных дел, а не следственных ситуаций вообще имеет значение для практики расследования.

Типичная ситуация - это такая ситуация, которая, исходя из обобщения

1 Закатов А. А. Ложь и борьба с нею. Волгоград, 1999. 145 с.

’ Кулагин Н. И. Организация управления в сфере предварительного следствия. Волгоград. 1980. 208 с.

” Кулагин Н.И. Структура и функции управления в системе предварительного следствия. Волгоград, 1994. 76 с.

160

эмпирического опыта расследования уголовных дел о контрабанде, является наиболее характерной для того или иного момента расследования исследуемой категории преступлений.

Все факторы, характеризующие следственную ситуацию, противостоят следователю не обособленно, не абстрактно, а обязательно соотносятся с теми силами и средствами, информационными, логико-психологическими, материально- техническими и другими возможностями, которые находятся в его распоряжении.

Существует несколько классификаций следственных ситуаций, основанием которых, как правило, служит характеристика одного из компонентов следственной ситуации.

Изучив практику расследования уголовных дел о контрабанде, автор пришел к выводу, что для исследуемой категории уголовных дел характерны следующие типичные следственные ситуации начального этапа расследования.

Первая следственная ситуация по делам о контрабанде, которым предшествовала оперативно-розыскная деятельность.

Эту разновидность типичных следственных ситуаций можно условно разделить на следующие подвиды: результаты оперативно-розыскной деятельности указывают на признаки контрабанды, но недостаточны для вывода о совершении именно контрабанды; материалы свидетельствуют о совершении контрабанды и достаточны для решения вопроса о возбуждении уголовного дела, но не дают информации о преступнике (характеризуется наличием данных о юридических лицах, задействованных в контрабанде, данных о лицах, причастных к совершению преступления не имеется); фактические данные указывают на признаки контрабанды и достаточны для решения вопроса о возбуждении уголовного дела в отношении конкретного лица, но не дают полного представления о преступлении; полученные в результате оперативно-розыскной деятельности данные достаточно полно раскрывают преступную деятельность контрабандиста.

Вторая следственная ситуация по делам о контрабанде, возбужденным

161

органом таможни (другими правоохранительными органами) без предварительного производства оперативно-розыскных мероприятий. Указанную группу типичных следственных ситуаций можно условно разделить на аналогичные подгруппы: анализ материалов дела указывает на признаки контрабанды, однако доказательств, указывающих на относимость предметов контрабанды, в деле нет; имеются данные о контрабанде, информация о лице ее совершившем полностью отсутствует либо ее недостаточно для индивидуализации этого лица («бесхозяйная» контрабанда); фактические данные указывают на признаки контрабанды и достаточны для решения вопроса о возбуждении УГОЛОВНОГО дела в отношении конкретного лица, но не дают полного представления о преступлении; данные достаточно полно раскрывают преступную деятельность контрабандиста.

Третья следственная ситуация, по которой уголовные дела о контрабанде возбуждены на основании материалов, выделенных ранее из других уголовных дел.

В тех случаях, когда информационные, логические, психологические, тактические, организационно-управленческие трудности отсутствуют или несущественны, а в распоряжении следствия достаточно возможностей по их устранению без каких- либо негативных последствий, создаются благоприятные условия и обстановка, возникают так называемые простые (благоприятные) ситуации. По делам о контрабанде, возбуждаемым в связи с задержанием подозреваемого с поличным, а также по делам, возбуждению которых предшествовала оперативная проверка на первоначальном этапе расследования, в большинстве случаев исходная следственная ситуация является простой. Предпосылками к этому, на наш взгляд, являются:

1) в случае задержания контрабандиста с поличным: известны многие об- стоятельства, входящие в предмет доказывания; сотрудники таможни и феде- ральной пограничной службы, задержавшие контрабандиста, как правило, дают правдивые и последовательные показания, которые изобличают подозреваемого;
во многих случаях отсутствие на первоначальном этапе тактико-

162

управленческих трудностей; комплекс проводимых в этих случаях следственных действий особой сложности не вызывает и характеризуется, в большинстве своем, отсутствием сложностей организационно-управленческого характера.

2) в случае возбуждения уголовного дела на основании сведений, полученных в соответствии с Законом Российской Федерации «Об оперативно-розыскной деятельности в Российской Федерации», большинство обстоятельств, входящих в предмет доказывания по уголовному делу, уже исследованы оперативным работником. Известен круг лиц, которые могут быть допрошены об обстоятельствах совершения контрабанды. Предусмотрены конкретные мероприятия, позволяющие преодолеть на первоначальном этапе тактико-психологические и организационно- управленческие трудности.

Вышеизложенное не означает, что простая следственная ситуация статична и будет оставаться таковой на всех стадиях уголовного процесса. Следует учитывать, что следственная ситуация специфична не только абсолютно, но и относительно различных моментов своего существования, поэтому одним из важнейших свойств следственных ситуаций необходимо назвать их динамичность, постоянную зависимость от внешних и внутренних, объективных и субъективных факторов. Простая следственная ситуация в последующем вполне может перерасти в сложную (неблагоприятную) следственную ситуацию.

Продемонстрируем сказанное на примере. В. и Р. покушались на контрабанду, однако по причинам, не зависящим от их воли, преступление не было доведено до конца. На первоначальном этапе расследования были известны время, место, способ и другие обстоятельства совершения контрабанды. Установлены и допрошены сотрудники таможни и линейного отдела внутренних дел, которые дали показания, подтверждающие совершение преступления. В. и Р., допрошенные по указанным обстоятельствам, также дали правдивые показания. Однако в последующем, в ходе расследования уголовного дела, следственная ситуация из простой переросла в сложную. Обвиняемые изменили свои первоначальные показания. Через адвоката В. было оказано непредусмотренное законом воздействие на свидетелей, часть из которых также изменили свои

163

первоначальные показания. Возникли еще трудности тактического и организа- ционно-управленческого характера, связанные с поиском надежных источников информации’.

В некоторых случаях расследование существенно затруднено поиском достаточных данных об элементах предмета доказывания, прежде всего о личности преступника, противодействием следователю со стороны обвиняемых, подозреваемых и других участников уголовного процесса, занимающих негативные позиции по делу, отсутствием гарантированных (абсолютно надежных) способов и средств достижения целей, нехваткой времени, сил, средств или их неправильным распределением, большой трудоемкостью проводимых действий и другими негативными факторами. Возникающие при этом неблагоприятные обстановка и условия, ведут к образованию сложных (неблагоприятных) следственных ситуаций.

Расследование любого уголовного дела носит сугубо индивидуальный характер и в своем роде неповторимо, имеет только ему присущие особенности. То же можно сказать и о следственных ситуациях, возникающих в ходе расследования конкретных уголовных дел. Однако, несмотря на различия между следственными ситуациями, все они имеют и общие черты. Сложные следственные ситуации в той или иной мере связаны с информационной неопределенностью, с недостатком исходных данных для принятия оптимальных решений следователем.

Обобщение уголовных дел указанной категории показало, что практически по всем делам, возбуждаемым по факту обнаружения контрабанды при отсутствии данных о лице, при условии, что возбуждению дела не предшествовало производство ОРМ на первоначальном этапе расследования следователь сталкивается со сложной следственной ситуацией. Особенно это характерно при обнаружении так называемой «бесхозяйной» контрабанды. Предпосылками к возникновению сложных следственных ситуаций по указанной категории уголовных дел, на наш взгляд, являются: при обнаружении контрабанды, как

1 Уголовное дело № 45678 /99 // Архив Сочинского городского суда № 1 -245/99.

164

правило, отсутствуют данные о личности контрабандиста, а также не известны многие обстоятельства, входящие в предмет доказывания; сотрудники таможни и федеральной пограничной службы, обнаружившие контрабанду дают показания только о самом факте обнаружения предметов контрабанды; появление уже на первоначальном этапе тактико-управленческих трудностей, обусловленных сложным вероятностным характером выбора следователем одного из возможных способов своих действий, каждый из которых не только не гарантирует успешного расследования дела, но и при определенных обстоятельствах не исключает риска наступления дополнительных негативных последствий; разделение процесса организации незаконного вывоза предметов контрабандной деятельности за границу на различные стадии, которыми занимаются различные лица, а зачастую и различные организации, приводит к возникновению трудностей такого порядка.

В некоторых случаях, несмотря на умелые и грамотные действия следователя, уголовные дела, возбуждаемые по факту совершения преступления, приостанавливаются по различным основаниям.

Так, Смоленской таможней 29 июля 1998 г. было возбуждено уголовное дело по факту совершения контрабанды, т. е. по признакам преступления, предусмотренного ст. 15 и 188 УК РФ, и 5 августа 1998 г. уголовное дело поступило в следственное подразделение Управления ФСБ России по Смоленской области и в этот же день принято к производству.

В ходе предварительного следствия установлено, что в ночь с 21 на 22 июля 1998 г. сотрудниками УВД Смоленской области на Краснинском таможенном посту на границе с Республикой Беларусь была задержана автомашина, управляемая водителем АОО «Б» (г. Махачкала) Д., перевозившая, согласно сопроводительным документам, из Республики Грузия от ООО «3» в Польшу 25 т медных отходов и лома, общей стоимостью 33 750 дол. США.

По сообщению Дагестанской таможни, задержанный груз, следовавший через Дагестанскую таможню, в последней не регистрировался, т. е. перемещался из России в Польшу без таможенного оформления.

165

Руководители предприятий и иные лица, имеющие отношение к перемещению из России в Польшу медных отходов и лома цветных металлов, в ходе допросов дали подробные показания об обстоятельствах приобретения в их фирме представителем ООО «3» А. в середине июля т. г. 25 т отходов и лома меди, а также их погрузки на автомашину МАЗ. Для каких целей им приобретались отходы и лом меди, куда они затем были вывезены с территории их фирмы, свидетелям не было известно.

В ходе предварительного следствия, помимо допросов свидетелей, было произведено большое количество следственных действий: осмотр предметов контрабанды, выемки и осмотры предметов и документов, имеющих значение для дела, а также другие следственные действия. Срок предварительного следствия по делу продлевался прокурором до шести месяцев.

В рамках продленного срока были направлены отдельные поручения о производстве следственных действий и ОРМ в Прокуратуру Республики Грузия, Управление ФСБ России по Калужской области, ФСБ Республики Дагестан и Московскую региональную таможню.

Принятыми оперативно-розыскными мерами установить А., сотрудников ООО «3» и других лиц, причастных к приобретению отходов и лома меди и его отправке в Польшу, а также к изготовлению поддельных таможенных и иных документов, не представилось возможным. С учетом изложенного предварительное следствие по настоящему уголовному делу было приостановлено .

Динамика следственных ситуаций может отражать позитивный процесс развития, когда постепенно или сразу сложные ситуации преобразуются в простые, либо когда простая исходная ситуация, в ходе ее дальнейшего исследования и адекватного отражения, трансформируется в сложную, а затем преобразуется в простую следственную ситуацию. Динамический процесс может носить негативный характер, когда сложная ситуация, пройдя ряд промежуточных этапов, остается в том же качестве или же, хотя и теряет остроту, тем не

1 Уголовное дело № 12412/98 // Архив Смоленского областного суда № 1-568/98.

166 менее не превращается в простую, оставаясь сложной следственной ситуацией.

На основании непосредственного исследования следственной ситуации, сложившейся и отраженной в сознании следователя, составляются планы дальнейшего производства по делу, выдвигаются версии, разрабатываются тактические приемы и операции, принимаются и реализуются процессуальные, тактические и организационные решения. В свою очередь при осуществлении намеченных планов и решений оказывается непосредственное воздействие на объекты познания, что приводит к изменению реальной следственной ситуации по делу. Информация о результатах процессуальных действий, доказательства и иные данные, поступающие к следователю, позволяют ему скорректировать уже отраженную в его сознании следственную ситуацию и сформировать но- вую. Разумеется, отражение следственных ситуаций в мышлении субъекта, выявление их видов и разновидностей чаще всего не отделено каким-то существенным временным барьером от их исследования и полной оценки, выдвижения версий и принятия решений по делу, составления планов дальнейшего расследования.

Таким образом, весь предельно широкий класс следственных ситуаций по делам о контрабанде можно дифференцировать на три группы, которые были рассмотрены ранее. В свою очередь любая следственная ситуация любой группы (подгруппы) может быть сложной (неблагоприятной) либо простой (благоприятной).

Для оценки сложности следственной ситуации, возникающей на первона- чальном этапе расследования, конечно, необходимо исходить из конкретных обстоятельств каждого дела. Более того, каждый следователь, оценивая сложность ситуации, субъективен и зачастую часто в это понятие вкладывает свой смысл, давая свою оценку сложности ситуации. Для одного следователя ситуация может быть безнадежной и очень сложной, а для другого, более подготовленного и опытного - простой. Однако, учитывая, что субъективная оценка следователем сложности той или иной следственной ситуации тоже имеет значение для теоретических исследований и выработки практических рекоменда-

167

ций, нами было проведено анкетирование следователей, имеющих опыт рас- следования уголовных дел о контрабанде, по этим вопросам. В частности, им было предложено оценить сложность следственной ситуации в случаях возбуждения уголовного дела на основании легализованных материалов дела оперативного учета, других оперативных материалов, а также в случаях, когда возбуждению уголовного дела оперативная работа не предшествовала. Нами были получены следующие результаты.

В случае возбуждения дела на основании материалов, полученных в соответствии с Законом Российской Федерации «Об оперативно-розыскной деятельности в Российской Федерации», следственная ситуация простая - ответили 32,8% проанкетированных следователей; следственная ситуация сложная -67,2%.

В случае возбуждения уголовного дела в отношении конкретного лица (когда ОРМ до возбуждения дела не проводились): следственная ситуация простая - 60,8%; следственная ситуация сложная - 39,2%.

В случае возбуждения дела по факту, когда данные о лице отсутствуют (оперативная работа до возбуждения уголовного дела не велась): следственная ситуация простая ответили всего лишь 18,2% из опрошенных; следственная си- туация сложная - 81,8%).

Таким образом результаты анкетирования в целом подтвердили те теоретические выводы, которые были сделаны нами ранее.

Исследование следственных ситуаций первоначального этапа расследования включает в себя весьма широкий круг вопросов, охватить которые с достаточной глубиной в рамках настоящей работы не возможно.

По этим же причинам, следственные ситуации дальнейшего и завершающего этапов расследования уголовных дел о контрабанде рассматриваются только в плане их постановки и нуждаются в дальнейшей проработке, углублении и детализации.

Выделение следственных ситуаций, типичных для дальнейшего и завершающего этапов расследования уголовных дел о контрабанде, является более

168

сложной задачей. Это обусловлено следующими обстоятельствами. Во-первых, в криминалистической литературе вопрос о следственных ситуациях дальнейшего и завершающего этапов расследования практически не исследован.

Во-вторых, по мере получения новых данных, различия не проявляются так отчетливо, что затрудняет дифференциацию следственных ситуаций.

В-третьих, даже полная дифференциация следственных ситуаций, возникающих на последующем и завершающем этапе расследования, вряд ли будет иметь практическую значимость, так как в целом будет носит предельно общий характер и повторять уже имеющиеся криминалистические рекомендации, касающиеся организации и тактики производства отдельных следственных и розыскных действий.

Изучение следственной практики по делам о контрабанде позволило прийти к некоторым выводам.

Разновидности типичных следственных ситуаций, возникающих на дальнейшем и завершающем этапе расследования уголовных дел о контрабанде:

1) полученные доказательства подтверждают совершение контрабанды, однако информация о лице ее совершившем, по-прежнему отсутствует или ее недостаточно для индивидуализации этого лица; 2) 3) полученные доказательства подтверждают совершение контрабанды и причастность к нему конкретного лица, однако местонахождение его по-прежнему не известно; 4) 5) полученные доказательства, подтверждающие совершение контрабанды и причастность к ее совершению конкретного лица, достаточны для предъявления ему обвинения, лишь частично охватывающего преступную деятельность контрабандиста; 6) 7) полученные доказательства подтверждают совершение контрабанды и виновность в ее совершении конкретного лица и дают основания для предъявления ему обвинения, полностью охватывающего совершенные им преступления. 8)

169

Последние две типичные следственные ситуации дополнительно характеризуются поведением (позицией) обвиняемого и могут быть по данному фактору подразделены на следующие виды: обвиняемый отказывается от дачи показаний; обвиняемый дает заведомо ложные показания; обвиняемый признает только бесспорно установленный факты и отрицает те факты, которые, по его мнению, не доказаны; обвиняемый признает свою вину и дает правдивые показания.

Деление следственных ситуаций начального этапа расследования на три группы и подгруппы, на простые и сложные, а также дополнительная дифференциация всех выделенных классификационных групп на следственные ситуации, возникающие на первоначальном этапе расследования, промежуточные и конечные, подчеркивающие диалектическое сочетание статических и динамических аспектов в понятии следственных ситуаций, не раскрывает всех свойств исследуемых объектов. Конкретные ситуации, возникающие в процессе расследования, несколько отличаются от выделенных нами типичных по объему и характеру информации о контрабанде. Выделенные нами типичные следственные ситуации позволяют должным образом сориентироваться в обстановке расследования, выдвинуть обоснованные версии, определить направление расследования и наметить оптимальный набор и наиболее целесообразную последовательность следственных действий, оперативно-розыскных и организационных мероприятий.

Выдвижению обоснованных версий в расследовании способствует их правильная классификация по содержанию составляющих их предположений. Классификация изучаемых объектов, как известно, является одним из способов их познания1.

Следственная практика свидетельствует о том, что содержание версий всегда зависит от характера имеющихся исходных данных, от той информации о проверяемом событии, которой располагает следователь к моменту выдвижения версий. Отсюда следует, что правильная классификация версий по содер-

1 Ларин A.M. От следственной версии к истине. М.: Юрид. лит., 1976. С.5-33, Ш-183.

170

жанию должна быть тесно связана с классификацией исходных данных, более того, классификацию версий необходимо начинать с классификации (типизации) исходного материала, т. е. типичных следственных ситуаций .

Исходя из рассмотренных нами ранее типичных следственных ситуаций, целесообразно выделить соответствующие им по содержанию типичные версии.

Первая версия - исходные данные недостаточны для вывода о совершении контрабанды и позволяют предполагать как наличие, так и отсутствие пре- ступления (контрабанды). Типичные следственные ситуации возникают в тех случаях, когда дело возбуждено по факту нарушения таможенных правил, а данных об относимости предметов контрабанды в распоряжении следствия нет. По указанным делам в начальной стадии, на наш взгляд, необходимо выдвигать следственные версии о природе (сущности) события, которое, в частности, могло иметь место вследствие совершения контрабанды (ч. 1 ст. 188 УК РФ), административно наказуемого нарушения таможенных правил, контрабанды предметов, указанных в ч. 2 ст. 188 УК РФ, а также быть результатом неумышленных ошибок, допущенных при заполнении таможенной декларации. После выдвижения и проверки общих версий, выдвигаются и проверяются частные версии о различных элементах состава преступления.

Вторая версия - анализ имеющихся данных свидетельствует о совершении контрабанды, но не известно лицо, ее совершившее. Могут быть не извест- ны и другие существенные объективные обстоятельства случившегося.

При таких исходных данных, по нашему мнению, выдвигаются версии по предполагаемому субъекту совершения преступления. Версии по предполагаемому субъекту совершения контрабанды, выдвигаемые после анализа следственной ситуации, позволяют определить направления поиска преступника, круг лиц, среди которых его надо искать либо заподозрить в совершении контрабанды конкретное лицо; выдвинуть другие версии о различных элементах состава преступления.

1 ПещакЯ. Следственные версии. М., 1976. С. 45-51, 68-72.

171

Версии по субъекту преступления основываются в этих случаях на активном использовании всех известных деталей и обстоятельств объективной стороны проверяемого события, примет, свойств личности преступника и сведений о нем.

Во многих случаях решающее значение для выдвижения версий по делам этого типа имеют доказательства, полученные в результате осмотра места происшествия.

Важное значение имеет анализ сведений о канале, способе совершения и сокрытия контрабанды, позволяющих решить, связан ли преступник с объектом посягательства. Например, обобщение практики показало, что обнаружение на границе со странами Балтии контрабанды цветных металлов, перемещаемых автомобильным транспортом этих стран, обычно свидетельствует о причастности к контрабанде водителей и сопровождающих лиц, что делает возможным и необходимым выдвижение соответствующих версий о субъекте преступления1.

0 связи контрабандиста с объектом посягательства свидетельствуют и различные объективные обстоятельства проверяемого события, например, вы бор «удачного» времени совершения контрабанды, «удобного» таможенного поста, т. е. места перемещения предметов контрабандной деятельности через таможенную границу.

Третья версия - имеются данные о деянии и лице его совершившем, однако местонахождение этого лица не известно. При этом, могут быть неизвестны и другие существенные объективные обстоятельства случившегося. В этой ситуации, на наш взгляд, необходимо выдвигать следственные версии по другим не известным объективным обстоятельствам. Повторим, что и в этой ситуации следователь основываются на активном использовании всех известных деталей и обстоятельств объективной стороны проверяемого события, примет, свойств личности преступника и сведений о нем.

Необходим тщательный анализ доказательств, полученных в результате

1 Уголовное дело № 45651/00 // Архив Нальчикского городского суда № 1-456/00.

172

осмотра места происшествия, сведений о канале, способе совершения и сокрытия контрабанды. Нередко, в результате проверки версий, выдвинутых по неизвестным объективным обстоятельствам контрабанды, удается установить точное местонахождение преступника.

Четвертая версия - имеющиеся материалы содержат сведения о всех ос- новных обстоятельствах проверяемого события, включая сведения о конкретном лице (лицах), совершившим контрабанду, но эти сведения в той или иной части нуждаются в дополнительной проверке. В этом случае выдвигаются версии в отношении тех юридически важных обстоятельств, которые нуждаются в достоверном установлении.

Следователь с помощью версий выявляет отсутствующие и проверяет сомнительные звенья в цепи фактов и сведений.

Перечисленные типичные следственные ситуации и версии охватывают все возможные реальные следственные ситуации, которые могут возникнуть к моменту выдвижения версий. Каждой типичной следственной ситуации соответствуют типичные по содержанию следственные версии. Естественно, что в каждом конкретном случае эти типичные версии «наполняются» конкретными фактами и сведениями, сообщающими им своеобразие, специфику, индивидуальность. Такие типичные версии не вступают в противоречие со специфическими особенностями, обстоятельствами и доказательствами любого дела о контрабанде, они лишь помогают их анализу, группировке, обобщению.

По нашему мнению, предложенная классификация типичных следственных ситуаций и соответствующих им по содержанию версий предполагает творческий подход следователя к анализу имеющихся доказательств, к решению вопроса о том, к какой именно типичной следственной ситуации следует отнести конкретные материалы расследуемого дела.

173

ГЛАВА 3. ОСОБЕННОСТИ ТАКТИКИ СЛЕДСТВЕННЫХ ДЕЙСТВИЙ ПО ДЕЛАМ О КОНТРАБАНДЕ

§ 1. Особенности тактики первоначальных следственных действий

Задержание контрабандиста. Задержание применяется органом дознания и предварительного следствия к подозреваемому в совершении преступления, в целях выяснения его причастности к преступлению и решения вопроса о применении к нему меры пресечения в виде заключения под стражу1. В процессуальной и криминалистической литературе данному вопросу учеными уделено достаточное внимание’. Однако расследование преступления, как и оперативно-розыскная работа по делам исследуемой проблемы, не может быть успешным без четко налаженного механизма взаимодействия следователей и оперативных работников. Необходимость коллективных усилий следователей и оперативных работников правоохранительных органов по задержанию контрабандистов обусловливается самой природой контрабанды. Преступники, занимающиеся контрабандой как бизнесом, обычно совершают целую серию других преступлений и порой не однотипных. Выявление и оперативное документирование деятельности таких преступлений требует кропотливого труда сотрудни-

1 Гуткж И.М. Актуальные вопросы уголовно-процессуального задержания. М.. 1998. С. 10-11.’

2 Березин М.Е. и др. Задержание в советском уголовном судопроизводстве М., 1975; Григорьев В.М. Задержание подозреваемого органами внутренних дел. Ташкент. 1989; Кроткий И.И. Задержание лица, подозреваемого в совершении преступлений. Киев, 1977; Манат IO.B. и др. Применение мер пресечения следователем. Волгоград, 1976; Насиновский BE. Тактика задержания вооруженных преступников в жилых помещениях. М., 1978; След ственные действия (Процессуальная характеристика, тактические и психологические осо бенности) / Под общ. ред. Б.П. Смагоринского. 2-е изд. М., 1994. Гл. 5; Смирнов ВВ. Арест как мера пресечения, применяемая следователем органов внутренних дел. Хабаровск, 1987; Справочник следователя. Вып. 1: Практическая криминалистика: следственные действия. М., 1990. Гл. 3; Федоров Ю.Д. Тактика задержания. Ташкент, 1975: Франк Л.В. Задержание и арест подозреваемого в советском уголовном процессе. Душанбе, 1963.

174

ков разных правоохранительных органов. Осуществление комплекса ОРМ в ходе расследования позволяет установить многие обстоятельства подготовки и совершения контрабанды. Наиболее успешной реализацией полученной информации по праву считается подготовка и проведение тактической операции «захват». От того насколько успешно будет проведена планируемая операция и осуществлено процессуальное задержание контрабандистов во многом зависит дальнейшая перспектива всего дела.

Общие организационно-тактические особенности задержания по делам о контрабанде определяются: способом совершения контрабанды, последствиями преступления и сложившейся по делу ситуацией; данными, характеризующими лицо, подлежащее задержанию (его пол, возраст, социальное положение, физические, психические особенности, наличие судимости и т. д.); необходимостью осуществления в ряде случаев силами оперативных работников операции по захвату подозреваемого, предшествующей его задержанию в процессуальном смысле; возможностью правомерного применения группой захвата средств и приемов физического воздействия в отношении контрабандиста.

Необходимость применения приемов физического воздействия может, например, возникнуть в тех случаях, когда задерживаемое лицо не подчиняется законным требованиям участников задержания, оказывает или пытается оказать им сопротивление, покушается на побег, совершает действия, которые могут привести к утрате документов, которые в последующем могут стать доказательствами.

По делам о контрабанде задержание, как правило, происходит в момент перемещения контрабандных товаров через таможенную границу в зоне дея- тельности таможенного пункта пропуска.

Независимо от способа совершения контрабанды и следственной ситуации по делу перед осуществлением задержания целесообразно провести комплекс мер организационного характера, направленных на подготовку к задержанию контрабандиста, особенно когда осуществляются контролируемые поставки.

Обобщение практики расследования уголовных дел о контрабанде показало, что для успешного задержания необходимо решить следующие организационные вопросы: количество и качество, персональный состав групп захвата, которые будут осуществлять физическое задержание контрабандиста; групп документирования, в состав которых целесообразно включить не только следователя, но и оперативного работника; групп блокирования - на случай возможного бегства преступника либо попытки прорыва таможенной границы; группы наблюдения или штаб, через который будет осуществляться радиосвязь с остальными группами и обеспечено своевременное поступление всей необходимой информации для других групп; определить место (в необходимых случаях оно должно быть предварительно изучено), время, условия задержания; распределить обязанности между участниками задержания, определить, какие, в какой последовательности и кем должны быть выполнены соответствующие действия непосредственно до, во время и после задержания; довести до сведения всех участников задержания данные о признаках внешности и личности контрабандиста; обеспечить участников задержания соответствующими средствами криминалистической, оперативной и организационной техники (транспортом, средствами связи, в необходимых случаях звуко- и видеозаписываю-щей аппаратурой и т. д.); определить последовательность задержания. Если заподозренных несколько, решить вопрос о том, кем, куда и каким способом они будут доставлены после задержания, обеспечить их раздельное содержание; предусмотреть возможность проведения иных следственных действий до и после составления протокола задержания (личного обыска, осмотра места происшествия, осмотра транспортных средств и предметов контрабанды и т. д.) и подготовиться к ним; создать условия для хранения предметов контрабанды, которые будут изъяты у контрабандиста; рассмотреть вопрос об участниках и организационно-тактических особенностях захвата (проанализировать и принять меры, обеспечивающие безопасность участников захвата, случайных прохожих, других граждан, исключающие возможность побега задержанного, создающие предпосылки для успешного проведения данной операции).

176

Залогом быстрого и успешного задержания является обеспечение строгой конспирации.

Непосредственно при захвате необходимо: осуществить скрытое сближение с подозреваемым (например, под видом водителей, экспедиторов или других лиц, якобы проходящих таможенное оформление); обеспечить быстроту, согласованность, внезапность и решительность самого захвата и прежде всего действий, направленных на ограничение свободы поведения и передвижения контрабандиста; принять меры по предупреждению и своевременному пресечению сопротивления со стороны задерживаемого, его бегства и других нежелательных действий (в этих целях в отношении задерживаемого могут быть применены наручники, захват и удержание рук и т. п.); осуществить за действиями своих коллег и задерживаемого, других лиц наблюдение со стороны выделенного для этого сотрудника, не участвующего в непосредственном физическом контакте с подозреваемым (это целесообразно для того, чтобы задержанный не мог незаметно выбросить вещественные доказательства и иные документы); обеспечить своевременную и надежную изоляцию задержанного от окружающих лиц, быстрое водворение его в специальный транспорт и конвоируемое доставление к следователю.

Большое значение для успешного осуществления задержания контрабандиста имеет правильный выбор места его задержания. По делам о контрабанде это необходимо делать в тот момент, когда действия задерживаемого направлены на непосредственное пересечение таможенной границы.

Обобщение практики показало, что в случае выполнения вышеизложенных рекомендаций успех задержания предопределен. В то же время даже неправильный выбор места задержания приводит к возникновению значительных трудностей, связанных с доказыванием виновности контрабандиста.

