lawbook.org.ua - Библиотека юриста




lawbook.org.ua - Библиотека юриста
March 19th, 2016

Родина, Елена Анатольевна. - Проблемы расследования контрабанды биологических ресурсов и отдельных предметов: На материалах Дальневосточного региона : Дис. ... канд. юрид. наук :. - Владивосток, 2003 174 с. РГБ ОД, 61:04-12/48-4

Posted in:

Дальневосточный государственный университет Юридический институт

На правах рукописи

РОДИНА Елена Анатольевна

ПРОБЛЕМЫ РАССЛЕДОВАНИЯ КОНТРАБАНДЫ

БИОЛОГИЧЕСКИХ РЕСУРСОВ

И ОТДЕЛЬНЫХ ПРЕДМЕТОВ

(на материалах Дальневосточного региона)

Специальность: 12.00.09-уголовный процесс,

криминалистика и судебная экспертиза;

оперативно-розыскная деятельность

Диссертация на соискание ученой степени кандидата юридических наук

Владивосток 2003

Научный руководител ь доктор юридически х наук, профессор В.В. Яровенко

ОГЛАВЛЕНИЕ

ВВЕДЕНИЕ 3

ГЛАВА I. СОВРЕМЕННОЕ СОСТОЯНИЕ

БОРЬБЫ С КОНТРАБАНДОЙ 9

§ 1. Уголовно-правовая характеристика контрабанды 9

§ 2. Криминалистическая характеристика контрабанды

и ее особенности 32

ГЛАВА II. ПРОБЛЕМЫ РАССЛЕДОВАНИЯ

ОТДЕЛЬНЫХ ВИДОВ КОНТРАБАНДЫ 65

§ 1. Проблемы возбуждения уголовных дел о контрабанде 67

§ 2. Расследование контрабанды наркотических средств

и психотропных веществ 90

§ 3. Расследование контрабанды биологических ресурсов 109

§ 4. Расследование контрабанды отдельных товаров

и ценностей 132

ЗАКЛЮЧЕНИЕ 155

СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ

159

3 ВВЕДЕНИЕ

Актуальность темы исследования. Преступления в области экономики сегодня стали основным тормозом в осуществлении реформ, реально угрожают экономической безопасности общества и государства. Начиная с 1989 г., в связи с отменой государственной монополии на внешнеэкономическую деятельность, резко возросло число занимающихся ею коммерческих структур, и соответственно, число незаконных экспортных операций. На территории Дальневосточного региона за 2001 год было зарегистрировано 4029 организаций и предприятий, которые осуществляли внешнеэкономическую деятельность через таможни Дальневосточного таможенного управления, что составило 98,6% к уровню 2000 года. В 2000 году таможенными органами было возбуждено 3757 уголовных дел, из них 2644 по ст. 188 УК РФ.

Актуальность темы определяется и тем, что таможенные преступления во многих случаях тщательно спланированы и подготовлены. Успех расследования во многом зависит от квалифицированного проведения не только следственных действий, но и оперативно-розыскных и организационных мероприятий, направленных на обнаружение, изъятие и исследование доказательств. Рассмотрев состояние борьбы с преступностью за 1998-2000 годы, Государственный таможенный комитет Российской Федерации 20 февраля 2001 года провел расширенное заседание, на котором были проанализированы итоги работы таможенных органов, дана негативная оценка работы оперативно-розыскных отделов и правоохранительных блоков таможен в выявлении нарушений таможенных правил и таких преступлений, как контрабанда.

Слово «контрабанда» заимствовано из итальянского языка (contra -против, bando - правительственный указ) и вошло во многие современные языки как понятие нарушения закона государства или правительственного распоряжения. Оно
также означает товар или какой-либо запрещенный

4 законом к ввозу или вывозу предмет, тайно провезенный или пронесенный через границу государства.

Стремительное внешнеэкономическое развитие страны, увеличение товарооборота, либерализация законодательства требуют разработки эффективных мер борьбы с контрабандой с учетом специфики отдельных регионов России.

Неразработанными сегодня остаются такие положения методики расследования исследуемой категории преступлений, как особенности первоначального этапа расследования; выявление специфики следственных и оперативно-розыскных мероприятий по выявлению лиц, участвовавших в контрабанде; разработка новых тактических приемов и тактических операций, в свете криминалистической ситуологии. Именно эти положения определяют актуальность настоящего диссертационного исследования.

Цели и задачи исследования. Целью диссертации является изучение проблем, возникающих при раскрытии, расследовании и предупреждении преступлений, связанных с совершением контрабанды отдельных предметов и биоресурсов в Дальневосточном округе, а также выработка научных рекомендаций по совершенствованию проведения первоначальных следственных действий и взаимодействию следственных и других правоохранительных органов.

Поставленная цель обусловила решение следующих задач:

рассмотреть уголовно-правовую и криминалистическую характеристики контрабанды и выявить существующие в науке и практике пробелы;

определить элементы криминалистической характеристики контрабанды отдельных предметов и биоресурсов и их взаимосвязь, которая влияет на тактику применения следственных действий и специальных знаний по отдельным видам таможенных преступлений;

5 проанализировать тактику взаимодействия различных правоохранительных органов в качестве необходимого условия успешного расследования и предупреждения контрабанды;

  • обобщить практику расследования контрабанды отдельных предметов и биоресурсов и выработать научные рекомендации по совершенствованию методики их расследования;
  • внести предложения по совершенствованию уголовного и уголовно- процессуального законодательства. ?<
  • Объектом исследования является преступная деятельность лиц, совершающих контрабанду отдельных предметов и биологических ресурсов, а также деятельность правоохранительных органов по раскрытию,

расследованию и предупреждению этих преступлений.

Предмет исследования включает анализ основных элементов криминалистической характеристики контрабанды; характеристику

закономерностей отражения преступной деятельности в материальной обстановке, а также анализ первоначального этапа расследования некоторых видов контрабанды.

Методология и методика исследования. Методологической основой диссертационного исследования служат положения диалектического материализма, теории отражения и всеобщей взаимосвязи и взаимообусловленности явлений об общем, единичном, особенном, необходимости и случайности.

В работе применялись методы: изучение монографической и иной литературы по теме исследования; анализ действующего законодательства и ведомственных актов; анализ постановлений пленума Верховного суда РФ, судебно-следственной практики, приказов и распоряжений Таможенного комитета РФ; изучение аналитических справок Дальневосточного таможенного управления и отчетов о состоянии уровня преступности и нарушений таможенных правил в зоне
деятельности Владивостокской,

6

Находкинской, Уссурийской, Гродековской, Хасанской таможень за 1998-2000 гг.

Выводы и предложения основаны на изучении следственной и судебной практики органов прокуратуры, ОВД, ТК РФ и судов Приморского и Хабаровского краев. Путем выборочного исследования за 1990 -2001 годы изучено 300 уголовных дел, 200 заключений экспертов, а также 100 актов Приморской государственной морской инспекции за этот же период. В диссертации использован также опыт работы автора в качестве следователя прокуратуры Приморского края.

Выдвинутые теоретические положения и рекомендации базируются на работах по криминалистике, уголовному праву, уголовному процессу и ОРД: Р.С. Белкина, Н.М. Блинова, Н.М. Букаева, Б.В. Волженкина, В.К. Гавло, Л.Я. Драпкина, В.А. Жбанкова, A.M. Кустова, В.В. Лукьянова,

Л.И. Романовой, В.П. Тихого, Е.Н. Тихонова, Д.А. Турчина, В.И. Михайлова, Ю.Б. Мельниковой, А.В. Федорова и др.

Проблеме исследования контрабанды уделено внимание В.И. Михайловым, Ю.И. Сучковым, В.В. Лукьяновым, А.Б. Федоровым, В.К. Гавло, В.В. Нечаевым и др. Кроме того, изучены ‘диссертационные исследования Ю.И. Сучкова, В.В. Лукьянова и Н.Р.Оленюка, А.А. Коврижных в части касающихся проблем настоящего исследования. Вместе с тем расследованию таких видов контрабанды, как незаконное перемещение через границу отдельных предметов и биоресурсов, получивших распространение в ДВ регионе, самостоятельного научного исследования не было.

Научная новизна исследования и практическая значимость полученных результатов определяются тем, что диссертант впервые комплексно проанализировал проблемы расследования контрабанды отдельных предметов и биоресурсов с учетом специфики этих проблем на Дальнем Востоке, который в этом плане является малоизученным, но отличающимся рядом существенных
особенностей регионом. В зоне

7 деятельности Дальневосточного таможенного управления находится 16 таможен и 43 таможенных поста, которые расположены на территории 9 субъектов Федерации: Амурской, Камчатской, Магаданской, Сахалинской областях, Приморского и Хабаровского краев, Республики Саха (Якутия), Еврейской АО, Чукотского автономного округа.

Автор диссертации вносит ряд новых предложений по совершенствованию уголовного, уголовно-процессуального и таможенного законодательства.

Основные положения, выносимые на защиту:

  1. Результаты изучения диссертантом научной литературы и судебно- следственной практики позволили составить криминалистическую

?, характеристику совершения контрабанды отдельных предметов и

биоресурсов.

  1. Выявлены корреляционные связи между элементами криминалистической характеристики контрабанды и возможности их использования правоохранительными органами в практике расследования преступлений.

  2. Раскрыты особенности механизма и способов совершения контрабанды валюты, наркотиков, биологических ресурсов,

«t автотранспортных средств, культурных ценностей с учетом особенностей

Дальневосточного региона.

  1. Сформулированы типичные следственные ситуации расследования контрабанды отдельных предметов и биоресурсов, что позволило выработать целый ряд рекомендаций по тактике проведения следственных действий на первоначальном этапе расследования.

  2. Анализ уголовного, уголовно-процессуального и таможенного законодательства Российской Федерации, всестороннее исследование высоких

? темпов увеличения контрабанды отдельных предметов на Дальнем Востоке и

в первую очередь в Приморском крае сделали возможным (в порядке cie lege

8 ferenda) внести ряд предложений по изменению и дополнению существующих нормативных актов.

  1. Рассмотрена особенность криминальной деятельности иностранных граждан на территории Дальневосточного региона,. аргументируется целесообразность принятия межправительственных мер, что позволит более эффективно и результативно решать современные проблемы борьбы с контрабандой.

Апробация результатов исследования. Теоретические положения и выводы, содержащиеся в работе, нашли свое отражение в научных статьях и тезисах научно-практических конференций Юридического института Дальневосточного государственного университета, Владивостокского филиала Российской таможенной академии.

Выводы и рекомендации данного диссертационного исследования используются при чтении лекций и проведении практических занятий по теме «Методика расследования контрабанды», а также при написании выпускных квалификационных работ во Владивостокском филиале РТА.

Структура и объем работы. Работа состоит из введения, двух глав, шести параграфов, заключения, списка использованной литературы. Объем диссертационного исследования соответствует общепринятым критериям.

9 Глава I. СОВРЕМЕННОЕ СОСТОЯНИЕ БОРЬБЫ С КОНТРАБАНДОЙ

§ 1. Уголовно-правовая характеристика контрабанды

Объёмы незаконного перемещения товаров через таможенную границу ежегодно растут. Этому способствует не только слабый надзор за внешнеэкономической деятельностью хозяйствующих субъектов, но сложность и противоречивость таможенного и уголовного законодательства. Уголовная характеристика этого преступления постоянно менялась, а научные методики расследования отдельных видов контрабанды с учетом регионов России отсутствуют.

С целью контрабанды совершаются многие крупные хищения, браконьерство, должностные преступления. Отдельные виды контрабанды наносят непоправимый вред экономике страны - это контрабанда биологических ресурсов, металлов, валюты, стратегического сырья, морских судов, культурных ценностей.

В следственной практике возникает немало проблем при применении ст. 188 УК РФ. Анализ уголовно-правового состава контрабанды требует уточнения целого ряда понятий, для чего необходимо обратиться в первую очередь к Таможенному кодексу РФ и другим нормативным актам, так как в результате неточного толкования законов возникают различные проблемы, имеющие отношение, в том числе и к науке криминалистике.

Объектом данного вида преступлений является товар. Поэтому важно определить, что является товаром. Приказ ГТК РФ от 24.11.1999 № 815 «Об утверждении правил перемещения в упрощенном, льготном порядке товаров физическими лицами через таможенную границу Российской Федерации» предусматривает перемещение любых товаров, за исключением товаров, запрещенных к ввозу в Российскую Федерацию и вывозу из Российской Федерации, с соблюдением
требований, установленных Таможенным

10 кодексом Российской Федерации и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации.

В ст. 18 ТК РФ и в Федеральном законе “О государственном регулировании внешней торговой деятельности” от 13.10.95 (ст. 2) дано понятие товара, которое включает “любое движимое имущество, в том числе валюта, валютные ценности…” В Федеральном законе в это понятие также включены и те предметы, которые в соответствии с гражданским законодательством отнесены к недвижимому имуществу: морские суда, суда внутреннего плавания. Перечень запрещённых к ввозу (вывозу) на территорию Российской Федерации товаров довольно широк, но он строго обусловлен законом и не имеет расширительного толкования.

В ч.1 ст. 188 УК РФ названы «иные предметы», но самого определения «иных предметов» в законодательстве нет, что порождает на практике не мало проблем. Под иными предметами понимается разновидность товаров, которые либо не указаны в ч. 2 ст. 188 УК, либо не обладают потребительской стоимостью1. Применительно к Дальневосточному региону к этим предметам, на наш взгляд, можно отнести контрабанду дериватов: желчь медведя, мускус кабарги, скелеты и мелкие кости тигров, панты пятнистого оленя, дикоросы, а также отдельные виды морской продукции.

Следующей проблемой является правильное толкование понятия «таможенная граница». Есть несколько толкований понятия таможенной границы Российской Федерации. Нельзя согласиться с высказыванием И.В. Петрова о термине «таможенная граница РФ», который утверждает, что применение ст. 276 ТК РФ,а в соответствии с Кодексом об административеных правонарушениях РФ - ст. 16.1 (с 01.07.2002г.) , а соответственно и ч. 1 ст. 188 УК РФ, возможно только в случаях пересечения сухопутной границы. Кроме того, автор утверждает, что к морским, речным

См.: Михайлов В.И.. Федоров А.В. Таможенные преступления. Уголовно-правовой анализ и

общие вопросы оперативно-розыскной деятельности / Под ред. зам.нач. следственной службы Управления ФСБ России по Санкт-Петербургу и Ленинградской области А.В. Федорова. СПб.: Изд-во «Юридический центр Пресс», 1999. С. 25.

11

и воздушным судам данные статьи не применимы, поскольку таможенными органами Российской Федерации конкретные места пересечения таможенной границы РФ ни на море (по линии двенадцатимильной зоны), ни в воздухе не устанавливаются. При этом И.В. Петров ссылается на ст. 3 ТК РФ и ст.ст. 1, 5 и 9 Закона РФ “О государственной границе РФ”.

Более точное определение таможенной границы даёт Б.В. Волженкин. “Таможенной границей РФ являются пределы таможенной территории Российской Федерации (сухопутная территория РФ, территориальные и внутренние воды и воздушное пространство над ними, искусственные острова, установки и сооружения в морской исключительной экономической зоне, над которыми Российская Федерация обладает исключительной юрисдикцией в отношении таможенного дела), а также периметр свободных таможенных зон и свободных складов” . Таким образом, понятие государственной границы и таможенной границы Российской Федерации не совпадают.

Уголовный закон содержит исчерпывающий перечень способов перемещения товаров через таможенную границу, квалифицируемых как контрабанда. Сокрытие предметов контрабанды от таможенного контроля. Таможенный контроль проводится согласно ст. 180 ТК РФ путем: проверки документов и сведений, необходимых для таможенных целей; таможенного досмотра (досмотра товаров и транспортных средств, личного досмотра как исключительной формы таможенного контроля); учета товара и транспортных средств; устного опроса физических лиц и должностных лиц; проверки системы учета и отчетности; осмотра территорий и помещений складов временного хранения, свободных таможенных зон и других мест, где могут находиться товары и транспортные средства, подлежащие таможенному контролю; в других формах, предусмотренных ТК и иными актами законодательства по таможенному делу либо не противоречащих законодательным актам Российской Федерации.

Волженкин Б.В. Экономическая преступность. СПб., 1999.

12

Обманное использование документов или средств таможенной идентификации. Представление таможенному органу поддельных или недействительных документов, а также документов, содержащих недостоверные сведения, документов, полученных незаконным путем или относящихся к другим товарам, а равно использование поддельных средств идентификации (ст. 278 ТК РФ), соответственно ст. 16.2 КоАП РФ.

Недекларирование или недостоверное декларирование. Статья 279 ТК РФ (ст. 16.2 КоАЛ РФ) данный способ перемещения как незаявление достоверных сведений или заявление недостоверных сведений по установленной письменной, устной или иной форме о товаре и транспортных средствах, их таможенном режиме и других сведений, необходимых для таможенных целей.

Перемещение товаров помимо мест таможенного контроля. Перемещение товаров признается согласно ст. ст. 276 (ст. 16.1 КоАП РФ) и 277 ТК РФ (ст. 16.1 КоАП РФ) совершенным помимо или с сокрытием от таможенного контроля, если оно совершено вне определенных таможенными органами мест или вне установленного времени производства таможенного оформления, а также с использованием тайников и иных способов, затрудняющих обнаружение товаров, или путем придания одним товарам вида других.

Субъект контрабанды. В совершении контрабанды принимают участие как физические, так и юридические лица, последние по УК РФ субъектами преступления не являются. На наш взгляд, такая позиция законодателя является ошибочной. Об этом свидетельствуют многочисленные примеры из судебно- следственной практики борьбы с контрабандой.

Так, 15 февраля 1998 г. в ходе проводимой операции Межрегионального отдела Дальневосточного РУОПа, УВД совместно с Дальневосточной оперативной таможней по подозрению в нарушении таможенных правил в г. Лесозаводске были задержаны два автомобиля «КамАЗ» и два автомобиля «МАЗ» с 40-футовыми
контейнерами, которые согласно документам,

13 представленным на таможенный пост, перемещали из КНР в Россию товар, принадлежащий уссурийской фирме «Интеграл». При таможенном досмотре товара, заявленного как рис, мандарины и овощи, было обнаружено: 280 бочек со спиртом, 41 976 бутылок водки «Ант», 976 пластиковых бутылок водки «Рыцарь», 16 260 пакетов водки «Ант» и «Маньян». Приблизительная сумма изъятого составила около 1,5 млрд неденоминированных рублей. В отношении ТОО «Интеграл» заведено дело о нарушении таможенных правил по ст. ст. 227, 278 Таможенного кодекса РФ1.

Другой пример. В феврале 2003 г. Тихоокеанским пограничникам пришлось стрелять на поражение, чтобы остановить судно-браконьер - сейнер ЧТК-01 (порт приписки Холмск, ООО «Рыбак Пуира»). Судно - нарушитель было остановлено. На борту судна обнаружено 12 тонн краба, добытого без разрешения. Сейнер ЧТК- 01 только в 2002 году дважды задерживался за незаконный промысел краба, причинив природной среде Российской Федерации ущерб на сумму свыше 429 тыс. руб.

Уголовный кодекс Российской Федерации не содержит положений об уголовной ответственности юридических лиц, он строго следует принципам вины, запрету двойной ответственности за одно и то же преступление, понятию преступления и целей наказания. Тем не менее, в юридической литературе все чаще стали высказываться мнения о необходимости уголовной ответственности юридических лиц, которая является шагом в борьбе с организованной преступностью3.

Интересно отметить, что новый административный кодекс позволил конфисковывать суда и наказывать судовладельцев. Этим самым законодательство позволило привлекать к ответственности не исполнителей, кем, как правило, являются капитаны судов-браконьеров, а самих владельцев

1 См.: Вести из таможни // Восточный базар, 1999 январь № 1 (10). С.З.

2 См.: Владивосток. 17 февраля. Восток-Медиа.

3 См.: Антонова Е.Ю. Юридическое лицо как субъект преступления: опыт зарубежных стран и перспективы применения в России // Дис… канд. юрид. наук. - Владивосток, 1998; Костарева Т.А. Средства дифференциальной ответственности в уголовном законе // Проблемы уголовной ответственности и ее дифференциации. Ярославль, 1995. С. 90; Ситковский И.В. Уголовная ответственность юридических лиц. Автореф. канд. дисс. М., 2003.

14 судов. В таможенном законодательстве о вине юридических лиц упоминания нет, и ответственность наступает за сам факт совершения правонарушения.

На наш взгляд, одним из тех деяний, за совершение которой юридическое лицо может быть привлечено к уголовной ответственности является контрабанда. В настоящее время продолжается вакханалия с реорганизацией, ликвидацией, исчезновением юридических лиц. Если ранее это был обязательно коллектив, то теперь это может быть и одно лицо как физическое, так и юридическое. Следовательно, юридическое лицо в ряде случаев - это фикция. Особенно отчетливо фиктивность стала заметна после появления компаний одного лица1.

Правильно пишет И.В. Ситковский, что в настоящее время в России основными субъектами предпринимательской деятельности являются юридические лица, и именно их деятельность связана с наиболее значительными по общественной опасности последствиям посягательствами на охраняемые, в том числе и уголовным правом, объекты .

Данную проблему необходимо рассмотреть с нескольких сторон.

  1. При нарушении таможенных правил со стороны юридического лица, порой трудно установить ряд обстоятельств: а) кто конкретный исполнитель; б) кому принадлежит товар; в) действия по контрабанде совершены тайно от руководителей юридического лица; г) с согласия руководителя юридического лица или прямого участия.

Так, в ходе проведения совместной операции в период с 5.10.98 г. по 6.10.98 г. Дальневосточной оперативной таможней, Хасанской таможней, УФСБ по Приморскому краю был выявлен факт нарушения таможенных правил, связанный с перемещением через таможенную границу пяти вертолетов МИ-8Т, ранее принадлежавших МО России. По подписанному контракту ООО «Арден» из Хабаровского края должно было доставить вертолеты в КНДР.

1 См.: Михеев Р.И., Корчагин А.Г., Шевченко А.С. Уголовная ответственность юридических лиц: за и против. - Владивосток: Изд-во Дальневост. ун-та, 1999. С.27.

2 См.: Ситковский И.В. Указ. соч. С. 6.

15

При осмотре вертолетов специалисты летной воинской части установили, что данные вертолеты могут быть использованы в военных целях при установке на недемонтированные штатные места вооружения. Недемонтированными оказались и многие другие элементы оборудования, позволяющие в короткие сроки подготовить вертолеты для использования в военных целях.Была поставлена под сомнение заявленная отправителем таможенная стоимость вертолетов - $ 20 000 за единицу. Реальная стоимость одного вертолета МИ - 8Т по оценке специалистов составляет несколько сотен тысяч долларов.- Вертолеты изъяты, в отношении ООО «Арден» составлен протокол о НТП по ст. 278 Таможенного кодекса РФ1.

  1. При нарушении таможенных правил со стороны юридического лица установлена согласованная совместная деятельность руководителей юридического лица с конкретными исполнителями. Так как за такую деятельность уголовная ответственность для юридического лица не предусмотрена, то она порой становится систематической. Сотрудниками Дальневосточной оперативной таможни в июне 1998 г. было расследовано дело по факту нарушения таможенных правил фирмой «Уни-Экспресс». ООО «Уни-Экспресс» приобрело в июле 1995 г. краболов «Прогрессивный» в плохом техническом состоянии. Затем, якобы, отправило его на ремонт в Южную Корею, но на самом деле судно находилось на территории судоремонтного завода в п. Ливадия, ремонтировалось, снова пришло в негодность, затем вообще было пущено на металлолом. В то же время «Уни- Экспресс» купило японскую шхуну «Кинрю Мару 27» и после незначительного ремонта в г. Пусане переименовало его в «Кайру», после чего «Кайра» пришла в Россию. И шхуна была зарегистрирована как российское судно, несмотря на то, что судно «Кинрю - Мару 27» является иностранным и подлежит декларированию как товар. Так была создана видимость, что из двух судов - PC «Прогрессивный» и «Кинрю Мару 27»-было создано одно - «Кайра». Вместе с
    тем фирма

1 См.: Вести из таможни //Восточный базар, 1999 январь № 1 (10). С.5.

16

утверждала, что на этом судне сохранено все технологическое оборудование с PC «Прогрессивный», 70% корпуса, грузовые устройства и т.д.

Дальневосточной оперативной таможней была назначена идентификационная экспертиза, которая дала заключение о том, что судно «Кайра» было построено в Японии и никак не могло быть построено в России. При сопоставлении фотографий обоих судов даже непрофессиональным глазом можно определить, что судно «Кайра» является судном «Кинрю Мару 27», а не переоборудованным PC «Прогрессивный». За данное

правонарушение фирма была оштрафована в размере 10% от стоимости товара, судно было конфисковано1.

  1. При нарушении таможенных правил со стороны юридического лица состоящего из одного человека не составляет трудностей установить принадлежность товара, прямой умысел и ряд других обстоятельств. Деяние совершено физическим лицом от имени юридического, то есть виновным признается конкретный субъект, который состоит в одном лице: руководитель, он же - организатор и исполнитель. Данный руководитель прекрасно понимает, что, совершая контрабанду товара даже при отягчающих обстоятельствах, он не подлежит уголовной ответственности. Примером такого поведения являются частные судовладельцы, с ведома которых команды ведут браконьерский промысел, а затем контрабандным путем улов реализуют в иностранных портах.
  2. Однако данная ситуация приобрела бы противоположный характер, если бы эти действия были совершены этим юридическим лицом от имени физического лица. В такой ситуации была бы возможность привлечь его к уголовной ответственности. Действующее положение уголовного закона позволяет виновным избежать наказания.
  3. С учетом сказанного следует согласиться с утверждением ряда авторов, что установление ответственности юридических лиц не противоречит главной

’ См.: Вести из таможни // Восточный базар, 1999 январь № 1 (10). С. 4.

17 идее уголовной ответственности, согласно которой последние несли бы ответственность за деяния, в которых их «участие» существенно .

На наш взгляд, существующее положение нельзя признать правильным, особенно в тех случаях, когда контрабандный товар представляет государственную (общенародную) собственность: военное оборудование, культурные ценности, биологические ресурсы. Юридические лица, допустившие нарушения таможенных правил, несут ответственность в виде штрафа, размер которого в сравнении с полученным доходом назвать иначе как насмешкой над правосудием нельзя.

Проведенное нами обобщение нарушений таможенных правил со стороны юридических лиц позволило сделать следующие выводы:а) таможенные меры воздействия являются неэффективными, об этом, в частности, свидетельствуют факты неоднократного нарушения со стороны одних и тех же лиц;

б) ущерб исчисляется в огромных суммах;

в) контрабанде предшествует совершение других преступлений;

г) рядовые исполнители, в частности, перевозчики-водители сообщают, что не имели представления о перевозимом грузе.

Таким образом, результаты нашего исследования позволяют обратить внимание на вопрос об уголовной ответственности юридических лиц за контрабанду. В качестве примера возможного решения можно привести статьи УК КНР, которые наряду с ответственностью за контрабанду физических лиц предусматривают и ответственность юридических лиц. Так, ч. 5 ст. 151 гласит: «Если преступления, упомянутые в данной статье, совершены организацией, по отношению к организации применяются штрафные санкции, а несущие непосредственную ответственность руководители организации и другие лица, несущие непосредственную ответственность, наказываются в соответствии с каждой
из частей настоящей статьи»2.У головная

1 См.: Михеев Р.И., Корчагин А.Г., Шевченко А.С. Указ. соч. С.25.

2 См.: Уголовный кодекс Китайской Народной Республики / Под ред. докт. юрид. наук,
проф. А.И. Коробеева, пер. с китайского Д.В. Вичикова. - СПб.: Изд-во «Юридический центр Пресс», 2001.

18 ответственность юридических лиц в УК КНР предусмотрена в 99 статьях. Законодатель в данных статьях признает субъектом преступления и субъектом уголовной ответственности юридических лиц.

Ранее в отечественной юридической литературе было высказано предложение о введении уголовной ответственности юридических лиц, поместив ее в ст. 15 УК РФ. В обобщенной норме указать, что «Юридические лица подлежат уголовной ответственности за преступления, предусмотренные ст. ст. … (дать перечень норм Особенной части УК)». Причем, мы считаем, что перечень возможных видов преступлений, которые могут быть совершены юридическими лицами, и за которые возможна их уголовная ответственность, должен быть открытым, так как круг и характер преступлений, которые могут быть совершены юридическими лицами, отнюдь не исчерпываются теми четырьмя видами, на которые указывает С.Г. Келина» .

В рассматриваемом аспекте, на наш взгляд, представляет интерес привлечение к уголовной ответственности капитана МРС-150 № 214 (ООО «Сарма», поселок Терней). Судно было задержано в водах залива Петра Великого, так как при досмотре в трюме было найдено 184 особи вареного камчатского краба и шесть ящиков вареной креветки (150 кг). В отношении капитана было возбуждено уголовное дело. Безусловно, капитан не принимал прямых действий по вылову продукции, он являлся организатором и руководителем действий всех членов экипажа. За совершенное преступление суд приговорил капитана к 1,5 годам условно2.

Дело могло принять иной характер, если допустить, что капитан является юридическим лицом компании, состоящей только из него одного. В таком случае отпадает уголовная ответственность за совершенное деяние, она может быть административной в виде штрафа в размере 100 МРОТ. Вряд ли это справедливо по отношению к той преступной выгоде и тому ущербу, который причиняется природной среде Дальневосточного региона.

1 Михеев Р.И., Корчагин А.Г., Шевченко А.С. Указ. соч. С.48.

2 См.: Ловушка для прокурора // «Новости», 100 (1388). 11 июля 2002 года.

19 Проблема субъекта уголовной ответственности за контрабанду возникает в связи с появлением фигуры - таможенный брокер. В Положении

0 таможенном брокере имеется следующий пункт: «при осуществлении таможенного контроля и таможенного оформления таможенный брокер выполняет все обязанности и несет ответственность, как если бы он самостоятельно перемещал товары и транспортные средства через таможенную границу». Вполне возможны ситуации, когда брокер, принимая и оформляя товар, собственником товара будет введен в заблуждение, в последующем по факту контрабанды будет возбуждено уголовное дело.

Не исключена и другая ситуация: во время оформления товара

таможенный брокер сделал постороннее вложение, которое является

Ш> контрабандой, но об этом собственник товара ничего не знает. Наконец,

собственник контрабандного товара может заявить, что этот товар был вложен

таможенным брокером.

Практические работники под деятельностью таможенного брокера понимают совершение от собственного имени операций по таможенному оформлению товаров и транспортных средств и выполнение других посреднических функций в области таможенного дела. Соответственно, с момента подписания договора с представляемым лицом, вся ответственность *- перед Государственным таможенным комитетом за ввезенный товар

переходит на таможенного брокера, занимающегося таможенным оформлением данного товара/груза. В случае нарушения какой-либо статьи Таможенного Кодекса таможенный брокер несет наказание - предупреждение или штраф1. Если исходить из приведенного выше пункта, то привлекать к уголовной ответственности следует таможенного брокера, но в его действиях нет прямого умысла, необходимого для квалификации по ст. 188 УК РФ.

В этих случаях, как показал проведенный анализ, возбуждение уголовного дела становится бесперспективным. Здесь установлены следующие типичные следственные ситуации.

1 См.: Таможенный брокер // Восточный базар, 2001 июнь, №07(38). С.9.

20

  1. Таможенный брокер либо представитель фирмы загрузили товар, о котором водитель не осведомлен. Например, 17 июля 2000 г. на т/п «Турий Рог» при досмотре а/м, следовавшей из РФ в КНР, под управлением водителя транс-экспедиционной фирмы «Транскомсервис» Ш., за кабиной а/м в пустом ведре, используемым в технических целях, был обнаружен сверток, в котором находились 72100 долларов США. По данному факту было возбуждено уголовное дело по ч. 1 ст. 188 УК РФ. В ходе расследования преступная группа установлена не была, а гражданка КНР Ван Ви На, спрятавшая валюту в ведро, умерла в Китае. Уголовное дело было прекращено производством по п.8 ст. 5 УПК РСФСР.

  2. Перевозчик (водитель) перевозит какой-то предмет, товар по просьбе посторонних за определенное вознаграждение. Людей не знает, событие объясняет по следующей типичной версии. Так, 19 апреля 1999 года Пограничным районным судом Приморского края был осужден по ч. 2 ст. 188 УК к лишению свободы на два года 3. Обстоятельства дела следующие. 3., работая водителем на автомобиле марки «КРАЗ» в ОАО «Ремонтно- техническое предприятие», при следовании из КНР в Российскую Федерацию по просьбе двух женщин китаянок попытался перевезти две сумки с безвредными таблетками, предназначенными для улучшения работы сердца, которые пообещали уплатить за перевозку 200 000 руб. Открыв сумку, он сам убедился, что в ней находятся маленькие таблетки белого цвета в полиэтиленовых пакетах. Во второй сумке, на ощупь, он также определил таблетки.

5 декабря 3., поставив сумки в кабину автомобиля, поехал для оформления документов в российское представительство, где его попросили взять с собой пассажиром китайского гражданина, у которого были тоже две сумки. В кабине «КРАЗА» места было мало и там он оставил сумки китайца, а сумки женщин переложил под капот.

На российской таможне его спросили о наличии запрещенных к ввозу предметов: оружия и наркотиков. Он ответил, что таких предметов нет.

21 Не помнит, спрашивали ли о наличии лекарственных веществ. Во время обхода машины таможенник спросил о предметах под капотом. Сначала 3. Ответил, что там ничего нет, но потом вспомнил, что там сумка и сказал об этом, достав ее. Декларацию заполнил после обнаружения таблеток1.

  1. Распространенной ситуацией является задержание при досмотре перевозчика (водителя), который выдвигает версию, что он везет купленный товар для своих личных целей. Часто принятыми следственными и оперативно-розыскными мерами эту версию опровергнуть нельзя. Вот характерный пример. 24 января 1998 года на таможенном посту «Сосновая падь» Гродековской таможни при осуществлении таможенного досмотра автомашины марки «КАМАЗ», принадлежащий ООО «Кара-Гез», под управлением водителя Т., следующей из РФ в КНР, в кабине машины были обнаружены недекларированные, незаявленные при устном опросе, сокрытые от таможенного контроля таблетки амфепранона гидрохлорида (фепранона) в количестве 79 штук. Данные таблетки Т. приобрел в ноябре 1997 года в г. Суйфэньхэ (КНР) для личного похудения, которые хранил при себе и перевозил в автомашине .

  2. Перевозчик (водитель) заявляет, что владельцем груза является конкретный иностранный гражданин или юридическое лицо. Водитель не знает о содержимом товаре. Так, в г. Артёме в партии товара, прибывшего из КНР, при таможенном досмотре была обнаружена партия опия весом 3,8 кг. Декларантом этого товара является гражданин Л., который при допросе пояснил, что содержание багажа ему неизвестно, багаж отправлен гражданином КНР. Декларация составлена согласно поданной описи этим гражданином. В контракте по декларированию в обязанности декларанта не входила достоверная проверка описи и содержимого багажа. Группа туристов, в которую входил и гражданин КНР, следовала из КНР в Российскую

’ См.: Архив Пограничного районного суда Приморского края за 1999 год. Уголовное дело 3;

Архив Фрунзенского районного суда г. Владивостока за 1998 год. Уголовное дело С.

2 См.: Архив Пограничного районного суда Приморского края за 1998 год. Уголовное дело Т.

22 Федерацию отдельно от багажа. Следовательно, этот гражданин должен был получить багаж уже после таможенного оформления.

По делам о контрабанде проведенными правоохранительными органами мерами не всегда удается установить субъекта преступления и возникает проблемная ситуация - «бесхозяйная» контрабанда. Чаще всего такой контрабандный товар обнаруживается в международных автобусах, на морских судах, пассажирских поездах, где имеется много мест для сокрытия всеми присутствующими гражданами. В таком случае большое значение имеет четко налаженная и грамотно проведенная оперативно-розыскная работа. Однако если в контрабанде участвуют иностранные граждане, то без совместных действий правоохранительных органов на межгосударственном уровне установить субъекта невозможно. Необходимы не только совместные согласованные действия, но и соответствующая правовая основа такой деятельности.

В качестве примера необходимости такой деятельности свидетельствует следующий пример. 20 марта 2000 г. отделом дознания Уссурийской таможни было возбуждено уголовное дело по ч. 1 ст. 188 УК РФ. Обстоятельства дела следующие. 20 марта 2000 г. на СВХ ЗАО «Балк» с.Полтавка при таможенном досмотре а/м, принадлежащей ЗАО ПКФ «Аляска и К», под грузом лома цветных металлов был обнаружен цельносварной металлический короб. При его вскрытии обнаружено: 340 кг трепанга, 269 кг пантов оленей, 65 кг лап медведей и 1561 шкурок белки, соболя, колонка и ондатры. В ходе расследования установлено, что а/м для перемещения лома металла в КНР заказана гражданами КНР. Была установлена автобаза, где проживали граждане КНР и находилась а/м с грузом, а также место хранения груза и место изготовления короба. Однако при проведении совместных оперативно-розыскных мероприятий с УФСБ по Приморскому краю установить конкретных граждан КНР, пытавшихся незаконно переместить в КНР товар, не представилось возможным. Расследование по данному делу приостановлено.

