lawbook.org.ua - Библиотека юриста




lawbook.org.ua - Библиотека юриста
March 19th, 2016

Кучин, Олег Стасьевич. - Методика расследования преступлений, связанных с незаконным оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней: Дис. ... канд. юрид. наук :. - Владивосток, 2003 185 с. РГБ ОД, 61:04-12/50-6

Posted in:

Министерство образования Российской Федерации

Дальневосточный государственный университет

Юридический институт

На правах рукописи

КУЧИН Олег Стасьевич

Методика расследования преступлений,

связанных с незаконным оборотом

драгоценных металлов и драгоценных камней

Специальность: 12.00.09 -уголовный процесс,

криминалистика и судебная экспертиза;

оперативно-розыскная деятельность

Диссертация на соискание ученой степени кандидата юридических наук

Научный руководитель:

доктор юридических наук, профессор

Яровенко В.В.

Владивосток 2003

2

СОДЕРЖАНИЕ ВВЕДЕНИЕ 3

Глава I. ХАРАКТЕРИСТИКА ПРЕСТУПЛЕНИЙ, СВЯЗАННЫХ С НЕЗАКОННЫМ ОБОРОТОМ ДРАГОЦЕННЫХ МЕТАЛЛОВ,

ПРИРОДНЫХ ДРАГОЦЕННЫХ КАМНЕЙ И ЖЕМЧУГА 10

§ 1. Правовые основы оборота драгоценных металлов,

природных драгоценных камней и жемчуга 10

§ 2. Уголовно-правовая характеристика незаконного (теневого) оборота

драгоценных металлов, природных драгоценных камней и жемчуга 22

§ 3. Криминалистическая характеристика незаконного (теневого) оборота драгоценных металлов, природных драгоценных камней и жемчуга 45

Глава П. ПРОБЛЕМЫ РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ, СВЯЗАННЫХ С НЕЗАКОННЫМ (ТЕНЕВЫМ) ОБОРОТОМ ДРАГОЦЕННЫХ МЕТАЛЛОВ, ПРИРОДНЫХ ДРАГОЦЕННЫХ

КАМНЕЙИ ЖЕМЧУГА 69

§ 1. Тактика первоначальных следственных действий по уголовным делам о преступлениях, связанных с незаконным оборотом драгоценных

металлов и камней и жемчуга 69

§ 2. Взаимодействие оперативных подразделений органов дознания и следователей при расследовании уголовных дел, связанных с незаконным оборотом драгоценных металлов и

драгоценных камней 105

§ 3. Тактика допроса подозреваемого, обвиняемого по уголовным делам

о преступлениях, связанных с незаконным оборотом

драгоценных металлов и драгоценных камней 120

Глава Ш. ИСПОЛЬЗОВАНИЕ СПЕЦИАЛЬНЫХ ЗНАНИЙ ПРИ РАССЛЕДОВАНИИ УГОЛОВНЫХ ДЕЛ О ПРЕСТУПЛЕНИЯХ, СВЯЗАННЫХ С НЕЗАКОННЫМ (ТЕНЕВЫМ) ОБОРОТОМ ДРАГОЦЕННЫХ МЕТАЛЛОВ И ДРАГОЦЕННЫХ КАМНЕЙ 137

ЗАКЛЮЧЕНИЕ 154

СПИСОК ИСПОЛЬЗУЕМОЙ ЛИТЕРАТУРЫ 159

Приложение 1 172

Приложение 2 180

3 ВВЕДЕНИЕ

Актуальность темы исследования. В современных условиях, которые характеризуются нестабильностью и динамичными процессами в экономической, социально-политической и иных областях жизни общества, имеет место тенденция роста количества преступлений, связанных с незаконным оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней, увеличением их количества на криминальном, так называемом «черном» рынке. «Высокая стоимость драгоценных металлов, природных драгоценных камней и жемчуга при незначительном пространственном объеме и высокой степени сохранности вызывает интерес преступников»1.

Несмотря на принимаемые меры в борьбе с указанными преступлениями, наблюдается тенденция к сохранению и стабильному увеличению общего количества зарегистрированных преступлений, связанных с незаконным оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней. Только на территории Федерального Дальневосточного округа, в частности, Амурской области (третий по уровню добычи золота регион России) количество преступлений, связанных с незаконным оборотом золота, серебра и платины, увеличилось с 28 в 1998 г. до 57 в 2000 г., изъято из незаконного оборота 4,7 кг золота, 6,3 кг серебра, 13 кг платины. На территории Камчатской области в 2000 г. выявлено 19 преступлений указанной категории, в ходе расследования изъято 7,02 кг технического серебра. По Приморскому краю в 2000 г. зарегистрировано 11 преступлений указанной категории, а в 2001 году - 14. В 2000 г. изъято 1,21 тонны лома серебряных технических изделий, 3,2 кг в серебряных слитках, 31 г платины, а также драгоценные камни - сапфиры. Сотрудниками УВД Хабаровского края в 1999-2000 гг. выявлено 20 преступлений, по которым изымалось россыпное самородное золото, техническое серебро, платина, палладий, алмазы.

‘Кожевников И.Н. Расследование преступлений в сфере экономики. - М., 1999. - С. 318.

4

По Сибирскому региону также отмечается рост преступности, связанной с незаконным оборотом драгоценных металлов и камней. Так, если в 1997 г. по Красноярскому краю расследовано 22 преступления, в 2000 г.- 65, то в 2001 г. - уже 74. При этом изъято 12,19 кг россыпного самородного золота, 18,84 кг технического серебра, 11,38 кг технической платины. На территории Новосибирской области в 2000 г. зарегистрировано 160 преступлений, в 2001 г. -143. По уголовным делам в качестве предмета преступного посягательства проходили золото, серебро, платина, металлы платиновой группы, алмазы, изумруды.

В Российской Федерации самые крупные по добыче драгоценных металлов и драгоценных камней регионы находятся в Федеральном Дальневосточном округе. В республике Саха (Якутия) добывают 35-36 т золота в год, а также алмазы; в Магаданской области - 30-31 т золота; Амурская области - 12-13 т. Помимо золота в значительном количестве добываются металлы платиновой группы.

В последнее время в средствах массовой информации неоднократно публиковались сведения о целых регионах Российской Федерации, где совершение преступлений, связанных с незаконным оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней, является основным видом криминальной деятельности населения. К таким регионам относятся Магаданская область, где хищения и сбыт россыпного самородного золота приняли угрожающий характер; республика Саха (Якутия), где помимо золота в незаконный оборот вовлечены промышленные алмазы.

Кроме того, появилась и развивается тенденция по сбыту с российского Дальнего Востока драгоценных металлов и камней в Китай, Северную Корею, в страны Западной Европы.

В ходе анкетирования следователей органов внутренних дел, специализирующихся на расследовании уголовных дел, связанных с незаконным оборотом драгоценных металлов и природных драгоценных камней, установлено, что разработка методики расследования этой категории

5

преступлений крайне необходима. В настоящее время ими используются методики расследования смежных преступлений, либо применяется наработанный, но не обобщенный и научно слабо обоснованный личный опыт проведения следствия по данному виду дел.

Прежде всего необходимо дать криминалистическое определение незаконного (теневого) оборота драгоценных металлов и драгоценных камней, определить полную криминалистическую характеристику этого оборота, его взаимодействие с уголовно-правовой моделью, выработать тактические и методические рекомендации работникам следствия и оперативно-розыскных органов в свете требований нового УПК РФ.

Цели и задачи диссертационного исследования. Целью диссертационного исследования является разработка теоретических основ методики расследования незаконного (теневого) оборота драгоценных металлов и драгоценных камней на основе информации, полученной в процессе производства комплекса следственных, оперативно-розыскных действий и судебных экспертиз. Поставленная цель достигается поэтапным решением частных задач, к важнейшим из которых относятся:

а) изучение научной литературы по проблеме, включая публикации по тактике и методике расследования смежных преступлений, оперативно- розыскной и экспертной работе;

б) анализ уголовного и уголовно-процессуального законодательства, ведомственных нормативных актов;

в) обобщение практической деятельности правоохранительных органов по расследованию совокупности преступлений, составляющих различные этапы незаконного (теневого) оборота драгоценных металлов и камней;

г) обоснование методики расследования исследованного вида преступлений путем комплекса следственных действий, оперативно- розыскных мероприятий и судебных экспертиз;

д) выявление имеющихся проблем, разработка предложений по их разрешению и совершенствованию действующего законодательства.

6

Объект исследования. Объектом исследования является изучение и анализ литературных источников по данной проблеме, а также обобщение деятельности правоохранительных органов и экспертных учреждений по расследованию преступлений, входящих в структуру незаконного (теневого) оборота драгоценных металлов и драгоценных камней.

Предметом исследования являются материалы уголовных дел по расследованию преступлений, входящих в структуру незаконного (теневого) оборота драгоценных металлов и драгоценных камней, материалы и заключения различных видов экспертиз, постановлений Верховного Суда СССР и РФ, а также сводные отчеты и аналитические справки Генеральной прокуратуры и МВД РФ, прокуратур и УВД Дальневосточного и Сибирского регионов.

Методология и методика исследования. Методологическую базу исследования составляют комплексный программно-целевой подход к изучению структуры и содержания незаконного (теневого) оборота драгоценных металлов и драгоценных камней. При основополагающей роли диалектического материализма в работе были использованы различные методы: формально- логический, статистический, исторический и др.

Выдвинутые теоретические положения и рекомендации базируются на работах ведущих отечественных криминалистов: Р.С. Белкина, И.А. Возгрина, А.Н. Васильева, В.И. Шиканова, В.К. Гавло, И.Ф. Герасимова, Г.А. Густова, Л.Я. Драпкина, Н.А. Селиванова, Д.А. Турчина, В.Я. Колдина, СМ. Потапова, В.Е. Корноухова, В.А. Образцова, Н.П. Яблокова и др.

Кроме того, были изучены работы по геологии, добычи и обогащению драгоценных металлов и обработке камней, их стоимостной и экспертной оценке И.Т. Балабанова, В.И. Букато, Н.Д. Дронова, М.Х. Лапидуса.

Эмпирическую базу исследования составили материалы уголовных дел по Дальневосточному и Сибирскому регионам за 1990-2002 годы 250, материалы судебных экспертиз - 400, а также опубликованная следственная, экспертная и судебная практики по исследуемой теме.

7

Кроме того, изучались статистические данные, полученные диссертантом от руководителей УВД различных регионов Российской Федерации. Немаловажное значение в осмыслении рассматриваемых проблем сыграла десятилетняя практическая деятельность автора в органах МВД РФ в качестве оперативного работника и руководителя оперативного подразделения по борьбе с незаконным оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней.

Научная новизна исследования. Научная новизна определяется тем, что оно является первым монографическим исследованием комплексной методики расследования преступлений, входящих в структуру незаконного (теневого) оборота драгоценных металлов и драгоценных камней на основе доказательственной и ориентирующей информации, полученной в процессе проведения системы следственных действий, оперативно-розыскных мероприятий и различного вида экспертиз.

Впервые в криминалистике предпринята попытка разработки основных положений методики расследования преступлений, входящих в структуру незаконного (теневого) оборота драгоценных металлов и драгоценных камней, используя многосторонний подход к формированию доказательственной базы совокупностью следственных, оперативно- розыскных действий и различных экспертиз.

Практическое и теоретическое значение исследования. Практическая значимость теоретических выводов, предложений заключается в создании методики расследования преступлений, входящих в структуру незаконного (теневого) оборота драгоценных металлов и драгоценных камней. Последующее развитие ряда положений диссертации создает предпосылки для дальнейшего совершенствования методики проведения криминалистических исследований в этой области.

Выводы и предложения, содержащиеся в диссертации, могут быть использованы правоохранительными органами при расследовании преступлений, входящих в структуру незаконного (теневого)
оборота

8

драгоценных металлов и драгоценных камней, а также в учебном процессе юридических высших и специальных учебных заведениях.

Материалы диссертации могут быть полезны в процессе переподготовки экспертов-криминалистов, следователей и других работников правоохранительных органов, при совершенствовании уголовного и уголовно-процессуального законодательства.

Основные положения, выносимые на защиту:

• Проведенное исследование представляет собой анализ современных научных положений криминалистики о необходимости изучения и разработки методики расследования преступлений, входящих в структуру незаконного (теневого) оборота драгоценных металлов и драгоценных камней; • • Предлагается определение и обосновывается преимущество комплекса расследования преступлений, входящих в структуру незаконного (теневого) оборота драгоценных металлов и драгоценных камней посредством следственных действий, оперативно-розыскных мероприятий и судебных экспертиз; • • Изучена и проанализирована практика расследования преступлений, входящих в структуру незаконного (теневого) оборота драгоценных металлов и камней, выявлен и обобщен положительный опыт и возможности его использования в практике расследования хищений и нарушений законного оборота драгоценных металлов и камней; • • Аргументируются роль и значение комплексной методики расследования уголовных дел, связанных с незаконным (теневым) оборотом драгоценных металлов и камней; • • Обоснована необходимость создания самостоятельных подразделений в органах МВД, специализирующихся на расследовании уголовных дел незаконного (теневого) оборота драгоценных металлов и драгоценных камней; •

41

9

• Акце нтир уется вним ание на важн ости взаим одейс твия разли чных служ б, осущ ествл яющи х рассл едова ние уголо вных дел о незак онно м (тене вом) обор оте драго ценн ых метал лов и драго ценн ых камне й.

Апро баци я резул ьтато в иссле дова ния. Осно вные поло жени я диссе ртаци и, выво ды и пред ложе ния автор а были пред мето м обсу жден ия на науч ных конф еренц иях проф ессор ско- преп одава тельс кого соста ва Юри дичес кого инсти тута Даль невос точно го госуд арств енног о униве рсите та (2000 -2003 гг.). Теор етиче ские поло жени я нашл и свое отра жени е в опуб ликов анны х науч ных стать ях.

Стру ктур а и объе м рабо ты. Диссе ртаци я состо ит из введе ния, трех глав, закл ючен ия, списк а испол ьзова нной литер атур ы и прил ожен ия; объе м соотв етств ует требо вания м ВАК Росси йской Феде раци и.

10 Глава I. ХАРАКТЕРИСТИКА ПРЕСТУПЛЕНИЙ,

СВЯЗАННЫХ С НЕЗАКОННЫМ ОБОРОТОМ ДРАГОЦЕННЫХ МЕТАЛЛОВ, ПРИРОДНЫХ ДРАГОЦЕННЫХ КАМНЕЙ И ЖЕМЧУГА

§ 1. Правовые основы оборота драгоценных металлов, природных драгоценных камней и жемчуга

Конституция Российской Федерации (ст. 71) относит к ведению федерации установление правовых основ единого рынка, финансовое, валютное, кредитное регулирование, основы ценовой политики, определены основы пользования недрами.

Закон о недрах устанавливает, что в границах территории Российской Федерации, включая подземное пространство и содержащиеся в недрах полезные ископаемые, энергетические и иные ресурсы, являются государственной собственностью. Вопросы владения, пользования и распоряжения недрами относятся к совместному ведению Российской Федерации и субъектов Российской Федерации.

Закон о недрах определяет формы собственности на добытые полезные ископаемые по условиям лицензии в виде федеральной государственной собственности, собственности субъектов Федерации, муниципальной, частной и иных формах собственности.

На основе Закона о недрах, Федерального закона «О драгоценных металлах и драгоценных камнях» в России действует Федеральный фонд резервных месторождений драгоценных металлов и драгоценных камней, Алмазный фонд, золотой запас Российской Федерации, а также Государственные фонды драгоценных металлов и драгоценных камней субъектов Российской Федерации.

Правовой режим драгоценных металлов и драгоценных камней имеет ряд существенных особенностей. Отношения в области оборота драгоценных металлов и драгоценных камней регулируются большим по своему количеству

11

перечнем нормативных актов, которые условно можно разделить на следующие группы:

  1. Федеральные законодательные акты Российской Федерации, к

которым относятся: Гражданский кодекс РФ, Уголовный кодекс РФ, ФЗ РФ № 3615-1 от 09.10.1992 г. «О валютном регулировании и валютном контроле», ФЗ РФ № 2395-1 от 21.02.1992 г. «О недрах», ФЗ РФ № 41-ФЗ от 26.03.1998 г. «О драгоценных металлах и драгоценных камнях». В соответствии с ФЗ № 41-ФЗ от 26 марта 1998 года «О драгоценных металлах и драгоценных камнях» к драгоценным металлам относятся - золото, серебро, платина, палладий, иридий, родий, рутений и осмий, а перечень драгоценных камней составляет -природные алмазы, изумруды, рубины, сапфиры, александриты, природный жемчуг, а также к ним приравниваются уникальные янтарные образования в порядке, устанавливаемом Правительством Российской Федерации.

Вышеуказанный перечень драгоценных металлов и природных драгоценных камней является исчерпывающим и может быть изменен только федеральным законом. Драгоценные металлы и природные драгоценные камни могут находиться в любом состоянии и виде.

  1. Указы Президента Российской Федерации. Например, Указ Президента РФ № 1152 от 02.10.1992 г. «Об утверждении Положения о пробах и клеймении изделий из драгоценных металлов в Российской Федерации», Указ Президента РФ № 742 от 21.06.2001 г. (изменения внесены Указом № 854 от 05.08.2002 г.) «О порядке ввоза в Российскую Федерацию и вывоза из Российской Федерации драгоценных металлов и драгоценных камней».

  2. Акты (постановления) Правительства Российской Федерации. В частности, постановление Правительства РФ от 25.06.1992 г. № 431 «О порядке сбора, приемки и переработки лома и отходов драгоценных металлов и драгоценных камней»; постановление Правительства РФ от 04.01.1992 г. № 10 «О добыче и использовании драгоценных металлов и алмазов на территории Российской Федерации и усилении государственного контроля за их производством и потреблением»; постановление Правительства РФ
    от

12 07.06.2001 г. № 444 «Об утверждении правил скупки у граждан ювелирных и

других бытовых изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней и

лома таких изделий» и др.

  1. Нормативные акты министерств и ведомств Российской Федерации. Приказы Министерства финансов РФ, приказы Государственного таможенного комитета РФ, приказы, письма и разъяснения Центрального Банка РФ. В частности, приказ Министерства финансов РФ от 28.07.1999 г. № 201 «Об обеспечении постоянного государственного контроля за добычей, производством, переработкой, использованием, учетом и хранением драгоценных металлов и драгоценных камней», приказ ГТК РФ от 22.08.2001 г. № 833 «О таможенном оформлении драгоценных металлов и драгоценных камней», приказ ЦБ РФ от 06.12.1996 г. № 02-447 «О введении в действие Инструкции «О порядке ведения бухгалтерского учета операций с драгоценными металлами в кредитных организациях» и др. Важно отметить, что все вышеперечисленные нормативные акты - постановления Правительства РФ, приказы министерств и ведомств РФ - применяются в части, не противоречащей Федеральному закону РФ от 26.03.1998 г. № 41-ФЗ «О драгоценных металлах и драгоценных камнях» (в дальнейшем - ДМДК), который комплексно решил целый ряд вопросов, связанных с добычей, производством и реализацией ДМДК, упорядочил основные понятия, урегулировал совершение операций с ДМДК на законодательном уровне.