Так, в ходе проведения ОРМ сотрудниками органов внутренних дел была получена информация о том, что 000 «Т» г. Тюмени в лице директора Б. и МП «В» г. Петропавловска Республики Казахстан в лице директора С. заключили договор о поставке нефти сырой в объеме 100 т российского происхождения в

177

обмен на строительные конструкции. Во исполнение условий данного договора Б. направил через таможенный пост «Ельцово» заказчику автомашину марки «Камаз-5320» - бензовоз с прицепом, цистерны которого были заполнены нефтью в количестве 15 270 кг. без оформления необходимых документов, разрешающих экспорт товара. После получения оперативной информации был осуществлен комплекс необходимых мероприятий и на расстоянии 500 м от таможенной границы и таможенного поста «Ельцово», расположенного на границе с Казахстаном, сотрудниками органов внутренних дел была задержана автомашина, груженая нефтью. По данному факту было возбуждено уголовное дело по признакам преступления, предусмотренного ст. 15, ч. 2 ст. 188 УК РФ. Лица, задержанные по данному факту, показали, что водитель автомашины не собирался пересекать таможенную границу, а следовал в поселок, находившийся неподалеку от таможенного поста. В последующем уголовное дело было прекращено по п. 2 ч. 1 ст. 5 УПК РСФСР (ст. 24 УПК РФ)1.

В отношении иностранных граждан, пользующихся дипломатическим иммунитетом, после установления их личности по имеющимся документам принимаются меры к извещению Министерства иностранных дел (МИД) России и соответствующего посольства (через МИД России). После прибытия представителя МИД России и консульского работника соответствующего иностранного посольства и выяснения в их присутствии личности доставленного правонарушителя - иностранного дипломата - это лицо подлежит освобождению. Перечень лиц, пользующихся правом на дипломатический иммунитет и привилегии, устанавливается международными договорами и соглашениями. Порядок извещения дипломатических и консульских представительств на территории Российской Федерации о задержаниях и арестах граждан представляемого ими государства регламентирован подзаконными нормативными право- выми актами. Применение этих правовых актов на практике вызывает определенные сложности в связи с тем, что не оговорены случаи задержания иностранных граждан бывших республик СССР.

1 Уголовное дело № 87951/00/ Архив ИЦ УВД Тюменской области. № 87951/00/351

178

Осмотр места происшествия (правовые, организационные и технико- криминалистические аспект). То, что раскрытие преступления во многом зависит от хорошо проведенного осмотра места происшествия, известно каждому криминалисту.

Как же сегодня урегулировано это важнейшее следственное действие в правовом и организационном аспектах?

В свое время только в УПК Казахской ССР содержалось правило - осмотром руководит следователь. В кодексах остальных союзных республик бывшего СССР отмечалось, что «следователь производит осмотр…». Это правило в действующем в России законе (ст. 178 УПК РСФСР, ст. 176 УПК РФ) сохранилось и по сей день.

В осмотре, особенно по делам о контрабанде, где местом совершения, как правило, является крупногабаритные автотранспортные средства, авиалайнеры либо морские суда или складские территории и т. п., принимает участие значительное число лиц: работники уголовного розыска, судебный медик, специалист-криминалист, сотрудник подразделения государственного пожарного надзора, аудиторы, материально - ответственные лица и т. д. Поэтому добавление в законе слова «руководит» - это не просто уточнение термина, а четкое определение процессуального статуса следователя. Соответствующую позицию, на наш взгляд, следует зафиксировать в новом Уголовно-процессуальном кодексе Российской Федерации.

В новом УПК необходимо также иметь специальную статью, посвященную не только осмотру вообще (ст. 287 УПК РФ «Осмотр местности и помещения», ст. 285 УПК РФ «Осмотр вещественных доказательств», ст. 176 «Основание производства осмотра», ст. 177 «Порядок производства осмотра»), но и осмотру места происшествия. На это обстоятельство в свое время обращал внимание известный криминалист В. Громов. Он писал: «…закон (УПК РСФСР 1922 г. - A.M.), с одной стороны, совершенно не упоминает об осмотре мест совершения преступлений, говоря лишь об осмотре предметов, отобранных при обысках и выемках, с другой - он не разграничивает и сливает в одну катего-

179

рию разнородные по существу следственные акты: осмотры и освидетельствования, повторяя ошибку далеко не полного и несовершенного прежнего дореволюционного законодательства»1.

Добавление в ст. 178 УПК РСФСР 1960 г. слов «осмотр места происшествия» упомянутой выше проблемы - необходимости специальной статьи, рег- ламентирующей осмотр места происшествия, - не решило.

Научные рекомендации по осмотру места происшествия в последние 30 лет посвящены в основном методике проведения этого следственного действия. Организационным проблемам внимания уделяется мало, что на практике приводит иногда к отрицательным последствиям.

С момента обнаружения преступления и до прибытия на место следователя проходит определенное время, и если за это время не организована надлежащая охрана места происшествия, может оказаться, что осматривать будет нечего. Следы на месте происшествия могут быть утрачены. Поэтому одно из важнейших требований к организации осмотра - меры по охране места происшествия и сохранению следов.

Устав патрульно-постовой службы милиции содержит правила по организации охраны места происшествия. Эти правила обязательны для рядовых сотрудников милиции, но, к сожалению, не распространяются на многочисленных руководящих работников милиции, прокуратуры и других ведомств, часто приезжающих на место «громкого» происшествия. Не связанные никакими правилами, не несущие личной ответственности за качество и результативность осмотра такие должностные лица иногда не только оставляют на месте свои следы, но и разрушают следы, оставленные преступниками.

Здесь еще раз целесообразно подчеркнуть: добавление в соответствующую статью УПК слов о том, что осмотром места происшествия руководит следователь, - это формулирование не только процессуального, но и важного

1 Громов В. дознание и предварительное следствие. Теория и техника расследования преступлений: руководство для органов дознания и народных следователей / Под. ред. и с предисл. Н.В. Крыленко. М., 1926. С. 134.

180

организационно-управленческого принципа, внедрение которого в практику может способствовать если не полному искоренению, то хотя бы сокращению отмеченной порочной практики. На необходимость решения этого вопроса обращалось внимание еще в 1987 г., но, к сожалению, «воз и ныне там»1.

Осмотр места происшествия, особенно по делам о тяжких или особо тяжких преступлениях, является коллективным действием, и это также требует правовых и организационных решений.

В Указе Президента Российской Федерации от 23 ноября 1998 г. № 1422 и утвержденном им Положении об органах предварительного следствия в системе Министерства внутренних дел Российской Федерации отмечено, что в соответствии с возложенными задачами органы предварительного следствия в числе других основных функций «организуют взаимодействие следователей органов внутренних дел Российской Федерации с органами, осуществляющими оперативно-розыскную, экспертно-криминалистическую деятельность»2.

Именно при осмотре места происшествия, по нашему мнению, взаимодействие должно осуществляться наиболее полно и последовательно. Практика нашла организационную форму, обеспечивающую решение этой задачи. По уголовным делам, связанным с совершением тяжких и особо тяжких преступлений, на месте происшествия, как правило, работает СОГ.

Обобщая следственную и экспертную практику, экспертно-криминалистический центр МВД России подготовил учебное пособие «Осмотр места происшествия», в котором отмечено, что в состав СОГ кроме следователя должны входить: сотрудник уголовного розыска, специалист и инспектор-кинолог. В пособии подробно изложены права и обязанности специалиста и подчеркивается важность его усилий в оказании содействия следователю в установлении (начиная с осмотра места происшествия) истины по делу, а также

1 Статкус В.Ф. Требования к осмотру места происшествия // Соц. законность, 1987. № 6. С. 53-55

2 СЗ РФ. 1988. № 48. Ст. 5923; 2000. № 48. Ст. 4666.

181

рассматриваются психологические аспекты работы специалиста в составе СОГ на месте происшествия .

Выступая против использования результатов оперативно-розыскной деятельности уголовном процессе, некоторые отечественные процессуалисты выступают и против создания СОГ, так как видят в них возможность незаконного слияния следственной и оперативной деятельности.

Проблемы взаимодействия следователя с полицией возникли и обсуждаются уже давно. Сто лет тому назад Ганс Гросс предложил принципиально верный подход к решению проблемы: «Правильное положение полиции будет отведено в том случае, если Судебный Следователь не будет себя ни возвышать, ни унижать перед полицией и, в интересах дела, будет работать с нею рука об руку, будет постоянно сообщать ей о новых обстоятельствах, добытых им, и только то поставит себе в действительную заслугу, что доведет дело до удачного конца. Но раз Судебный Следователь, без всякой со своей стороны надменности, будет работать рука об руку с полицией, то он должен самым настойчивым образом требовать и поставить дело так, чтобы руководство и направление действиями полиции всецело перешло к нему, чтобы ничего не происходило без его ведома, и чтобы все его поручения исполнялись по его указаниям”“».

Этот подход и должен найти отражение в специальной статье нового УПК РФ.

Решение указанных правовых и организационных проблем позволит повысить качество осмотров мест происшествия и эффективность совместной работы следователей, экспертов-криминалистов и сотрудников оперативных служб при их производстве.

И одно замечание по технико-криминалистическому обеспечению осмотра места происшествия.

‘Осмотр места происшествия / Под ред. В.Ф. Статкуса. М., 1995. С. 6-15. ‘ Гросс Г,
Руководство для судебных следователей как система криминалистики. СПб., 1908. С. 22.

182

Современные средства видеотехники позволяют при осмотре места происшествия «запечатлеть динамику обстановки, которую сложно отразить в протоколе (пожар, дорожно-транспортное происшествие, взрыв и пр.), когда требуется быстрая фиксация всего комплекса информации»1. Применение видеотехники позволяет также отразить обстановку места происшествия и наиболее полно. Быстрота фиксации ни в коем случае не должна отразиться на полноте.

Хочется обратить внимание на одну возможность, которую дает видеозапись осмотра места происшествия. Участники осмотра (члены СОГ) могут неоднократно просматривать запись, обнаруживая при этом уже в более спокойной обстановке детали, на которые следует обратить внимание, используя их при подготовке к допросу или формулировке задания на производство ОРМ, проверке по учетам и т. д. Это также должно стать правилом.

Совершенствование процессуальной регламентации осмотров места происшествия, роли следователя, деятельности СОГ, организации обеспечения охраны мест происшествий, рассмотрение практики видеофиксации осмотров -все это должно в конечном итоге способствовать повышению раскрываемости преступлений и эффективности предварительного расследования. Следовательно, осмотр места происшествия это - следственное действие, заключающееся в непосредственном ознакомлении следователя или лица, производящего дознание, в присутствии понятых с местом происшествия, участком местности, отдельными помещениями, предметами и документами с целью обнаружения и закрепления следов преступления и других вещественных доказательств, выяснения обстановки происшествия и иных обстоятельств, имеющих значение для раскрытия преступления и изобличения виновных. Сам термин «осмотр» происходит от слова «смотреть» и в буквальном смысле означает ознакомление с объектами осмотра с помощью органов зрения. Практически же в ознакомлении с объектами осмотра участвуют и другие органы чувств: слух, обоняние, осязание и т. д. Поэтому термин «осмотр» следует понимать как условный, обо-

1 Российская Е.Р. Криминалистика. М., 1999. С. 65.

183

значающий непосредственное ознакомление с объектами осмотра при помощи всех органов чувств.

Значение следственного осмотра в процессе расследования любого уголовного дела, в том числе и дела о контрабанде, исключительно велико. В процессе осмотра обнаруживается и исследуется значительная часть важнейших следов преступления и преступника, иных вещественных доказательств. Результаты осмотра, особенно такого вида, как осмотр места происшествия, позволяют следователю правильно определить направление расследования, составить представление о механизме расследуемого события, о личности преступника. От качества проведенного следственного осмотра во многих случаях зависит успех расследования. Однако, несмотря на важность этого следственного действия и на то значительное внимание, которое уделяется разработке тактики следственного осмотра в криминалистической науке, в следственной практике по-прежнему встречаются случаи недооценки значения и возможностей осмотра. В результате этого осмотр иногда проводится поверхностно, торопливо, формально либо не проводится вообще. Это приводит к низкому качеству предварительного расследования: возникают ошибки и недостатки в производстве по делу.

Осмотр как следственное действие является важным средством получения следователем информации о расследуемом событии. Как самостоятельное следственное действие осмотр отличается от других следственных действий. Особенно важно различать осмотр и обыск, осмотр и следственный эксперимент, осмотр и экспертизу.

Анализ обвинительных заключений и приговоров по исследуемой категории уголовных дел показал, что осмотр предметов контрабанды, предметов и документов, имеющих значение для дела, производится по каждому делу о контрабанде и учитывается судом как важное доказательство преступной дея- тельности контрабандиста.

Следует отметить необходимость приглашения для производства осмотра специалистов, хорошо знающих конструктивные особенности транспортного

184

средства, которое использовалось контрабандистами.

К числу общих положений тактики следственного осмотра, характерных и для исследуемой категории дел, относятся своевременность осмотра, его объективность и полнота, активность осмотра, методичность и последовательность его производства.

Общие тактические особенности производства осмотра достаточно полно описаны в криминалистической литературе, поэтому в рамках настоящей работы их подробное описание нецелесообразно. Заметим лишь, что своевременность осмотра заключается в проведении этого следственного действия сразу же, как в нем возникнет необходимость. Это тактическое требование направлено на обеспечение максимальной сохранности объектов и влияет на эффективность и результаты осмотра. Следственная практика свидетельствует, что в тех случаях, когда допускается промедление с осмотром, в процессе расследования возникают затруднения, иногда непреодолимые, которых можно было бы избежать, если бы осмотр был проведен своевременно.

Так, на ст. Красный узел Горьковской железной дороги органами внутренних дел был выявлен факт контрабанды нефтепродуктов на сумму 1 782 000 руб. В последующем нефтепродукты, которые являлись предметами контрабанды, без производства их осмотра были реализованы крестьянским хозяйствам ЗАО «Вырыпаевский» и ЗАО «Родина», а материалы уголовного дела переданы по подследственности в РУ ФСБ по Тюменской области1.

Допущенное промедление с осмотром поставило следствие в очень за- труднительное положение, так как ряд ценных доказательств совершения пре- ступления был утрачен. Именно поэтому в некоторых случаях, например, при- менительно к осмотру места происшествия, требование своевременности осмотра перерастает в требование неотложности его проведения, т. е. осуществления осмотра немедленно, как только следователю стало известно о совершении контрабанды.

Существует несколько видов следственного осмотра. По делам о контра-

1 Уголовное дело № 10516/99/ /Архив Тюменского областного суда № 1-461/99.

185

банде наиболее часто проводится осмотр места происшествия, предметов кон- трабанды, документов, транспортных средств.

Контрабанда совершается в определенных условиях места и времени. Способы совершения контрабанды различны - неодинакова и та обстановка, в которой они совершаются, та материальная среда, на которую воздействует преступник при достижении преступного результата, те последствия, которые влечет за собой преступление. Материальная среда, та обстановка, в которой совершается преступление и остаются его следы, ограничена определенным пространством, районом совершения контрабанды, территорией пункта пропуска через таможенную границу. Участок местности, район, в пределах которого обнаружены следы преступления, принято именовать местом происшествия. При этом подразумевается, что преступление могло быть совершено как в том месте, где обнаружены его следы, так и в другом месте.

Этапы осмотра места происшествия и технико-криминалистические средства и приемы, применяемые при осмотре, достаточно подробно описаны в криминалистической литературе.

Осмотр предметов контрабанды. В процессе расследования контрабанды доказательственное значение имеют предметы контрабандной деятельности и их части. Эти предметы и их части следователь может обнаружить при осмотре места происшествия, при обыске и выемке, их могут представлять подозреваемые, обвиняемые и другие участники процесса. В соответствии с уголовно- процессуальным законом осмотр таких предметов, обнаруженных при осмотре места происшествия, местности и помещений, при обыске, следователь производит на месте производства этих следственных действий. В этом случае результаты осмотра записываются в протокол данного следственного действия. Если же для осмотра требуется продолжительное время, следователь производит осмотр по месту производства следствия. В этом случае осмотр предметов составляет содержание самостоятельного следственного действия. По делам о контрабанде, производство осмотра целесообразно повторять независимо от того, осматривались они по месту обнаружения или нет, в СИЛУ особенностей

186

предметов контрабанды. При этом, если в осмотре места происшествия по каким- либо причинам не принимал участие специалист, то в данном случае его участие в осмотре предметов контрабанды обязательно.

Осмотр предметов контрабанды должен производиться так, чтобы от внимания следователя не ускользнули те признаки и свойства товаров, которые имеют существенное значение для дела.

Осмотр начинается с изучения их общего вида. Следователь устанавливает состояние предмета, его наименование и назначение. Затем в ходе дальнейшего осмотра выявляются индивидуальные признаки предмета, его дефекты и особенности, признаки, указывающие на связь осматриваемого предмета с рас- следуемым событием. Все эти данные фиксируются в протоколе осмотра. В большинстве своем некоторые предметы и товары контрабандной деятельности в силу своей громоздкости не могут быть осмотрены в кабинете следователя и их осмотр производится на таможенном складе, либо другом складском помещении, а на его производство уходит иногда от нескольких часов, до нескольких дней. Обобщение практики показало, что не всегда в ходе осмотра товаров применяется фотографирование. Необходимо отметить, что именно в силу специфики предметов контрабанды (например, морепродукты являются не только громоздкими, но и скоропортящимися вещественными доказательствами) в ходе их осмотра обязательно применение фотографирования либо других средств фиксации.

К этому виду осмотра, на наш взгляд, необходимо привлекать и соответствующих специалистов, которые могли бы пояснить характеристики, коды предметов, товаров контрабанды Естественно, что осмотр товаров с участием специалиста не может заменить их экспертного исследования. Имея это в виду, следователь в процессе осмотра с участием специалиста должен, во-первых, сосредоточить усилия на выявлении тех следов и признаков, которые впоследствии станут объектами экспертного исследования, во-вторых, должен строго соблюдать правила обращения с осматриваемыми товарами.

Осмотр документов. Целью осмотра документов является выявление и

187

фиксация таких признаков, которые придают документам значение вещественных доказательств, а также установление удостоверенных документами или из- ложенных в них обстоятельств подготовки и совершения контрабанды, имеющих значение для дела.

На начальном этапе осмотра документа следователь должен получить общее представление о документе. При этом выясняется: что из себя представляет документ; у кого и где хранится данный документ; внешний вид документа и его реквизиты; происхождение документа, от кого поступил документ к адресату.

Содержание дальнейших действий следователя зависит от того, какую роль, по его предположению, этот документ может играть в деле: вещественного доказательства или средства удостоверения тех или иных фактов и обстоятельств.

При этом специфика осматриваемых документов такова, что многие из них заполнены на иностранном языке. Это, например, инвойс, международный сертификат качества, грузовая таможенная декларация, накладные на груз, кон- тракты и т. п.

Осмотр документов на иностранном языке производится с участием переводчика. В протоколе осмотра документа фиксируется все обнаруженное, а та часть содержания документа, которая имеет доказательственное значение, при необходимости может быть изложена в протоколе осмотра дословно.

Допрос свидетелей является очень важным следственным действием.

В криминалистике под допросом понимается следственное действие, за- ключающееся в получении и фиксации в установленном законом порядке по- казаний участников процесса об известных им фактах, имеющих значение для дела1.

Допрос является самым важным распространенным следственным действием, проводимым практически по всем без исключения расследуемым преступлениям. Установлено, что более четверти рабочего времени, выделяемого для

1 Криминалистика: Учеб. / Под ред. проф. А.Г, Филлипова. М., 1988. С. 282.

188

проведения следственных действий, следователи тратят на производство допросов и лишь 12,3% на проведение всех других следственных действий .

Одним из первых ученых, обратившихся к проблеме тактики и психологии производства допроса, был Г. Гросс”. Особенно ценным, на наш взгляд, в его работе, является акцентирование внимания на необходимости использования следователем знаний общей психологии. В частности, о необходимости ис- пользования знаний в области чувственного восприятия он писал так: «Мы не должны забывать, что свидетель во многих случаях, во время самого происшествия либо во время рассказа о нем, находится в состоянии некоторого возбуждения, вследствие чего особенно легко поддается страсти делать различные выводы и предложения, и раз вступил он на эту почву, кто знает, где он остано-вится»*1.

Одним из первых отечественных криминалистов, рассматривающих тактические и психологические особенности допроса, был И.Н. Якимов. Он, по мнению Р.С. Белкина, не только проанализировал психологические основания оценки показаний свидетелей, но и дал сравнительное описание психологии показаний некоторых категорий свидетелей: женщин, детей, стариков, больных, лжесвидетелей и «умалчивающих правду» .

Первые фундаментальные труды, посвященные вопросам тактики и психологии допроса, были опубликованы Л.М. Корнеевой, С.С. Ордынским, С.Я. Розенблитом, а также Н.И. Порубовым”.

С развитием методологии допроса стали появляться более специфические работы, в которых рассматривались не только тактика и психология допроса,

1 Михайлов А.И., Соя-Серко Л.А., Соловьёв А.Б. Научная организация труда следова теля М.Л 974. С. 127.

2 Гросс Г. Руководство для судебных следователей, чинов общей и таможенной поли ции и др. / Пер. с нем. со 2-го доп. изд. Смоленск, 1896. 980 с.

3 Гросс Г. Указ. соч. С. 81.

4 Белкин Р.С. Очерки криминалистической тактики: Учеб. пособие. Волгоград: ВСШ МВД России. 1993. С. 34.

5 Корнеева Л.М., Ордынский С.С, Розепблит С.Я. Тактика допроса на предваритель ном следствии. М., 1958; Порубов Н.И. Допрос в советском уголовном судопроизводстве. Минск. 1973.

189

но и давались отдельные рекомендации по его проведению в особых ситуациях (как, например, в случае активного противодействия обвиняемого). В частности, в 1984 г. вышла работа Закатова А.А. «Ложь и борьба с ней» (2-е изд., испр. и доп., 1999), в которой приводятся ситуации при даче ложных показаний и предлагаются рекомендации по их преодолению.

К более поздним работам, рассматривающим тактические и психологические проблемы допроса, можно отнести публикацию Е.И. Замыкина , в которой анализируются разновидности конфликтов, возникающих в ходе допроса, и пути их преодоления.

В то же время, как показывает анализ практики расследования преступлений, связанных с фальшивомонетничеством, в целях выработки частной методики их расследования возникла необходимость разработки рекомендаций по использованию отдельных тактических и психологических приемов допроса.

Данное следственное действие по своему содержанию является достаточно сложным не только в плане организации его проведения, но и с точки зрения психологии. Многие следователи, расследующие преступления. Связанные с фальшивомонетничеством, недооценивал значение данного следственного дей- ствия, допускают существенные ошибки, которые, в конечном счете, отрицательно влияют на результат расследования.

Наибольшее распространение по видам допроса получили допрос свидетеля, пострадавшего и обвиняемого. Каждый из них имеет некоторые особенности тактики его проведения, которые определяются индивидуальностью субъектов фальшивомонетничества, обстоятельств, подлежащих установлению, и т. п.

В частности, свидетель, в соответствии с требованием ч. 2 ст. 158 УПК РСФСР, обязан давать показания по обстоятельствам, которые ему стали известны, он предупреждается следователем об уголовной ответственности за отказ от дачи показаний по делу (ч. 2 ст. 53 УПК РСФСР, ст. 42 УПК РФ). Хотя в

1 Замылин Е.И. Тактико-пеихологичеекие основы допроса в конфликтной ситуации: Учеб. пособие. Волгоград: ВЮИ МВД России, 1998. 72 с.

190

ст. 161 УПК РСФСР (ст. 188 УПК РФ) «Вызов и допрос потерпевшего» записано, что при вызове потерпевшего на допрос, его допрос и составление протокола применяются правила ст. 155-160 настоящего Кодекса, т. е. те же, которые применяются и к свидетелю. По нашему мнению, между ст. 53 и 161 УПК РСФСР (ст. 42 и 188 УПК РФ) наблюдается некоторое различие (правовая коллизия), это существенно затрагивает правовые интересы потерпевшего. В то же время законодатель прав, но только лишь в одном случае, когда потерпевший с начала дал свое согласие на участие в уголовном процессе, а затем по каким-то не известным следствию причинам стал уклоняться от дачи показаний либо давать ложные показания.

Обобщение практики подтверждает теоретические выводы о том, что свидетельские показания являются самым многочисленным видом доказательств, на которые преимущественно ссылаются следователи в обвинительных заключениях, а суды - в приговорах. Наряду с этим, показания свидетелей служат и достаточно надежным средством доказывания, установления истины по уголовным делам о контрабанде. Посредством их можно получить полные и достоверные сведения о фактах и обстоятельствах, имеющих значение для уголовного дела.

Отражение в памяти свидетелей обстоятельств предмета доказывания и побочных фактов создает объективную предпосылку того, что сведения о них могут стать достоянием органов расследования и суда и будут использованы ими в процессе установления истины по делу. Однако эта предпосылка может быть успешно реализована лишь в том случае, если при этом будет обеспечено обнаружение данных сведений о фактах и фиксация их содержания с максимально возможной степенью приближения к той объективной действительности, отражением которой они в конечном итоге являются.

Полученные в ходе допроса показания свидетеля, прежде чем лечь в основу промежуточных и конечного выводов на предварительном следствии, подлежат дальнейшей проверке и оценке, к которым следователь может неоднократно обращаться в процессе доказывания по уголовному делу.

191

Под проверкой доказательств в уголовно-процессуальном праве понимается деятельность следователя и суда, связанная с анализом и синтезом доказательств, сопоставление их с другими доказательствами и собиранием новых доказательств.

Цель проверки доказательств в теории большинством авторов трактуется как уяснение качеств и свойств самих проверяемых доказательств. Анализ показаний свидетелей по уголовным делам о контрабанде позволяет сделать вывод, что особенности личности допрашиваемого, которые фиксируются в анкетной части протокола допроса, могут приобрести существенную роль из-за возможного их влияния на качество излагаемого свидетелем доказательственного материала. Они могут касаться не только особенностей личности свидетеля, связанных с его полом, возрастом, органами чувств, но и его социальных свойств, обусловленных спецификой образования, специальности, должностного и семейного положения. Практика признает важную роль сведений о личности свидетеля для исследования его показаний, что накладывает на следователя обязанность при допросах всегда полно и тщательно отражать их в анкетной части протокола.

Необходимо четко выделить круг и характер обстоятельств, по которым будет производиться допрос. Исходя из конкретных обстоятельств уголовного дела должен быть определен характер и порядок изложения обстоятельств, которые свидетель сообщит на допросе.

В уголовно-процессуальной науке идет большая дискуссия по поводу того, какие данные используются в доказывании: те, что получены при производстве оперативно-розыскных мероприятий, или иные данные, сформированные в уголовном процессе при производстве следственных и судебных действий, в частности, допроса свидетеля. Так, на позиции признания за результатами опе- ративно-розыскной деятельности статуса уголовно-процессуальных доказательств стоит Л.Д. Кокарев и Н.П.Кузнецов1. Нам представляется более пра-

1 Кокарев Л.Д., Кузнецов Н.П, Уголовный процесс: доказательства и доказывание. Во- ронеж, 1995. С. 164

192

вильной точка зрения Е.А. Доли о том, что фактические данные полученные непроцессуальным путем, ни при каких условиях не могут приобрести качества судебных доказательств. Такого качества им придать нельзя. Содержание показаний свидетеля образуют не те, хотя и имеющие значение для уголовного дела, сведения, которые лицо сообщило органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность, в процессе содействия им, а иные данные, содержащиеся в устном сообщении этого лица, привлеченного в качестве свидетеля, полученном на допросе.

Для формирования относимых к уголовному делу и допустимых показаний свидетеля, соблюдения при этом прав и законных интересов граждан будет иметь значение учет всей правовой регламентации допроса как способа собирания данного вида доказательств, начиная с соблюдения оснований допроса, правил вызова свидетеля, обеспечения его правового статуса, обязательности и пределов использования приемов познания и заканчивая выполнением требований, предъявляемых к оформлению протокола допроса.

Не исключает в принципе возможности вызова и допроса в качестве свидетелей лиц, содействовавших проведению оперативно-розыскных мероприятий на конфиденциальной основе1.

В ряде случаев, когда исчерпаны все возможности доказывания по уголовному делу и есть реальная угроза, что преступник не будет изобличен и наказан, следователем, судом, могут вызываться для допроса в качестве свидетелей оперативные работники об обстоятельствах производства того или иного оперативного действия (например, проверочной закупки, наблюдения). Содержание свидетельских показаний в случае допроса оперативного работника образуют не те оперативные данные (сведения), которые были сформированы в условиях производства ОРМ (например, проверочная закупка, наблюдение и т. п.), а иные сведения - те, которые были сформированы в ходе допроса опера-

1 Доля Е.А, Использование результатов оперативно-розыскной деятельности в доказы- вании по уголовным делам // Рос. юстиция. 1995. № 5. С. 42^3; Он же. Использование в доказывании результатов экепертно-розыскнон деятельности. М.: Спарк, 1996. С. 70-71.

тивного работника в качестве свидетеля.

Классификация всех возможных свидетелей по уголовным делам о контрабанде может быть представлены в следующем виде:

1) свидетели, которым доказательственная информация стала известна вследствие выполнения ими должностных (служебных, общественных) или иных обязанностей; 2) 3) свидетели, которым сведения, имеющие значение для дела, стали известны вследствие родственных отношений с обвиняемым; 4) 5) свидетели, располагающие сведениями, представляющими значение для дела, в результате существования дружеских отношений с обвиняемым в быту; 6) 7) свидетели, которым доказательственная информация стала известная в результате совместной работы с обвиняемым; 8) 9) свидетели, которым сведения, имеющие значение для дела, стали известны вследствие их причастности или прикосновенности к преступной деятельности, но которые в силу тех или иных причин не привлечены к уголовной ответственного по данному делу; 10) 6) Свидетели, располагающие сведениями, представляющими значение для дела, вследствие случайного стечения обстоятельств.