23

22 марта 2000 г. отделом дознания Уссурийской таможни было возбуждено уголовное дело по ч. 1 ст. 188 УК РФ, согласно которого 22 марта 2000 г. на СВХ ЗАО «Балк» с. Полтавка при таможенном досмотре а/м принадлежащего ОАО «Приморскстройтранс», под полом контейнера, изготовленного из многослойной фанеры, было обнаружено 850 кг сушеного трепанга. В процессе проведения розыскных мероприятий лиц, причастных к заготовке, погрузке трепанга, установить не удалось. Расследование по делу также приостановлено.

Субъективная сторона контрабанды. Правонарушение в таможенной сфере признается преступлением, если оно совершено с прямым умыслом. Так как прямой умысел всегда выступает как квалифицирующее обстоятельство, а в случаях совершения таможенных преступлений еще и необходимым признаком элемента состава преступления, то основными задачами таможенных органов дознания и следствия являются обстоятельства, характеризующие наличия прямого умысла.

Такими обстоятельствами, в частности, сокрытием от таможенного контроля является использование тайников, большое количество товара распределяется среди нескольких граждан, используются подложные документы, затрудняющие процесс идентификации, частичное декларирование. Субъект осознает, что своими действиями совершает незаконное перемещение товара, предвидит возможность или неизбежность наступления вреда охраняемым законом интересам и желает наступления неправомерных последствий.

Однако проведенный нами анализ следственной практики показал, что встречаются случаи, когда в отношении субъекта, задержанного за попытку незаконного перемещения товара через границу, выносится постановление о прекращении уголовного дела по мотивам отсутствия вознаграждения за перемещенный товар и не получения никакой материальной выгоды.

Примером сказанному является постановление о прекращении уголовного дела в отношении П., подозреваемого в совершении

24 преступления, предусмотренного ч. 1 ст. 188 УК РФ. Обстоятельства дела следующие. П., являясь матросом теплохода «Академик Королев», 14 декабря 2001 года в п. «Пусан» получил от неустановленного лица автозапчасти для передачи в последующем гражданину Н. Прибыв в п. «Владивосток», П. ее не задекларировал в установленной законом письменной форме и не заявил сотрудникам таможни в устной форме о наличии запчастей на общую сумму более 600 000 тыс. руб.

В ходе следствия было доказано, что П., с целью умышленного незаконного перемещения товара через границу, часть автозапчастей передал членам экипажа для занесения в декларации о заявленных личных вещах. Этим самым ввел в заблуждение таможенные органы и умышленно, $* незаконно, путем недостоверного декларирования переместил товар через

границу.

По мнению следствия, факт отсутствия корыстного мотива у П., при перемещении товара и сокрытии от таможенного оформления, подтвердил его законный владелец Н. Допрошенный в качестве свидетеля он показал, что близко с П. он не знаком, ни каких отношений с ним раньше не имел, с просьбой перевезти груз не обращался и ему не известны мотивы недостоверного декларирования товара П.

Л С учетом того, что под ущербом в УК РФ понимают утрату или

повреждение имущества, уклонением от обязательных платежей ущерб государству действиями П. не причинен.

«Изложенное выше, а именно: деятельное раскаяние, выражающееся в помощи правоохранительным органам; давность совершения им противоправного поступка; положительная характеристика на П., отсутствие ущерба для государства; отсутствие корыстного мотива в действиях П; изменение сферы деятельности и разрыв отношений с Н.; наложение на П.

’* административного наказания, которое исполнено в полном объеме,

свидетельствуют об изменении обстановки, вследствие которой совершенное П. деяние перестало быть общественно опасным». Вынесено постановление о

25 прекращении уголовного дела в отношении П., а также решение о передачи запчастей, перемещенных через границу незаконным способом, законному владельцу Н.

Данное постановление является образцом грубейшего нарушения уголовного закона. Следствием доказано, что своими действиями П. совершил преступление, предусмотренное ч. 1 ст. 188 УК РФ - контрабанда, т.е. перемещение в крупном размере через таможенную границу РФ товара, сопряженное с недостоверным декларированием. Уголовный закон не предусматривает требования установления корыстного мотива, а также получения материальной выгоды за перемещенный товар. Распределяя товар среди членов экипажа судна, П. тем самым получил материальную выгоду, так как не уплатил необходимую сумму платежа.

Трудность установления прямого умысла состоит и в том, что срок производства дознания по данной категории дел ограничен, вследствие чего после проведения дознания материалы уголовного дела передаются следственным органам для производства предварительного следствия. В то же время следователи считают, что таможенные органы дознания должны предоставить все доказательства, подтверждающие наличие прямого умысла на совершение контрабанды. Как показывает практика,за 10 дней, отведенных для производства дознания, обеспечить необходимую доказательственную базу практически невозможно. Эта задача может быть решена только за более длительный срок, предоставленный органам предварительного следствия. Приведем следующий пример. Приморский транспортный прокурор дал согласие на возбуждение Владивостокской таможней уголовного дела № 7013 по ч. 1 ст. 188 УК РФ по факту незаконного экспорта за границу 1 750 кг конечностей краба, стоимостью 612 500 руб. По делу были выполнены максимально возможные следственные действия, и после 10 дней материалы дела были направлены по подследственности для организации предварительного следствия. Однако 28.11.2002 г. практически без

1 См.: Уголовное дело № 700884. Архив Приморской транспортной прокуратуры за 2002 год.

26 выполнения следственных действий, направленных на привлечение к уголовной ответственности лиц, совершивших контрабанду биоресурсов, следователем СО при Владивостокском ЛОВД на морском транспорте дело прекращено за отсутствием события преступления.

Ошибочным со стороны следствия является понимание ущерба. Применительно к контрабанде ущерб государству причиняется уклонением от уплаты со стороны перевозчика необходимой пошлины. Нельзя признать правильным решение о передаче автозапчастей, перемещенных через границу незаконным способом их владельцу Н.

Такова, на наш взгляд, уголовно-правовая характеристика контрабанды различных предметов и биологических ресурсов, которая имеет существенное значение для научной разработки методики расследования и реализации принципа неотвратимости наказания за содеянное. Этим самым повысится эффективность борьбы с контрабандой, что, в свою очередь, в значительной степени обеспечит в этой части экономическую безопасность России.

Рассмотрение уголовно-правовой характеристики контрабанды необходимо для установления взаимосвязи ее с другими преступлениями, что представляет интерес как в научном, так и практическом аспектах. В последние годы в судебной и следственной практике стали нередкими уголовные дела, где совершению контрабанды сопутствовали другие преступления: хищение предметов, имеющих особую ценность (ст. 164 УК), легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенного незаконным путем (ст. 174 УК); невозвращение на территорию РФ предметов художественного, исторического или археологи- ческого достояния народов Российской Федерации и зарубежных стран (ст. 190 УК); незаконный оборот драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга (ст. 191 УК); незаконное приобретение, передача, сбыт, хранение, перевозка или ношение оружия, боеприпасов, взрывчатых веществ и взрывных устройств (ст.222 УК); незаконное изготовление, приобретение,

27 хранение, перевозка, пересылка либо сбыт наркотических средств или психотропных веществ (ст. 228 УК) и др.

Постановление Пленума Верховного Суда СССР «О судебной практике по делам о контрабанде» разъясняло, что в случаях, когда лицо наряду с контрабандой совершило другие преступления, действия виновного следует квалифицировать по совокупности совершённых преступлений.

Так, при расследовании контрабанды наркотических средств возникает необходимость установления обстоятельств совершения преступления предусмотренного ст. 228, ст. 229 УК РФ, в частности, надо доказать незаконные приобретение или хранение без цели сбыта наркотических средств, незаконные приобретение или хранение в целях сбыта, изготовление, переработку, перевозку, пересылку либо сбыт наркотических средств.

Изучив таможенную практику, мы пришли к выводу, что незаконная перевозка за вознаграждение порой ошибочно оценивается, как совершенная в целях сбыта. Правильная оценка действий виновного лица возможна лишь при установлении доказательств, подтверждающих цель сбыта.

Особое внимание заслуживает контрабанда биоресурсов, которой предшествует совершение совокупности преступлений. Практика следствия показала, что действия виновных лиц не охватываются составами экологических преступлений, ответственность за которые предусмотрена ст. ст. 253 ч. 2 и 256 УК РФ. Причинение существенного вреда охраняемым законом интересам государства и тяжкие последствия во всех случаях влекли уголовное преследование капитанов рыбопромысловых судов по ст. 201 УК за злоупотребление полномочиями в коммерческой организации.

Контрабанде биологических ресурсов, как правило, предшествует незаконная добыча рыбы, водных животных и растений, ответственность за которую предусмотрена ст. 256 УК РФ. В Приморском крае основным объектом браконьерского промысла являются крабы стригуны-опилио. В 2002 году Приморской межрайонной природоохранной прокуратурой было возбуждено 100
уголовных дел по фактам незаконного промысла

28 морепродуктов. Большая часть ущерба была предотвращена путем выпуска жизнеспособных особей крабов в море. В целом за 2002 год в Тихоокеанском регионе суда-нарушители (1380 судов, в том числе 25 иностранных) были оштрафованы на сумму более 21 млн рублей и 45 тыс. долларов, изъято более 1 млн. тонн незаконно выловленных морепродуктов, что превышает показатели 2001 года более чем в три раза. Ущерб от браконьерства оценен в сумму свыше 22 миллионов 902 тысяч рублей. Для возмещения ущерба предъявлены иски в размере 151 миллиона рублей .

Влекущими наиболее серьезные последствия являются такие нарушения, как ведение промысла без разрешения, превышение квоты вылова, сокрытие улова. В определенной степени к браконьерству подводят необоснованно высокие цены на рыбных аукционах. Например, одна тонна синего краба уходит на аукционе за $18 000. А в Японии тонна этого же краба стоит $7000. В 2003 г. Правительство РФ разрешило выловить 1 млн 143 тыс. т минтая. 52% этих тонн в качестве бесплатных квот выделены рыболовецким хозяйствам, 48% были проданы с аукциона.

Себестоимость одной тонны выловленного минтая - $500. На аукционе стоимость права вылова одной тонны доходила до $900. Итого $1400. Между тем на международном рынке цена тонны минтая $950. Как правильно отмечалось в прессе, вывод один - в рыбные аукционы изначально заложен криминал. Коммерческие рыболовецкие предприятия могут добыть недостающие $450 на тонну и обеспечить себе прибыль только одним

2

способом - браконьерством .

Имеются нарушения и при распределении бесплатных квот. Так, в частности, семь предприятий, в которых лично заинтересован приморский губернатор, получили 40% будущего улова. Даже рыбзавод «Каменка», не имеющий вообще ни одного корабля, получил квоту в размере 3200 т. В то же

1 См.: РИА «Восток-Медиа». 25.12.2002 .

2 Иванков А. Браконьеры от нас не уйдут.// Конкурент. 2003 г. 26 февраля - 2 марта № 7 (617).; Дейч М. Рыбный день премьера или изгнание неудобных и неугодных из Правительства РФ. Конкурент. № 9 (619). 12-16 марта 2003 г.

29 время не выйдут в море 290 судов Приморья. Это значит, что без работы остаются 27 тыс. рыбаков.

Стремление отдельных рыбодобывающих предприятий получить прибыль от реализации незаконно добытой продукции приводит не только к подрыву природных ресурсов, но и к насыщению, в основном, зарубежных рынков всеми видами морепродуктов, сбываемых, как правило, по заниженным ценам, что позволяет осуществлять политику диктата цен на эту продукцию со стороны иностранных партнеров. Ситуация требует решительных действий правоохранительных и контролирующих органов, направленных на защиту экономических интересов страны.

В связи с этим заслуживает положительной оценки организация работы Камчатской межрайонной природоохранной прокуратуры по активному применению уголовно- правовых мер в борьбе с незаконной добычей морских биоресурсов на шельфе и в исключительной экономзоне России. За несколько лет в производстве прокуратуры находилось 17 уголовных дел указанной категории. По всем рассмотренным судом делам постановлены обвинительные приговоры в отношении капитанов промысловых судов, в том числе граждан Японии, Китая и Кореи. Осуждено 8 человек, реально возвращено государству денежных средств и имущества на 79 млн 520 тыс. руб., что в 2,6 раза больше ущерба, предъявленного к возмещению всеми рыбоохранными органами Охотско-камчатского региона.

Достижению успехов во многом способствовала специализация следователей прокуратуры по расследованию фактически новой категории уголовных дел, требующих специальных знаний в области экологии, природопользования, большого количества ведомственных актов. Специализация позволила следователям более глубоко изучить причины и условия, способствовавшие совершению преступлений, принять меры по их пресечению и, в большинстве случаев, добровольному возмещению причиненного государству ущерба уже в ходе предварительного следствия.

30

В ходе расследования по четырем уголовным делам установлено, что продукция, приобретенная капитанами в свое оперативное управление заведомо незаконным путем, направлена на внешний рынок и поступила в распоряжение иностранных фирм. Такие действия квалифицированы по ч. 3 ст. 174 УК РФ как совершение операций с имуществом, приобретенным заведомо незаконным путем, лицом с использованием своего служебного положения в крупном размере (легализация имущества).

Предварительным следствием выяснялись обстоятельства

невозвращения в Россию валютных средств в крупных размерах и уменьшения для предприятия - судовладельца налогооблагаемой базы. Однако объективная сторона составов преступлений, предусмотренных ст. ст. 174, 201 и ч. 2 ст. 253 УК РФ, полностью охватывала действия капитанов рыбопромысловых судов и вопрос квалификации по ст. 171 (незаконное предпринимательство), ст. 193 (невозвращение из-за границы средств в иностранной валюте) или ст. 199 (уклонение от уплаты налогов) УК РФ не вменялся. Такой подход повлек для государства существенные потери. Только по одному из уголовных дел по обвинению капитана камчатской фирмы «Марина Ич» в адрес американской фирмы была нелегально направлена крабовая продукция незаконного промысла на сумму свыше 1,9 млн долларов США, в связи с чем недоплата налогов составила 763 760 долларов США.

Одна из серьезных проблем борьбы контрабанды биологических ресурсов, требующая принятия мер как правового, так и организационного характера, научный промысел, особенно валютоемких объектов - краба и некоторых видов лосося. Ряд научных программ реализуется с серьезными отступлениями от заключений государственных экологических экспертиз, проводимых на федеральном уровне, и научный промысел практически носит промышленный характер. Кроме того, так называемые научные квоты на вылов морепродуктов и рыбы зачастую являются прикрытием для браконьерского лова. Подтверждением сказанному является задержание ФСБ и таможенниками судна «Владимир Сафонов», принадлежащее Федеральному

31 государственному унитарному предприятию ТИНРОЦЕНТ (Хабаровское отделение). Экипажем было задекларировано 11 тонн товара (варено-мороженого мяса краба), а две с половиной тонны были спрятаны в укромном месте. Здесь, по мнению таможенников, преследуются интересы не научных исследований. Доход «рыбаков от науки» от этой махинации, по грубым подсчетам, составил бы более 37 тысяч долларов .

Большая часть обозначенных проблем может быть решена только на федеральном уровне. Так, в настоящее время не нашли своего разрешения, в частности, вопросы, поставленные перед Правительством РФ, касающиеся законодательного распространения на морепродукцию исключительной экономической зоны и континентального шельфа статуса “Российские товары” и введение их обязательного декларирования; введение особого правового статуса Охотского моря; заключение межправительственного соглашения со странами бассейна морей Дальнего Востока об обмене информацией о вылове морепродуктов.

Таким образом, правильное понимание уголовно-правовой характеристики контрабанды необходимо для научной разработки методики расследования ее и реализация этим принципа неотвратимости наказания за содеянное, что, в свою очередь, в значительной степени будет способствовать экономической безопасности России.

1 См.: Степура И. Грузите краба…бочками // Российская газета. 27.11. 2002.

32 § 2. Криминалистическая характеристика контрабанды и ее особенности

Понятие, содержание и структура криминалистической характеристики преступлений достаточно основательно были рассмотрены в работах Р.С. Белкина, Н.М. Букаева, А.Н. Васильева, И.А. Возгрина, В.К. Гавло, И.Ф. Герасимова, Л.Я. Драпкина, Л.Л. Каневского, А.Н. Колесниченко, В.Е. Корноухова, СП. Митричева, В.А. Образцова, И.Ф. Пантелеева,, Н.А. Селиванова, Л. А. Сергеева, В.Г. Танасевича, Д. А. Турчина, В.И. Шиканова, Н.П. Яблокова и многих других. Ученые отмечают, что содержание криминалистической характеристики не может не согласовываться с отдельными уголовно-правовыми, уголовно-процессуальными и криминологическими данными .

Обзор литературных источников показывает, что к вопросу о понятии криминалистической характеристики преступлений авторы подходят с разных позиций. Одни видят в ней «систему данных», то есть сведений об определенных свойствах и качествах преступного деяния, другие - понимают «совокупность признаков», комплекс данных; третьи - «научную категорию», или научную абстракцию, отражающую черты, признаки и свойства преступления.

В качестве примера приведем определение, данное И.Ф. Герасимовым: «совокупность сведений о таких общих типичных признаках, обстоятельствах и иных характерных чертах определенного вида (группы) преступных деяний, которые имеют важное организационное и тактическое значение для раскрытия этого вида (группы) преступлений» . Она служит

информационной базой для дальнейшего построения методики расследования, определяет рациональную систему построения процесса расследования определенного вида.

1 См.: Герасимов И.Ф. Криминалистические характеристики преступлений в структуре частных методик. Свердловск, 1978. С. 7-9; Васильев АН., Яблоков Н.П. Предмет, система и теоретические основы криминалистики. М., 1980. С. 114.

2 Герасимов И.Ф. Криминалистические характеристики преступлений в методике расследования // Методика расследования преступлений (общие положения). М., 1976. С. 96.

33

Начиная с 1976 года и по настоящее время криминалистическая характеристика преступлений является постоянным предметом исследования со стороны ученых. В числе наиболее дискуссионных остается вопрос о составе ее элементов: данные о личности потерпевшего, о распространенности и динамике конкретного вида преступлений, сведения о применяемых при совершении преступления технических средствах, механизм совершения преступления, механизм следообразования. В качестве примера можно привести позицию Р.С. Белкина, который не включал в содержание криминалистической характеристики данные о личности потерпевшего. Однако работы В.И. Полубинского, B.C. Бурдановой и В.М. Быкова1 побудили его признать, что в структуру криминалистической характеристики должны быть включены данные о типичной личности и поведении потерпевшего .

Криминалистическая характеристика преступлений, по мнению Р.С. Белкина, представляет абстрактное научное понятие, используемое в методике расследования преступлений в целях избрания эффективной системы следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, тактики их проведения. Развивая данное положение, A.M. Кустов считает, что поскольку речь идет о «научной абстракции», то не может быть криминалистической характеристики конкретного преступления3.

На наш взгляд, данное высказывание является спорным. Криминалистическая характеристика является результатом научного обобщения типичных признаков преступлений определенного вида и рода. Эти признаки содержатся в конкретных преступлениях, чем больше таких преступлений, тем больше может быть установлено общих признаков. Общее не может существовать без частного.

1 См.: Полубинский В.И. Криминалистическая виктимология и проблемы предварительного следствия. Волгоград, 1988; Бурданова B.C., Быков В.М. Виктимологические аспекты криминалистики. Ташкент, 1981.

2 См.: Белкин Р.С. Криминалистика: проблемы, тенденции, перспективы. От теории - к практике. - М.:Юрид. лит., 1988. С.179.

3 См.: Кустов A.M. Теоретические основы криминалистического учения о механизме преступления. М., 1997. С. 71.

34

В качестве примера можно привести новые составы преступлений, криминалистическая характеристика которых в настоящее время только разрабатывается (преступления в сфере компьютерной информации). Причина этому - малое количество уголовных дел по этим преступлениям, а поэтому отсутствует возможность выявить их типичные признаки. Конечно, можно разработать и предложить ^-«научную абстракцию», но тогда возникают вопросы: будет ли она соответствовать реальной действительности и какова ее польза для практической деятельности? Криминалистическая характеристика преступлений как результат научного обобщения типичных признаков и особенностей определенного вида преступной деятельности используется в расследовании конкретного уголовного дела при выдвижении и проверке следственных версий в целях избрания эффективной системы (алгоритма) следственных и оперативно- розыскных мер, тактики их проведения1.

Слово «абстракция» имеет несколько значений. 1. Мысленное отвлечение, обособление от тех или иных сторон; свойств или связей предметов и явлений для выделения существенных их признаков. 2. Отвлеченное понятие, теоретическое обобщение опыта . Исходя из этого, можно сделать вывод, что криминалистическая характеристика является результатом теоретического обобщения опыта - расследования конкретного преступления.

Как абстрактное научное понятие она представляет систематизированное описание закономерных особенностей субъекта, криминальной ситуации, способов действий и этапов развития преступной деятельности, получивших отражение в следах по подготовке, совершению и сокрытию. В трудах Р.С. Белкина, Н.М. Букаева, А.И. Винберга, А.В Дулова, В.Я. Колдина, И.М Лузгина, Г.А. Самойлова, Д.А. Турчина и других ученых показаны закономерности отражения преступной деятельности в материальной обстановки места происшествия. Материальная информация о

‘См.: Там же. С. 71-72.

2 См.: Словарь Ожегова СИ. С.24.

35 преступлении наиболее многочисленна, устойчива и объективна. Преступные действия, начиная с приготовления контрабанды и кончая сокрытием содеянного, связаны с изменением внешнего вида товара, различных документов, изготовлением тайников и т.д., которым свойственно не только отображать, но и сохранять продолжительное время эти изменения. Что же касается вербальной информации, то no?f рассматриваемой нами категории уголовных дел она малообъемная и состоит из показаний подозреваемого, сотрудников таможенного органа, незначительного числа свидетелей.

В 2001 году Р.С. Белкин предложил отказаться от идеи дальнейшей разработки криминалистической характеристики преступлений и вернуться к старой практике: указания в конкретной частной криминалистической методике в качестве первого ее элемента на особенности предмета доказывания по рассматриваемой категории дел. «Криминалистическая характеристика преступления, не оправдав возлагающихся на нее надежд и ученых, и практиков, изжила себя, и из реальности, которой она представлялась все эти годы, превратилась в иллюзию, в криминалистический фантом» .

Данная позиция была подвергнута критике ученых, которые привели ряд доводов в поддержку и обоснование необходимости дальнейшего формирования криминалистических методик расследования на основе криминалистической характеристики преступлений2.

Криминалистическая характеристика совершения контрабанды представляет собой систему сведений о типовых криминалистически значимых признаках товара, незаконных способах его перемещения через таможенную

1 Белкин Р.С. Криминалистика: проблемы сегодняшнего дня. Злободневные вопросы российской криминалистики. М., 2001. С. 223.

2 См.: Гавло В.К. Типовая криминалистическая характеристика преступлений: изжила ли она себя? // Криминалистика: актуальные вопросы теории и практики. Второй Всероссийский круглый стол, 2021 июня 2002 года. Сборник материалов. Ростов-на-Дону: РЮИ МВД России, 2002. С. 71- 75; Каневский Л.Л. Об одной затянувшейся среди криминалистов дискуссии // Российская правовая система: становление, проблемы, пути совершенствования: Материалы Республиканской научной конференции / Под ред. В.К. Гавло, В.Я. Музюкова, В.В. Невинского. Барнаул: изд-во Алт. ун-та С. 323-326; Шиканов В.И. Видовые криминалистические характеристики преступлений: концепция, достоинства, перспективы. Указ выше сб. С. 49-52.

36 границу, личности преступников и взаимосвязях между ними. Основными элементами криминалистической характеристики контрабанды являются обобщенные данные: о способе преступного посягательства (время, место, обстановка, механизм следообразования и локализация следов); о лицах, совершающих его; о предмете контрабанды, в частности, отдельные предметы и биологические ресурсы. ПеречисленныеЬлементы находятся друг с другом во взаимосвязи и взаимозависимости, что позволяет на основе имеющейся информации об обстоятельствах преступления выдвигать следственные и оперативно-розыскные версии о других, еще неизвестных обстоятельствах. Специфика криминалистической характеристики контрабанды состоит: в
уголовно-правовой конструкции норм, предусматривающих ответственность за контрабанду;

в обязательности отражения следов отдельных видов контрабанды в документах, имеющихся в регистрационных органах;

в свойствах предметов преступных посягательств; в многообразии и своеобразии способов незаконного перемещения товаров через границу;

в устойчивой связи с другими преступлениями; в высокой латентности;

в большом ущербе государству - потерпевшему от преступления. Часть 1 ст. 188 УК РФ не содержит перечень товаров, перемещение которых является контрабандой. Напротив, ч. 2 ст. 188 является квалифицирующим составом преступления и содержит исчерпывающий перечень предметов контрабанды, общим для них является то, что они полностью или частично изъяты из гражданского оборота. Условно их делят на пять групп:

1) наркотические, психотропные, сильнодействующие, ядовитые, отравляющие и радиоактивные вещества;

37

2) взрывчатые вещества, вооружение, взрывные устройства огнестрельное оружие, боеприпасы, ядерное, химическое, биологическое и другие виды оружия массового поражения; 3) 4) материалы и оборудование, которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения (материалы и оборудование двойного назначения); 5) 6) стратегически важные сырьевые товары; 7) 8) культурные ценности. 9) Заслуживает определенного внимания вопрос о механизме совершения отдельных видов контрабанды, который охватывается способом преступления. Однако в научных целях
его целесообразно рассмотреть

ф; отдельно, так как он представляет собой последовательную технологическую

сторону преступного деяния, которая находит объективное закрепление не только в таможенных документах, но и иных ведомств (ГИБДД, системе связи ГМССБ, станций спутникового позиционирования).

Так, по уголовному делу № 7002 капитан СРТМ «Громобой» полностью отрицал свою вину в инкриминируемых деяниях, предусмотренных ст. ст. 188, 253, 256 УК РФ. В ходе следствия установлено, что капитан судна неоднократно за период с 01.11.2001 г. по 24.11. 2002 г.

« вылавливал крабовую продукцию в запрещенной к вылову зоне и, перемещая

данный товар через таможенную границу РФ, сдавал его в иностранный порт. Своими действиями капитан причинил ущерб на сумму около 2 000 000 руб.

Необходимость захода в территориальные воды РФ капитан объяснял технической поломкой двигателя, штормовой погодой, а вылов краба производил, якобы, за пределами РФ. Эти данные противоречат данным мониторинга. 1 ноября в соответствии с записями в судовом и промысловом журналах «Громобой» в период с 08.00 до 12.00 (то есть в период, когда он

ф находился в территориальных водах), производил выборку ранее

поставленных орудий лова с крабом. Улов составил 2,03 тонны. В соответствии с данными, полученными с помощью спутникового слежения,

38 эту промысловую операцию он производил в территориальных водах РФ… 10 ноября основываясь на записи промыслового журнала «Громобой», в 09 часов 15 минут начал работу по приему на борт свежего краба,было принято 308 тонны. В судовом журнале проведение этой операции не зафиксировано. В соответствии с данными спутникового мониторинга судно находилось в территориальных водах… 16 «оября согласно записям в судовом журнале в период с 08 часов 10 минут до 11 часов 00 минут проводил работу по улову краба. Сведения об улове в промысловом журнале не отражены. Согласно спутниковому мониторингу судно в этот период находилось в территориальных водах .

Таким образом, с помощью спутникового наблюдения установлен не

(ф только механизм совершения незаконного вылова краба в территориальных

водах РФ, но и время захода в п. Отару (Япония) для сдачи контрабандного товара .

Попытка командования судна «Громобой» скрыть местоположение в тот или иной момент промысла с внесением в судовые журналы данных, не соответствующих их действительному значению, свидетельствует о попытках скрыть факты браконьерства и контрабанды. В последнее время на промысловых судах устанавливается комплекс аппаратуры спутникового

4 наблюдения. Контроль за этой аппаратурой возложен на государственных

служащих, которые порой пренебрегают своими обязанностями, а иногда совершают сознательные действия по сокрытию совершенных нарушений. На судне «Громобой» государственное должностное лицо позволило включить себя в состав экипажа (согласно штатному расписанию матросом-уборщиком), что свидетельствует о корыстных интересах в его действиях.

Краткий анализ криминалистической характеристики контрабанды будет не полным,если оставить без внимания вопрос о причинах и условиях ее

& совершения. В научной литературе существует две противоположные точки

зрения. Одни авторы считают, что причины и условия преступления являются

1 Заключение эксперта по уголовному делу № 7002. Приморская транспортная прокуратура 2002 г.

39 самостоятельным элементом криминалистической характеристики преступления1. Другие относят причины и условия совершения

преступления к элементам криминологической и уголовно-процессуальной деятельности .

На наш взгляд, более правильной представляется вторая точка зрения. Согласно ч. 2 ст. 73 УПК РФ подлежат выявлению обстоятельства, способствовавшие совершению преступления. Проведенный нами анализ следственной практики показал, что в зависимости от вида контрабанды такими обстоятельствами являются пробелы и противоречия, существующие в действующем законодательстве РФ; отсутствие международных соглашений и договоренностей между Японией и Россией, препятствующих легальному получению необходимой информации; плохое взаимодействие таможен с другими правоохранительными органами; отсутствие у таможенных органов права производства предварительного следствия в полном объеме. Перечисленные выше причины относятся не к выбору тактических приемов проведения следственных и оперативно-розыскных мероприятий по получению фактических данных, а имеют отношение к организации предварительного расследования.

Содержание криминалистической характеристики контрабанды образуют криминалистически значимые ее элементы и связи этих элементов между собой. Данными, указывающими на признаки контрабанды, являются сведения, в полном объеме характеризующие объективную сторону - способ преступления. Поэтому первое место в системе элементов криминалистической характеристики преступлений нами отведено типичным способам подготовки, совершения и сокрытия преступлений3.

1 См.: Белкин Р.С. Курс советской криминалистики. Т.З. М., 1979. С. 193-198.

2 См.: Облаков А.Ф. Криминалистическая характеристика преступлений и криминалистические ситуации: Учебное пособие. Хабаровск: ВШ МВД СССР, 1985. С. 54.

3 См.: Колесниченко А.Н. Научные и правовые основы расследования отдельных
видов преступлений. Автореф. дис… д-ра юрид. наук. Харьков, 1967. С.36.

40

Спецификой криминалистической характеристики контрабанды является способ ее совершения, включающий три этапа: действия по подготовке, совершению и сокрытию. Причем, в отличие от других преступлений, при контрабанде все эти действия лицом заранее продуманы и спланированы, они предопределены первоначальной целью преступления и охвачены преступным замыслом. Более того, вырабатываются даже защитная версия и тактика поведения по противодействию на случай обнаружения предметов контрабанды.

При контрабанде способ совершения преступления является обязательным элементом объективной картины события. Выяснение способа важно не только для квалификации деяния, но и является условием для правильного построения следственных версий. Значительной части подозреваемых удается фальсифицировать ВЭД, используя пробелы в законодательстве, и тем самым уйти от уголовной ответственности.

В ст. 188 УК РФ сформулировано несколько обязательных альтернативных способов контрабандного пересечения таможенной границы: помимо таможенного контроля; с сокрытием от таможенного контроля; с обманным использованием документов; с обманным использованием средств таможенной идентификации; с недекларированием товаром и предметов; с недостоверным декларированием товаров и предметов.

Следует отметить, что установление только факта перемещения контрабандного товара через таможенную границу РФ не влечёт за собой оконченный состав преступления по ст. 188 УК РФ. Чтобы преступление считалось оконченным, необходимо помимо самого факта пересечения границы доказать, что нарушен порядок перемещения товаров и транспортных средств. Кроме того, для привлечения лица к уголовной ответственности за контрабанду, необходимо в обязательном порядке доказать способ незаконного перемещения товаров через таможенную границу РФ, указанный в диспозиции ст. 188 УК РФ.

rocf;;/.:”: “”’’”-: 4Г EE&uL *+.-»;?

Способу совершения преступления посвятили свои исследования

представители уголовного процесса и криминалистики . В криминалистике о

способе совершения преступления говорят как о системе или комплексе

детерминированных условиями внешней среды и психофизическими

свойствами личности преступника взаимосвязанных действий по подготовке,

совершению и сокрытию преступлений, осуществляются преступником в

2

определенном порядке и направлены на достижение преступной цели .

Действия, направленные на сокрытие (маскировка) преступления, совершаются до начала его осуществления, в процессе, а порой и после окончания преступления (наркотики, культурные ценности, оружие), они, на наш взгляд, входят в комплекс действий, характеризующих объективную сторону состава преступления3. Способ сокрытия (маскировки) преступления мы рассматриваем как самостоятельную структурную категорию контрабанды, охватываемую первоначальным преступным замыслом.

Способы совершения контрабанды включают в себя способы приобретения, хранения, незаконного перемещения (способы маскировки) товара через таможенную границу. Приобретение контрабандных товаров может осуществляться как законными способами: покупка, мена, добыча, изготовление, так и незаконными - в основном, путем различных видов хищения.

Криминалистическое значение имеет и сбыт товара и предметов контрабанды. Обычно преступник старается сбыть все оптом по договоренности с конкретными лицами, которые, как правило, имеют своих продавцов, занимающихся
реализацией контрабанды в розницу. Так

1 См. напр.: Васильев А.Н., Мудьюгин Г.Н., Якубович Н.Я. Планирование расследования преступления. М., 1957; Драпкин Л.Я., Уткин М.С. Понятие и структура способа совершения преступления //Проблемы борьбы с преступностью. - Омск, 1978; Жордания И.Ш. Структура и правовое значение способа совершения преступления. - Тбилиси, 1977; Зуйков Г.Г. Криминалистическое учение о способе совершения преступления. Автореферат дисс… д-ра юрид. наук. - М., 1970; Теория доказательств в советском уголовном процессе. - М., 1973. - С. 169.

2 См.: Букаев Н.М. Теоретические проблемы первоначального этапа расследования преступлений против собственности. Докт дисс. - Владивосток, 2001. - С. 100.

3 См.: Зуйков Г.Г. О способе совершения и способе сокрытия преступления // Оптимизация расследования преступлений. - Иркутск: Изд-во Иркут. ун-та, 1983. - С. 59.

42 сбываются наркотики, биологические ресурсы, металл, культурные ценности, валюта.

Существенное значение для расследования контрабанды имеет знание следователем следов маскировки контрабандной деятельности на разных ее стадиях с учетом особенностей предмета контрабанды. Так, приобретая предметы искусства, преступники нередко выдают себя за сотрудников музеев. Используются и специальные методы маскировки: условности и тайнопись при переписке; жаргон и условные знаки при общении ; использование псевдонимов и кличек; создание тайников для хранения и перемещения предметов; камуфлирование предметов контрабанды под другие, менее ценные; организация контрнаблюдения. Часто для маскировки контрабанды наркотиков, валюты, культурных ценностей преступники изготавливают потайные карманы в верхней одежде, нательных поясах, нижнем белье, тайники в обуви, в жестяных банках с продуктами, в детских игрушках.

Помимо таможенного контроля. В случае перемещения предметов контрабанды помимо таможенного контроля, т.е. вне места расположения таможни, требуется установить, какие транспортные средства использовало лицо, совершившее контрабанду, откуда получило информацию о месте, в котором намеревалось пересечь границу, осуществляло ли для этого какие-либо подготовительные действия, какими документами или объяснениями оправдывало пересечение границы в этом месте.

С сокрытием от таможенного контроля. Под перемещением в соответствии с таможенным законодательством следует понимать совершение действий по ввозу на таможенную территорию и вывозу с таможенной территории Российской Федерации товаров и транспортных средств любым способом. Это сложное понятие, включающее в себя два обязательных элемента:

1 См.: Тайные знаки (сигналы), используемые преступниками, и их классификация // Современные проблемы криминалистики. Труды Академии управления МДВ России. - М., 1998. - С. 131-135.

43

а) совершение действий по ввозу или вывозу;

б) пересечение таможенной границы.

Верховный суд Российской Федерации по одному из дел подчеркнул это обстоятельство: «Согласно Таможенному кодексу Российской Федерации перемещение через таможенную границу Российской Федерации - это совершение действий по ввозу и вывозу на таможенную территорию Российской Федерации товаров и транспортных средств и фактическое пересечение таможенной границы».

Под перемещением через таможенную границу понимают совершение действий по ввозу на таможенную территорию или вывозу с этой территории товаров и иных предметов любым из указанных способов; пронос, перевоз любыми транспортными средствами, переброска, пересылка в международных отправлениях, перемещение трубопроводным транспортом, с использованием линий электропередачи или с помощью электронных средств коммуникации.