Указанные нормативные акты постоянно дополняются или изменяются, что является подтверждением того, что государство, с одной стороны, уделяет большое внимание регулированию отношений в области оборота драгоценных металлов и драгоценных камней, с другой - неразрешенным пока противоречием между доперестроечными подходами и потребностями рынка в правовом регулировании промышленного и рыночного оборота ДМДК, усилением интереса к драгоценным металлам и драгоценным природным камням как объекту рыночного обращения, возможности совершения сделок с ними.

13 В научной литературе правовое регулирование драгоценных металлов и

драгоценных камней получило достаточное освещение, хотя нельзя

констатировать, что наблюдается единство мнений1.

Анализ действующего законодательства позволяет выявить не только наиболее характерные изменения, которые произошли в правовом режиме ДМДК в последнее десятилетие, но и те сохранившиеся незыблемые основы, которые существовали в доперестроечное время. Необходимо отметить две черты в развивающемся законодательстве в области правового регулирования режима ДМДК: во-первых, появление новых принципов и подходов, отражающих роль ДМДК как элемента рыночного механизма, во-вторых, преемственность основ доперестроечного регулирования режима драгоценных металлов и природных драгоценных камней.

Новые принципы регулирования правового режима ДМДК проявились в следующем:

  1. Изменено правовое положение драгоценных металлов и природных драгоценных камней, которые в соответствии с международным законодательством последних десятилетий перестали относиться к валютным ценностям. Федеральным законом от 26.03.1998 г. «О драгоценных металлах и драгоценных камнях» ДМДК отнесены к новому понятию - ценности. Тем самым ДМДК потеряли в новом рыночном государстве функцию всеобщего эквивалента и меры стоимости и перешли в категорию особого рода высоколиквидного и высокостоимостного товара, являющегося одним из составляющих золотовалютных стратегических резервов государства.

1 См.: Волженкин Б.В. Экономические преступления. - СПб.: Изд-во «Юридический центр Пресс», 1999; Гаухман Л.Д. Хозяйственные преступления. - М., 1995; Горелик А.С., Шишко И.В., Хлупина Г.Н. Преступления в сфере экономической деятельности и против интересов службы в коммерческих и иных организациях. -Красноярск, 1998; Лопашенко НА. Преступления в сфере экономической деятельности: понятия, система, проблемы квалификации и наказания. - Саратов, 1997; Аслаханов А.А. Проблемы борьбы с преступностью в сфере экономики (криминологический и уголовно-правовой аспекты). Автореф. докт. дис. - М., 1997; Феоктистов М.В. Уголовно-наказуемые нарушения валютного законодательства // Государство и право. - 1995. - № 8; Серебряков И.П. Правовое регулирование оборота драгоценных металлов / Актуальные проблемы гражданского права / Под ред. М.И. Брагинского. - Исследовательский центр частного права. - Статут, 1999 и др. Проблемы правового положения драгоценных металлов и драгоценных камней получили отражение во многих учебниках уголовного права и криминалистики, а также в постатейных комментариях к Уголовному кодексу РФ, что будет рассмотрено далее.

14 Такое понимание новой роли ДМДК в экономических отношениях получило правовое закрепление в Постановлении Правительства РФ от 30.06.1994 г. «Положение о совершении сделок с драгоценными металлами на территории РФ», где в п. 23 прямо указывается, что не допускается использование слитков золота и серебра в качестве средства платежа, в т.ч. и по специальным счетам (металлическим - O.K.). Это получило отражение и в «Положении о совершении кредитными организациями операций с драгоценными металлами на территории РФ и порядке проведения банковских операций с драгоценными металлами», утвержденном ЦБ РФ 01.11.1996 г., в котором говорится о купле— продаже драгоценных металлов, а не расчетом драгметаллами как платежным валютным средством.

  1. Добыча ДМДК разрешена всем юридическим и физическим лицам1, некоторое время разрешалась даже свободная добыча без оформления лицензий . В дальнейшем это положение было отменено ФЗ «О драгоценных металлах и драгоценных камнях», который постановил, что любая добыча и производство драгоценных металлов и драгоценных камней могут осуществляться только организациями и лицами, получившими в установленном порядке лицензию на этот вид деятельности. При этом организации, имеющие лицензию, вправе использовать старательский способ добычи драгоценных металлов и драгоценных камней (за исключением алмазов).
  2. Введение права частной собственности на ДМДК в любом виде и состоянии для юридических и физических лиц, что соответствует реалиям рынка. Банки, коммерческие организации, частные фирмы и физические лица получили возможность накапливать ценности в виде драгоценных металлов и драгоценных камней и при необходимости использовать их в рыночных
  3. 1 См.: Постановление правительства РФ от 04.01.1992 г. № 10 «О добыче и использовании драгоценных металлов и алмазов на территории Российской Федерации и усилении государственного контроля за их производством и потреблением». - Российская газета (Ведомственное приложение). - 1996. - № 27.

2 Постановление Правительства РФ «О работе артелей старателей на территории РФ» от 26.02.1992 г. № 117. // СААП.-1993.-№ 15.-Ст. 1252.

15 отношениях. Например, граждане могут приобретать в уполномоченных банках

стандартные мерные слитки золота, серебра и платины весом от 10 до 10000

граммов 999,9 пробы1. Это явилось законодательной основой для введения

частного рынка этой категории товара2. Разрешена реализация платины, а с

1998 г. расширен круг сделок с ДМДК, например, использование их в качестве

залога или иного финансового обязательства .

  1. Особого рассмотрения заслуживает то положение законодательства, что право собственности на добытые драгоценные металлы и камни принадлежит субъекту их добычи при установлении первоочередности приобретения этого особого товара федеральными структурами в лице Гохрана и ЦБ РФ и субъектами Федерации для образования государственных золотовалютных резервов. Если до 1992 г. собственником всех добытых драгоценных металлов и драгоценных камней являлось государство, то с выходом ФЗ РФ № 3615-1 от 09.10.1992 г. «О валютном регулировании и валютном контроле» собственником всех добытых ДМДК является добывающая организация, производящая лицензионную добычу этого вида полезных ископаемых, если иное не установлено законом или договором. Следует отметить, что право собственности на ДМДК является особой формой права собственности, когда законодатель определяет субъекта реализации товара в законодательном порядке и в уголовном порядке преследует любое движение товара в сфере незаконного оборота.
  2. С 1994 г. законодательно созданы условия для формирования частного рынка ДМДК путем образования бирж драгоценных металлов и драгоценных камней4, предназначенных для совершения юридическими и физическими лицами сделок, связанных с обращением: стандартных и мерных слитков
  3. 1 См.: Российская газета. -1997. - 8 июля.

2 См.: Ст. 3 ФЗ РФ № 3615-1 от 09.10.1992 г. «О валютном регулировании и валютном контроле». - Ведомости РФ.-1992.-Ст. 3542.

3 См.: Постановление Правительства РФ от01.12.1998 г.№ 1419//СЗРФ.-№49.-Ст. 6058.

См.: Положение о сделках с драгоценными металлами. - Постановление Правительства РФ от 30.06.1994 г. № 756.

16

аффинированных драгоценных металлов; не обработанных драгоценных камней, прошедших сортировку; обработанных драгоценных камней, прошедших сертификацию; самородков драгоценных металлов; изделий из драгоценных металлов и камней, за исключением ювелирных и иных бытовых изделий, полуфабрикатов, содержащих драгоценные металлы, монет, содержащих драгоценные металлы, что было подтверждено в 1998 г. ФЗ «О драгоценных металлах и драгоценных камнях»1.

Развитию рыночных отношений способствовало и предоставление банкам права вести операции с ДМДК, в том числе и через открытие металлических счетов в уполномоченных банках. Все субъекты, кроме Гохрана Минфина РФ и ЦБ РФ, должны иметь лицензию или разрешение, выдаваемое ЦБ РФ по согласованию с Минфином на соответствующий вид операций с драгоценными металлами и драгоценными камнями и действовать в строгом соответствии с ними.

  1. Созданы законодательные условия для расширения внешнего рынка драгоценных металлов и камней. Организации, имеющие генеральную лицензию на осуществление банковских операций и лицензию на совершение операций с ДМДК, получили право осуществлять в установленном порядке экспорт аффинированного золота и серебра в виде стандартных и мерных

2

слитков .

Преемственность правового режима драгоценных металлов и драгоценных камней просматривается в том, что в основном сохранена монополия государства на ДМДК через установление особой формы частной собственности на драгоценные металлы и драгоценные камни, строгую регламентацию их правового режима как в сфере их добычи, производства, так и в сфере обращения: реализации, хранении, пересылке и перевозке:

  1. В отношении драгоценных металлов и драгоценных камней сохранена особая форма частной собственности, когда государство определяет

1 См.: Ст. 3 ФЗ № 41-ФЗ от 26.03.1998 года «О драгоценных металлах и драгоценных камнях».

2 См.: Российская газета. -1997. - 30 июля.

17 субъектов их добычи, производства, обращения, а также переработки лома и

отходов ДМДК. Собственник добытого драгоценного металла или драгоценных

камней имеет ограниченные права на владение, пользование и распоряжение.

Собственником незаконно добытых драгоценных металлов и камней является Российская Федерация1. Поэтому лица, незаконно, без лицензии добывающие или производящие добычу либо производство драгоценных металлов или драгоценных камней несут ответственность за незаконное предпринимательство, а полученные в результате незаконных действий ценности обращаются в доход государства.

Особенностью права собственности на ДМДК является правовая регламентация субъектов очистки (аффинаж) драгоценных металлов и драгоценных камней. Добытые и произведенные из комплексных руд, концентратов, содержащих драгоценные металлы, за исключением самородков, после необходимой обработки должны поступать на аффинаж в организации, включенные в перечень, утвержденный Правительством РФ. Эта промышленная операция может быть произведена только на предприятиях, указанных в законе. При этом добытые и произведенные драгоценные металлы (за исключением самородков) должны поступать на аффинажные предприятия с сохранением права собственности за добывающей организацией. Аффинированные драгоценные металлы, не подлежащие аффинажу самородки драгоценных металлов, а также драгоценные камни учитываются на балансе их владельцев и поступают в гражданский оборот в соответствии с правами владельцев, устанавливаемыми соответствующими лицензиями и договорами. Но произведенные таким образом из минерального сырья слитки золота и серебра покупаются, в первую очередь, соответствующими государственными органами.

1 См.: п. 4 ст. 2 ФЗ РФ № 41-ФЗ от 26.03.1998 г. «О драгоценных металлах и драгоценных камнях».

18 Сортировка и оценка природных драгоценных камней производится

добывающими организациями в соответствии с нормативно- технической

документацией под контролем Гохрана РФ.

Лом и отходы драгоценных металлов и камней подлежат сбору во всех организациях, в том числе воинских частях и формированиях, где они образуются. Собранные лом и отходы подлежат обязательному учету и могут обрабатываться и перерабатываться собирающими организациями для вторичного использования или реализовываться субъектам, имеющим лицензии на данный вид деятельности для дальнейшего производства и аффинажа драгоценных металлов и рекуперации драгоценных камней.

Инструкция Министерства финансов РФ от 04.08.1992 г. № 67 (в ред. от 04.12.1995 г.) «О порядке получения, расходования и хранения драгоценных металлов, драгоценных камней на предприятиях, в учреждениях и организациях» определила порядок сбора и сдачи отходов драгоценных металлов и драгоценных камней. Предприятия и учреждения, организации, независимо от формы собственности, обязаны обеспечивать полный сбор, учет и сдачу в Государственный фонд всех видов лома и отходов драгоценных металлов и драгоценных камней в случае получения их из Министерства финансов РФ во всех местах их использования от всех источников образования. Сбор и сдача лома и отходов, содержащих алмазы, производится в порядке, устанавливаемом Министерством финансов РФ.

  1. Особенностью правового режима драгоценных металлов, природных драгоценных камней является то, что их гражданско-правовой режим строго регламентирован законодателем и все виды сделок, помимо установленных в законе, уголовно наказуемы. Ограничение свободного движения ДМДК как товара проявляется в том, что законодатель устанавливает очередность в реализации ДМДК: в первую очередь федеральным структурам Гохрану РФ и ЦБ РФ для образования государственных золотовалютных резервов; во вторую - субъектам федерации для образования государственных фондов ДМДК; в третью - субъектам, имеющим лицензию на операции с

19 ДМДК (уполномоченные банки). И только невостребованная и не проданная

государству продукция может быть реализована любым юридическим или

физическим лицам в строго установленном законом порядке
через

уполномоченные банки и биржи1.

Уникальные самородки драгоценных металлов, не подлежащие переработке, уникальные драгоценные камни также предлагаются по договорной цене субъектами их добычи для приобретения в приоритетном порядке сначала специально уполномоченному федеральному органу исполнительной власти, а затем уполномоченным органам исполнительной власти субъекта РФ, на территории которого добыты эти самородки и камни. Самородки, не относящиеся к категории уникальных, могут продаваться субъектами добычи в порядке, установленном законодательством РФ.

Несколько иной порядок продажи государству драгоценных камней установлен Положением о совершении сделок с природными драгоценными камнями на территории Российской Федерации, утвержденном постановлением Правительства то 27.06.1996 г. № 759. Согласно этому документу Министерство финансов РФ и Центральный банк РФ размещают свои заказы на приобретение драгоценных камней в добывающих организациях - юридических лицах, имеющих лицензию и осуществляющих добычу драгоценных камней в пределах установленных квот. Добывающие организации, самостоятельно осуществляющие сортировку (классификацию, аттестацию) природных драгоценных камней, могут реализовывать сырые сортированные оцененные драгоценные камни обрабатывающим организациям и промышленным потребителям, имеющим право на приобретение драгоценных камней, при преимущественном праве их покупки Гохраном и Центральным банком РФ.

Добывающие организации, не имеющие возможности сортировать и оценивать добытые драгоценные камни, в установленном порядке реализуют или передают их на сортировку и оценку Министерству финансов.

1 См.: п. 5 ст. 2 и п. 4 ст. 20 ФЗ от 26.03.1998 г. «О драгоценных металлах и драгоценных камнях».

20 Вторичное сырье драгоценных металлов (лом и отходы) в обязательном

порядке продается его владельцами Министерству финансов РФ
или

предприятиям-заготовителям, осуществляющим сбор и первичную обработку

такого сырья, а затем продающим это сырье Министерству финансов или

заключающим договоры с аффинажными заводами на переработку вторичного

сырья. Инструкции Министерства финансов РФ от 04.08.1992 г. № 67 (в ред. от

04.12.1995 г.) «О порядке получения, расходования и хранения драгоценных

металлов, драгоценных камней на предприятиях, в учреждениях
и

организациях» определила порядок сбора и сдачи отходов
драгоценных

металлов и драгоценных камней. Предприятия и учреждения, организации,

независимо от формы собственности, обязаны обеспечивать полный сбор, учет

и сдачу в Государственный фонд всех видов лома и отходов драгоценных

металлов и драгоценных камней от всех источников образования. Сбор и сдача

лома и отходов, содержащих алмазы, производится в порядке, устанавливаемом

Министерством финансов РФ.

Таким образом, товарный оборот ДМДК строго регламентируется

государством, драгоценные металлы и камни практически изымаются
из

свободного оборота, и всякие гражданско-правовые сделки с ними разрешаются

в пределах, разрешенных законодательством.

  1. Особая форма собственности на драгоценные металлы и камни проявляется в том, что рыночные цены на золото и природные драгоценные камни устанавливает ЦБ РФ на уровне не ниже, но и не выше мировых цен, а не определяются свободным рынком. В условиях России это сдерживает развитие товарного оборота ДМДК, поскольку затраты на их добычу и производство не окупаются из-за высоких налогов.

  2. Сохранена государственная монополия на апробирование и клеймение государственным пробирным клеймом ювелирных и иных бытовых изделий из драгоценных металлов, а также на регулирование экспорта необработанных алмазов.

21 5. Ограничение права собственности на ДМДК проявляется и в том, что

хранение ДМДК возможно только в хранилищах Гохрана и ЦБ РФ либо

уполномоченных банков.

Следует согласиться, что постепенная либерализация оборота

драгоценных металлов породила целый комплекс проблем, к которым, с одной

стороны, можно отнести сохранившиеся ограничения в обороте драгоценных

металлов, с другой - расширение круга субъектов, проблемы лицензирования,

вовлечение в товарный оборот и т.д. Существующие
проблемы в

законодательстве, коллизии старых и новых принятых норм не позволяют пока

сделать вывод о нормально функционирующем обороте
драгоценных

металлов1.

См.: Серебряков И.П. Правовое регулирование оборота драгоценных металлов // Актуальные проблемы гражданского права / Под ред. М.И. Брагинского-М.: Статут, 1999.-С. 182.

22

§ 2. Уголовно-правовая характеристика незаконного (теневого) оборота драгоценных металлов, природных драгоценных камней и жемчуга

В соответствии с правовой традицией в российском уголовном праве общность родового объекта является признаком, объединяющим составы преступлений в соответствующей главе Особенной части УК, как подсистема общественных отношений, на которые посягают преступные деяния и уголовная ответственность за их совершение наступает по одному разделу Уголовного кодекса1.

Поэтому в широком плане родовым объектом экономических преступлений (в т.ч. ст.ст. 191-192 УК РФ) является экономика, понимаемая как совокупность производственных (экономических) отношений по поводу производства, обмена, распределения и потребления материальных благ.

Относительно содержания видового объекта преступлений, описание которых дано в главе 22-й УК РФ «Преступления в сфере экономической деятельности», в науке уголовного права высказаны различные мнения. A.M. Медведев считает, что «экономические преступления посягают на экономику, права, свободы, потребности и интересы участников экономических отношений, нарушают нормальное функционирование экономического (хозяйственного) механизма, причиняют этим социальным ценностям и благам материальный ущерб»2.

Б.В. Яцеленко полагает, что таковыми являются общественные отношения, возникающие по поводу осуществления нормальной экономической деятельности по производству, распоряжению, обмену и потреблению материальных благ и услуг .

1 См., например: Наумов А.В. Российское уголовное право. Общая часть: Курс лекций. - М, 1996. - С. 152- 153.

Медведев А.М. Экономические преступления: понятия и система // Советское государство и право. - 1992. - №1.-С81. 3 См.: Уголовное право России. Особенная часть: Учебник/Под ред. А.И. Рарога. -С.143-146.