Закономерность того, что люди становятся носителями доказательственной информации, как правило, в результате действия необходимости, может быть использована не только в процессе доказывания по уголовным делам, но и в оперативно-розыскной деятельности правоохранительных органов.

Каких-либо особых тактических рекомендаций, связанных с допросом свидетеля именно по делу о контрабанде, нет. Однако в ходе производства допросов свидетелей следует особое внимание уделять подготовке и проведению допросов очевидцев совершения преступления, а также свидетелей, которым доказательственная информация стала известна в силу их причастности или прикосновенности к преступлению. В частности, при допросе таких свидетелей, целесообразно отражение в протоколе следующих вопросов: в связи с чем

194

они оказались на месте происшествия или около него, на каком расстоянии на- ходились; где находились в период прохождения обвиняемым (подозреваемым) таможенного контроля; были ли знакомы с обвиняемым (подозреваемым); говорил ли он о том, что им перевозятся; имеются ли у него разрешающие документы; время, место и подробные обстоятельства оформления грузосопроводи-тельных документов и прохождения таможенного контроля (целесообразно предложить свидетелю начертить схематический план места погрузки транспорта, совершения контрабанды, нахождения сотрудников таможни и обвиняемого (подозреваемого) и т. п.); как вел себя обвиняемый (подозреваемый) при оформлении грузосопроводительных документов и прохождении таможенного контроля, что говорил, как реагировал на действия сотрудников таможни.

Если преступник не задержан, то у очевидцев выясняются его приметы, внешний вид, как был одет и смогут ли свидетели его опознать.

На наш взгляд, нельзя дать общей схемы постановки свидетелю вопросов и их общий перечень, так как содержание их разнообразно и должно сообразовываться со следственной ситуацией, складывающейся по делу, планом расследования конкретного дела и планом допроса свидетеля.

§ 2. Особенности тактики последующих следственных действий

Допрос подозреваемого (обвиняемого) - важнейшее следственное действие, представляющее собой способ получения показаний, являющихся одним из средств доказывания по уголовному делу. Одновременно, дача показаний обвиняемым - это наиболее действенное средство защиты от предъявленного обвинения. Являясь субъектом уголовно-процессуальной деятельности и реализуя свое право на защиту, обвиняемый (подозреваемый) на допросе может приводить доводы, опровергающие обвинение или смягчающие ответственность, вправе ходатайствовать об истребовании дополнительных доказательств и т. п. В ходе допроса следователь получает сведения не только о его участии в со-

195

вершении контрабанды, но и по поводу иных известных обвиняемому обстоятельств по делу и имеющихся доказательств.

Для органов расследования обвиняемый (подозреваемый) представляет особый интерес. Он, как правило, оказывается лицом, действительно совершившим преступление, и поэтому является наиболее осведомленным об обстоятельствах его совершения. И тем не менее закон не обязывает его оказывать помощь в расследовании и разрешении дела путем дачи правдивых показаний. Он вправе по личному усмотрению не объяснять свои действия, не отвечать на вопросы, давать неправильные ответы, не подвергаясь уголовной ответственности за отказ от дачи показаний или за дачу заведомо ложных показаний. Право на дачу показаний подозреваемым (обвиняемым) включает в себя и давать их в наиболее удобный момент предварительного расследования.

Процессуальное положения этих участников уголовного процесса, тактика их допроса достаточно подробно описана в юридической литературе.

Обобщение практики расследования уголовных дел о контрабанде, проведенное анкетирование следователей свидетельствуют о том, что каких-либо особенностей тактики допроса обвиняемых (подозреваемых) по делам о контрабанде не существует. Обобщение эмпирического материала позволило прийти к некоторым выводам, которые представляют интерес как для расследования контрабанды, так и для уголовных дел, возбуждаемых по другим статьям Уголовного кодекса.

Например, в учебной, научной процессуальной и криминалистической литературе до настоящего времени в большинстве случаев тактика допроса подозреваемого (обвиняемого) рассматривается с точки зрения психологии общения двух субъектов: следователя и обвиняемого (подозреваемого) . Между тем

1 Арокцер Л.Е. Тактика и этика судебного допроса. М, 1969; Васильев А.Н. Основы следственной тактики: Автореф. дис. … д-ра юрид. наук. М., 1990; Васильев А.К, Корнева Л.М. Тактика допроса при расследовании преступлений. М., 1970; Голунский С.А. Допрос на предварительном следствии. Ашхабад, 1942; Давлетов А.К. Очная ставка на предварительном следствии: Автореф. дис. … канд. юрид. наук. Л., 1961; Доскулов Г.Г. Психология до* проса на предварительном следствии М., 1976; Корнеева Л.М., Ордынский С.С, Розенблит С.Я. Тактика допроса на предварительном следствии. М., 1958; Корнеева Л.М., Соловьёв А.Б,, Чувилёв А.А. Допрос подозреваемого и обвиняемого. М., 1969; Кертэс Имре. Тактика и

196

после внесения в действующее уголовно-процессуальное законодательство из- менений, согласно которым защитник допускается к участию в деле с момента предъявления обвинения, либо с момента задержания, либо с момента применения меры пресечения тактический рисунок допроса обвиняемого (подозреваемого) существенно изменился. В настоящее время допрос обвиняемого (подозреваемого) есть общение следователя с допрашиваемым, допрашиваемого со своим защитником, защитника со следователем, т. е. контакт трех людей. И уже на начальном этапе расследования чрезвычайно важно установление ком- муникативной связи с защитником, его изучение, выявление его позиции, про- гнозирование его поведения, а не только поведения обвиняемого.

Сути такого общения не раскрывает и обозначение в самой общей форме этой проблемы в одной из последних диссертаций: «…нельзя не учитывать, что защитник, имея право задавать вопросы, может в значительной степени повлиять на ход следственного действия и его результаты»1. Поэтому необходимо особенно тщательно готовиться к такому допросу, предусмотреть позицию, которую займет защитник, чтобы не упустить инициативу и при недобросовестных намерениях защитника не дать ему возможность помешать установлению истины.

Обобщение практики показывает, что в разработке теоретических положений тактики допроса подозреваемого (обвиняемого) именно с участием защитника особенно остро сегодня нуждаются следователи правоохранительных органов. Участие защитника на начальном этапе расследования делает его активным субъектом уголовно-процессуальной деятельности, повышает объективность уголовного преследования. Среди практических работников правоох-

психологические основы допроса. М., 1965; Порубов К И. Психологические основы допроса. Минск, 1966; Рота А.Н. Процессуальные и психологические начала допроса обвиняемого: Автореф. дис. … канд. юрид. наук. М., 1965; Томин В. Нужна ли хитрость при допросе? // Сов. милиция. 1962. № 12; Тульчина B.C., Царев М.И. Предъявление обвинения и допрос об- виняемого: Учеб. пособие. М., 1968; Шмидт А.А. Тактические основы распознания ложных показаний и изобличение лжесвидетелей: Автореф. дис. … канд. юрид. на\тс. Свердловск, 1973,

1 Третьяков В. И. Участие защитника на предварительном следствии и в судебном раз- бирательстве: Автореф. дис. … канд. юрид. наук. Волгоград, 1998. С. 15-22.

197

ранительных органов довольно распространено представление о том, что защита в уголовном процессе затрудняет, ослабляет борьбу с преступлениями, а во многих случаях защитник активно противодействует установлению истины по делу, в целях улучшения положения своего «подопечного». Представляется не совсем правильным вступать в дискуссию по этому вопросу в рамках данной работы. Рассмотрим случаи, когда и защитник, и следователь выполняют свои процессуальные функции в соответствии с нормами закона и профессиональной этики.

Фактически роль защитника при реализации им своих процессуальных прав в расследовании проявляется в его деятельности. При честном и добросовестном отношении к своим обязанностям защитник выступает как очень полезный союзник следователя. Он может быть придирчивым, несговорчивым, бескомпромиссно настроенным, но нельзя исходить из «презумпции» недобросовестности защитника, его стремления вступить в конфликт со следователем.

Кто быстрее заметит ошибку следователя и пробелы в расследовании, чем защитник? Он - наиболее опытный союзник, объективно помогающий установлению истины по уголовному делу. Защитник активно влияет на ход и результаты расследования, благодаря этому устраняются пробелы в расследовании, своевременно уточняется обвинительный тезис, устраняются необоснованно вмененные эпизоды. Таким образом, защитник - не только и не столько противоборствующая сторона, сколько субъект способствующий полному, все- стороннему и объективному исследованию обстоятельств дела. Следовательно, от психологии противоборства следует переходить к психологии сотрудничества.

Уголовно-процессуальная деятельность защитника непосредственно влияет на деятельность следователя по расследованию конкретного преступления, причем не только на уголовно-процессуальную деятельность следователя, но и на деятельность организационно-управленческую.

Среди криминалистических и психологических проблем тактики допроса обвиняемых (подозреваемых), в том числе и по делам о контрабанде, одной из

198

актуальнейших является установление психологического контакта следователя с обвиняемым (подозреваемым). При участии в допросе защитника задача следователя значительно усложняется. Во-первых, усложняется психологическая обстановка и это само по себе усложняет решение задач, поставленных следователем (в общении участвуют три субъекта); во-вторых, следователю необходимо решить вопрос по установлению коммуникативной связи с самим защитником. Естественно, такая деятельность следователя не должна выходить за рамки уголовно-процессуального закона.

На практике довольно часто встречаются скрытые конфликты следователя с защитником, в том числе и разновидность этих ситуаций - ложнокон-фликтные . Правовой основой таких конфликтов является состязательность уголовного процесса. Такие отношения зачастую возникают из-за неправильной предварительной информации, из-за определенной предвзятости, складывающейся еще до вступления в общение. И задача следователя состоит в том, чтобы на начальном этапе расследования правильно построить свои отношения с защитником, тогда он действительно будет союзником со знаком плюс.

Для получения правдивых показаний следователю необходимо решить три сложные психологические задачи: преодолеть в сознании обвиняемого мотивы, побуждающие его скрывать истину; убедить его в несостоятельности поставленной цели, в нереальности расчетов на то, что удастся обмануть органы следствия; убедить защитника в том, что следствие при квалифицированной помощи защитника стремится достичь цели правосудия - установления истины по уголовному делу.

Чтобы достичь этого, следователю нужно воздействовать на психику обвиняемого (подозреваемого). Из двух возможных форм воздействия: убеждение и принуждение - закон допускает лишь первую. Следователю под страхом уголовной ответственности запрещено применять при допросе угрозы, насилие или иные незаконные меры (ст. 20 УПК РСФСР, ст. 302 и 303 УК РФ).

Убеждение как форма психического воздействия - понятие широкое.

1 Закатов А. А. Ложь и борьба с нею. Волгоград, 1999. 145 с.

199

Криминалистикой и следственной практикой выработаны различные тактические приемы убеждения, используемые с учетом конкретной обстановки. К их числу, например, относятся:

  1. Разъяснение допрашиваемому ошибочности избранной позиции. При этом следователь: демонстрирует допрашиваемому противоречия в его показаниях; приводит положительные примеры из следственной и судебной практики; обращается к положительным качествам личности, заслугам, личным симпатиям и чувствам допрашиваемого; анализирует вместе с допрашиваемым обстановку, сложившуюся по уголовному делу, раскрывает реальные перспективы развития событий и показывает, в чем состоят истинные интересы допрашиваемого.
  2. Изобличение недобросовестного субъекта с помощью собранных по делу доказательств.
  3. Маневрирование информацией.
  4. Термин «маневрирование информацией» предложен в криминалистике A.M. Лариным. По его мнению, именно к этому сводится сущность группы тактических приемов, которые строятся с учетом характерного для недобросовестного допрашиваемого стремления получить сведения о деле, по которому он вызван для допроса.

Говоря о поведении лиц, пытающихся обмануть правосудие, A.M. Ларин отмечает, что для них особенно важно знать, чем располагает следователь и они активно пытаются добыть эту информацию1.

В этих условиях искусство следователя состоит в том, чтобы продуманно, точно решить, какая информация, в каком объеме и в какой момент может стать известна предполагаемому преступнику и его защитнику, с таким расчетом, чтобы это не только не повредило, но и помогло достижению истины.

Таким образом, под маневрированием информацией следует понимать

1 Ларин A.M. Расследование по уголовному делу. Планирование, организация. М.. 1970. С. 96-97; Он же. Расследование по уголовному делу: процессуальные функции. М., 1986. С. 24.

200

определение следователем характера и объема сведений, которые можно довести до сведения обвиняемого (подозреваемого) и, что особенно важно, его защитника, а также выбрать момент, когда это наиболее целесообразно сделать, в целях быстрого и полного раскрытия преступления, изобличения виновных и обеспечения правильного применения закона.

Анализ показывает, что отношения следователя с обвиняемым (подозреваемым) и его защитником могут быть различными, но, как правило, общение происходит в условиях так называемой конфликтной ситуации и носит характер борьбы за информацию. Поэтому с тактической точки зрения следователь заинтересован в том, чтобы обвиняемый (подозреваемый) и его защитник не располагали сведениями о ходе расследования в полном объеме до выполнения требований ст. 201 УПК РСФСР (ст. 217 УПК РФ).

Закон дает право следователю, в определенных пределах, ограничивать по своему усмотрению объем информации, поступающей к обвиняемому (подозреваемому) и другим участникам уголовного процесса (ст. 139 УПК РСФСР, ст. 161 УПК РФ, ст. 310 УК РФ).

Следовательно, за рамками правовых предписаний вопрос о степени ин- формированности участников уголовного процесса решает только следователь, исходя из своих тактических планов. При наличии доказательств достаточных для установления вины обвиняемого, у следователя обычно не возникает каких-либо тактических затруднений при использовании имеющейся в его распоряжении информации. Однако при расследовании контрабанды могут возникнуть ситуации, когда следователь не будет располагать доказательствами, достаточными для изобличения обвиняемого.

Каковы тактические возможности следователя в этой ситуации? В кри- миналистической литературе отмечается, что следователь имеет возможность так построить допрос, чтобы маневрируя информацией, создать у обвиняемого (подозреваемого) преувеличенное представление об объеме имеющихся дока- зательств. Это может привести его к мысли о бесполезности сокрытия истины и побудить рассказать правду. Говоря о создании у обвиняемого (подозреваемо-

201

го) преувеличенного представления об объеме собранных против него доказа- тельств, А.Н. Васильев отмечает, что «…у человека, действительно виновного, формирование такой убежденности - естественное явление, так как он чувствует свою вину, знает, какие доказательства могут быть собраны, и поэтому с его стороны возможна даже переоценка имеющихся у следователя доказательств. Она не опасна для установления истины» .

Вместе с тем, стремясь создать в сознании обвиняемого (подозреваемого) преувеличенное представление о собранных доказательствах, следователь должен учитывать необходимость наличие серьезных данных о том, что обвиняемый (подозреваемый) действительно скрывает истину и дает заведомо ложные показания. Такой вывод должен основываться на глубоком анализе всех мате- риалов, имеющихся у следователя. Создание у обвиняемого (подозреваемого) преувеличенного представления об объеме доказательств не должно сопровож- даться действиями, нарушающими закон или противоречащими нормам морали. Участие в допросах обвиняемого (подозреваемого) защитника позволяет более полно и всесторонне исследовать все обстоятельства совершенного преступления, служит гарантией соблюдения законности.

Таким образом, под маневрированием информацией следует понимать не противоречащие закону и тактически оправданные действия следователя, связанные с регулированием объема и характера информации, передаваемой обвиняемому (подозреваемому) и его защитнику, с целью помешать обвиняемому (подозреваемому) скрыть истину и способствовать формированию у него наме- рения дать правдивые показания.

Результаты анкетирования следователей, имеющих опыт расследования уголовных дел о контрабанде, показали, что рекомендуемые криминалистической наукой тактические приемы в настоящее время практически не используются 41,9% либо используются очень ограничено - 57,1%. На наш взгляд, это связано с тем, что их использование затруднительно ввиду участия защитника в

1 Васильев А.Н. О криминалистической классификации преступлений // Методика рас- следования преступлений. 1976. № 8. С. 25-26,

202

следственных действиях . Таким образом, необходима дальнейшая разработка теоретических положений тактики допроса обвиняемых (подозреваемых) с уча- стием защитника.

Какие же «положительные» и «отрицательные» моменты для деятельности следователя несет в себе участие защитника на начальном этапе расследования?

Прежде всего об «отрицательном». В современных условиях, как уже отмечалось, в полной мере не могут быть использованы те практические рекомендации склонения обвиняемого (подозреваемого) к признанию, которые выработаны практикой и теорией криминалистики, следовательно, наукой криминалистики. Таким образом, криминалистикой должны быть разработаны новые тактические приемы, позволяющие их использовать в современных условиях. Естественно, должны быть изменены и модернизированы тактические приемы, применяемые в настоящее время (разъяснение допрашиваемому ошибочности избранной позиции, изобличение недобросовестного субъекта с помощью собранных по делу доказательств, форсирование темпа допроса, внезапный переход от выяснения одних фактов к другим, внезапное предъявление наиболее веских доказательств); в связи с участием защитника на предварительном следствии сложнее использовать фактор внезапности; в какой-то мере, уголовно-процессуальная деятельность защитника влияет на методичность и наступа-тельность расследования.

«Положительное». Прежде всего устраняется возможность обвинить следователя в нарушении прав обвиняемого во время производства следственного действия; защитник поставлен в условия, когда он сам будет вынужден своевременно и добросовестно выполнять свои обязанности: заявлять ходатайства, представлять доказательства, заявлять отводы и т. д.; контакт между следователем и обвиняемым (подозреваемым) примет деловой вид; поведение обвиняемого (подозреваемого) в присутствии защитника будет иным: меньше опасе-

1 68,9% опрошенных свидетелей отметили именно так, а 31,1% сомневались ответить на эти вопросы.

203

ния, больше доверия; анализ практики расследования уголовных дел о контрабанде СВСТ показал, что если раньше одной из основных проблем был отказ подсудимого от показаний, данных им на предварительном следствии, то сейчас от показаний, которые обвиняемый (подозреваемый) дал в присутствии защитника, он уже, как правило, не отказывается,

Производство обыска. Не менее важным, чем следственный осмотра по делам данной категории, является другое следственное действие - обыск.

К проблеме обыска в криминалистике обращались многие известные ученые- криминалисты.

Пионером в разработке тактики обыска в отечественной криминалистике был И.Н. Якимов. В своей работе «Схема расследования преступления» он отвел обыску роль средства обследования предполагаемого виновника преступления и назвал три вида обыска: личный обыск заподозренного, обыск его места жительства и обыск места жительства соучастников и пособников’.

Однако первым фундаментальным исследованием, посвященным вопросам тактики обыска, была кандидатская диссертация Е.М. Лифшица.

В последующем существенный вклад в развитие методологии обыска внесли А.Р. Ратинов, И.Е. Быховский, В.П. Божьев, Д.С. Сусло и др.

В криминалистике под обыском понимается следственное действие, заключающееся в принудительном обследовании помещений, транспортных средств, участков местности, отдельных граждан в целях отыскания и изъятия орудий преступлений, разыскиваемых лиц и трупов, а также других предметов и документов, могущих иметь значение для дела”.

Несмотря на разработанность проблематики обыска в науке в целом, возникает необходимость в более детальном рассмотрении его тактических и пси- хологических особенностей применительно к частной методике расследования преступлений, связанных с контрабандной деятельностью.

1 Цит. по: Белкин Р.С. Очерки криминалистической тактики. Учеб. пособие. Волго- 1рад: ВСШ МВД России, 1993, С. 172.

2 Казаков Е. И, Расследование фальшивомонетничества. Волгоград: ВСШ МВД СССР. 1971. С. 40.

204

Эта необходимость вызвана рядом специфичных, важных в плане тактики проведения обыска факторов, влияющих на его эффективность. К их числу можно отнести: сбор информации; характер местонахождения искомых объектов; личность подозреваемого.

Проведенным исследованием было установлено, что по делам данной категории обыск проводился в 98,2% случаев. В том числе: личный обыск -22,1%, обыск в помещениях - 11%, обыск транспортных средств - 65,1% случаев.

При решении вопроса о законности и обоснованности производства обыска, следователь должен исходить из имеющейся у него информации о преступниках, орудиях и предметах преступления, которые, по его мнению, будут достаточными для производства обыска (ст. 168 УПК РСФСР, ст. 182 УПК РФ).

Что можно считать «достаточным основанием» (в контексте ст. 168 УПК РСФСР и ст. 182 УПК РФ) законодатель не разъясняет. В криминалистике среди ученых тоже нет единства мнений.

Так, В.П. Божьев считает, что основанием для производства обыска является фактические данные, «содержащиеся в процессуальных документах», фик- сирующих сведения, полученные из источников, названных в УПК (ч. 2 ст. 69 и ст. 74 УПК РФ)»1.

По мнению Р.С. Белкина, основанием для принятия решения о проведении обыска могут быть любые данные, полученные из любого источника. Признание их достаточными (по формулировке закона) - результат такой оценки и выражение внутреннего убеждения следователя .

Следует заменить, что не во всех случаях признание следователем достаточности данных для производства обыска могут привести к желаемому результату, поскольку он в этом случае действует в условиях тактического риска. В связи с этим уместно замечание Р.С. Белкина: «В конечном счете, предполо-

1 Комментарии к уголовно-процессуальному кодексу РСФСР / Под ред. проф. В.П. Божьева. М., 1985. С. 286-287.

” Белкин Р.С. Очерки криминалистической тактики: Учеб. пособие. Волгоград: ВСШ МВД России, 1993. С. 174.

205

жение о месте нахождения искомых объектов не перестает быть предположением, версией, поскольку всегда надо допускать отрицательный результат обыска в силу каких-то обстоятельств, которые не могли быть учтены следователем» , следовательно, в изобличении виновных и установлении истину по делу большая роль принадлежит обыску. В процессе производства обыска можно обнаружить и изъять товары контрабандной деятельности, которые преступник еще не успел переместить через таможенную границу, документы, другие предметы, имеющие значение для расследуемого дела. Именно поэтому производство обыска при наличии к тому достаточных оснований является не только правом, но и обязанностью следователя.

Общепризнано, что обыск - это неотложное следственное действие, направленное на принудительное обследование личности, помещений, сооружений, участков местности, находящихся в ведении обыскиваемого лица и членов его семьи, или какой-либо организации, для отыскания и изъятия предметов и документов, имеющих значение для дела, а также обнаружения разыскиваемого лица или трупа.

До начала производства обыска выносится постановление о его производстве, в котором указывается: дата и место его вынесения, кем, где и в связи с каким уголовным делом решено произвести обыск, его цели и основания. Обыск должен быть санкционирован прокурором, что оформляется его резолюцией на постановлении и подписью, скрепленной оттиском печати прокуратуры. Законные основания, о которых говорится в ст. 25 Конституции Российской Федерации, предусмотрены УПК. Так, ст. 168 УПК РСФСР (ст. 182 УПК РФ) указывает, что следователь, имея достаточные основания полагать, что в каком-либо помещении или ином месте или у какого либо лица находятся орудия преступления, предметы и ценности, добытые преступным путем, а также другие предметы и документы, могущие иметь значение для дела, производит обыск для их отыскания и изъятия. Однако в ст. 25 Конституции говорится также, что никто не вправе проникать в жилище против воли проживающих в

1 Белкин Р.С. Указ. соч. С. 174.

206

нем лиц иначе как в случаях, установленных федеральным законом, или на ос- новании судебного решения. Как уже отмечалось, уголовно-процессуальным законодательством при производстве обыска предусмотрено получение санкции прокурора. Имеющаяся правовая коллизия между ст. 25 Конституции и ст. 168 УПК РСФСР (ст. 182 УПК РФ) приводит к возникновению сложностей. В частности, судебная практика, сложившаяся в Северо-Кавказском регионе, такова, что от следователей требуется, после получения санкции прокурора на производство обыска подготовить в суд представление на производство обыска в этом же помещении. Судья, специально уполномоченный для этих целей, выносит судебное решение о производстве обыска, разрешая это сделать инициатору представления. В результате на подготовку обыска зачастую уходит непозволительно большое количество времени. Нам представляется, что ст. 168 УПК РСФСР (ст. 182 УПК РФ) должна в этой части корреспондировать со ст. 25 Конституции Российской Федерации.

Согласно УПК РСФСР в случаях, не терпящих отлагательств, обыск проводится без санкции прокурора, но с последующим письменным сообщением ему в суточный срок о проведенном обыске (ч. 3 ст. 168 УПК РСФСР и ст. 182 УПК РФ) и представлением протокола последнего. К обстоятельствам, вызывающим необходимость такого исключительного порядка, относятся опасения, что отыскиваемые товары, а также иные предметы и документы могут быть уничтожены или перепрятаны, что промедление с обыском позволит разыскиваемому лицу скрыться.

Процессуальные основания и порядок производства обыска выходят за рамки исследования. В этой связи кратко исследуем криминалистические аспекты подготовки и производства обыска по делам о контрабанде.

Успешный результат обыска в значительной степени определяется качеством его подготовки. Так, определяя лиц, у которых намечается произвести обыск, следует изучить их связи (имея в виду, что объекты, подлежащие изъятию, могут быть спрятаны не только у обвиняемого), собрать данные, характеризующие место предстоящего обыска и личность обыскиваемого, желательно

207

перед обыском изучить место предстоящего обыска. Следует знать планировку помещения, куда выходят окна, изолированное ли помещение, характер запоров и сигнализации (есть ли звонок, не пользуются ли жильцы условным стуком в дверь или окна). Эти требования особенно актуальны при расследовании преступлений о контрабанде, совершенных в условиях неочевидности.

Если обыск предстоит произвести на местности, то в процессе подготовки выясняется характер местности, наличие строений, растительности, точное расположение обыскиваемого участка, особенности почвы.

Полученные сведения могут помочь более целенаправленно наметить план обыска. Сведения о лице, у которого решено произвести обыск, собираются путем изучения материалов уголовного дела. При этом собирается необходимая информация о личности обыскиваемого, его профессии, образе жизни, связях, привычках, склонностях, составе семьи, отношениях в семье и с соседями, взаимоотношениях по месту работы, наличии транспортных средств, наличии дачи и пр. Если обыск предстоит в служебном помещении, следует изучить режим работы соответствующего учреждения, организации, предприятия.

Решая вопрос о времени предстоящего обыска, нужно исходить из полученных сведений о лице, у которого предстоит обыск, его образе жизни, распорядке дня. Как правило, обыск должен производиться немедленно, как только в нем возникнет необходимость. При этом основное требование к предстоящему обыску - это его внезапность, от которой зачастую и зависит его успех. Однако следует помнить, что закон обязывает проводить обыск днем, кроме случаев, не терпящих отлагательства. Практика показывает, что проведение обыска в утренние часы имеет преимущество в том смысле, что участники обыска проводят его со свежими силами.

При подготовке к обыску решается вопрос о составе СОГ и распределяются обязанности между его участниками. Состав и число участников обыска зависят, как правило, от объема поисковых работ. Обязательными участниками обыска являются: следователь и оперативный работник, понятые, обыскиваемое лицо, либо взрослые члены его семьи, либо представители домоуправления

208

(кондоминимума), или же представитель той организации, в помещении или на территории которой производится обыск.

Для производства обыска целесообразно приглашать также специалистов. Участвующие в обыске специалисты - сотрудники криминалистических под- разделений — консультируют следователя, применяют поисковые приборы, ис- пользуют имеющуюся в их распоряжении криминалистическую и оперативную технику, проводят работу по упаковке вещественных доказательств, фотографируют тайники и изъятые предметы. В ряде случаев в качестве специалистов могут быть приглашены лица, могущие определить относимость того или иного предметы. Участвующий в обыске кинолог может по заданию следователя использовать служебно-розыскную собаку для обнаружения спрятавшегося человека, для проверки труднодоступных мест и охраны задержанного.

В зависимости от конкретных обстоятельств дела следует выбрать способ проникновения в обыскиваемые помещения, предусмотрев при этом возможный отказ впустить в помещение, а также вооруженное сопротивление. Необходимо продумать, что делать при телефонных звонках во время обыска, как поступить с лицами, которые могут прийти во время обыска.

В процессе подготовки к обыску также решается вопрос об оснащенности СОГ техническими средствами. К ним относятся: следственный чемодан, осветительные приборы на длинном шнуре, аккумуляторные фонари. Следует взять с собой орудия для проникновения в помещение и вскрытия хранилищ, обследования грунта и сыпучих веществ, рулетку для проведения обмеров. Необходимо приготовить упаковочные материалы, шпагат, печать, бланки протокола обыска, копировальную бумагу.

Для поисков спрятанных предметов по делам о контрабанде применяются как простейшие технические средства в виде щупа, заостренного металлического прута или различных зеркал на штативах с подсветкой, так и специальные приборы, действие которых основано на свойствах электромагнитного поля (электронные искатели) и приборы, действующие от постоянного магнита (магнитные подъемники и металлоискатели). С помощью магнитного подъем-

209

ника можно обнаружить изделия из черных металлов. Специальный металлоис- катель дает возможность обнаружить при поисках на местности предметы из черных и цветных металлов, находящиеся в тайниках. Хорошие результаты дает использование в начале обыска магнитного подъемника для очистки участка от металлических предметов, после чего проводят так называемое электромагнитное зондирование грунта с помощью металлоискателя или миноискателя.