Способы перемещения контрабанды через таможенную границу раскрываются в ТК РФ. При ввозе перемещением считается практически пересечение таможенной границы России, а при вывозе - подача декларации или совершение иного действия, непосредственно направленного на реализацию намерения вывезти товары или транспортные средства. Перемещением товаров и транспортных средств через таможенную границу РФ помимо таможенного контроля (ст. 276 ТК РФ, ст. 16.1 КоАП РФ) является их перемещение вне определённых таможенными органами мест или вне установленного времени производства таможенного оформления.

Перемещение контрабанды производится следующими способами:

лично контрабандистом при легальном пересечении границы в установленном месте;

• лично контрабандистом при нелегальном пересечении государственной границы;

без непосредственного участия контрабандиста.

44 В зависимости от свойств товаров и их объема, а также законности приобретения, они
могут храниться открыто, на складах или других приспособленных помещениях
или скрытно - в тайниках. В качестве

  • материальных следов способа сокрытия контрабанды необходимо рассматривать тайники, оборудованные в транспортных средствах и других предметах, перемещаемых через границу. В этих местах также могут быть следы рук, микрочастицы, следы орудий, использовавшихся при изготовлении тайников. Согласно ст. 277 ТК РФ (ст. 16.1 КоАП РФ) под сокрытием товара от таможенного контроля признаётся использование тайников, придание одним товарам вида других товаров, использование способов, затрудняющих обнаружение товаров. К тайникам и иным способам сокрытия можно отнести

^ специальные хранилища.

О предварительной подготовке, как составной части способа совершения контрабанды, свидетельствуют следы комплектования товара, подбор чистых бланков, изготовление поддельных документов, печатей, штампов, изготовление тайников1, подбор мест сокрытия, затрудняющих досмотр товара; подбор соучастников и так далее.

Можно привести следующий пример из практики. Обстоятельства дела таковы: женщина, пытаясь вывезти валюту в Южную Корею, спрятала 2000

<щ долларов США в свои половые органы, свернув купюры в виде тампона,

использовав свое тело в качестве хранилища.Этими действиями она совершила преступление, ответственность за которое предусмотрена ч.1 ст. 188 УК РФТайники изготавливаются в железнодорожных вагонах, воздушных, морских и речных судах, автобусах и машинах международного сообщения. К контрабанде бывают причастны водители автомашин, члены поездных бригад, экипажи судов. Но известны случаи, когда тайники оборудовались без ведома лиц, которым вверено транспортное средство.

#

’ См. подробно: Лопарева О.Н. Понятие и виды тайников// XXI век: юридическая наука - практике (проблемы теории, законотворчества и правоприменения). - Владивосток: Изд-во Дальневост. унта, 1999.-С. 449-453.

45

Товары заранее закладываются в тайник, а изымаются уже за границей сообщником, который знает о тайнике, или лицом, заложившим тайник, если он сам следует в этом транспортном средстве.

Важным источником криминалистической информации о способе совершения отдельных видов контрабанды являются различные документы:

1) использовавшиеся (или подготовленные в этих целях) для перемещения предметов контрабанды через границу; 2) 3) удостоверяющие должностное положение отдельных лиц и их пребывание в определенных местах (приказы, командировочные удостоверения, загранпаспорта, визы, проездные билеты, счета за гостиницу и т.п.); 4) 5) документы, содержащие информацию о намерениях и деятельности контрабандистов; 6) 7) документы о нарушениях таможенных правил, санкциях и их обжаловании. 8) К первой группе документов относятся: таможенные декларации; лицензии на деятельность в качестве перевозчика, таможенного брокера; договоры с владельцами складов временного хранения, уведомления о прибытии товаров и транспортных средств; квитанции об уплате таможенных платежей; справки об операциях и состоянии счетов в банках лиц, перемещающих товары и т.п.

Ко второй группе документов относятся: личная переписка, в которой содержатся сведения о намерениях или операциях контрабандистов, фотографии, подтверждающие факт знакомства соучастников контрабанды или содержащие информацию о перемещаемых товарах или другую информацию, важную для следствия; черновые записки по расчетам; телефонные книжки с номерами телефонов сообщников и других связей и т.д.

Третья группа документов включает в себя: протоколы о нарушении таможенных правил; протоколы изъятия; протоколы таможенного обследования; объяснения
нарушителей этих правил и свидетелей;

46 постановления об отказе в возбуждении уголовного дела или передаче материалов по подследственности; справки о местонахождении изъятых товаров; постановления о конфискации товаров и т.п. Ф Об обманном использовании документов или средств идентификации, в

частности, свидетельствуют:

• поддельные документы; • • использование недействительных документов (например, просроченная лицензия); • • документы, полученные незаконным путём (при помощи взяток, угроз); • • документы, содержащие недостоверные сведения; • ф) • документы, относящиеся к другим товарам и транспортным

средствам.

Типичными следами обманного использования средств таможенной идентификации является перемещение предметов под видом подарков, сувениров знакомым или родственникам, когда перевозчик не представляет себе подлинной ценности перевозимых предметов, (картины известных художников покрываются сверху новым слоем красок), Известны случаи, когда предметы контрабанды переправлялись за границу с
туристами,

4» эмигрантами с использованием поддельных, незаконным путем полученных

документов или средств таможенной идентификации.

Преступники используют поддельные средства таможенной идентификации или подлинные, но относящиеся также к другим товарам. Это пломбы, печати, цифровая, буквенная или иная маркировка идентификационных признаков и т.п. В соответствии со ст. 185 Таможенного кодекса (ТК) средства идентификации могут изменяться или уничтожаться, как правило, только таможенными органами РФ или с их разрешения.

Для данного способа обязательна предварительная подготовка

документов, он характерен для контрабанды транспортных средств. Поэтому следователю в ходе расследования важно установить: следы подделки; когда,

47 кем, какими приемами и средствами, подделывались документы; какие незаконные пути использовались для получения документов; где эти документы получены. Кроме того, требуется обязательная встречная проверка таможенных документов, оформленных в Российской Федерации, с аналогичными таможенными документами, оформленными, например в Японии.

О недекларировании либо о недостоверном декларировании товаров и предметов свидетельствует ввоз под видом транзита (с использованием соответствующих документов) с последующей ее реализацией внутри страны. При этом ввозимый товар не декларируется, а иногда сопровождается недостоверной декларацией, т.е. декларацией иных товаров и предметов или с существенным уменьшением их количества. Подобные факты чаще всего встречаются при перемещении валюты, промышленных товаров, биологических ресурсов, металла.

Поэтому во всех случаях необходимо установить, в чем заключается использованный способ, какие сведения в документах не соответствуют действительности, какие подделки документов произведены либо какие в них имеются подлоги. Анализ таких документов приводит к обнаружению новых обстоятельств совершенных правонарушений, к выявлению соучастников преступлений из числа должностных лиц таможенных органов. Как своеобразный способ контрабанды следует рассматривать ее совершение должностным лицом с использованием служебного положения, в частности, обязывающего осуществлять контрольные функции и иные действия, связанные с выполнением требований таможенного законодательства. Речь идет о должностных лицах таможенных органов РФ и специалистах по таможенному оформлению, являющихся сотрудниками федеральной государственной таможенной службы.

Контрабанда является преступлением с формальным составом, признаваемым оконченным при фактическом перемещении товаров через границу Российской Федерации. Тем не менее, в современной юридической

48 литературе и практике еще нет устоявшейся единообразной оценки определения момента окончания контрабанды, что имеет значение для правильной оценки действий преступника при применении института добровольного отказа от преступления (cm .31 УК РФ) и явки с повинной (ст. 142 УПК РФ).

Так, в момент производства досмотра субъект заявляет о явке с повинной. Проведенный нами анализ показал, что такие случаи нередки. Отчасти такой поступок вызван не только тщательностью ранее произведенного и наблюдаемого лицом досмотра, но и применением служебной собаки и различных технико- криминалистических поисковых средств. А это порождает уверенность - скрытый в тайниках товар будет обнаружен. В данном случае нет добровольного сообщения, оно сделано вынужденно, с учетом сложившихся обстоятельств, но факт такого поведения означает желание преступника смягчить свою участь. Он рассчитывает на некоторое снисхождение со стороны правоохранительных органов. В некоторой степени такое поведение можно условно рассматривать как сделку с правосудием: «Я - вам, Вы - мне».

На наш взгляд, такое поведение, безусловно, заслуживает одобрения, так как процесс обнаружения не только предметов контрабанды, но и ее субъекта становится быстрым и эффективным. Образцом подобного рационального подхода является «сделка с правосудием» в США, суть которой состоит в главном - привлечение виновного к ответственности.

Положительным шагом в этом направлении следует признать введение в УПК РФ ст. 314, в которой заложены основные принципы сделки с правосудием в РФ. В данном случае национальное законодательство согласуется с международным. 17 сентября 1987 г. Комитет министров Совета Европы принял Рекомендации R(87)18 относительно упрощения уголовного правосудия, в преамбуле говорится: «Принимая во внимание увеличение количества дел, относящихся к уголовному правосудию, в частности, тех дел, авторы которых подлежат легкому наказанию, а также проблемы, связанные с

49 продолжительностью уголовного расследования; учитывая, что опоздание с принятием уголовных постановлений дискредитирует уголовное правосудие и препятствует нормальной работе уголовной системы; учитывая, что возможно найти средство против медлительности уголовного правосудия не только с помощью свойственных ему средств и методов их использования, но и лучшим определением приоритетов в уголовной политике» .

Таким образом, можно сделать вывод, что для современных способов контрабанды характерными являются: а) активная адаптация к изменениям в таможенном и уголовном законодательстве; б) значительное многообразие способов совершения контрабанды от простых до тщательно продуманных и подготовленных; в) вовлечение к участию в контрабанде сотрудников таможенных и иных правоохранительных органов.

Личность преступника. На втором месте среди элементов

криминалистической характеристики преступления мы рассматриваем личность преступника как человека умышленно совершившего контрабанду, а также как объекта тактического воздействия при проведении расследования по уголовному делу. Речь в нашем исследовании идет не только о субъектах контрабанды из числа граждан России, но и иностранцев и лиц без гражданства. В Дальневосточном регионе личность преступника охватывает как граждан России, так и граждан КНР, КНДР, Японии, Вьетнама и др., а также лиц без гражданства из числа жителей СНГ. Поэтому проблема определения круга субъектов имеет существенное значение для эффективной борьбы с контрабандой.

Граждане КНР и КНДР получили возможность безвизового въезда на территорию российского Дальнего Востока, что затруднило их учет иммиграционными службами, контроль за их внешнеэкономической деятельностью и выездом на родину. Преступные элементы главным образом из КНР и КНДР, а также из
стран СНГ, воспользовались новыми

’ См.: Рекомендация Комитета министров, обращенная к государствам - членам относительно упрощения уголовного правосудия (принята Комитетом министров 17 сентября 1987 г. во время 410-го заседания делегатов министров).

50 открывшимися возможностями на территории России для расширения своей деятельности, вовлечения в сферу незаконных интересов российских граждан, что повлекло рост преступности.

Конкретное содержание данного элемента криминалистической характеристики определяется набором признаков личности, специфичных для лиц, которые совершают преступления, рассматриваемых нами видов контрабанды, они имеют существенное значение для их успешного расследования. Личность преступника - понятие широкое, выражающее сущностную характеристику лица, сложный комплекс характеризующих его социально-значимых черт, признаков, свойств, связей и отношений, его нравственный и духовный мир, взятые в развитии, во взаимодействии с социальными и индивидуальными жизненными условиями, в той или иной мере повлиявшими на совершение преступления .

В отличие от ст. 68 УПК РСФСР, ст. 73 УПК РФ включает в качестве самостоятельного элемента предмета доказывания изучение обстоятельств, характеризующих личность обвиняемого. Эта позиция законодателя согласуется с ранее высказанными предложениями Н.Т. Ведерникова о важном значение для криминалистической характеристики преступлений социальных, социально- демографических и социально-психологических свойств личности преступника, которые и определяют его личность, индивидуализируя и одновременно характеризуя ее2.

Изучение личности с позиции криминалистики охватывает следующие аспекты:

  1. Характеристика поведения по подготовке и совершению контрабанды (выбор товара, способы маскировки, способы пересечения таможенной границы), а с учетом этого особенности отражения поведения в материальной обстановке.
    Следы и другие материальные последствия могут быть

1 См.: Советская криминалистика: Методика расследования отдельных видов преступлений. - Киев: Вищашк., 1988.-С.38.

2 См.: Ведерников Н.Т. К вопросу о криминалистической характеристике преступления // Актуальные вопросы правоведения в период совершенствования социалистического общества. - Томск: изд-во Томск, ун-та, 1988. - С. 230-231.

51 обнаружены и получены при задержании контрабандистов, осмотре места нарушения таможенной границы, осмотре транспортных средств, товаров, тайников и документов, в результате обысков и выемок по месту работы и жительства, причастных к контрабанде лиц, истребовании документов из организаций и учреждений.

  1. Характеристика поведения в период проведения расследования, влияющая на выбор и тактику проведения следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий.

  2. Установление обстоятельств, смягчающих либо отягчающих наказание.

Сведения о личности могут быть получены из официальных характеристик и характеристик, данных близкими и знакомыми; заключений судебно- психиатрических, судебно-психологических и судебной нарколого- психиатрической экспертиз; из материалов административных дел, по ранее совершенным нарушениям таможенных правил. Кроме того, интерес представляет оценка поведения подозреваемых при досмотре, задержании, на допросах, очных ставках.

Материалы изученных нами уголовных дел позволили установить определенные закономерности личности преступников:

  1. Преступления ими совершаются с предварительной подготовкой. Во многих случаях при совершении контрабанды, особенно при ее подготовке, преступник, оценивая реальную ситуацию (обстановку), в которой ему предстоит действовать (или в которой он уже действовал), старается учитывать возраст, пол, физическую силу, интеллектуальные возможности, нравственно-психологические и другие личностные особенности сотрудников таможенных органов. Увеличение количества недобросовестных участников ВЭД, на долю которых выпадает основной объем совершенных правонарушений, привел к резкому росту
    загруженности таможенных

52 инспекторов как в процессе проверки, так и в процессе последующего контроля .

  1. Преступная установка: характеризуется наличием негативных черт, в силу которых они ищут такие криминальные ситуации, в которых возможно успешное совершение контрабанды, с этой целью и используют все доступные им средства и силы. Важной чертой личности преступника является установление отношения данного субъекта к закону, его правовое поведение в норме и патологии, т.е. установление наличия или отсутствия в прошлом фактов противоправного поведения (прежние таможенные правонарушения). Это позволяет выявить некоторые закономерности в способе совершения контрабанды прогнозировать поведение обвиняемых на следствии.

  2. Избранные способы совершения контрабанды характеризуются не только устойчивостью, но и тщательной подготовленностью, продуманностью своих действий в случае обнаружения товара, дерзостью, скрытностью. Способ, место и время совершения контрабанды преступник довольно часто выбирает с учетом возможного технического оснащения таможенных постов, его пропускной способности, количества выявленных ранее случаев контрабанды, возможного содействия за взятку со стороны сотрудников таможни.

  3. Для совершения контрабанды наркотиков, оружия, биологических ресурсов характерно объединение в организованные преступные группы лиц, относящихся к типу «профессиональные преступники». Результаты нашего исследования свидетельствуют, что структура криминалистической

характеристики групповых преступлений может дополнительно включать в себя способы совершения преступления (подготовка, маскировка), обстановку совершения преступления, особенности предмета (товара) контрабанды.

‘См.: Колесников Р.А., Арабян М.С. Предотвращение ущерба от внешнеэкономической деятельности фирм, учрежденных одним физическим лицом // Научно-практическая конференция Роль и место таможенной службы России в развитии экономики и обеспечении экономической безопасности в условиях глобализации внешней торговли. - С. 322-330.

53

В комплексе признаков личности как элемента криминалистической характеристики включаются все признаки, с помощью которых можно определить эффективные пути и методы установления, розыска и изобличения виновного. Часть из них имеет не только криминалистическое значение (например, прежние судимости), но и в значительной степени помогают раскрытию преступления (например, уловки преступника)1.

Так, по уголовному делу, связанному с браконьерством и контрабандой морской продукции, следователем при разработке программы расследования было учтено, что обвиняемый (капитан судна) обладает достаточно высоким интеллектуальным уровнем, имеет хорошую профессиональную подготовку, в совершенстве знает свою работу, недостатки в организации контроля со стороны пограничной и таможенной служб. К расследованию дела были привлечены в качестве специалистов: капитаны-инструкторы, специалисты по техническим средствам контроля судна. Это позволило следователю ориентироваться в сложных технических вопросах, сформулировать их; правильно оценить показания подозреваемых, обвиняемых, свидетелей в силу специфических знаний последних .

Пристальное внимание со стороны правоохранительных органов должно быть обращено на изучение признаков личности - субъекта внешнеэкономической деятельности, выбравшего организационно-правовой формой «ООО», оформленной на одно лицо. Практика показала, что после своей непродолжительной деятельности такие фирмы исчезают навсегда и тем самым скрывают следы преступной деятельности (документы, банковские счета, контракты).

С точки зрения уголовного права,единственный учредитель, в случае совершения им противоправных деяний, содержащих состав преступления, является единственной фигурой, представляющей «интерес» для органов предварительного
расследования. В случае отбывания таким

1 См.: Колесниченко А.Н., Коновалова В.Е. Криминалистическая характеристика преступлений: Учеб. пособие. - Харьков: Харьков, юрид. ин-т, 1985. - С. 46.

2 См.: Уголовное дело № 7002. Архив Приморская транспортная прокуратура за 2002 год.

54 предпринимателем наказания, дальнейшее функционирование юридического лица будет под большим вопросом1.

Спецификой характеристики этой личности является хорошее знание действующего законодательства, содержащего некоторые несоответствия, используемые для получения сверхприбылей; наличие деловых связей с государственными чиновниками; минимальный размер уставного капитала (100 МРОТ), причем часть из него составляют разные вещи (бытовая техника, оргтехника, мебель). Например, ООО в лице одного лица создает дочернее ООО. Затем основное общество действует исключительно через дочернее, которое принимает на себя больший объем обязательств. После получения прибыли, заключения контракта основное ООО вместе с деньгами или товаром оставляет дочернее общество.

В соответствии со ст. 57 ГК Российской Федерации реорганизация юридического лицо происходит путем слияния, присоединения, разделения, выделения и преобразования. При слиянии, присоединении и преобразовании права и обязанности к другому лицу (другим лицам) переходят в соответствии с передаточным актом, а при разделении и выделении - в соответствии с разделительным балансом. Указанные документы должны содержать положения о правопреемстве по всем обязательствам реорганизованного юридического лица (ст. 59 ГК РФ). Само по себе правонарушение, совершенное юридическим лицом, не может перейти к другому лицу. Для того чтобы правонарушение «превратилось» в имущественный долг другого лица, входящий в механизм правопреемства, необходимо, чтобы у юридического лица до его реорганизации возникла обязанность претерпеть неблагоприятные последствия, вызванные этим правонарушением. Эта обязанность возникает после вынесения постановления о наложении взыскания.

Если реорганизация юридического лица происходит после вынесения постановления по делу о нарушении таможенных правил, то таможенный

1 См.: Колесников Р.А., Арабян М.С. Указ. соч. - С.325.

55 орган имеет все законные основания для предъявления требований к правопреемнику. В противном случае в отношении другого лица не может быть ни составлен протокол о нарушении таможенных правил, ни вынесено постановление о наложении взыскания.

В соответствии со ст. 48 ГК Российской Федерации под юридическим лицом понимается организация, которая имеет в собственности, хозяйственном ведении или оперативном управлении обособленное имущество и отвечает по своим обязательствам этим имуществом, может от своего имени приобретать и осуществлять имущественные и личные неимущественные права, нести обязанности, быть истцом и ответчиком в суде.

щ Филиалы, представительства и иные обособленные подразделения

юридических лиц не обладают статусом юридического лица (ст. 55 ГК РФ), в силу чего не являются субъектами нарушений таможенных правил и не несут ответственность по таможенному законодательству. Вместе с тем встречаются случаи, когда вопреки положениям гражданского законодательства в уставе филиала закрепляется, что он является юридическим лицом, и такой филиал регистрируется в качестве юридического лица.

В силу ст. 51 ГК Российской Федерации несоответствие учредительных

щ. документов закону влечет отказ в государственной регистрации юридического

лица. Однако раз такая регистрация состоялась, она влечет за собой правовые последствия, в том числе и создание юридического лица. Регистрация как административный акт не может быть ничтожной в отличие, например, от гражданско-правовой сделки. Таким образом, с момента государственной регистрации филиала в качестве юридического лица он приобретает статус такового и несет в полном объеме ответственность, предусмотренную таможенным законодательством.

4 Этой позиции придерживается и арбитражная практика. Так, в письме

Высшего арбитражного суда Российской Федерации от 29 мая 1992 года № С13/ОПИ-122 «Об отдельных решениях совещаний по арбитражным судам»

56 указано следующее: «В соответствии с законодательными актами Российской Федерации филиалы организаций не являются юридическими лицами. Однако в тех случаях, когда филиал образован в установленном порядке в качестве юридического лица и его наименование, как филиала, не соответствует его правовому положению, он должен рассматриваться как юридическое лицо. О необходимости приведения наименования филиала в соответствие с его правовым положением арбитражный суд должен вынести частное определение»1.

Обстоятельства, смягчающие наказание (ст.61 УК РФ). Анализ практики показал, что суды учитывают следующие обстоятельства, характеризующие личность подсудимого: явку с повинной; признание вины и чистосердечное признание и раскаяние; активное способствование раскрытию преступления; положительные характеристики; мнение общественного защитника; ходатайства трудовых коллективов; наличие на иждивении малолетних детей; привлечение к уголовной ответственности впервые; ненаступление тяжких преступлений; заглаживание вины.

Например, по делу X. суд не признал в качестве смягчающего вину обстоятельства явку с повинной, поскольку она была написана им под принуждением дознавателя и давлением имеющихся в деле улик, подтверждающих его участие в совершении преступления2.

Обстоятельствами, отягчающими наказание (ст. 63 УК РФ) являются: неоднократное нарушение в течение года таможенных правил; особо активная роль в совершении преступления, совершение по предварительному сговору группой лиц.

В практике встречаются случаи, когда следственные органы в подтверждение неоднократности представляли только справку о количестве нарушений таможенных правил. Суды обоснованно отклоняли эти справки, так как
неоднократность должна быть подтверждена собранными

1 См.: Об отдельных решениях совещаний по арбитражным судам. Письмо Высшего арбитражного суда Российской Федерации от 29 мая 1992 года № С13/ОПИ-122.

2 См.: Архив Фрунзенского райсуда г. Владивостока за 1997 год. Уголовное дело №1-357.

57 материалами: копии документов из материалов дел о нарушении таможенных правил, другие документы. Так, судья Уссурийского городского суда Приморского края М., рассмотрев материалы о нарушении таможенных правил в отношении ООО «Интер-К», отклонила утверждение таможни о том, что ООО «Интер-Л» 26 раз привлекалась к ответственности, как безосновательным, так как в материалах дела имелась только справка (л.д. 58), отсутствуют иные документы, подтверждающие наличие указанных взысканий .

Личность преступника, занимающегося контрабандой наркотиков, содержит ряд специфических свойств. Установлено, что в зависимости от ситуации многие из них для осуществления своей цели действуют избирательно, прибегая к тому или иному способу маскировки и перевозки наркотиков. Они очень осторожны, недоверчивы, действуют в одиночку; скрывают не только источник приобретения, но и получателей.

Определенный интерес представляет характеристика лиц, занимающихся контрабандой автомобилей. Данным видом контрабанды занимаются в основном жители Дальневосточного региона, значительно реже из Сибири и Центральных районов России. Для последних характерно, что они сами редко выезжают в Японию, чаще всего приобретают уже привезенные и растаможенные автомобили на рынках Приморского и Хабаровского краев, у продавцов из числа местных жителей, занимающихся этим бизнесом длительное время.

Из оперативных данных известно, что особую группу составляют преступники, которые для быстрого и выгодного оформления автомобилей действуют по отработанной схеме: взятки должностным лицам органов внутренних дел, таможни и др. При этом они постоянно пользуются услугами посредников, постороннему человеку вклиниться в нее невозможно.

При изучении личности преступника необходимо обращать внимание на наличие у
лица особого правового статуса по выполнению требований,

‘См.: Архив Уссурийского городского суда Приморского края за 2000 год. Дело № 17700.

58 установленных нормативными правовыми актами по таможенному делу (оформить товары и транспортные средства, выполнить требования таможенного режима, уплатить таможенные платежи и т.д.). К таким лицам относятся таможенные брокеры, специалисты по таможенному оформлению, перевозчики (в том числе таможенные перевозчики), владельцы складов временного хранения, таможенных складов, свободных складов, магазинов беспошлинной торговли.

К сожалению, при расследовании таможенных преступлений это обстоятельство не всегда учитывается при проведении расследования уголовных дел, что с одной стороны влечет необоснованное привлечение лиц к ответственности. А с другой - эти лица обладают достаточным опытом и определенными связями для длительного совершения латентной контрабанды.

Учет криминалистической характеристики личности преступника особенно важен при расследовании контрабанды, совершенной иностранными гражданами, которые, как правило, немедленно покидают пределы Российской Федерации. Иностранные лица несут ответственность на общих основаниях с российскими лицами (ст. 234 ТК РФ).

Личность преступника из числа иностранных граждан имеет ряд характерных черт, которые сформировались в результате сложившихся национальных традиций. Так, в разных странах существуют свои обычаи, которые по-разному понимают, в частности, что такое наркотик. Например, в Индии закон разрешает культивировать опий, в Китае изготовление и перевозка эфедрина не является уголовно- наказуемым деянием. В то же время в Республике Корея закон предусматривает смертную казнь за особо тяжкие преступления, связанные с наркотиками, однако данная мера ни разу не применялась ввиду отсутствия до настоящего времени налаженной сети завоза, потребления и сбыта наркотиков, то есть эта мера носит превентивный характер1.

См.: Яровенко В.В. Характер правонарушений, совершенных этническими корейцами из КНР и КНДР на территории Приморья (в 90-е годы).

59

К тому же использование опийного мака и конопли в быту является стародавней традицией как в Китае, так и в Корее. Бороться с народными традициями бесполезно и даже опасно. Поэтому власти КНДР выбрали мудрый путь - подчинение народных традиций интересам правящего режима.

Иностранцы объясняют совершение контрабанды отсутствием нормальных социально-экономических условий в своей стране. Среди граждан КНР, КНДР, совершивших контрабанду валюты, наркотических средств, преобладают крестьяне, рабочие, а также лица, занимающиеся коммерческой деятельностью, которые прибыли в Россию в туристическую поездку, а отдельные на работу. Достигнув успеха, они не прекратили свою деятельность, а продолжают заниматься ею.

Анализ уголовных дел по контрабанде свидетельствует о различных подходах в оценке аналогичных деяний. В качестве примеров приведем два уголовных дела. Гражданка КНР Т. была осуждена по ч. 2 ст. 188 УК РФ (контрабанда наркотических средств) к 8 годам лишения свободы, которые было решено не приводить в исполнение в течение 3-х лет, если она своим примерным поведением докажет свое исправление и перевоспитание. Суд изменил ей меру пресечения на подписку о невыезде, освободив ее из-под стражи в зале суда1.

На момент осуждения Т. действовал УПК РСФСР. Согласно ст. 93 подписка о невыезде состояла в отобрании от подозреваемого или обвиняемого не отлучаться с места жительства или временного нахождения без разрешения соответствующего лица. В данном случае Т. является осужденной. Кроме того, у нее нет место жительства в России, местом временного нахождения являлась гостиница. Если ее выдворить за пределы России, то требования ст. 93 не могут быть выполнены из-за отсутствия контроля со стороны соответствующего лица.

  1. Этот же районный суд, в том же составе, рассмотрел в 2001 году уголовное дело Л., гражданина КНР, привлеченного к ответственности за

1 См.: Архив Пограничного районного суда Приморского края за 1998 год. Уголовное дело Т.

60 контрабанду наркотических средств. Суд назначил Л. 6 лет лишения свободы, которые решено не приводить в исполнение в течение 3-х лет, если он своим примерным поведением докажет исправление и перевоспитание. Меру пресечения Л. суд оставил прежнюю - содержание под стражей до его выдворения из РФ в КНР .

Возникает ряд вопросов, в частности, одинаково ли учтены судом в обоих случаях сведения о личности иностранных граждан. Согласно ст. 7 УК КНР: «К гражданам Китайской Народной Республики, совершившим вне ее пределов преступления, подпадающие под действие настоящего Кодекса, применяется настоящий Кодекс». Глава 4 в § 2 «Контрабанда» не предусматривает уголовной ответственности за контрабанду эфедрина гидрохлорида. Гражданин Л. будет освобожден от ответственности.

Для иностранных граждан, имеющих свои национальные традиции, нормы поведения, культуру обслуживания, становятся непонятными существующие правила в России. Они не считают себя нарушителями закона, так как не предполагают, что их действия носят преступный характер. Как говорит профессор Канэко, в России у него постоянно возникало чувство, что он как рыба, которая все время может попасть «в сеть», будь то перед ним милиция, таможня, чиновники, официанты, таксисты или обычные воры .

Ярким примером является попытка привезти в Японию картину, не имеющую никакой исторической ценности. В аэропорту г. Владивостока при прохождении таможенного контроля сотруднику таможни была предъявлена квитанции о покупке картины за 25 000 йен. Таможенная пошлина составила -25 000 йен. Возможен ли такой совершенно безумный налог?! За всю мою жизнь у меня никогда не взимали налог в размере 100%. Более того, картину нельзя вывезти без разрешения Министерства культуры. Далее профессор Канэко приводит
абсолютно правильное требование: «Но людям и

1 См.: Архив Пограничного районного суда Приморского края за 2001 год. Уголовное дело Л.

2 См.: Канэко Р. Робкие побеги сакуры. - М., 1997. - С.7.

61

государству нельзя обращаться с иностранцами своевольно. По крайней мере, надо придерживаться минимального международного стандарта»1.

Криминалистическая характеристика личности преступника имеет как практическое, так и теоретическое значение, когда в ходе таможенного досмотра установлено, что лицо, задержанное за контрабанду, предъявило поддельный паспорт. В теории этот вопрос только дискутируется, нет единообразного решения и на практике. В ходе анкетирования практических работников таможенных органов был задан вопрос: «Будет ли состав контрабанды (ст. 188 УК РФ) при обманном использовании документов при провозе товара по документам, оформленным на утерянный или поддельный паспорт»- 80% опрошенных дали ответ нет.

На наш взгляд, такая позиция практических работников объясняется отсутствием у них знаний уголовно-правовой характеристики контрабанды. В ст. 188 УК РФ речь идет о признаках, характеризующих способ совершения преступления: об обманном использовании документов или средств таможенной идентификации применительно к товару, а не личности преступника. Применительно к субъекту уголовный закон предъявляет общие требования - достижение установленного возраста и наличие вменяемости.

Общественная опасность лица, предъявившего при попытке незаконного перемещения товара через границу поддельный паспорт либо паспорт другого лица, увеличивается, так как это свидетельствует о целенаправленных действиях по подготовке к совершению преступления. Особенно если в паспорте изменены фамилия, имя, отчество; вклеена фотография. Для уголовного закона важно, что лицо умышленно и незаконно перемещает через таможенную границу товар, а вот кто это - Иванов, Сидоров, Петров не имеет значения. В таких случаях необходимо применение различных методов идентификации данного гражданина.

Рассматривая криминалистическую характеристику личности преступника, следует обратить внимание, что в практике таможенных органов

1 Там же. - С.90.

62 встречаются две типичные ситуации: лицо, совершившее контрабанду, установлено; лицо, совершившее контрабанду, не установлено («бесхозяйная» контрабанда), Часто (по нашим данным около 20%) в ходе производства первоначальных следственных действий не установлено лицо, совершившее правонарушение, но в то же время круг лиц ограничен (пассажиры автобуса, купе вагона, каюты).

Анализ позволяет сделать вывод о том, что таможенное законодательство предусматривает возможность не только заведения в отношении неустановленного лица дела о нарушении таможенных правил, ведения производства по нему и его рассмотрения, но также и вынесения в отношении него постановления по делу. При этом одним из таких постановлений может являться постановление о наложении взыскания, о чем свидетельствует ч. 1 ст. 380 ТК РФ «Исполнение постановления таможенного органа Российской Федерации в части конфискации», согласно которой конфискация товаров, как мера взыскания за нарушение таможенных правил, производится независимо от того, являются ли они собственностью лица, совершившего правонарушение, а также независимо от того, установлено это лицо или нет.

Постановлением Конституционного суда от 14 мая 1999 г. № 8-П “По делу о проверке конституционности положений ч. 1 ст. 131 и ч. 1 ст. 380 Таможенного кодекса Российской Федерации в связи с жалобой закрытого акционерного общества «Сибирское агентство «Экспресс»» и гражданина СИ. Тененева, а также жалобой фирмы «Y. & G. Reliable Services, Inc.» положение ст. 380 Таможенного кодекса Российской Федерации признано соответствующим Конституции Российской Федерации. При этом в постановлении указано, что нередко установить лицо, совершившее таможенное правонарушение, невозможно, при том, что сам факт правонарушения установлен.

В качестве обоснования противоположной позиции часто приводится аргумент, что ст. 231 Таможенного кодекса Российской Федерации содержит

63 исчерпывающий перечень лиц, подлежащих ответственности за нарушение таможенных правил - юридические и физические лица, в том числе должностные лица и лица, занимающиеся предпринимательской деятельностью без образования юридического лица. Однако неустановленные лица не являются еще одной категорией лиц. Это лишь качественная характеристика предусмотренных в ст. 231 Таможенного кодекса Российской Федерации субъектов правонарушения. .Закон подразделяет лиц, с одной стороны, на физических и юридических, а с другой стороны - на установленных и неустановленных. Новая редакция КоАП РФ разграничила ответственность для физических, должностных и юридических лиц ,тем самым ограничив возможность заведения уголовных и административных дел при отсутствии субъекта преступления (правонарушения).

Данные факты свидетельствуют о серьезной проблеме выявления круга лиц путем проведения, следственного осмотра предметов контрабанды с участием специалиста для обнаружения следов рук, микрочастиц, допроса свидетелей, а также различных документов. Важное значение имеют и оперативно-розыскные мероприятия с целью получения информации о конкретном лице.

Специфика контрабанды состоит в том, что в большинстве случаев отсутствует потерпевший как физическое лицо, которому причинен ущерб со стороны преступника. Потерпевшими становятся лица, занимающиеся контрабандой, так как они попадают в поле зрение отдельных преступников, а порой и организованных преступных формирований (с участием иностранных граждан), под контролем которых продолжают заниматься преступной деятельностью.

Анализ судебно-следственной практики показывает, что лица, имеющие доходы от противоправной деятельности, более виктимны от корыстных преступлений, чем законопослушные граждане. При этом преступники охотно «экспроприируют
экспроприаторов», обкрадывая разбогатевших

64 дельцов теневой экономики1. Эти потерпевшие не склонны обращаться в правоохранительные органы за защитой, а порой и препятствуют тому, чтобы сведения о преступлении дошли до милиции, прокуратуры или суда.

Перемещая незаконно товар через границу, преступник причиняет ущерб не конкретному потерпевшему, а государству. При этом сумма ущерба по отдельным видам товара (биологические ресурсы, культурные ценности, автомобили) составляет сотни миллионов долларов, а ущерб причиняемый контрабандой редких животных и растений, находящихся на гране уничтожения, не подлежит исчислению.

’ См.: Зелинский А.Ф., Коржанский Н.И. Корыстная преступная деятельность. - Волгоград, 1993. -С. 132; Ривман Д.В., Устинов B.C. Виктимология. - СПб.: Изд-во «Юридический центр Пресс», 2000.-C.303.

65

Глава II. ПРОБЛЕМЫ РАССЛЕДОВАНИЯ

ОТДЕЛЬНЫХ ВИДОВ КОНТРАБАНДЫ

Криминалистическая характеристика преступления является одной из сторон предмета науки криминалистики, другая его сторона -криминалистическая деятельность (криминалистические приемы и методы раскрытия преступлений)1. Л.Д. Самыгин, рассматривая деятельность следствия, заметил, что до начала функционирования органов расследования все носители криминалистической информации находятся во внешней среде. После начала функционирования носители информации один за другим попадают в сферу или «орбиту» уголовного процесса, как многие говорят, превращаясь в источники информации и становясь тем самым элементами системы расследования. На «вход» системы поступает главным образом информация, на «выходе» системы - также информация, но не только исходная, первоначальная, а и «выводная», т.е. логически преобразованная в выводы»2.