23

Б.М. Леонтьев определил в качестве объекта преступлений интересы государства и отдельных субъектов в сфере их экономической деятельности1.

Н.А. Лопашенко объектом преступлений в сфере экономической деятельности считает общественные экономические отношения, строящиеся на принципах осуществления экономической деятельности2.

Автор согласен с точкой зрения профессора Б.В. Волженкина, который рассматривает видовой объект этих преступлений как охраняемую государством систему общественных отношений, складывающихся в сфере экономической деятельности общества, ориентированного на развитие рыночной экономики. Отсюда, видовым объектом преступлений в сфере экономической деятельности, куда входят и преступления, предусмотренные ст. ст. 191-192 УК РФ, является установленный порядок осуществления предпринимательской или иной экономической деятельности по поводу производства, распределения, обмена и потребления материальных благ и услуг3. Такой подход позволяет охватить всю систему производственных, экономических отношений, включающих сферу производства и сферу обращения (распределение, обмен и потребление), указывает на сущностной объект (подсистемы экономики: производство, распределение, обмен и потребление), а не производный (интересы, права, свободы, социальные ценности, блага и т.д., либо характер отношений, например, нормальный и т.д.).

Составы преступлений, включенных в 22 главу УК РФ устанавливают уголовную ответственность за преступные деяния в различных подсистемах производственных, экономических отношений, например, незаконное предпринимательство - в сфере производства, а незаконный оборот ДМДК и

1 См.: Уголовное право Российской Федерации. Особенная часть / Под ред. Г.Н. Борзенкова и B.C. Комиссарова. -С. 247-248.

2 См.: Лопашенко Н.А. Преступления в сфере экономической деятельности: понятия, система, проблемы квалификации и наказания. - Саратов, 1997. - С. 18-23.

3 Волженкин Б.В. Экономические преступления. - СПб.: Юридический центр Пресс, 1999. - С. 53. Аналогичную позицию занимают Головлев Ю.В. Хозяйственные преступления: понятие и система // Государство и право. — 1993. - № 4. - С. 80; Афанасьев Н.Н. Уголовное право. Особенная часть / Под ред. Н.Н. Ветрова и Ю.Н. Ляпунова. -М, 1998.-С. 288.

24

жемчуга - в сфере обращения, рынка и т.д. Каждый состав в пределах главы имеет свой специфический объект регулирования, определяемый в последнем случае предметом преступного посягательства - ДМДК, их высокой стоимостью и ликвидностью на международном рынке.

После принятия Уголовного кодекса РФ ряд авторов продолжают придерживаться старого понимания объекта составов преступлений, предусмотренных ст.ст. 191-192 УК РФ. Так, Б.В. Яцеленко, относит преступления, предусмотренные ст.ст. 191-192 УК РФ, к преступлениям в денежно- кредитной сфере . Б.М. Леонтьев - к преступлениям в сфере валютного регулирования . Г.П. Новоселов и Т.Ю. Погосян считают их преступлениями в сфере незаконного обращения с валютными ценностями . А.А. Аслаханов относит их к преступлениям в сфере распределения4. Н.А. Лопашенко - ст. 191 УК РФ к преступлениям, посягающим на общественные отношения, основанные на принципе осуществления экономической деятельности на законных основаниях, а ст. 192 УК РФ - к посягательствам на общественные отношения, основанные на принципе добропорядочности субъектов экономической деятельности5. Представляется, что такой подход к определению непосредственного объекта ст.ст. 191-192 УК РФ не соответствует реалиям новых экономических отношений, основанных на рыночном регулировании, где ДМДК уже не являются валютой, а только особым дорогостоящим товаром, как составная часть золотовалютных ценностей.

В становлении новой экономической формы ДМДК прошли два этапа в рамках переходного периода к новым экономическим отношениям. На первом этапе в п.4 «в», «г» ст. 1 ФЗ РФ от 09.10.1992 г. № 3615-1 «О валютном

1 См.: Уголовное право России. Особенная часть: Учебник/Под ред. А.И. Рарога.-С.143-146.

2 См.: Уголовное право Российской Федерации. Особенная часть / Под ред. Г.Н. Борзенкова и B.C. Комиссарова. - С. 247-248; Корчагин А.Г. Экономическая преступность - Владивосток: Изд-во ДВГУ, 1998. - С. 67.

3 См.: Уголовное право. Особенная часть: Учебник / Отв. ред. ИЛ Козаченко, ЗА. Незнамова, Г.П. Новоселов.

М, 1997. -Гл. 11.

4 Аслаханов А.А. Проблемы борьбы с преступностью в сфере экономики (криминологический и уголовно- правовой аспекты). - Автореф. докт. дис. - М., 1997. - С. 27-28.

5 Лопашенко Н.А. Преступления в сфере экономической деятельности: понятия, система. - С. 42-43.

25

регулировании и валютном контроле» под валютными ценностями, наряду с иностранной валютой, различными ценными бумагами, номинированные в иностранной валюте, понимаются и драгоценные металлы, природные драгоценные камни.

На первый взгляд, отнесение преступлений, предусмотренных ст.ст. 191- 192 УК РФ к группе преступлений, посягающих на отношения, связанные с валютными ценностями, кажется оправданным. В это время действовала ст. 88 старого УК РСФСР (1960 г.) «Нарушение правил о валютных операциях», предусматривающая уголовную ответственность за незаконные сделки с иностранной валютой, куда включались и драгоценные металлы с драгоценными камнями. И только в 1994 г. данная статья была исключена из УК РСФСР1.

Второй этап связан с вступлением в законную силу нового Уголовного кодекса РФ (январь 1997 г.) и принятием ФЗ РФ № 41-ФЗ от 26.03.1998 года «О драгоценных металлах и драгоценных камнях», где согласно ст. 1 драгоценные металлы и драгоценные камни объединены единым понятием - ценности, что, на наш взгляд, более отвечает сложившимся на данный момент экономическим отношениям. Драгоценные металлы и драгоценные камни стали предметом регулирования отдельных статей УК РФ и представляют отдельную подсистему общественных отношений, не относящихся к регулированию валютных отношений.

На наш взгляд, ряд ученых-юристов ошибочно включают указанные преступления в группу «преступления в сфере обращения валюты», поскольку золото и драгоценные камни в настоящее время не выполняют функцию всеобщего эквивалента, а вступают в денежный и валютный оборот только в виде особого высоколиквидного и высокостоимостного товара, который необходимо продать на международном или внутреннем рынке, чтобы получить отечественную или иностранную валюту.

1 См.: Собрание законодательства РФ. - 1994. - № 10. - Ст. 1109.

26

Следовательно, новый УК РФ (1996 г.) и ФЗ РФ № 41-ФЗ от 26.03.1998 года «О драгоценных металлах и драгоценных камнях» выделили драгоценные металлы и драгоценные камни в особую группу ценностей, которые и являются специфическим объектом посягательства в преступлениях, предусмотренных ст. ст. 191-192 УК РФ, но уже не имеющих экономической денежной или валютной формы.

В юридической литературе на этом обычно заканчивается анализ объекта посягательства по анализируемым составам преступлений. Однако, на наш взгляд, это характеристика объекта в самой сущностной форме. Специфика анализируемого объекта в том, что законодатель закрепляет уголовно- правовыми методами государственную монополию на скупку ДМДК в государственные золотовалютные резервы. Представляется, что прав Н.Н. Афанасьев, который выделяет незаконный оборот ДМДК в группу преступлений, посягающих на монополию государственного регулирования в определенных сферах общественных отношений1. В данном случае это монополия государства на скупку ДМДК, охраняемая составами преступлений, предусмотренных ст.ст. 191-192 УК РФ.

Ответственность по этим статьям УК РФ наступает за преступные деяния в сфере обращения в отношении законно добытых ДМДК. Но как показывает анализ уголовных дел, почти половина из них возбуждалась по фактам хищения драгоценных металлов и камней различными способами в отношении работников предприятий по добыче и переработке ДМДК, около 40 % - в отношении посредников или перекупщиков из числа постоянно проживающих в местах нахождения предприятий и в отношении 7 % приезжих . В этих случаях собственником незаконно добытых драгоценных металлов и камней является Российская Федерация. Полученные в результате незаконных действий ценности обращаются в доход государства, поскольку драгоценные

1 См.: Уголовное право. Особенная часть / Под ред. Н.И. Ветрова и Ю.И. Ляпунова. - С. 290-291.

2 См.: Дегтярев В.П., Юдаев Ю.В., Горбачев В.Г. Указ. соч. - С. 72.

27

металлы и камни подлежат обязательной сдаче в Государственный фонд драгоценных металлов и драгоценных камней, а лица, незаконно, без лицензии добывающие драгоценные металлы или драгоценные камни, подлежат уголовной ответственности и за незаконное предпринимательство (ст. 171 УК РФ). Субъекты, которые иными способами покушаются на отношения собственности, где предметом преступного деяния являются ДМДК (кража, разбой, хищения и т.д.), подлежат уголовной ответственности по совокупности преступлений.

Следовательно, объектом рассматриваемых преступлений, посягающих на порядок добычи, производства и обращения драгоценных металлов и драгоценных камней, являются, в первую очередь, отношения государственной собственности на незаконно добытые ДМДК и монополия государства на скупку основной части законно добытых ДМДК, что тоже является формой выражения собственности государства на ДМДК. Это говорит о том, что объектом защиты уголовного права в отношении драгоценных металлов и камней являются не только отношения в сфере экономической деятельности, но и, в первую очередь, отношения собственности.

Изложенное позволяет сделать вывод, что преступная деятельность, связанная с незаконным оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней, включает не только стадию обращения, рынка, когда предметы рассматриваемых преступлений являются объектами купли-продажи, хранения, перевозки или пересылки, уклонения от обязательной сдачи на аффинаж, найденных и поднятых, но и сферу производства в части незаконных, преступных способов завладения ДМДК: хищений драгоценных металлов и драгоценных камней (путем кражи, грабежа, мошенничества, присвоения или растраты, использования служебного положения; незаконная, безлицензионная добыча из недр драгоценных металлов и драгоценных камней или извлечение их из вторичного сырья.

28

Для сферы обращения (распределение, обмен, потребление) также характерны такие преступления, как разбойное нападение с целью хищения драгоценных металлов и камней; вымогательство в отношении ДМДК; контрабанда.

Таким образом, преступная деятельность, предметом которой являются драгоценные металлы и драгоценные камни, охватывает как стадию промышленной добычи, обогащения, так и стадию обращения, рынка. Законодатель в ст.ст. 191-192 рассматривает только стадию обращения, т.е. незаконный оборот в узком смысле, относя способы завладения в главу XXI УК РФ, где сгруппированы преступления против собственности, которые в совокупности дают весь спектр преступной деятельности с ДМДК.

Одно из значений слова «оборот» согласно словарю русского языка СИ. Ожегова: «…3. Отдельная часть, отдельное звено, стадия какой-нибудь деятельности, развитие чего-нибудь…» (выделено мною - О. К.)1. Наука уголовное право изучает преступную деятельность. Следовательно, под незаконным оборотом в широком смысле следует понимать комплекс, совокупность стадий преступной деятельности, связанных с драгоценными металлами и драгоценными камнями. На наш взгляд, под уголовно- правовым понятием стадии преступной деятельности, связанной с незаконным оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней необходимо понимать следующие виды такой деятельности:

  1. Хищение драгоценных металлов и драгоценных камней (путем кражи ст. 158 УК РФ, мошенничества ст. 159 УК РФ, присвоения или растраты ст. 160 УК РФ, использования служебного положения, злоупотребления полномочиями ст. 201 УК РФ, путем грабежа (ст. 161 УК РФ);

  2. Разбойное нападение с целью хищения драгоценных металлов и камней (ст. 162 УК РФ);

1 См.: Ожегов СИ. Словарь русского языка. - М: «Энциклопедия», 1970. - С. 422.

29

  1. Вымогательство в отношении драгоценных металлов и драгоценных камней (ст. 162 УК РФ);

  2. Контрабанда (ст. 162 УК РФ) - перемещение через таможенную границу РФ драгоценных металлов и драгоценных камней, совершенное помимо или с сокрытием от таможенного контроля, либо с обманным использованием документов или средств таможенной идентификации либо, сопряженное с не декларированием или недостоверным декларированием;
  3. Незаконные сделки (ст. 191 УК РФ) (сбыт или приобретение, использование в качестве средства платежа) с драгоценными металлами и камнями;
  4. Незаконное хранение, перевозка или пересылка драгоценных металлов и камней (ст. 191 УК РФ);

  5. Уклонение от обязательной сдачи на аффинажный завод или от продажи государству добытых, полученных, поднятых или найденных драгоценных металлов и природных драгоценных камней (ст. 192 УК РФ);
  6. Незаконная добыча из недр драгоценных металлов и драгоценных камней или извлечение их из вторичного сырья (ст. 171 УК РФ).
  7. Преступные действия, указанные в п.п. 1- 3 и 5-8, можно обозначить как незаконное завладение драгоценными металлами и камнями. Поэтому под незаконным оборотом драгоценных металлов и природных драгоценных камней в широком смысле следует понимать предусмотренные уголовным законом стадии преступной деятельности, направленные на незаконное завладение, перемещение, хранение и сбыт указанных предметов преступного посягательства в целях преступного обогащения.

Примером формирования состава преступления на основе широкого понимания незаконного оборота могут служить, например, составы преступлений, предусматривающие уголовную ответственность за производство и сбыт наркотических (ст. 228 УК РФ) и сильнодействующих и ядовитых веществ (ст. 234 УК РФ).

30

Не останавливаясь на причинах выделения названных комплексных составов, изложим объективную необходимость выделения комплексного состава преступлений, присутствующих в структуре незаконного оборота драгоценных металлов, природных драгоценных камней и жемчуга:

  1. Комплекс составов преступлений, входящих в структуру незаконного оборота драгоценных металлов, природных драгоценных камней и жемчуга, объединяет два объекта преступного посягательства: отношения собственности на незаконно добытые и произведенные ДМДК и отношения монопольного приобретения добытых и произведенных ДМДК государством и субъектами РФ;

  2. Комплекс составов преступлений, входящих в структуру незаконного оборота драгоценных металлов, природных драгоценных камней и жемчуга объединен единым предметом преступлений. Предмет преступления является важнейшим объектом правовой охраны государственной и частной собственности, составляет одну из основ бесперебойного функционирования экономики страны;

  3. Незаконный оборот ДМДК в широком смысле имеет высокую степень общественной опасности, поскольку предмет преступления обладает для преступников высокой стоимостью и ликвидностью, гарантирует высокую доходность преступного промысла, служит широким полем деятельности для организованной преступности. Преступное посягательство на него сопряжено с причинением ущерба государству, как правило, в крупных и особо крупных размерах.

Незаконный оборот драгоценных металлов, природных драгоценных камней и жемчуга является сферой влияния организованной преступности, которая, как правило, охватывает весь спектр преступной деятельности от добычи до сбыта продукции.

Уголовный кодекс РФ установил ответственность только за два вида преступлений, непосредственно связанных с незаконным оборотом драгоценных металлов и природных драгоценных камней. Это преступления,

31

предусмотренные ст. 191 УК РФ - незаконный оборот драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга и ст. 192 УК РФ - нарушение правил сдачи государству драгоценных металлов и драгоценных камней.

Ст. 191 УК РФ предусматривает ответственность за незаконный оборот драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга. По данным ГУБЭП СКМ МВД РФ, преступлений, предусмотренных ст. 191 УК РФ, было выявлено: в 2000 году - 2017, в 2001 году - 2204, в 2002 году - 1874; изъято предметов, имеющих отношение к преступной деятельности на сумму (в тыс. руб.): в 2000 году - 1 187 406 тыс. руб., в 2001 году - 140 910 тыс. руб., в 2002 году- 73 963 тыс. руб.1

Данная норма уголовного закона содержит описание признаков двух самостоятельных составов преступлений, хотя и посягающих на один и тот же объект, но существенно различающихся по признакам объективной стороны:

а) совершение сделки, связанной с драгоценными металлами, природными драгоценными камнями либо с жемчугом, в нарушении правил, установленных законодательством РФ;

б) незаконные хранение, перевозка или пересылка драгоценных металлов, природных драгоценных камней либо жемчуга в любом виде, состоянии, за исключением ювелирных и бытовых изделий и лома таких изделий.

Объектом рассматриваемых преступлений являются отношения государственной собственности на незаконно добытые ДМДК и монополия государства на скупку основной части законно добытых ДМДК.

Предметом обоих преступлений являются драгоценные металлы в любом виде и состоянии, за исключением ювелирных и других бытовых изделий и лома таких изделий, а также природные драгоценные камни и жемчуг, за исключением ювелирных и других бытовых изделий из природных драгоценных камней или жемчуга и лома таких изделий.

1 См.: Справка ГУБЭП СКМ МВД РФ от 27.01.2003. Исх.№7/ж-1976.

32

В соответствии с ФЗ № 41-ФЗ от 26.03.1998 года «О драгоценных металлах и драгоценных камнях» к драгоценным металлам относятся - золото, серебро, платина, палладий, иридий, родий, рутений и осмий, а перечень драгоценных камней составляет - природные алмазы, изумруды, рубины, сапфиры, александриты, природный жемчуг, а также к ним приравниваются уникальные янтарные образования в порядке, устанавливаемом Правительством Российской Федерации.

Вышеуказанный перечень драгоценных металлов и природных драгоценных камней является исчерпывающим и может быть изменен только федеральным законом.

Драгоценные металлы и природные драгоценные камни могут быть в виде добытого из недр минерального сырья, самородных минералов, слитков аффинированных драгоценных металлов, монет, содержащих драгоценные металлы, сырья, полуфабрикатов, незавершенной производством продукции (включая ювелирные и бытовые изделия), готовой продукции, не относящейся к ювелирным, а также в виде лома и отходов, их содержащих (например, стружка драгоценных металлов, их опилки, сколы драгоценных камней и др.).

Объективная сторона рассматриваемого преступления заключается в совершении сделки с товаром - драгоценными металлами и драгоценными камнями, изъятыми из гражданского оборота. Статья 153 ГК РФ признает сделками действия физических и юридических лиц, направленные на установление, изменение или прекращение гражданских прав и обязанностей. Применительно к драгоценным металлам, природным драгоценным камням и жемчугу наказуемы в уголовном порядке все виды сделок (купля - продажа, дарение, мена и т.д.), совершенных в нарушение правил, установленных законодательством РФ, нормативные акты которого были изложены выше.

Незаконность сделки с драгоценными металлами и природными драгоценными камнями может быть определена незаконностью самой добычи или производства этих предметов. Если драгоценные металлы или камни добыты или произведены незаконно, то незаконными являются и последующие

33

сделки с ними, а также нарушением установленного законом порядка осуществления сделок с правомерно добытыми или произведенными драгоценными металлами или камнями.