Разработаны также поисковые средства, основанные на использовании в качестве зондирующей энергии звуковых волн и радиоактивного излучения. Их использование дает хорошие результаты при обыске на открытых участках ме- стности оружия, боеприпасов, изделий из черных и цветных металлов, радиоак- тивных веществ.

Столь тщательная подготовка к обыску обусловлена тем, что обыск - это такое неотложное следственное действие, которое характеризуется вторжением в частную жизнь гражданина, выяснением интимных сторон его жизни. Поэтому производство обыска без достаточных на то оснований - это существенное нарушение Конституции Российской Федерации и уголовно-процессуального законодательства.

Вся работа по проведению обыска складывается из четырех стадий: под- готовительной, обзорной, детальной и стадии фиксации результатов обыска.

В ходе обобщения практики расследования уголовных дел о контрабанде каких- либо особенностей подготовительной, обзорной стадий и стадии фиксации результатов обыска не выявлено.

Условием успешного осуществления детальной стадии обыска является планомерность, систематичность, полнота и тщательность поисков.

Как правило, при проведении детального обыска каждый последующий объект изучается только после того, как закончен обыск предыдущего объекта. Практика показывает, что иногда целесообразно начинать детальную стадию обыска с наиболее трудоемких объектов. Если в производстве обыска участвуют несколько сотрудников, можно проводить параллельные и встречные исследования. Такой порядок, однако, не исключает в случае необходимости воз-

210

можности выборочно обыскивать тот или иной объект или же, исходя из целе- сообразности, отдельные объекты или участки исследовать однородным способом, например проверить все места с помощью металлоискателя или переносной рентгеновской установки,

Если следователь, производящий обыск, располагает информацией, полученной оперативным путем, о местах, где могут находиться спрятанные предметы контрабанды и иные документы, то к этим местам следует подходить постепенно, чтобы не создать у обыскиваемого представления о том, что органам безопасности еще до производства обыска было известно о местах хранения предметов и документов, имеющих значение для дела.

Во время производства обыска следователь наблюдает за поведением обыскиваемых, их реакцией на происходящее. При наблюдении необходимо обращать внимание на реакцию обыскиваемых на действия следователя и кри- тически относится к замеченным признакам, поскольку они могут быть инсце- нированы. Именно профессиональная наблюдательность дает хорошие результаты для отыскания доказательств по делу. Умение распознать психическое состояние обыскиваемого в тот или иной момент облегчает поиски спрятанных им предметов.

В ряде случаев сами обыскиваемые своим поведением дают возможность определить, где спрятан искомый предмет. Например, волнение обыскиваемых, как правило, возрастает по мере приближения следователя к тому месту, где спрятан предмет. По признакам поведения лица, у которого производится обыск (волнение, страх, радость), иногда можно судить о приближении или удалении от того места, где спрятано искомое.

Положительные результаты дает так называемая «словесная разведка», которая заключается в том, что вслух называются очередные объекты обыска при наблюдении за поведением присутствующих, т. е. за тем, какое это окажет воздействие на лиц, у которых производится обыск.

Рекомендуется в процессе обыска создавать у обыскиваемых лиц убеждение в том, что искомое будет обязательно найдено. Такое убеждение следует

211

подкреплять тщательностью обыска, что в свою очередь может привести к доб- ровольной выдаче предметов и документов, имеющих значение для дела.

В некоторых учебниках по криминалистике рекомендуется следователю мысленно поставить себя в положение обыскиваемого. Однако эта рекомендация не подтверждается практикой, и следователь рискует впасть в ошибку. «Ему надо думать не о том, как он действовал бы сам в данной ситуации, -справедливо отмечает А.Р. Ратинов, - а о том, как должен был действовать сам обыскиваемый»’.

Весьма важно знать профессиональные навыки обыскиваемого, поскольку, как показывает практика, преступник в ряде случаев, пряча предметы, пользуется привычными производственными приемами.

Таким образом, эффективность обыска по делам данной категории преступления может быть достигнута: правильно согласованной и профессионально проведенной оперативно-тактической комбинацией в целях получения необходимой информации для обеспечения фактора внезапности его проведения; анализом информации о личности обыскиваемого и места проведения данного следственного действия; применением тактико-психологических приемов при проведении поисковых действий; адекватным (в плане противодействия обыскиваемому) поведением следователя и членов СОГ; применением современных технических средств фиксации его хода и результатов.

Предъявление для опознания. Предъявление для опознания - это самостоятельное следственное действие, состоящее в отождествлении либо установлении групповой принадлежности ранее воспринимавшегося объекта по его мысленному образу. Говоря о предъявлении для опознания, закон (ст. 164 - 165 УПК РСФСР, ст. 193- 194 УПК РФ) не дает исчерпывающего перечня объектов опознания.

Общепринято, что объекты материального мира могут предъявляться для опознания как в натуре, так и по вещественно-фиксированным отображениям.

1 Ратинов А.Р. Некоторые вопросы производства обыска // Вопросы криминалистики. М., 1961. № 1. С. 179-202; Он же. Судебная психология для следователей. М„ 1967. С. 232.

212

Об этом в научной литературе написано довольно много1.

При предъявлении для опознания объектов материального мира в натуре следует различать: предъявление для опознания контрабандиста; предъявление для опознания предметов контрабанды; предъявление для опознания помещений (строений) и участков местности.

При предъявлении для опознания объектов по вещественно-фиксированным отображениям следует различать: предъявление для опознания объекта по фотографии; предъявление для опознания по кино-, видеоизображению; предъявление для опознания по фонограмме; предъявление для опознания по голограмме.

Криминалистика разработала на основе обобщения следственной практики целый ряд тактических правил проведения опознания. Эти правила в последующем легли в качестве условий предъявления для познания в уголовно-процессуальный закон, регламентирующий проведение этого следственного действия. Следует отметить, что в ходе проведенного исследования каких-либо существенных особенностей, связанных с проведением опознания по делам о контрабанде, не выявлено.

Вместе с тем обобщение практики расследования уголовных дел о контрабанде показало, что предъявление для опознания, как правило, производится

1 Абдулаев М.И., Порубов НИ., Рагимов И.М, Сулейманов Д. И. Тактика допроса обви- няемого в конфликтной ситуации. Баку, 1993; Бахни В., Коганов М., Карпов Н. Допрос на предварительном следствии. Алматы, 1999; Быховский НЕ. Допустимость тактических приемов при допросе. Волгоград, 1989; Ефгшичев СП., Кулагин Н.И., Ямпольский А.Е. До- прос. Волгоград, 1978: Закатов А. А. Ложь и борьба с нею. Волгоград, 1999; Закатов А.Д., Цветков СИ Тактика допроса при расследовании преступлений, совершаемых организо- ванными преступными группами. М., 1996; Замылин Е.И. Тактико-психологические основы допроса в конфликтной ситуации. Учеб. пос. Волгоград, 1998; Кароцев КМ. Основные процессуальные и криминалистические положения допроса обвиняемого. Алма-Ата, 1969; Кра-марев А.Г., Лавров В.П. Особенности допроса граждан иностранных государств. М., 1976; Кулагин НИ, Порубов НИ. Организация и тактика допроса в условиях конфликтной ситуации. Минск, 1977: Ратинов А.Р., Ефимова ИИ. Психология допроса обвиняемого. М., 1988; Соловьев А.Б. Использование доказательств при допросе М., 1981; Ямпольский А.Е. Психология допроса подозреваемого. Волгоград, 1978; Баев О.Я. Тактика следственных действий. 2-е. Воронеж, 1995. Гл. 5; Бурданова B.C., Быховский НЕ. Предъявление для опознания на предварительном следствии. М., 1975: Гопанович Н.Н. Опознание в следственной и судебной практики (тактика). Минск, 1978; Гинсбург А.Я. Опознание в следственной, оперативно-розыскной и экспертной практике. М., 1996.

213

в тех случаях, когда уголовное дело возбуждено по факту обнаружения контра- банды и данные о лице, ее совершившем, полностью отсутствуют. При этом общие тактические положения предъявления для опознания могут быть представлены в следующем виде: оценка следственной ситуации для принятия решения о производстве предъявления для опознания; недопустимость показа опознающему объектов, подлежащих опознанию, или их вещественно-фиксированных отображений; предъявление для опознания одного и того же объекта нескольким опознающим каждому в отдельности; установление психологического контакта с опознающим; предоставление опознающему возможности всестороннего восприятия признаков опознаваемого объекта; ограничение круга вопросов в отношении опознанного объекта выяснением признаков, послуживших основанием для опознания; анализ поведения опознающего и других участников следственного действия.

Предъявление для опознания вещественно-фиксированных отображений возможно в случаях: когда объект в натуре уже не существует (предметы контрабанды реализованы); когда для предъявления объекта в натуре создаются серьезные препятствия; когда предъявление для опознания объекта в натуре невозможно в силу оперативной необходимости или тактической целесообразности.

Производство судебной экспертизы предусмотрено в гл. 27 ст. 195 — 207 УПК РФ. Экспертиза назначается тогда, когда для выяснения какого-либо обстоятельства по делу требуются специальные познания. При этом вывод эксперта должен быть мотивированным и основываться на результатах исследования, проведенного с использованием специальных знаний в науке, искусстве или ремесле.

Экспертиза назначается после возбуждения уголовного дела, с учетом длительности производства исследовании, однако не раньше, чем собраны ма- териалы, необходимые для ее проведения. Экспертиза не тождественна так на- зываемому предварительному исследованию вещественных доказательств, про- водимому следователем, следователем-криминалистом или специалистом, уча-

ствующим в проведении следственного действия. Выводы специалиста в протоколе следственного действия не фиксируются и источником доказательств служить не могут.

В качестве эксперта должно быть приглашено лицо, обладающее специальными познаниями в той области, к которой относится подлежащий разрешению вопрос.

Если экспертиза проводится в экспертном учреждении, выбор конкретного эксперта, как правило, производит руководитель учреждения, которому и адресуется экспертный материал. Во всех остальных случаях следователь об- ращается непосредственно к лицу, которое он избрал в качестве эксперта.

Независимо от того, выполняется ли экспертиза в экспертном учреждении, либо вне его на следователе лежит проверка обстоятельств, могущих повлечь отвод эксперта (ст. 23 УПК РСФСР, ст. 61 - 63 и 66 - 71 УПК РФ).

К материалам экспертизы относятся исследуемые объекты, в необходимых случаях образцы для сравнительного исследования и данные, содержащиеся в уголовном деле (протоколе осмотра места происшествия, протоколе допроса и др.), относящиеся к предмету экспертизы.

Исследуемыми объектами по делам о контрабанде могут быть следы, изъятые в натуре и закрепленные тем или иным способом (например, следы пальцев рук), объемные копии (например, гипсовые слепки следов обуви), сами товары, документы, свидетельствующие о факте перемещения товаров через таможенную границу.

Наиболее распространенными по делам о контрабанде являются следующие виды судебных экспертиз:

  1. Почерковедческая устанавливает: кем написан текст рукописного документа, кем исполнена подпись, не выполнены ли несколько рукописей одним и тем же лицом; не написан ли текст измененным почерком, печатными буквами, левой рукой, с подражанием чужому почерку, почерку ребенка, малограмотного.
  2. Технико-криминалистическая экспертиза документов устанавливает:

не изменены ли первоначальные записи (слова, цифры) в данном документе и, если изменены, то какими были первоначальные обозначения; каким способом произведены изменения (подчистка, травление, пометка другим числом и др.); не изготовлен ли бланк документа и защитная сетка на нем путем рисовки от руки, перекопировки или иным способом; воспроизведены ли оттиски печатей, штампов с помощью подлинных печатей и штампов данного учреждения либо они выполнены путем рисовки, перекопировки, использования поддельного клише; какие орудия письма (карандаш, перьевая или шариковая ручка, пишущая машинка, персональный компьютер) и какие материалы (бумага, чернила, паста) использовались при изготовлении документа или при внесении в него.изменений; не совпадают ли они по составу, роду, сорту, партии выпуска с материалами, изъятыми у подозреваемого; не составлен ли данный документ путем склеивания из других частей документа, не произведена ли переклейка фотокарточки на документе, удостоверяющем личность; не напечатан ли текст документа или его часть на пишущей машинке, персональной ЭВМ определенных типа, модели; не напечатан ли он на данной машинке, ЭВМ; каково содержание выцветшей, смытой записи.

  1. Трасологическая устанавливает: тождество человека по оставленным им отпечаткам пальцев; тождество обуви по следам на почве; тождество орудий и инструментов по оставленным ими следам (удара, разреза, распила и т. д.). При невозможности установить индивидуальное тождество иногда удается определить видовую принадлежность орудия, которое использовалось контрабандистами (например, для распила меди, алюминия и т. д., который ранее составлял единое целое); составляли ли ранее единое целое, представленные на исследование тавара, предметы контрабанды; каким способом они были расчленены; каким транспортным средством оставлены следы на дороге (автомобиль, мотоцикл, их модель), не оставлены ли следы данными покрышками; в каком направлении двигалось транспортное средство.
  2. Криминалистическая экспертиза материалов, веществ, изделий или материала ведческая экспертиза решает вопросы: об однородности и едином

источнике происхождения товаров; о принадлежности товаров (например бош-маки нефтяных вышек) к комплектам, партиям, сериям, наборам. Довольно часто приходится решать задачи идентификации изъятых у преступников предметов контрабанды и предметов, обнаруженных в ходе производства обысков, выемок по месту жительства и работы контрабандистов. В результате ма-териаловедческого исследования определяется точный состав и качество представленного предмета (материала), иные характеристики.

Кроме того, в связи с нечетным определением в действующих нормативных правовых актах понятия товаров контрабанды перед экспертом ставится вопрос и об относимости предметов контрабанды.

Исследуя проблемы производства экспертизы, а также в ходе проведенного опроса субъектов предварительного следствия и дознаниями, мы пришли к выводу о том, что необходимо внести изменения в УПК в части предоставления возможности права следователю назначать экспертизу до возбуждения уголовного дела по тем предметам преступного посягательства контрабандной деятельности, где без ее проведения невозможно своевременно принять решение о возбуждении уголовного дела и преступить к расследованию.

217

Заключение

Российская Федерация продолжает оставаться одним из самых крупных поставщиков сырьевых товаров на мировой рынок. С учетом интенсивности совершения контрабанды под видом осуществления внешнеторговой деятельности государство охраняет свои интересы и противодействует этой преступной деятельности, в том числе и правовыми мерами. Однако тех правовых мер, которые принимаются государством для борьбы с контрабандой недостаточно. В связи с отсутствием нормативной базы, адекватно отражающей произошедшие изменения в экономике страны и четко определяющей роль и место каждой структуры в осуществлении мер по борьбе с контрабандой, в реальных условиях в основном состоявшегося и продолжающегося перераспределения функциональных обязанностей между ними, по нашему мнению, имеется настоятельная потребность в создании межведомственной комиссии по борьбе с контрабандой. Основная функция комиссии - координация деятельности заинтересованных министерств и ведомств. Комиссия должна оценивать эффективность борьбы с этим преступлением, состояние и динамику контрабанды, разработать стратегические и тактические планы борьбы с контрабандной деятельностью.

По нашему мнению, правоохранительные органы имеют неполные данные о масштабах контрабандной деятельности (незаконного оборота наркотиков, оружия, товаров стратегического назначения, валюты, автобизнеса и т. д.) в этих целях необходимо создать банк данных, создав локальную сеть ЭВМ.

Соискатель предлагает внести изменения и дополнения в УПК РФ в части представления права следователю назначить экспертизу до возбуждения уго- ловного дела по тем предметам преступного посягательства, где без ее проведения не возможно своевременно и правильно принять решение о возбуждении уголовного дела и приступить к расследованию.

218

Наряду со ст. 287 УПК РФ «Осмотр местности и помещения» в гл. 24 УПК РФ «Осмотр. Освидетельствование. Следственный эксперимент» предусмотреть норму «Осмотр места происшествия».

Осуществление органа предварительного следствия в таможенных подразделениях порождает немало проблем в борьбе с контрабандой. В связи с этим следовало бы ввести в штат ГТК России следственные подразделения, как это введено в ФСНП России. Об этом говорили опрошенные нами сотрудников таможенных подразделений субъектов России (331 сотрудников, или 99,2%).

Наличие правовых коллизий, пробелов в законодательстве, о которых говорилось в работе, во многих случаях позволяют преступникам избежать уголовной ответственности, и являются одной из причин существующих ошибок в следственной и судебной практике. В результате проведенного теоретического исследования и обобщения эмпирического материала автор пришел к выводу о необходимости устранения имеющихся правовых коллизий в действующем уголовном, таможенном и административном законодательстве.

В ходе проведенного исследования нами выявлены общие закономерности расследования контрабанды, произведено описание механизма совершения контрабанды и разработаны практические рекомендации, способствующие по- вышению качества расследования уголовных дел о контрабанде.

В работе предпринята попытка сформулировать уточненные отдельные теоретические положения методики расследования контрабанды, включающие уточненные понятия криминалистической характеристики контрабанды; способа и канала ее совершения; типичной следственной ситуации и алгоритм действий следователя. Дана классификация типичных способов совершения контрабанды по предметам преступного посягательства.

Предложения, сделанные автором, подготовлены на основе обобщения опыта работы территориальных правоохранительных органов, проведенного анкетирования следователей ОВД и прокуратуры, дознавателей таможни, с уяснением сути типичных проблем, возникающих при расследовании исследуемой категории дел, что свидетельствует об их актуальности и потребности в

219

них практических работников подразделений правоохранительных органов, ве- дущих борьбу с контрабандой.

Так, исследование ряда вопросов выходило за рамки диссертации. В этой связи, выявленные проблемы обозначены автором в общей форме и высказаны свои соображения по поводу их решения.

В ходе диссертационного исследования установлено, что следователи не имеют представление о понятии «таможенная граница», «таможенная территория», «ввоз и вывоз товара», «достоверное и недостоверное декларирование», «перемещение товара через таможенную границу» и т. д. С другой стороны, ошибками являются незнание структуры и содержание сопроводительных документов, особенно составленных на иностранном языке. Эти и другие явления не способствуют правильному определению квалифицирующих признаков контрабанды, следовательно, и правильной квалификации содеянного контрабандистами.

На наш взгляд, в ст. 194 УК РФ законодателю следовало бы предусмотреть указание специального субъекта - руководителя - декларанта. В ч. 1 ст. 188 УК РФ дано описание нескольких составов преступления (по крайней мере два), причем один из них может быть «выполнен» только специальным субъектом, поэтому ч. 1 ст. 188 УК РФ следует уточнить.

Исходя из изложенного, целесообразно объединить ст. 194 и ч. 1 ст. 188 УК РФ, при этом объект преступления привести к единообразию. Также представляется целесообразным выделить ч. 2 ст. 188 УК РФ в отдельную статью по предмету преступления, поместив ее в раздел «Преступления против общественной безопасности и общественного порядка».

Уточнение уголовно-правового понятийного аппарата контрабанды и правильное определение места, составов преступлений, предусмотренных в ст. 188 УК РФ позволит криминалистической науке дать более уточненные, совершенные организационно-тактические, методические рекомендации по выявлению, раскрытию и расследованию преступлений о контрабанде.

1

Приложение 1 ЛИТЕРАТУРА

Законы, нормативные акты высших органов государственной власти и управления и другие официальные документы

  1. Конституция Российской Федерации. М.: Юрид. лит., 1994. 58 с.

  2. Уголовный кодекс Российской Федерации. Официальный текст. М.: ИНФРА, 1996.208 с.
  3. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации: Принят Го- сударственной Думой РФ 22 нояб. 2001 г. М., 2001.
  4. Кодекс об административных правонарушениях. М: Юрид. лит., 1996. 176 с.
  5. Таможенный кодекс Российской Федерации // Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации.
  6. № 31. Ст. 1224.
  7. О недрах: Федеральный закон Российской Федерации от 3 марта 1995 г. № 27-ФЗ // Собрание законодательства Российской Федерации. 1996. № 10. Ст. 823.
  8. О порядке экспорта стратегически важных сырьевых товаров: Указ Президента Российской Федерации от 14 июня 1992 г. № 628 // Ведомости съезда народных депутатов Российской Федерации Верховного Совета Российской Федерации. 1992. № 25. Ст. 1024.
  9. Об утверждении Перечня стратегически важных сырьевых товаров, экспорт которых осуществляется предприятиями и организациями, зарегистрированными Министерством внешних экономических связей Российской Федерации: Постановление Правительства Российской Федерации от 26 июня 1992 г. № 434 // Деловой мир. 1992. № 128.
  10. Об экспорте минеральных удобрений, аммиака, метанола и сырья для их производства: Постановление Правительства Российской Федерации от 9

2 сент. 1992 г. № 707 // Собрание актов Президента и Правительства Российской Федерации. 1992. №11. Ст. 839.

  1. О лицензировании и квотировании экспорта и импорта товаров (работ, услуг) на территории Российской Федерации: Постановление Правительства Российской Федерации от 6 нояб. 1992 г. № 854 // Собрание актов Президента и Правительства Российской Федерации. 1992. № 19.
  2. О частичном изменении постановления Правительства Российской Федерации от 26 июня 1992 г. № 434 «Об утверждении Перечня стратегически важных сырьевых товаров, экспорт которых осуществляется предприятиями и организациями, зарегистрированными Министерством внешних экономических связей Российской Федерации: Постановление Правительства Российской Федерации от 15 марта 1993 г. № 226 // Собрание актов Президента и Правительства Российской Федерации.
  3. № 12. Ст. 1004.
  4. О мерах по либерализации внешнеэкономической деятельности: Постановление Совета Министров - Правительства Российской Федерации от 2 нояб. 1993 г. № 1102 // Собрание актов Президента и Правительства Российской Федерации. 1993. № 45. Ст. 4341.
  5. Распоряжение Совета Министров - Правительства Российской Федерации от 10 дек. 1993 г. № 2213-р (с изм. от 13 сент. 1994 г.) // Собрание актов Президента и Правительства Российской Федерации. 1993. № 50. Ст. 1126.
  6. Об отмене квотирования и лицензирования поставок товаров и услуг на экспорт: Указ Президента Российской Федерации от 23 мая 1994 г. № 1007 // Собрание законодательства Российской Федерации. 1994. № 5. Ст. 397.
  7. О мерах по совершенствованию государственного регулирования экспорта товаров и услуг: Постановление Правительства Российской Федерации от 1 июля 1994 г. № 758 // Собрание законодательства Российской Федерации. 1994. № П. Ст. 1295.
  8. О внесении дополнений и изменений в некоторые постановления Правительства Российской Федерации в области государственного регулирова ния экспорта товаров и УСЛУГ: Постановление Правительства Российской Феде-

3 рации от 31 дек. 1994 г. № 1472 // Собрание законодательства Российской Фе- дерации. 1995. № 4. Ст. 292 (признано утратившим силу).

  1. Об основных принципах осуществления внешнеторговой деятельности в Российской Федерации: Указ Президента Российской Федерации от 6 марта 1995 г. № 245 // Собрание законодательства Российской Федерации. 1995. № И.
  2. О признании утратившими силу некоторых решений Правительства Российской Федерации по вопросам осуществления внешнеторговой деятельности: Постановление Правительства Российской Федерации от 5 нояб. 1995 г. № 1110// Собрание законодательства Российской Федерации. 1995. № 46.
  3. О признании утратившими силу некоторых решений Правительства Российской Федерации по вопросу о регистрации контрактов при экспорте товаров: Постановление Правительства Российской Федерации от 21 марта 1996 г. № 300 // Рос. газ. 1996. 9 апр.
  4. Об изменении порядка экспорта стратегически важных сырьевых товаров: Приказ ГТК России от 23 марта 1995 г. № 175
  5. О порядке изъятия, учета, хранения и передачи вещественных доказательств по уголовным делам, ценностей и иного имущества органами предварительного следствия, дознания и судами: Инструкция Генеральной прокуратуры СССР от 12 фев. 1990 г. № 34/15
  6. Решение коллегии МВД России № 1км/2, 2002 // Итоги деятельности ОВД и ВВ МВД РФ за 2001 г. и задачи на 2002 г.
  7. Постановление Совета Министров РФ от 2 нояб. 1993 г. № 1102. Приложение 2.
  8. Монографии, учебники и учебные пособия

  9. Абдулаев М.И., Пору бое Н.И., Рогимов КМ., Сулейманов Д. К. Тактика допроса обвиняемого в конфликтной ситуации. Баку, 1993.

4

  1. Алексеев A.M. Психологические особенности показаний очевидцев. М., 1972.

  2. Андреев КС, Грамович Г.И., Порубов Н.И. Криминалистика: Учеб. пособие / Под ред. Н.И. Порубова. Минск: Выш. шк., 1997.

  3. Антонян Ю.М. Социальная среда и формирование личности преступника (неблагоприятное влияние на личность в микросреде). М., 1991. 243 с.
  4. Антонян Ю.М. Изучение личности преступника. М., 1982. 79 с.
  5. Ароцкев Л.Е. Тактика и этика судебного допроса. М., 1969.
  6. Ароцкер Л.Е. Тактика и этика судебного допроса. М.: Юрид. лит., 1969.
  7. Арцишевский Г. В. Выдвижение и проверка следственный версий. М.: Юрид. лит., 1978.
  8. Баев О.Я. Тактика следственных действий. 2-е изд. Воронеж, 1995. Гл. 5.
  9. Бахин В., Кагатов Л/., Карпов Н. Допрос на предварительном следствии. Алма- Аты, 1999.
  10. Белкин Р.С. Курс советской криминалистики: В 3 т. М., 1979. Т. 2.
  11. Белкин PC. Криминалистика: проблемы, тенденции, перспективы. М.: Юрид. лит.,
  12. 435 с.
  13. Белкин Р.С. Курс криминалистики: В 3 т. М.: Юристь, 1997. Т. 3.
  14. Белкин Р.С Очерки криминалистической тактики: Учеб. пособие. Волгоград. ВСШ МВД России. 1993.

  15. Белкин Р.С. Курс криминшгастики. М., 1997.

  16. Белкин Р.С. Очерки криминалистической тактики: Учеб. пособие. Волгоград: ВСШ МВД России, 1993.

  17. Белкин Р.С. Криминалистика. Проблемы, тенденции, перспективы. От теории к практике. М., 1988.
  18. Березин М.Е. и др. Задержание в советском уголовном судопроизводстве. М., 1975.
  19. Бородин СВ. Разрешение вопроса о возбуждении уголовного дела. М., 1972.

5

  1. Быховский И.Е. Осмотр места происшествия. М.: Юрид. лит., 1973.

  2. Быховский И.Е. Допустимость тактических приемов при допросе. Волгоград, 1989.
  3. Быков В.М. Преступные группы. Криминалистические проблемы. Ташкент, 1995.
  4. Бурданова B.C., Быховский И.Е. Предъявление для опознания на пред- варительном следствии. М., 1975.
  5. Васильев А.Н, Мудьюгин Г.Н., Якубович Н.А. Планирование расследования преступлений. М., 1957. 208 с,
  6. Васильев А.Н. Осмотр места происшествия. М.: Юрид. лит., 1960.
  7. Васильев А.Н… Карнеева Л.М. Тактика допроса при расследовании преступлений. М.: Юрид. лит., 1970. 204 с.
  8. Васильев А.Н. О криминалистической классификации преступлений // Методика расследования преступлений. М., 1976.
  9. Васильев А.Н. Проблемы методики расследования отдельных видов преступлений. М., 1978. 285 с.
  10. Васильев А.Н., Яблоков И.П. Предмет, система и теоретические основы криминалистики. М., 1984. 396 с.
  11. Васильев В.А. Психология осмотра места происшествия. Л., 1986.
  12. Васильев Н.А. О криминалистической классификации преступлений. М., 1976.
  13. Васильев НА., Корнеева Л.М. Тактика допроса при расследовании преступлений. М., 1970.
  14. Ведерников И.Т. Изучение личности преступника в процессе расследования. Томск, 1969. С. 68.
  15. Ведерников Н.Т. Личность обвиняемого и подсудимого (понятие, предмет и методика изучения). Томск, 1978.
  16. Взаимодействие следователей прокуратуры и органов милиции при расследовании и предупреждении преступлений / Под ред. ИМ. Карпеца и А.Н. Шейнина. М., 1964.

6

  1. Винберг А.И,, Малаховская И.Т. Судебная экспертология (общетеоретические и методологические проблемы судебных экспертиз). Волгоград, 1979.
  2. Возгрин И.А. Общие положения методики расследования отдельных видов преступлений. Л., 1976.
  3. Воинов В.В., Мешков В.М. Правовые и криминалистические аспекты преступной деятельности в сфере незаконного оборота оружия. Калинингдар, 2001.
  4. Волчецкая Т. С. Криминалистическая ситуалогия / Под ред. проф. Н.П. Яблокова. Калининград, 1997.
  5. Гавло В.К. Методика расследования отдельных видов преступлений и криминалистическая характеристика // Новая Конституция СССР и вопросы го- сударства и права. Томск, 1979.
  6. Гаврилов А.К., Кулагин Н.И. и др. Организация работы следственного подразделения по расследованию преступлений несовершеннолетних. Волгоград,
  7. 63 с.
  8. Гапанович КМ. Опознание в следственной и судебной практике (тактика). Минск, 1971.
  9. Герасимов И.Ф. Криминалистические характеристики преступлений в методике расследования. М., 1979.
  10. Григорьев В.Н. Задержание подозреваемого органами внутренних дел. Ташкент, 1989.
  11. Гинзбург А.Я. Тактика предъявления для опознания. М., 1971.