В отличие от расследования других преступлений, когда органы расследования зачастую находятся в неведении о совершенном преступлении и, надо сказать, в этом заключается их основная уязвимость, слабость в немедленном активном противостоянии преступности, по делам о контрабанде, во многих случаях выявлен не только факт, но и лицо, его совершившее.Задача заключается в том, чтобы быстро и максимально полно установить все обстоятельства совершения преступления. В криминалистике эта проблема разрешается, во-первых, производством неотложных и первоначальных следственных действий. Во-вторых, раскрытием преступлений по «горячим следам», что можно вполне отнести к первому условию. В-третьих, при помощи оперативно-розыскной
деятельности.

1 Домбровский Р.Г. Проблемы криминалистического учения о преступлении //
Повышение эффективности расследования преступлений. - Иркутск, 1986. - С. 16.

2 Самыгин Л.Д. Расследование преступлений как система деятельности. - М., 1989. - С. 18.

66

В- четвертых, научно-техническим и электронным наблюдением за лицами, подозреваемыми в склонности совершать экономические преступления1.

Основанием для возбуждения дел о контрабанде является наличие информации о деянии, содержащем признаки контрабанды, то есть дела в основной своей массе возбуждаются «по факту», а не «в отношении». Методика расследования дел о контрабанде в значительной мере обусловлена как характером перевозимого товара, так и следственными ситуациями, складывающимися, на момент возбуждения уголовного дела.

Соглашаясь с высказанным ранее мнением В.К. Гавло , мы считаем, что начальным этапом в деятельности по раскрытию контрабанды является этап обнаружения или выявления преступлений и лиц, их совершивших. Проблемным является вопрос, какие складываются доследственные ситуации при возбуждении уголовного дела о контрабанде. Наиболее типичными ситуациями, когда у органа дознания имеются достаточные данные о:

  • деянии, содержащем признаки контрабанды, и лице, ее совершившем, и о местонахождении этого лица - лицо задержано либо известно, где оно находится;
  • деянии, содержащем признаки контрабанды, однако информация о лице, ее совершившем, полностью отсутствует («бесхозяйная») либо ее недостаточно для индивидуализации этого лица;
  • деянии, содержащем признаки контрабанды, и лице, причастном к ее совершению, однако местонахождение этого лица неизвестно либо оно находится за границей.
  • 1 См.: Букаев Н.М. Указ соч. - С. 95.

2 См.: Гавло В.К. Обнаружение преступлений и лиц, их совершивших (процессуальные и криминалистические проблемы) // Актуальные проблемы правоведения в современный период: Сб. статей. - Томск: Изд-во Том. ун-та, 1991. - С. 235.

67 § 1. Проблемы возбуждения уголовных дел о контрабанде

Специфика таможенных правонарушений такова, что расследование по одному и тому же факту может одновременно проводиться как в рамках уголовного дела, так и административного. Административное производство по делу в отношении юридического лица продолжается независимо от расследования уголовного дела о контрабанде или об ином таможенном преступлении в отношении работников этого юридического лица.

По факту контрабанды можно расследовать два дела: уголовное и административное, причем первое - должностными лицами отдела дознания таможни или регионального таможенного управления, а после передачи его t органу предварительного следствия - следователем, а второе о нарушении

таможенных правил, то есть административное, таможенным органом. В результате одни и те же предметы, обладающие признаками вещественных доказательств, используются как по уголовному делу (ст. 81 УПК РФ), так и по делу о нарушении таможенных правил. Кроме того, одни и те же лица являются свидетелями как по уголовному делу, так и по делу о нарушении таможенных правил (ст. ст. 74, 79 УПК РФ).

Правильно отметил по этому поводу Н.Р. Оленюк: «Усложненную Wv процедуру с негативным влиянием содержит норма ст. 300 ТК РФ, которую в

протоколе о нарушении таможенных правил следует квалифицировать согласно Таможенному и Уголовному кодексам РФ. Кроме того, норма позволяет «растаскивать» доказательства по различным делам, что просто недопустимо»’.

В случаях возбуждения таможенным органом уголовного дела в

отношении должностных лиц и иных работников юридического лица

таможенный орган одновременно с проведением дознания осуществляет

^ производство по делу о нарушении таможенных правил в отношении

1 Оленюк Н.Р. Деятельность органов дознания в таможенной службе Российской Федерации. Автореф. канд. дисс. - Владивосток, 2002. - G.15.

68 юридического лица, чьи работники совершили таможенное преступление. При
этом сотрудник отдела дознания, как правило, одновременно с расследованием уголовного дела осуществляет, и административное производство по делу о нарушении таможенных правил.

В зависимости от сложившейся оперативно-следственной ситуации, в состав группы, проводящей дознание по уголовному делу, постановлением начальника таможенного органа включаются сотрудники иных правоохранительных подразделений (отделов таможенных расследований, по борьбе с таможенными правонарушениями и т. п.). Эти же лица включаются также в группу, осуществляющую административное производство по делу о нарушении таможенных правил, заведенному в отношении юридического лица.

Учитывая, что руководителем обеих групп, ведущих дознание и осуществляющих административное производство, в большинстве случаев является одно и то же лицо - сотрудник отдела дознания, а все включенные в группы и подконтрольные ему работники иных правоохранительных подразделений таможенного органа подчинены начальнику этого органа, проблемы взаимодействия между лицами, осуществляющими

административное производство по делу о нарушении таможенных правил и проводящими дознание по уголовному делу, находят свое оперативное решение.

Иная ситуация возникает после направления уголовного дела по окончании дознания следователю для проведения предварительного следствия. В большинстве случаев после окончания дознания дело передается в отдел таможенных расследований соответствующего таможенного органа, а ранее созданная группа для проведения дознания упраздняется.

Вместе с тем установлено, что именно этот период является самым важным как для уголовного дела, возбужденного в отношении конкретных работников юридического лица, так и административного дела о нарушении таможенных правил, заведенного в отношении самого юридического лица.

69 Однако вместо активного взаимодействия таможенных органов и органов предварительного следствия в следственной практике наблюдается иная картина. * В частности, следователи, расследуя уголовное дело, игнорируют

материалы и результаты административного производства, не обмениваются информацией с таможенными органами, а порой и скрывают ее. Таможенные органы, не интересуясь данными и доказательствами, полученными в результате расследования по уголовному делу, имеющими значение для дела

0 нарушении таможенных правил, не ставят в соответствии с требованиями Таможенного кодекса перед следователем вопросов о представлении им копий соответствующих протоколов и документов уголовного дела для

ф приобщения их к делу о нарушении таможенных правил.

В результате, как по уголовному, так и по административному делам не обеспечивается полнота расследования, зачастую органы предварительного следствия и таможенные органы, при анализе и оценке собранных доказательств, приходят к противоположным выводам по одним и тем же противоправным деяниям. Следствием этого является неправильная квалификация деяний по нормам Уголовного или Таможенного кодексов РФ, необоснованное прекращение уголовного дела или дела о нарушении

ФУ таможенных правил, освобождение правонарушителей от уголовной либо

административной ответственности, возврат им товаров, транспортных средств и иных предметов, подлежащих конфискации и обращению в федеральную собственность, заявление правонарушителями исков по возмещению якобы причиненного им в результате расследования материального ущерба и т. д.1

В Дальневосточном регионе правоохранительные органы при расследовании контрабанды отдельных предметов и биоресурсов практикуют

4* следующие формы взаимодействия:

1 См.: Расследование контрабанды. - М.: Юрист, 1999. - С. 43-45.

70

а) совещания руководителей правоохранительных органов региона для выработки совместных согласованных действий;

б) создание оперативно-следственных групп для расследования конкретных преступлений;

в) проведение совместных целевых мероприятий для выявления и пресечения контрабанды, а также устранения причин и условий, способствующих их совершению;

г) использование возможностей правоохранительных органов для оказания взаимной помощи в обеспечении собственной экономической безопасности;

д) разработка и утверждение согласованных планов координационной деятельности.

Одной из наиболее распространенных форм взаимодействия являются координационные совещания, в которых принимают участие не только руководители, но и должностные лица правоохранительных органов, руководители федеральных органов государственной власти, органов государственной власти субъектов Федерации, их подразделений, органов местного самоуправления, органов военного управления, общественных объединений, научные работники, представители средств массовой информации. Для подготовки вопросов, рассматриваемых на координационном совещании, и участия в его работе могут привлекаться представители органов контроля, например пограничного, транспортного, финансового, если речь идет о координации борьбы с таможенными преступлениями.

Важным результатом такого взаимодействия является не только предоставление участникам возможности пользоваться ведомственными базами данных, но и создание системы стыкающихся между собой ведомственных автоматизированных систем сбора, хранения, переработки и выдачи данных о преступности. Сейчас разработана Концепция формирования и развития единого информационного пространства России и

71 соответствующих государственных информационных ресурсов, одобренная решением Президента РФ 23 ноября 1995 г. № пр-1694. В 1998 г. был принят Указ Президента, в соответствии с которым должен быть подготовлен проект Федерального закона «О единой государственной системе регистрации и учета преступлений»’.

Формирование и развитие единого информационного пространства России и возможность допуска к информации особенно важно в сфере борьбы с контрабандой наркотических средств, огнестрельного оружия, автотранспорта, культурных ценностей, морской продукции. Например, в настоящее время сформирован единый банк данных о похищенных антикварных предметах, которые также могут стать контрабандой.

С 1998 г. ФПС РФ осуществляет контроль за соблюдением законодательства Российской Федерации в сфере охраны водных биологических ресурсов, за соблюдением пользователями условий лицензии (разрешения) на добычу (вылов) водных биологических ресурсов, а также других документов, на основании которых возникает право пользования водными биологическими ресурсами .

Вопросы нового законодательства впервые рассматривались 18 июня 2002 года во Владивостоке на совместном заседании коллегии Дальневосточного таможенного управления и регионального управления Федеральной пограничной службы России. На заседании обсуждался вопрос совершенствования взаимодействия таможенных органов ДВТУ и региональных управлений ФПС России, расположенных на территории Дальневосточного федерального округа по обеспечению экономической безопасности Российской Федерации. Силами двух ведомств проводятся совместные рейды, направленные на пресечение незаконного промысла и

1 См.: Степашин СВ. Современная Россия и сотрудничество в борьбе с международной преступностью // Вестник Санкт-Петербургского университета МВД России. 1999. № 1. - С.4.

2 О реализации указа Президента РФ от 29 августа 1997 г .№ 950 «О мерах по обеспечению охраны морских биологических ресурсов и государственного контроля в этой сфере»; Постановление Правительства Российской Федерации от 26 января 1998 г. № 90.

72 контрабанды биоресурсов, идет обмен информацией,
согласовываются технологии таможенного и пограничного контроля.

В ряде случаев для возбуждения уголовного дела требуется проведение отдельных следственных действий по закреплению следов контрабанды, с этой целью целесообразно использовать специальные знания специалистов и экспертов. Правильно отметили Б.К. Казуров, М.Б. Казуров, что из-за отсутствия единого мнения у научных и практических работников по вопросу четкого определения понятия «специальные познания» возникают проблемы в правоприменительной деятельности таможенных органов .

Институт специалистов в советском уголовном процессе появился с принятием в 1959-1961 гг. уголовно-процессуального законодательства. Свое дальнейшее развитие он получил в 1966-1968 гг., когда в УПК союзных республик были внесены дополнения и изменения, которые расширили круг следственных действий, проводимых с участием специалистов, и регламентировали их деятельность.

В настоящее время привлечение специалистов к расследованию преступлений обусловлено требованиями уголовно-процессуального закона РФ (ст.ст. 58, 164, 168), когда необходимо своевременно обнаружить, правильно закрепить и изъять предметы, документы, следы, будущие доказательства по делу. Специалист - это лицо, обладающее специальными знаниями, привлекаемое к участию в процессуальных действиях в порядке, установленном настоящим Кодексом, для содействия в обнаружении, закреплении и изъятии предметов и документов, применения технических средств и исследования материалов уголовного дела, для постановки вопросов эксперту, а также для разъяснения сторонам и суду вопросов, входящих в его профессиональную компетенцию (ч.1 ст. 58 УПК РФ).

’ См.: Казуров Б.К., Казуров М.Б. В вопросу о сущности специальных геммологических познаний, используемых в таможенном деле // Роль и место таможенной службы России в развитии экономики и обеспечении экономической безопасности в условиях глобализации внешней торговли: Тезисы докладов научно-практической конференции. - С.373; Махов З.Н. Участие специалистов в следственных действиях. - М., 1975. - С.4; Ищенко П.П. Специалист в следственных действиях (уголовно-процессуальные и криминалистические аспекты). - М.: Юрид. лит., 1990.-С. 5.

73

При проведении следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий специалист помимо непосредственно обнаружения и фиксации следов контрабанды может дать консультации о закономерностях образования следов преступления, способах хранения, сокрытия и маскировки товара. Однако при решении вопроса о возбуждении уголовного дела по контрабанде отдельных предметов и биологических ресурсов оказание консультативной помощи бывает недостаточно, поскольку в ряде случаев необходимо незамедлительно изъятие с учетом применения необходимых мер предосторожности объектов и направление их на предварительное исследование (а по сути своей - экспертизу).

С этой целью привлекаются специалисты из разных областей науки. Так, при обнаружении таможенными органами в ходе досмотра контрабанды изделий, содержащих драгоценные металлы и камни, валютных ценностей, денежных знаков, оружия, антиквариата, ценных бумаг, сразу же после принятия мер к их охране незамедлительно обеспечивается проведение осмотра с привлечением квалифицированных специалистов. Они определяют предварительную стоимость каждого изделия, подлинность валюты, производят фото-, видео- съемку, систематизируют изделия, валюту по видам и группам одного вида.

Предварительные исследования проводятся с целью получения оснований для обоснованного решения вопроса о возбуждении уголовного дела. Проблемные ситуации возникают, когда предварительным выводам специалиста требуется придать статус доказательства, в частности, в результате проведения предварительного исследования объекта, который (потенциальное вещественное доказательство) подвергся существенному изменению или прекратил свое существование. Например, при расследовании контрабанды, связанной с незаконным оборотом наркотиков, определения культурной ценности предметов, стоимости товаров, на которые нет расценок.

Результаты исследований оформляются соответствующей справкой специалиста, которую запрещено приобщать к уголовному делу (на таких

74 справках, как правило, имеется ограничительная надпись «В уголовное дело не вшивать»), хотя зачастую эта справка вместе с рапортом оперативного работника может служить основанием для возбуждения уголовного дела с последующим назначением экспертизы.

Если в ходе расследования у следователя в последующем нет возможности провести экспертное исследование какого-либо объекта, то имеющаяся в уголовном деле справка специалиста фигурирует в качестве доказательства. Однако в судебном заседании данный документ не признается таковым, поскольку специалист перед началом предварительного исследования не предупреждался об ответственности за дачу заведомо ложных показаний и, следовательно, не может нести ответственность за объективность и достоверность проведенного исследования.

Судебная экспертиза - самая распространенная форма использования специальных знаний при контрабанде. Необходимость привлечения специальных знаний эксперта при решении вопроса о возбуждении уголовного дела о контрабанде часто возникает при обнаружении в ходе досмотра различных лекарственных веществ, культурных ценностей, определения вида и стоимости морской продукции и др. Экспертное исследование является необходимой гарантией объективности и обоснованности принятого решения.

Судебная экспертиза - процессуальное действие, состоящее из проведения исследований и дачи заключения экспертом по вопросам, разрешение которых требует специальных знаний в области науки, техники, искусства или ремесла и которые поставлены перед экспертом судом, судьей, органом дознания, лицом, производящим дознание, следователем или прокурором, в целях установления обстоятельств, подлежащих доказыванию по конкретному делу (ст. 9 Федерального Закона «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации»).

Экспертизы проводятся практически по всем уголовным делам о контрабанде
наркотиков, психотропных и сильнодействующих, ядовитых,

75 отравляющих, взрывчатых веществ, культурных ценностей, автотранспортных средств, связанных с использование поддельных документов или средств таможенной идентификации.

Путем экспертного исследования устанавливается, какие именно предметы перемещались через таможенную границу, каковы их действительные качественные и количественные характеристики, какая страна является страной их происхождения, какова их таможенная стоимость. Это следует делать обязательно, потому что при контрабанде зачастую, одним товарам придается вид других: например, на драгоценные металлы наносится слой другого металла; товары неверно декларируются; документы, отражающие сведения о товаре, фальсифицируются.

Статья 195 УПК РФ, предусматривающая порядок назначения судебной экспертизы, содержит следующую формулировку: «Признав необходимым назначение судебной экспертизы, следователь выносит об этом постановление…». На наш взгляд, в этом вопросе редакции ст. 78 УПК РСФСР, а также ст. 326 Таможенного кодекса Российской Федерации (ст. 29.5 КоАП РФ) более точны, так как указывают случаи, когда при производстве дознания, предварительного следствия и при судебном разбирательстве необходимы специальные познания в науке, искусстве, технике или ремесле.

Завершающим этапом проведения экспертизы является подготовка заключения эксперта, являющегося самостоятельным доказательством по делу. Статья 204 УПК РФ «Заключение эксперта» не содержит определения данное понятия. Оно изложено в ст. 9 Федерального закона «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации». Заключение эксперта - это письменный документ, отражающий ход и результаты исследований, проведенных экспертом; образцы для сравнительного исследования - объекты, отображающие свойства или особенности человека, животного, трупа, предмета, материала или вещества, а также другие образцы, необходимые эксперту для проведения исследований и дачи заключения; повреждение объекта исследования - изменение свойств и

76 состояния объекта в результате применения физических, химических, биологических методов при проведении исследований.

К основным видам судебных экспертиз, проводимых по делам о контрабанде, относятся:

  1. Экспертиза в целях классификации товаров согласно ТН ВЭД СНГ.

  2. Материаловедческая и химическая экспертиза (помогает установить природу, структуру и химический состав материала или неизвестного объекта).

  3. Технологические экспертизы: по определению возможности идентификации по заявленным в лицензии способам идентификации.

  4. Сертификационные экспертизы, определяющие сорт, марку, вид, натуральность и другие качественные характеристики товаров; определяющие их идентификацию и влияющие на стоимостные характеристики. При этом на экспертизу могут направляться заключения других экспертных организаций и материалы, способствующие разрешению поставленных вопросов, то есть содержащие информацию об упаковке товара его маркировке, качественных и технических характеристиках.
  5. Геммологическая экспертиза качества и стоимости (скупочной и рыночной) изделий, содержащих драгоценные металлы и камни.
  6. Экспертиза, определяющая принадлежность к товарам и технологиям двойного назначения, экспорт которых контролируется (запасные части к самолетам, вертолетам, вооружению).
  7. Экспертиза, позволяющая идентифицировать наркотические средства, сильнодействующие и ядовитые вещества.
  8. Автотехническая экспертиза, определяющая дату выпуска автотранспортного средства, объем двигателя, остаточную стоимость в стране происхождения.

  9. Технико-криминалистическая экспертиза документов, с помощью которой осуществляется идентификация соответствия марок продукции

77 ГОЗНАКа, бланков, печатей, штампов, сертификатов происхождения представляемым образцам, идентификация подлинности валюты.

  1. Оценочная экспертиза потребительских качеств, рыночной стоимости товара и оптовой рыночной стоимости обращенных в федеральную собственность товаров.

  2. Нетрадиционные судебные экспертизы: навигационная (судоводительская), радиотехническая. С помощью навигационной экспертизы устанавливается путь прохождения судна, координаты и время пересечения таможенной границы, районы незаконного вылова, количество вылова морепродуктов. Радиотехническая экспертиза устанавливает исправность систем связи ГМССВ, станций спутникового позиционирования, сверяются показания капитана с данными, полученными в ходе следствия.

По делам о контрабанде назначаются также дактилоскопические и иные криминалистические экспертизы: товароведческие, искусствоведческие, экономические, бухгалтерские, судебно-медицинские и другие.

Экспертные исследования по делам о контрабанде проводятся в основном в таможенных лабораториях, деятельность которых регламентируется приказом ГТК России от 25 июня 1993 г. № 264 «Об утверждении нормативно-методических документов, принятых Коллегией по вопросу «О программе развития таможенных лабораторий ГТК России», УПК РФ и Федеральным Законом «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации» от 31 мая 2001 г. № 73-ФЗ. В них приводятся необходимые реквизиты для процессуальных документов, выносимых для изъятия образцов или проб товаров, их оформления, составления поручений (постановлений) о производстве экспертиз и самих экспертных заключений.

Важное значение имеют положения, приведенные в информационном письме РТУ по БТП и ЦТЛ ГТК России от 29 апреля 1998 г. № 13-01/3352 «Об экспертном и криминалистическом обеспечении таможенных органов», в котором дан
перечень основных экспертно-исследовательских работ,

78 выполняемых Центральной таможенной лабораторией. В этом письме обращается внимание, в частности, на недопустимость назначения товароведческих экспертиз и направление в Центральную таможенную лабораторию и таможенные лаборатории проб и образцов товаров без предварительного проведения их осмотра с привлечением специалистов. Так, только по результатам квалифицированно проведенного следственного осмотра может быть принято решение о назначении экспертизы.

В криминалистической литературе ранее неоднократно обсуждался вопрос о целесообразности отмены либо изменения п. 3 «а» ст. 67 УПК РСФСР, который запрещал лицу, участвовавшему в деле в качестве специалиста, проводить экспертизу по этому же делу. Ст. ст. 70 и 71 УПК РФ прямо указывают, что предыдущее участие в производстве по уголовному делу в качестве эксперта или специалиста не является основанием для отвода запрета. Новый уголовно- процессуальный закон РФ разрешил лицу, участвующему ранее по делу в качестве специалиста, проводить и экспертизы по этому делу. Такая же позиция содержится и в УПК Республики Беларусь (ч. 2 ст. 85).

Однако в таком случае можно столкнуться с проблемной ситуацией, когда специалист, проводивший исследование объекта до возбуждения уголовного дела, при получении этого объекта уже с постановлением о производстве экспертизы в рамках расследования, нередко просто переписывают свои же акты исследования. Частично такое происходит, во-первых, из-за отсутствия у следователя новых вопросов, поставленных перед экспертом. Анализ практики показывает, что перед экспертами ставятся стандартные, типичные вопросы, без учета конкретных обстоятельств дела. Во-вторых, не предоставление в распоряжение эксперта дополнительных материалов

Участие специалистов и экспертов при расследовании контрабанды имеет важное значение на стадии возбуждения уголовного дела, поскольку именно информация,
данная ими, может служить основанием для его

79 возбуждения. Решение вопроса о возможности назначения экспертизы до возбуждения уголовного дела давно дискутируется в юридической литературе1. Следует отметить, что уже имеются примеры решения данного вопроса на законодательном уровне. Так, ч. 2 ст. 226 УПК Республики Беларусь предусматривает возможность проведения различных видов экспертиз до возбуждения уголовного дела, выводы которых могут иметь существенное значение для решения вопроса о возбуждении уголовного дела. УПК запрещает производство экспертиз, связанных с применением мер процессуального принуждения в отношении физических лиц.

К сожалению, новый УПК РФ в этом вопросе также не поставил точку. Достаточно противоречиво выглядит несколько статей, в частности, ст. 146 УПК РФ и ст. 157 УПК РФ, которая предусматривает возможность проведения неотложных следственных действий при наличии признаков преступления. П. 19 ст. 5, в отличие от ст. 119 УПК РСФСР, не содержит перечня таких действий, но предусматривает возможность их проведения после возбуждения уголовного дела. До возбуждения уголовного дела можно проводить осмотр места происшествия (ч. 2 ст. 176 УПК РФ) и отдельные следственные действия по закреплению следов преступления и установлению лица, его совершившего (ч. 4 ст. 146 УПК РФ).

Правильно по этому поводу отметили В.П. Бахин, Н.С. Карпов и П.В. Цымбал: «Если же законодатель не согласится с этим, то с прежней силой будет стоять проблема излишних нерациональных затрат времени и средств» . Следственная практика вновь будет действовать в обход закона (акты исследования, справки эксперта, предварительные исследования), что не способствует эффективной борьбе с контрабандой.

1 См.: Нагнойный Я.П. О возможности назначения судебной экспертизы до возбуждения уголовного дела // Криминалистика и судебная экспертиза. Вып. 4. - Киев, 1967; Рыбачук Е.В. Методы предварительной проверки // Дальневосточные криминалистические чтения. Вып.2. - Владивосток, 1997; Бахин В.П., Карпов Н.С. Цымбал П.В. Преступная деятельность: понятие, характеристика, принципы, изучение. - Киев, 2001. - С.56-57.

2 Бахин В.П., Карпов Н.С, Цымбал П.В. Указ. соч. - С. 57.

80

Существованию контрабанды способствуют недостатки в деятельности правоохранительных органов, прежде всего, из-за отсутствия налаженной оперативно-розыскной работы. Информация, полученная в ходе этой работы, может быть доказательством по уголовному делу в соответствии с уголовно- процессуальным законодательством Российской Федерации, регламентирующим собирание, проверку и оценку доказательств. Согласно ст.89 УПК РФ результаты оперативно-розыскной деятельности должны отвечать требованиям, предъявляемым к доказательствам настоящим Кодексом.

Особенность контрабанды состоит в том, что она заранее спланирована, тщательно законспирирована, для ее совершения используются новейшие достижения науки и техники, в качестве соучастников иногда выступают государственные должностные лица, работники таможенных структур, что делает процесс расследования преступлений особо сложным. Контрабанда неразрывно связана с коррупцией в органах власти, управления, правоохранительных органах, причастностью к совершению преступлений сотрудниками таможен.

Говоря о современной преступной деятельности, В.П. Бахин, Н.С. Карпов, П.В. Цымбал отметили, что теперь преступники не просто принимают меры для уничтожения материализованных следов, но и «покупают» либо «убирают» не только свидетелей, а и лиц, осуществляющих правосудие, лоббируют свои интересы в государственных органах, используют международные связи для совершения преступлений. Далее они пишут: «Наиболее показательным в этом плане является коррумпирование государственных чиновников, позволяющих преступникам получать информацию, необходимую для их «хозяйственной» деятельности, а также для выявления планов и намерений правоохранительных органов и воспрепятствования им как собственными мерами, так и посредством действий коррумпированных лиц» .

’ Бахин В.П., Карпов И.С., Цымбал П.В. Указ. соч. -С. 19.

81

Так, за 2000 год и первую половину 2002 года службой собственной безопасности ДВТУ во взаимодействии с органами милиции были осуществлены оперативно- розыскные мероприятия по 5 фактам угроз и посягательств на жизнь сотрудников ДВТУ, при этом в 3 случаях применялись меры физической защиты силами СОБРа ДВТУ и отделами таможенной охраны. За эти же полтора года за преступления против государственной службы возбуждено 21 уголовное дело, по которым проходит 28 сотрудников таможенных органов ДВ региона1.

Для контрабанды характерно, что ею занимаются на протяжении длительного периода. У преступников появляется не только личный опыт, но и возможность привлекать различных специалистов для маскировки предметов, сокрытия и уничтожения следов. В таких случаях объективно расследовать уголовное дело и привлечь к уголовной ответственности лиц весьма проблематично.

Исследования, проведенные другими авторами, свидетельствуют, что современные преступники, совершающие преступления в виде промысла, становятся все более изощренными и изобретательными. Это обусловлено возросшим образовательным уровнем преступников; прохождением «школы» преступного опыта в преступной среде, а также за счет использования «помощи» бывших работников правоохранительных органов, перешедших «на службу» в преступные структуры; высокой технической оснащенностью профессиональных преступников .

Поэтому использование в расследовании контрабанды сведений, полученных как процессуальным, так и оперативным способами -объективная необходимость. Впервые оперативно-розыскная деятельность была признана в качестве предмета правового регулирования в 1992 году, когда был принят первый Закон об оперативно-розыскной деятельности, а 12

1 См.: Кому не угодил начальник оперативной таможни? // «Золотой рог». - №50 (865). 02.06.2002.

2 См.: Бахин В.П., Карпов И.С., Цымбал П.В. Указ. соч. - С. 27.

82 августа 1995 года был принят в новой редакции Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности».

Этот закон, в частности, изменил нормы касающиеся порядка использования результатов оперативно-розыскной деятельности в доказывании. Так, в ст. 11 Федерального закона предусматривается, что результаты оперативно-розыскной деятельности могут быть использованы для подготовки и осуществления следственных и судебных действий, проведения оперативно-розыскных мероприятий по выявлению, предупреждению, пресечению и раскрытию преступлений, выявлению и установлению лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших, а также для розыска лиц, скрывшихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от исполнения наказания и без вести пропавших.

В 1995 году ГТК РФ был наделен правом проводить оперативно-розыскные мероприятия в полном объеме. С этого времени в таможенных органах начали создавать оперативные подразделения. 15 июля 1997 года был подписан приказ о создании Дальневосточной оперативной таможни. В ее функции входят: борьба с экономическими правонарушениями; выявление особо опасных видов контрабанды; пресечение контрабанды наркотиков; борьба с правонарушениями на морском транспорте и другие.

Использование информации, полученной в результате проведения оперативно- розыскных мероприятий по таможенным преступлениям, позволяет не только существенно облегчить и соответственно убыстрить раскрытие преступлений, но и в какой-то мере контролировать их совершение1. В соответствии с ч. 1 ст. 223 УПК РФ и ст. 222 ТК РФ к компетенции оперативно-розыскных подразделений таможенных органов отнесено выявление, предупреждение, пресечение и раскрытие преступлений, ответственность за которые предусмотрена ч. 1 ст. 188 УК РФ. С помощью

1 См. подробно: Михайлов В.И., Федотов А.В. Таможенные преступления. Уголовно- правовой анализ и общие вопросы оперативно-розыскной деятельности / Под ред. зам.нач. следственной службы Управления ФСБ России по Санкт-Петербургу и Ленинградской области А.В. Федорова. -СПб.: Изд-во «Юридический цент Пресс», 1999. - C.I I5-220.

83 оперативно-розыскных мероприятий, в частности, наблюдения, прослушивания и записи телефонных и иных переговоров, контроля почтово-телеграфных отправлений, с использованием при этом необходимых технических средств, появляется возможность получить информацию о преступной деятельности, которая является основанием для установления новых доказательств.

Зачастую из-за несвоевременно не проведенных розыскных мероприятий нельзя установить лиц, причастных к контрабанде. Подтверждением сказанному является приведенный нами ранее пример об обнаружении 20 марта 2000 г. на СВХ ЗАО «Балк» с. Полтавка при таможенном досмотре а/м под грузом лома цветных металлов цельно-сварнного металлического короба, в котором было обнаружено: 340 кг трепанга, 269 кг пантов оленей, 65 кг лап медведей и 1561 шкурок белки, соболя, колонка и ондатры. В ходе расследования установлено, что а/м для перемещения лома металла в КНР заказана китайцами; установлена автобаза, где проживали граждане КНР и находилась а/м с грузом, а также место хранения груза и место изготовления короба. Однако при проведении совместных оперативно- розыскных мероприятий с УФСБ по Приморскому краю, установить конкретных граждан КНР, пытавшихся незаконно переместить в КНР товар, не представилось возможным. Расследование по данному делу приостановлено.

Аналогичная ситуация возникла при таможенном досмотре автомобиля, принадлежащего ОАО «Приморскстройтранс», под полом контейнера, изготовленного из многослойной фанеры, было обнаружено 850 кг сушеного трепанга. В процессе проведения розыскных мероприятий лиц, причастных к заготовке, погрузке трепанга, установить не удалось. Расследование по делу также приостановлено.

Причиной приостановления уголовных дел стала недостаточная оперативно- розыскная работа ОРО таможенных органов после задержания

84 груза, несвоевременное подключение следователей для организации расследования возбужденных уголовных дел.

Для правильного применения в расследовании результатов ОРД

  • существенное значение имеют постановления Пленума Верховного Суда РФ

от 24 декабря 1993 г. № 13 «О некоторых вопросах, связанных с применением ст. ст. 23 и 25 Конституции Российской Федерации; постановление от 31 октября 1995 г. № 8 «О некоторых вопросах применения судами Конституции РФ», а также приказ Генерального прокурора РФ от 9 августа 1996 г. № 48 «Об организации надзора за исполнением Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности», совместная Инструкция органов осуществляющих оперативно-розыскную деятельность от 13 мая 1998 г. «О

*, порядке представления результатов оперативно-розыскной деятельности

органу дознания, следователю, прокурору или в суд».

Необходимо обратить внимание на проблему, существующую в науке криминалистике: дознание - это доследственная проверка или одна их форм предварительного расследования. Подробный анализ мнений различных авторов по этому вопросу приведен Н.Р. Оленюком в кандидатской диссертации, который Поддерживает мнение, что дознание - это одна из форм предварительного следствия1.

^ Данная позиция автора является ошибочной, она противоречит ч.1

ст. 150 УПК РФ, которая называет дознание самостоятельной формой расследования.

Следует отметить, что согласно п.4 ч.2 ст.38 УПК РФ следователь вправе давать органу дознания в случаях и порядке, установленных настоящим Кодексом, обязательные для исполнения письменные поручения о проведении оперативно-розыскных мероприятий, производстве отдельных следственных действий, об исполнении постановлений о
задержании,

т приводе, об аресте, о производстве иных процессуальных действий, а также

1 См.: Оленюк Н.Р. Деятельность органов дознания в таможенной системе Российской Федерации. Канд дисс. - Владивосток, 2002.

85 получать содействие при их осуществлении. Прежний УПК РСФСР, в ч.4 ст. 127
предусматривал возможность давать органам дознания поручения и указания о производстве розыскных действий.

Информация, полученная оперативным путем, и материалы ее проверки служит поводом для возбуждения уголовного дела в отношении конкретных лиц (ст. ст. 140, 146 УПК РФ). Оперативный сотрудник таможенных органов, полагая, что в собранных материалах достаточно данных, указывающих на наличие признаков состава преступления, докладывает об этом своему непосредственному начальнику. Для производства дознания уголовно-процессуальный закон отводит 15 суток, этот срок может быть продлен прокурором, но не более чем на 10 суток (ч.2 ст.223 УПК РФ).

Критерием оценки годности оперативных материалов для возбуждения уголовного дела является наличие в них достаточных данных, указывающих на признаки контрабанды, включая: время, место, способ совершения и маскировки, конкретные обстоятельства, сведения о лицах, причастных к преступлению. Если содержащиеся в оперативных материалах данные не позволяют принять решение о возбуждении уголовного дела, то начальник отдела дознания возвращает их в оперативное подразделение с письменным изложением обстоятельств, препятствующих возбуждению уголовного дела и принятием необходимых мер для устранения имеющихся пробелов.

Порядок предоставления результатов оперативно-розыскной деятельности отнесен к компетенции ведомств, осуществляющих данный вид деятельности. Но в то же время этот порядок должен быть известен должностным лицам, использующим оперативную информацию с целью возможности проверки соблюдения установленного порядка, а если возникает необходимость - проверить соответствует ли данный порядок закону .

‘См.: Кореневский Ю.В., Токарева М.Е. Использование результатов оперативно-розыскной деятельности в доказывании по уголовным делам. Методическое пособие. - М.: ООО Изд-во «Юрлитинформи», 2000. - С. 12.

86

В этих целях разработана Инструкция о порядке предоставления результатов оперативно-розыскной деятельности органу дознания, следователю, прокурору или в суд, которая согласована с Генеральным прокурором Российской Федерации и утверждена 13 мая 1998 года совместным приказом федеральных органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность.

Анализ практики показывает, что на основе полученных оперативным путем данных устанавливаются свидетели, обнаруживаются следы преступления, различные документы, предметы, которые в последующем могут стать вещественными доказательствами.

В ходе оперативно-розыскных мероприятий оперативный работник или лицо, оказывающее ему содействие, может лично наблюдать событие, быть свидетелем обстоятельств, имеющих значение для дела и входящих в предмет доказывания. Полученные таким образом сведения могут быть введены в уголовный процесс посредством допроса лица, которому эти сведения стали известны, в качестве свидетеля либо подозреваемого или обвиняемого, участников преступных групп, согласившихся оказывать содействие органам осуществляющим оперативно- розыскную деятельность.

Однако, порой, в целях обеспечения безопасности такого свидетеля нецелесообразно проводить его допрос в суде. Данная проблема неоднократно поднималась в юридической литературе, предлагалось включить в Уголовно- процессуальный кодекс РФ положения, позволяющие избежать допроса лица, получившего те или иные данные в результате оперативных мероприятий. Однако такого исключения новый УПК РФ не содержит. Вариант такого решения содержался в ст. 40 проекта Федерального закона «О борьбе с организованной преступностью». Так, данные о свидетелях, потерпевшем, специалисте, эксперте, понятых органов дознания, следователем, прокурором, судом могут отражаться в специальных протоколах, не включаемых в материалы дела, подлежащие представлению для ознакомления обвиняемому или его защитнику.