Незаконное изготовление гражданами ювелирных, зубопротезных и других бытовых изделий из принадлежащих изготовителю или заказчику драгоценных металлов и драгоценных камней, как и изготовление указанных предметов из ювелирных и других бытовых изделий, состоящих из драгоценных металлов и драгоценных камней, а также лома этих изделий, не могут рассматриваться как незаконный оборот драгоценных металлов и камней (см. п.8 Постановления Пленума Верховного Суда СССР от 18.04.1980 г. № 3 «О судебной практике по делам о нарушениях правил о валютных операциях»). В соответствующих случаях эти действия могут быть квалифицированы как незаконное предпринимательство по ст. 171 УК РФ.

Незаконная сделка с драгоценными металлами, природными драгоценными камнями или жемчугом признается оконченным преступлением, когда выполнены все действия, составляющие суть соответствующей сделки (купли-продажи, мены, дарения и т.д.). Если сделка, совершенная в нарушение правил, установленных законодательством РФ, была двусторонней или многосторонней, то ответственности подлежат все участвующие в ней стороны1.

Составы незаконных хранения, перевозки или пересылки драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга имеют в виду случаи, когда данные предметы были незаконно добыты или произведены, похищены, получены в результате любого другого преступления, либо приобретены путем сделки, совершенной в нарушение правил, установленных законодательством РФ. Именно незаконный источник (способ) приобретения данных ценностей делает незаконными их последующие хранение, перевозку или пересылку2.

1 См.: Волженкин Б.В. Экономические преступления. - СПб.: Юридический центр Пресс, 1999. —С. 211-212.

2 См.: Российское уголовное право / Под ред. проф. Коробеева А.И. - Владивосток: Изд-во Дальневост. унт- та, 2000.-Т. 4.-С. 371.

34

Такие понятия, как хранение, перевозка, пересылка используются в уголовном законодательстве довольно часто и получили официальное толкование в судебной практике применительно к другим составам преступления, касающихся предметов, изъятых из гражданского оборота.

Под незаконным хранением следует понимать любые умышленные действия, связанные с фактическим нахождением драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга во владении виновного (в помещении, в любом тайнике, при себе, если это не связано с их перевозкой).

Хранение - длящееся преступление, оно совершается до тех пор, пока перечисленные выше предметы остаются в незаконном владении виновного, ответственность за хранение наступает независимо от его длительности1.

Под перевозкой понимаются любые умышленные действия, связанные с перемещением драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга из одного места в другое с использованием любого транспортного средства. Перевозка может осуществляться в любой форме: тайно, с сокрытием при себе (в одежде, багаже, в полостях человеческого тела, животных) в любом тайнике в транспортном средстве. В качестве тайника может быть использован багаж или одежда попутчиков, умыслом которых вообще не охватывается совершаемое преступление.

Пересылкой признается незаконное перемещение драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга в виде почтовых, багажных отправлений (посылка, бандероль, багаж и т.п.), с нарочным или иным способом, когда их транспортировка осуществляется в отсутствие отправителя. Незаконная пересылка считается оконченным преступлением с момента сдачи соответствующего предмета для отправления.

Для ответственности по ст. 191 УК РФ достаточно совершения любого из этих действий .

‘См.:Там же.-С.372.

2 См.: Российское уголовное право / Под ред. проф. Коробеева А.И. - Владивосток: Изд-во Дальневост. унт- та,

2000.-Т. 4.-С. 372.

35

В качестве примера квалификации действий виновного лица по ч. 1 ст. 191 УК РФ может служить уголовное дело, рассмотренное 21.12.2001 года Арсеньевским городским судом Приморского края в отношении гр-на С, который признан судом виновным в том, что «в октябре 1997 года в с. Чернышевка Анучинского района Приморского края, в нарушении ст. 3 Закона РФ «О валютном регулировании и валютном контроле» и п. 2 Положения «О совершении сделок с драгоценными металлами на территории РФ», незаконно приобрел у неустановленного следствием лица 6,1 кг металла, содержащего в своем составе не менее 88,1% серебра, что в перерасчете на чистый вес составляет 5,4 кг серебра, стоимостью 5 233 690 неденоминированных рублей. Указанное количество драгоценного металла он хранил в сарае, расположенном во дворе дома, а 14.08.2001 года перевез драгоценный металл на автомашине в г. Арсеньев. Принеся его в пункт приема лома и отходов драгоценных металлов ООО «Март», незаконно заключил устный договор о купле-продаже драгоценного металла с приемщиком ООО «Март». При этом С. был задержан работниками милиции, которые изъяли у него указанное количество драгоценного металла, стоимостью 19 296 рублей 20 копеек». Судом действия С. квалифицированы по ч.1 ст.191 УК РФ, как совершение незаконной сделки с драгоценными металлами, а также незаконное хранение и перевозку драгоценных металлов .

Преступления, связанные с незаконным оборотом драгоценных металлов, природных драгоценных камней и жемчуга, могут быть совершены только с прямым умыслом: виновный сознает что совершает незаконную сделку или незаконно хранит, перевозит, пересылает драгоценные металлы, природные драгоценные камни или жемчуг и желает совершения этих действий. Мотив преступления может быть необязательно корыстным.

Субъектом преступления является любое вменяемое лицо, достигшее шестнадцатилетнего возраста.

1 См.: Уголовное дело № 854367 от 21.12.2001 г. Архив Арсеньевского городского суда Приморского края.

36

Квалифицирующие признаки, предусмотренные ч.1 ст. 191 УК РФ относятся как к случаям совершения незаконных сделок, так и к незаконному хранению, перевозке или пересылке драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга. К этим квалифицирующим признакам относятся: перечисленные деяния, совершенные лицом ранее судимым за незаконный оборот драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга (в том числе по ст. ст. 88 и 162-7 УК РСФСР); в крупном размере, организованной группой.

Согласно примечанию к ст. 191 УК РФ деяния признаются совершенными в крупном размере, если стоимость драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга, в отношении которых совершен незаконный оборот, превышает 500 минимальных размеров оплаты труда.

Вместе с тем в уголовном законе не определена минимальная стоимость драгоценных металлов и природных драгоценных камней, с уровня которой может наступать уголовная ответственность по ч. 1 ст. 191 УК РФ. Верховный Суд РФ опубликовал обзор судебной практики в связи с необоснованным привлечением лица к уголовной ответственности по ст. 191 УК РФ. Так, гр-н Г. был признан виновным в том, что в сентябре 1997 года на свалке, находящейся на территории ОАО «Нижегородский порт» г. Нижний Новгород, собрал контакты, содержащие серебро, весом 230 г, часть которых впоследствии незаконно пытался сбыть не установленному следствием лицу, но был задержан работниками милиции.

Судебная коллегия по уголовным делам Верховного Суда РФ не согласилась с выводом о наличии в действиях Г. состава преступления, указав следующее. Проведенной по делу судебно-криминалистической экспертизой установлено, что представленные на исследование контакты содержат драгоценный металл - серебро в количестве не менее 60 % по отношению к общей массе металла. Согласно справке Центрального банка Российской Федерации, цена одного грамма серебра на момент совершения деяния составляла 1,1 руб. Следовательно, стоимость
находившегося в контактах

37

серебра равнялась 164 руб. Данная сумма незначительная, поскольку составляла менее двух минимальных размеров оплаты труда, установленных на сентябрь 1997 г.

Сославшись на ч. 2 ст. 14 УК РФ, учитывая объем и стоимость находившегося в контактах серебра, а также обстоятельства его приобретения, надзорная инстанция обоснованно признала, что действия Г., хотя формально и содержат признаки преступления, предусмотренного ч. 1 ст. 191 УК РФ, но в силу малозначительности не представляют общественной опасности1.

Следовательно, для определения в действиях лица признаков преступления, предусмотренного ч. 1 ст. 191 УК РФ, исходя из минимальной стоимости драгоценных металлов и драгоценных камней, необходимо учитывать следующее:

  1. Стоимость драгоценных металлов и драгоценных камней исходя из их химически чистого веса и оценки (цена ЦБ РФ за 1 грамм или 1 карат) должна составлять не менее двух минимальных размеров оплаты труда на момент совершения преступления.

  2. Действия лица по приобретению указанного по стоимости количества драгоценных металлов и драгоценных камней должны быть не общественно опасными (обнаружение на свалке, досталось от умерших родственников, найдено или поднято и т.д.) и не должны содержать состава иного преступления (кражи, грабежа, мошенничества и т.п.).

Довольно часто возникает необходимость квалификации незаконного оборота драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга по совокупности с другими преступлениями. Можно выделить несколько типичных ситуаций.

Хищение драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга и последующее совершение с ними незаконной сделки квалифицируется по совокупности ст. 158 (в зависимости от способа хищения)

1 См.: Бюллетень ВС РФ. -№ 10.-2002.-С. 16-17.

38

и ст. 191 УК, даже если эти предметы похищены у лица, владевшего ими незаконно. Хищение драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга и последующее их незаконное хранение, перевозку или пересылку также следует квалифицировать по совокупности названных статей, поскольку здесь совершается посягательство на разные объекты.

Примером квалификации действий виновного лица по совокупности преступлений может служить уголовное дело, рассмотренное Зейским районным судом Амурской области в отношении гр. Б., который был признан виновным в том, что «в период с августа по сентября 2000 г., работая в должности съемщика драгоценной породы в артели старателей ООО «Эда», на участке «Джелтула», расположенном на расстоянии 280 км от г. Зеи Зейского района Амурской области, выполняя свои функциональные обязанности по съемке драгоценной породы с колоды и дальнейшей доводке породы в золотоприемную кассу, систематически тайно похищал промышленное золото пробы 793,8, похитив его в общем количестве 349,1 г, содержащее 277 г химически чистого золота, причинив артели старателей «Эда» материальный ущерб на сумму 63 974 рублей.

Похищенное золото подсудимый Бикбулатов незаконно хранил в спальном помещении на участке «Джелтула». Судом Б. был признан виновным в совершении преступлений, предусмотренных ч. 1 ст. 158 УК РФ - кража и ч.1 ст. 191 УК РФ - незаконное хранение драгоценных металлов1.

Добыча или обогащение драгоценных металлов при отсутствии лицензии с последующими сделкой, хранением, перевозкой или пересылкой драгоценных металлов и камней должны квалифицироваться по совокупности ст.ст. 171 УК ист. 191 УК РФ.

Нарушение требований об обязательной сдаче на аффинаж или обязательной продаже государству добытых из недр, полученных
из

1 См.: Приговор Зейского районного суда от 29.11.2000 г. по делу Б. Архив Зейского районного суда Амурской области.

39

вторичного сырья, а также принятых и найденных драгоценных металлов и камней с последующей незаконной сделкой с этими ценностями или их незаконным хранением, перевозкой или пересылкой, квалифицируется по совокупности ст. 192 и ст. 191 УК.

Незаконную перевозку или пересылку драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга через таможенную границу Российской Федерации при обстоятельствах, указанных в ст. 188 УК РФ, следует квалифицировать по совокупности ст. 191 и ст. 188 УК РФ.

Незаконный оборот драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга является преступлением средней тяжести. При квалифицирующих признаках, предусмотренных ч. 2 ст. 191 УК РФ - это тяжкое преступление1.

Примером квалификации действий виновного лица является уголовное дело в отношении Р., который признан виновным в том, что 10.01.1999 года с целью совершения незаконной сделки с самородным золотом (содержащим и самородное серебро), по предварительной договоренности принес У. для последующей продажи в стеклянном флаконе самородное золото в количестве 844 г. Химически чистый вес золота составил 697,8 г на сумму 130038,8 руб., химически чистый вес серебра - 126,3 г на сумму 430,6 руб. Общая сумма стоимости драгоценных металлов составила 130469,4 руб. От указанного количества самородного золота Р. и У. совместно отделили 500,8 г золота, которое Р. в кармане своей куртки перенес во двор дома № 63 на ул. Ким-Ю-Чена. При задержании сотрудниками милиции у него изъято 500,8 г самородного золота и серебра на общую сумму 78087,8 руб., что является крупным размером.

Судом Р. был признан виновным в совершении преступлений, предусмотренных п. «б» ч. 2 ст. 191 УК РФ - незаконное хранение драгоценного

1 См.: Российское уголовное право / Под ред. проф. Коробеева А.И. - Владивосток: Изд-во Дальневост. ун-та, 2000.-Т. 4.-С. 272-274.

40

металла, совершенное в крупном размере и ч.З ст. 30 и п. «б» ч.2 ст. 191 УК РФ - покушение на совершение сделки, связанной с драгоценными металлами, совершенное в крупных размерах. Уголовное дело в отношении У. прекращено по амнистии в ходе следствия1.

Статья 192 УК РФ предусматривает уголовную ответственность за нарушение правил сдачи или обязательной продаже государству драгоценных металлов и драгоценных камней.

Объективная сторона преступления, предусмотренного статьей 192 УК РФ, заключается в уклонении от обязательной сдачи на аффинаж или обязательной продажи государству добытых из недр, полученных из вторичного сырья, а также поднятых и найденных драгоценных металлов и драгоценных камней, если это деяние совершено в крупном размере, когда стоимость не сданных или не проданных государству драгоценных металлов и драгоценных камней превышает 500 минимальных размеров оплаты труда.

Государственное регулирование добычи, производства, использования и обращения драгоценных металлов и камней выражается не только в лицензировании соответствующих видов деятельности, но и в установлении монопольного, преимущественного права их приобретения Гохраном РФ, ЦБ РФ, занимающихся формированием золотого запаса РФ. Во вторую очередь формируются государственные фонды ДМДК субъектов РФ. В этих целях для добытых из недр в соответствии с лицензией драгоценных металлов и камней, несмотря на то, что являются собственностью субъектов добычи, федеральным законодательством установлен порядок обязательной сдачи добытых и произведенных драгоценных металлов на аффинажные предприятия.

Аффинажем называется процесс очистки извлеченных драгоценных металлов от примесей и сопутствующих компонентов, доведение драгоценных металлов до качества, соответствующего
государственным стандартам и

См.: Приговор Центрального районного суда г. Хабаровска от 01.11.1999 г. по делу Р. Архив Центрального районного суда г. Хабаровска.

41 ?..

техническим условиям, действующим на территории РФ или международным стандартам (ст.1 Федерального закона № 41-ФЗ от 26.03.1998 г. «О драгоценных металлах и драгоценных камнях»). Аффинаж могут осуществлять только те предприятия, которые включены в Перечень, утвержденный постановлением Правительства РФ от 17 августа 1998 г. № 9721.

Несколько иной порядок продажи государству драгоценных камней установлен Положением о совершении сделок с природными драгоценными камнями на территории Российской Федерации, утвержденном постановлением Правительства то 27.06.1996 г. № 759. Согласно этому документу Министерство финансов РФ и Центральный банк РФ размещают свои заказы на приобретение драгоценных камней в добывающих организациях - юридических лицах, имеющих лицензию и осуществляющих добычу драгоценных камней в пределах установленных квот.

Добывающие организации, самостоятельно осуществляющие сортировку (классификацию, аттестацию) природных драгоценных камней, могут реализовывать сырые сортированные оцененные драгоценные камни обрабатывающим организациям и промышленным потребителям, имеющим право на приобретение драгоценных камней, при преимущественном праве их покупки Гохраном и Центральным банком РФ. Добывающие организации, не имеющие возможности сортировать и оценивать добытые драгоценные камни, в установленном порядке реализуют или передают их на сортировку и оценку Министерству финансов.

Что касается вторичного сырья драгоценных металлов (лом и отходы), то оно продается (поставляется) его владельцами Министерству финансов РФ или предприятиям-заготовителям, осуществляющим сбор и первичную обработку такого сырья, а затем продающим (поставляющим) это сырье Министерству финансов или заключающим договоры с аффинажными заводами на переработку вторичного сырья.

См.: Ст. 20 Федерального закона от 26.03.1998 г. «О драгоценных металлах и драгоценных камнях».

42

Невыполнение правил обязательной сдачи минерального сырья, содержащего драгоценные металлы, на аффинаж, а также обязательной продажи драгоценных металлов или драгоценных камней в крупном размере, образует объективную сторону преступления, предусмотренного ст. 192 УК РФ.

Субъективная сторона преступления заключается в совершении его умышленно.

Субъектом может быть физическое лицо, достигшее возраста шестнадцати лет и выполняющее управленческие функции в коммерческой или иной организации, должностное лицо, как гражданин РФ, так и лицо без гражданства либо иностранец. В частности, субъектом преступления может быть руководитель организации, добывающей драгоценные металлы и драгоценные камни или занимающейся производством драгоценных металлов, а также физические лица - члены артелей старателей, добывающие полезные ископаемые на основании лицензии, а также лица, нашедшие самородки драгоценных металлов и драгоценных камней.

Лицо, уклонившееся от обязательной сдачи на аффинаж или обязательной продажи государству добытых из недр, полученных из вторичного сырья, а также поднятых и найденных драгоценных металлов и камней и совершившее с ними сделку, либо хранившее, осуществлявшее их перевозку или пересылку, подлежит ответственности по совокупности совершенных преступлений (ст.ст. 191 и 192 УК РФ).

Необходимо отметить, что преступления, предусмотренные ст. 192 УК РФ, в следственной и судебной практике встречаются крайне редко и обобщить практику по этим делам в настоящем диссертационном исследовании не представилось возможным.

Уголовно-правовой анализ показал, что существующее законодательство не в полной мере отражает специфику борьбы с данным видом преступлений и нуждается, на наш взгляд, в изменении. Предлагаем ст. 191 УК РФ изложить в следующей редакции:

43

«1. Незаконная добыча, а также хищение драгоценных металлов, природных драгоценных камней, жемчуга либо уникальных янтарных образований, независимо от способа его совершения, совершение сделки, связанной с драгоценными металлами, природными драгоценными камнями, жемчугом либо с уникальными янтарными образованиями, в нарушение правил, установленных законодательством Российской Федерации, а равно незаконное хранение, перевозка или пересылка драгоценных металлов, природных драгоценных камней, жемчуга либо уникальных янтарных образований, в любом виде, состоянии, за исключением ювелирных и бытовых изделий и лома таких изделий, - наказываются лишением свободы на срок до пяти лет.

  1. Те же деяния, совершенные:

а) лицом, ранее судимым за незаконный оборот драгоценных металлов, природных драгоценных камней, жемчуга или уникальных янтарных образований;

б) с разбойным нападением;

в) с контрабандой, т.е. незаконным перемещением через государственную границу Российской Федерации;

г) в крупном размере;

д) группой лиц;

е) организованной группой

наказывается лишением свободы на срок от пяти до пятнадцати лет с конфискацией имущества или без таковой.