  12. Гинзбург А.Я. Опознание в следственной, оперативно-розыскной и экспертной практике. М., 1996. 128 с.
  13. Голунский С.А. Допрос на предварительном следствии. Ашхабад, 1942.
  14. Гросс. Г. Руководство для судебных следователей, чинов общей и жандармской полиции и др./Пер. с нем. со 2-го доп. изд. Смоленск, 1896. 980 с. 58.
  15. Доля Е.А. Использование в доказывании результатов оперативно-

7 розыскной деятельности. М.: Спарк, 1996. 132 с.

  1. Дорохов В. Я. Теория доказательств в советском уголовном процессе. М., 1973. 765 с.
  2. Драпкин Л.Я. Основы теории следственных ситуаций. Свердловск, 1987. 232 с.
  3. Драпкин Л.Я. Предмет доказывания и криминалистические характеристики преступлений. Свердловск, 1987.
  4. Дьяков СВ., Игнатьев А.А., Карпушин М.П. Ответственность за государственные преступления. М.: Юрид. лит., 1988.
  5. Дубовицкая Л.П., Лузгин ИМ. Планирование расследования: Учеб. пособие. М.: Юрид. лит., 1977.
  6. Дубинин Н.П., Корней И.И., Кудрявцев В.И. Тактика, поведение, ответственность. М., 1982. 304 с.
  7. Ефимичев СП., Кулагин Н.И.. Ямпольский А.Е. Допрос. Волгоград, 1978.
  8. Замылин Е.И. Тактико-психологические основы допроса в конфликтной ситуации: Учеб. пособ. Волгоград, 1998.
  9. Закатов А. А. Ложь и борьба с нею. Волгоград, 1999.
  10. Закатов А.А., Цветков СИ. Тактика допроса при расследовании преступлений, совершенных организованными преступными группами. М., 1996.
  11. Зуйков Г.Г. Поиск по признакам способов совершения преступлений. М, 1970. 145 с.
  12. Зуйков Г.Г. Криминалистическое учение о способе совершения преступления. М., 1970.
  13. Игошев К.Е. Типология личности преступника и мотивация преступного поведения. Горький, 1974. 167 с.
  14. Казаков Е.И. Расследование фальшивомонетничества. Волгоград: ВСШ МВД СССР, 1971.

  15. Карацев КМ. Основные процессуальные и криминалистические по ложения допроса обвиняемого. Алма-Ата, 1969.

8

  1. Карнеева Л.М., Соловьёв А.Б., Чувилёв А.А. Допрос подозреваемого и обвиняемого. М., 1969.
  2. Карнеева Л.М., Ордынский С.С, Розенблит С.Я. Тактика допроса на предварительном следствии. М., 1958.
  3. Кертэс М. Тактика и психологические основы допроса. М., 1965.183 с.
  4. Криминалистика: Учеб. / Под ред. проф. А.Г, Филиппова М., 1998.
  5. Козаченко И,Я., Незнамов З.А. Уголовное право. Общая часть. М., 1997.
  6. Кокарев Л.Д., Кузнецов Н.П. Уголовный процесс: доказательства и доказывание. Воронеж, 1995. 179 с.
  7. Колесниченко А.Н. Общие положения методики расследования от дельных видов преступлений. Харьков, 1965. 382 с.

  8. Колесниченко А.Н. Научные и правовые основы методики расследова ния отдельных видов преступлений: Дис. … д-ра юрид. наук. Харьков, 1967. 347 с.

  9. Колесниченко А.Н. Общие положения методики расследования отдельных видовпреступлений. Харьков, 1976. 435 с.
  10. Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации / Под общ. ред. Ю.И. Скуратова и В.М. Лебедева. М.: ИНФРА, 1996. 592 с,
  11. Комментарии к Уголовно-процессуальному кодексу РСФСР / Под ред. проф. В.П. Божъева. М., 1985.
  12. Крамарев А.Г., Лавров В.П. Особенности допроса граждан иностранных государств. М., 1976.
  13. Колесниченко А.Н. Общие положения методики расследования отдельных видов преступлений. Харьков, 1976.
  14. Кортик М.К., Стенячев С.С. Изучение личности обвиняемого на предварительном следствии. М., 1969.
  15. Кроткий НИ. Задержание лица, подозреваемого в совершении преступлений. Киев, 1977.
  16. Криминалистическая характеристика преступлений: Сб. науч. тр.

9 ВНИИ Прокуратуры СССР. М., 1985. 476 с,

  1. Криминалистика: Учеб. для вузов / И.Ф. Герасимов, Л.Я. Драпкин, Е.П. Ищенко и др.; под ред. И.Ф. Герасимова, Л.Я. Драпкина. М.: Высш. шк., 1994.527 с,
  2. Криминалистика: Учеб. для вузов / Под. ред. проф. Н.П. Яблокова. М.: БЕК, 1996. 692 с.
  3. Кузнецов ПС. Работа со следами на месте происшествия. Екатеринбург, 1993.
  4. Кулагин Н.И., Порубов Н.И. Организация и тактика допроса в условиях конфликтной ситуации. Минск, 1977.
  5. Ларин A.M. Расследование по уголовному делу. Планирование, организация. М.: Юрид. лит., 1970. 165 с.
  6. Ларин A.M. От следственной версии к истине. М.: Юрид. лит., 1976.
  7. Ледащее В.А. О совершенствовании структуры методики расследования отдельных видов преступлений. Л., 1991
  8. Лившиц Е.М., Белкин Р.С. Тактика следственных действий. М.: Новый юрист,
  9. 176 с.
  10. Лукашевич В.З. Установление уголовной ответственности в советском уголовном процессе. Л., 1985.
  11. Манаее Ю.В. и др. Применение мер пресечения следователем. Волгоград, 1976.
  12. Матусевич И.А. Изучение личности обвиняемого в процессе предварительного расследования преступлений. Минск, 1975.
  13. Мапаховская Н.Т. Процессуальные основания и тактика проведения неотложных следственных действий. М.: Юрид. лит., 1966.
  14. Михайленко А.Р. Возбуждение уголовного дела в советском уголовном процессе. Саратов: СГУ, 1975.
  15. Меретуков Г.М, Правовые и криминалистические проблемы борьбы с наркобизнесом, совершаемым организованными преступными группами. М., 1995.442 с.

10

  1. Михайлов AM., Соя-Серко Я.А., Соловьёв А.Б. Научная организация

труда следователя. М., 1977.

  1. Насиловский В.Е. Тактика задержания вооруженных преступников в жилых помещениях. М., 1978.
  2. Невский С.А. Уголовно-правовые средства борьбы с незаконным оборотом оружия. Краснодар, 2000.
  3. Ной И.С. Методологические проблемы советской криминологии. Саратов, 1975. 224 с.
  4. Нургалиев Б,Н. Организованная преступная деятельность (уголовно-правоые, процессуальные и криминалистические аспекты). Караганда, 1997. 198 с,
  5. Облаков А.Ф. Криминалистическая характеристика преступлений и криминалистические ситуации. Хабаровск, 1983.

  6. Образцов В.А. Теоретические проблемы криминалистической характеристики преступлений: дискуссионные вопросы и пути их решения. М., 1984.
  7. Образцов В.А. Проблемы раскрытия преступлений против здоровья населения связанных с пищевыми отравлениями. М., 1976.
  8. Овечкин В.А. Общие положения методики расследования преступлений, скрытых инсценировками. Харьков, 1975. 296 с.
  9. Ожегов СИ. Словарь русского языка. М., 1990. 723 с.
  10. Осмотр места происшествия по делам о насильственной смерти: Пособие для следователей / Под ред. А.В. Дулова, Н.И. Порубова. Минск, 1995.
  11. Основы борьбы с организованной преступностью: Под ред. B.C. Ов-чинского В.Е., В.Е. Эминова, Н.П. Яблокова. М.: ИНФРА-М, 1996.
  12. Пантелеев И.Ф. Методика расследования преступлений. М.: Юрид. лит., 1975.
  13. ПещакЯ. Следственные версии. М.: Прогресс, 1976.
  14. Порубов Н.И. Научные основы допроса на предварительном следствии. Минск, 1978.
  15. Порубов Н.И. Психологические основы допроса. Минск, 1966.

11

  1. Порубов Н.И. Допрос в советском уголовном судопроизводстве. Минск, 1973.
  2. Ратинов А.Р., Ефимова Н.И. Психология допроса обвиняемого. М. 1988.
  3. Резван А.П. Правовые и криминалистические проблемы борьбы с хищенями предметов, имеющих особую ценность. Волгоград, 2000. 210 с.
  4. Расследование контрабанды: Практ. пособие. М.: Юристъ, 1999.208 с.
  5. Ратинов АР. Судебная психология для следователей. М., 1967.514 с.
  6. Селиванов Н.А. Руководство для следователей. М., 1998. С. 24.
  7. Соловьёв А.Б. Использование доказательств при допросе. М., 1981.
  8. Смирнов В.В. Арест как мера пресечения, применяемая следователем органов внутренних дел. Хабаровск, 1987.
  9. Сибиряев С.Л. Дети, преступность, беда. Волгоград, 1993. 44 с.
  10. Справочник следователя. Вып. 1: Практическая криминалистика: следственные действия. М., 1990. Гл. 3.
  11. Следственные действия (процессуальная характеристика, тактика и психологические особенности) /’Под. общ. ред. Б.П. Смагоринского. 2-е изд. М.,
  12. Гл. 5.
  13. Советская криминалистика. Методика расследования отдельных видов преступлений. Киев, 1988.
  14. Тульчина B.C., Царев М.И. Предъявление обвинения и допрос обвиняемого. Учеб. пособие. М., 1968.
  15. Танасевич ВТ., Образцов В.А. О криминалистической характеристике преступлений. М., 1976.
  16. Тетерин Б.С, Трошкин Е.З. Возбуждение и расследование уголовных дел. М.: Новый юрист, 1997. 224 с.
  17. Уткин М.С. Особенности расследования и предупреждения хищений в потребительской кооперации. Свердловск, 1975. 129 с.
  18. Шимановский В.В. Законность и обоснованность возбуждения уголовного дела. Л.Л988. С. 9-12.

12

  1. Франк Л.В. Задержание и арест подозреваемого в советском уголовном процессе. Душанбе, 1963.
  2. Федоров Ю.Д. Тактика задержания. Ташкент, 1975.
  3. Яблоков Н.П. Криминалистическая характеристика преступления и типичные следственные ситуации как важные факторы разработки методики расследования преступлений. М.,1979.
  4. Яблоков Н.П., Васильев А.Н. Предмет, система и теоретические основы криминалистики. М., 1984.
  5. Яблоков Н.П. Криминалистика социалистических стран. М., 1986.
  6. Яковлев A.M. Преступность и социальная психология. М., 1971.248 с.
  7. Ямпольский А.Е. Психология допроса подозреваемого. Волгоград, 1978.

  8. Якимов И.Н. Криминалистика. Уголовная тактика. М.,1929. 356 с.
  9. Янушко В.И. Основы тактики задержания подозреваемого (процессуальные и криминалистические аспекты). Минск, 1987.
  10. Научные статьи

  11. Егоров А. Современные проблемы борьбы с преступлениями во внеш- неэкономической сфере // Закон. 1997. № 3. С. 122-126.
  12. Каваяирис А. Опознание по голосу // Сов. милиция. 1976. № 5. С. 62.
  13. Корнеева Л. Правовые основы взаимодействия следователя с сотрудниками милиции // Соц. законность. 1981. № 5. С. 50-52.
  14. Криминалистические характеристики преступлений в методике расследования. // Методика расследования преступлений (общие положения) М., 1976. С. 94-95.
  15. Куранова Э.Д. Об основных положениях методики расследования отдельных видов преступлений // Вопросы криминалистики. М., 1962. № 6-7. С. 165-174.

13

  1. Малиновская В. Вопросы ответственности в новом российском таможенном законодательстве // Хозяйство и право. 1995. № 5. С. 80-88.
  2. Маркс А.В. Тактические особенности участия следователя и специалиста в следственных действиях, связанных с задержанием // Тактика и психология взаимодействия следователя и эксперта: Межвузов, сб. науч. тр. Свердловск, 1989. С. 30-37.
  3. Митричев СП. Методика расследования отдельных видов преступлений // Криминалистика и судебная экспертиза. Киев, 1973. Вып. 10. С. 28-37.
  4. Облаков А. Ф. Некоторые вопросы теории и практики задержания лиц, подозреваемых в совершении преступления // Проблемы предварительного следствия и раскрытия преступлений в деятельности органов внутренних дел: Сб. науч. тр. Хабаровск, 1989. С. 65-71.
  5. Образцов В.А. К вопросу о методике раскрытия преступлений // Вопросы борьбы с преступностью. 1977. Вып. 27. С. 107-109.
  6. Ратинов А,Р. Некоторые вопросы производства обыска // Вопросы криминалистики. 1961. №1. С. 179-202.
  7. Сахаров А.Б. Теоретические вопросы учения о личности преступника // Соц. законность. 1967. № 7.
  8. Селиванов И.А. Криминалистические характеристики преступлений и следственные ситуации в методике расследования // Соц. законность. 1977. № 2. С. 56-64.
  9. Селиванов Н.А. Метод сетевого планирования и управления в расследовании преступлений // Соц. законность. 1984. № 4. С. 19-21.
  10. Селиванов Н.А. Типовые версии, следственные ситуации и их значение для расследования // Соц. законность. 1985. № 7 С. 52-55.
  11. Смахтин Е.В. Актуальные проблемы тактики допроса обвиняемого (подозреваемого) // Актуальные проблемы юриспруденции: Сб. ст. Вып 3. Ч 2. Тюмень, 1999. С. 139-146.
  12. Смахтин Е.В. Отдельные аспекты расследования контрабанды стратегически важных сырьевых товаров // Актуальные проблемы юриспруденции:

14 Сб. ст. Тюмень, 1998. № 2. С. 145-151.

  1. С.махтин Е.В. Правовые коллизии между понятиями контрабанды в уголовном и таможенном законодательстве и их влияние на процесс расследования // Российский юридический журнал. 1997. № 1. С. 13-141.
  2. Соловьёв Ф.Ф. Производство неотложных следственных действий. Осмотр места происшествия. Выработка версий // Материалы конференции по вопросам защиты экономики стран. М., 1985. С. 128-136.
  3. Сорокотягин И.Н. Роль психологических и других специальных познаний в планировании предварительного следствия // Версии и планирование расследования: Межвуз. Сб. науч. тр. Свердловск, 1985. С. 9-19.
  4. 21 Танасевич ВТ, Теоретические основы методики расследования преступлений // Сов. гос-во и право. 1977. № 6. С. 92.

  5. Танасевич В.Г., Образцов В.А. Понятие и криминалистическое значение следственной ситуации // Актуальные проблемы советской криминалистики: Сб. науч. ст. М, 1980. С. 83-93.
  6. Томин В. Нужна ли хитрость при допросе? // Сов. Милиция. 1962. № 12.
  7. Чувилёв А. Анализ статистических данных о законности задержания подозреваемых // Соц. законность. 1973. № 10. С. 65-67.
  8. Шапоров Ю.М. Предмет судебной экспертизы как практической деятельности // Актуальные проблемы теории и практики судебной экспертизы: Сб. науч. тр. М.,
  9. С. 185-196.
  10. Яблоков Н.П. Криминалистическая характеристика вымогательства, совершенного организованными преступными формированиями // Проблемы криминалистической теории и практики. М., 1995. № 5. С. 34-43.
  11. Яблоков Н.П. Криминалистическая характеристика преступления и типичные следственные ситуации как важные факторы разработки методики расследования преступлений // Вопросы борьбы с преступностью М., 1979. Вып.30. С. 78-93.
  12. Яблоков Н.П. Общие положения методики расследования и научно-

15 технический прогресс // Методика расследования преступлений. М., 1976. С.

38^17.

Диссертации и авторефераты диссертаций

  1. Башкирева Н.Н. Особенности раскрытия и расследования преступлений в сфере криминального автобизнеса (по материалам приграничных рай- онов): Автореф. дис. … канд. юрид. наук. Калининград, 2001. 25 с.
  2. Воинов В. В. Особенности первоначального этапа расследования пре- ступлений в сфере незаконного ручного огнестрельного оружия, боеприпасов, взрывчатых веществ и взрывчатых устройств: Автореф. дис. … канд. юрид. наук. Калининград, 2001.
  3. Давлетов А.К. Очная ставка на предварительном следствии: Автореф. дис. … канд. юрид. наук. Л., 1961.
  4. Доспулов Г.Г. Процессуальные и психологические основы допроса сви- детелей и потерпевших на предварительном следствии: Автореф. дис. … канд. юрид. наук. Алма-Ата, 1968.
  5. Еркенов СЕ. Взаимодействие правоохранительных органов стран СНГ при раскрытии и расследовании транснациональных преступлений: Автореф. дис. … д-ра юрид. наук. М., 2000. 47 с.
  6. Кертэс Имре. Тактика и психологические основы допроса на предва- рительном следствии: Автореф. дис. … канд. юрид. наук. М., 1961.
  7. Кривошеее А.С. Изучение личности обвиняемого в процессе расследо- вания: Автореф. дис. … канд. юрид. наук. М., 1967.
  8. Крупкан М.Б. Уголовная ответственность за посягательства на государ- ственную монополию внешней торговли: Дис. … канд. юрид. наук. М.: ВНИИ МВД, 1971.201 с.
  9. Лесных А.В. Расследование подделки или уничтожение идентификаци онного номера транспортного средства: Автореф. дис. … канд. юрид. наук.

16

Краснодар, 2001 24 с.

  1. Меретуков Г.М. Правовые и криминалистические проблемы борьбы с наркобизнесом, совершаемым организованными преступными группами: Дис. … д- раюрид. наук. М.? 1995.
  2. Невский С. А. Криминологические и уголовно-правовые проблемы борьбы незаконным оборотом оружия: Автореф. дис. … д-ра юрид. наук. М., 2001.
  3. Роша А.Н, Процессуальные и психологические начала допроса обвиняемого: Автореф. дис. … канд. юрид. наук. М., 1965.
  4. Шмидт А.А. Тактические основы распознания ложных показаний и изобличения лжесвидетелей: Автореф. дис. … канд. юрид. наук. Свердловск, 1973.
  5. Сергеев Л.А. Расследование и предупреждение хищений, совершаемых при производстве строительных работ: Автореф. дис. … канд. юрид. наук, М., 1966. 24 с.
  6. Замылин Е.И. Тактико-психологические основы допроса в конфликтной ситуации: Автореф дис. … канд. юрид. наук. Волгоград, 1996. 24 с.
  7. Статистически сборники. Уголовные дела и другие документы

  8. Уголовное дело № 946871/95 // Архив Московского областного суда № 1-481/98.
  9. Уголовное дело № 105678/98 // Архив Сочинского городского суда № 1-248/98.
  10. Уголовное дело № 51247/99 // Архив Печерского городского суда № 1 -1256/99.
  11. Уголовное дело № 125678/99 // Архив Кинигсепского городского суда № 1- 348/99.
  12. Уголовное дело № 85671/2000 // Архив Московского городского суда

17 № 1-8651/00.

  1. Уголовное дело № 2565/2001 // Архив Владивостокского городского суда№ 1- 251/01.
  2. Уголовное дело № 35912/2001 // Архив Смоленского городского суда № 1- 2589/01.
  3. Уголовное дело № 12567/99 // Архив Краснодарского краевого суда № 1-4582/99.
  4. Уголовное дело № 4567/99 // Архив ИЦ ГУВД Калининградской области.
  5. Уголовное дело № 12689/99 // Архив Кинигсепского городского суда № 1- 456/99.
  6. Уголовное дело № 86526/99 // Архив Нижегородского областного суда № 1- 5724//99.
  7. Уголовное дело № 86527/99 // Архив Нижегородского областного суда № 1- 5725/99.
  8. Уголовное дело № 65123/99 // Архив Дагестанского республиканского суда. № 1-956/99.
  9. Уголовное дело № 65712/2000 // Архив Новороссийского городского суда Краснодарского края № 1/5867/00.
  10. Уголовное дело № 75681/99 // Архив Донецкого городского суда № 1-918/99.
  11. Уголовное дело № 25678/00 // Архив Ставропольского краевого суда № 1- 259/99.
  12. Уголовное дело № 10567/00 // Архив Бурятского республиканского суда№ 1651/00.

18 Уголовное дело № 10568/00 // Архив Бурятского республиканского суда № 1- 652/00. 19 20 Уголовное дело № 10569/00 // Архив Бурятского республиканского суда № 1- 653/00. 21 20. Уголовное дело № 181625/00 // Архив Бурятского республиканского

18 суда№ 1-4567/00.

21 Уголовное дело № 85675/97 // Архив Дмитровоградского городского суда Ульяновской области № 1-85675/97.

  1. Уголовное дело № 21891/98 // Архив Карачаево-Черкесского республиканского суда № 1-21891/98.

23 Уголовное дело № 86512 /99 // Архив Нижегородского областного суда № 1- 5689/99.

  1. За недоказанностью прекращенное уголовное преследование // Архив ИЦ ГУВД Санкт-Петербурга и Ленинградской области № 1-25678/99.
  2. Обзорная справка ГТК РФ за 9 месяцев 2000 г. // Архив ГТК РФ № 245 от 25 сент. 2000 г.
  3. Обзорная справка Южного таможенного управления за 2000 г. // Архив Южного таможенного управления. Ростов н/Д, 2001. С. 19.
  4. Аналитическая справка ГТК РФ // Архив ГТК РФ. 2001. Т. 1. С. 18.
  5. Доклад начальника управления по контролю за ввозом и вывозом культурных ценностей ГТК РФ генерал-майора таможенной службы В.В. Иванова на совещании руководителей таможни субъектов и округов России. 14 -15 июня 2000 г.// Архив ГТК РФ 2000. Т. 4. С. 91.
  6. Представление Бурятской Транспортной прокуратуры № 568, 569 и 570 от 15 сент. 2000 г. на Северо-Байкальского таможенный порт и министра МВД Бурятии.
  7. Архив Приморского таможенного управления. 1999. Т. 2. С. 10—105.
  8. Информационное письмо управления по контролю за незаконным оборотом наркотиков ГТК РФ. 2002. № 2/356.

  9. Отчет ГТК РФ за 1998 г. // Архив ГТК РФ. 1999. Т.4 С. 44-46.
  10. Отчет ГТК РФ за 2000 г. // Архив ГТК РФ. 2001. Т. 2. 85-86; Т. 2. С. 96.
  11. Отчет ГТК РФ за 2001 г. // Архив ГТК РФ 2001 г. Т. 10. С. 25.
  12. Отчет ГТК РФ за 2001 г. // Архив ГТК РФ, 2002г.Т.2.С, 45; Т.2.С. 54.
  13. Отчет ГТК РФ за 1999 г. // Архив ГТК РФ. 1999. Т. 4. С. 47.

Приложение 2 ОБЗОР И АНАЛИЗ СУДЕБНОЙ, СЛЕДСТВЕННОЙ И ТАМОЖЕННОЙ ПРАКТИКИ ЮЖНОГО ФЕДЕРАЛЬНОГО ОКРУГА ПО ДЕЛАМ О КОНТРАБАНДЕ

Анализ судебной практики с 1997 по 2001 г. по данной категории уголов- ных дел показывает, что суды в основном правильно применяют законодательство об ответственности за контрабанду.

Однако судьями еще допускаются ошибки и недостатки при выяснении обстоятельств дела, особенно влияющих на квалификацию контрабанды, в определении понятия оконченного состава контрабанды и покушения на нее, соучастия, а также при решении судьбы предметов контрабанды и в других вопросах.

У органов предварительного следствия и судов нет единого понимания и по-разному толкуется понятие «перемещение в крупном размере через таможенную границу РФ товаров или иных предметов…». В связи с этим возникают определенные трудности при решении вопроса, является ли преступление оконченным, когда лицо задерживается таможенными органами с недеклариро-ванным товаром, валютой, которые пыталось вывезти или ввезти на территорию России. При попытке переместить товар в крупном размере через таможенную границу Российской Федерации действия подсудимых в отдельных случаях квалифицируются как оконченное преступление, в других - как покушение на перемещение через таможенную границу.

Контрабанда считается наиболее опасным преступлением в сфере эконо- мической деятельности, посягающим на экономическую безопасность Российской Федерации.

Ответственность за контрабанду предусмотрена как Уголовным кодексом Российской Федерации (ст. 188), так и Таможенным кодексом Российской Федерации (ст. 276-279).

1

Однако указанные отрасли права остаются не скоординированными, что в результате понижает эффективность борьбы с контрабандой и, соответственно, не позволяет в полной мере применять предусмотренные законом уголовно-правовые меры.

В соответствии с таможенным законодательством Российской Федерации на таможенные органы возложены функции по защите экономических интере- сов Российской Федерации: охрана таможенной границы, осуществление контроля за перемещением товаров и транспортных средств через таможенную границу РФ, борьба с контрабандой, нарушениями таможенных правил и налогового законодательства, содействие пополнения федерального бюджета РФ(ст. 10ТКРФ).

В соответствии с нормами ТК РФ таможенные органы на начальной стадии обнаружения незаконного перемещения товаров и транспортных средств через таможенную границу РФ задерживают такие товары. Правоохранительные службы таможенного органа заводят дело о нарушении таможенных правил, а при выявлении признаков контрабанды, в порядке ст. 300 ТК РФ возбуждают уголовное дело и передают материалы по подследственности в органы транспортной прокуратуры для дальнейшего расследования и предания виновных суду. С этого момента сотрудники таможенного органа практически утрачивают интерес к делу, поскольку в судебном разбирательстве по делам о контрабанде к участию в процессе они не привлекаются. Защита государственных интересов и обвинение возлагается полностью на транспортных прокуроров.

Тем не менее заинтересованность таможенных органов в результатах рас- смотрения судами дел о контрабанде немаловажна, так как при вынесении приговора суды по разному подходят к решению вопроса о судьбе предметов контрабанды и вещественных доказательств. Одни возвращают их законным владельцам или осужденным за преступление, другие обращают в доход государства. При вынесении приговора суды крайне редко разрешают вопросы оплаты за хранение товаров на складах, временного хранения или таможенных складах, уплаты таможенных платежей.

Как правило, расходы, связанные с хранением и транспортировкой изъя- тых на первом этапе задержания товаров и транспортных средств, являющихся непосредственными объектами таможенного правонарушения, возлагаются на таможенные органы (таможенные склады) или владельцев складов временного хранения, вплоть до окончания расследования по уголовному делу и определения судьбы вещественных доказательств по приговору суда. Между тем межведомственной инструкцией «О порядке изъятия, учета, хранения и передачи вещественных доказательств по уголовным делам, ценностей и иного имущества органами предварительного следствия, дознания и судами» № 34/15 от 18 октября 1989 г. установлено, что с момента передачи органу предварительного следствия уголовного дела ответственность за обеспечение сохранности возлагается на органы предварительного следствия. Таким образом, при продолжительности следствия по уголовным делам, хранение предметов контрабанды как вещественных доказательств представляет собой серьезную проблему, поскольку в отдельных случаях следственные органы вынуждены организовывать длительное хранение изъятых контрабандных товаров, что в результате влечет издержки за хранение значительно превышающее стоимость самих изъятых товаров. Реализация скоропортящихся товаров, являющихся вещественными доказательствами, возлагается в отдельных случаях также на таможенные органы.

Денежные средства, полученные от реализации скоропортящихся товаров, перечисляются таможенными органами с разрешения следователя проку- ратуры на депозитный счет таможни и по истечении установленного ГТК РФ 3-дневного срока, перечисляются в федеральный бюджет, а следовательно, обращаются в доход государства. Однако позднее при исполнении приговора суда о возврате вещественных доказательств или денежных средств, полученных в результате их реализации, перед таможенными органами возникают проблемы с фактическим его исполнением. В отдельных случаях требуется участие Министерства финансов Российской Федерации.

Причинами не единообразного применения судами норм закона явилось принятие нового Уголовного кодекса РФ, которым в ч. 1 ст. 188 вообще не пре-

4

дусмотрена конфискация имущества. Кроме того, в положениях этой статьи отсутствует оговорка о необходимости конфискации предметов контрабанды. В этой связи большинство судей не применяют положения ч. 1 ст. 86 УПК РСФСР, полагая, что предметы контрабанды не являются предметами преступления, и к ним не могут быть применены правила специальной конфискации.

Следует обратить внимание, что органы предварительного следствия и суды по-разному толкуют понятие «перемещение через таможенную границу Российской Федерации товаров или иных предметов». От этого зависит и решение судом вопроса, является ли преступление оконченным или квалифицировать его как покушение на преступление, в случае, когда лицо, совершает действия, направленные на сокрытие, а после подачи декларации при таможенном досмотре задерживается таможенными органами с недекларированными товаром, валютой или иными предметами, которые оно пыталось вывезти или ввезти на территорию Российской Федерации.

Наглядным примером тому может служить сложившаяся в Краснодарском крае судебная практика по данной категории дел,

Так, приговором Советского районного суда г. Краснодара 30 апреля 1998 г. Пахомов В.В. признан виновным в совершении преступления выра- женного в перемещении через таможенную границу РФ незадекларированной валюты в сумме 45 800 дол. США, предусмотренного ч. 1 ст. 188 УК РФ. Определив соответствующую меру наказания, суд в приговоре указал, что валюта, приобщенная к уголовному делу в качестве вещественного доказательства, по вступлении приговора в законную’силу подлежит возврату Пахомову В.В.

При решении судьбы вещественных доказательств судом учитывалось разъяснение, содержащееся в Постановлении Пленума Верховного Суда СССР от 3 февраля 1978 г. «О судебной практике по делам о контрабанде», согласно которому предметы контрабанды как вещественные доказательства подлежали конфискации в доход государства. Однако, по мнению суда, данное постановление базировалось на судебной практике применения норм Уголовного кодекса РСФСР 1960 г., ст. 78 УК РСФСР, которая к предметам контрабанды отно-

5

сила: наркотические средства, психотропные, сильнодействующие, ядовиты и т. д., и предусматривала конфискацию. В данном случае суд посчитал не- правильным применение Постановления № 2 Пленума Верховного Суда СССР в этой части к современному законодательству в связи с принятием нового УК РФ. Так как действующая норма, содержащаяся в ч. 1 ст. 188 УК РФ, не предусматривает вообще конфискацию имущества как таковой.