87

Смысл формирования доказательств на основе результатов оперативно-розыскной деятельности заключается в том, что оперативный сотрудник или лицо, оказывающее ему содействие, при проведении оперативным мероприятий может обнаружить те или иные предметы или документы, которые могут иметь значение для дела. Авторы комментария к Федеральному закону «Об оперативно-розыскной деятельности» указывают, что нарушение закона, допущенное при получении оперативным путем материальных предметов, находится за рамками уголовного процесса и не означает нарушения предусмотренной уголовно-процессуальным законом процедуры формирования вещественного законодательства»1

.Данная позиция была подвергнута критике. В частности, Ю.В. Кореневский и М.Е. Токарева отметили: «Поиск, обнаружение «будущих» доказательств (например, установление очевидца преступления, предметов, сохранивших на себе следы преступления, и т.п.),-за пределами процесса.Но разве отсюда следует, что названная деятельность может осуществляться противозаконными способами, например, путем подкупа или запугивания будущего свидетеля, изъятия каких-либо предметов посредством незаконного проникновения в жилище и т.п?» Использование таких предметов сопряжено с определенными трудностями. Во- первых, изъятие их допускается лишь в случае возникновения непосредственной угрозы жизни и здоровью лица, а также угрозы безопасности страны; во-вторых, это может помешать проведению запланированных и необходимых для раскрытия преступления оперативно-розыскных мероприятий; в-третьих, изъятие предметов и документов, которые могли бы стать вещественными доказательствами, в условиях негласного оперативного мероприятия, вне рамок процессуальных действий, при отсутствии установленных процессуальным законом гарантий существенно затрудняет их использование

1 См.: Комментарий к Федеральному закону «Об оперативно-розыскной деятельности» / Под ред. А.Ю. Шумилова. - М., 1997. - С. 120.

2 Кореневский Ю.В., Токарева М.Е. Указ. соч. - С.31.

88 в доказывании .В ходе проведения оперативно-розыскных мероприятий допускается применение видео- и аудиозаписи, фотосъемки, а также других технических и иных средств, не причиняющих вреда. Полученные с помощью технических средств материалы могут сориентировать следователя на дальнейшее направление расследования, помочь проверить и правильно оценить показания допрашиваемых лиц, а также другие имеющиеся в деле доказательства. В соответствии с п. 19 Инструкции при подготовке и оформлении для передачи органу дознания, следователю материалов должны быть приняты меры по сохранности и целостности представляемых материалов (защита от деформации, размагничивания, стирания и др.).

К ориентирующим мероприятиям оперативно-розыскного характера относят опрос граждан, сбор образцов для сравнительного исследования, исследование предметов и документов, отождествление личности. Служить основой для формирования самостоятельных доказательств они не могут. Однако беспрепятственно могут быть приобщены к делу документы, полученные в результате наведения справок, это объясняется тем, что данное действие обычно производится по поручению следователя, то есть носит процессуальный характер.

Органы дознания широко применяют результаты наблюдения, которое представляет собой непосредственное визуальное или опосредованное восприятие и фиксацию событий, действий, фактов, имеющих значение для установления обстоятельств, входящих в предмет доказывания.

Результаты наблюдения вводятся в уголовный процесс путем:

  • допроса лиц, непосредственно осуществлявших наблюдение;

  • приобщение к делу в соответствии с требованиями уголовно- процессуального кодекса РФ, отображений, полученных в процессе наблюдения с применением технических средств;

  • последующего исследования, проверки перечисленных доказательств по правилам уголовного процесса.

89

Следующим видом оперативно-розыскных мероприятий является контроль и запись телефонных и иных переговоров. Такое действие допускается только на основании судебного решения при наличии информации о признаках преступления, по которому обязательно производство предварительного следствия.

Результатом прослушивания обычно является аудиозапись телефонных переговоров, которая, по мнению оперативных работников, имеет значение для дела и потому предоставляется следователю, прокурору, суду. Именно эта запись, после того, как она приобщена к делу в соответствии со ст. 186 УПК РФ служит доказательством.

90

§ 2. Расследование контрабанды наркотических средств

и психотропных веществ

К числу наиболее пораженных наркотизмом относится Дальний Восток. Приоритет с позиции уголовно-правовых аспектов исследования данной проблемы принадлежит Л.И. Романовой, которая на протяжении длительного периода уделяет внимание выявлению наиболее характерных особенностей, присущих этой территории, в целях разработки эффективно мер противодействия и профилактики1.

В последние годы в Приморском крае наблюдается непрерывный рост контрабанды наркотиков. Так, в 1998 году таможенными органами Дальневосточного региона было задержано: эфедрина- 1013,4 кг, марихуаны - 48,681 кг, амфепрамона - 34,131 кг, маковой соломки - 6,184, опия - 3,751 кг, гашиша - 1,616. Например, 26 октября в г. Владивостоке были задержаны три гражданина КНДР, у которых обнаружено 3 брикета вещества бурого цвета в количестве около 3 кг, а также вещество бурого цвета диаметром около 2 см. Проведенная криминалистическая экспертиза установила: вещества, изъятые при задержании гр-н КНДР, являются наркотическим средством - опием. Вес трех брикетов составляет 2960 г. Вещество бурого цвета диаметром около 2 см является наркотическим средством - опием, его вес 2, 940 г.2

Большое количество контрабанды связано и с «челноками», совершающими шоп- туры в Китай, в основном в приграничные с Приморским краем города - Суйфеньхэ, Дунин, где они покупают сильнодействующее лекарство (эфедрин гидрохлорид), психотропное вещество - амфепрамон (фепранон) гидрохлорид. В Китае эти препараты доступны каждому и в любом количестве. Более того, граждане КНР, зная о

1 См.: Романова Л.И. Криминальный наркотизм в Российской Федерации и особенности его проявления в Дальневосточном регионе (Криминологические и уголовно-правовые аспекты). Дисс. в виде научн. докл. на соиск. учен. степ. докт.. юрид. наук. - Владивосток, 2001.

2 См.: Архив ЭКУ УВД Приморского края за 2000 год. Заключение эксперта от 30.10.2000 г.

91 запрете ввоза этих лекарств в Российскую Федерацию, стараются контрабандно их ввезти в целях наживы.

Так, например, М. 5 октября 2000 г. приобрела в г. Суйфэньхэ (КНР) амфепрамон, который контрабандно перевезла через таможенную границу РФ. 10 октября 2000 г. на складе временного хранения в аэропорту «Владивосток» в ходе таможенного оформления багажа, прибывшего из КНР, в багаже М. обнаружены таблетки весом около 800 грамм, запрещенных к ввозу. Проведенная химическая экспертиза в Приморской лаборатории судебных экспертиз МЮ установила, что таблетки, изъятые из багажа гр. М., являются психотропным препаратом - амфепрамона (фепрамона) гидрохлоридом. Вес таблеток составляет 0,858 кг1. Практика показывает, что эфедрин, амфепрамон обнаруживаются только в консолидированной партии товара, которая следует отдельно от тургруппы, и только при помощи использования современных технических средств - метода интроскопии («Контроль», «Досмотр»).

В Приморском и Хабаровском краях активно - действуют этнические группы китайцев и корейцев (включая и корейцевграждан России), которые совершенствуют средства доставки наркотиков, изыскивают варианты защиты перевозчиков, курьеров, обеспечиваются пути отхода и укрытия в случае угрозы разоблачения, что свидетельствует о недостаточно тщательной работе таможенных служб2.

По оценке ведомственных экспертов, можно ожидать дальнейшее увеличение поставок наркотиков из Северной Кореи. К слову, в отличие от КНДР Таможенная служба Республики Корея 22 марта 1996 года подписала с ГТК России Меморандум о взаимопонимании и сотрудничестве в борьбе против незаконной перевозки наркотических средств и психотропных веществ.

1 См.: Архив Приморской лаборатории судебных экспертиз МЮ за 2000 год. Заключение эксперта от 20 октября 2000 г.

2 См.: Яровенко В.В. Характер правонарушений, совершенных этническими корейцами из КНР и КНДР на территории Приморья (в 90-е годы).

92

Большое влияние на формирование рынка наркотиков оказывает увеличение объема наркотиков опийной группы, поступающих из бывших республик Средней Азии, соседних с этими республиками государств, а также из западных регионов России. В Приморье тяжелые наркотики (героин) появились в начале 80-х гг., когда в крае начали проходить службу представители среднеазиатских республик. Сегодня организацией поставок наркотиков занимаются представители национальных диаспор: иранцы, азербайджанцы, таджики, ингуши, чеченцы, цыгане.

В настоящее время в Приморье действует 11 технически оснащенных организованных преступных групп, которые занимаются организацией поставок героина из Афганистана и Таджикистана. По итогам пяти месяцев 2002 г. Приморье находится на 4-м месте среди восьми регионов Дальнего Востока в этом виде преступности и на 16-м - среди регионов России1.

Следует отметить и тот факт, что территория региона используется международными наркогруппировками, значительную роль в которых играют представители российского криминалитета, для транзита контрабанды героина и опия центрально-азиатского происхождения в Японию. По сведениям российских спецслужб, подтверждаемых иностранными партнерами, ряд зарубежных наркоструктур переориентировались с «балканского пути» транспортировки наркотиков на использование территории России для переброски наркотических средств в страны Европы и Америки. Значительное число уголовных авторитетов из республик бывшего СССР, проживающих ныне в США и западно-европейских государствах, контролируют незаконный оборот наркотиков. В деятельность транснациональной организованной наркопреступности все активнее втягиваются представители «русской» мафии, располагающие широкими коммерческими и другими возможностями в России2.

1 См.: Усова М. Наркоэкспрес прибывает на первый путь…// Золотой рог. 2 июля 2002 г
№50 (865). .

2 См.: Калачев Б.Ф., Веренинова Т.Ю., Моднов И.С, Клипачев А.Д. Указ. соч. - С. 12.

93

Увеличился объем перевозок наркотиков морским путем, в том числе с использованием зафрахтованных российских судов, из стран Юго-Восточной Азии, Индии, Филиппин. Оперативные сотрудники отслеживают весь путь v доставки зелья в Приморье, выясняют, какой курьер доставляет его в Японию,

и, поскольку на судне наркотик найти сложно, сообщают японским коллегам, и курьера задерживают при передаче товара. За 2001-2002 годы было проведено четыре таких операции, в делах фигурировало более 20 кг тяжелых наркотиков. По этим делам к ответственности привлечены граждане России, Японии, Ирана1.

Сложность расследования дел данной категории состоит в том, что контрабанда наркотических средств совершается физическими лицами, а не ^ организациями, поэтому, естественно, не имеется документов, которые

позволили бы установить место производства наркотика или иные обстоятельства, относящиеся к контрабанде. Сами же лица, занимающиеся контрабандой наркотиков, очень осторожны, недоверчивы, и не приходится рассчитывать на большую свидетельскую базу.

Тактика проведения первоначальных следственных действий и

оперативно-розыскных мероприятий определяется с учетом сложившихся

типичных ситуаций: имеется лицо, у которого при досмотре обнаружены

  1. наркотики; обнаружены наркотики, но не установлено лицо, которое их

перевозит - «бесхозяйная» контрабанда.

  1. Если имеется лицо, подозреваемое в совершении контрабанды наркотических средств, то осуществляются следующие следственные действия.

Следственный осмотр, включающий осмотр места происшествия и

осмотр различных предметов, которые имеют особенности, состоящие в

обеспечении сохранности предметов и упаковки в первоначальном виде;

<# тщательное наблюдение за поведением задержанного, исключающее

возможность выбросить наркотик; участие специалиста для проведения

’ См.: Таможня дает по рукам и в бюджет // Новости. -2002 г. 11 июля. - С.5.

94 экспресс-анализа обнаруженных средств; участие специалиста-кинолога со специально натренированной собакой; подготовка технических средств фиксации процесса осмотра. Осмотр предметов требует принятия мер предосторожности для обеспечения сохранности следов преступника. Следователь не может заранее знать, с каким именно веществом, предметом будет иметь дело при осмотре.

Данная следственная ситуация осложняется тем, что эти лица постоянно ожидают задержания и имеют уже готовую ложную версию о том, как наркотик мог к ним попасть. В зависимости от особенностей психологического состояния они способны не только быстро ориентироваться, но и принять меры защиты, вплоть до угрозы самоубийством. Особенно бурные реакции проявляются при задержании лиц, находящихся в алкогольном или наркотическом состоянии. В такой ситуации задержанного следует подвергнуть медицинскому освидетельствованию на предмет определения вида опьянения. Кроме того, у задержанного необходимо сразу же изъять верхнюю одежду, так как на ней могут находиться микрочастицы наркотических веществ, и направить ее на экспертизу вместе с изъятыми у задержанного веществами.

Нередко наркотики перевозят в автобусах-экспрессах просто в дорожных сумках, прикрыв одеждой или продуктами. Согласно утвержденной технологии пассажирский автобус должен двигаться через границу вместе с грузовиком в составе так называемого автопоезда. Сегодня в Китай из Приморья основной поток пассажиров составляют челноки, которые возят товар на продажу. В крае постепенно внедряется система автопоездов автобус-грузовик, в кузове которого следует багаж пассажиров. Данная система позволяет таможенникам эффективно провести досмотр багажа, но она и добавляет работы, так как появляются дополнительные места укрытия. Кроме того, необходим и досмотр самих пассажиров, изобретательность которых не знает границ. Для перевоза наркотиков через границу используют тару: фабричные банки с краской, мягкие игрушки,
консервные банки,

95 различные бытовые емкости, а к предметам и местам сокрытия - ввозимые фрукты, овощи, пеленки грудных детей, полости тела и желудков, пустоты автотранспорта, механизмов холодильников и другой техники.

Так, 25 марта 1998 года в результате совместной операции, проведенной Хабаровской таможней и УВД Хабаровского края, было задержано 830 кг сильнодействующего вещества: эфедрин - производного для изготовления наркотика, стоимостью около 1 200 000 долларов США в ценах черного рынка. Это самая крупная партия эфедрина, которая когда-либо задерживалась таможенными органами России. Эфедрин был перемещен котрабандным путем из КНР на автомобильном транспорте и скрыт от таможенного контроля под видом товаров широкого потребления (косметики и одежды) в двух грузовых местах1.

Интересная ситуация сложилась с досмотром пассажиров и проводников железнодорожного транспорта. Зачастую сбытчики наркотиков обращаются к проводникам вагонов поездов с просьбой довезти до станции назначения посылку, в которой находятся наркотики. Данный способ весьма надежен для сбытчиков, так как работники таможни практически не проводят досмотра проводников. Известны случаи, когда большие партии наркотических средств (20 кг и более) перевозились в вентиляционных люках купе железнодорожных вагонов. Для того чтобы иметь возможность спрятать наркотики в таком люке, перевозчик приобретает билеты на все места в купе, хотя едет один или с напарником.

В настоящее время при досмотре в целях поиска запрещенных вложений используются различные методы и технические средства, которые делятся на две группы: пассивные и активные. Пассивные более просты в применении и обслуживании - дозиметр «Янтарь», «Преграда», набор досмотровых зеркал «Зеркало» и др. Активные настраиваются на конкретный предмет обнаружения за счет изменения параметров источника воздействия -

1 См.: Вести из таможни //Восточный базар. -1999. Январь.- № 1 (10). - С.З.

96 радиолокации («Око», «Зонд»), вихретоковой метод («Шахта»), телевизионные системы («Кальмар», «Дозор»)1.

Если в ходе досмотра обнаружено наркотическое вещество, то принимаются меры к задержанию лица, подозреваемого в совершении контрабанды наркотиков производится с соблюдением требований, предусмотренных ст. ст. 91, 92 УПК РФ. Оно может проводиться гласно или конспиративно, если известно или предполагается, что контрабандой занимается организованная группа, и важно, чтобы сообщники до определенного времени не узнали об этом. Независимо от этого необходимо определиться со временем и местом проведения задержания лица или лиц, которые будут задерживаться, комплектованием группы (или групп) захвата, их техническим оснащением и вооружением.

В связи с тем, что задержание целесообразно проводить с поличным при пересечении или после пересечения таможенной границы, время и место задержания обусловливаются поведением контрабандистов. Нередко кон- трабандисты выбирают для пересечения границы ночное время, так как рассчитывают на усталость таможенных и пограничных служб. При перемещении наркотиков из Китая в Российскую Федерацию в ручной клади туристов их выявление более затруднено, так как «поголовный» досмотр всех граждан сотрудниками таможни не производится. Если до возбуждения уголовного дела ведется оперативная проверка, то, как правило, имеется информация о времени и месте пересечения границы.

При планировании задержания важно учитывать, что нередко за «перевозчиком» со стороны организованной преступной группы осуществляется наблюдение, чтобы проконтролировать пересечение им таможенной границы. В такой ситуации «перевозчику» целесообразно дать возможность пройти таможенный и
паспортный контроль. Задержание

1 См.: Кошелев В.Е. Современные методы и технические средства поиска предметов контрабанды и НТП // Научно-практическая конференция. Роль и место таможенной службы России в развитии экономики и обеспечении экономической безопасности в условиях глобализации внешней торговли. С.348-349.

97 «перевозчика» контрабанды может быть частью тактической операции,, в ходе которой проводятся одновременно задержание и других участников группы, обыски по месту их жительства и работы.

По одному из дел перевозчику даже дали возможность подняться на борт воздушного судна. После того как соучастники убрали наблюдение, перевозчика сняли с рейса и провели задержание. Иногда в этих целях самолет отгоняется с места стоянки на другое место, где невозможен контроль со стороны преступников.

Так как наркотики поступают из-за границы, то задержание целесообразно проводить в момент разгрузки или перегрузки контрабанды. Во всех случаях задержания важно обеспечить внезапность действий, учитывать возможность оказания задерживаемым (или задерживаемыми) сопротивления, уничтожения предметов. Поэтому в процессе задержания целесообразно использовать видеосьемку.

Одновременно следует дать задание оперативным работникам проверить, состоит ли задержанный на учете в психоневрологическом или наркологическом диспансере, лечился ли он от наркомании, как давно употребляет наркотики, какие именно, способ употребления, какое действие оказывают наркотики и какова их дозировка. Возможно, что с учетом полученных данных следователь сочтет необходимым участие при допросе специалиста по наркотикам, врача-нарколога.

При задержании необходимо в порядке ст. 93 УПК РФ произвести личный обыск, в процессе которого тщательно обследовать одежду, обувь, тело задержанного, а также имеющиеся при нем предметы. Если имеются основания полагать, что на теле обыскиваемого могут быть обнаружены предметы контрабанды, то проводится освидетельствование (ст. 179 УПК РФ). О производстве следственного освидетельствования выносится постановление, которое обязательно для лица, в отношении которого оно вынесено.

98

В последние годы участились случаи перемещения контрабанды наркотиков в полостях тела. В связи с тем, что обязательно обследуются естественные отверстия на теле, проводится рентгеноскопия желудка, проведение судебно-медицинского освидетельствования поручается специалисту врачу. Практика показывает, что значительное количество наркотиков перевозится в резиновых контейнерах в желудках перевозчиков. В таких ситуациях проводится промывание желудка и кишечника. В отдельных случаях применяют капсулы-«глотатели». Известен не один случай, когда антинаркотическая служба России извлекла из внутренностей наркокурьеров по 40-60 и более капсул (как правило, кокаина, упакованного в презервативы) Например, двое негров - граждан ЮАР, следовавших из Рио-де- Жанейро, через Москву в Катану (Бенин), перевозили в своем кишечнике 125 таких резиновых изделий, содержимое которых (кокаин) весило 1 кг 340 г. В другом
случае общий вес наркотиков превысил 2 кг героина .

Процесс освидетельствования складывается из подготовки, непосредственного изучения тела и одежды освидетельствуемого лица и фиксации полученных результатов. Непосредственное изучение тела и одежды начинается с общего осмотра поверхности предметов одежды, обуви, открытых участков тела (лица, шеи, кистей). После общего осмотра освидетельствуемому следует предложить последовательно снимать предметы одежды, каждый из которых должен быть осмотрен.

Тщательно проверяется одежда, особенно швы. Если на теле имеются повязки, наклейки, их снимают и проверяют. В этих случаях рекомендуется приглашать медицинских работников. В связи с тем, что в качестве контейнеров для наркотиков, валюты, ювелирных изделий, оружия используются продукты питания или гигиены (мыло, вата, прокладки, тюбик с зубной пастой), проводится исследование всех таких предметов.

Особое внимание следует обращать на документы, записные книжки, записки,
которые могут быть как в карманах одежды, так и в сумках,

‘См.: Калачев Б.Ф., Веренинова Т.Ю., Моднов И.С., Клипачев А.Д. Указ. соч. - С. 16.

99 чемоданах. Там могут быть номера телефонов, адреса и данные о лицах, которым должна передаваться контрабанда.

Статья 179 УПК РФ не предусматривает присутствие понятых при освидетельствовании, однако многолетняя практика показывает, что участие понятых обязательно. Если освидетельствование сопровождается обнажением освидетельствуемого лица, то следователь не присутствует. В этом случае освидетельствование производится врачом, закон не говорит об участии понятых (ч. 4 с. 179 УПК РФ). Мы придерживаемся позиции практики: понятые должны участвовать и быть одного с ним пола.

Считаем целесообразным отметить, что данное упущение законодателя сказывается отрицательно, когда из-за отсутствия понятых нельзя установить факты тщательного сокрытия предметов, о которых нарушитель якобы заявлял устно. Сотрудники таможен обвиняются в подбрасывании предметов, а доказать факт принадлежности предметов конкретному лицу в последующем становится невозможным.

После осмотра и изъятия наркотических и им подобных веществ их направляют на судебною экспертизу, вид которой определяется изъятым веществом: лекарство, растение, неизвестный порошок. Типичными являются следующие вопросы: является ли изъятое вещество такого-то цвета, такого-то объема наркотическим или другим средством, если да, то каким; каков вес данного вещества; использовалось ли данное вещество в составе для изготовления наркотика, если да, то как давно; каким образом изготавливался наркотик.

Кроме самих наркотических и других веществ на экспертизу направляются предметы, используемые для их изготовления, хранения, перевозки. Эксперту задается вопрос, использовались ли предметы для изготовления, хранения наркотических и других средств, если да, то каких. Для решения вопроса о районе произрастания наркосодержащих растений необходимо представить эксперту контрольные образцы растений из предполагаемого района.

100

При направлении на экспертизу жидких растворов емкости, в которых они направляются, следует герметично закрыть, чтобы свойства этих растворов не изменились. Вследствие нестойкости большинства органических компонентов наркотиков, составляющих самостоятельные наркотические средства, не рекомендуется затягивать подготовку объектов для экспертизы.

Проведенное нами обобщение заключений экспертов показало, что на экспертизу направлялись самые различные предметы: окурки папирос, сигарет; стаканы, ложки; ножницы, пинцеты, вырезки карманов; кусты неизвестных растений и т.д.

Особое внимание дознавателю следует уделить допросу подозреваемого. В случае задержания подозреваемого с поличным при попытке переместить наркотики через таможенную границу Российской Федерации его допрос целесообразно провести немедленно, чтобы в полной мере использовать его неподготовленность для оказания противодействия следователю.

Часто по делам о контрабанде, а особенно если это организованная контрабанда, задержанный, как правило, уже имеет заранее спланированную линию поведения и версию защиты. В ходе допроса подозреваемый заявляет, что ему неизвестно, как наркотики попали в его вещи, или высказывает легенду о неизвестном, который попросил, приводя веские причины, передать пакет с лекарством (таблетками) либо пакет с неизвестным содержимым, но с виду безобидным за определенное вознаграждение, неизвестным гражданам, которые сами должны в пункте прибытия подойти к перевозчику.

Версия разоблачается приемами «детализация показаний», «предъявление доказательств» и др. Независимо от излагаемой легенды, необходимо получить информацию: когда, где, каким способом, с какой целью приобретены наркотики; наличие соучастников, места их нахождения, проживания и работы, способы связи с ними; для кого предназначалась контрабанда; кому и как должна была передаваться; занимался ли ранее контрабандой, выезжал ли ранее за границу, куда, с какой целью. Если

101 использовались для пересечения границы поддельные документы, то с чьей помощью приобрел или как подделывал.

Подтверждением сказанному является следующий пример. 3. был привлечен к уголовной ответственности за контрабанду наркотических средств, которые у него были обнаружены при досмотре автомобиля «КРАЗ». В ходе судебного заседания 3 заявил о случайном помещении сумок с таблетками под капот автомобиля. Однако суд посчитал доводы 3. малоубедительными, так как общеизвестны значительные размеры одного из самых больших автомобилей - «КРАЗ». А также ничем не объясняется помещение сумок под крыло, за которые планировалось получение вознаграждения, в наиболее неудобное место. Этому имеется только одно объяснение - скрытие от таможенного контроля.

Судом также учитывается и многочисленность - около сорока раз -поездок 3. в Китай. Он знал правила и порядок перемещения различных предметов через таможенную границу, но умышленно пытался их обойти1.

В ходе допроса подозреваемого следует выяснить: на какие средства приобретались наркотики и из каких источников; фамилии, имена, отчества, адреса лиц, у которых приобретен наркотик; номера телефонов, способы связи, места встреч. Если наркотик изготовлен непосредственно лицом, задержанным с контрабандой, то нужно выяснить, каким образом изготавливались наркотические средства, какие приспособления при этом использовались, где и у кого они были приобретены, в каком месте изготовлен наркотик, у кого куплено сырье, на каком транспорте оно перевозилось, какой способ упаковки наркотика использовался, в каком количестве наркотик произведен, по какой цене продавался, кому предназначался (подробные сведения об этих лицах, способах связи с ними).

При допросе в качестве доказательств используются упаковка, следы на ней, поддельные документы, изъятые у задержанного записные книжки, фотографии,
переписка. Если записи содержат части, похожие на

1 См.: Архив Пограничного районного суда Приморского края за 1999 г. Дело 3.

102 шифрованные (цифры, знаковые обозначения и т.д.), то выясняется значение этих условных обозначений. В процессе допроса целесообразно использовать метод
убеждения, чтобы склонить подозреваемого к даче правдивых показании.

Подтверждением сказанному является следующий пример. На СВХ г. Артёма при таможенном оформлении и досмотре в багаже гражданина Я. были обнаружены таблетки эфедрина гидрохлорида, весом 8 кг, спрятанные в мягкую игрушку. При допросе Я. вину свою не признал, ссылаясь на то, что о наличии таблеток эфедрина он не знал, игрушку купил для своей дочери. Однако эта версия, выдвинутая Я., была опровергнута следующими доказательствами: ? • заключением дактилоскопической экспертизы - на полиэтиленовых

пакетах с таблетками эфедрина обнаружены следы пальцев рук, принадлежащие Я.;

• протоколом обыска в квартире, в которой проживал Я. В ходе обыска у Я. обнаружены различные наркотические вещества, в том числе и эфедрин; характеризующими материалами, в том числе из УВД, УНОН и из диспансеров, где Я. характеризуется не только как наркоман, но и как распространитель наркотических веществ, продавец;

• допросами свидетелей, подтверждающих тот факт, что Я. распродаёт

эфедрин, который закупает в Китае.

Допрос свидетелей. В качестве свидетелей по данной категории дел допрашиваются:

• очевидцы незаконного перемещения товаров через границу; • • свидетели приобретения, упаковки, сокрытия, сбыта предметов контрабанды; • • лица, способные дать информацию о личности контрабандиста, дать его характеристику, рассказать об отягчающих или смягчающих его вину обстоятельствах. •

103

К первой группе свидетелей относятся работники таможни и сотрудники КПП, обнаружившие наркотики. У них выясняется: где, когда, кем, при каких обстоятельствах обнаружена контрабанда; что представляют собой предметы контрабанды; какие документы предъявлялись задержанным, как при этом он вел себя, какие давал объяснения; чем задержанный обратил на себя внимание; был ли он один; с кем контактировал.

К этой группе также относятся лица, входящие в тургруппу вместе с задержанным: руководитель тургруппы; лица, проживавшие с задержанным в одном номере гостиницы; лицо, проводившее инструктаж с туристами, в ходе которого им разъяснялось, что запрещено ввозить на территорию Российской Федерации. Они должны быть допрошены в первую очередь, так как потом их трудно будет установить и допросить.

Вторая группа свидетелей появляется на последующем этапе расследования — ими могут быть соседи по дому, сослуживцы, сотрудники лицензионных и банковских учреждений и др. Они могут дать показания о способах приобретения (в том числе и незаконных) контрабанды, ее сокрытия, сбыта и т.д., о соучастниках задержанного, о местах приобретения, хранения и сбыта контрабанды.

При допросе третьей группы свидетелей следует выяснить: знали ли они ранее подозреваемого (обвиняемого), в каких отношениях с ним находились; при каких обстоятельствах был причинен имущественный ущерб, какими действиями, в чем ущерб выражается; почему они полагают причастным к этому подозреваемого (обвиняемого); заявляли в милицию или нет о нанесенном ущербе, где, когда, кому; говорили кому-либо из соседей, знакомых об этих фактах.

Обыск. Анализ практики показал, что в отдельных случаях возникает необходимость в проведении обысков в помещениях, где имеются вещества, внешне схожие с наркотическим, в квартирах, притонах. К производству обыска полезно привлечь кинолога со специально обученной поиску наркотиков собакой. Целью обыска является обнаружение наркотических и

104 других указанных выше веществ, а также веществ, используемых для их изготовления, средств их транспортировки; предметов, в которых они хранились; а также записных книжек, фотографий, телеграмм, записок, квитанций о почтовых переводах, денег (в том числе инвалюты), сберегательных книжек, оружия, документов и предметов, которые могут иметь отношение к делу или содержать следы, уличающие лицо в совершении контрабанды.

Типичными местами хранения наркотических средств в квартирах являются шкафы, духовки плит, постельные принадлежности, ножки предметов мебели, сумки, сантехнические бачки, специальные тайники в стенах, полу; непрозрачные, закрытые плафоны светильников; дверцы, кресла, книги и т. п.

В связи с тем, что в последние годы значительно увеличилось количество контрабанды наркотиков, провозимых в транспортных средствах, зачастую приходится обыскивать транспортные средства, использовавшиеся для перемещения контрабанды через границу. Задержав подозреваемого, обязательно подвергают обыску купе в поезде, каюту на морском судне, автобус. При обыске обеспечивается присутствие специалистов (инженера, механика). При подготовке к обыскам необходимо посмотреть справочную литературу, в которой описаны места на судне, в вагоне железнодорожного поезда, в автобусе, где могут быть оборудованы тайники. Такую же информацию о возможных тайниках, о пустотах, технологических люках можно получить у специалиста. Так же, как и при других видах обыска, следует обращать внимание на негативные обстоятельства (свежий блеск на головке шурупа, отсутствие шпатлевки у люка, наличие молдингов, спойлеров, декоративных накладок и др.).

  1. При обнаружении «бесхозяйной» контрабанды наркотических средств тактика проведения первоначальных следственных действий та же, что и в первой ситуации, однако имеются и особенности. Прежде всего, большое

105 значение при осмотре придается обнаружению следов рук и микрочастиц1 на одежде подозреваемого, на предметах контрабанды и в тайниках, где находился товар. Так, для упаковки наркотиков преступники используют липкую ленту, целлофан, бумагу, которые хорошо сохраняют следы пальцев рук. Кроме того, криминалистическое значение имеет изучение и материала упаковки: из чего он изготовлен (газета, чистая бумага), так как на нем также могут быть различные следы, пригодные для розыска и идентификации хозяина.

Большое значение для розыска подозреваемого имеет допрос свидетелей, имевших доступ к месту, где обнаружен тайник. При допросе у свидетелей (пассажиров, водителей, стюардесс, проводников, членов экипажа судна) выясняется: что им известно о контрабанде; кто мог спрятать ее в этом тайнике; кто имел доступ к месту, где оборудован тайник; странные и подозрительные факты, обстоятельства, аналогичные случаи, произошедшие ранее.

Немаловажное значение для розыска имеют результаты проведенных криминалистических экспертиз, среди которых необходимо обозначить дактилоскопическую и экспертизу материалов, веществ и изделий (в данном случае наркотических средств), которая решает две группы вопросов. Неидентификационные вопросы:

• Является ли представленное вещество (растительная крошка, жидкость, порошок) наркотическим средством? • • Имеются ли на объекте (флаконе, шприце, ампуле и др.) следы наркотических веществ? • • Содержатся ли в пепле, золе следы наркотиков? • • Не является ли представленное вещество сырьем для изготовления или отходами производства наркотических средств? • ‘См. подробно: Вандер М.Б. Криминалистическая экспертиза материалов, веществ, изделий. -СПб.:изд-во Питер, 2001.

106

• Если вещество является наркотиком, какова его групповая принадлежность? • • Имеют ли представленные наркотические средства общую групповую принадлежность? • • Каким образом изготовлено наркотическое средство - по заводской технологии или кустарным способом?

Идентификационные вопросы.

• Не происходит ли представленное наркотическое средство (его следы) от массы вещества, находившегося в пакете (флаконе и т.п.)?

• Не составляли ли ранее единую массу наркотические средства, найденные в разных местах (у разных лиц)? • • Не произошел ли пепел (зола) от сгорания наркотического средства, часть которого изъята у указанного лица? • • Не изготовлено ли наркотическое средство из сырья, изъятого при обыске у указанного лица? • • Не имеют ли отходы производства единый источник происхождения с представленным наркотическим средством кустарного изготовления?

Если в процессе расследования удалось установить данные о подозреваемом, то осуществляется его розыск и последующее задержание (дома, на работе).

Успешное расследование контрабанды наркотических средств как в первой, так и во второй ситуации возможно при проведении оперативно-розыскных мероприятий: опрос; наведение справок; наблюдение; сбор образцов для сравнительного исследования; обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств; прослушивание телефонных переговоров; снятие информации с технических

107 каналов связи; оперативное наблюдение; оперативный эксперимент, контролируемая поставка .

Чаще всего в практике расследования контрабанды наркотиков применялись: опрос; наведение справок; наблюдение; прослушивание телефонных переговоров; снятие информации с технических каналов связи; оперативное наблюдение.

В качестве примера приведем материалы конкретного уголовного дела. Л., проживая во Владивостоке и работая на судах Дальневосточного морского пароходства, в 1991 году при стоянке в порту Мельбурн (Австралия) познакомился с жителями города К. и Ш., которым предложил за вознаграждение 100 000 долларов США организовать перевозку наркотических средств путем контрабанды из г. Владивостока в г. Мельбурн. После договоренности Л. в г. Владивостоке приобрел 16 пакетов гидрохлорида героина (5550,7 гр.). 30.12.1992 г. Л. перед уходом в рейс т/х «Максим Михайлов» передал О. сумку с вышеназванными наркотиками и листок бумаги, на котором собственноручно написал номера телефонов К. и Ш. После отхода теплохода Л. поддерживал телефонную связь с К., информируя его об отправлении ему наркотиков под условным названием «посылка».

Доказательством вины Л. служит приходный кассовый ордер № 441 от 03.10.1992 г., из которого следует, что им забронировано место в гостинице «Золотой берег» (Австралия) на 4-5 октября 1992 г., а также документы, представленные Посольством Австралии в России в порядке оказания правовой помощи по делу Л. В частности, показания свидетеля детектива-констебеля Австралийской полиции, из которых следует, что в конце декабря 1992 г. в Федеральную полицию Австралии поступила информация о переправке на корабль Российского флота из России в Австралию большой

‘См.: Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности» от 12 августа 1995 года № 144-ФЗ с последующими изменениями и дополнениями // Собрание законодательства Российской Федерации. 1995. № 33. Ст..3349; 1997. №29. Ст. 3502; 1998. №30. Ст..3613; 1999. №2. Ст.233.

108 партии наркотиков, о чем были предупреждены таможенные органы порта Мельбурн1.

В целях пресечения международного незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ, выявления лиц, участвующих в таком обороте проводят контролируемую поставку. Допускается использование метода контролируемой поставки в отношении валюты, оружия, культурных ценностей, являющиеся предметом либо орудием или средством совершения преступления (ст.228 ТК РФ).

Таможенные органы Российской Федерации в каждом отдельном случае в соответствии с договоренностями с таможенными или иными компетентными органами иностранных государств или на основе международных договоров Российской Федерации допускают под своим контролем ввоз в Российскую Федерацию или транзит через ее территорию наркотических средств и психотропных веществ.

Решение об использовании метода контролируемой поставки принимает Государственный таможенный комитет Российской Федерации. Если страной назначения наркотических средств и психотропных веществ является иностранное государство, то уголовное дело в Российской Федерации не возбуждается, а о принятом решении таможенный орган в установленном порядке немедленно уведомляет прокурора.

Необходимо дальнейшее совершенствование практики совместных мероприятий таможенных органов ДВ региона с правоохранительными органами зарубежных стран по борьбе с контрабандой наркотических и сильнодействующих средств. За прошедшее время было проведено два таких совещания руководства ДВТУ и Дальневосточной оперативной таможни с руководством таможенных органов КНР. Это позволило резко сократить поток эфедрина, незаконно ввозимого в ДВ регион.

‘См.: Архив Фрунзенского районного суда г. Владивостока за 1997 год. Уголовное дело Л.