Примечание. Уголовная ответственность за деяния, предусмотренные частью первой настоящей статьи, предусмотрена, если стоимость драгоценных металлов, природных драгоценных камней, жемчуга или уникальных янтарных образований, в отношении которых совершено деяние, превышает один минимальный размер оплаты труда.

Деяния, предусмотренные настоящей статьей, признаются совершенные в крупном размере, если стоимость драгоценных металлов,
природных

44

драгоценных камней, жемчуга или уникальных янтарных образований, в отношении которых совершено деяние, превышает пятьсот минимальных размеров оплаты труда.

Лицо, незаконно хранившее у себя драгоценные металлы, природные драгоценные камни, жемчуг или уникальные янтарные образования, освобождается от уголовной ответственности, за их незаконное хранение, приобретение, перевозку или сбыт, если оно добровольно заявило об этом и сдало их государственным органам».

Исходя из объекта охраны предлагаемую статью необходимо поместить в главу 21 УК РФ, предусматривающую уголовную ответственность за посягательство на право собственности как государства, так и добросовестного производителя.

45

§ 3. Криминалистическая характеристика незаконного (теневого) оборота драгоценных металлов, природных драгоценных камней и жемчуга

Полное описание любого преступления складывается из совокупности данных, характеризующих его в уголовно-правовых, криминологических, социологических, психологических, криминалистических и других отношениях. Специалисты различного профиля, изучая конкретное преступление, либо вид (группу) преступлений, а также преступность в целом, ставят перед собой специфические задачи и исследуют те особенности преступления, которые характеризуют его содержание с интересующей исследователя стороны. Уголовно-правовая характеристика имеет своим назначением обеспечение правильной юридической квалификации содеянного, криминологическая - уяснение причин и условий, приведших к уголовно наказуемому деянию. Под криминалистической характеристикой преступления понимается научная абстракция, результат обобщения и типизирования данных о преступлениях определенного рода или вида. Она содержит обобщенные знания о типичном и именно в таком качестве - как некий ориентир - должна использоваться следователем1.

В науке распространено наиболее общее понимание криминалистической характеристики преступления как совокупность наиболее устойчивых, криминалистически важных для расследования системы признаков определенного вида преступлений . Эта система данных выражает содержание и сущность тех черт соответствующего вида преступлений, которые являются наиболее важными для решения криминалистических задач расследования.

Содержание криминалистической характеристики определенного вида преступлений включает способ совершения преступления,
предмет

1 См.: Белкин Р.С., Быховский И.Е., Дулов А.В. Модное увлечение или новое слово в науке // Социалистическая законность. - М., 1987. - С. 56-58; Белкин Р.С. Общая теория советской криминалистики. - Саратов, 1986.-С. 56-58.

2 См., например: Криминалистика: Курс лекций / Отв. ред. В.В. Яровенко. - Владивосток: Изд-во Дальневост. ун-та, 2002. - С. 34; Букаев Н.М., Яровенко В.В. Криминалистика: методика расследования преступлений: Курс лекций.-Владивосток: Изд-во Дальневост. ун-та, 2000.-С. 13-14.

46

преступления, обстоятельства, при которых готовилось и было совершено преступление (время, место и т.д.), особенности оставляемых преступниками следов (механизм следообразования), личность преступника и потерпевшего1.

Представляется, что криминалистическая характеристика преступления не может быть ограничена лишь перечисленными данными, хотя они играют существенную роль в ее формировании. На наш взгляд, понятие криминалистической характеристики преступлений должно быть несколько шире и включать в свое содержание, структуру элементы уголовно- правовой и криминологической характеристик, а также ряд других. Это позволит следователю при работе по конкретному уголовному делу более качественно, на высоком профессиональном уровне собирать и анализировать доказательства, точно и четко определять предмет доказывания. Практика показывает, что именно неточное представление, а зачастую и элементарное незнание предмета доказывания по отдельным категориям преступлений, отрицательно сказывается на качестве предварительного расследования.

Кроме этого, в криминалистическую характеристику преступления должны входить данные о любых признаках преступного поведения, которые могут и не относиться к числу обстоятельств преступного деяния при условии, что они в той или иной мере связаны с преступным результатом. К таким фактам относятся, например, материальное состояние подозреваемого, его интеллектуальный уровень, профессиональный уровень, поведение лица до совершения преступления и многие другие.

Таким образом, криминалистическая характеристика преступлений должна быть обобщающей по отношению к иным характеристикам, систематизировать, учитывать и использовать положения других отраслей юридической науки. Тогда криминалистическая характеристика преступления может быть определена как система информации о
любых признаках

1 См.: Букаев Н.М., Яровенко В.В. Криминалистика: методика расследования преступлений: Курс лекций. - Владивосток: Изд-во Дальневост. ун-та, 2000. - С. 14.

47

преступления и преступника, любых обстоятельствах, в том числе косвенно связанных с преступлением, но в той или иной мере облегчающие движение мысли следователя от известного к неизвестному в процессе расследования.

В науке сложилось многоуровневое понятие криминалистической характеристики преступлений. Наиболее распространенным является понимание криминалистической характеристики как категории, присущей роду, виду или группе преступлений1. По мысли авторов, она обобщает наиболее типичные признаки и свойства определенного вида преступлений и является моделью для установления факта преступления и его расследования.

Криминалистическая характеристика конкретного преступления отличается от типовой криминалистической характеристики конкретностью и предметностью . Ряд авторов считает, что криминалистическая характеристика отдельных видов преступлений в целом для криминалистики, как науки, не представляет особого интереса, т.к. ее приемы и рекомендации рассчитаны только на обстоятельства, типичные и характерные для определенных видов и групп преступлений. Эти утверждения представляются спорными, так как отдельное дает обобщающие признаки множества, а множество не может существовать без конкретного, представляющего базу формирования типичного. Очевидно, что криминалистическая характеристика - это научная категория, определяющая качественные и количественные признаки как конкретного преступления, так и родовую характеристику вида преступлений.

Вместе с тем, A.M. Кустовым высказана мысль, что существует криминалистическая характеристика преступлений как общая научная категория, которая служит основой различных классов преступлений. На ее базе будут развиваться не только методика расследования отдельных видов

1 Белкин Р.С. Общая теория советской криминалистики. - Саратов, 1986. - С. 56-58.

2 Густов ГА. Понятие и виды криминалистической характеристики преступлений // Криминалистическая характеристика преступлений. - М, 1984. - С. 45; Бидонов Л.Г. Криминалистическая характеристика убийств без очевидцев. - Горький, 1978. - С. 9; Крылов И.Ф. Криминалистическая характеристика и ее место в системе науки криминалистики и вузовской программе //Криминалистическая характеристика преступлений. -М., 1984. -С. 33 и др.

48

преступлений, но и тактические приемы, и технические средства1. Не вдаваясь в обсуждение высказанного положения, следует отметить ее жизненность и необходимость обсуждения.

В целях настоящего исследования возможна постановка проблемы о существовании криминалистической характеристики незаконного оборота как формы осуществления преступной деятельности и, прежде всего, организованной преступностью. Обоснование комплексного понятия незаконный оборот ДМДК дано нами в предыдущем параграфе настоящего сочинения, рассмотрены стадии и возможные модели его реализации преступным миром, которые в настоящее время рассматриваются в судебной практике как совокупность преступлений.

Содержание криминалистической характеристики незаконного оборота ДМДК сходно с содержанием родовой криминалистической характеристики и включает исходную информацию о преступлениях, входящих в незаконный оборот ДМДК, типичном механизме преступной деятельности в рамках незаконного оборота ДМДК, типичных следах и способах реализации преступного умысла, типичном предмете преступного посягательства, личности преступника и потерпевшего. Это абстракция более высокого уровня, чем криминалистическая характеристика определенного рода, вида преступлений, содержит в своем содержании признаки и свойства совокупности преступлений, совершаемых в рамках незаконного оборота ДМДК2.

По способу совершения рассматриваемые преступления незаконного оборота (приготовление и завладение), незаконное завладение подразделяется на хищения различным путем (кража, мошенничество, грабеж, разбой), и, как самостоятельный способ незаконного завладения - уклонение от сдачи государству или на аффинаж найденных или поднятых драгоценных металлов

1 Кустов A.M. Теоретические основы криминалистического учения о механизме преступления. - М., 1997.-С. 70.

2 Подробнее см. второй параграф настоящей главы.

49

и камней, а также их незаконная добыча из недр или извлечение из вторичного сырья. Данная стадия криминалистической характеристики незаконного, теневого оборота является начальной, именно с нее драгоценные металлы и камни попадают в незаконный оборот.

Способы совершения преступного посягательства на ДМДК при характеристике незаконного оборота названы в соответствующих составах преступлений. Следует отметить, что при отсутствии комплексного рассмотрения способа завладения происходит конкуренция признаков. При этом из характеристики незаконного оборота ДМДК могут выпускаться способы совершения, например, кражи, грабежа или разбоя, поскольку в нынешнем составе ст. 191 УК РФ главную роль будет играть предмет посягательства, а не общественная опасность кражи, грабежа или разбоя.

Представляется необходимым рассмотреть более подробно способы совершения кражи, растраты и присвоения, использование служебного положения на добывающих предприятиях, как важнейшей составной части криминалистической характеристики незаконного оборота ДМДК.

Способы хищения ДМДК по различным основаниям можно подразделить на простые и сложные. Простые способы основаны на простом подъеме золотоносного песка, самородков или драгоценных камней с поверхности полигонов, транспортеров, взрывной породы в шахтах или внутренней поверхности пульпопроводов. Сложные способы предполагают нарушение технологического режима добычи драгоценных металлов и камней, изготовление специальных устройств для хищения предмета преступления, нарушение организационных требований при съемке и транспортировке на сдачу ДМДК, а также интеллектуальных усилий для похищения методами нарушения бухгалтерской отчетности.

50

Кража как способ хищения золота может совершаться с полигонов или щахт , простыми и сложными технологическими методами. В первом случае кража может совершаться путем простого подъема после дождя, который вымывает самородки и крупные образования металла, а также путем пробивки отверстий в шлюзах промприборов и отводом золотоносного песка. При высоком содержании драгоценного металла в песках может выноситься порода и промываться ручным способом. В период ремонта промприборов золото похищается свободным доступом из неровностей и пазух промывочных агрегатов и пульпопроводов.

В шахтах кража драгоценного металла производится в процессе его добычи, особенно после проведения взрывных работ путем так называемой шуровки забоев, т.е. осмотром и изъятием частиц золота из породы, а также путем кражи с транспортеров золотоносного песка и дальнейшей его промывкой ручным способом.

Вынос драгоценных металлов совершается способами, определяемыми их профессиональной принадлежностью или обстановкой совершения преступлений: работники полигонов или шахт путем сокрытия в естественных отверстиях тела человека, волосах; закладывания в стеариновые свечи или обливания воском; прячется в одежде, предметах туалета и сопутствующих предметах, например, упаковка сигарет или портсигар. Взрывники выносят ДМДК в сумках или рукавицах, куда преднамеренно закладывают взрыватели.

В качестве путей транспортироки похищенного металла вентиляционщики используют вентиляционные стволы, иные работники транспортируют металл через лесоспуски, водоотводы, отработанные штрехи и т.д. Отмечены случаи проникновения преступников через вентиляционные стволы, которые находятся на значительном удалении друг от друга, что позволяет скрытно вести незаконную добычу золота в шахтах.

1 См. подробнее о способах совершения краж ДМДК: Дегтярев В.П., Юдаев Ю.В., Горбачев Ю.В. Добыча, производство, применение драгоценных металлов и обеспечение их сохранности: Учеб. пособ. - М., 1997.-С. 67-75.

51

Кража ДМДК открытым способом производится также при приемке и отдуве золота, когда производящие его работники добавляют в драгметаллы пустую породу, сопутствующую золоту (например, кварцы) и тем самым увеличивают вес и присваивают образовавшиеся излишки золота. Кассиры используют неисправные весы и утаивают часть принимаемого золота. Хищения могут производиться при транспортировке драгметаллов на золотоприемные пункты в открытой, неисправной или нестандартной таре либо путем нарушения пломб.

К сложным, технологическим способам следует отнести многочисленные способы кражи золотоносного песка с промприборов и драг путем нарушения технологических режимов добычи: а) организацией так называемой забуторки, когда путем отключения электротока или воды на промприборы искусственно создаются условия, приводящие к остановке агрегатов. Аварийная ситуация приводит к остановке промприборов, вскрытию шлюзовых камер и допуску ремонтной бригады до прибытия съемщиков золота. Похищение может производиться как членами ремонтных бригад, так и недобросовестной частью администрации золотодобывающих предприятий;

б) другой технологический способ заключается в том, что кража золота производятся путем увеличения напора воды на промывочных приборах, в результате чего значительная часть золотоносного песка уносится в промышленные отвалы, которые промываются ручным способом в нерабочее время;

в) следует выделить и технологические конструктивные способы, которые связаны с изготовлением специальных улавливающих устройств в пульпопроводах или горловине золотоизвлекающих приборов. Например, могут устанавливаться специально изготовленные золотоулавливатели в горловину промприборов в виде металлических порожиков или ребристых ковриков, увеличиваться углы изгиба пульпопровода или привариваться в них невысокие перегородки, что приводит к задержке золотоносного песка с дальнейшим его тайным изъятием.

52

Способы хищения золота и драгкамней могут порождаться недобросовестной организацией съемки и сдачи золота и драгоценных камней с промприборов. Например, тайное похищение золотоносного песка может производиться членами бригад по съемке золота, особенно при нарушении требования комиссионности, а также членами бригад старателей ввиду их малочисленного состава.

Сложные интеллектуальные способы похищения драгоценных металлов и драгоценных камней основаны на подделке учетных и бухгалтерских документов. Например, в отчетности, как правило, не показывается намытое золото в процессе опробования полигонов и т.д.

На предприятиях ювелирной промышленности хищения ДМДК производятся двумя способами:

а) присвоение драгметаллов с образованием недостач у материально ответственных лиц;

б) создание неучтенных излишков драгметаллов с последующим их хищением и присвоением.

Первый способ приводит к изобличению преступников при инвентаризации, второй способ наиболее труден для выявления и может продолжаться длительное время. Способами создания излишков являются: экономия драгметаллов путем снижения технологических потерь при изготовлении ювелирных изделий за счет списания материалов по расчетным средним нормам расхода, а изготовление изделий при минимальном расходовании материалов; создание излишков драгметаллов за счет нарушения технологии производства путем применения иных цветных металлов, увеличения зазоров, уменьшения толщины золотой проволоки или величины гальванопокрытия и т.п.

Способы похищения ДМДК организованной преступностью аналогичны изложенным, с тем лишь отличием, что в организованной преступности

1 См. подробнее: Дегтярев В. П., Юдаев Ю.В., Горбачев В.Г. Указ. соч. - С. 73-74.

53

добавляется звено посредников, которые различными методами вербуют непосредственных исполнителей за соответствующую плату, скупают ДМДК и затем перепродают.

Анализ способов совершения преступлений как элемента его криминалистической характеристики позволяет целенаправленно выдвигать версии при расследовании преступлений по хищению драгоценных металлов и драгоценных камней, выявлять исполнителей преступлений и повышать эффективность расследования преступных деяний.

Объект, предмет преступного посягательства. Основанием отнесения целого ряда преступлений к числу тех, которые связаны с незаконным оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней является объект преступного посягательства (отношения собственности), а также предмет преступного посягательства - драгоценные металлы и драгоценные природные камни, а также жемчуг. Для правильной криминалистической характеристики данного вида (группы) преступлений необходимо дать определение и описание самого предмета преступления.

В ст. 1 (Основные понятия) Федерального закона РФ № 41-ФЗ от 26.03.1998 года «О драгоценных металлах и драгоценных камнях» приведен перечень драгоценных металлов и драгоценных камней: золото, серебро, платина, палладий, иридий, родий, рутений и осмий; драгоценные камни -природные алмазы, изумруды, рубины, сапфиры и александриты, а также природный жемчуг в обработанном виде. Закон также приравнивает к драгоценным камням уникальные янтарные образования в порядке, устанавливаемом Правительством Российской Федерации.

Перечень драгоценных металлов является исчерпывающим. Драгоценные металлы могут находиться в любом состоянии, в том числе в самородном и аффинированном виде, а также в сырье, сплавах, полуфабрикатах, промышленных продуктах, ювелирных и иных изделиях, монетах, ломе и отходах производства и потребления.

54

Первая группа предметов преступного посягательства - это драгоценные металлы: золото, серебро и металлы платиновой группы (платиноиды) - платина, иридий, родий, рутений и осмий1. В уголовной статистике последних лет металлы платиновой группы в качестве предмета преступного посягательства встречаются очень редко. Так, в 1999 году СУ при УВД Амурской области было расследовано и направлено в суд уголовное дело по ст. 191 УК РФ, где предметом преступного посягательства был осмий-187 в количестве 5 граммов, стоимость которых составила по экспертной оценке 80 тысяч долларов США2.

По данным ОБЭП УВД Камчатской области, в период с 1997 по 2001 год платина и металлы платиновой группы не изымались3. По данным УБЭП УВД Красноярского края, в период с 1997 по 2001 год проходила только платина4. В соответствии со сведениями, полученными из УБЭП УВД Хабаровского края, платина была предметом преступного посягательства только в 1998 и в 2000 годах, а осмий - только в 2000 году5.

Второй группой предметов преступного посягательства являются драгоценные камни: алмазы, изумруды, рубины, сапфиры и александриты. Указанные камни являются драгоценными только при их природном происхождении, т.е. искусственные алмазы, изумруды и иные драгоценные камни, а также стразы (подделки) драгоценных камней не являются предметом преступного посягательства рассматриваемых преступлений6.

Драгоценные камни делятся на две подгруппы: минеральные (алмазы, изумруды и т.д.) и биологические (к ним относятся жемчуг и янтарные образования). По вопросу о присоединении уникальных янтарных образований к предмету преступного посягательства по
преступлениям, связанным с

1 Подробно характеристику драгоценных металлов см.: Приложение № 2.

2 См.: Справка СУ при УВД Амурской области от 25.03.2002 г. Исх. № 5/727.

3 См.: Справка СУ при УВД Камчатской области от 18.03.2002 г. Исх. № 8/3 - 288.

4 См.: Справка СУ при УВД Красноярского края от 11.03.2002 г. Исх. № 16/594

5 См.: Справка СУ при УВД Хабаровского края от 14.03.2002 г. Исх. № 6/886

6 Подробно физико-химическую характеристику драгоценных камней см.: Приложение № 2.

55

незаконным оборотом драгоценных камней, янтарь может быть предметом преступления только по любым другим составам преступлений, кроме предусмотренных ст. 191 УК РФ. Так, в Калининградской области в 2002 году было возбуждено уголовное дело по ст. 188 УК РФ (контрабанда) по факту попытки вывезти за границу 20 тонн янтаря1.