Кроме того, согласно Постановлению Конституционного Суда Российской Федерации от 11 марта 1998 г. установление конфискации валюты, пере- мещаемой через границу, не может быть признано соответствующим правовым принципам: справедливости, соразмерности конституционно закрепленных законных интересов, а также характеру совершенного деяния. Возможность лишения собственников перемещаемой через границу валюты при таких условиях представляет собой ограничение конституционного права частной собственности, которая является несправедливым, несоразмерным и противоречащим ч. 3 ст. 55 Конституции Российской Федерации.

Аналогично рассмотрено этим же судом уголовное дело в отношении Клепачевской М.А., признанной виновной в совершении преступления, выраженного в покушении на перемещение в крупном размере через таможенную границу Россини незадекларированных в установленном законом порядке товаров, ответственность за которое предусмотрено ч. 3 ст. 30, ч. 1 ст. 188 УК РФ. Наказание ей назначено с применением ст. 64 УК РФ в виде штрафа в доход государства в размере заработной платы осужденной за один месяц в сумме 96 руб. Валюта в сумме 4 330 дол. США по вступлении приговора в законную силу подлежит возврату Клепачевской М.А..

Указанные выше приговоры обжаловались в части неправомерного рас- поряжения судами судьбой вещественных доказательств.

Определениями судебной коллегии по уголовным делам Краснодарского краевого суда приговоры оставлены без изменения, а кассационные протесты без удовлетворения. И только Президиумом Краснодарского краевого суда отменены все ранее вынесенные судебные акты. В постановлении Президиума

6 указано, что суды, разрешая судьбу вещественных доказательств, ссылаются на ст. 188 УК РФ, которой не предусмотрена конфискация имущества, а конфискация валюты при ее незаконном перемещении через границу противоречит ст. 55 Конституции РФ. Кроме того, отмечено в определении судебной коллегии, суды считают, что признание валюты орудием преступления недопустимо. Президиум Краснодарского краевого суда отменил решения судов 1-й и кассационной инстанций, при этом указал, что при решении вопроса о возврате вещественных доказательств суды должны руководствоваться ч. 1 ст. 86 УПК РСФСР с учетом п. 7 Постановления Пленума Верховного Суда СССР от 3 февраля 1978 г. «О судебной практике по делам о контрабанде» - «предметы контрабанды как вещественные доказательства подлежат конфискации в доход государства».

Однако период обжалования неправомерных судебных актов настолько продолжителен, что к принятию законного и обоснованного решения в части распоряжения вещественными доказательствами по уголовному делу денежные средства возвращаются законным владельцам, осужденным, собственникам во исполнение приговора суда, вступившего в законную силу. В дальнейшем поворот исполнения решения суда реально становится невозможным по ряду объективных причин.

Подобная практика имеет место и в Адлерском районном суде г. Сочи.

Приговором Адлерского районного суда от 8 апреля 1999 г. признана виновной по ч. 3 ст. 30, ч. 1 ст. 188 УК РФ уроженка Абхазии Смыр Л.О., пытавшаяся переместить через таможенную границу России иностранную валюту в сумме 15 350 дол. США. Ей было назначено наказание в виде 1,5 лет лишения свободы с применением ст. 73 УПК РСФСР. Согласно приговору суда валюта в сумме 15 350 дол. США подлежала возврату Смыр Л.О.

Ранее этим же судом рассмотрено дело в январе 1998 г. в отношении На-дарая Т.Х., уроженца Абхазии. Приговором суда Надарая Т.Х., признан виновным в совершении преступления, предусмотренного ч. 1 ст. 188 УК РФ выраженного в перемещении через таможенную границу Российской Федерации не-

7

задекларированной российской валюты, однако, денежные средства в сумме 1 400 000 000 руб. образца 1995 г., и приобщенные к уголовному делу в качестве вещественных доказательств подлежат возврату осужденному в порядке ст. 86 УПК РСФСР.

При этом следует отметить, что Адлерским районным судом принимаются и иные решения в части распоряжения вещественными доказательствами по делам о контрабанде.

Так, 10 июня 1998 г. привлечена к уголовной ответственности гр. Гре-жешук З.П., уроженка г. Челябинска по ч. 3 по ст. 30, ч. 1 ст. 188 УК РФ за покушение на контрабанду, т. е. перемещение в крупном размере через таможенную границу РФ товаров, с сокрытием от таможенного контроля и сопряженное с недекларированием.

Согласно приговору вещественные доказательства, денежные средства в сумме 4 578 дол. США обращены в доход государства.

В соответствии с приговором Адлерского районного суда от 11 января 1999 г. Шеховцова М.Н. признана виновной в совершении преступления, пре- дусмотренного ч. 1 ст. 188 УК РФ, выраженного в покушении на контрабанду, т. е. сокрытие от таможенного контроля иностранной валюты в размере 11 781 дол. США.

Вещественные доказательства - 7 281 дол. США в соответствии с п. 1 ст. 86 УПК РСФСР конфискованы в доход государства. Вещественные доказательства 3 800 дол. США по вступлению приговора в законную силу в соответствии с п. 4 ст. 86 УПК РСФСР подлежали возврату Шеховцовой М.Н.

Этим же судом рассмотрено другое уголовное дело в отношении гр. Огай, который переместил через таможенную границу Российской Федерации на 8 грузовых автомашинах товары (сигареты и алкогольные напитки) в особо крупных размерах.

Приговором Матвеево-Курганского районного суда Ростовской области Огай признан виновным в совершении преступления, предусмотренного ч. 1 ст. 169 УК РСФСР и ему назначено наказание в виде лишения свободы сроком на

8

1 год с конфискацией перемещаемых товаров. Однако в соответствии с п. 6 Постановления Государственной Думы Федеральным собранием РФ от 19 апреля 1995 г. «Об объявлении амнистии» гр. Огай освобожден от наказания, как основного, так и дополнительного. Вещественные доказательства подлежали возврату осужденному, за минусом средств, затраченных на их хранение.

В качестве примера применения судом положений ст. 86 УПК РСФСР, в части неправомерного распоряжения вещественными доказательствами по уголовным делам можно привести судебную практику Нальчикского городского суда КБР. Так, приговором Нальчикского городского суда КБР признаны виновными в совершении преступления, предусмотренного ч. 1 ст. 188 УК РФ Дударова И.З. и Ильинский В.П. с применением им наказания в виде 3 лет лишения свободы каждому с испытательным сроком на 2 года.

Кабардино-Балкарскую таможню суд обязал вьщать изъятую и находя- щуюся у нее на временном хранении иностранную валюту, собственникам: гражданам К. - 7 000 дол. США, М. - 8 000 дол. США, 3. - 5 400 дол. США, Ф. - 14 210 дол. США, Е. - 13 480 дол. США, С. - 1 200 дол. США, Е. - 814 дол. США, А. - 2 240 дол. США.

Таким образом, суд, признав виновными Дударову И.З. (руководителя туристической группой) и пилота Ильинского В.П., пытавшихся вывезти за пределы Российской Федерации в Стамбул иностранную валюту в особо крупных размерах, неправомерно распорядился вещественными доказательствами по уголовному делу, определив их подлежащими возврату законным владельцам, не применив при этом конфискацию в доход государства как предметов контрабанды в соответствии с п. 1 ст. 86 УПК РСФСР.

Между тем согласно п. 7 постановления Шенума Верховного Суда СССР от 3 февраля 1978 г. «О судебной практике по делам о контрабанде» «предметы контрабанды как вещественные доказательства подлежат конфискации в доход государства».

Кроме того, считаем, что судом неправильно квалифицировано совер- шенное Дударовой И.З. и Ильинским В.П. преступление по ч. 1 ст. 188 УК РФ,

9

так как в данном случае должна быть применена ч. 4 ст. 188 УК РФ, т. е. совершение деяния организованной группой.

По протесту Нальчикского транспортного прокурора судебная коллегия по уголовным делам Верховного Суда Кабардино-Балкарской Республики приговор Нальчикского городского суда в части возврата валюты владельцам отменила и направила дело на новое рассмотрение. Вместе с тем судебная коллегия по уголовным делам ВС КБР в мотивировочной части определения не согласилась с доводами, изложенными в протесте прокурора, о том, что иностранная валюта является орудием преступления, а потому подлежит конфискации в доход государства, поскольку ни следствием, ни судом первой инстанции не добыты достоверные доказательства того, что в результате неправомерных действий осужденных предполагалось извлечение прибыли.

Данная категория дел не является ординарной.

Так, приговором Нальчикского горсуда от 23 июня 1998 г. признан ви- новным в совершении преступления, предусмотренного ст. 30. и ч. 1 ст. 188 УК РФ Данилян Ю.М., выраженного в перемещении в крупном размере через таможенную границу России, сопряженного с недостоверным декларированием иностранной валюты. За совершенное преступление Даниляну назначено наказание в виде трех лет лишения свободы,

Вещественные доказательства - 14 штук дорожных чеков компании «Те-мес Кук» на сумму 14 тыс. дол. США конфискованы в доход государства.

Аналогично рассмотрено дело в отношении гражданки Грузии Степановой С.А., привлеченной к ответственности и признанной виновной в соверше- нии преступления, предусмотренного ч. 1 ст. 188 УКРФ.

Вещественные доказательства-товары импортного производства на общую сумму 143 070 руб., незадекларированные в установленном законом по- рядке и ввезенные на территорию России помимо таможенного контроля, конфискованы в доход государства.

С учетом приведенных выше примеров из судебной практики по делам о контрабанде и с целью единообразного применения закона целесообразно до-

10

полнить диспозиции ч. 1 и 2 ст. 188 УК РФ перед словом «перемещение» следующими словами: «действия, непосредственно направленные на …». При таком законодательном определении этого понятия контрабанда, обнаруженная при таможенном досмотре или при попытке нелегального перехода таможенной границы Российской Федерации, будет рассматриваться как оконченное преступление.

Кроме того, во избежание принятия судами ошибочных решений в отно- шении вещественных доказательств полагаем, что при поддержании обвинения и представлении государственных интересов органам прокуратуры необходимо ставить вопрос о рассмотрении судьбы вещественных доказательств в соответствии с п. 7 Пленума Верховного Суда СССР «О судебной практике по делам о контрабанде» и признавать их предметами преступления, подлежащими конфискации в доход государства в порядке п. 1 ст. 86 УПК РСФСР.

На наш взгляд, такая судебная практика существенно подрывает безопас- ность и экономические интересы России, порождает «безнаказанность» виновных лиц, поскольку существенным наказанием по делам о контрабанде является конфискация товаров, ввезенных (или вывозимых) на территорию Российской Федерации в особо крупных размерах.

Как правило, на территорию РФ ввозятся контрабандным путем подак- цизные товары: алкогольная продукция, табачные изделия, а также транспортные средства, которые не являются собственностью осужденных, так как последние выполняют лишь услуги перевозки. Однако в рамках судебного разбирательства собственник товара судом не устанавливается, что в результате дает возможность преступным элементам, «мнимым собственникам» товаров, по приговору суда истребовать товары, приобщенные к делу в качестве вещественных доказательств без уплаты таможенных платежей и вообще минуя таможенное оформление.

Вещественные доказательства по уголовным делам находятся, как правило, в ведении таможенных органов до окончания предварительного следствия и

11 судебного разбирательства, однако о дальнейшей их судьбе таможенные органы узнают уже на стадии исполнения приговора суда.

Несогласованность и отсутствие взаимодействия таможенных органов и органов прокуратуры порождают в некоторых случаях неисполнение приговора суда. В то же время бездействие прокуратуры вынуждает таможенные органы принимать экстренные меры к опротестованию приговора суда в установленном законом порядке. Однако на этапе исполнительного производства действия таможенных органов не всегда эффективны, так как заинтересованные лица добиваются возбуждения исполнительного производства и принудительного исполнения приговора суда намного раньше возможного его опротестования.

Анализируя судебную практику по данной категории дел, можно сделать вывод о том, что лица, привлекаемые к уголовной ответственности по ч.,1 ст. 188 УК РФ, охотно признают свою вину в совершенном преступлении, поскольку уверены, что предметы контрабанды будут возвращены им по приговору суда в соответствии с ч. 4 ст. 86 УПК РСФСР: «…остальные вещи выдаются законным владельцам…».

Так, Новошахтинским городским судом Ростовской области от 22 октября 1997 г. граждане Украины Н., 3., Л. и Б. признаны виновными в совершении преступления, квалифицируемого по ч. 1 ст. 188 УК РФ и осуждены к шести месяцам лишения свободы, с применением ст. 73 УК РФ. Однако 4-автотран-спортные средства (Рено, Кайзер и два Камаза), а также сигареты на сумму 2 млн руб., ввезенные на территорию Российской Федерации контрабандным путем и являющиеся вещественными доказательствами по уголовному делу, подлежали возврату собственникам.

Во исполнение вступившего в законную силу приговора суда вещественные доказательства, хранящиеся на СВХ, были возвращены осужденным по их требованию. Денежные средства за реализованный товар также были списаны со счета ГТК РФ. Указанный приговор прокуратурой не был опротестован в ус- тановленном законном порядке.

Опротестование приговора суда, по инициативе таможенных органов продлившееся более 2 лет, привело к его отмене и постановлению нового обоснованного и законного решения в части конфискации товара и транспортных средств в доход государства. До настоящего времени приговор остается не исполненным.

Подобная судебная практика имеет место и в Матвеево-Курганском районном суде Ростовской области, приговором которого П. и 3. признаны виновными в совершении преступления, предусмотренного ч. 1 ст. 188 УК РФ, с назначением наказания в виде лишения свободы сроком на 2 года каждому.

В соответствии со ст. 73 УК РФ наказание признано условным. Вещественные доказательства по делу - вырученные денежные средства от реализации сигарет в сумме 368 237 000 - подлежали возврату П. и 3. так же, как и автомобиль «Москвич- 2141», хранящийся на складе временного хранения, но после уплаты средств, затраченных на его хранение. И только автомобиль «КАМаз» был передан таможне для принятия решения в порядке ст. 327, 380, 397 ТК РФ.

Заявление таможенного органа о принесении протеста в порядке надзора в Ростовский областной суд в части решения вопроса о судьбе вещественных доказательств оставлено без удовлетворения. Также судом было рекомендовано вопрос о взыскании таможенных платежей разрешить в порядке гражданского судопроизводства.

Обобщая судебную практику по данной категории уголовных дел, можно сделать вывод о том, что не все суды правильно применяют нормы уголовно- процессуального кодекса. В соответствии со ст. 83 УПК РСФСР, орудия пре- ступления - это все предметы, которые использовались преступником для дос- тижения общественноопасной цели, независимо от основного назначения предмета. Таким образом, понятие «орудия преступления» включает в себя предмет преступления.

Согласно диспозиции ст. 188 УК РФ обязательным признаком данного состава преступления является предмет контрабанды, который незаконно перемещается через таможенную границу, в связи с чем совершенное деяние явля-

13

ется уголовнонаказуемым. Соответственно, суды должны решать вопрос о судьбе вещественных доказательств в соответствии с п. 1 ст. 86 УПК РСФСР, т. е. применительно к орудиям преступления. Неприменение судами специальной конфискации позволяет осужденным или заинтересованным лицам уйти от уплаты таможенных платежей и таможенного оформления товаров или транспортных средств, ввезенных на территорию Российской Федерации контрабандным путем. В этой связи целесообразно решать вопросы уплаты таможенных платежей и таможенного оформления товаров, ввезенных на территорию Российской Федерации, одновременно в рамках уголовного процесса, с привлечением к участию в уголовном процессе в качестве гражданского истца таможенные органы в порядке ст. 29, 54 УПК РСФСР, поскольку после выдачи товаров по требованию заинтересованного лица, а это как правило физические лица или лица иностранного государства, взыскать таможенные платежи в порядке гражданского судопроизводства становится невозможно так же, как и отследить обратный вывоз товаров за пределы Российской Федерации.

Подобная практика по распоряжению вещественными доказательствами по делам о контрабанде имеет довольно распространенное применение в Севе- ро-Кавказском регионе и негативно отражается на результатах деятельности таможенных органов по обнаружению таможенных правонарушений и ве- дению борьбы с контрабандой. Возврат вещественных доказательств по делам о контрабанде практически сводит к нулю всю первоначальную оперативную работу таможенных органов по обнаружению правонарушения, освобождает отдельную категорию граждан от уплаты налогов и пошлин. Государство в результате недополучает огромные суммы таможенных платежей. На территорию Российской Федерации ввозится контрабандой и легализуется подакцизный товар.

Так, при вылете за границу Сорокин И.П. скрыл от таможенного контроля 8 150 дол. США в свернутом капюшоне воротника надетой на нем куртки. При прохождении таможенного контроля в аэропорту г. Краснодара доллары у Сорокина были обнаружены и изъяты.

14

Советский районный суд г. Краснодара действия Сорокина квалифицировал как покушение на перемещение валюты в крупном размере через таможенную границу России с сокрытием от таможенного контроля и сопряженное с недостоверным декларированием (кроме 8 150 дол, Сорокин 500 долларов задекларировал) и осудил его по ст. 30, 188 ч. 1 УК РФ.

Такую же квалификацию органы предварительного следствия и суд дали действиям Сафарова Г.Д., который скрыл от таможенного контроля 3 600 дол. США под обложкой записной книжки и 3 200 дол. США - в правом кармане (Советский районный суд г. Краснодара).

По-иному квалифицированы Ленинским районным судом г.Новороссийска действия Фефелова С.Д., который, убывая на теплоходе из порта «Новороссийск» в порт «Стамбул» (Турция), скрыл от таможенного контроля и не задекларировал перемещаемую через таможенную границу России иностранную валюту в крупном размере -10 400 дол. США. Фефелов хранил их в кармане брюк. При таможенном досмотре указанная валюта была обнаружена и изъята. Фефелов осужден по ч. 1 ст. 188 УК РФ как за оконченный состав контрабанды.

Тем же судом как оконченное преступление были квалифицированы и действия Калуциди И.Л., который при прохождении таможенного контроля в аэропорту г. Анапы также не задекларировал и умышленно скрыл во внутреннем кармане куртки валюту в сумме 3 450 дол. США, где она у него была обнаружена и изъята.

На наш взгляд, правильную позицию по применению ст. 188 УК РФ в приведенных случаях занимает Советский районный суд г. Краснодара.

По смыслу закона оконченным перемещением через таможенную границу является пересечение пограничного пространства, на котором установленными правилами может быть произведен таможенный досмотр.

В ст. 188 УК РФ контрабанда определяется как перемещение в крупном размере через таможенную границу Российской Федерации товаров и иных предметов, совершенное помимо или с сокрытием от таможенного контроля,

15

либо с обманным использованием документов или средств таможенной идентификации, либо сопряженное с недекларированием или недостоверным декларированием. Это определение не вызывает затруднений в его применении к случаям, когда товары или иные предметы ввозятся из-за границы в Российскую Федерацию. Такое преступление может рассматриваться как оконченное при незаконном перемещении через таможенную границу Российской Федерации путем ввоза в зону пограничного пространства с предъявлением недостоверной декларации либо иным указанным в диспозиции указанной статьи Уголовного кодекса способом.

Как применить положение закона о перемещении товаров через таможен- ную границу Российской Федерации, когда речь идет о контрабанде, осуществляемой из Российской Федерации за границу? Такой факт можно установить лишь тогда, когда контрабандист пересек пространство таможенного досмотра и оказался за его пределами либо даже на территории другого государства. Именно в этом испытывают трудность применения уголовно-процессуального закона таможенные следственные органы при производстве следственных действий в отношении лиц, успевших пересечь государственную границу Российской Федерации.

Исходя из смысла закона и постановления Пленума Верховного Суда СССР от 3 февраля 1978 г. «О судебной практике по делам о контрабанде» судам следует именно так понимать момент окончания преступления при контрабанде, осуществляемой во время выезда из Российской Федерации за границу и при изобличении виновных в момент таможенного досмотра или при задержании на территории Российской Федерации в случае попытки нелегального перехода таможенной границы, минуя таможенный контроль.

Перемещение через таможенную границу Российской Федерации - это совершение действий по ввозу на таможенную территорию Российской Федерации или вывозу с этой территории товаров или транспортных средств любым способом, включая пересылку в международных почтовых отправлениях, использование трубопроводного транспорта и линий электропередач.

16

К указанным действиям относятся:

при вывозе товаров или транспортных средств с таможенной территории Российской Федерации и при ввозе товаров и транспортных средств с остальной части таможенной территории Российской Федерации на территорию свободных таможенных зон и на свободные склады - подача таможенной декларации или иное действие, непосредственно направленное на реализацию намерения соответственно вывезти или ввезти товары или транспортные средства (п. 5 ст. 18 ТК РФ). Согласно этому определению при следовании контрабандиста из Российской Федерации подача таможенной декларации и окончания процедуры таможенного досмотра считается оконченным преступлением;

ранее Верховный Суд СССР в упомянутом постановлении от 3 февраля 1978 г. с изменениями от 6 декабря 1979 г. разъяснял, что контрабанду следует считать оконченным преступлением с момента фактического незаконного перемещения товаров через государственную границу СССР. Действия лица, пытавшегося вывезти товары или иные материальные ценности контрабандным путем за пределы СССР надлежит квалифицировать как покушение на контрабанду.

Этим разъяснением следует руководствоваться, хотя в нем речь идет не о таможенной границе Российской Федерации, а о таможенной границе СССР.

Как приготовление к контрабанде должны рассматриваться действия по приобретению товаров для незаконного перемещения через таможенную границу Российской Федерации, оборудование специальных хранилищ, подбор соучастников и другие подобные действия, направленные на создание условий для совершения преступления.

Как покушение на контрабанду могут быть квалифицированы действия, непосредственно направленные на перемещение товаров через таможенную границу Российской Федерации, например, сосредоточение контрабандных товаров в портах или в непосредственной близости от К1Ш, неуказание в таможенной декларации товаров при наличии других признаков уголовнонаказуе-

17

мой контрабанды, но еще до предъявления ее представителям таможни, т. е. непосредственно до начала таможенного досмотра.

Рассматривая дела о контрабанде, судьи зачастую не выясняют источники приобретения контрабанды и каналы сбыта. Это прежде всего объясняется тем, что предметами контрабанды в подавляющем большинстве являются иностранная валюта и товары бытового назначения либо одежда, приобретаемая, как правило, в сопредельных государствах для коммерческих целей.

У судей не вызывает затруднений разграничение между контрабандой административно наказуемой и уголовной, которая определяется стоимостью перемещенных товаров (валюты) и должна соответствовать установленному за- коном крупному размеру.

В связи с этим следует отметить, что 25 июня 1998 г. в действующее за- конодательство внесены изменения и крупный размер определяется как стоимость перемещенных товаров, превышающая 500 минимальных размеров оплаты труда (исходя из 83 руб. 49 коп., крупный размер будет свыше 41 745 руб.). Таким образом, если сумма перемещенных товаров (валюты) составляет 41 745 руб. и менее, то наступает не уголовная, а административная ответственность.

По ряду дел в связи с проводимым обобщением в президиум краевого суда председателем внесены по этим и другим основаниям протесты в порядке надзора.

В ряде случаев наряду с контрабандой совершаются и другие преступления, в частности, незаконное приобретение и перевозка наркотических средств.

Лавриненко на территории Украины у незнакомого лица незаконно приобрел без цели сбыта наркотическое средство в крупном размере - марихуану весом 5,87 гр., которое хранил при себе, а затем с сокрытием от таможенного контроля переместил марихуану на территории РФ. При досмотре пассажиров в аэропорту г. Краснодара был задержан, а наркотическое средство изъято.

Рассматривая дело по обвинению Лавриненко, Советский районный суд г. Краснодара квалифицировал действия подсудимого по СОВОКУПНОСТИ совер-

18

шенных преступлений и признал его виновным по ст. 188 ч. 2, 228 ч. 1 и 228 ч. 3 п. «в» УК РФ.

На наш взгляд, суд, следственные органы заняли правильную позицию, квалифицировав эти действия по совокупности преступлений не только в силу различия санкций статей, но и в силу того, что при подобных действиях различные объекты посягательства - сфера экономической деятельности и безопасность здоровья населения.

Определенный интерес представляет соучастие в контрабанде в части разграничения соучастия в виде соисполнительства группы лиц с предварительным соглашением от контрабанды, совершенной организованной группой, поскольку последнее является квалифицирующим признаком ч.4 ст. 188 УК РФ и, соответственно, влечет за собой значительно более строгое наказание.

Под соисполнительством с предварительным соглашением следует понимать сговор не менее 2 лиц до начала выполнения действий, составляющих объективную сторону преступления (в рассматриваемых случаях - до начала таможенного контроля), тогда как организованная группа характеризуется такими обязательными признаками так предварительный сговор и устойчивость, то есть наличие постоянных связей между членами группы и специфических методов деятельности по подготовке и совершению одного или нескольких преступлений.

Ликова и Нецветаева, совершая поездку на теплоходе «Мария Ермолова» из Новороссийска в Стамбул, договорились скрыть от таможенного контроля 51510 дол. США. Опасаясь разоблачения, Нецветаева попросила своего знакомого члена экипажа данного судна Калиберду спрятать указанную сумму валюты, с чем последний согласился, забрал у Ликовой и Нецветаевой 51 510 дол. и пронес их на судно, спрятав там до начала таможенного контроля.

При таможенном досмотре валюта была обнаружена и изъята.

Поскольку Калиберда не является собственником валюты, таможенные документы на нее не оформлял, а лишь оказал пособничество в ее сокрытии,

19

его действия были квалифицированы Ленинским районным судом г. Новороссийска как соучастник в контрабанде в форме пособничества, а действия Лико-вой и Нецветаевой - как контрабанда.

На практике суды неодинаково подходят к решению вопроса о судьбе вещественных доказательств (предметов контрабанды). Одни их возвращают владельцам, осужденным за контрабанду, другие - обращают в доход государства.

7 апреля 1997 г. Советским районным судом г. Краснодара вынесен при говор по ст. 30, ч. 1 ст. 188 УК РФ за покушение на контрабанду валюты в сум ме 3 220 дол. США жителем Республики Адыгеи, который намереваясь выле теть из аэропорта Краснодар в г.Стамбул Турции скрыл от таможенного кон троля валюту, спрятав ее в туфель, одетый налогу. Однако указанная валюта была обнаружена в ходе личного досмотра. Суд назначил ему наказание 2 года лишения, свободы, условно с испытательным сроком на 1 год. При этом валюта как вещественное доказательство должна быть возвращена владельцу. Факти чески виновный остатся без наказания. Аналогичные приговоры вынесены Ад лерским районным судом г. Сочи 8 января 1997г., 14 февраля 1997г., 25 февра ля 1997г., 16 апреля 1997г. и 14 мая 1997г.

Так, по данным из поступивших на изучение в краевой суд уголовных дел, только Адлерский районный суд г.Сочи возвратил в течение года около 50 000 дол. США осужденным контрабандистам, что составляет 1.200.000 деноминированных рублей.

Данные и подобные им судебные постановления в части решения вопроса в отношении предметов контрабанды не соответствует требованиям уголовного и уголовно-процессуального законов.

8 соответствии с п. 7 действующего постановления Пленума Верховного Суда СССР «О судебной практике по делам о контрабанде» от 3 февраля 1978 г. с изменениями и дополнениями от 6 декабря 1979 г. «предметы контрабанды, как вещественные доказательства подлежат конфискации в доход государства». Данное разъяснение в полной мере соответствует действующему законода-

20

тельству, в частности, ТК РФ.

На основании ст. 276 - 279 ТК РФ при отсутствии признаков уголовнона-казуемой контрабанды перемещение через таможенную границу Российской Федерации товаров помимо или с сокрытием от таможенного контроля, либо с обманным использованием документов или средств таможенной идентификации, либо сопряженное с недекларированием или не достоверным декларированием влечет конфискацию перемещаемых товаров в доход государства.

Если административное правонарушение влечет конфискацию перемещаемых товаров, то преступление тем более должно влечь их конфискацию в доход государства, поскольку оно является более общественно опасным деянием.

Кроме того, исходя из смысла требований ст. 83, 86 УПК РСФСР, орудия преступления - это все предметы, которые использовались преступником для достижения общественно-опасной цели, независимо от основного назначения предмета.

Таким образом понятие орудия преступления включает в себя предмет преступления, которые подлежат конфискации (п. 1 ст. 86 УПК РСФСР).

Показателен в этом пример по уголовному делу по обвинению Петренко Н.П.

Президиум Верховного Суда РФ постановлением от 10 июня 1998 г. отменил все состоявшиеся ранее судебные решения по делу Петренко, который приговором Советского районного суда г. Краснодара от 16 апреля 1997 г. был признан виновным в покушении на контрабанду по ст. 30, 188 ч.1 УК РФ, а изъятая у него валюта в сумме 85 200 дол. США согласно этому приговору, а также оставленными без удовлетворения протестов прокуроров определением судебной коллегии по уголовным делам от 11 июня 1997 г. и постановлением президиума краевого суда от 2 октября 1997г. возвращалась по принадлежности Петренко.

Принимая такое решение по определению судьбы вещественных доказательств, суды ссылались на то, что санкция ст. 188 ч. 1 УК РФ, по которой Пет-

ренко признан виновным, конфискацию имущества не предусматривает, перечень мер, предусмотренных ст. 86 УПК РСФСР и принимаемых в отношении вещественных доказательств при разрешении уголовных дел по мнению указанных судебных инстанций является единственно основанным на законе и расширительному толкованию не подлежит, а согласно материалам дела Петренко приобрел доллары законным путем.