109 § 3. Расследование контрабанды биологических ресурсов

В Дальневосточном регионе в настоящее время проблема сохранения природных богатств становится самой актуальной. Основными потребителями контрабандной продукции природного происхождения являются Китай, Корея, Япония. В 2001 году при попытках незаконного вывоза за рубеж таможенниками было задержано 70 лап медведей, 30 дальневосточных черепах, 60 кг рогов северного оленя, около 3 тонн сушеного трепанга, 343 кг речного краба и многое другое.

Применительно к Приморскому краю контрабанду биологических ресурсов необходимо разграничить на несколько видов: а) древесина и дикоросы; б) дикие животные и их части; в) водная ( морская продукция).

Таблица 1

Характеристики нелегальных рынков биологических ресурсов Приморского края (по экспертным оценкам)

№ п.п. Наимен.. рынка Средняя стоим. за ед. в крае Общая стоим. заготав. в крае. Средняя стоим. за ед.за рубежом Общая стоим, за ед. за рубежом Общая стоим. При продаже за рубеж Условная

зарубеж.

прибыль 1. Женьшень 1,5-2 тонны $ 4 за 1 кг $ 6-8 млн $ 40-45 за 1 г $ 60-90 млн $ 54-82 млн 2. Трепанг (сухой) 100-120 тонн $ 100-150 за 1 кг $ 10-18 млн $200 за 1 кг $ 20-24 млн. $6-10

млн. 3. Струя кабарги 125 кг $ 2-3 за 1г $ 0,25-

0,38

млн $ 20-30 за 1 г $ 2,5-3,7 млн $2.25-3,33 млн 4. Деловая Древесина 0,8-1,5 млн м3 $120 за 1 м3 $96-180 млн $ 270-300 за 1 м3 $ 216-450 млн $ 120-270 млн 3. Итого

$112-206 млн.

$ 298-568 млн. $182-365 млн. Древесина и дикоросы. Самыми распространенными объектами контрабанды являются ценные породы древесины, женьшень, папоротник. Для дальневосточных таможенников одной из приоритетных задач является борьба с недостоверным
декларированием лесоматериалов и фирмами-

по

однодневками, занимающимися экспортом леса. Дальний Восток по-прежнему является сырьевым придатком для стран АТР. Круглый лес составляет 90% всего экспорта, а на долю пиломатериалов приходится 4%. Так, более половины от общего объема древесины экспортируемой в Японию, имеет незаконное происхождение. Этому способствует ряд обстоятельств: а) высокий уровень коррупции в России; б) слабый импортный контроль в Японии; в) «изобретательность» бизнесменов обеих стран.

В частности, использование двойных счетов и подложных контрактов для занижения реальной стоимости партий древесины, что позволяет минимизировать таможенные сборы и скрывать прибыль. Применяется декларирование первосортной древесины под видом малоценных, мнимое отклонение по предварительному сговору с японским импортером.

В Приморском крае сегодня более в 60-ти пунктах занимаются

отгрузкой леса. Дальневосточному таможенному управлению удалось

уменьшить количество фирм, занимающихся экспортом леса с 240 до 110 за

счет прекращения деятельности фирм-одиночек. Более 50% общего

внешнеторгового грузооборота леса оформляется через таможни Приморского

края. В общей структуре экспорта (от стоимости) по-прежнему преобладает

экспорт сырьевых ресурсов - необработанных лесоматериалов, отходов

черных металлов, рыбы и морепродуктов1.

Таблица 2

Данные о заготовке древесины, а также объемах ее экспорта в Приморском крае за 1996-2000 гг.

№ п.п. Показатели 1996 г. 1997 г. 1998 г. 1999 г. 2000 г. 1. Заготовка древесины (тыс м3) 1062 983 1129 1658 1867,1 2. Экспорт древесины Всего (тыс м3) 1531,13 1766,7 1610,1 2195,7 2344,3 3. Экспорт древесины В КНР (тыс м3) 252,8 400 565,3 740,3 703,5 ‘См.: У таможенников начинается беспогонная жизнь // Золотой рог. - №56 (871). - 23.07.2002 г.

Ill

Статистика экспорта леса свидетельствует, что российско-китайская торговля лесом из года в год наращивает объем экспорта круглого леса. Китайская сторона принципиально незаинтересована в создании и укреплении приморских конкурирующих предприятий, поскольку стоимость 1 м3 обработанного материала в 2-3 раза выше экспорта лесного сырья. В связи с этим заслуживает поддержки мнение: воспользоваться желанием китайских деревообработчиков из южных провинций заключить взаимовыгодные контракты с российскими лесоэкспортерами и постепенно выправить дисбаланс в российско-китайском сотрудничестве по деревопереработке1.

Анализ практики расследования контрабанды древесины позволил установить ряд закономерностей. 1. Заказчиками заготовки древесины, как правило, являются частные предприниматели из всех городов края. Исполнителями - водители, живущие в районах. 2. Валка и вывозка происходят всегда отдельно: за вывозку, присвоение брошенного чужого леса статьи в УК нет, есть статья за незаконную рубку древесины. 3. Конфисковать задержанную древесину можно, а привлечь нарушителей к ответственности — нет. Результаты прокурорских проверок свидетельствуют о снижении эффективности работы по выявлению нарушений таможенных правил. Уссурийской таможней в 2001 году выявлено лишь 36 случаев нарушений таможенных правил при экспорте леса против 53 в 2001 году. Гродековской таможней - 38 случаев против 56. Нередко деятельность правоохранительных органов по рассмотрению заявлений и сообщений о преступлениях этой категории характеризуется низким уровнем доследственных проверок и предварительного следствия, нарушениями законодательства2. Необходимо обратить внимание, что в следственной практике уголовные дела о контрабанде древесины - редкое явление, и обобщить их не представилось возможным.

1 См.: Забровская Л.В. Лес - русский, прибыль - китайская // «Золотой Рог». - №29 (844). - 16 апреля 2002 г.

2 См.: «Левая» древесина не иссякает…» //Золотой Рог». - №52 (867). - 9 июля 2002 г.

112

Дикие животные и их части. Дериваты: желчь медведя, мускус кабарги, скелеты и мелкие кости тигров, панты пятнистого оленя, используются в традиционной восточной медицине в качестве уникальных биостимуляторов и высоко ценятся на мировом рынке. Они относятся к категории товаров, ввоз и вывоз которых запрещен или регламентируется Международной конвенцией о торговле видами флоры и фауны, находящейся на грани исчезновения.

Пресечена попытка контрабанды частей животных на теплоходе «Вася Курко». Судно готовилось к отходу в южнокорейский порт Инчхон. Таможенникам удалось обнаружить в тайниках судна (в холодильнике продовольственного склада, в раздевалках рабочей одежды, сауне, мусорных контейнерах и других местах) шкуру рыси, 14 туш кабарги и 2,5 кг мускуса этого животного, скелеты и мелкие кости уссурийских тигров, панты пятнистого оленя.

Никто из членов экипажа не признался в преступлении. На теплоходе был проведен повторный досмотр судна. В ходе новой проверки были выявлены еще 5 туш кабарги, спрятанные в разных местах1.

Однако следует отметить, что положение с контрабандой диких животных и их частей аналогично контрабанде древесины. Меры борьбы ограничиваются задержанием виновных и применением к ним административных мер. Применительно к иностранным гражданам (Китая, КНДР) - это их высылка на родину.

Дальний Восток - один из основных регионов, в котором добывается морская продукция, пользующаяся большим спросом за границей и являющаяся самым валютоемким товаром. Основными районами добычи морской продукции в Дальневосточном регионе являются акватории Охотского, Берингова и северные части Японского морей. В морском пространстве вышеуказанных районов ведется активная деятельность по добыче, переработке и транспортировке за пределы Российской Федерации различных морских биоресурсов, в том числе и особо ценных (краб, креветка,

! См.: Вести из таможни // Восточный базар. - 1999Я.январь- №3 (10). - С.5.

113 морской еж, окунь, кальмар, минтай, треска, камбала, осьминог, лососевые и др.). Рыбная отрасль является ведущей в регионе, а средства, полученные от торговли рыбой и другой морской продукцией, используются не только на комплексное развитие производства в целом, но и уходят на незаконное обогащение.

Для того чтобы показать количество незаконно выловленных морепродуктов достаточно привести несколько цифр. В денежном выражении стоимость легально выловленной товарной продукции составляет 3-4 млрд долларов в год. По официальным данным,объем контрабанды составляет 500-700 млн.. долларов в год. По данным независимых экспертов, ежегодно незаконно добывается 300-400 тонн трепанга1.

В последние годы торговля рыбой и морской продукцией в значительной степени вышла из поля зрения государственных структур, призванных осуществлять контроль в этой области. Такая ситуация ведет к невозвращению валютной выручки в РФ, к неуплате налогов с предприятий, осуществляющих торговлю, к подрыву биологических ресурсов Дальнего Востока . Экономика страны несет при этом такие потери, которые несравнимы с сиюминутной выгодой, полученной от реализации сверхнормативного вылова продукта. Потери только от перелова камчатского краба в Приморском крае ежегодно составляют 35 млн долл. США.

Приказом Госкомрыболовства РФ от 1 ноября 2001 г. № 344 принято Положение о распределении квот на вылов водных биоресурсов. Бесплатные квоты были разделены на четыре категории. Первая - для потребителей малочисленных народов Севера. Вторая - для любительского и спортивного лова. Третья - промышленные квоты. Четвертая - специальные квоты для стимулирования береговых перерабатывающих предприятий и строительства судов на российских верфях. 11 декабря 2001 г. ГКР внес изменения и дополнения в распределительный процесс, предписав региональным властям

1 См.: Тарасов В.Е. Прибрежное природопользование: стратегия развития // Восточный базар. -

Апрель. - 2002. - № 4(46). - С. 17.

2См.: Смирнов А. Рыба Российской Федерации// Эксперт- 2001. -№ 8. -С. 12.

114 направлять 20% квот для стимулирования береговых перерабатывающих предприятий и строительства судов на российских верфях.

Правильно отмечает Н.Ф. Голуб, что в нарушение статей главы 28 ГК РФ, ст.447 ГК РФ на аукцион (как форму торгов) выставлены не вещи, не имущество и даже не природные ресурсы, а право на лов этих природных ресурсов. Легитимность (законность) торгов жестко обусловлена участием собственника предмета торгов, где даже государство (тем более Правительство или Министерство) не являются собственниками природных ресурсов1.

Со слов дальневосточного полпреда К.Б. Пуликовского эксперимент с аукционами оказался неудачным2. Промышленные квоты, выделенные Приморскому краю в 2002 году по традиционным объектам промысла, составили 37% от уровня прошлого года.

Данные об объемах декларирования продукции морского промысла, добываемой в территориальных водах РФ, в сравнении с данными по их ввозу в порты Японии предполагают, по материалам отдела по борьбе с таможенными правонарушениями на морском транспорте Дальневосточной оперативной таможни, что только в данную страну ежегодно ввозится контрабандно более 20 тыс. тонн живого камчатского краба, более 3,5 тыс. тонн, других видов крабов (волосатый, синий, колючий), значительные объемы морского ежа (в 1999 - 2 тыс. тонн). А по данным Российского представительства международной организации TRAFFIC Европы, «перелов» краба в российских территориальных водах составляет 300 %. Япония получает дешевого краба в огромных количествах, что способствует процветанию торговых компаний, рыбных рынков, складов и холодильников, перерабатывающих цехов. Администрация округов имеет дополнительные рабочие места, новые источники пополнения бюджета и в целом средства для развития района.

‘См.: Голуб Н.Ф. Право и морские биологические ресурсы //Дальневосточные криминалистические

чтения. - Вып. 7. - Владивосток: Изд-во Дальневост. ун-та, 2002. - С.58.

2 См.: Приморье хромает на одну ногу // Золотой рог - №54 (869). -2002 г. 16 июля

115 Существует ряд обстоятельств, оправдывающих низкую эффективность борьбы с контрабандным перемещением морепродуктов:

  1. Прежде всего, это бербоут-чартерные схемы, позволяющие бесконечное и безвозмездное использование иностранцами российских биоресурсов.

  2. Отсутствие соглашения об оказании правовой помощи между правоохранительными органами Японии и России. В Японии проблему браконьерства считают исключительно российской и полагают, что Россия должна сама предпринимать меры борьбы с контрабандой. В целях урегулирования вопросов контроля за добычей и экспортом морепродуктов необходимо решить ряд вопросов на межправительственном уровне для организации взаимодействия правоохранительных органов Российской Федерации и Японии.

По мнению А.А. Дилль пассивность японской стороны в наведении порядка объясняется следующим:

  • местные органы власти заинтересованы в больших поставках дешевого краба на рынок Японии;

  • исходя из позиции, что Курильские острова являются «северными территориями» Японии, доставка краба из района промысла не противоречит японскому законодательству1.

  1. Значительно сужает диапазон предупредительных действий в морской зоне отсутствие достаточного количества плавсредств. Реальными возможностями контроля обладает лишь Сахалинская таможня, в распоряжении которой находятся два таможенных катера: «Петр Матвеев» и «Павел Верещагин».

Петропавловск-Камчатская таможня в качестве средства мобильного реагирования использует вертолет МИ-8 МТВ. Накопленный опыт позволил выработать
основные требования по использованию вертолетов в

‘См.: Дилль А.А. О таможенном контроле за сохранностью биоресурсов // Таможенная политика на ДВ.-1998.-№1.-С. 65.

116

организации таможенного контроля, за тем, как ведется морской промысел. Эти правила предназначены для морских таможен, инспектирующие различные участки российских территориальных вод.

Методика расследования контрабанды морской продукции имеет много общих тактических положений с контрабандой наркотических средств и психотропных веществ. Однако ее характеризует и ряд особенностей. Прежде всего, неотложные следственные действия должны быть направлены на выяснение ряд существенных обстоятельств, характеризующих: а) способ (место, время, условия) совершения контрабанды; б) предмет контрабанды; в) личность преступника; г) сумма ущерба, причиненная государству.

Наиболее известными способами контрабанды продукции морского промысла, как показывает практика работы отдела по борьбе с таможенными правонарушениями на морском транспорте Дальневосточной оперативной таможни, являются:

  1. Ведение российскими судами, не имеющими систем ГМССБ, опознавательных знаков браконьерского промысла без разрешительных документов и перемещение добытых морепродуктов через государственную и таможенную границу Российской Федерации без разрешения погранвластей и таможенного контроля. Этот способ наиболее характерен для о. Сахалин. Выручка от незаконной сдачи идет на зарплату экипажу, расчеты за получаемое топливо, продукты питания, новое промвооружение. Действия данных судов направлены не только на контрабанду морепродуктов, но также на уклонение от уплаты налоговых платежей, нарушение режима государственной границы РФ, правил ведения рыбного промысла. При преследовании данных судов («летучих голландцев») силами ФПС РФ, при вхождении их в территориальные воды Японии, поднимая Японский флаг.

С 1 апреля 2002 г. по решению правительства Японии заходы в японские порты будут разрешены только тем российским рыболовецким судам, которые имеют грузовые таможенные декларации, заверенные российскими компетентными органами. Если кто-то из «рыбаков» попытается

117 по старинке зайти в порты Японии по документам port clearance, будут применены принудительные меры. Браконьеры попытаются найти лазейку и возможно станут больше перегружать своей продукции на иностранные суда прямо в море. Цены на рыбу в Японии пойдут вверх, а настоящие рыбаки смогут продавать свою продукцию по реальной ее стоимости.

В 2002 году цены на краба в Японии выросли в два с половиной раза. Это говорит о том, что в страну не поступает то количество продукции, на которую там рассчитывали1. При поддержке К.Б. Пуликовского заключено соглашение с властями Японии о предоставлении данных судозаходов в порты страны. Тем самым удастся отслеживать всех нарушителей, которые приходят туда без оформления с нашей стороны, и впоследствии это явится доказательством в делах против нарушителей.

  1. Разновидностью данного способа является перемещение судами, не имеющими систем ГМССБ и не оформляющимися в таможенном отношении на отход за границу, продукции морского промысла за пределами территориальных вод РФ, на промысловое судно с закрытой границей. Этот способ характеризуется большей общественной опасностью, так как нарушается режим государственной границы и правила ведения рыбного промысла.

Российское судно оформляется в своем порту с грузом морепродуктов на экспорт. В 12-мильной зоне происходит перегруз либо догруз продукции морского промысла с других судов. Расчет за продукцию осуществляется наличными на месте сделки сразу либо после сдачи продукции морского промысла. В случае угрозы проверки инспекторами Рыбвода и пограничниками, незаконно добытая продукция сбрасывается за борт.

Отдельные суда с закрытой границей осуществляют промысел крабов в территориальных водах РФ. Добытый таким образом краб не предъявляется в таможенные органы РФ и не оформляется в таможенном режиме «экспорт».

1 См.: Японцы показали нашим браконьерам кукиш //Золотой рог. - №27 (842). - 09.04.2002 г.; Усова М. Японцы подумали о том, что будут есть их дети //Золотой рог. - №57 (872). - 25.07.2002 г.

118 Этот промысел, как правило, осуществляется в районах, где отсутствуют структурные подразделения таможенных органов, где не работают системы пунктов технического наблюдения ФПС РФ либо такие системы не могут контролировать отдельные участки территориальных вод РФ. Как показало исследование, в таких районах промысловые суда порой осуществляли 2-3 поставки продукции морского промысла в Японию, имея поддельные документы о прохождении таможенного оформления в российском порту. Контроль за деятельность таких судов возможен лишь путем пресечения фактов ввоза иностранной валюты, полученной за сданную в море продукцию.

  1. Широкое распространение имеет и такой способ - при оформлении судна на отход в грузовой таможенной декларации заявляются недостоверные сведения: о количестве выловленной в море продукции, товарной позиции, качестве и т.д. Выявление недостоверных сведений о качестве и товарной позиции продукции возможно в данном случае на этапе таможенного оформления. Инспекторам досмотровых групп особое внимание следует обращать на товарную позицию заявленной продукции и район промысла судна, т.к. каждый промысловый вид имеет собственную зону обитания (например: на юге Приморского края зона обитания краба находится в 12- милльной зоне). При квалификации данных действий необходимо установить направленность умысла, т.к. он может быть направлен как на контрабандное перемещение, так и на уклонение от уплаты таможенных пошлин.

  2. На побережье Камчатки наибольшее распространение получил следующий способ, способствующий контрабанде морской продукции. В период путины маломерные суда, владельцами которых являются многочисленные частные предприниматели, рыболовецкие, рыбоконсервные предприятия и всевозможные общества доставляют добытую продукцию морского промысла к линии 12-мильной зоны, где за наличные продают ее на визированные суда. В целях выявления данного вида нарушений необходимо проводить работу по пресечению фактов незаконного ввоза в РФ иностранной

119 валюты, полученной от продажи морепродуктов, что может являться косвенным доказательством сдачи морепродуктов.

Для указанных выше способов браконьерства с последующей контрабандой продукции нарушители используют различные маскировки, которые нами разделены на следующие группы:

а) относящиеся к способам лова:

• установка немаркированных порядков путем притапливания; • • обход точек контроля, выставляемых ФПС; • • игнорирование запросов береговых ПТН и судов, осуществляющих контроль в районе лова; • • заход в территориальные воды по причинам, заявленным как форс- мажорные обстоятельства, в действительности не являющимися таковыми; • • указание неверных сведений в суточных радиодонесениях о своих координатах, а иногда непредоставление такой информации вовсе в течение нескольких суток; • • перегруз выловленной морепродукции на сухогрузы и транспортные суда; • б) относящиеся к документации оформления лова:

• полное отсутствие документов, подтверждающих проведение экспортно- импортных операций или ведение двух комплектов судовых журналов; • • умышленное незаполнение промысловых журналов или ведение записей, не соответствующих действительности; • • непредоставление приемо-сдаточных актов; • • заведомо недостоверное указание координат точек установки порядков в судовых журналах; • в) относящиеся к товару - морской продукции:

• явное занижение сортности рыбы; • • сокрытие реального объема вылова морепродуктов. •

120

Предмет контрабанды. Анализ уголовных дел показал, что для определения, является ли тот или иной вид морской продукции предметом контрабанды, необходимо назначение и проведение судебной экспертизы. Так, по конкретному делу в ходе исследования эксперты сделали следующие выводы: представленный на экспертизу товар является сушеной голотурией -класс иглокожих животных, заготовлен кустарным способом. Товар пригоден для реализации через торговую сеть. Рыночная стоимость изъятого товара по состоянию на 06.04.2001 г. с учетом НДС составляет 680622.05 рублей. Срок его хранения ограничен 1-2 неделями1.

Кроме морепродуктов, предметами контрабанды также являются орудия лова (ловушки, сети), топливо и другие предметы, не задекларированные на выход судна.

К числу нерешенных проблем при расследовании контрабанды биологических ресурсов необходимо отнести установление полного объема суммы причиненного ущерба. Анализ практики свидетельствует, что уголовные дела порой прекращаются из-за частичного возмещения виновными лицами нанесенных государству убытков. Подтверждением сказанному является следующий пример. На протяжении нескольких лет рыболовецкое судно «Коре -мару - 38» задерживалось за браконьерский промысел камчатского краба в акватории Дальневосточного государственного морского заповедника. 12 январе 2003 года это судно вновь задержано с несколькими тоннами краба. 24 января возбуждено уголовное дело по ч.З ст.256 УК РФ. 18 февраля дело передано в межрайонную природоохранную прокуратуру, 3 марта прокуратура передает дело в Хасанский РОВД, а 25 марта следователь этого отдела подписывает постановление о прекращении уголовного дела в связи с деятельным раскаянием капитана С. и погашением убытков в размере 189 тысяч рублей.

‘См.: Архив Дальневосточной Таможенной лаборатории за 2001 год. Заключение эксперта от
05 апреля 2001 года.

121

Частичное погашение убытков возможно путем сохранения и реализации изъятых биологических предметов. По закону изъятая незаконно добытая продукция должна реализовываться через Российский фонд федерального имущества (РФФИ). Однако из-за особенностей биоресурсов -ограниченный срок хранения товара; узкоцелевое назначение отдельных предметов (шкура, кости тигра, панты, струю кабарги, желчь медведя), представители фонда отказываются принять товар для реализации. В результате изъятая продукция теряет свою стоимость.

На наш взгляд, с учетом многократного совершения одним и тем же лицом уголовно-наказуемых действий, принятое решение следователя вряд ли предусматривает государственные интересы. Мы поддерживаем мнение министра внутренних дел РФ Бориса Грызлова о необходимости приравнять нарушения закона в рыбной отрасли к государственным преступлениям и о неукоснительном ужесточении борьбы с коррупцией.

При расследовании контрабанды биологических ресурсов необходимо уделять внимание выявлению периода преступной деятельности, так как нормативная база, регулирующая порядок таможенного оформления и таможенного контроля продукции морского промысла, издаваемая в отношении декларирования этой продукции, постоянно изменяется. Ныне действующие нормативные акты содержат многочисленные пробелы и противоречия.

Для первоначального этапа расследования контрабанды морской продукции характерно наличие следующих типичных следственных ситуаций:

а) судно задержано с товаром после пересечения границы на ввоз;

б) судно задержано без товара после пересечения границы на ввоз, но имеются данные о незаконном перемещение морской продукции;

в) судно задержано с товаром после пересечения границы на вывоз;

г) судно задержано без товара после пересечения границы на вывоз;

д) судно задержано с товаром до пересечения границы на вывоз.

122

Задержания судов, осуществляющих контрабанду морепродуктов с поличным, крайне редки. Наиболее эффективным способом контроля за выловом рыбы и морепродукции в территориальных водах и в 200-мильной зоне является отраслевая система мониторинга водных биологических ресурсов, действующая на основе использования космических средств (система «Аргос»), региональный центр которой находится в Петропавловске-Камчатском. В центр согласно приказу ГК РФ по рыболовству от 30 ноября 1999 г. «О введении в действие временного положения о спутниковом позиционном контроле российских промысловых судов» № 338 поступают сведения со всех промысловых судов, ведущих промысел морских биологических ресурсов и морские ресурсные исследования, содержащие:

-идентификационные сведения о ТСК;

-данные о географическом положении судна (широта, долгота) с допустимыми отклонениями не более 500 метров и вероятностью не менее 99 %;

-дату и время определения вышеуказанного местоположения судна по UTC с отклонением не более 30 секунд.

Здесь следует обратить внимание на имеющиеся факты умышленного искажения информации, получаемой путем мониторинга. Так, например, согласно распечатки мониторинга рыболовецкое судно «Коре - мару -38» в течение определенного срока (две недели) находилось в точке 45 градусов северной широты и 143 градуса восточной долготы, приблизительно в районе сахалинского залива Анива. Однако документально и фактически (путем фотосъемки) установлено, что это судно на протяжении более двух месяцев (включая указанные две недели) стоит у пирса судоремонтного завода1.

С учетом полученной информации одним из эффективных вариантов для организации оперативных мероприятий по задержанию судна в море является применение вертолета палубной авиации модели “КА-32”. Специально подготовленные сотрудники подразделения таможенной охраны могут непосредственно с вертолета осуществлять высадку на борт судна для

123 проверки документов и наличия рыбной продукции, тщательной фиксации следов преступления, и сделать возможным проведение судебной товароведческой экспертизы.

Осмотр судна необходимо начинать с установления личности капитана и изучения документов. Анализ практики показал, что субъект, который представился капитаном, им не является, порой предъявляет поддельные документы на другое лицо, иногда предъявляет документы личности, но нет документа капитана судна. На данном этапе важной задачей является получение доказательственной информации о том, кто оформил данного субъекта в качестве капитана, как и в качестве кого воспринимает его команда судна, кто является судовладельцем. Значение имеет и чьи указания выполнял «капитан», как правило, они давались судовладельцами.

В ходе осмотра важно обнаружить судовые документы, которые в последующем направляются на судебную экспертизу. Так как документы находятся в каюте капитана, являющейся одновременно рабочим местом и жилищем, то при их изъятии возникает проблема соблюдения требований ч .5 ст. 177 УПК РФ, в частности, получения судебного решения. Эта проблема не может быть решена и путем проведения обыска, так как для него также необходимо получение судебного решения.

На наш взгляд, целесообразно внести в УПК РФ дополнение позволяющее проводить осмотр, обыск жилища без судебного решения в исключительных случаях с последующим получением такового.

В ходе осмотра важно уделить внимание обнаружению и фиксации на борту орудий лова, а также частиц микроорганизмов и изъятию проб воды, что позволит в дальнейшем провести их исследование на предмет принадлежности.

Допрос подозреваемого. На первоначальном этапе расследования важное значение имеет допрос капитана судна, для установления обстоятельств дела: места совершения преступления (место координат лова,

1 См.: Новые приключения неуловимых. // Владивосток. -2003 года. 20 мая.

124 пересечения границы, перегруза продукции, заходы в иностранные порты); времени совершения преступления (дата лова, дата пересечения границы, дата возвращения из иностранных портов); предмета преступления (какая морская продукция была выловлена и в каком количестве, куда она сдана, сумма полученных денег); были ли поломки в механизме судна, вызвавшие необходимость захода в иностранный порт; ведения судовой документации.

Подозреваемые противоправный вывоз морской продукции объясняют громоздкостью процедуры таможенного оформления и таможенного контроля; производственными затратами (жесткие климатические условия, длительные переходы, дорогостоящее судовое снабжение). При осуществлении экспорта морской продукции судовладельцы вынужденно несут дополнительные затраты по доставке товаров для таможенного оформления в места нахождения таможенных органов. Судовладельцы к тому же стремятся избежать лишних, на их взгляд, расходов по обслуживанию судов в порту, контроля со стороны портовых служб и регистра1.

При расследовании контрабанды морепродуктов основным доказательством является генеральная декларация и грузовая таможенная декларация, а также лицензия на вылов, разрешительный билет и промысловый журнал. Если рыболовное судно выходит в море, без лицензий на вылов, намереваясь выловленную в 12-мильной зоне рыбу продать в нейтральных водах или в иностранном порту, то сотрудникам ФПС предъявляются поддельные документы. В данной ситуации уголовное дело возбуждается при наличии серьезных оснований и доказательств, полученных при допросе в качестве свидетелей членов экипажа.

В ходе допроса важно получить объективную информацию в ответах на следующие вопросы: где и когда велся промысел и незаконное перемещение рыбопродукции; наличие контрактов на перемещение продукции с зарубежными
партнерами; наличие на судне и у членов экипажа новых

‘См.: Розанов В.Ю. Противоправный вывоз морепродуктов: проблемы
правоприменительной практики таможен // Таможенная политика на ДВ. - 2000. - № 3. - С.43- 51.

125 японских и корейских товаров; у кого могут быть чеки на приобретенные товары с датой покупки.

Если судно было оформлено за границу в режиме «закрытая граница», то важно произвести тщательный допрос членов экипажа относительно курса их движения; курсопрохождения, записи в судовом журнале, были ли технические поломки оборудования судна; кто давал указание на перемещение морепродуктов. Если будут получены данные о контрабанде, то целесообразно провести обыски в помещениях с целью нахождения валюты, полученной от контрабанды, документов и других доказательств1.

В качестве косвенного доказательства при расследовании дела по факту «перегруза» или «догруза» морепродукции могут быть использованы показания о времени, потребовавшемуся судну для того, чтобы достичь Японского порта (российского). При значительном несовпадении временных промежутков, если в судовых журналах не содержатся данные о форс-мажорных обстоятельствах, можно сделать вывод о времени и месте «перегруза». А при наличии данных о судах, находившихся в данном районе, и какого судна был совершен перегруз.

В число первоначальных следственных действий входит назначение и проведение различных видов судебных экспертиз. В последнее время в следственной практике расследования контрабанды биологических ресурсов появились нетрадиционные экспертизы, проводимые негосударственными экспертами. Навигационная (судоводительская). С помощью навигационной экспертизы устанавливается путь прохождения судна, координаты и время пересечения таможенной границы, районы незаконного вылова, количество вылова морепродуктов. Радиотехническая экспертиза устанавливает исправность систем связи ГМССВ, станций спутникового позиционирования, сверяются показания капитана с данными, полученными в ходе следствия. В ряде случаев в ходе расследования капитаны поясняли необходимость захода

’ См.: Ромашко Л.Л. Прекращение за отсутствием состава преступления // Таможенная
политика наДВ. -1997.- №1.-С48.

126 в иностранный порт поломкой судового оборудования. Для установления данных фактов назначалась и проводилась техническая экспертиза оборудования. К числу новых видов экспертиз относится гидробиологическая, которая дает ответы на вопросы: к какому виду относятся изъятые частицы микроорганизмов; на какой глубине и в каком районе они обитают.

Как было рассмотрено выше, одной из проблем расследования контрабанды биологических ресурсов является установление предмета преступления, в частности, определение вида краба, его стоимости как товара. Для этого назначается и проводится товароведческая экспертиза. Проведенный нами анализ показал, что при наличии аналогичного товара экспертами делались противоположные выводы. Приведем пример. По уголовному делу № 6963, возбужденного по ч. 1 ст. 188 УКРФ, первичная товароведческая экспертиза установила стоимость 3960 кг живого краба стригуна-опилио, повторная товароведческая сделала вывод, что стоимость живого краба стригуна-опилио на внутреннем рынке России определить невозможно из-за отсутствия «рынка» по данному виду краба. Так как стоимость данного товара (крупного размера) не установлена, то следствие по уголовному делу было прекращено за отсутствием состава преступления. По отдельным уголовным делам основанием для их прекращения были выводы экспертов, что краб, внешне похожий на стригуна- опилио, им не является из-за гибридизации.

Анализ первоначального этапа расследования контрабанды биологических ресурсов позволяет в качестве недостатков отметить отсутствие достаточного уровня взаимодействия между федеральными органами исполнительной власти в сфере внешнеторгового контроля за операциями с продукцией рыбного промысла. Перечень ведомств, ответственных за фактический контроль в исключительной экономической зоне ,утвержден Постановлением Президиума Верховного Совета СССР от 28 апреля 1984 г.; ив данный момент нуждается в новой редакции, разграничивающей компетенцию данных ведомств.

127 Так существует мнение, что для борьбы с незаконным экспортом морской продукции, необходимо ввести таможенный контроль в 200-мильной зоне, это позволит
контролировать вывоз продукции в иностранные

^ государства. Однако, предполагаемое введение таможенного контроля в 200-

мильной зоне России будет противоречить Конвенции ООН по морскому праву от 1982 г., ратифицированной РФ, так как в экономической зоне предусмотрен особый правовой режим и специально оговорена таможенная зона, которая ограничивается территорией естественных и искусственных островов, установок и сооружений .

С целью взаимодействия и координацией федеральными органами исполнительной власти был издан совместный приказ от 14 ноября 2000 г. «О

т взаимодействии и координации деятельности федеральных органов

исполнительной власти в сфере охраны водных биологических ресурсов и контроля за внешнеторговыми операциями с продукцией морского промысла» (на сегодняшний день данный приказ в силу не вступил). Краснознаменным Тихоокеанским региональным управлением ФПС РФ был разработан и представлен на рассмотрение совместный приказ о взаимодействии территориальных органов исполнительной власти в сфере охраны водных биологических ресурсов и контроля за внешнеторговыми операциями с

^ продукцией рыбного промысла.

Данный приказ определяет цели, формы и задачи взаимодействия ведомств, осуществляющих фактический контроль в исключительной экономической зоне.

Согласно «Положению о взаимодействии и координации деятельности территориальных (региональных, бассейновых) органов федеральных органов исполнительной власти в сфере охраны водных биологических ресурсов и контроля за внешнеторговыми операциями
с продукцией морского

0 промысла»; целью взаимодействия является обеспечение эффективности

См.: Дилль А.А. О таможенном контроле за сохранностью биоресурсов // Таможенная политика на ДБ. - 1998. - № 1. - С. 68-69.

128 совместных действий в области защиты национальных интересов РФ путем принятия системы мер по охране водных биоресурсов и контролю за внешнеторговыми операциями с продукцией морского промысла. % Основными формами взаимодействия являются:

обмен информацией в установленном порядке. При этом взаимодействующие органы не допускают разглашение сведений о проводимых совместных мероприятиях и средствах, объектах заинтересованности, обеспечивают сохранность и установленный порядок использования полученной информации;

совместный анализ обстановки;

разработка и проведение совместных мероприятий (операций) по обеспечению защиты интересов Российской Федерации в сфере охраны водных биоресурсов и контроля за внешнеторговыми операциями с продукцией рыбного промысла (в том числе предупреждения, выявления и пресечения нарушений законодательства РФ в сфере охраны водных биоресурсов, контрабанды, налоговых нарушений и других форм противоправной деятельности, а также обеспечение привлечения правонарушителей установленной законодательством РФ ответственности);

совместный анализ оперативных и статистических данных о добыче (вылове) водных биоресурсов и вывозе рыбного промысла за пределы таможенной территории РФ, исключительной экономической зоны и континентального шельфа РФ и ввозе продукции рыбного промысла на таможенную территорию;

совместный анализ результатов проводимых инспекторских проверок судов.

В Приморском крае создана рабочая группа по координации работы

правоохранительных органов и контролирующих органов в сфере охраны

  • морских биоресурсов. По материалам работы этой группы в 2001 году

Приморской природоохранной межрайонной прокуратурой было возбуждено

10 уголовных дел. Всего в результате проведенных совместных мероприятий

129 в 2001 году было задержано 448 рыбопромысловых судов, допустивших нарушения природоохранного законодательства (за 5 месяцев текущего года -144 таких судна), изъято более 500 тонн незаконно добытой рыбопродукции. В ходе проведения настоящего исследования нами изучено 100 актов проверки судов, ведущих рыбный промысел и научные исследования Приморской государственной морской инспекции ТОРУ ФПС. Согласно этим актам основными видами промысла являются: прием, транспортировка рыбной продукции, реже: добыча и переработка. Основные виды нарушений - погрузка на борт рыбной продукции, значительно превышающей официальные данные; отсутствие сведений об орудиях лова; превышение количества выставленных в море орудий лова; отсутствие нарастающих данных по вылову с начала промысла; не предоставление в Приморскую госморинспекцию информации о пересечении внешней границы исключительной экономической зоны Российской Федерации. За перечисленные нарушения капитаны судов подвергались административной ответственности - штрафу в размере 100 МРОТ (10 тысяч руб.).

Вопрос о взаимодействии в научной литературе предлагается решать и на международном уровне с Китаем, Корей, Японией. Прежде всего, следует организовать систематическое информирование всеми сторонами друг друга:

об изменениях, которые вносятся в таможенное законодательство Российской Федерации и Японии в части, касающейся товарообмена обеих стран;

о статистических данных (на официальном уровне) об экспортируемых/импортируемых товарах и транспортных средствах;

о нарушителях таможенного законодательства России и Японии, а также характере нарушений;

о заходах российских и японских судов в порты Росси и соответственно Японии с указанием наименования и количества груза на борту.

В целях пресечения незаконного вывоза морепродукции необходимо определить
(в соответствии с требованиями российского и японского

130 таможенного законодательства) единый, признаваемый обеими сторонами документ, свидетельствующий о действительно произведенном таможенном оформлении. В частности, японская сторона ввела жесткое правило, требующее российского таможенного оформления ввозимой рыбы и морепродуктов. Однако российские браконьеры нашли выход: стали подделывать северокорейскую грузовую декларацию, которая японскими таможенниками воспринимается как допустимый документ.