Предметом преступления по уголовным делам, связанным с незаконным оборотом драгоценных камней, в основном являются алмазы и изумруды. Так, по данным ИЦ ГУВД Новосибирской области алмазы были предметом преступного посягательства дважды в 2000 и в 2001 годах, а изумруды в 2000 году2.

В Хабаровском крае алмазы проходили в качестве предмета преступного посягательства только в 1997, 1999 и 2000 годах3.

Основное количество преступлений, связанных с незаконным оборотом алмазов, выявляется оперативными подразделениями органов внутренних дел МВД Республики Саха (Якутия), где добываются алмазы российской компанией «АЛРОСА». Ежегодно в России добывается алмазов на 1,6 млрд долларов США. Россия занимает второе место в мире по добыче алмазов и пятое место по производству бриллиантов4.

Вторым по распространенности предметом преступного посягательства являются изумруды. В Российской Федерации месторождение изумрудов находится в Свердловской области. По сведениям ГУБОП МВД РФ, в г. Москве в 2001 году по уголовному делу в отношении руководителей ЗАО «Диотома» было изъято 20 кг изумрудов и изумрудного сырья5.

Иные драгоценные камни как предмет преступного посягательства встречаются вообще редко. Так, сотрудниками УБЭП УВД Хабаровского края в 1997 году было изъято по уголовному делу 4 карата рубинов, сотрудниками

1 См.: Аргуметы и факты. - 2002 г. - Янв. -№3(1108). - С. 6.

2 См.: Справка СУ при УВД Новосибирской области от 22.05.2002. Исх.№ 10/1074.

3 См.: Справка СУ при УВД Хабаровского края от 14.03.2002 г. Исх.№ 6/886.

4 См.: Аргументы и факты. -2002 г. -Янв. -№3(1108). -С. 6.

5 См.: Российская газета. - 2001. - 8 мая. - С. 2.

56

УБЭП УВД Приморского края в 1998 году было изъято по уголовному делу 10 каратов сапфиров1.

Однако, исходя из уголовно-правовой характеристики преступлений, связанных с незаконным оборотом драгоценных металлов и камней, предметом преступного посягательства данного вида преступлений не могут быть ювелирные и бытовые изделия из драгоценных металлов и камней, а также лом таких изделий.

При расследовании уголовных дел о преступлениях, предусмотренных ст. 191 УК РФ, у следователей и иных практических работников часто возникает затруднение в определении того, является ли проходящий по делу предмет именно предметом преступного посягательства или это ювелирное или бытовое изделие или лом такого изделия.

Согласно действующему Постановлению № 3 Пленума Верховного суда СССР от 18 апреля 1980 года «О судебной практике по делам о нарушениях правил о валютных операциях» предметом преступного посягательства могут быть только драгоценные металлы и драгоценные камни, являющиеся валютными ценностями, т.е. в любом виде и состоянии, за исключением ювелирных и других бытовых изделий и лома таких изделий2.

Это положение вступает в противоречие с действующим законодательством, которое не относит драгоценные металлы и природные драгоценные камни к разряду валюты, а определяет их понятием ценностей, переводит в разряд товара с особой правовой регламентацией собственности, производства и обращения. На наш взгляд, применение положений постановления Пленума ВС СССР 1980 г. может трактоваться только в части предмета преступного посягательства, но не объекта, в качестве которого по УК РФ (1996 г.) выступают экономические отношения, экономическое устройство РФ, но не валютные ценности.

1 См.: Указ. справка СУ при УВД Хабаровского края и Указ. справка СУ при УВД Приморского края.

2 См.: Сборник Постановлений ПВС СССР и РСФСР (РФ) по уголовным делам. - М.: СПАРК, 1996. - С. 180.

57

Это положение также соответствует и диспозиции ст.ст. 191, 192 УК РФ, где предмет преступного посягательства определен именно как драгоценные металлы, природные драгоценные камни и жемчуг в любом виде и состоянии, за исключением ювелирных и бытовых изделий и лома таких изделий.

К ювелирным и другим бытовым изделиям из драгоценных металлов и драгоценных камней следует относить изделия, изготовленные как промышленным, так и кустарным способом, независимо от наличия на них пробирного клейма1.

Примером применения указанного положения Постановления № 3 ПВС СССР от 18.04.1980 г. может служить уголовное дело в отношении гр-на 3., который обвинялся по ч. 1 ст. 191 УК РФ в незаконном приобретении и хранении драгоценных камней - сапфиров. В ходе судебного слушания дела было установлено, что приобщенные к уголовному делу в качестве вещественного доказательства сапфиры имели кустарную огранку и были извлечены из золотой оправы импортного производства. По ходатайству защитника, сославшегося в своем ходатайстве на вышеуказанное Постановление № 3 ПВС СССР и указавшего, что драгоценные камни, прошедшие даже кустарную огранку, не являются предметом преступного посягательства, уголовное дело в отношении гр-на 3. было прекращено за отсутствием в его действиях состава преступления по п. 2 ч. 1 ст. 5 УПК РСФСР2.

В соответствии с постановлением Правительства РФ от 15 июня 1994 года № 684 «Об утверждении правил продажи изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней» к ювелирным и бытовым изделиям относятся: ювелирные украшения, предметы сервировки стола, предметы украшения помещений и прочие изделия из золота, серебра, платины, палладия и их сплавов, изделия с драгоценными камнями, изделия из драгоценных металлов

1 См.:Тамже.-С. 181.

2 Ответ зам. нач. УВД г. Владивостока от 11.07.2001 г. Исх. № 15/9-51к.

58

со вставками из полудрагоценных, поделочных и синтетических камней, часы в корпусе из драгоценных металлов1.

Более полно определение ювелирных изделий дано в Приказе Комитета РФ по драгоценным металлам и драгоценным камням от 30.10.1996 г. № 146, утвердившем «Положение о порядке отнесения изделий, содержащих драгоценные металлы, к ювелирным». В ст. 2 указано, что к ювелирным изделиям относятся изделия, изготовленные из драгоценных металлов и их сплавов, с использованием различных видов художественной обработки, со вставками из драгоценных, полудрагоценных, поделочных, цветных камней и других материалов природного или искусственного происхождения или без них, применяемые в качестве различных украшений, предметов быта, предметов культа и/или для декоративных целей, выполнения различных ритуалов и обрядов, а также памятные, юбилейные и другие знаки и медали, кроме наград, статус которых определен в соответствии с законами РФ и Указами Президента РФ2.

На наш взгляд, при решении практическими работниками задачи по определению того, является ли предмет преступного посягательства ломом ювелирных или бытовых изделий или самим ювелирным изделием, необходимо руководствоваться ст. 9 постановления Правительства Российской Федерации от 7 июня 2001 года № 444 «Об утверждении Правил скупки у граждан ювелирных и других бытовых изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней лома таких изделий», где наиболее полно указано, что не подлежат скупке: а) алмазное сырье и полуфабрикаты; б) драгоценные металлы в самородном и аффинированном виде, а также в сырье, сплавах, полуфабрикатах, промышленных продуктах, химических соединениях и отходах производства и потребления; в) полуфабрикаты ювелирного и зубопротезного
производства (кроме коронок и дисков); г) изделия

1 См.: СЗ РФ. -1994. -№ 9. - С. 1006.

2 См.: Российская газета, -1999. - 3 июля.

59

производственно-технического назначения из золота, платины, палладия и серебра (пластины, проволока, контакты, лабораторная посуда и другие); д) драгоценные камни - рубины, сапфиры, изумруды, александриты, а также природный жемчуг в необработанном виде; е) ордена и медали, кроме памятных и юбилейных (именных), содержащие драгоценные металлы; ж) изделия, содержащие драгоценные металлы и драгоценные камни и изъятые из гражданского оборота или ограниченные в обороте (холодное, огнестрельное оружие с отделкой и другие)1.

Очевидно, если вышеуказанные предметы запрещено скупать, то они являются предметами, изъятыми из гражданского оборота и совершение сделок с ними подпадает под действие ст. 191 УК РФ. Вместе с тем, по нашему мнению, не должны являться преступными единичные сделки с монетами, орденами, медалями, иконами, оружием, содержащими драгоценные металлы, совершаемые коллекционерами, членами обществ нумизматов, у которых имеется разрешение, полученное в соответствии с законодательством РФ.

В то же время будут являться преступными неоднократные сделки по приобретению или сбыту вышеуказанных предметов с целью извлечения из них драгоценных металлов и драгоценных камней с последующей их вторичной реализацией, поскольку данные действия преследуют цель получение коммерческого дохода через совершение сделок с товарами, изъятыми из гражданского оборота, что является предметом состава преступления, предусмотренного ст. 191 УК РФ.

Кроме того, предметом преступного посягательства будут являться любые изделия, изготовленные из следующих металлов платиновой группы - иридия, родия, рутения и осмия, поскольку изготовление из них ювелирных и бытовых изделий не допускается.

Спорным является и вопрос об отнесении к предмету преступного посягательства рассматриваемого состава преступления и слитки кустарного

1 Российская газета.-2001.- 16июня.-С4.

60

Производства, изготовленные из ювелирного или бытового лома драгоценных металлов. Представляется, что если данные слитки были изготовлены с применением аффинажной технологии (т.е. с очищением от примесей и повышением пробы драгоценного металла), то они, несомненно, должны являться предметом данного преступления.

В литературе и на практике нет единого мнения о присоединении уникальных янтарных образований к предмету преступного посягательства. На наш взгляд, уникальные янтарные образования могут быть предметом преступного посягательства таких преступлений, как хищения, контрабанда и иные, но не преступлений, предусмотренных ст.ст. 191-192 УК РФ. Для отнесения янтаря к предмету преступного посягательства по ст. ст. 191-192 УК РФ, поскольку во всех законах и подзаконных актах янтарь не включен в содержание понятия драгоценные металлы и драгоценные камни и для рассмотрения его в качестве предмета преступления этого вида необходимо внести соответствующие изменения в уголовный закон»1. Кроме этого, ст. 1 ФЗ «О драгоценных металлах и драгоценных камнях» к драгоценным камням могут быть приравнены уникальные янтарные образования в порядке, устанавливаемом Правительством РФ, а перечень драгоценных камней может быть изменен только федеральным законом.

Представляется, что настало время Пленуму Верховного суда Российской Федерации отменить Постановление № 3 1980 г. в связи с изменением экономической ситуации и реалиями рыночной экономики. Полагаем, что предмет преступного посягательства ст. 191 УК РФ достаточно точно определен в соответствующих постановлениях и приказах правительства, министерств и достаточен для следственной и судебной практики.

Определенное затруднение у работников правоохранительных органов вызывает вопрос об отнесении жемчуга к предмету
преступления,

1 Кучин О.С. Криминалистическая характеристика преступлений, связанных с незаконным оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней // Дальневосточные криминалистические чтения. - Вып. 7. - Владивосток: Изд-во Дальневост. ун-та, 2002.- С. 106.

61

предусмотренного ст. 191 УК РФ. Жемчуг (как и янтарь) относится к драгоценным камням биологического происхождения. Он в основном делится на две большие группы: речной и морской, а также на жемчуг природного происхождения и жемчуг искусственно выращенный. На территории Российской Федерации большое распространение и популярность получил в последние годы речной жемчуг китайского происхождения, в т.ч. искусственно выращенный. В ювелирной промышленности, особенно за рубежом, распространен японский жемчуг, выращенный искусственно (например, японская фирма «Микимото»). Природный и выращенный искусственно жемчуг по своему образованию друг от друга практически не отличаются. Их отличие в основном носит внешний характер: величина жемчужин, их округлость, цвет, качество перламутрового слоя.

Представляется, что исходя из толкования диспозиции ст. 191 УК РФ, где предусмотрена уголовная ответственность за незаконный оборот именно природных драгоценных камней и жемчуга, предметом преступного посягательства должен быть именно природный жемчуг как морского, так и речного происхождения, что должно подтверждаться проведенной по уголовному делу специальной судебной экспертизой.

Как известно, все изготовляемые на территории Российской Федерации ювелирные и другие бытовые изделия из драгоценных металлов должны быть заклеймены государственным пробирным клеймом. Ювелирные и другие бытовые изделия из драгоценных металлов, ввезенные в Российскую Федерацию из-за границы и предназначенные для продажи, тоже подлежат такому клеймению. Это правило позволило отдельным исследователям утверждать, что продажа и иные сделки с драгоценными металлами, в том числе и иностранного производства, на которых отсутствует государственное пробирное клеймо РФ, должны рассматриваться как незаконные сделки с валютными ценностями.

Данное утверждение представляется ошибочным. Назначение клеймения государственным пробирным клеймом состоит не в том, чтобы превратить

62

соответствующее изделие в ювелирное или бытовое, а в том, чтобы удостоверить потребителям фактическое достоинство благородного металла, из которого изготовлено данное изделие. Поэтому ювелирные и бытовые изделия из драгоценного металла останутся по своему назначению таковыми, даже если они не были заклеймены государственным пробирным клеймом РФ1.

Таким образом, в отношении драгоценных камней как предмета преступления, предусмотренного ст. 191 УК РФ, закон однозначно установил, что речь идет только о природных, не обработанных драгоценных камнях, а не об искусственных или синтезированных камнях (стразах).

Определяя криминалистическую характеристику данного вида преступлений, необходимо проанализировать обстановку совершения преступлений, входящих в криминалистическую характеристику незаконного оборота драгоценных металлов и камней. К основному элементу обстановки относятся промышленные и технологические объекты, откуда драгоценные металлы и камни попадают в незаконное владение (или в незаконный оборот). Они делятся на несколько групп:

  1. Промышленные и технологические объекты, на которых, или при помощи которых, происходит непосредственная добыча из недр драгоценных металлов и камней, а также их первоначальное хранение. К ним относятся: горно-обогатительные фабрики и комбинаты, рудники, шахты, полигоны отработки россыпных месторождений, драги, гидромеханические установки, гидроэлеваторные установки, гидровашгерды, места и приборы доводки концентрата (шлихообогатительные установки, бутары, доводочные помещения, химические лаборатории), места хранения драгоценных металлов и камней (золотоприемные кассы, инкассаторские автомобили, банки, центральные приемные кассы, хранилища аффинажных и иных заводов) и многие другие.

1 См.: Волженкин Б.В. Экономические преступления. - СПб.: Юридический центр Пресс, 1999. - С. 209.

63

  1. Предприятия аффинажа, хранения и переработки драгоценных металлов, а также сортировки и огранки драгоценных камней, изготовления из них ювелирных, бытовых и технических изделий: аффинажные заводы, ювелирные фабрики, промышленные предприятия, работающие с драгоценными металлами.
  2. Предприятия и организации, использующие технические изделия, содержащие драгоценные металлы и камни, а также утилизирующие или хранящие лом таких изделий. К ним относятся объекты военно- промышленного комплекса, научно-исследовательские учреждения и организации.
  3. Следующей стадией механизма совершения преступлений, связанных с незаконным оборотом драгоценных металлов и камней, является их незаконное хранение, перевозка, пересылка, транспортировка, контрабандное перемещение через границу. Криминалистическая характеристика этой стадии преступного механизма многообразна. Так, хранение может быть как простым, так и с использованием тайников, контейнеров, закамуфлированных под какие-нибудь предметы, с использованием подложных документов и т.д. По уголовным делам, расследованным в УВД Камчатской области, тайники, в которых хранились драгоценные металлы, находились в автомобилях, в жилых помещениях, в одежде. При расследовании преступлений, связанных с незаконным оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней, в УВД Хабаровского края, тайники в 1997 году были обнаружены по 4 делам из 17, в 1998 году по 4 делам из 23, а в 2001 году по 3 делам из 16. Тайники также находились в автомобилях, в жилых помещениях, на местности, в одежде.

Перевозка, пересылка или транспортировка могут производиться как с использованием средств связи (почтовое отправление), так и с использованием различных видов транспорта, на что часто влияет географическое расположение места совершения преступления. Так, похищенное золото из

64

Магаданской области вывозится морским транспортом или самолетами, а в Амурской области — автомобильным, речным или железнодорожным транспортом, в Хабаровском или Приморском краях - в основном на автомобилях.

Последней и самой ответственной для преступников стадией незаконного оборота драгоценных металлов и драгоценных камней является сбыт.

Исходя из следственной практики сбыт может быть как окончательным, когда похищенное попадает непосредственно к потребителю (нелегальному зуботехнику, ювелиру, коллекционеру, сбывается за границу), так и промежуточным, когда драгоценные металлы или камни сбываются от одного преступника (преступной группы) к другому (или другим) с целью последующего сбыта.

Следует отметить, что указанные выше стадии незаконного оборота драгоценных металлов и драгоценных камней являются типовыми и не отражают весь механизм исследуемой преступной деятельности. Механизм совершения преступления в отличие от сведений о его способе характеризует не качественную, а последовательную, технологическую сторону преступного деяния. Это система данных, описывающих главным образом временной, последовательный, динамический порядок связи отдельных этапов, обстоятельств, факторов подготовки, совершения и сокрытия следов преступления, позволяющих воссоздать технологическую картину процесса его совершения. Последовательность этих стадий носит условный характер, их чередование и взаимозаменяемость отражает многообразие преступлений данного вида (группы) способов и механизмов их совершения.

Субъектом преступления является лицо, достигшее 16 лет, лицо без гражданства или иностранец.

65

Одним из основных квалифицирующих признаков совершения преступлений, связанных с незаконным оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней, является совершение их устойчивыми организованными преступными группами. Преступления, совершаемые группой, всегда представляют большую общественную опасность, чем аналогичные деяния, совершаемые отдельными лицами. Совершение преступлений группой вносит определенную специфику в механизм и иные составляющие криминальной деятельности, а главное - влечет за собой наступление более тяжких последствий.

Еще большую общественную опасность представляют собой организованные преступные группы, криминальная деятельность которых является организованной, профессиональной, носит устойчивый, постоянный характер как средство извлечения нетрудовых доходов в больших размерах.

Деятельность организованных преступных группировок (ОПТ), контролирующих незаконный оборот драгоценных металлов и драгоценных камней, характеризуется следующими чертами:

  1. Участники ОПТ постоянно и компактно поселяются в местах добычи драгоценных металлов и драгоценных камней и занимаются склонением работников, которые непосредственно заняты добычей, имеющих допуск к работе на драгах, к хищению этих ценностей, с последующей передачей их за вознаграждение представителю ОПТ.

Одновременно участники ОПТ сами предпринимают попытки устроиться на работу на объект добычи драгоценных металлов и драгоценных камней, устанавливают в этих целях коррумпированные связи с руководством предприятий, сотрудниками режимных служб, органов внутренних дел, осуществляющих контрольно-оперативное обслуживание добывающих объектов.