Не соглашаясь с такой позицией, Президиум Верховного Суда РФ в своем постановлении указал, что конфискацию имущества как дополнительное наказание следует отличать от конфискации предметов контрабанды, признанных вещественными доказательствами. Эти вопросы решаются в приговоре отдельно.

Согласно п. 7 упоминавшегося ранее постановления Пленума Верховного Суда СССР «О судебной практике по делам о контрабанде», предметы контрабанды, как вещественные доказательства, подлежат конфискации в доход государства.

Признав Петренко виновным по ст. ет.ЗО и 188 ч. 1 УК РФ, суды тем самым отнесли валюту к «товарам или иным предметам», перемещение которых в крупном размере через таможенную границу Российской Федерации с сокрытием от таможенного контроля, образует состав контрабанды, т. е. к предметам этого преступления.

По смыслу же закона конфискации подлежат как предметы, использовавшиеся при совершении преступления, так и предметы, на которые непосредственно было направлено посягательство.

При рассмотрении уголовных дел анализируемой категории районные и городские суды недостаточно выявляют причины и условия, способствовавшие совершению контрабанды.

Так, из поступивших в краевой суд на изучение 252 уголовных дела о контрабанде, ни по одному из них не вынесено ни одного частного определения, хотя основания для этого были по таким делам, как Нецветаевой Г.Ф. и

22

др., Никита Н.А. (Ленинский районный суд г. Новороссийска) и по другим уголовным делам,

По своему характеру дела данной категории не представляю особой сложности, поскольку являются, как правило, одноэпизодными и в отношении одного лица.

Однако в связи с недостаточной подготовкой к их рассмотрению некоторые дела рассмотрены с нарушением процессуальных сроков: дело Бориева Б.С. поступилов Ленинский районный суд г. Новороссийска 3 января 1997 г., а рассмотрено по существу 3 апреля 1997 г., дело по обвинению Старикова О.В. поступило в Центральный районный суд г. Сочи 19 января 1998 г., рассмотрено - 1 апреля 1998г.

С нарушением процессуальных сроков рассмотрены дела: Блиева А.Т., Та-тура Л.С, Дейнова Г.Н. (Ленинский районный суд г. Новороссийска), Залесного В.А. и Грибанова В.Т., Зеленой Р.А. (Темрюкский райсуд) и др.

Принимая во внимание вышеизложенное, таможенные органы проявляют озабоченность по данной проблеме, требующей законодательной доработки и согласованности в действиях всех заинтересованных органов, учитывая, что на таможенные органы возложены задачи по взысканию таможенных платежей, пополнению федерапьного бюджета, а также соблюдения действующего таможенного законодательства РФ, ведению борьбы с контрабандой, наруше- ниями таможенных правил, напогового законодательства, В этой связи полагаем целесообразно провести на региональном уровне совместные мероприятия в форме конференции или совещания, с участием всех заинтересованных служб, по обсуждению данной проблемы, обмену опытом и для выработки единой позиции.

В связи с изложенным и в целях единообразного применение законодательства об уголовной ответственности за контрабанду, предлагается направить соответствующее информационное письмо в районные (городские) суда, а справку обсудить на оперативном совещании судей края.

Диссертант выражает благодарность начальнику юридического отдела Южного таможенного управления полковнику таможенной службы А.Н. Лы-марю и начальнику отдела кодификации и обобщения судебной практики

23

Краснодарского краевого суда кандидату юридических наук В.В. Соболеву за оказанную помощь при подготовке обзора судебной, следственной и таможенной практики Южного федерального округа.

Адъюнкт 3 курса

Краснодарского юридического института

МВД России

капитан милиции oJ^^^r А.Г. Меретуков

?

«

Прило жение 3

Сведе ния

о деяте льнос ти право охран итель ных

орган ов Респу блики Дагес тан в борьб е контр абанд ой

с 1997 по 2002 г.

Отчет о составе осужденных по виду преступления — контрабанда, ст. 79 УК РФ, месте совершения преступления за 1996 г.

Вид преступления Контрабанда и другие таможенные нарушения Статья УК Ст. 78 ч. 1 Всего осуждено 2 Отчет о составе осужденных по виду преступления - контрабанда, спи 188 УК РФ, месте совершения преступления за 1997 г.

Вид преступления Контрабанда Статья УК Ст. 188 Всего осуждено 1 30 - 49 лет 1 Др. жители иной местности 1 Образование: ср. общее 1 Трудоспособные (без определенных занятий) 1 Отчет о составе осужденных по виду преступления — контрабанда, спи 188 УК РФ, месте совершения преступления за 1998 г.

Вид преступления Контрабанда Статья УК Ст. 188 Всего осуждено 1 Отчет о составе осужденных по виду преступлений - контрабанды, ст.

188 УК РФ, месте совершения преступления за 1999 г.

Вид преступления Контрабанда Статья УК Ст. 188 Всего осуждено 7 В т. ч. женщин 1 25 - 29 лет 2 30-49 лет “1 50 лет и старше 2 Мужчины пенсионного возраста (60 лет и старше) 1 Граждане других государств СНГ 2 Постоянные жители данной местности

Др. жители иной местности 4 Образование: ср. специальное 1 Образование: ср. общее 5 Образование: неполн. среднее 1 Род занятий: рабочие 1 Трудоспособные ( без опр. занятий) 6 В т. ч. безработные 2

Отчет о составе осужденных по виду преступления - контрабанда, спи 188

УК РФ, месте совершения преступления за 2000 г.

Вид преступления Контрабанда Статья УК Ст. 188 Всего осуждено 4 В т. ч. женщины 1 30 - 49 лет 4 Граждане других государств СНГ 1 Постоянные жители данной местности о э Др. жители иной местности 1 Образование: высшее и нач. высшее 1 Образование: ср. специальное 1 Образование: ср. общее 2 Род занятий: рабочие 1 Служащие коммерческих или иных организаций 1 Трудоспособные (без определенных занятий) 2

Назначение наказания по виду преступления - контрабанда,

ст. 78, ст. 78 ч. 2 УК РФ за 1996 г.

Вид преступления Контрабанда и другие таможенные нарушения Контрабанда и другие таможенные нарушения Статья УК Ст. 78 Ст. 78 ч. 2 Всего осуждено 2 1 В том числе женщины 12 1 14-17 лет 20 1 Образование: высшее и н/’о высшее 1

Назначение наказания по виду преступления - контрабанда, ст. 188 ч. 1, 2, 3, 4 УК РФ за 1997 г.

Вид преступления Контрабанда То же, при отягчающих обстоятельствах Статья УК Ст. 188 ч. 1 Ст. 188 ч. 2, 3,4 Всего осуждено 1 1 18-24 лет 1 1 50 лет и старше 1 1 Граждане других государств

1 Назначение наказания по виду преступления - контрабанда,

ст. 188 ч. 1, 2, 3, 4 УК РФ за 1998 г. Вид преступления Контрабанда То же, при отягчающих обстоятельствах Статья УК Ст. 188 Ст. 188 ч. 2, 3,4 Всего осуждено 1

Род занятий (без определенных занятий) 1

Трудоспособные (без определенных занятий) 2

Назначение наказания по виду преступления - контрабанда,

ст. 188.4. 1, 2, 3, 4 УК РФ за 1999 г. Вид преступления Контрабанда То же5 при отягчающих обстоятельствах Статья УК Ст. 188 ч. 1 Ст. 188ч.2,3.4 Всего осуждено 5 2 18-24 лет 1 2 50-49 лет 2

Мужчины пенсионного возраста (60 лет и старше)

1 Женщины пенсионного возраста (55 лет и старше)

1 Образование: среднее и специальное 4

Назначение наказания по виду преступления - контрабанда, ст. 188 ч. 1, 2, 3, 4 УК РФ за 2000г.

Вид преступления Контрабанда То же, при отягчающих обстоятельствах Статья УК Ст. 188 ч. 1 Ст. 188 ч. 2, 3,4 Всего осуждено 2 2 18 - 24 лет 1 1 25-29 лет 1

Мужчины пенсионного возраста (60 лет и старше) 1 1 Образование: не полное среднее 1

Назначение наказания по виду преступления - контрабанда,

ст. 188 ч. 1, 2, 3, 4 УК РФ за 1-е полугодие 2001 г.

Вид преступления Контрабанда То же, при отягчающих обстоятельствах Статья УК Ст. 188 ч. 1 Ст. 188 ч. 2,3 Всего осуждено 2 *ч 18 - 24 лет 1 1 25 - 29 лет 1

Мужчины пенсионного возраста (60 лет и старше)

1 Образование: среднее спец. 1 2 Лица прочих занятий 1

2002 О

о 200 0 199 9 199 8 1997 Период

647 131 6 129 8 128 5 125 5 3,4 e*> чо

? о Всего осуждено лни за преступления в сфере жономической деятельности (.ст. 169-200 УК РФ) % от общ.

2,9 8,2 s*

OO 6,5 5,9 5,9 Их них контрабанду (ст. 188 УК РФ) %’ Я 18,6 25,8 26,1 42,3 43,2 36,8 В том числе женщин, % >

S 29,0 28,6 29,4 38,7 37,8 31,6 Возраст (из гр 2) 18-29 лет. % К А

Р А С С М О 62,6 57,2 57,7 61,3 64,9 en 30-49 лет, %

8,4 14,2 12,9 1 _s©

“en 5,3 50 лет и старше, % Т Р Е Н ] 12,4 31,3 29,8 31,9 64,9 59,6 Жители края, %

64,1 54,3 53,9 53,2 ел

–4 20,1 Высшее, % Образ ова- ние Д А М П 25,9 45,7 46,1 46,8 56,8 66,7 Среднее, %

( К Р А С ре 18,2 18,7 19,1 18,9

Рабочие, % Род занят ий Nf 4

О 12,6 19,7 21,6 25,2 24,3 19,3 Служащие, %

5 79,0 62,1 59,7 55,7 23,0 10,5 Предприниматели и пр., %

1

О t ? 12,1 i 40,5 45,6

_ _ Трудоспособные без оп- ределенных занятий, %

ч : I ^4 so so -
00 -°° OS о о Лишение свободы. % Назна чение наказа ния

’ О О О О о о в О о о Исправительные работы, %

18,8 21,8 19,7 ел м ел 2- Штраф, %

С 81,2 65,5 69,4 75,1 OS So en Pa

en Условное лишение сво- боды, %

? е*> к> 1 N^ ? ~ о о Оправдано лиц >

СП

00 ?t~ ы | en ? -t-

Прекращено но нереа- билитирующим основа- ниям (амнистия) ^? 00 OS ел

Я ос

00 -2 * Совершенные преступ- ления в группе

СВЕДЕНИЯ по фактам контрабанды в Республике Дагестан за 1995 (по данным ИЦ МВД РД, форма 1- А)

2001г.

Таблица 1

ПОКАЗАТЕЛИ 1995 г.

Выявлено преступлений в отчетном периоде 2

В том числе в крупных и особо крупных размерах 1

без возбуждения уголовного дела 0

по которым уголовные дела направлены в суд 1

Количество лиц, подлежащих преданию суду по преступлениям, выявленным в отчетном периоде 0

Примечание: в 1995 ~ 1996 .г. учитывались факты контрабанды и нарушения таможенного законо

™ Щ.

Таблица 2 ПОКАЗАТЕЛИ 1997 г. 1998 г. 1999 г. 2000 г.

Выявлено преступлений в отчетном периоде 36 23 38 63

В том

числе Совершаемых организованными преступными группами или группами лиц по предварительному сговору 0 0 1 8

В крупных и особо крупных размерах 29 20 33 51

На момент возбуж- ения уголовного

ела Размер причиненного материального ущерба 94 млн руб. 0 309 тыс. руб. 608 тыс. руб.

Наложен арест на имущество, изъято предметов, имеющих отношение к преступной деятельности 62 млн руб. 0 0 Г 109 тыс. руб.

Количество преступлений, уголовные дела которые закон- ены расследованием либо разрешены в отчетном периоде з находящихся в производстве 12 5 8 17

В том числе направлено в суд II 5 8 9

Выявлено лиц, совершивших преступления 5 4 6 8

В том числе привлечено к уголовной ответственности 5 4 6 8

Приложение 4

Справка Сведения о деятельности правоохранительных органов Республики Северной Осетии - Алания, Кабардино-Балкарской и Карачаево-Черкесской Республик, Республики Адыгея, Калмыкия, Ставропольского края. Ростовской, Волгоградской и Астраханской ‘ области нам не были представлены. Руководители органов сослались на ведомственные нормативные акты, при этом не были указаны конкретные приказы, указания и т. п.

Адъюнкт

капитан милиции ‘i^^i^-— А.Г. Меретуков

Приложение № Сведения о социальном положении, возрастные показатели, продолжительность преступной деятельности и количественный состав контрабандистов

  1. Контрабанда оружия, боеприпасов, взрывчатых веществ. По изученным уголовным делам По полученным результатам в ходе опроса респондентов Социальное положение(%) Социальное положение (%) Безработные - 10,7 % Коммерсант- 14,2 % Должностное лицо - 0,2 % Служащий системы ГТК -2,1 % Коммерческий директор - 11,3 % Военнослужащие -51,9 % Работники МВТ - 9,6 :% Безработные - 9,3 % Коммерсант - 12,9 % Должностное лицо - 0,5 % Служащий системы ГТК - 9,2 % Коммерческий директор - 8,7 % Военнослужащие-50,1 % Работники системы МВТ - 9,3 % Возрастные показатели (%) Возрастные показатели (%) От 14 до 16 лет-

От 16 до 18 лет -

От 18 до 25 лет - 0,9 %

От 25 до 30 лет - 28,9 %

От 30 до 35 лет-12,6%

От 35 до 40 лет-26,4%

От 40 до 45 лет -31,2 %

От 45 до 50 лет -

От 50 до 60 лет -

От 60 лет и выше - От 14 до 16 лет -От 16 до 18 лет- 1,2% От 18 до 25 лет - 21,4 % От 25 до 30 лет- 10,8% От 30 до 35 лет- 14,2% От 35 до 40 лет- 22,8% От 40 до 45 лет - 29,6 % От 45 до 50 лет -От 50 до 60 лет -От 60 лет и выше - Продолжительность преступной деятельности (%) Продолжительность преступной деятельности (%) До 1 года - 0,9 % От 1 до 2 лет - 12,5 % От 2 до 3 лет-61,1 % От 3 до 4 лет- 15,9% От 4 до 5 лет - 9,6 % От 5 до 6 лет -От 6 до 7 лет -От 7 до 10 лет -10 лет и свыше До 1 года - 0,7 % От 1 до 2 лет-14,1 % От 2 до 3 лет - 59,7 % От 3 до 4 лет- 15,9% От 4 до 5 лет - 9,6 % От 5 до 6 лет -От 6 до 7 лет -От 7 до 10 лет — 10 лет и свыше Количественный состав (%) Количественный состав (%) Одиночки - 0,2 % От 2 до 4 чел. - 28,9 % От 4 до 6 чел. - 12,8% От 6 до 8 чел. - 16,2% От 8 до 10 чел.-21,9% От Шло 12 чел.-17,9% От 12 до 14 чел.-2,1 % От 14 до 16 чел. -От 16 до 18 чел. -От 18 до 20 чел. -20 и более чел. - Одиночки - 0,4 % От 2 до 4 чел.-31,7% От 4 до 6 чел. - 13,9%> От 6 до 8 чел.-17,9% От 8 до 10 чел.-32,4% От 10 до 12 чел.-1,6% От 12 до 14 чел.-2,1 % От 14 до 16 чел. -От 16 до 18 чел. - От 18 до 20 чел.-20 и более чел. -

  1. Контрабанда наркотических средств

По изученным уголовным делам По полученным результатам в ходе опроса респондентов Социальное положение (%) Социальное положение (%) Безработные - 98,3 %

Должностное лицо (иностранец, либо лицо

без гражданства) - 0,8 %

Госуд. служащие- 0,1 %

Служащие системы ГТК - 0,3 %

Коммерческий директор - 0,5 % Безработные - 82,3 %

Коммерсант - 12,9 %

Должностное лицо (иностранец, либо лицо

без гражданства) - 15,9 %

Госуд. служащие - 0,9 %

Служащие системы ГТК - 0,1 %

Коммерческий директор - 0,8 % Возрастные показатели (%) Возрастные показатели (%) От Идо 16 лет-25,4% От 16 до 18 лет- 18,7% От 18 до 25 лет-24,1 % От 25 до 30 лет-31,4% От 30 до 35 лет-0,1 % От 35 до 40 лет-От 40 до 45 лет -От 45 до 50 лет -От 50 до 60 лет -От 60 лет и выше - От Идо 16 лет- 29,1 % От 16 до 18 лет- 19,9% От 18 до 25 лет-26,7% От 25 до 30 лет- 24,3% От 30 до 35 лет — От 35 до 40 лет-От 40 до 45 лет -От 45 до 50 лет -От 50 до 60 лет -От 60 лет и выше - Продолжительность преступной деятельности (%) Продолжительность преступной деятельности (%) До 1 года-18,6% От 1 до 2 лет-36,1 % От 2 до 3 лет-28,9% От 3 до 4 лет- 16,4% От 4 до 5 лет - 9,6 % От 5 до 6 лет -От 6 до 7 лет -От 7 до 10 лет-10 лет и свыше До 1 года-19,1 % От1 до 2 лет-28,9% От 2 до 3 лет-31,2% От 3 до 4 лет - 6,3 % От 4 до 5 лет - 14,5 % От 5 до 6 лет -От 6 до 7 лет -От 7 до 10 лет -10 лет и свыше Количественный состав (%) Количественный состав (%) Одиночки- 12,8% От 2 до 4 чел. - 28,9 % От 4 до 6 чел. - 57,7 % От 6 до 8 чел.-0,1 % От 8 до 10 чел.-0,5 % От 10 до 12 чел. -От 12 до 14 чел. -От 14 до 16 чел. -От 16 до 18 чел.-От 18 до 20 чел.-20 и более чел. - Одиночки - 16,7 % От 2 до 4 чел.-31,2% От 4 до 6 чел. - 47,7 % От 6 до 8 чел. - 2,6 % От 8 до 10 чел.-1,2% От 10 до 12 чел. -0,6% От 12 до 14 чел. -От 14 до 16 чел. -От 16 до 18 чел. -От 18 до 20 чел.-20 и более чел. -

  1. Контрабанда культурных ценностей.

По изученным уголовным делам По полученным результатам в ходе опроса респондентов Социальное положение (%) Социальное положение (%) Безработные - 0,9 % Коммерсант - 12,3 % Государственные служащие - 12,7 % Служащие системы ГТК - 8,6 % Коммерческий директор - 65,5 Работник искусства - 65,5 Безработные - 4,6 % Коммерсант - 18,4 % Государственные служащие - 19,5 % Служащие системы ГТК - 0,2 % Коммерческий директор - 57,3 % Работник искусства - 57,3 % Возрастные показа гели (%) Возрастные показатели (%) От 14 до 16 лет-От 16 до 18лет-От 18 до 25 лет-От 25 до 30 лет - 19,5 % От 30 до 35 лет- 21,2% От 35 до 40 лет - 12,8 % От 40 до 45 лет- 16,9% От 45 до 50 лет-9,1 % От 50 до 60 лет- 16% От 60 лет и выше - 4,5 От 14 до 16 лет-От 16 до 18 лет -От 18 до 25 лет -От 25 до 30 лет-21,9% От 30 до 35 лет - 26,2 % От 35 до 40 лет- 9,7% От40 до 45 лет- 20,1 % От45 до 50 лет- 6,7% От 50 до 60 лет - 9,3 % От 60 лет и выше - 6,1 % Продолжительность преступной деятельность (%) Продолжительность преступной деятельности (%) До 1 года-0,9% От 1 до 2 лет-19,2% От 2 до 3 лет - 74,4 % От 3 до 4 лет - 5,4 % От 4 до 5 лет- 0,1 % От 5 до 6 лет — От 6 до 7 лет -От 7 до 10 лет -10 лет и свыше До 1 года-1,2% От 1 до 2 лет - 20,4 % От 2 до 3 лет - 49,1 % От 3 до 4 лет - 6,2 % От 4 до 5 лет- 1,3% От 5 до 6 лет - 20,9 % От 6 до 7 лет - 0,9 % От 7 до 10 лет -10 лет и свыше Количественный состав (%) Количественный состав (%) Одиночки - 0,8 % От 2 до 4 чел. - 18,7 % От 4 до 6 чел. - 58,6 % От 6 до 8 чел. - 21,9 % От 8 до 10 чел.-От 10 до 12 чел. -От 12 до 14 чел. - От 14 до 16 чел. -От 16 до 18 чел.-От 18 до 20 чел. -20 и более чел. - Одиночки - 1,2 % От 2 до 4 чел.-21,5% От 4 до 6 чел. - 44,7 % От 6 до 8 чел. - 32,6 % От 8 до 10 чел. -От 10 до 12 чел. -От 12 до 14 чел. -От 14 до 16 чел. -От 16 до 18 чел. -От 18 до 20 чел. -20 и более чел. -

  1. Контрабанда совершенная в торговом обороте

По изученным уголовным делам По полученным результатам в ходе опроса респондентов Социальное положение (%) Социальное положение (%) Должностное лицо - 38,1 % Государственный служащий - 12.9 % Служащий системы ГТК - 0.2 % Коммерческий директор - 17,2 % Должностное лицо -41,2 % Государственный служащий - 29,4 % Служащий системы ГТК - 0 Коммерческий директор - 8,9 % Возрастные показатели (%) Возрастные показатели (%) От 14 до 16 лет -

От 16 до 18 лет -

От 18 до 25 лет -

От 25 до 30 лет -

От 30 до 35 лет - 22,8 %

От 35 до 40 лет-31,2%

От 40 до 45 лет-33,1 %

От 45 до 50 лет- 12,9%

От 50 до 60 лет -

От 60 лет и выше - От 14 до 16 лет -

От 16 до 18 лет -

От 18 до 25 лет -

От 25 до 30 лет -

От 30 до 35 лет- 19,7%

От 35 до 40 лет- 50,5%

От 40 до 45 лет- 15,6%

От 45 до 50 лет- 14,2%

От 50 до 60 лет -

От 60 лет и выше - Продолжительность преступной деятельность (%) Продолжительность преступной деятельности (%) До 1 года-19,2% От 1 до 2 лет - 34,5 % От 2 до 3 лет - 28,2 % От 3 до 4 лет-18,1% От 4 до 5 лет -От 5 до 6 лет -От 6 до 7 лет -От 7 до 10 лет -10 лет и свыше До 1 года - 21,3 % От 1 до 2 лет-31,5% От 2 до 3 лет - 37,9 % От 3 до 4 лет - 9,3 % От 4 до 5 лет -От 5 до 6 лет -От 6 до 7 лет -От 7 до 10 лет -10 лет и свыше Количественный состав (%) Количественный состав (%) Одиночки -От 2 до 4 чел. - 28,4 % От 4 до 6 чел. - 32,8 % От 6 до 8 чел. - 29,7 % От 8 до 10 чел.-9,1 % От 10 до 12 чел. -От 12 до 14 чел. - От 14 до 16 чел. -От 16 до 18 чел. -От 18 до 20 чел.-20 и более чел. - Одиночки -От 2 до 4 чел.-31,2% От 4 до 6 чел. - 33,9 % От 6 до 8 чел. - 22,3 % От 8 до 10 чел.- 12,6% От 10 до 12 чел. -От 12 до 14 чел. -От 14 до 16 чел. -От 16 до 18 чел. -От 18 до 20 чел.- 20 и более чел. -

  1. Контрабанда цветных, редкоземельных и радиоактивных металлов

По изученным уголовным делам По полученным результатам в ходе опроса респондентов Социальное положение (%) Социальное положение (%) Коммерсант -9,6 Должностное лицо - 18, 2 Государственный служащий - 8, 4 Служащий системы ГТК - 12,1 Коммерческий директор - 51,7 Коммерсант -10,2 Должностное лицо - 21,8 Государственный служащий -9,6 Служащий системы ГТК - 7,6 Коммерческий директор - 50,8 Возрастные показатели (%) Возрастные показатели (%) От 14 до 16 лет -От 16 до 18 лет -От 18 до 25 лет -От 25 до 30 лет - 0, 8 От 30 до 35 лет- 16,1 От 35 до 40 лет-21,0 От 40 до 45 лет -18,9 От 45 до 50 лет-30, 8 От 50 до 60 лет -12,4 60 лет и свыше - От 14 до 16 лет -От 16 до 18лет-От 18 до 25 лет-От 25 до 30 лет-1.2 От 30 до 35 лет- 19,7 От 35 до 40 лет-23,4 От 40 до 45 лет-19,2 От 45 до 50 лет-23,4 От 50 до 60 лет-13,1 60 лет и свыше - Продолжительность преступной деятельности (%) Продолжительность преступной деятельности (%) До 1 года - 48, 6 От 2 до 3 лет - 28, 9 От 3 до 4 лет — 9, 2 От4 до 5 лет- 12,4 От 5 до 6 лет - 0.9 От 6 до 7 лет -От 7 до 10 лет -10 лет и свыше До 1 года-39,4 От 2 до 3 лет-21,2 От 3 до 4 лет- 19,7 От 4 до 5 лет- 14,5 От 5 до 6 лет - 5,2 От 6 до 7 лет -От 7 до 10 лет -10 лет и свыше Количественный состав (%) Количественный состав (%) Одиночки -От 2 до 4 чел.-15,8 От 4 до 6 чел. - 39,4 От 6 до 8 чел. -21,9 От 8 до 10 чел.-22.9 От 10 до 12 чел. -От 12 до 14 чел. -От 14 до 16 чел. -От 16 до 18 чел. -От 18 до 20 чел.-20 чел и более - Одиночки -От 2 до 4 чел. - 12,1 От 4 до 6 чел. - 34,5 От 6 до 8 чел. - 19,5 От 8 до 10 чел.-20,1 От 10 до 12 чел.-13,8 От 12 до 14 чел, -От 14 до 16 чел. -От 16 до 18 чел. -От 18 до 20 чел. - 20 чел и более -

  1. Контрабанда нефти и нефтяных продуктов

По изученным уголовным делам По полученным результатам в ходе опроса респондентов Социальное положение(%) Социальное положение (%) Должностное лицо - 8,9 Государственный служащий - 24,5 Служащий системы ГТК — 12,4 Коммерческий директор - 54,2 Должностное лицо —10,1 Государственный служащий - 29,1 Служащий системы ГТК - 9,1 Коммерческий директор -51,7 Возрастные показатели (%) Возрастные показатели (%) От 14 до 16 лет -От 16 до 18 лет -От 18 до 25 лет -От 25 до 30 лет -От30до35лет-18,2 От 35 до 40 лет-31,9 От 40 до 45 лет - 29,4 От 45 до 50 лет - 20,5 От 50 до 60 лет -60 лет и свыше - От 14 до 16 лет -От 16 до 18 лет-От18до25лет- От 25 до 30 лет-9,1 От 30 до 35 лет - 16,2 От 35 до 40 лет-30,5 От 40 до 45 лет-19,7 От 45 до 50 лет - 24,5 От 50 до 60 лет -60 лет и свыше - Продолжительность преступной деятельности (%) Продолжительность преступной деятельности (%) До 1 года - 0,5 От 1 до 2 лет - 2,5 От2 до 3 лет- 14.2 От 3 до 4 лет- 19,3 От 4 до 5 лет - 42,0 От 5 до 6 лет -21,5 Отб до 7 лет-41,3 От 7 до 10 лет-0,7 10 лет и свыше До 1 года - 0,8 От 1 до 2 лет-4,1 От 2 до 3 лет- 18,2 От 3 до 4 лет-23,5 От 4 до 5 лет - 8,9 От 5 до 6 лет - 18,3 Отб до 7 лет-23.3 От 7 до 10 лет-1,7 10 лет и свыше - 1,2 Количественный состав (%) Количественный состав (%) Одиночки -От 2 до 4 чел. -21,5 От 4 до 6 чел. - 6,7 От 6 до 8 чел. - 19,1 От 8 до 10 чел.-31,9 От 10 до 12 чел.-20,8 От 12 до 14 чел. -От 14 до 16 чел. -От 16 до 18 чел. -От 18 до 20 чел. - 20 чел и более - Одиночки -От 2 до 4 чел. - 24,2 От 4 до 6 чел. - 9,7 От 6 до 8 чел.-21,4 От 8 до 10 чел.-29,8 От 10 до 12 чел.-14,9 От 12 до 14 чел. -От 14 до 16 чел. -От 16 до 18 чел. -От 18 до 20 чел. -20 чел и более -