На наш взгляд, более эффективной охране биоресурсов РФ могло бы способствовать внесение изменений и дополнений в действующее законодательство:

  1. Включение в санкции ст. ст. 188, 253 и 256 УК РФ мер экономического характера в виде конфискации судов, объектов и орудий незаконного промысла и устранение диспропорции в санкциях соответствующих статей КоАП;

  2. Введение уголовной ответственности юридических лиц за совершение контрабанды.

  3. Внесение изменений в ст. 151 УПК РФ, направленных на расширение полномочий органов федеральной пограничной службы по производству дознания по делам о преступлениях, совершенных в экономзоне, внутренних морских водоемах и территориальном море. Эти изменения позволят оперативно выполнять следственные действия в районах промысла, в т.ч. по наложению ареста на суда и иное имущество в обеспечение возмещения ущерба.
  4. Внести изменения в ст.ст. 91-92 проекта Федерального закона «О рыболовстве и об охране водных биологических ресурсов», устанавливающие порядок формирования и использования Федерального целевого бюджетного фонда управления, изучения, сохранения и воспроизводства водных биоресурсов, приведя их в соответствие со ст. 21 Закона РФ «Об охране окружающей природной среды» в целях сохранения существующего порядка направления средств экологического фонда на реализацию природоохранных

131 проектов непосредственно в регионах, где имеет место интенсивное и все возрастающее воздействие на природную среду.

о

132 §4. Расследование контрабанды отдельных товаров и ценностей

Контрабанда валюты. Созданный в России механизм валютного контроля далеко не совершенный и не позволяет обеспечить в полной мере экономическую безопасность государства. Бегство капитала в форме контрабанды, по минимальной оценке, достигает 1,9 млрд долл. ежегодно, а с помощью занижения экспортных цен, как считает ВНИКИ, -10 млрд. долл. в год. В последние годы из России ежегодно уходит за рубеж порядка 32 млрд долл., что эквивалентно примерно 5% ВВП, исчисленного по паритету покупательной способности рубля, что соизмеримо в денежном выражении с годовым бюджетом страны1.

В настоящее время соглашения в области валютного и экспортного контроля заключены с большинством государств СНГ (за исключением Казахстана, Украины, Туркмении). Республика Узбекистан является первым государством СНГ, с которым 22 декабря 1997 г. было подписано межправительственное соглашение о сотрудничестве и взаимной помощи в области противодействия незаконным финансовым операциям, а также финансовым операциям, связанным с легализацией (отмыванием) доходов, полученных незаконным путем. Межправительственные соглашения о сотрудничестве и взаимной помощи были подписаны: в области валютного контроля с Китайской Народной Республикой; в области валютного контроля, контроля экспортно-импортных организаций и в сфере борьбы с легализацией (отмыванием) доходов, полученных незаконным путем, с Итальянской Республикой.

1 См.: Савон И.В., Андрюха Н.В. Валютный контроль и экономическая безопасность: таможенный аспект // Роль и место таможенной службы России в развитии экономики и обеспечении экономической безопасности в условиях глобализации внешней торговли. - М.: РИО РТА, 2001. -С.299.

133

Таблица 3

Перемещение физическими лицами наличной валюты через таможни Дальневосточного региона в 1999-2000 гг.

Наименование валюты 1999 год 1999 год 2000 год 2000 год

Ввоз в млн ед. Вывоз в млн ед. Ввоз в млн ед. Вывоз в млн ед. Доллар США 365,21 383,78 551,58 545,74 Японская йена 1451,17 1975,40 2387,13 2660,36 Корейская вона 155,25 177,59 203,0 194,48 Китайский юань 45,99 6,2 40,16 40,91 Расследование контрабанды валюты начинается с изучения обстановки места контрабанды, которая имеет особенности - это помещение таможенного пункта, территория пропускного пункта, перехода. Эта обстановка позволяет установить участвующих в контрабанде лиц, признаки их поведения и кто именно; какие побочные действия, помимо основных, были предприняты на месте досмотра: попытка по сокрытию валюты, подбрасывание другим лицам. Обнаруженные следы должны быть оценены оперативными работниками таможни для выдвижения и проверки версий о групповом преступлении, в частности, валюта может быть распределена по частям среди соучастников, применение целого ряда способов, приемов, включая и разделение функций между его участниками. Даже при отсутствии признаков групповых действий групповое преступление в принципе не исключается, поскольку не все члены преступной группы могут непосредственно принимать участие в совершении контрабанды валюты, либо «не каждый из соучастников оставил следы пребывания на нем»2. В зависимости от характера выявленных при таможенном досмотре следов и обнаружения валюты (незадекларированной) на месте происшествия складывается следующая типичная ситуация: событие

1 В данном параграфе будут рассмотрены особенности этого вида контрабанды. В то же время ряд общих вопросов, имеющих отношение к расследованию, рассмотрены нами ранее в главе первой.

2 Быков В.М. Особенности расследования групповых преступлений. - Ташкент, 1980. - С. 15.

134 преступления имеет подлинное отражение - у дознавателя отсутствуют какие- либо сомнения относительно события и лица, его совершившего.

Однако проблема состоит в том, что следствие располагает незначительным объемом уголовно-значимой информации , состоящей из показаний: а) сотрудников таможни, производящих досмотр; б) нескольких свидетелей, присутствующих в момент досмотра; в) изъятой валюты; г) заполненной декларации. Если бы присутствовали понятые, то, во-первых, они, как незаинтересованные лица, подтвердили бы показания таможенников. Во-вторых, позволили бы устранить противоречия в показаниях инспекторов таможни и подозреваемого, когда последний заявляет, что о наличии валюты он сообщил устно.

Подтверждением сказанному является следующий пример. Гражданин П., вылетая в г. Сеул, в аэропорту «Владивосток» при прохождении таможенного контроля подал инспектору таможни декларацию задекларировав в ней 67 тысяч долларов США. Инспектор, проверив декларацию, спросил у П. о наличии незадекларированной валюты, который ответил, что больше у него валюты нет. После ответа инспектор приступил к таможенному досмотру и в сумке у П. Обнаружил незадекларированную письменно и не предъявленную устно валюту в сумме 63 тысячи долларов США.

В ходе следствия П. показал, что инспектор ослышался, и на его вопрос о наличии незадекларированной валюты П. сам ответил, что у него имеется ещё 63 тысячи долларов США, которую он и предъявил таможеннику. При этом он показал, что на эту валюту с минуты на минуту ему подвезут справки из банка, оставленные им по оплошности дома.

При проведении осмотра в порядке, предусмотренном ст. 177 УПК РФ в
присутствии понятых, всё гораздо проще. В ходе следствия понятых

‘См.: Гавло В.К. Теоретические и методологические основы и функции системы криминалистической методики расследования преступлений // Правовая реформа и актуальные вопросы борьбы с преступностью: Сб. научн. тр. - Владивосток: Изд-во Дальневост. ун-та, 1992. -С. 134-139.

135 допрашивают в качестве свидетелей, а в случае необходимости проводится опознание, что является ещё одним доказательством. В качестве дополнительного средства фиксации, на наш взгляд, при таможенном досмотре необходимо применять видеосъемку стационарно установленной камерой. В случае совершения контрабанды видеокассета будет ценным доказательством.

Встречаются проблемные ситуации, когда валюта укрыта в местах, имеющих доступ многих людей, а поэтому в ходе досмотра установить подозреваемого не удается. Для лица, пытавшегося перевезти валюту, легче смириться с ее потерей, так как при признании своих действий возникает реальная угроза привлечения к уголовной ответственности. Контрабанда становится «бесхозяйной».

Установление конкретного лица осложняется тем, что при досмотре упаковка и сама валюта подвергаются осмотру и описи сотрудниками таможни, которые не проявляют мер к сохранности следов пальцев рук, имеющихся на упаковке и купюрах. Кроме следов пальцев рук на отдельных купюрах могут быть текстовые и цифровые записи, выполненные подозреваемым.

На наш взгляд, при обнаружении «бесхозяйной» валюты ее осмотр и опись необходимо проводить с участием специалиста-криминалиста, который может на месте происшествия провести предварительное исследование купюр с целью обнаружения различных следов либо проявить меры по сохранности следов для их обнаружения в лабораторных условиях. Экспертная практика как зарубежная, так и отечественная содержит много примеров успешного выявления следов пальцев рук на купюрах. Судебно-почерковедческая экспертиза позволяет идентифицировать исполнителя текста.

Высокое качество бумаги позволяет не только сохранять продолжительный период времени следы пальцев рук, но и использовать

136 различные способы их выявления и фиксации, в частности, хорошие результаты дает обработка поверхности 5% раствором нингидрина в ацетоне1.

В качестве примера приведем следующее заключение эксперта. На экспертизу было направлено 10 банкнот достоинством 50 руб. и одна банкнота достоинством 100 руб. В целях обнаружения следов рук поверхность вышеуказанных банкнот обрабатывалась 5% раствором нингидрина в ацетоне, после чего исследовалась визуально при естественном освещении. Было установлено, что на банкнотах достоинством 50 руб. имеются следы папиллярных узоров. В следе частично отобразилась центральная и дистальная зоны папиллярного узора предположительно петлевого типа, в котором содержится совокупность признаков строения папиллярного узора, достаточных для признания следа пригодным для идентификации личности .

При расследовании дел о контрабанде валюты важное значение имеет установление следователем обстоятельств процедуры перемещения валюты. Валюта может заявляться в таможенной декларации, декларации о личных вещах экипажа, разрешении на вывоз валюты, выдаваемое уполномоченным банком (справка № 0406007). Порой возникает необходимость не только ознакомиться с валютными операциями по счетам лиц, имеющих причастность к контрабанде, но и знать правовой режим этих счетов. В соответствии с установленным порядком валютные счета могут открываться только в банках, имеющих лицензию Центробанка РФ.

Государственный таможенный комитет России изменил правила ввоза и вывоза с территории страны наличной валюты. Вступила в силу новая редакция Положения Банка России и ГТК России «О порядке вывоза физическими лицами из РФ наличной иностранной валюты». В настоящее время установлен единый порядок вывоза из РФ наличной иностранной

1 См. подробно: Сайфиев Р.И., Яровенко В.В. Теория и практика совершенствования средств обнаружения и фиксации невидимых следов рук: Учебн. пособие. - Владивосток: Изд-во Дальневост. ун-та, 1993.

2 См.: Архив экспертно-криминалистического управления УВД Приморского края за 2000 год. Заключение эксперта № 116.

137 валюты физическими лицами (резидентами и нерезидентами).

С 15 марта 2003 г. при единовременном вывозе из РФ резидентами и нерезидентами наличной иностранной валюты в сумме:

не превышающей 10 000 долларов США включительно - не требуется представления таможенным органам, производящим таможенное оформление, подтверждающих документов дополнительно (помимо суммы, разрешенной к вывозу без представления подтверждающих документов) можно вывозить ранее ввезенную в РФ наличную иностранную валюту в пределах суммы, указанной в таможенной декларации, подтверждающей ее ввоз в РФ. Основанием для вывоза ранее ввезенной иностранной валюты являются таможенные декларации формы ТД-6, оформленные при ее ввозе или удостоверения формы ТС-28 на ввоз валюты с учетом установленного в них срока вывоза свыше 10 000 долларов США - вывоз не допускается во всех остальных случаях (т.е. за исключением случаев вывоза ранее ввезенной иностранной валюты в пределах суммы, указанной в таможенной декларации, подтверждающей ее ввоз в РФ. При единовременном вывозе из РФ резидентами и нерезидентами наличной иностранной валюты в сумме:

не превышающей 3000 долларов США включительно - не требуется представления таможенным органам, производящим таможенное оформление, таможенной декларации свыше 3000 долларов США - требуется представление таможенным органам, производящим таможенное оформление, письменной таможенной декларации ТД-6 с указанием суммы вывозимой валюты.

15 июня 2002 года в аэропорту г. Хабаровска при таможенном досмотре пассажиров, вылетающих в Харбин, у гражданки России были обнаружены 3 тысячи 182 доллара США. Валюта не была задекларирована по установленным правилам. Сумму, превышающую $1500, на тот момент действовали прежние правила, можно вывозить при наличии банковской справки. В результате того, что таможенные правила были нарушены, владелица лишилась 3162 долларов США.

138

В случае, когда при прохождении таможенного досмотра будет выявлено, что лицом представлены поддельные банковские разрешения на вывоз валюты, следователю в дальнейшем требуется изъять: образцы почерка, лица, представившего разрешение, а также работников обменного пункта либо банка; регистрационные документы обменного пункта и банка; образцы печатей и штампов; бланки разрешений.

В ходе досмотра необходимо провести личный обыск подозреваемого. Особое внимание обращается на фиксацию мест сокрытия валюты. Предметы, в том числе одежда, в которых была скрыта валюта, изымаются с соблюдением требований ст. 184 УПК РФ. Особенность контрабанды валюты состоит в том, что она должна быть под контролем подозреваемого, а еще надежнее - при нем. Для ее перемещения и сокрытия, как правило, используются тело человека, личные вещи, одежда, предметы косметики и туалета и др. Мы не исключаем случаев контрабанды, когда помещенная вовнутрь организма подозреваемого валюта могут быть целостно изъяты лишь в медицинском стационаре путем проведения судебно-медицинского освидетельствования (ч. 4 ст. 146 УПК РФ).

Необходимость в проведении освидетельствования (ст. 179 УПК РФ) может порой возникнуть в ходе проведения досмотра и личного обыска. Так, например, гражданин Б., вылетая в США из аэропорта «Владивосток», при прохождении таможенного оформления подал декларацию, в которой указывал, что им вывозится валюта на сумму 500 долларов США. Зная о личности Б., как о лице, занимающимся преступной деятельностью, инспектор таможни совместно с сотрудниками ФСБ предложил Б. пройти освидетельствование в комнате досмотра. Узнав об этой процедуре, Б. пытался имитировать головокружение, обморок, в связи с чем при освидетельствовании присутствовал врач. При осмотре одежды Б. в поясе было обнаружено 20 тысяч долларов США, не внесённых в декларацию.

Аналогичное освидетельствование было проведено в мае 2002 года на автомобильном пункте пропуска «Полтавка» сотрудниками Уссурийской

139 таможни. У гражданина КНР за поясом брюк было обнаружено 17500 долларов США. Эти деньги китаец пытался вывезти без декларирования и без предъявления разрешительных документов. Согласно действующим таможенным правилам, иностранцы могут вывозить валюту в пределах суммы ввезенной или переведенной в Российскую Федерацию. При этом таможенным органам должны быть предоставлены подтверждающие это документы.

При допросах подозреваемых (обвиняемых) следует выяснить круг свидетелей обмена валюты в указанном ими месте и допросить этих свидетелей. Важное значение в таких следственных ситуациях имеет взаимодействие следователя с таможенными органами, ОВД и другими ^ структурами, в частности, с органами налоговой инспекции и налоговой

полиции по месту жительства лица или по месту нахождения организации, где он работает. Конечно, лучше, если следователь допросит свидетелей сам, так как практика показывает, что качество и полнота таких допросов находятся на низком уровне, впоследствии приходится проводить повторный допрос.

Если в ходе допроса подозреваемого будет установлено, что обменного пункта по указанному адресу не существует, возникает необходимость в проведении проверки показаний на месте (ст. 194 УПК РФ). щ Материалы дела о контрабанде валюты, поступившие в следственные

органы, помимо документов, необходимых для любого уголовного дела, должны содержать:

протокол о нарушении таможенных правил, имеющий регистрационный номер и содержащий все реквизиты и сведения, предусмотренные ст. 299 ТК РФ;

таможенную декларацию;

банковское разрешение на вывоз валюты; 0 протокол опроса заподозренного лица, полученный в ходе

доследственной проверки;

140

рапорта и объяснительные работников таможни, принимавших участие в таможенном досмотре;

запрос в администрацию банка по поводу обстоятельств выдачи лицу представленного им разрешения на вывоз валюты, а также ответ руководителя банка;

протоколы допросов работников таможни об обстоятельствах прохождения лицом таможенного контроля и обнаружения контрабандной валюты;

протокол осмотра купюр, изъятых у гражданина (приобщить фототаблицу);

характеризующий материал на виновное лицо;

протокол о разъяснении подозреваемому его процессуальных прав;

справка об официальном соотношении курса валюты по отношению к российскому рублю на момент совершения преступлений;

постановление о передаче дела по подследственности.

Контрабанда огнестрельного оружия, боеприпасов, взрывчатых веществ, взрывных устройств. Для криминалистической характеристики контрабанды оружия характерны следующие способы ее совершения.

  1. Оружие скрывают от таможенного контроля среди товаров народного потребления, строительных материалов и т. п., на которые имеются соответствующие документы, в частности ТТН и ГТД;
  2. Наиболее распространенный и наименее рискованный для преступников способ - оружие перевозится автогрузовым, железнодорожным, морским или авиационным транспортом в упакованном, опломбированном виде (контейнеры, ящики с оружием, боеприпасами и взрывчатыми веществами) с предоставлением подложных грузовых и таможенных документов - в документах указывается «обычный» груз, а не оружие.
  3. Приведем пример из следственной практики. X. работал матросом на теплоходе «Квин Хон» республики Вьетнам. В середине августа 1996 года, находясь в увольнении в порту Изабелла (Филиппины), приобрел револьвер

141 марки «Смит и Вессон» и 50 патронов к нему. Приобретенный револьвер и патроны X. пронес на борт судна и спрятал их под вертикальной обшивкой пространства под комингсом водонепроницаемой двери. Во время второго захода теплохода в порт Изабелла X. вновь приобрел револьвер марки «Смит и Вессон» и патроны к нему. Приобретенный револьвер и патроны спрятал под обшивкой двери каюты.

При пересечении таможенной границы РФ X. не внес в таможенную декларацию и не заявил при устном опросе, что ввозит на территорию РФ огнестрельное оружие и боеприпасы. В ходе таможенного досмотра под комингсом двери с левой стороны был обнаружен сверток, в котором оказался револьвер и 16 патронов, а в обшивке двери был еще 1 револьвер и 15 патронов к нему. Согласно протоколу явки с повинной X. подробно пояснил о механизме совершения преступления и при каких обстоятельствах им были приобретены 2 револьвера и 31 патрон к ним. X. был признан виновным в совершении преступления, предусмотренного ч. 2 ст. 188 УК РФ1.

При производстве досмотра необходимо обратить внимание на способ упаковки и транспортировки оружия, что позволит определить источник его приобретения. На оружейных заводах при упаковке оружия применяются специальные мягкие прокладки и пропитанная смазкой бумага, чтобы исключить его повреждения. На ящиках указываются дата изготовления, дата упаковки, вид оружия, его количество, проставляется штамп предприятия-изготовителя, индивидуальный номер упаковщика. При соблюдении технологии упаковки следует проверить возможность участия в контрабанде работников оружейного завода.

Если оружие погружено «навалом», то, вероятно, оно приобреталось небольшими партиями или поштучно у разных лиц, в том числе у военнослужащих, похищенное ими из воинских частей. При отсутствии возможности определить на месте, из какой именно воинской части похищено

‘См.: Архив Фрунзенского районного суда г. Владивостока за 1997 год. Дело X.

142 оружие, следует направить запрос в Министерство обороны РФ, указав номера изъятого оружия .

Немаловажное значение имеет определение технологии сборки оружия: закалены ли его отдельные части, нет ли разболтанности, нарушений сборки оружия, не изготовлено ли оно из «сырых», необработанных частей, из частей, имеющих разные номера. Визуально убедиться, производились ли выстрелы из оружия, окончательный ответ на этот вопрос даст судебно-баллистическая экспертиза. Как с самим оружием, так и с упаковкой следует обращаться очень осторожно, так как на них могут быть следы, оставленные подозреваемыми, прежде всего, папиллярные узоры пальцев рук.

При обнаружении в ходе досмотра больших партий оружия следует учитывать следующее:

  • данное преступление может совершаться только организованной группой. Показания задержанного о том, что его наняли перевезти товар, и он не знал, что везет, и т. п., как правило, ложные, поскольку такой груз постороннему лицу не доверят;

  • при досмотре и задержании транспортного средства с оружием следует убедиться, что перевозчика не сопровождают соучастники группы, которые передадут информацию о задержании машины до грузоотправителя и получателя, что даст им возможность принять меры к противодействию либо скрыться от следствия;

  • при досмотре важно проследить, чтобы водитель и те, кто с ним следуют, не подали какого-либо условного знака (снял зеркало заднего вида у машины, опустил боковое стекло и т. п.) и этим самым дал понять его сообщникам, что контрабанда обнаружена. Это необходимо в том случае, когда принято решение на время скрыть факт обнаружения контрабанды с тем, чтобы установить получателя;

1 См. подробно: Букаев Н.М., Втюрин А.В. Тактические особенности розыска похищенного оружия: Учебн. пособ. - Сургут: Изд-во СурГУ, 1999.

143

  • следует провести личный обыск задержанного и обыск транспортного средства на предмет наличия переговорных устройств.

В последнее время в Дальневосточном регионе имеются попытки вывоза так называемых товаров двойного назначения - комплектующих для танков, самолетов, вертолетов. Широкое распространение получила контрабанда взрывчатых веществ: патронов аммонита 6-ЖВ, детонирующих шнуров ДШЭ-12, пиротехнических реле КЗДШ-69, тротила, похищенных со строительных и горнодобывающих предприятий, а также различных пиротехнических изделий китайского производства для праздничных торжеств.

После досмотра и обнаружения оружия производится допрос подозреваемого, осмотр документов отправителя груза, назначается судебно-баллистическая экспертиза. В ходе допроса следует выяснить, где и у кого было приобретено оружие, с какой целью оно перемещалось через таможенную границу, кто получатель, где и как будет реализовано оружие. Часть ответов на эти вопросы не имеет прямого отношения к квалификации контрабанды, однако они помогут установить как факты ранее совершенных преступлений (хищение оружия), так и о готовящихся преступлениях.

Назначение и проведение судебно-баллистической экспертизы. Перед экспертами следует поставить следующие вопросы: является ли данное оружие огнестрельным, если да, то к какому типу оно относится, на каком оружейном предприятии изготавливается; имеется ли среди представленных образцов оружие импортного производства, если да, то какое, в каком количестве и где оно изготавливается; какова сборка данного оружия -заводская или кустарная; имеет ли данное оружие какие-либо конструктивные изменения, выполненные кустарным способом, если да, то какие и для чего они предназначены; производились ли выстрелы из данного оружия; имеются ли номера на оружии, нет ли следов кустарного клеймения номеров или их спиливания; являются ли боеприпасами изъятые патроны, шашки, гранаты,

144 снаряды и т.п. (если таковые имеются); предназначены ли изъятые боеприпасы для стрельбы из представленного на экспертизу оружия.

Заводское огнестрельное оружие не требует постановки перед экспертом вопроса - является ли данный предмет огнестрельным оружием, а также технически исправно ли оно? Техническая исправность оружия означает, что оно полностью соответствует техническим нормам. Любое незначительное отклонение от этих условий, малейший дефект оружия свидетельствуют о технической неисправности оружия, но не лишает возможности производства выстрела. В экспертной практике встречаются случаи, когда под пригодностью оружия к стрельбе понимают возможность производства нескольких или целой серии выстрелов. Если при первом выстреле оружие разрушилось, то оно не является оружием. Правильно отметил В.П. Тихий, что оружие, из которого может быть произведен один только выстрел, создает опасность, оно может быть использовано для совершения преступления, преступнику порой достаточно произвести один выстрел, чтобы совершить убийство1.

Вопрос должен ставиться о возможности производства из него выстрела. В уголовно-правовом смысле под возможностью следует понимать быстрое приведение оружия в такое состояние, при котором из него можно произвести выстрел. В криминалистическом смысле - это возможность производства выстрелов в ходе экспертного эксперимента.

В качестве примера приведем следующее заключение эксперта. На баллистическую экспертизу поступили изъятые у гр. К. заготовки к пистолету, состоящие из составных частей: двух металлических пластин со скобой по форме пистолета; металлическая трубка, напоминающая форму ствола, внутренняя часть трубки гладкая, ее диаметр 5,9 мм; металлическая дугообразная пластина, заготовка для спускового крючка; стержень, изготовленный из белого металла, заготовка для ударника.

‘См.: Тихий В.П. Указ. соч. - С .33.

145

Для определения пригодности металлической трубки к стрельбе была проведена экспериментальная стрельба. В трубку помещался патрон калибра 5,6 мм, и представленным ударником подставлялся к капсюлю патронов. Затем ударялся по ударнику металлическим молотком. Выстрелы происходили только после третьего или четвертого удара по ударнику. На основании таких опытных действий эксперт пришел к выводу - из представленной трубки-заготовки возможно производство выстрелов из патронов калибра 5,6 мм, что создает реальную угрозу для нанесения телесных повреждений1.

Исходя из результатов экспертного эксперимента, можно сделать вывод, что имеющийся набор деталей огнестрельного оружия не характеризует намерение лица, в частности при совершении преступления, быстро произвести выстрел в потерпевшего.

Контрабанда культурных ценностей. В последние годы через таможенную границу Дальневосточного региона России возрос незаконный вывоз за рубеж предметов, представляющих историческую, художественную и иную ценность, часть из которых является национальным достоянием народов России. Причем отмечается устойчивый рост предпринимаемых попыток их незаконного вывоза. Так, в 1997 г. пресечено 10 попыток незаконного вывоза культурных ценностей, в 1998 г. — 29, в 1999 г. - 37, в 2000 г. - 30, в 2001 г. -12, из них в 2000 г. в 16 случаях составлялись протоколы о НТП, в 14 - возбуждались уголовные дела по ст. 188 УК РФ2.

Забота о сохранении культурного и исторического наследия всегда от- носилась к приоритетным задачам нашего государства, о чем свидетельствует Декрет СНК о запрещении вывоза и продажи за границу предметов особого

1 См.: Архив ЭКУ УВД Тюменской области за 1984 год. Заключение эксперта от 16 марта 1984 года.

2 См.: Первоначальная подготовка сотрудников таможенных органов: Учеб. пособ. - Владивосток: ВФ РТА, 2002. -С. 139.

146 художественного и исторического значения от 19 сентября 1918 г1. Правительство того периода понимало, что вывоз художественных и исторических ценностей из Советской России подрывает тем самым экономику страны.

Прошел достаточно большой период, а вывоз за границу культурных ценностей не перестал быть прибыльным бизнесом. Государством на законодательном уровне были приняты Закон РФ «О вывозе и ввозе культурных ценностей» от 15 апреля 1993 г. № 4804-1 и ряд других нормативных актов.

Новый Уголовный кодекс РФ добавил к предметам, имеющим особую ценность, признак художественную и предусмотрел ответственность за совершение деяния группой лиц по предварительному сговору или организованной группой; совершенное неоднократно; повлекшее уничтожение, порчу или разрушение предметов или документов, указанных в части первой настоящей статьи.

Особенностью данного состава преступления является не форма хищения, а специфические свойства предмета преступления: историческая, научная, художественная или культурная ценность. Пленум Верховного суда РФ указал, что особая ценность предметов «определяется на основании экспертного заключения с учетом не только их стоимости в денежном выражении, но и значимости для истории, науки, культуры»2.

В качестве примера можно привести дело Файнберга, который с соучастниками похитил 104 дела и 4021 документ, охватывающие период с 1723 по 1914 год. Сумма похищенного на момент возбуждения уголовного дела равнялась $ 24 620 094, 57. Для сравнения, что в нашумевшем «деле Дмитрия Якубовского», где исследовалась попытка хищения документов из

’ См.: Декрет СНК о запрещении вывоза и продажи за границу предметов особого художественного и исторического значения от 19 сентября 1918 г.// В.И. Ленин и ВЧК: Сборник документов (1917-1922 г.г.) / Ин-т марксизма-ленинизма при ЦК КПСС. - М.: Политиздат, 1987. - I-XIV. - С. 85. 2 См.: Бюл. ВС РФ. - 1995. - № 7; Борзенков Г.Н. Юридический мир. - № 6-7. - 1997. - С. 45.

147 фондов российской Национальной библиотеки, речь шла о нескольких сотнях тысяч долларов США .

Объективная сторона рассматриваемого преступления выражается в хищении перечисленных предметов и документов, независимо от способа их изъятия (тайно, открыто, с помощью насилия, обмана или злоупотребления доверием). Таковым может быть кража, мошенничество, присвоение, растрата, грабеж и разбой .

К объектам культурной контрабанды относятся старинные иконы, церковная утварь, картины, книги, изделия народных промыслов, золотые и серебряные монеты, ордена и медали, ювелирные изделия из драгоценных металлов и камней, а также археологические и палеонтологические ценности. Так, в декабре 1999 года сотрудники Дальневосточной оперативной таможни предотвратили вывоз за границу частей скелета Чурапинского шерстистого носорога, астрономических граничных знаков, установленных в 1906-1908 гг. на русско-японской границе о. Сахалин, фрагментов боевой техники 1941-1945 гг., палеонтологической коллекции, аммонитов меловой фауны о. Сахалин, археологических ценностей эпохи средневековья государств, существовавших на территории г. Уссурийска3.

Следственными подразделениями органов ФСБ по Приморскому краю накоплен опыт расследования уголовных дел о незаконном перемещении из России за границу культурных и исторических ценностей. Анализ этих дел показывает, что если ранее указанные преступления совершались в основном одиночками, то теперь организованными, относительно стабильными и сплоченными группами, специально созданными для занятия контрабандной деятельностью на основе четкого распределения ролей на так называемой конвейерной основе. Среди участников групп выделяются продавцы, скупщики и переправщики товаров, действующие на территории России.

’ См.: Похитители раритетов // Вне закона. - 1998. - № 15. - С .21-23.

2 См.: Комментарий к Уголовному кодексу РФ. - М.: Юристъ, 1996. - С. 424-425.

3 См.: Стецуренко П. Борьба с контрабандой культурных ценностей //Восточный базар. - 2000. Февраль. — 32 (22). - С. 8.

148 Иногда ими являются реставраторы музеев, библиотек, церквей и оценщики предметов старины. Переправщики - обычно специально нанятые курьеры, реже - непосредственные скупщики ценностей. Обычно эти лица пользуются ^ особым доверием организаторов преступления, так как утрата товара означает

срыв сделки, ведь покупателям (любителям российской старины) нужна конкретная вещь, а не родовой товар. Нередко в качестве курьеров используются иностранцы - сотрудники дипломатических представительств, обладающие дипломатическим иммунитетом.

В контрабандную деятельность часто вовлекаются работники таможенных учреждений, сотрудники различных министерств, ведомств, организаций, регулярно выезжающие за рубеж и имеющие контакты с -: иностранными организациями и фирмами, в частности, с различными

благотворительными фондами. В большинстве случаев к моменту возбуждения уголовного дела предметы контрабанды отсутствуют, как и сама возможность вернуть их нашему государству из-за границы.

Получателями контрабанды выступают, в основном, лица, выехавшие из

России на постоянное место жительства за границу, которые зачастую

сохраняют российское гражданство. Они же занимаются реализацией

незаконно вывезенных из России ценностей через открытые для этих целей

А магазины, лавки.

Так, по Дальневосточному региону попытку незаконного вывоза культурных ценностей за пределы РФ чаще всего осуществляли граждане России, КНР, Японии, Республики Кореи, Израиля, Украины. Общее количество нарушений таможенных правил по региону составило: в 1996 году -7 839, 1997 - 17 047, 1999-9 653, 2000 - 10 969. Возбуждено уголовных дел было, например, в 1996 году 376, в 1997 - 239. Анализ показывает, что наибольшее число нарушений совершено в 1997 году, а дел возбуждено ^ меньше. В 1999 году не допустили вывоз раритетного сборника Пушкина. Не

выпустили и скелет ископаемого носорога в Японию. В 1999 году количество

149 попыток незаконного вывоза за пределы РФ культурных ценностей по сравнению с 1998 годом резко возросло1.

За три последних года в Дальневосточном регионе пресечено 85 попыток вывезти разные виды флоры и фауны, многие из которых являются редкими не только в России, но и во всем мире.

Методика расследования уголовных дел в отношении лиц, занимающихся контрабандой культурных ценностей, состоит из комплекса следственных и оперативно-розыскных мероприятий, направленных на возвращение в Россию незаконно вывезенных за границу ценностей либо получение их эквивалента в российских рублях или иностранной валюте, а также изъятие денег и других ценностей, нажитых преступным путем.

Эти задачи решаются путем проведения осмотра, допросов обвиняемых, свидетелей, обысков и выемки, судебных экспертиз, а также целенаправленной организацией оперативно-розыскной работы. При расследовании уголовных дел о контрабанде культурных ценностей большое значение отводится следственному осмотру, в ходе которого удается обнаружить материальные следы преступления, совершенного в относительно недавнее время. Вещественные доказательства преступления, относящиеся к более отдаленному периоду, изымаются сравнительно редко, что затрудняет доказывание, так называемых, старых эпизодов. Однако о прошлой контрабандной деятельности могут свидетельствовать различные записи о расчетах преступников между собой, адреса, номера телефонов сообщников, проездные, багажные документы, письма и тому подобное.

При задержании на таможне гражданина с контрабандой следственные и оперативные подразделения должны принять все меры для выявления настоящих владельцев предметов контрабанды. С этой целью предметы подвергаются тщательному исследованию для обнаружения

сопроводительных писем, фотографий, эскизов, репродукций, телефонных

1 См.: Стецуренко П. Борьба с контрабандой культурных ценностей // Восточный базар. - 2000. Февраль.- 32 (22). - С. 8.

150 номеров, электронных адресов и других улик в отношении возможных соучастников контрабанды.

Допросы обвиняемых и свидетелей строятся на разъяснении указанным лицам положений о добровольном возмещении нанесенного преступной деятельностью ущерба государству, частным лицам, как обстоятельстве, смягчающем наказание. При допросе обвиняемого требуется выяснить: каким способом совершалось хищение предмета контрабанды - проникновение в помещение, отключение сигнализации, создание экстренных ситуаций (пожар и пр.); где хранились похищенные предметы; какой способ использовался для сокрытия картины, (картина выдавалась за предмет, не имеющий художественно-исторической ценности, и др.).

Достоверность показаний обвиняемого проверяется путем очных ставок, опознания, следственного эксперимента. Расследование контрабанды культурных ценностей осложняется и тем, что, как правило, нет свидетелей хищения, поэтому доказывание вины обвиняемого основывается на доказательствах, полученных в результате осмотров, обысков, опознания, следственных экспериментов и заключений экспертов.

Так как контрабандисты применяют все более ухищренные способы сокрытия культурных ценностей, то это позволяет им безнаказанно действовать, порой длительное время. Поэтому большое внимание должно быть отведено подготовке и проведению обысков. С этой целью важно изучить современные способы сокрытия: подделка разрешительных документов, возможность вывоза культурных ценностей вместе с художественными выставками, покрытие новым слоем и др. При производстве обысков, выемок эти предметы подлежат обязательному изъятию. В процессе изъятия они тщательно осматриваются, а затем при необходимости предъявляются обвиняемым или свидетелям для опознания и получения подробных показаний о них.

Нужно иметь в виду, что для определения стоимости вывезенных из России предметов антиквариата, религиозного культа или исторической значимости
преступниками привлекаются специалисты различных

151 направлений, используются изданные за рубежом каталоги, проспекты, прейскуранты. Установление этих обстоятельств весьма важно для доказывания вины по делам о контрабанде. Конкретными вещественными доказательствами по этим делам могут быть обнаруженные у участников преступной группы фотографии, эскизы, описания переправленных за границу предметов, документы об их приобретении или оценке.

С этой целью необходим допрос лиц, имеющих отношение к переправленным за границу предметам и ценностям, о внешних признаках и особенностях каждого предмета, обстоятельствах его приобретения, хранения, оценки, сбыта, перемещения через таможенную границу. Другой задачей допроса является установление прежних владельцев картин, икон, предметов антиквариата, которые помимо подробных устных показаний об этих предметах, могут представить сохранившиеся фотографии, эскизы, слайды, зарисовки, изготовленные с оригиналов. При их отсутствии целесообразно с участием специалиста воспользоваться каталогами, журналами с аналогичными изображениями.

По уголовным делам о контрабанде возникает необходимость в производстве искусствоведческой экспертизы по определению исторической ценности и стоимости предметов: художественных произведений, антиквариата, икон и пр. Для их проведения привлекаются специалисты-искусствоведы. Такую экспертизу можно производить даже в отсутствие самих предметов - по документам, которыми располагает следствие. В такой ситуации требуется тщательная подготовка и, прежде всего, создание полной информационной базы об объектах, которые будут подвергнуты опосредованному исследованию.