66

В своей деятельности участники ОПТ используют всевозможные способы воздействия: от подкупа до шантажа, подготовки и осуществления разбойных нападений на хранилища и инкассаторский транспорт1.

  1. Активную деятельность участники ОПТ ведут в местах нахождения аффинажных заводов (гг. Касимово, Красноярск, Новосибирск). Как показывает анализ уголовных дел, все хищения аффинированного золота на заводах носили организованный характер, в данных преступлениях участвовало большое количество лиц.

Одним из многочисленных примеров создания и деятельности организованной преступной группировки является группировка, которая действовала в течение 1992-2000 года на территории Рязанской области и объектом которой был Приокский завод цветных металлов в г. Касимово Рязанской области. «В период с 1992 по 1996 год различными группами лиц, с

1 На основе родовой, тейповой принадлежности членов ОПТ можно рассмотреть структуру типичной организованной преступной группировки из числа лиц ингушской национальности, занимающихся незаконным оборотом промышленного золота.

Высший уровень ОПТ - старейшины тейпа, постоянно проживают на территории Ингушетии, где имеются тайники для хранения шлихового золота, доставленного из месттрадиционной золотодобычи. Там же происходит сбыт золотого песка и самородков лицам, занимающимся незаконной переработкой (зубные техники, ювелиры, частные ремесленники, цыгане, контрабандисты и т.д.).

Основной, средний уровень (звено) ОПТ, дислоцируется в районах золотодобычи (Якутия, Амурская, Магаданская области, Забайкалье). Представители среднего звена легально поселяются в местах расположения золотодобывающих предприятий, устанавливают преступные связи с их работниками, коррумпированные связи с работниками милиции, руководством предприятий, администрацией этих поселков. Для подкупа властвующих структур среднему звену выделяются специальные денежные средства. На руководителя среднего звена возложена обязанность распределять имеющиеся денежные средства, собирать скупленное золото и хранить его в тайниках.

На остальных членов группы возложены обязанности следующего характера: 1. Подбор, проверка и вербовка лиц, похищающих золото с предприятий. 2. Обеспечение безопасности деятельности группы, взаимодействие с другими тейповыми группами в одном регионе, подбор, изучение и вербовка курьеров, которые перевозят похищенное золото в Ингушетию.

Низшим звеном описанных выше ОПТ являются лица неингушской национальности - это в основном местные жители, которые привлекаются (вербуются) для выполнения обязанностей курьеров по перевозке похищенного золота, хищения золота и иных вспомогательных целей.

Деятельность ОПТ из числа лиц ингушской национальности в последнее время сильно активизировалась в Магаданской области. Практически весь похищаемый драгоценный металл скупается представителями ингушских криминальных структур, за которыми закрепилось неофициальное название «Ингушзолото». Похищенный драгоценный металл вывозится самолетами в г. Москву и на Кавказ, оттуда переправляется в Турцию и страны Ближнего Востока. Там из него делают украшения невысокого качества и в значительных количествах переправляют обратно в Россию, где реализовывают.

В последнее время ингушские ОПТ стали использовать в своей криминальной практике и заказные убийства, в том числе в отношении чиновников, мешающих им осуществлять преступную деятельность.

67

ПЗЦМ систематически совершались кражи промышленного золота. В состав этих групп входили работники различных участков основного производства ПЗЦМ, военнослужащие войсковой части 3651, осуществляющие охрану завода и жители г. Касимова»1.

Преступная группировка возглавлялась несколькими «авторитетами» из числа ранее судимых лиц и имела следующую структуру: низшее звено из числа уголовников и бывших спортсменов, объединившись в небольшие группы - «бригады» - организовывали массовые хищения и вынос золотых неопробированных слитков с аффинажного завода. Помимо этого, имелись постоянные группы из числа работников завода, которые систематически занимались хищениями золотых слитков. К хищению и организации выноса золота привлекались военнослужащие ВВ МВД РФ, которые осуществляли охрану аффинажного завода. Способы хищения и выноса золота постоянно менялись и совершенствовались.

Предметом хищения являлось промышленное золото и золотосодержащие аноды, катоды и штанги, используемые в процессе переработки золота. Полученные денежные средства шли в «общак» ОПТ, распределялись между ее членами, а также шли на подкуп и привлечение новых поставщиков золота.

Организованная преступная группировка имела следующие подразделения: а) руководители ОПТ из числа преступных «уголовных и спортивных авторитетов», которые контролировали каналы сбыта похищенного золота и распределяли доходы от его сбыта; б) члены группы, осуществляющие разведывательные мероприятия и отвечающие за безопасность ОПТ, а также устанавливающие связи среди коррумпированных сотрудников охраны завода, милиции, обеспечивали безопасность выноса золота с территории предприятия; в) члены группы, обеспечивающие вовлечение в преступную деятельность работников завода, допущенных к

1 См.: Приговор военного суда Рязанского гарнизона от 01.02.2000 г. - С. 2.

?

68

работ е с золот ом и спосо бные по роду своей деяте льнос ти совер шать его хище ния и выно с с завод а; г) член ы груп пы, осущ ествл яющи е силов ое обесп ечени е деяте льнос ти ОПТ.

  1. Посл еднее врем я деяте льнос ть ОПТ актив изир овала сь в совер шени и хище ний и сбыта техни чески х отход ов, содер жащи х драго ценн ые метал лы. Боль шое коли честв о техни чески х отход ов, содер жащи х драго ценн ые метал лы (в основ ном золот о, плати на и сереб ро), так назы ваем ый пром ышле нный лом, стало появл яться в резул ьтате сокра щени я военн ой техни ки: само летов , военн ой ради оэлек трон ики, морс ких кора блей. Всту пая в корр умпи рова нные связи с кома ндны м соста вом войск овых часте й, член ы ОПТ скупа ли этот лом, затем перер абат ывал и его в слитк и с после дую щим сбыт ом, в том числе и контр абанд ным путем за грани цу.

69 Глава II. ПРОБЛЕМЫ РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ,

СВЯЗАННЫХ С НЕЗАКОННЫМ (ТЕНЕВЫМ) ОБОРОТОМ

ДРАГОЦЕННЫХ МЕТАЛЛОВ, ПРИРОДНЫХ ДРАГОЦЕННЫХ

КАМНЕЙ И ЖЕМЧУГА

§ 1. Тактика первоначальных следственных действий по уголовным делам

о преступлениях, связанных с незаконным оборотом драгоценных

металлов, природных драгоценных камней и жемчуга

Методика отдельных видов преступлений как раздел криминалистики изучает закономерности и осуществление раскрытия, расследования и предотвращения преступных деяний в целях выработки научно обоснованных рекомендаций по наиболее эффективному проведению расследования преступлений определенных видов1.

Криминалистическая методика на основе общих теоретических положений с учетом ее задач и принципов построения вырабатывает частные методики, в которых излагаются методические рекомендации по расследованию конкретных видов и групп преступлений. Незаконный оборот драгоценных металлов и природных драгоценных камней и жемчуга на основе особого предмета преступного деяния, особенностей правового регулирования добычи, производства и реализации ДМДК, специфики закономерностей преступной деятельности имеет особенности проявления и, на наш взгляд, должен быть выделен в особую частную методику расследования этой категории дел.

1 Букаев Н.М., Яровенко В.В. Криминалистика: методика расследования преступлений: Курс лекций. - Владивосток: Изд-во Дальневост. ун-та, 2000. - С. 4-5; См. также: Хлюпин Н.И. Методика расследования преступлений. В 2-х ч. - Ульяновск, 1983-1984; Яблоков Н.П. Криминалистическая методика расследования. -М., 1985; Гавло В.К. Теоретические проблемы и практика применения методики расследования отдельных видов преступлений.-Томск, 1985; Возгрин И.А. Криминалистическая методика. -Минск, 1983; ВозгринИА. Научные основы криминалистической методики расследования преступлений. Вып. 1 - 4. — СПб., 1992,1993; и др.

70 Частная методика расследования незаконного оборота
драгоценных

металлов, природных драгоценных камней и жемчуга должна включать в

качестве основных элементов криминалистическую характеристику группы

преступлений, тактику действий в стадии возбуждения уголовного
дела,

первоначальных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий

с учетом складывающихся следственных ситуаций. Важное значение имеет

планирование и тактика проведения тактических операций, использования

специальных познаний, назначение и проведение экспертиз. На последующем

этапе основное место занимает дальнейшее формирование доказательственной

базы и тактика допроса обвиняемого и др.1

Отправным пунктом в расследовании преступлений является возбуждение уголовного дела. Порядок возбуждения уголовного дела определяется седьмым разделом УПК РФ. В соответствии со ч. 1 ст. 140 УПК РФ поводами для возбуждения уголовного дела могут служить: 1) заявление о совершенном или подготавливаемом преступлении; 2) явка с повинной лица, совершившего преступление; 3) сообщение о совершенном или готовящемся преступлении, полученном из иных источников. Обобщение практики по основным золотодобывающим регионам показало, что особенностью расследования уголовных дел о преступлениях, связанных с незаконным оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней, является то, что в большинстве случаев (от 53,6 до 79,2 %) они возбуждались по материалам оперативно-розыскной деятельности, и только 0,7 % по материалам ревизий и по сообщениям граждан .

Это объективно определяется тем, что предприятия, где ведется добыча ДМДК, являются режимными, с контролем передвижения персонала в целях предотвращения хищений; имеются специальные
подразделения

1 См. подробнее о структуре частной методики: Белкин Р.С. Криминалистика: проблемы, тенденции, перспективы. Общая и частные теории. - М.: Юрид. лит., 1987. - С. 136-151; Букаев Н.М., Яровенко В.В. Криминалистика: методика расследования преступлений: Курс лекций. - Владивосток: Изд-во Дальневост. ун-та, 2000. - С. 4-5.

2 См.: Приложение № 1.

71 правоохранительных органов, ведущих оперативное прикрытие
объектов

золотодобычи с многочисленной агентурной сетью, налаженной
системой

проверок бухгалтерской отчетности, технологии добычи со стороны горного и

пробирного надзора и т.д.

Поэтому, как правило, основанием для возбуждения уголовного дела по

результатам оперативных разработок является рапорт сотрудника оперативного

подразделения об обнаружении совершенного или готовящегося преступления

(ст. 143 УПК РФ), а также материалы оперативных разработок или плановых

проверок работниками контрольных государственных органов, а
также

материалы, опубликованные в средствах массовой информации и
иные

источники1.

Согласно ч. 3 ст. 151 УПК РФ предварительное расследование по уголовным делам, предусмотренным ст.ст. 191,192 УПК РФ производится следователем органов внутренних дел, а в случае выявления преступлений по ч. 2 ст. 191 УПК РФ допускается расследование преступлений следователями органов прокуратуры и федеральной службы безопасности (ч. 5 ст. 151 УПК РФ).

При получении рапорта о выявлении преступления, связанного с незаконным оборотом драгоценных металлов или драгоценных камней, дознаватель или следователь, с согласия прокурора, а также прокурор в пределах своей компетенции, в соответствии со ст. 146 УПК РФ выносят постановление о возбуждении или отказе в возбуждении уголовного дела. Наряду с этим, согласно ст. 157 УПК РФ, орган дознания, с согласия прокурора, вправе возбудить уголовное дело о преступлении, по которому обязательно предварительное следствие, провести неотложные следственные действия и в течение 10 суток со дня возбуждения направить дело прокурору для передачи его по подследственности.

Научной общественностью на протяжении сорока лет действия УПК РСФСР активно велись дискуссии, а с введением в действие нового УПК РФ

1 См.: Крылов И.Ф., Бастрыкин А.И. Розыск, дознание, следствие. -Л., 1984; Закатов А.А. Криминалистическое учение о розыске. - Волгоград, 1988; Закатов А.А. Розыскная деятельность. - Волгоград, 1988.

72 продолжено обсуждение проблемы недостаточности следственных действий

для проверки факта преступления и накопления необходимой информации,

которая послужила бы основанием для возбуждения уголовного дела. Как

известно, по УПК РСФСР до возбуждения уголовного дела было возможно

проведение только одного следственного действия — это осмотр
места

происшествия. Согласно ст. 146 УПК РФ следователь, дознаватель совместно с

постановлением о возбуждении уголовного дела может
представлять

прокурору, наряду с протоколом осмотра места происшествия,
протокол

освидетельствования и постановления о назначении экспертизы.

Таким образом, законодатель расширил возможности для следователя и дознавателя на стадии проверки поступивших материалов или заявлений о совершенном или готовящемся преступлении. Применительно к проверке материалов о преступном деянии, где предметом выступают драгоценные металлы и камни, это означает, что в целях «обнаружения на теле человека следов преступления … или иных свойств и признаков» (выделено мною - O.K.) до возбуждения уголовного дела может быть проведено освидетельствование подозреваемого лица и добытые доказательства будут считаться полученными в рамках процессуальной формы (ст. 179 УПК РФ).

Дело в том, что тайники и контейнеры (патронташи, пояса, сумочки с нашейной бечевкой для крепления и т.п.) с ДМДК носятся на теле или прячутся в его естественные отверстия, что позволяет использовать такое процессуальное действие как освидетельствование для поиска следов преступления и иных свойств и признаков преступления. На наш взгляд, освидетельствование включено в число следственных действий, проводимых до возбуждения уголовного дела в силу того, что является разновидностью осмотра и его основной функцией также является поиск и фиксация следов преступления. Эта уголовно-процессуальная новелла расширяет возможности применения уголовно-процессуальной формы к сбору доказательств на стадии проверки и приданию большей обоснованности постановлению о возбуждении

73 уголовного дела по преступным деяниям, связанным с незаконным, теневым

оборотом ДМДК.

Кроме этого, согласно ст. 146 УПК РФ, при проверке материалов по поступившему в той или иной форме сообщению о готовящемся или совершенном преступлении, где предметом являются драгоценные металлы или драгоценные камни, возможно проведение экспресс-исследования и даже экспертизы геолого-минералогического характера, для установления точной природы обнаруженного предмета преступления. Это в значительной мере расширяет возможности сбора доказательств в рамках процессуальной формы до возбуждения уголовного дела по преступлениям, где предметом преступного умысла являются ДМДК.

Другая новелла, которая закреплена в ч. 2 ст. 41 УПК РФ, в соответствии с чем не допускается возложение полномочий по проведению дознания на лицо, которое проводило оперативно-розыскные мероприятия по данному уголовному делу. На наш взгляд, такое положение закона, с одной стороны, повышает объективность расследования, с другой ?— приводит в противоречие реализацию принципов законности и оперативности при расследовании преступления, затруднит своевременное возбуждение уголовного дела и проведение неотложных следственных действий.

Анализируя личный опыт автора в качестве оперативного работника и следственную практику по уголовным делам, связанным с незаконным оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней применительно к положениям УПК РФ, можно прогнозировать следующие следственные ситуации при возбуждении уголовного дела:

  1. Плановое задержание, когда результаты оперативной разработки или проверок органов пробирного, горного надзора или аудиторской проверки позволяют сделать вывод, что на предприятиях, где добываются, очищаются или обрабатываются ДМДК, совершено преступное деяние. Представляется, что обе проблемы можно решить созданием оперативно- следственной бригады, где присутствует следователь, и по результатам задержания сразу возбуждается

74 уголовное дело, что позволит своевременно осуществить
комплекс

следственных действий, необходимых для получения всей
возможной

доказательственной информации (освидетельствование, обыски, экспертизы и т.д.)1.

  1. Случайное задержание лица с поличным, перевозившего ДМДК:

а) случайное задержание при досмотре в аэропорту, автомашины сотрудниками ГИБДД, таможенном досмотре и т. п. В этом случае, когда изъят предмет преступного деяния, особых проблем с возбуждением уголовного дела не должно возникать. Достаточно установить порядок взаимодействия оперативных и следственных подразделений, когда на место задержания, например, в аэропорту или пост ГИБДД в срочном порядке вызывался бы дежурный следователь местного ОВД и принимал решение о возбуждении уголовного дела по факту незаконного оборота ДМДК и начале тактической операции по получению доказательственной информации;

б) случайное задержание преступника в местах добычи ДМДК. Возможны два варианта рассматриваемой следственной ситуации. Во- первых, в местах нахождения горнодобывающих предприятий, как правило, имеется группа оперативных сотрудников, которые контролируют оперативную обстановку и при их достаточной слаженности взаимодействия возможно быстрое согласование с руководством органа дознания вопроса о возбуждении уголовного дела и поручении его производства сотруднику, который не участвовал в оперативной разработке. В условиях территориальных образований городского типа, где, как правило, находятся горнодобывающие предприятия, имеется современная телефонная и телефаксная связь, что позволяет оперативно проинформировать орган дознания и принять необходимое решение.

При втором варианте, когда место обнаружения преступления территориально значительно удалено и оперативный сотрудник
случайно

1 Подробно по вопросам задержания см.: Янушко В.И. Основы тактики задержания подозреваемого (процессуальные и криминалистические аспекты). - Минск, 1987; Чувилев А.А. Взаимодействие следователя органа внутренних дел с милицией. - М, 1981.

75 обнаруживает следы или устанавливает факт преступления, то
возможно

привлечение следственно-оперативной группы. Но, как показывает практика,

нередко возникает ситуация крайней необходимости, когда закрепление следов

преступления, обнаружение и изъятие всего объема предмета преступного

посягательства, т.е. проведение неотложных следственных
действий,

необходимо провести самому оперативному сотруднику. В
силу

недостаточного обеспечения сотрудников правоохранительных
органов

оперативной телефаксной связью из удаленных районов для контактирования с

судом и прокурором возможно запаздывание с предоставлением необходимых

процессуальных документов прокурору для утверждения постановления
о

возбуждении уголовного дела или получения судебного решения о проведении

обыска в жилище.

Представляется, что законодатель не учел значительные территориальные масштабы нашей страны, недостаточную развитость телефонной и телексной связи и обеспечение правоохранительных органов автотранспортом. На наш взгляд, необходимо в ст.ст. 146 и 165 УПК РФ внести следующее дополнение: при значительной территориальной удаленности суд (прокурор) может учесть время доставки необходимых процессуальных документов и продлить срок их предоставления. В этом отношении имеется прецедент, когда в ст. 146 УПК РФ законодатель допускает для капитанов судов, находящихся в дальнем плавании, руководителей геологических партий и зимовок, удаленных от мест расположения органов дознания, предоставлять документы незамедлительно при появлении для этого реальной возможности.

Представляется необходимым предложить внести дополнение в ч. 2 ст. 41 УПК РФ следующего содержания: при значительной удаленности места обнаружения преступления от мест расположения органов дознания допускается проведение неотложных следственных действий лицом, проводившим оперативно-розыскные мероприятия с незамедлительной передачей полномочий по ведению уголовного дела с появлением для этого реальной возможности. Это позволит в определенной мере
устранить

76 противоречие принципов законности и оперативности в
расследовании и

своевременно принять меры для формирования доказательственной базы по совершенному преступлению.