  1. Контрабанда валюты

По изученным уголовным делам По полученным результатам в ходе опроса респондентов Социальное положение (%) Социальное положение(%) Безработные - 0,4 Коммерсант - 25,6 Должностное лицо - 19, 2 Государственный служащий - 13, 4 Служащий системы ГТК - 8,9 Коммерческий директор - 18,55 Работник искусства - 13,95 Безработные - 1,2 Коммерсант -21,5 Должностное лицо - 18,4 Государственный служащий- 16,2 Служащий системы ГТК - 2,4 Коммерческий директор - 21,2 Работник искусства - 19,1 Возрастные показатели (%) Возрастные показатели (%) От 14 до 16 лет -От 16 до 18 лет-0,25 От 18 до 25 лет-8,12 От 25 до 30 лет - 31,6 От 30 до 35 лет-29,5 От 35 до 40 лет - 9,8 От 40 до 45 лет- 18,05 От 45 до 50 лет - 2,68 От 50 до 60 лет -60 лег и свыше - От 14 до 16 лет -От 16 до 18 лет-1,85 От 18 до 25 лет-10,06 От 25 до 30 лет-15,25 От 30 до 35 лет - 31,2 От 35 до 40 лет-19,8 От 40 до 45 лет- 21,84 От 45 до 50 лет -От 50 до 60 лет -60 лет и свыше - Продолжительность преступной деятельности (%) Продолжительность преступной деятельности (%) До 1 года - 0,8 От 1 до 2 лет- 12,6 От 2 до 3 лет - 19,2 От 3 до 4 лет -21,6 От 4 до 5 лет - 42,3 От 5 до 6 лет - 2,3 От 6 до 7 лет - 0,4 От 7 до 10 лет-0,9 10 лет и свыше До 1 года - 1,5 От 1 до 2 лет- 16,7 От 2 до 3 лет - 24,5 От 3 до 4 лет - 29,1 От 4 до 5 лет- 24,1 От 5 до 6 лет-3,2 От 6 до 7 лет - 0,9 От 7 до 10 лет -10 лети свыше Количественный состав (%) Количественный состав (%) Одиночки- 16,2 От 2 до 4 чел. - 39,45 От 4 до 6 чел.-21,85 От 6 до 8 чел, - 12,7 От 8 до 10 чел.- 9,8 От 10 до 12 чел. -От 12 до 14 чел. -От 14 до 16 чел. -От 16 до 18 чел. -От 18 до 20 чел.-20 чел и более - Одиночки -26,2 От 2 до 4 чел. -От 4 до 6 чел. - 45,4 От 6 до 8 чел. - 17,9 От 8 до 10 чел.-10,5 От 10 до 12 чел. -От 12 до 14 чел. — От 14 до 16 чел. -От 16 до 18 чел.-От 18 до 20 чел.-20 чел и более -

  1. Контрабанда автомашин

По изученным уголовным делам По полученным результатам в ходе опроса респондентов Социальное положение (%) Социальное положение (%) Безработные -19,1

Коммерсант - 14,7

Должностное лицо - 16,9

Государственный служащий - 2,7

Служащий системы ГТК — 21,5

Коммерческий директор - 25,1

С участием работников ГИБДД - 87,1 Безработные - 21,2

Коммерсант -18,2

Должностное лицо - 12

Государственный служащий - 4,1

Служащий системы ГТК - 18,1

Коммерческий директор - 26,4

С участием работников ГИБДД - 99,6 Возрастные показатели ) Возрастные показатели ) От 14 до 16 лет -От 16 до 18лет-От 18 до 25 лет- 16,8 От 25 до 30 лет - 54,6 От 30 до 35 лет- 19,3 От 35 до 40 лет-9,3 От 40 до 45 лет - От 45 до 50 лет -От 50 до 60 лет -60 лет и свыше - От 14 до 16 лет -От 16 до 18 лет -От 18 до 25 лет-21.2 От 25 до 30 лет - 47,3 От 30 до 35 лет - 22,6 От 35 до 40 лет - 8,9 От 40 до 45 лет -От 45 до 50 лет -От 50 до 60 лет -60 лет и свыше - Продолжительность преступной деятельности (%) Продолжительность преступной деятельности (%) До 1 года - 32,6 От 1 года до 2 лет -28,85 От 2 до 3 лет-28,45 От 3 до 4 лет - 9, 1 От4 до 5 лет- 12,4 От 5 до 6 лет - 0,9 От 6 до 7 лет -От 7 до 10 лет -10 лет и свыше До 1 года -31,5

От 1 года до 2 лет - 22,8

От 2 до 3 лет - 34,5

От 3 до 4 лет - 11,2

От 4 до 5 лет -

От 5 до 6 лет -

От 6 до 7 лет -

От 7 до 10 лет -

10 лет и свыше Количественный состав (%) Количественный состав (%) Одиночки - 0,9 От 2 до 4 чел.-14,8 От 4 до 6 чел. - 19,1 От 6 до 8 чел. - 17,2 От 8 до 10 чел.- 16.9 От 10 до 12 чел.-20.5 От 12 до 14 чел. -8,5 От 14 до 16 чел. -2,1 От 16 до 18 чел. -От 18 до 20 чел.-20 чел и более - Одиночки - 11,2 От 2 до 4 чел. -От 4 до 6 чел,- 18,1 От 6 до 8 чел.-21,2 От 8 до 10 чел.-31,5 От 10 до 12 чел.-7,6 От 12 до 14 чел.-6,9 От 14 до 16 чел.-3,5 От 16 до 18 чел. -От 18 до 20 чел, - 20 чел и более -

1

Приложение 5 Терминологический аппарат, употребляемый по делам о таможенных нарушениях

Документы по подготовке экспортной сделки.

Оферта - документ, в котором содержится предложение продавца к возможному покупателю о продаже партии товаров на определенных условиях; включает все основные условия предстоящей сделки: наименование товара, количество, качество, цена, условия и сроки поставки, платежа и т. д.

Договор купли-продажи {контракт) — основной коммерческий документ, оформляющий внешнеторговую сделку, который содержит указания на предмет контракта, количество, качество, цену товара, базисные условия поставки, упаковку и маркировку, порядок отгрузки, транспортные условия, приемку-сдачу товаров, оговорки о претензиях, гарантиях (гарантийных сроках), об обстоятельствах непреодолимой силы («форс-мажор»), раздел о страховании, порядке разрешения споров, санкциях за нарушение обязательств, о лицензиях и некоторых других условиях контракта.

Заявление о регистрации контракта на экспорт - направляется организацией- продавцом уполномоченному МВЭСТ; к заявлению прилагаются контракт, договор комиссии, проект сертификата регистрации контракта, сертификат качества товара.

Сертификат регистрации контракта на экспорт - документ, в котором указываются сведения о продавце (его адрес и т. д.), изготовителе, владельце товара, контракте (номер и срок действия), покупателе, стране покупателя, стране происхождения товара, стране назначения, банке продавца и покупателя (адрес, номер счета), характере сделки, условиях платежа, наименовании, характеристике, коде товара по Товарной номенклатуре внешнеэкономической деятельности, количестве товара, цене, договоре комиссии, проценте комиссионных, условиях расчетов.

Тендер - документ, предложение продавца, участвующего в торгах, отвечающее конкретным требованиям заказчика (получателя), изложенным в

2 его технических условиях, подтверждающее согласие продавца взять на себя выполнение обозначенных в них работ и содержащее указание предлагаемой цены или стоимости работ; используется при торговле оборудованием.

Документы, по подготовке импортной сделки.

Заказ - коммерческий документ, в котором покупатель подробно указывает все необходимые условия для изготовления или подготовки заказываемого товара, а также все существенные элементы, необходимые для заключения внешнеторговой сделки;

1 Их правовой режим унифицирован Венской конвенцией 1980 г. Имеются также соглашения: Общие условия поставки товаров, действующие с КНДР, КНР; Общие условия поставок СЭВ; Общие условия поставок СЭВ -Финляндия, Россия и Швеция; Общие условия поставки между организациями стран - членов СЭВ; другие общие условия поставок.

Запрос - документ, выдаваемый стороной, заинтересованной в покупке указанных в нем товаров, уточняющий некоторые условия поставки, адресуемый будущему поставщику с целью получения предложения;

Письмо о намерениях - документ, которым покупатель информирует продавца о принятии в принципе его предложения и намерении начать переговоры;

Тендерная документация - определяет требование заказчика в отношении содержания ожидаемых предложений на торгах и включает тендерные условия (о наименовании и количестве товара, его характеристиках, коммерческие и технические условия, включая срок поставки, условия платежа, цену, условия арбитража, штрафов, гарантий), проформу тендера, условия проведения торгов, технико-экономическую документацию.

Контракты на поставку товаров во встречной торговле (бартерные контракты) аналогичны контрактам на проведение не связанных между собой экспортных и импортных сделок, с некоторыми особенностями.

Документы по обеспечению производства экспортного товара.

Поручение на покупку - документ, выдаваемый на предприятии для

3 покупки материалов, необходимых для производства товаров, которые будут

экспортироваться.

Инструкция по изготовлению — документ, выдаваемый на предприятии для изготовления товаров, которые будут экспортироваться.

Инструкция по упаковке - документ, содержащий инструкции по упаковке произведенных на экспорт товаров.

статистические и другие внутренние административные документы.

Документы по подготовке товара к отгрузке.

Заявка на фрахтование — документ, содержащий просьбу поставщика зарезервировать место для определенной отправки, указание на желаемое средство транспорта, время отправки и т. д.

Инструкция по маркировке - документ, содержащий требования к необходимым надписям, изображениям, условным обозначениям на упаковке, самом товаре.

Инструкция по отправке - документ, содержащий сведения |о грузе и требованиях экспортера в связи с его перевозкой.

Поручение на отгрузку;

Проформа тендера - формуляр, подлежащий заполнению и подписанию поставщиком, когда он согласен взять на себя все обязательства по выполнению работ в соответствии с условиями тендерной документации: перечисление видов и объемов работ.

Извещение о готовности к отправке и об отправке.

Извещение о распределении документов - документ, в котором сторона, ответственная за выписку комплекта внешнеторговых документов, указывает различных получателей оригиналов и копий этих документов.

Коммерческие документы.

Коммерческий счет - основной расчетный документ, содержит требование продавца к покупателю об уплате указанной суммы за поставленный товар. По выполняемым функциям счета подразделяются на следующие:

4

счет-фактура - выписывается обычно после окончательной приемки товара покупателем, кроме основного назначения может использоваться как накладная; такие счета для таможни служат одновременно и сертификатом о происхождении товара или сочетаются с ним;

счет-спецификация - объединяет реквизиты счета и спецификации, указывает на цену за единицу товара по видам и сортам, общую стоимость всей партии товара;

предварительный счет - выписывается, когда приемка товара производится в стране назначения или при частичных поставках, содержит сведения о количестве и стоимости партии товара, подлежит оплате;

проформа-счет - документ, как и счет, содержит сведения о цене и стоимости партии товара, но не является расчетным документом, чаще всего выписывается при поставке товара на консигнацию , выставки, ярмарки, аукцион;

Спецификация - документ, который содержит перечень всех видов и сортов товаров, входящих в данную партию, с указанием для каждого места, количества и рода товара.

техническая документация;

упаковочный лист - документ, содержащий перечень всех видов и сортов товара, находящихся в каждом товарном месте; может иметь форму комплектовочной ведомости, обозначаемой в виде дроби: числитель — номер отгрузочной партии, знаменатель — число мест в данной партии.

Документы, свидетельствующие о качестве товаров.

Сертификат о качестве.

Гарантийное письмо или гарантийное обязательство.

Протокол испытаний, Разрешение на отгрузку (получение). Документы по платежно-банковским операциям:

1 Консигнация - разновидность договора комиссии (по российскому гражданскому праву).

5 Инструкция по банковскому переводу - документ, в котором клиент поручает

банку произвести выплату суммы в валюте названной стороне, находящейся в другой стране.

Платежное поручение. Заявление на банковский перевод. Банковский перевод. Заявка на банковскую гарантию. Банковская гарантия.

Гарантийное письмо по товарному аккредитиву.

Заявление на товарный аккредитив - документ, посредством которого банку поручается открыть товарный аккредитив на условиях, указанных в документе;

Товарный аккредитив - документ, в котором банк подтверждает, что он открыл товарный аккредитив;

Извещение об открытии товарного аккредитива. Извещение о принятии товарного аккредитива. Извещение о платеже по товарному аккредитива. Извещение о переводе товарного аккредитива. Заявление об изменении товарного аккредитива. Извещение об изменении товарного аккредитива.

Инкассовое поручение - документ, посредством которого банку даются инструкции
или поручения обработать финансовые и(или) коммерческие документы с
целью получения акцепта и(или) платежа либо предъявить документы на других условиях, которые могут быть в нем указаны. Извещение об инкассовом платеже.

Заявка на банковскую тратту - документ, в котором клиент просит свой банк выдать банковскую тратту.

Банковская тратта - тратта, выставляемая в пользу третьей стороны либо одним банком на другой, либо отделением; банка на, центральное отделение или на другое отделение того же 3 банка.

6

Гарантии обеспечения платежей: чек; вексель; долговое обязательство.

Страховые документы.

Страховой полис.

Страховой сертификат.

Страховое объявление - документ, используемый в случае, если страхователь сообщит страховщику подробные сведения об отдельных отправках, на которые распространяется договор страхования или генеральный полис, заключенный сторонами

Счет страховщика.

Открытый ковернот - документ, выдаваемый страховщиком для извещения страхователя о выполнении его инструкций.

Транспортные документы:

Коносамент - документ, выдаваемый судовладельцем грузоотправителю в удостоверение принятия груза к перевозке морским путем.

Штурманская расписка - удостоверение судовладельца ъ принятии товара к перевозке, основание для выдачи коносамента.

Чартер, или чартер-партия - договор на перевозку грузов фрахтователя (грузоотправителя) и фрахтовщика (перевозчика).

Арендум - дополнение к договору, изменяющее или дополняющее договор.

Бернс-нот ~ вид договора морской перевозки, применяемый при перевозке массовых грузов на судах регулярных линий, работающих без срочного расписания.

Букинг-нот - вид договора морской перевозки, применяемый при перевозке отдельных партий грузов на судах регулярных линий, работающих по расписанию.

Делевери-ордер (долевой коносамент) - товарораспределительный документ, выдаваемый перевозчиком или грузополучателем с подтверждением капитаном судна.

Отгрузочная спецификация:

7

Таймшит - ведомость учета стояночного времени судна (сталийного времени), предусмотренного чартером на производство грузовых операций.

Акт досмотра комплектности и упаковка.

Морская накладная - документ, подтверждающий наличие договора перевозки морем и принятие или погрузку товара перевозчиком.

Коммерческий акт - документ, составляемый перевозчиком, удостоверяющий факт несохранности груза при его выдаче получателю в пункте назначения.

Коммерческий график — документ, определяющий подачу судов под перевозку внешнеторговых грузов.

Доковая расписка - документ, выдаваемый управлением порта в удостоверение принятия товара для отправки и помещения на портовый склад.

Железнодорожная накладная — документ, оформляющий договор перевозки между грузоотправителем и администрацией железной дороги.

Дорожная ведомость - документ, составляемый для каждой накладной, позволяет учитывать груз на всем пути следования.

Авиагрузовая накладная.

Автодорожная накладная.

Бордеро - используемый при автодорожных перевозках документ, в котором перечисляются грузы, перевозимые грузовиками, часто содержит ссылки на прилагаемые копии накладной автодорожной перевозки.

Ручная накладная - документ, выдаваемый перевозчиком отправителю груза, перевозимого по реке.

Универсальный транспортный документ - документ, подтверждающий наличие договора перевозки любым видом транспорта или несколькими видами транспорта в соответствии с любой международной конвенцией или национальным законодательством, в соответствии с условиями перевозки, при которых любой перевозчик осуществляет или обеспечивает перевозку, упомянутую в данном документе.

Документ смешанной перевозки - подтверждает наличие договора

8 смешанной перевозки, принятие груза оператором смешанной перевозки в свое ведение, его обязательство доставить груз в соответствии с условиями договора; составляется в соответствии с требованиями Конвенции о международных смешанных перевозках грузов.

Расписка в получении груза.

Гарантийное письмо.

Подтверждение на фрахтование тоннажа.

Фрахтовый счет.

Извещение о прибытии груза.

Извещение о возникновении препятствий в поставке груза.

Извещение о поставке.

Извещение о возникновении препятствий в перевозке груза.

Грузовой манифест - документ, в котором перечисляется весь груз, перевозимый на каком-либо транспортном средстве.

Фрахтовый манифест —? помимо информации, которую содержит грузовой манифест, включает данные о плате за провоз, прочих расходах.

Контейнерный манифест или упаковочный лист грузовых единиц.

Товарно -экспедиторские документы:

Отгрузочное поручение;

Экспедиторская инструкция;

Извещение экспедитором агента импортера;

Извещение экспедитора экспортера;

Счет экспедитора;

Экспедиторское свидетельство о транспортировке;

Экспедиторское свидетельство о получении груза;

Извещение об отправке.

Складская расписка экспедитора.

Расписка в получении товара.

Товароскладочная квитанция.

Ордер на выдачу товара.

Ордер на обработку грузов,

Пропуск на товар - документ, дающий право на вывоз указанных в нем товаров с территории порта или конечного пункта.

Документы на портовые сборы.

Таможенные документы:

Таможенная декларация.

Экспортные и импортные лицензии,

Деклараиия валютного контроля. ? Заявке на выдачу валютной лицензии,

Валютная лицензия.

Налоговая деклараиия (налог на добавленную стоимость).

Декларация о немедленном таможенном высвобождении - документ, который выдается импортером, извещающим таможенные органы, что товар отгружен с транспортного средства.

Таможенное извещение о поставке - документ, согласно которому таможенные власти выпускают товар с таможни и предоставляют его в распоряжение заинтересованной стороне.

Декларация об опасных грузах.

Акт экспертизы происхождения товаров.

Сертификат (свидетельство) о происхождении товаров.

Сертификат (ЮНКТАД) - особый сертификат о происхождении товара, подпадающего под действие преференциального режима. ш Заявка на сертификат о происхождении товара.

Декларация о происхождении товара.

Консульская фактура, или консульской инвойс, — документ, представляемый экспортером в дипломатическое представительство страны-импортера для освобождения от уплаты консульского сбора; обязательно представляется в тех странах, где импортные товары облагаются адвалорными (т. е. с цены товара) пошлинами.

Свидетельство о районном наименовании — свидетельство,

10 удостоверяющее, что товар соответствует конкретному наименованию, принятому в данном районе.

Заявка на свидетельство о контроле качества товара.

Сертификат качества.

Заявка на свидетельство об осмотре.

Свидетельство об осмотре.

Статистический документ - для органов, ответственных за статистику; ветеринарные, санитарные, фитосанитарные и карантинные свидетельства.

Декларация о товарах для таможенного транзита.

Международная таможенная декларация, образец МЖДП -международный документ таможенного транзита, посредством которого грузоотправитель сообщает сведения о грузах для перевозки по железной дороге в соответствии с положениями Международной конвенции 1952 г. об облегчении условий железнодорожной перевозки грузов через границы.

Книжка МДП - международный документ таможенного транзита, который выдается предоставляющей гарантию ассоциацией, уполномоченной таможенными властями, и по которому перевозятся грузы с таможенными печатями и пломбами, в автотранспортных средствах и контейнерах, ^соответствии с требованиями Таможенной конвенции о международной перевозке грузов с применением книжки МДП 1971 г. (Конвенция МДП).

Декларация ТМТ - таможенный документ, образец которого приводится в Приложении 1 к Таможенной конвенции о международной транзитной перевозке грузов (Конвенция ТМТ), охватывает перевозку товаров из таможни места отправления до таможни места назначения.

Книжка АТА — международный таможенный документ, который в соответствии с условиями Конвенции АТА 1961 г. (Таможенная Конвенция о карнете АТА для временного ввоза товаров), содержащий международную гарантию, может использоваться вместо национальных документов и как гарантия в отношении
импортных пошлин и налогов для обеспечения

11

временного ввоза и при необходимости транзита.

Транзитное гарантийное свидетельство.

Манифест - документ, содержащий перечень коносаментов.

Сертификат регистрации контракта.

Заявление на выдачу сертификата на экспорт стратегически важных сырьевых товаров.

Декларация таможенной стоимости.

Сертификат о безопасности товара

Заявление на лицензию на таможенного перевозчика,

Лицензия на осуществление деятельности в качестве таможенного перевозчика.

Регистрационная карта таможенного перевозчика.

Лицензия на осуществление деятельности в качестве таможенного брокера.

Паспорт сделки.

Утверждаю

Заместитель начальника УФСБ России по Краснодарскому краю полковник

«12» февраля 2002 г.

АКТ

об использовании результатов научных исследований Меретукова А.Г.

в деятельности Управления ФСБ России по Краснодарскому краю

Мы, нижеподписавшиеся: начальник следственного отдела УФСБ Заслуженный юрист Кубани полковник Чернсз А.Т., заместитель начальника отдела кадров УФСБ полковник Воробьев Л.А., начальник оперативного подразделения УФСБ кандидат юридических наук подполковник Сокол В.Ю. составили настоящий акт о том, что положения учебного пособия Меретукова А.Г. «Правовые и криминалистические аспекты преступлений, совершаемых в сфере внешнеэкономической деятельности» (г.Краснодар, 1998) и «Обзора и анализа судебной, следственной и таможенной практики Южлого федерального округа по делам о контрабанде», подготовленных по материалам его диссертационного исследования, внедрены в практическую деятельность оперативных и следственных подразделений УФСБ России по Краснодарскому краю, а также используются на занятиях по повышению квалификации сотрудников Управления.

ООЮО-л

Председатель комиссии: полковник

Члены комиссии:

полковник подполковник

« И » февраля 2002 г.

Чернов А. Т.

Воробьев Л.А. Сокол В.Ю.

Л Л Ю” ноля р ?; КОИ ?JSUiCHe -‘ ел у; Л.У. . ‘ ее у.; /<? .! к-

а

:;еедронис учебно -ме1;л.ши.чесхей работ: , ?л: ?(.)ТиЕ):еиной следователем УРОПД
при ГУВД Хааенодареьё Айдамиром Гайсраичем >;еретукосы
–’

• г.) крал

с’О^’К’.’.з*.: ком/г:(.;ии : caw

тальника отдела ic борьбе с коитлфхшлои е.аск.ом

;ИСаТ;Ш,:; ‘CH .

?г- LMCj au iРЛ ; s • >JI ко ы ГИ .:

?:i.i. iinxf; u-:a Кресло qaccrC

;:ЧОКЫУ:ОИ :;луж!5;. >лшю**а /v. п., иачл, ими пр.с кжаруше! лн^и кяпи:а:;а ч’амо>: -;ча, заместители . :.14сипчникл отдела’ ? v >са таможенной с. у>.5ы.
Колесникова ‘d г:-ос 199П года ис: <ользуется а учебно

ЛСК.И ОС ЮуЛНкКО: !1;>а(:НОДЦр(.’КОЙ ТаК’:Д

, гчыь* Л . .. :

таможе :сои

riTt;j;H

аодпол; орьое с. о!-гх.о iC.p саний п-

‘УЖ.ОЫ Л!И]1к<

’ с;

-.лика о г мела

-.СЛОЙ CeyCvba 3f::(

<!.ожонс..,е: рае .ле…

л. , еоесасили аас; окщии a

4 процессе по<.>фе ее повалы:

расе а .те;,-.;-“‘С: сален! ta:-i

ачаЛ:

XJ .Ji [И bLli

чмоЕе;

?Л, СЛКСг “.’j’ а тег-

J-! ПОДО

Moроту

. я

- н:;>а.:вие ые и
кримина листичес кие
аспекты
лреелупл еш eouepuuie vjix в
сфере
вне? ^эконом ической
сечтельн е Учебное.
пособие .. Краснод- -»’ >, 1998 с.
5.0 г…к.

данное учеееое пособие испог.к syc гея з ,’чоЪиом н;>оцос:сг г\ в ключ о но 13 список литературы рекомс?ндуе?^4ЫЙ планом пюфоееиснал.ьной подготон ,о> сотрудникои Краснодарской таможне, на 199Н- 1999 учебный год.

Чл е>п i к омис с и и : полковник таможенной
службы подполковник таможенной службы подполкогзник таможенной службы капитан
таможехшой службы

С. Б .Блинков Л.В.Блииои В.Я.Колесников К). И. Веселенко

J&

« У Т В Е Р Ж Д А Ю»

L^ / Мартынов Б.А.

И.о. начальника ГСУ при ГУВД жого края юстиции /

ACT внедрения в практическую деятельность следственных подразделений.

Мы. нижеподписавшиеся в составе комиссии: председатель - и.о. начальника ГСУ при ГУВД Краснодарского края, заслуженный юрист Российской Федерации. полковник юстиции Мартынов Б.А., заместитель начальника Главного следствен- ного управления при ГУВД Краснодарского края, заслуженный юрист Российской федерации, полковник юстиции Тицкий B.C.. ‘заместитель начальника следственной части Главного следственного управления при ГУВД КК, полковник юстиции Ляхненко А.А.. : составили настоящий акт о том. что положения учебного пособия «Правовые и криминалистические аспекты преступлений, совершаемых в сфере внешнеэкономической деятельности» и « Обзора и анализа судебной . следственной и таможенной пракгики Южного федерального округа но делам о контрабанде», подготовленных Л.Г. Мерстуковым в Краснодарском юридическом институте в период с 1997 по 2001г.г., внедрены в практическую деятельность ГУВД Крас- нодарского края и используются на занятиях по повышению квалификации со- трудников органов предварительного следствия и дознания.

Председатель: Члены комиссии:

Мартынов Б.А. , Тицкий B.C. Ляхненко А.А.

РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ

Ростовский областной суд

ул. Социалистическая, 164/35,

г. Ростов - на - Дону, 344021

тел. (8632) 65-64-00, факс (8632) 65-01 -02

04 марта2002 года № 01-14 на от

Начальнику Краснодарского юридического института, доктору философских наук, профессору, генерал-майору милиции

Ю.А.Агафонову

На Ваше письмо от 6 февраля 2002 года № 152 высылаем акт внедрения по результатам проведения исследования адъюнктом Краснодарского юридического института МВД России

А.Г.Меретуковым «Обзор и анализ судебной, следственной и таможенной практики Южного федерального округа по делам о контрабанде».

Приложение по тексту.

И.о. председателя Ростовского областного суда

В.В.ЗОЛОТЫХ

« УТВЕРЖДАЮ »

И.о.председателя Ростовского областного суда ^

,”””, С=~<’’” Золотых ВВ.

« 4 » мрпта 2002 год

(на подпись ставится гербовая печать )

А К Г

внедрения по результатам проведения исследования адъюнктом Краснодарского юридического института МВД России

Л.Г.Меретуковым «Обзор и анализ судебной, следственной и таможенной практики Южного федерального округа по делам о контрабанде»

Мы, нижеподписавшиеся, председатель

зам.председателя суда Огульчанский М.И.

и члены комиссии

Золотарева ILA. и Ходаков А.Ь\

комиссии:

подрооно изучили представленный оозор по делам о контраоанде и приняли решение об использовании его в судебной практике, при проведении совещания - семинара в рамках повышения квалификации с судьями.

Председатель комиссии

Члены комиссии :

М.И.Огульчанский

Е.А.Золотарева

А. В. Ходаков

и.о. 2002 год

Председател ь

ОБРАЗЕЦ

«УТВЕРЖДА Ю»

(на подпись ставится гербовая печать))

АКТ внедрения по результатам проведенного исследования адъ- юнктом Краснодарского юридического института МВД России А.Г. Меретуковым «Обзор и анализ судебной, следственной и таможенной практики Южного федерального округа по делам о контрабанде»

Мы, нижеподписавшиеся, председатель комиссии: зам. председател;я суда

члены комиссии:

л~ Ф.И.О.

i-^C^?>

.i-oc

подробно изучили представленный обзор по делам о контрабанде и принято решение об использовании в судебной практике, при проведении совещания-семинара в рамках повышения квалификации с судьями.

Председатель комиссии

Члены комиссии:

н>

//-^

Г

А0.

Ф.ИО.

к, Ж /^/<г^ ь с ^

Ф.И.О. Ф.И.О.

  • МИНИСТЕРСТВО ВНУТРЕННИХ ДЕЛ

РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ВОЛГОГРАДСКИЙ ЮРИДИЧЕСКИЙ ИНСТИТУТ

400089, Волгоград, ул. Историческая, 130. Тел. приемн. 35-02-90, Фа*с 39-55-77

Начальнику ОН и РИО Краснодарского ЮИ МВД России

кандидату экономических

наук, доценту

полковнику милиции

ЛУКИНУ В. К.

от

^>.

Направляю акт о внедрении результатов учебного пособия Мере- уудова А- Г. в учебный процесс ВЮИ МВД России.

Приложение: на I листе.

Заместитель начальника института по учебной работе кандидат юридических наук полковник милиции С’

С. Д. Назаров

Z.JX- Назаров

1998 г.

МИНИСТЕРСТВО ВНУТРЕННИХ ДЕЛ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ВОЛГОГРАДСКИЙ ЮРИДИЧЕСКИЙ ИНСТИТУТ

400089, Волгоград, ул. Историческая, 130. Тел. приемн. 35-02-90, Факс 39-55-7/

от

t №

УТВЕРЖДАЮ:

Заместитель начальника

России

АКТ о внедрении результатов учебного пособия Меретукова А. Г.

на тему: “Правовые и криминалистические аспекты

преступлений, совершаемых в сфере внешнеэкономической

деятельности*”’ в учебный процесс

ВЮИ МВД России

Комиссия в составе начальника кафедры криминалистики кандидата юридических наук, доцента Резвана А. П.. начальника кафедры уголовного права кандидата юридических наук, доцента Сенцова А. С, начальника кафедры организации следственной работы кандидата юридических наук Носова А. В. составила настоящий акт о том. что ^учебное пособие Меретукова А. Г, “Правовые и криминалистические аспекты преступлений, совершаемых в сфере внешнеэкономической деятельности” используется в процессе проведения занятий с курсантами (слушателями) ВЮИ МВД России по курсам “Уголовное право”, “Криминология и профилактика преступлений”, “Криминалистика” на факультете подготовки следователей и факультете повышения квалификации следственных работников.

К,

ачальник кафедры криминалистики полковник милиции

Начальник кафедры уголовного права полковник милиции

Начальник кафедры организации следственной работы подполковник милиции

А. П. Резван А. С. Сенцов

А. В. Носов

МИНИСТЕРСТВО ВНУТРЕННИХ ДЕЛ РОССИИ

ОРЛОВСКИЙ ЮРИДИЧЕСКИЙ