При производстве по делам о контрабанде экспертиз, особенно товароведческих, необходимо учитывать, что специалисты-эксперты при определении стоимости предметов пользуются различными правилами и методиками, в связи с этим их заключения могут быть подвергнуты сомнению, с точки зрения достоверности установления стоимости. Поэтому в

152 каждом конкретном случае необходимо избирательно подходить к подбору специалистов-товароведов, проводить комиссионные экспертизы, тщательно анализировать заключения экспертов, в частности, раздел о примененных методиках определения стоимостных и иных характеристик предметов контрабанды. Заключения экспертов должны подкрепляться ссылками на инструктивные документы, подтверждающие правильность определения указанных характеристик.

Для устранения возникших сомнений необходимо провести допрос эксперта (ст. 205 УПК РФ) по существу составленного им заключения, проверять иными способами его полноту, объективность, компетентность. Перед экспертом необходимо поставить следующие вопросы: составляют ли изъятые предметы (картины, посуда, часы, скульптура, ювелирные украшения и т. п.) художественное (или другое) достояние России, если да, то когда и каким мастером они написаны (изготовлены), в каких российских, иностранных каталогах указаны, в экспозиции какого музея они состоят; являются ли данные предметы подлинными или поддельными; имеются ли на данной картине (другом предмете) следы, свидетельствующие о желании скрыть эту картину, выдавая ее за товар, не имеющий исторической, художественной ценности, если да, то какие именно следы.

Оперативно-розыскная деятельность по данному виду контрабанды ведется в отношении обвиняемого и близкого его окружения. В рамках проведения оперативной разработки обвиняемых используется следующий тактический прием: до их сведения доводятся имеющиеся в распоряжении следствия данные, характеризующие их соучастников как лиц, которые присвоили причитающуюся обвиняемым долю от реализации контрабанды. Обвиняемому предлагается обратиться к соучастникам или другим лицам, у которых находятся ценности, нажитые преступным путем, с просьбой выдать их следствию в качестве добровольного погашения обвиняемым ущерба, причиненного государству.

153

В подобных случаях возможно, что такое предложение обвиняемого, если он обратится с ним к указанным выше лицам, не вызовет у них положительной реакции, и они попытаются оказать на раскаявшегося негативное воздействие. Желательно исключить контакт раскаявшегося с соучастниками, при этом следователь может ограничиться видеозаписью допроса обвиняемого, получением от него записки к сообщникам с предложением о выдаче ценностей, нажитых преступным путем.

Практика показывает, что преступные группы, специализирующиеся на вывозе из России культурных ценностей, формируются, как правило, из лиц, выехавших на жительство за границу, их ближайшего окружения, родственников, знакомых, бывших сослуживцев, оставшихся в России. Последние часто также преследуют цель покинуть пределы России и перед этим обычно переправляют имеющиеся у них ценности своим родственникам или знакомым на Запад. В других же случаях преступники активно занимаются на территории России поиском определенных культурных ценностей по подсказке из-за границы с тем, чтобы незаконно переправить эти ценности за рубеж и создать таким путем определенный капитал, материально обеспечив свою жизнь после выезда на жительство за границу.,

Договоренность между участниками преступной группы о совместном занятии контрабандной деятельностью может быть достигнута лично, перед выездом кого- либо из них на жительство за границу, в период пребывания отдельных представителей группы в зарубежной командировке или туристической поездке, или посещения по частным, туристическим визам России ранее выехавших лиц. Кроме того, установление преступных контактов и получение согласия на участие в контрабандной деятельности осуществляется через посредников по телефону либо с помощью почты. Выехавшие за рубеж лица часто информируют в письмах и по телефону своих родственников, знакомых о появившихся у них возможностях реализации культурных ценностей (покупка ими в частную собственность магазинов и пр.), сообщают цены на российские культурные ценности за границей, о

%

154 знако мстве с владе льца ми магаз инов, галер ей, с частн ыми колле кцио нера ми и полу чении их согла сия на реали заци ю или поку пку культ урны х ценно стей по выго дным цена м и пр.

155 ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Со сменой политического режима, переходом России к рыночной экономике, открытием границ широкое распространение получил такой вид преступлений, как таможенные преступления. С их появлением возникли и проблемы по их раскрытию и расследованию, поскольку у правоохранительных органов не было опыта борьбы с данным видом преступлений. Таможенные преступления, являясь относительно новой сферой преступной деятельности, переживают этап бурного развития, а отсутствие у государства эффективных методов борьбы с ними только подстегивает этот рост.

Нечеткость и неоднозначность уголовно-правовых понятий «товар», «стоимость товара», «таможенная граница», «размер ущерба» создает проблемы в установлении факта преступления, его квалификации, а также следов преступной деятельности: место нахождения, механизм и локализация этих следов. Это особенно становится заметным на фоне роста и профессионализации преступности, появлении новых видов контрабанды, для которых многие из традиционных прежних способов расследования являются недостаточными.

Указанные понятия отданы на откуп следственной и судебной практике, что ведет к необоснованному прекращению уголовных дел о контрабанде биологических ресурсов и отдельных предметов из-за невозможности решения обозначенных нами криминалистических проблем. Необходимо создание методик по раскрытию и расследованию конкретных видов преступлений, которые могли бы оказать существенную помощь в деятельности органов дознания предварительного следствия и суда.

Контрабанда в структуре современных преступлений выделяется широкой распространенностью и большой общественной опасностью, большим ущербом для Российской Федерации, который значительно выше, чем ущерб, причиняемый другими преступлениями. Изучение уголовных дел,

156 анализ научной литературы свидетельствуют, что контрабанде предшествуют другие преступления, прежде всего, различные виды хищений, браконьерство. Она
приобрела не только организационный характер, но и становится транснациональной организованной преступностью.

Содержание криминалистической характеристики контрабанды образует криминалистически значимые ее элементы, которые тесно взаимосвязаны и взаимообусловлены, что объективно вытекает из специфики способов совершения преступлений. Совокупность этих элементов, их особенностей позволяет создать типовую криминалистическую модель контрабанды биологических ресурсов.

Обстановку совершения контрабанды необходимо рассматривать в широком и узком смысле. В широком смысле - это достаточно широкий круг явлений и обстоятельств, включая отрасль хозяйственной деятельности, регион; наличие пробелов и противоречий действующего законодательства.

В узком смысле - криминалистический анализ конкретного случая контрабанды, направленный на выявление любых фактических данных, которые указывают на совершение не только контрабанды, но и предшествующих ей преступлений.

Для криминалистической характеристики контрабанды интерес представляет личность преступника. Как показало проведенное исследование, она имеет определенную специфику, что влияет на доказывание причастности к преступлению и установлению целого ряда других обстоятельств. Серьезные проблемы возникают по установлению личности преступника при обнаружении «бесхозяйной контрабанды», а также совершение контрабанды с участием юридических лиц. Основываясь на анализе мнения ученых, законодательства других стран, а также проведенного исследования, можно говорить, что сложились предпосылки к введению уголовной

ответственности юридических лиц за совершение контрабанды.

Расследование контрабанды затруднено наличием ряда противоречий между УПК РФ и ТК РФ, которые приводят на практике к нарушениям на

157 стадии возбуждения уголовного дела с точки зрения уголовно- процессуального законодательства. УПК РФ не разрешает таможенным органам самим проводить предварительное следствие. Следователи органов внутренних дел необоснованно считают, что таможенные органы дознания должны обязательно установить размер контрабанды, прямой умысел на ее совершение, получение выгоды. При отсутствии этих данных уголовное дело не может быть возбуждено, а возбужденное подлежит прекращению как возбужденное необоснованно и неправомерно.

Сложность расследования контрабанды состоит и в том, что по выявленным фактам может быть заведено два дела: административное и уголовное. Причем, общими для этих дел являются собранные доказательства. Следователи, расследуя уголовное дело, игнорируют материалы и результаты административного производства, не обмениваются информацией с таможенными органами, а порой и скрывают ее. Таможенные органы, не интересуясь данными и доказательствами, полученными в результате расследования по уголовному делу, имеющими значение для дела о нарушении таможенных правил, не ставят в соответствии с требованиями Таможенного кодекса перед следователем вопросов о представлении им копий соответствующих протоколов и документов уголовного дела для приобщения их к делу о нарушении таможенных правил.

В результате как по уголовному, так и по административному делам не обеспечивается полнота расследования, зачастую органы предварительного следствия и таможенные органы, при анализе и оценке собранных доказательств, приходят к противоположным выводам по одним и тем же противоправным деяниям. Следствием этого является неправильная квалификация деяний по нормам Уголовного или Таможенного кодексов РФ, необоснованное прекращение уголовного дела или дела о нарушении таможенных правил, освобождение правонарушителей от уголовной либо административной ответственности, возврат им товаров, транспортных средств и иных предметов, подлежащих
конфискации и обращению в

158 федеральную собственность, заявление правонарушителями исков по возмещению якобы причиненного им в результате расследования материального ущерба и т.д.

В Российской Федерации 24 ведомства, которые в той или иной степени имеют отношение к охране морских биологических ресурсов, этим самым происходит дублирование деятельности, распыление сил и средств. Поэтому целесообразно создание единой службы на базе морской охраны, как во всех развитых странах.

В расследовании контрабанды необходимо широкое использование специальных знаний специалистов и экспертов, которые помогают обнаружить и зафиксировать различные следы преступления, определить стоимость товара, механизм совершения преступления. Сейчас при расследовании контрабанды биологических ресурсов широкое распространение помимо традиционных экспертиз получают нетрадиционные судебные экспертизы.

Успешное расследование отдельных видов контрабанды невозможно без использования системы оперативно-розыскных мероприятий. Так, для «бесхозяйной контрабанды» необходимо оперативным путем собрать сведения о лицах, представляющих оперативный интерес, и фактические данные, которые указывают на занятие внешнеэкономической деятельностью. Эти положения в полной мере относятся и к таким ее видам, как контрабанда наркотических средств, валюты, культурных ценностей.

Не всегда устанавливаются источники приобретения и каналы сбыта предметов контрабанды. Не уделяется должного внимания выявлению и устранению причин и условий, способствовавших совершению контрабанды, борьба с которой должна осуществляться на основе строгого и неуклонного соблюдения требований закона.

159

СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ I. Нормативный материал

  1. Конституция Российской Федерации. - М.,Юридическая литература 1994.
  2. Уголовный кодекс РФ. - М.,Юридическая литература, 1994.
  3. Уголовно-процессуальный кодекс РФ. ФЗ - Владивосток: Изд-во «Интертех», 2002.
  4. Уголовно-процессуальный кодекс РСФСР. М. - Госюриздат, 1952.
  5. Уголовно-процессуальный кодекс Республики Беларусь. . - СПб.: Изд-во Юридический центр Пресс, 2001.
  6. ФЗ РФ от 31.05.2001 «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации» // Российская газета. -2001.5 июня.
  7. ФЗ РФ «Об исключительной экономической зоне» от 7 июля 1995 г.

  8. ФЗ РФ «О внутренних морских водах, территориальном море и прилежащей зоне Российской Федерации»от 16 июля 1998 г.
  9. ФЗ РФ «Об оперативно-розыскной деятельности» от 12 августа 1995 года№ 144-ФЗ.
  10. ФЗ РФ «О животном мире» от 24 апреля 1995 г. № 52-ФЗ.
  11. Декрет СНК о запрещении вывоза и продаже за границу предметов особого художественного и исторического значения от 19 сентября 1918 г. //В.И. Ленин и ВЧК: Сборник документов (1917-1922 гг.) / Ин-т марксизма-ленинизма при ЦК КПСС. - М.: Политиздат, 1987.- I-XIV.
  12. Указ Президента РФ «О мерах по обеспечению охраны морских биологических ресурсов и государственного контроля в этой сфере» от 29 августа 1997 г. № 950.
  13. Указ Президента РФ от 29 августа 1997 г. № 950 «О мерах по обеспечению охраны морских биологических ресурсов и государственного контроля в этой сфере».

160

  1. Постановление Правительства РФ «Об освобождении от уплаты таможенных пошлин флота рыбной отрасли Российской Федерации» от 26 января 1998 г. № 90 Постановление Правительства Российской Федерации от 12 августа 1994 г.
  2. Постановление Правительства РФ «О создании отраслевой системы мониторинга водных биологических ресурсов, наблюдения и контроля над деятельностью промысловых судов» от 26 февраля 1999 года № 226.
  3. Положение об охране экономической зоны СССР от 15 июля 1972 г. № 576.
  4. Постановление Президиума Верховного Совета СССР от 28 апреля 1984 г. №372.
  5. Правила таможенного оформления за судами загранплавания и перевозимыми на них грузами от 17.11.1962 г.
  6. Правила ведения рыбного промысла в экономической зоне, территориальных водах и на континентальном шельфе СССР в Тихом и Северном Ледовитом океанах для советских промысловых судов, организаций и граждан от
  7. 11.1989 г. № 458.
  8. Приказ Госкомрыболовства РФ «О введении в действие временного положения о спутниковом позиционном контроле российских промысловых судов» от 30 ноября 1999 г. № 338.
  9. Приказ ФПС РФ и Госкомрыболовства Российской Федерации «Об утверждении положения о взаимодействии и координации деятельности органов и войск федеральной пограничной службы РФ и органов по охране, воспроизводству рыбных запасов и регулированию рыболовства Государственного Комитета РФ по рыболовству в сфере охраны водных биоресурсов» от 12 января 1999 г. № 9/7.
  10. Приказ Госкомрыболовства РФ и ФПС РФ «О внесении изменений и дополнений в положение о взаимодействии и координации деятельности органов
    и войск федеральной пограничной службы РФ и

161 органов по охране, воспроизводству рыбных запасов и регулированию рыболовства Государственного Комитета РФ по рыболовству в сфере охраны водных биоресурсов» от 28 февраля 2000 г. № 54/104.

  1. Инструкция ГТК РФ «Об упрощенном порядке таможенного оформления российских судов и продукции морского промысла» от 30.08.1996 №01-23/15881.
  2. Письмо ГТК РФ «О таможенном оформлении продукции морского промысла» от 25.11.96 № 01-15/20876.
  3. Письмо ГТК РФ «О таможенном оформлении продукции морского промысла» от 02.09.96. № 01-15/15923.
  4. Указание ГТК РФ «О таможенном оформлении продукции морского промысла» от 30.08.96 № 01-14/989.
  5. Указание ГТК РФ «О таможенном оформлении продукции морского промысла» от 03.08.95 № 01-12/960.
  6. «Правила ведения промыслового журнала»,утвержденные приказом Министерства Рыбного хозяйства СССР от
  7. «Правила ведения рыбного промысла», утвержденные приказом Министерства Рыбного хозяйства СССР № 458 от 17 ноября 1989 года.

II. Специальная литература

  1. Абдурахманов 3. М. Отграничение состава преступления уклонения от уплаты таможенных платежей от контрабанды / З.М. Абдурахманов. //Российский следователь. - 2002. - № 8. - С. 35-36.

  2. Антонова Е.Ю. Юридическое лицо как субъект преступления: опыт зарубежных стран и перспективы применения в России // Дис… канд. юрид. наук. - Владивосток, 1998.
  3. Багаев А.Р. Некоторые вопросы совершенствования уголовного законодательства, регламентирующего ответственность за контрабанду /А.Р. Багаев //Актуальные проблемы прокурорского надзора за исполнением

162

законов на транспорте и в таможенном деле. - М.: Закон и право, 2001. -С. 101 - 105.

  1. Бахин В.П., Карпов Н.С., Цымбал П.В. Преступная деятельность: понятие, характеристика, принципы, изучение. - Киев, 2001.

  2. Баяхчев В.Г. Ответственность за контрабанду по действующему законодательству //Законодательство. - 1998. - № 12. - С. 53 - 59

  3. Белкин Р.С. Криминалистика: проблемы сегодняшнего дня. Злободневные вопросы российской криминалистики. - М., 2001
  4. Белкин Р.С. Криминалистика: проблемы, тенденции, перспективы. От теории - к практике. - М.: Юрид. лит., 1988.
  5. Белкин Р.С. Курс советской криминалистики. Т.З. - М, 1979.
  6. 4 38. Бойко А.И., Родина Л.Ю. Контрабанда: история, социально-

экономическое содержание и ответственность-СПб.: Юрид. центр Пресс-2002

  1. Букаев Н.М. Теоретические проблемы первоначального этапа расследования преступлений против собственности. Докт дисс. -Владивосток, 2001.
  2. Букаев Н.М., Втюрин А.В. Тактические особенности розыска похищенного оружия: Учебн. пособие. - Сургут: Изд-во СурГУ, 1999.
  3. Ф 41. Бурданова B.C., Быков В.М. Виктимологические
    аспекты

криминалистики. - Ташкент, 1981.

  1. Быков В.М. Особенности расследования групповых преступлений. - Ташкент, 1980.
  2. Вандер М.Б. Криминалистическая экспертиза материалов, веществ, изделий. - СПб.: Питер, 2001.
  3. Васильев А.Н., Яблоков Н.П. Предмет, система и теоретические основы криминалистики. - М., 1980.
      1. Васильев А.Н., Мудьюгин Г.Н., Якубович Н.Я. Планирование

расследования преступления. - М., 1957.

163

  1. Ведерников Н.Т. К вопросу о криминалистической характеристике преступления // Актуальные вопросы правоведения в период совершенствования социалистического общества. - Томск:Изд-во Томск, унта, 1988.
  2. Вести из таможни // Восточный базар. - 1999. Январь. -№3(10).
  3. Вести из таможни // Восточный базар. - 1999. Январь. -№1(10).
  4. Волженкин Б.В. Экономическая преступность. - СПб., 1999.
  5. Вощинин, А., Пастухов, И. Яни, П. Контрабанда и уклонение от уплаты таможенных платежей //Уголовное право . -1999. - № 2. - С. 34 - 38.
  6. Гавло В.К. Обнаружение преступлений и лиц, их совершивших (процессуальные и криминалистические проблемы) // Актуальные проблемы правоведения в современный период: Сб. статей. - Томск: Изд-во Том. ун-та, 1991.
  7. Гавло В.К. Теоретические и методологические основы и функции системы криминалистической методики расследования преступлений // Правовая реформа и актуальные вопросы борьбы с преступностью: Сб. научн. тр. - Владивосток: Изд-во Дальневост. ун-та, 1992.
  8. Гавло В.К. Типовая криминалистическая характеристика преступлений: изжила ли она себя? // Криминалистика: актуальные вопросы теории и практики. Второй Всероссийский круглый стол, 20-21 июня 2002 года. Сборник материалов.
    • Ростов-на-Дону: РЮИ МВД России, 2002.
  9. Гармаев Ю.П. Новый УПК и проблемы расследования торговой контрабанды / Ю. П. Гармаев //Российский следователь. -2002. - № 5. - С. 18.
  10. Герасимов И.Ф. Криминалистические характеристики преступлений в методике расследования // Методика расследования преступлений (общие положения). - М., 1976.
  11. Герасимов И.Ф. Криминалистические характеристики преступлений в структуре частных методик. - Свердловск, 1978.

164

  1. Голуб Н.Ф. Право и морские биологические ресурсы // Дальневосточные криминалистические чтения. Вып. 7: Сб. научн. тр.— Владивосток: Изд-во Дальневост. ун-та, 2002.
  2. Гравина А. Контрабанда // Право и экономика . - Юрид. Дом «Юстицинформ» - 1998 - № 7 - С. 108 - 111.
  3. Грязнов А.В. Контрабанда (ст. 188 УК РФ): Историко-правовое, социологическое, уголовно-правовое исследование : Автореф. дис. … канд. юрид. наук - М. - 2000
  4. Дейч М. Рыбный день премьера или изгнание неудобных и неугодных из Правительства РФ // Конкурент. - 2003 г. 12-16 марта.
  5. Диканова Т.А., Осипов В.Е. Борьба с таможенными преступлениями и отмыванием «грязных» денег: Метод, пособ. - М.: Закон и право, 2000.
  6. Дилль А.А. О таможенном контроле за сохранностью биоресурсов // Таможенная политикана ДВ. - 1998. - № 1.
  7. Домбровский Р.Г. Проблемы криминалистического учения о преступлении // Повышение эффективности расследования преступлений. - Иркутск, 1986.
  8. Дорожков СП. Уголовно-правовые меры противодействия преступности в сфере внешнеэкономической деятельности // Право и экономика. - 2003. - № 1. - С. 68 - 72

  9. Дорожков СП. Уголовно-правовая характеристика контрабанды // Законность. -2003. - № 1. - С. 6 - 9
  10. Драпкин Л.Я., Уткин М.С Понятие и структура способа совершения преступления // Проблемы борьбы с преступностью. - Омск, 1978.
  11. Душкин С, Русов С Особенности квалификации таможенных преступлений // Законность. - 2001. - № 12. - С. 38 - 40.

165

  1. Жбанков В.А. К вопросу о разработке методики расследования таможенных преступлений //Актуальные проблемы криминалистики на современном этапе. - Краснодар, 2002. - С. 106 - 107
  2. Жордания И.Ш. Структура и правовое значение способа совершения преступления. Тбилиси, 1977.
  3. Жук И.О. Контрабанда: Проблемы выявления и раскрытия на современном этапе: Автореф. дисс… кандид. юрид. наук. - Нижний Новгород,
    • 25 с.
  4. Забровская Л.В. Лес - русский, прибыль - китайская // Золотой Рог. 2002 г. 16 апреля.
  5. Зелинский А.Ф., Коржанский Н.И. Корыстная преступная деятельность. - Волгоград, 1993.
  6. Зуйков Г.Г. Криминалистическое учение о способе совершения преступления. Автореферат дисс… д-ра юрид. наук. М., 1970.
  7. Зуйков Г.Г. О способе совершения и способе сокрытия преступления // Оптимизация расследования преступлений. Иркутск: Изд-во Иркут. Ун-та, 1983.
  8. Иванков А. Браконьеры от нас не уйдут.// Конкурент. 2003 г. 26 февраля - 2 марта.
  9. Иванов A.M., Корчагин А.Г. Уголовный закон и уголовная политика на Корейском полуострове: компаративный анализ: Учеб. пособ. -Владивосток: Изд- во Дальневост. ун-та, 2002.
  10. Иванов, А. С. Проблемы борьбы с контрабандой в Южно-Уральском регионе /А. С. Иванов //Актуальные проблемы прокурорского надзора за исполнением законов на транспорте и в таможенном деле. - М. : Закон и право,
    • С. 52 - 53.
  11. Иванов Н., Романов И., Статистический коллизии по делам о контрабанде /Н. Иванов, И. Романов. //Уголовное право. -2003. - № 1. -С. 116-118

166

  1. Ищенко П.П. Специалист в следственных действиях (уголовно- процессуальные и криминалистические аспекты). - М.: Юрид. лит. 1990.
  2. Казуров Б.К., Казуров М.Б. К вопросу о сущности специальных геммологических познаний, используемых в таможенном деле // Роль и место таможенной службы России в развитии экономики и обеспечении экономической безопасности в условиях глобализации внешней торговли: Тезисы докладов научно-практической конференции.
  3. Калачев Б.Ф., Веренинова Т.Ю., Моднов И.С., Клипачев А.Д. Контрабанда наркотиков в России: Научно-аналитический обзор / Под научной редакцией проф. П.Г. Пономарева. - М.: ВНИИ МВД России, 1996.
  4. Калачев Б.Ф. Контрабанда наркотиков в России: Науч.-аналит. Обзор // Всерос. науч.-исслед. ин-т МВД России, упр. экон. контрразведки ФСБ России.
  5. Каневский Л.Л. Об одной затянувшейся среди криминалистов дискуссии // Российская правовая система: становление, проблемы, пути совершенствования: Материалы Республиканской научной конференции. -Барнаул: Изд-во Алт. ун-та, 1996.
  6. Канэко Р. Робкие побеги сакуры. - М., 1997.
  7. Каредин Е.П. Биологические ресурсы Дальневосточной экономической зоны России применительно к таможенной политике // Таможенная политика на ДВ. 1998 . № 1.
  8. Клименко Н.Д. Специфика таможенных правонарушений на море // Таможенная политика на ДВ. № 1.
  9. Коврижных,А.А. Некоторые вопросы расследования контрабанды /А.А. Коврижных. //Судебная реформа и эффективность деятельности органов суда, прокуратуры и следствия. - СПб., 2001. - С. 126 -129
  10. Козырин, А. Н. Преступления в таможенной сфере /А. Н. Козырин. //Налоговый вестник. -2002. - № 2. - С. 119 - 123.

167

  1. Колесников Р.А., Арабян М.С. Предотвращение ущерба от внешнеэкономической деятельности фирм, учрежденных одним физическим лицом // Научно-практическая конференция Роль и место таможенной службы России в развитии экономики и обеспечении экономической безопасности в условиях глобализации внешней торговли.
  2. Колесниченко А.Н. Научные и правовые основы расследования отдельных видов преступлений. Автореф. дис… д-ра юрид. наук. - Харьков, 1967.
  3. Колесниченко А.Н., Коновалова В.Е. Криминалистическая характеристика преступлений: Учеб. пособие. - Харьков: Харьков, юрид. ин-т, 1985.
  4. Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации. - М.:Юристъ, 1996.
  5. Комментарий к Федеральному закону «Об оперативно- розыскной деятельности» / Под ред. А.Ю. Шумилова. - М., 1997.
  6. Кому не угодил начальник оперативной таможни? // «Золотой рог», №50 (865), 2 июля 2002 г.
  7. Контрабанда - сырье - товары - уголовная ответственность- Правоневский С. А., Пронько С. В., Громов Н. А. Контрабанда оружия :Исторический очерк /С.А. Невский, СВ. Пронько. //Следователь. - 2002. -№ 11 (55). - С. 62 - 64
  8. Кореневский Ю.В., Токарева М.Е. Использование результатов оперативно-розыскной деятельности в доказывании по уголовным делам: Методическое пособие. - М.: ООО Изд-во «Юрлитинформи», 2000.
  9. Костарева Т.А. Средства дифференциальной ответственности в уголовном законе // Проблемы уголовной ответственности и ее дифференциации. - Ярославль, 1995.
  10. Кошелев В.Е. Современные методы и технические средства поиска предметов контрабанды и НТП // Научно-практическая конференция. Роль и место таможенной службы России в
    развитии экономики и

168

обеспечении экономической безопасности в условиях глобализации внешней торговли.

  1. Крюков А.А. Криминологическая характеристика наркоситуации (сравнительный анализ по России и Иркутской области) // Сибирский юридический вестник. 2001. № 3.
  2. Кустов A.M. Теоретические основы криминалистического учения о механизме преступления. - М., 1997.
  3. Лайтман Е. В. Уголовно-правовые вопросы борьбы с контрабандой / Е. В. Лайтман. // Налоговые и иные экономические преступления. Выпуск 3. - Ярославль, 2001. - С. 108 - 116.
  4. Ларичев В. Д., Милякина Е. В. Криминологические и криминалистические проблемы борьбы с контрабандой. //Адвокат. -2000. -№ 9. - С. 23 - 34
  5. «Левая» древесина не иссякает.. .//Золотой Рог. 2002 г. 9 июля.
  6. Ловушка для прокурора // Новости. 2002 года. 11 июля.
  7. Лопарева О.Н. Понятие и виды тайников // XXI век: юридическая наука - практике (проблемы теории, законотворчества и правоприменения). - Владивосток: Изд-во Дальневост. ун-та, 1999.
  8. Лукьянов В.В. Уголовно-правовая характеристика контрабанды и ее предупреждение. Канд. дисс. - Л.: ЛГУ, 1982.
  9. Майоров А.А., Рогатых Л.Ф. Социально-правовая характеристика контрабанды наркотиков /А. А. Майоров, Л. Ф. Рогатых // Юридическая мысль. -
    • № 3. - С. 99 - 104
  10. Маслова А. Н., Тихоненко С. В. Контролируемая поставка как инструмент борьбы с контрабандой наркотиков /А. Н. Маслова, С. В. Тихоненко.// Закон и право. - 2001. - № 11. - С. 21 - 24.
  11. Махов В.Н. Участие специалистов в следственных действиях. -М., 1975.

169

ПО. Михайлов В.И., Федотов А.В. Таможенные преступления. Уголовно-правовой анализ и общие вопросы оперативно-розыскной деятельности - СПб.: Изд-во «Юридический центр Пресс», 1999.

  1. Михайлов В., Федоров А. Стратегически важные сырьевые товары как предмет контрабанды.// Российская юстиция. -2001. - № 1. - С. 60 -61
  2. Михеев Р.И., Корчагин А.Г., Шевченко А.С. Уголовная ответственность юридических лиц: за и против. - Владивосток: Изд-во Дальневост. ун-та, 1999.
  3. Моденов А.К. Контрабанда и иные экономические преступления в таможенной сфере: Учеб.-метод, пособ. // Ин-т правоведения и предпринимательства, 2001
  4. Нагнойный Я.П. О возможности назначения судебной экспертизы до возбуждения уголовного дела // Криминалистика и судебная экспертиза. Вып. 4. - Киев, 1967.
  5. Незаконные перевозки наркотиков морскими судами: // Борьба с преступностью за рубежом (по материалам зарубежной печати). № 9. -М. : ВИНИТИ, 2000.-С. 14-17
  6. Облаков А.Ф. Криминалистическая характеристика преступлений и криминалистические ситуации: Учебное пособие. -Хабаровск: ВШ МВД СССР, 1985.
  7. Оленюк Н.Р. Деятельность органов дознания в таможенной службе Российской Федерации. Канд дисс. - Владивосток, 2002.
  8. Первоначальная подготовка сотрудников таможенных органов: Учебное пособие / Под общ. Ред. В.Ю. Диановой. - Владивосток: ВФ РТА, 2002.
  9. Пиджаков А.Ю. Международно-правовое регулирование сотрудничества государств СНГ в пресечении контрабанды : Монография / Пиджаков А. Ю., Решецкий Ф. Н. ; Под науч. ред. Мальцева Н. Н. ; С.-Петерб. им. В. Б. Бобкова филиал Рос. тамож. акад.2002.

170

  1. Полубинский В.И. Криминалистическая виктимология и проблемы предварительного следствия. - Волгоград, 1988.
  2. Похитители раритетов // Вне закона. 1998. № 15.
  3. Приморье хромает на одну ногу // Золотой рог. 2002 г. 16 июля.
  4. Расследование контрабанды. -М.: Юрист, 1999.
  5. Рекомендация Комитета министров, обращенная к государствам - членам относительно упрощения уголовного правосудия (принята Комитетом министров 17 сентября 1987 г. во время 410-го заседания делегатов министров) .
  6. Ривман Д.В., Устинов B.C. Виктимология. - СПб.: Изд-во «Юридический центр Пресс», 2000.
  7. Родина Л.М. Обратная сила закона об ответственности за контрабанду.//Законность. -1998. - № 6. - С. 13 - 17.
  8. Розанов В.Ю. Противоправный вывоз морепродуктов: проблемы правоприменительной практики таможен // Таможенная политика на ДВ. 2000. № 3.
  9. Романова Л.И. Криминальный наркотизм в Российской Федерации и особенности его проявления в Дальневосточном регионе (Криминологические и уголовно-правовые аспекты). Дисс. в виде научн. докл. на соиск. учен. степ. докт.. юрид. наук. Владивосток, 2001.
  10. Ромашко Л.Л. Прекращение за отсутствием состава преступления // Таможенная политика на ДВ. 1997, №1.
  11. Рыбачук Е.В. Методы предварительной проверки // Дальневосточные криминалистические чтения. Вып.2. — Владивосток ,1997.
  12. Савон И.В., Андрюха Н.В. Валютный контроль и экономическая безопасность: таможенный аспект // Роль и место таможенной службы России в развитии экономики и обеспечении экономической безопасности в условиях глобализации внешней торговли. М.: РИО РТА, 2001.

171

  1. Сайфиев Р.И., Яровенко В.В. Теория и практика совершенствования средств обнаружения и фиксации невидимых следов рук: Учебн. пособие. - Владивосток: Изд-во Дальневост. ун-та, 1993.
  2. Самыгин Л.Д. Расследование преступлений как система деятельности. - М., 1989.
  3. Сарсеков, Бексултан Сарсекович Контрабанда наркотиков в Казахстане: проблемы и пути преодоления: Монография / Б. С. Сарсеков 1998
  4. Ситковский И.В. Уголовная ответственность юридических лиц. -Автореф. канд. дисс. - М., 2003.
  5. Словарь Ожегова СИ.
  6. Смирнов А. Рыба Российской Федерации // “Эксперт”.2001 .№ 8.
  7. Соболев В., Душкин С. Спорные вопросы при рассмотрении дел о контрабанде /В. Соболев, С. Душкин. //Российская юстиция. - 2002. - № 3. -С. 55- 57
  8. Советская криминалистика: Методика расследования отдельных видов преступлений. - Киев: Вища шк., 1988.
  9. Степашин СВ. Современная Россия и сотрудничество в борьбе с международной преступностью // Вестник Санкт-Петербургского университета МВД России. 1999. № 1.
  10. Степура И. Грузите краба.. .бочками // Российская газета. 2002.27 ноября.
  11. Стецуренко П. Борьба с контрабандой культурных ценностей //Восточный базар. 2000.Февраль.
  12. Сучков Ю.И. Контрабанда и ответственность. - Калининград. -1976.-
    62стр.
  13. Сучков Ю.И. Защита внешнеэкономической деятельности Российской Федерации по уголовному и таможенному законодательству. Доктдисс- М., 1998.

172

  1. Тайные знаки (сигналы), используемые преступниками, и их классификация // Современные проблемы криминалистики. Труды Академии управления МДВ России. -М., 1998.
    1. Талов Р.К. Некоторые проблемы уголовной характеристики состава контрабанды и ее отличие от уклонения от уплаты таможенных платежей / Р. К. Талов. // Современное право. - 2002. - № 9. - С. 44 - 48
  1. Таможенный брокер// Восточный базар. 2001 .июнь.

  2. Таможня дает по рукам и в бюджет // Новости. 2002 .11 июля .

  3. Таможня сегодня: О правоохранительной деятельности//Закон и право. - 2000. - № 12. - С. 14 - 17.

  4. Тарасов В.Е. Прибрежное природопользование: стратегия .-^ развития // Восточный базар. - 2002. - Апрель.

  5. Теория доказательств в советском уголовном процессе. - М., 1973. 169.
  6. У таможенников начинается беспогонная жизнь // Золотой рог. 2002 г. 23 июля.
  7. Угаров Б.М. Международная борьба с контрабандой /Б.М. Угаров. 1981.
  8. Уголовный кодекс Китайской Народной Республики / Под ред. щ докт. юрид. наук, проф. А.И. Коробеева, пер. с китайского Д.В. Вичикова. -

СПб.: Изд-во «Юридический центр Пресс», 2001.

  1. Усова М. Наркоэкспрес прибывает на первый путь…// Золотой рог. 2002 г. 2 июля.
  2. Усова М. Японцы подумали о том, что будут есть их дети // Золотой рог. 2002 г. 25 июля.
  3. Фролов Г.М. «А контрабанда в то время попадалась часто и всегда в большом количестве…»: Российские писатели о таможенной службе.
  4. // Журнал российского права. -1999. - № 5/6.

  5. Шаталов В.Б. Усиление борьбы с хищничеством на море - мера необходимая // Таможенная политика на ДВ. 1998. № 2.

173

  1. Шиканов В.И. Видовые криминалистические характеристики преступлений: концепция, достоинства, перспективы.
  2. Японцы показали нашим браконьерам кукиш // Золотой рог. 2002 г. 9 апреля .
  3. III. Судебная практика

  4. Заключение эксперта № 116. Архив экспертно- криминалистического управления УВД Приморского края за 2000 год.
  5. Заключение эксперта № 264/2001. Архив Дальневосточной Таможенной лаборатории.
  6. Заключение эксперта от 05 апреля 2001 года. Архив Дальневосточной Таможенной лаборатории за 2001 год.
  7. Заключение эксперта от 16 марта 1984 года. Архив ЭКУ УВД Тюменской области за 1984 год.
  8. Заключение эксперта от 30 октября 2000 года. Архив ЭКУ УВД Приморского края за 2000 год.
  9. Заключение эксперта по уголовному делу № 7002. Приморская транспортная прокуратура 2002 год.
  10. Уголовное дело 3. Архив Пограничного районного суда Приморского края за 1999 год.
  11. Уголовное дело Т. Архив Пограничного районного суда Приморского края за 1998 год.
  12. Уголовное дело № 17700/. Архив Уссурийского городского суда Приморского края за 2000 год.
  13. Уголовное дело № 7002. Архив Приморской транспортной прокуратуры за 2002 год.
  14. Уголовное дело № 7008. Архив Приморской транспортной прокуратуры за 2002 год.
  15. Уголовное дело №1-357. Архив Фрунзенского райсуда г. Владивостока за 1997 год.

174

  1. Уголовное дело Л Архив Фрунзенского районного суда г. Владивостока за 1997 год..
  2. Уголовное дело Л. Архив Пограничного районного суда Приморского края за 2001 год.
  3. Уголовное дело С. Архив Фрунзенского районного суда г. Владивостока за 1998 год.