Как правило, после задержания возникает острая необходимость провести обыск в помещении, в жилище или выемку, в целях обнаружения и изъятия предметов преступления, что можно производить только по уже возбужденному уголовному делу. Принцип законности, закрепленный в ст. 7 УПК РФ, гласит, что нарушение норм закона судом, прокурором, следователем, органом дознания или дознавателем в ходе уголовного судопроизводства влечет за собой признание недопустимыми полученных таким путем доказательств, а доказательства, полученные с нарушением требований закона, являются недопустимыми (ст. 75 УПК РФ).

Такой же подход осуществлен законодателем и к использованию в процессе доказывания результатов оперативно-розыскной деятельности, если они не отвечают требованиям, предъявляемым к доказательствам (ст. 89 УПК РФ). При нарушении вышеизложенного правила может возникнуть ситуация, когда в дальнейшем действия следователя или дознавателя будут признаны незаконными, что неминуемо повлечет утрату полученных таким образом доказательств1.

Поэтому, исходя из вышеизложенного, следователю и дознавателю при решении вопроса о немедленном возбуждении уголовного дела по рапорту оперативного сотрудника или проведении только проверки, следует, при наличии на то оснований, возбуждать уголовное дело, поскольку применяемые

1 Требования нового УПК РФ еще ранее нашли свое отражение в п. 16 Постановления № 8 Пленума Верховного Суда РФ от 31.10.1995 года «О некоторых вопросах применения судами Конституции Российской Федерации при осуществлении правосудия», где прямо указано: «Обратить внимание судов на необходимость выполнения конституционного положения о том, что при осуществлении правосудия не допускается использование доказательств, полученных с нарушением федерального закона (ч. 2 ст. 50 Конституции РФ), а также выполнения требований ч. 3 ст. 69 УПК РСФСР (ст. 75 ч. 1 УПК РФ), в силу которой доказательства, полученные с нарушением закона, не могут быть положены в основу обвинения.

Разъяснить, что доказательства должны признаваться полученными с нарушением закона, если при их собирании и закреплении были нарушены гарантированные Конституцией РФ права человека и гражданина или установленный уголовно-процессуальным законодательством порядок их собирания и закрепления, а также, если собирание и закрепление доказательств осуществлено ненадлежащим лицом или органом либо в результате действий, не предусмотренных процессуальными нормами». (См.: Сборник Постановлений Пленумов ВС СССР и РСФСР (РФ) по уголовным делам. - М: СПАРК, 1996. - С. 564). Это же указание содержится и в Постановлении № 1 Пленума Верховного Суда РФ от 29 апреля 1996 года «О судебном приговоре».

77 на практике действия следователей, связанные с составлением
не

процессуальных документов - актов и протоколов изъятия
предметов,

протоколов или актов личного досмотра граждан, помещений и квартир, а

также составление под видом протоколов осмотра места
происшествия

фактически проведенных обысков или личных обысков приводит впоследствии

к тому, что полученные результаты теряют статус доказательства по делу.

Следует обратить внимание, что наряду с предоставлением следствию и органу дознания больших возможностей для формирования доказательственной базы в рамках процессуальной формы до возбуждения уголовного дела, законодатель расширил возможности для соблюдения конституционных прав граждан в период и после возбуждения уголовного дела. Так, согласно ч. 4 ст. 146 УПК РФ соблюдение прав граждан при возбуждении уголовного дела заключается в том, что лицу, в отношении которого оно возбуждено, вручается копия постановления, а само возбуждение уголовного дела согласовывается с прокурором. Лицо, в отношении которого возбуждено уголовное дело, в соответствии с п. 1 ч. 1 ст. 46 УПК РФ, является подозреваемым и сразу же приобретает комплекс прав, в частности, и право на защиту. Подозреваемому вручается копия постановления о возбуждении в отношении него уголовного дела или копия протокола задержания, либо копия постановления о применении к нему меры пресечения (п.1 ч. 4 ст. 46 УПК РФ), что информирует его о новом правовом статусе и гарантирует использование всех предоставляемых законом прав.

При решении вопроса о возбуждении уголовного дела по факту совершения преступления, связанного с незаконным оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней и оценке деяния подозреваемого, одной из основных задач следователя является разрешение вопроса о том, законной или незаконной следует признать сделку или иную операцию с вышеуказанными предметами преступного посягательства. Несомненно, выяснять этот вопрос следует еще до возбуждения уголовного дела или одновременно с его возбуждением. Для этого следователю необходимо хорошо ориентироваться в

78 законодательстве, регулирующем оборот драгоценных металлов и природных

драгоценных камней, а также целесообразно привлечь на этой
стадии

специалиста по данному вопросу. Необходимо установить, что
субъект

преступления действовал в нарушение порядка совершения сделок и иных

операций с драгоценными металлами и драгоценными
камнями,

регламентированного действующим законодательством.

В этой ситуации возможны следующие варианты противозаконного поведения: а) совершенные действия запрещены законодательством;

б) действия допускаются для ограниченного круга субъектов, но данное лицо к ним не относится и соответствующей лицензии не имеет.

В обоих случаях необходимо установить источник, из которого драгоценные металлы или драгоценные камни попали к подозреваемому, поскольку незаконный оборот ДМДК является комплексным преступным деянием, то требуется проверка законности происхождения товара. Поэтому, решая вопрос о возбуждении уголовного дела, следователь должен установить наличие или отсутствие у подозреваемых физических или юридических лиц лицензии на проведение тех или иных операций с драгоценными металлами и природными драгоценными камнями. Копии таких лицензий или справки об их отсутствии необходимо приобщить к материалам уголовного дела.

В процессе проверки следует убедиться, что предмет преступления действительно является драгоценным металлом или драгоценным камнем. В рамках УПК РСФСР (1960 г.) проводилось исследование ДМДК у специалиста (химика или геолога) и получалась справка о природе изъятых предметов преступления, их отношении к ДМДК, которая приобщается к материалам дела. Это укрепляло уверенность следователя, что данный минерал изъят из гражданского оборота и является предметом преступления. На наш взгляд, в рамках нового уголовно-процессуального законодательства такие действия будут половинчатыми, требующими в последующем назначение геолого-минералогической экспертизы. Более рациональным и экономичным будет

79 назначение и проведение экспертизы до возбуждения уголовного дела, что

разрешается ч. 4 ст. 146 УПК РФ.

Полученные доказательственные данные сформировали основание для возбуждения уголовного дела. Возбудив уголовное дело по факту совершения лицом (лицами) преступления (преступлений), связанных с незаконным оборотом драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга следователь (дознаватель) немедленно приступает к проведению неотложных следственных действий (расследование по горячим следам). Начинается тактическая операция «Обнаружение и формирование доказательственной базы по уголовному делу в ходе первоначальных следственных действий» в рамках первоначального этапа расследования1.

Содержание первоначального этапа расследования применительно к незаконному обороту ДМДК заключается в следующем:

  1. Процессуально оформляется задержание лица, подозреваемого в совершении преступления;
  2. Производится личный обыск и обыск, принадлежащих подозреваемому, помещений и автотранспорта по правилам, установленным ст.ст. 182, 184 УПК РФ и составляется протокол об изъятии предмета преступления и иных предметов, исключенных из гражданского оборота;
  3. Выносится постановление о привлечении задержанного лица в качестве подозреваемого и допрос подозреваемого;

  4. Назначаются необходимые экспертизы;

  5. Проводятся допросы свидетелей и потерпевших;
  6. Осуществляются другие следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия совместно с органом дознания, направленные на дальнейшее формирование доказательственной базы .
  7. 1 См. по вопросам первоначального этапа расследования: Ищенко Е.П. Проблемы первоначального этапа расследования преступлений. - Красноярск, 1991; Сидоров В.Е. Начальный этап расследования: организация, взаимодействие, тактика.

2 Букаев Н.М., Яровенко В.В. Криминалистика: методика расследования преступлений: Курс лекций. — Владивосток: Изд-во Дальневост. ун-та, 2000. - С. 4-5.

80 Опыт практической работы автора, проведенное обобщение практики

позволяют согласиться с И.Н. Кожевниковым, что по делам о незаконном

обороте ДМДК «после возбуждения уголовного дела решающее значение для

успешного расследования принадлежит неотложным следственным действиям,

и, прежде всего, обыскам и выемкам» . Так, при расследовании следственным

управлением при УВД Магаданской области уголовного дела в отношении Н.,

был задержан перевозчик самородного золота, которое он
перевозил в

нательном поясе, сделанном в виде патронташа. В ходе обыска в доме Н. были

обнаружены и изъяты обрезки этого материала и нитки.
Проведенной

криминалистической экспертизой установлена идентичность
обрезков

материала и материала, из которого был изготовлен пояс для перевозки

самородного золота. Своевременное проведение совокупности следственных

действий, в том числе обыска в отношении подозреваемого,
позволило

сформировать доказательственную базу о преступном умысле Н.,
изъять

предмет преступления, установить обстановку совершения преступления и в

дальнейшем успешно завершить расследование2.

Тактика таких следственных действий, как обыск и выемка, применение

научно-технических средств при их проведении рассматривалась в
ряде

научных работ , но в свете положений УПК РФ требуется их осмысление и

выработка научных рекомендаций по проведению неотложных следственных

действий. На наш взгляд, важно провести обыски и выемки в
форме

тактической операции по изъятию предмета преступления одновременно во

всех местах, где проходила преступная деятельность подозреваемого: по месту

1 Кожевников И.Н. Расследование преступлений в сфере экономики. - М.: СПАРК, 1999. - С. 326.

2 Уголовное дело по обвинению Н. Архив суда Магаданской области.

3 Ратинов А.Р. Обыск и выемка. - М., 1961; Михайлов А.И., Юрин Г.С. Обыск. - М., 1971; Лившиц Е.М., Белкин Р.С. Тактика следственных действий. - М., 1977; Еникеев М.И., Черных Э.А. Психология обыска и выемки. — М., 1986; Рябоконь В.В., Шиканов В.И. Организация и тактика повторных следственных действий. - Иркутск, 1985; Турчин ДА. Тактическая операция «Групповой обыск» // Криминалистические методы расследования преступлений: Научное издание. -Тюмень, 1994. -С. 3-10.

81 его работы, жительства, в гаражах, на дачах, в автомобилях1. «Групповой

обыск - это проведение нескольких обысков по одному делу, у разных лиц, в

разных местах в одно и то же время»2. Содержанием этой операции является

обнаружение и формирование доказательственной базы по уголовному делу, в

ходе которой изымается как предмет преступления, так и черновые записи,

бухгалтерские документы, записные книжки, телефонные
справочники,

календари и иные вещественные доказательства, свидетельствующие
о

преступной деятельности (весы, разновесы с микроследами
драгоценных

металлов и сопутствующих пород и т.д.).

Как правило, на первоначальном этапе расследования групповые обыски проводятся по результатам оперативно-розыскных мероприятий и разработок. Сложность заключается в процессуальной подготовке (вынесение постановлений, получение судебных решений) и координации действий всех следственно-оперативных групп, которым поручено производство обысков. Следует иметь в виду, что проводить групповые обыски без постановлений следователя и судебных решений нежелательно, поскольку в судебном порядке будет исследоваться вопрос о том, действительно ли во всех случаях следственная ситуация требовала проведения единовременных срочных обысков и насколько законными были действия при их проведении в порядке ч. 5 ст. 165 УПК РФ.

Подобные групповые следственные действия требуют самого тщательного планирования. Принятие решения о производстве обыска, его обоснование предъявляют повышенные требования к достоверности соответствующей информации. На стадии подготовки к обыску объем этой информации должен быть существенно увеличен при помощи как следственных, так и оперативных действий. Собираемая при этом информация должна
касаться, как минимум трех категорий сведений: а) личности

1 См. подробнее о тактических операциях: Шиканов В.И. Теоретические основы тактических операций в

расследовании преступлений. - Иркутск, 1983.

2См.: БелкинР.С.Криминалистика. -М: НОРМА,2001.-С. 578.

82 обыскиваемого и окружающих его лицах; б) об искомых объектах; в) о месте

(местах), где предстоит проводить обыск1. Следует согласиться, что даже в

случаях, когда требуется безотлагательное производство обыска, необходимы

подготовительные действия, без которых он может
оказаться

малоэффективным или даже безрезультатным2.

Примером проведения комплексной операции совокупностью обысков в различных местах проживания виновных лиц (г.г. Благовещенск и Зея) является уголовное дело, расследованное в 1995 году в отношении группы лиц, занимавшихся хищением и сбытом россыпного самородного золота на территории Зейского района3. В ходе предварительного расследования по данному уголовному делу было установлено следующее: в декабре 1994 г., в п. Золотая Гора Зейского района Амурской области гр. Ст. вступил в сговор с гр. П. на совершение незаконных валютных сделок россыпного самородного золота.

С этой целью, в конце марта - начале апреля 1995 г. С. договорился с К. и Ч. о совершении хищения россыпного самородного золота с драги. На следующий день из-под шлюзов и колоды они похитили 44 г россыпного самородного золота, которое С. незаконно перевез в г. Зею. На прииске С- ка получил также 23 г золота от Т. для дальнейшей реализации в г. Благовещенске. Оставшееся россыпное самородное золото Т. в количестве 21 г незаконно сбыл, передав часть гр. С, а другую - обвиняемому К-ву. Последний незаконно хранил его при себе, а затем сбыл К-лю, расплатившись таким образом с последним за приобретенный лекарственный препарат.

Кроме того, М., работая геологом артели старателей « Зея» Амурской области, похитил на полигоне «Сомнительный» 261 г россыпного самородного золота, которое перевез в г. Зею и спрятал в своей квартире. В феврале 1995 г. вступил в преступный сговор с Ад-ным на совершение незаконных сделок

‘Там же.-С. 579.

2См.:КрыловИ.Ф.Криминалистика. -Л.: ЛГУ, 1976. -С.342.

3 Уголовное дело № 821153 от 14 июня 1995 г. Архив Зейского районного суда Амурской области.

83 путем сбыта похищенного драгметалла. С этой целью М. незаконно сбыл

похищенное золото, передав Ад-ну 104 г., а оставшиеся 157 граммов золота

продолжал незаконно хранить у себя.

Полученное от М. золото Ад-кин незаконно хранил, а затем перевез в г. Благовещенск, где сбыл для дальнейшей реализации К-лю. Последний самородок весом 8 г продал зубному технику Б., а самородок весом 12 г незаконно хранил в квартире своего брата. Часть золота К-ль и Ад-кин незаконно сбыли, расплатившись с Т. за приобретенные лекарственные препараты. Оставшимся золотом К-валь расплатился со Ст-вым за ввезенный из КНР эфедрин. Таким образом, в орбиту незаконного оборота драгметалла была вовлечена большая группа лиц. Когда полученное россыпное самородное золото обвиняемый Т. пытался сбыть в г. Благовещенске, то при личном досмотре опергруппой у него была изъята часть похищенного драгметалла.

По полученным от него сведениям и оперативно-розыскным данным была разработана и проведена операция по изъятию похищенного золота. Вся совокупность обысков заранее тщательно планировалась и проводилась одновременно в городах Зея и Благовещенск, чтобы лишить подозреваемых возможности связаться друг с другом и спрятать драгметалл. Обысками, проведенными в квартирах Б. и К-ва, похищенное золото было обнаружено и изъято. Когда оперативно-следственная бригада прибыла для обыска на квартиру М., последний добровольно выдал 157 г россыпного самородного золота. Проведенным обыском в квартире Ад-кина были изъяты весы, на которых М. взвешивал перед сбытом драгметалл. При обыске в квартире, где проживал К-ль, самородное золото было обнаружено и изъято. Успешными были обыски и у других подозреваемых1.

На наш взгляд, важность обыска и выемки по делам, связанным с незаконным оборотом драгоценных металлов и камней, определяется тем, что если предмет преступного посягательства не будет обнаружен, то трудно или почти невозможно доказать состав преступления, в
котором предмет

1 См.: Уголовное дело № 798825 от 12.02.1995 г. Архив Зейского районного суда Амурской области.

84 преступного посягательства, занимает основное место. Поэтому нельзя говорить о наличии в действиях лица состава преступления, связанного с незаконным оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней, пока сам предмет преступления не будет изъят, подвергнут экспертному исследованию и приобщен к материалам уголовного дела в качестве вещественного доказательства.

Примером вышеизложенного может послужить случай из служебной практики автора. Так, сотрудниками ОБЭП Зейского ГРОВД проводились оперативно-розыскные мероприятия на территории п. Октябрьский Зейского района Амурской области в отношении группы лиц, занимавшихся хищениями россыпного самородного золота с прииска «Октябрьский». В ходе реализации оперативных материалов было возбуждено уголовное дело по факту хищения и незаконного хранения россыпного золота в отношении граждан К. и С, которые по сговору, во время работы на промустановке ГМУ, похитили около 30 г золота и хранили его в доме С. В ходе проведения первоначальных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий было установлено, что один из подозреваемых, ранее судимый К., систематически похищал коврики со шлюза промустановки ГМУ с золотоносным концентратом, который хранил в тайнике.

Во время допроса К. показал, что похищенный золотоносный концентрат, в количестве около 100 кг, хранился в тайнике под деревом на берегу речки в специальном прорезиненном мешке. Его показания подтверждались иными доказательствами по делу и имевшейся оперативной информацией. В дальнейшем К. дал согласие показать место тайника. В ходе проведения осмотра места происшествия с участием подозреваемого К. было установлено место тайника, но оказалось, что во время паводка и подъема уровня воды сильное течение размыло линию берега и унесло мешок с золотоносным концентратом. При дальнейшем осмотре местности мешок был найден, но концентрата в нем не оказалось. В связи с тем, что предмет преступления -золотоносный концентрат, как
один из основных составляющих состава

85 преступления, обнаружен не был, следователь не смог установить наличие

объекта преступного деяния, его вес, определить стоимость похищенного. Не

смотря на правдивость показаний подозреваемого К., уголовное дело
в

отношении него в части хищения с ГМУ золотоносного концентрата и его

незаконном хранении было прекращено за недоказанностью1.

Поэтому особенностью расследований уголовных дел о незаконном обороте ДМДК является активная деятельность следователя во взаимодействии с сотрудниками оперативных подразделений, направленная на отыскание и изъятие в ходе следствия предмета преступления - драгоценных металлов и драгоценных камней.

Тактика производства обыска в научной, учебной и справочной литературе изложена достаточно широко2. Применительно к производству обыска по уголовным делам о незаконном обороте ДМДК следует выделить особенности, связанные с предметом преступного посягательства, приемов его тайного хранения, видов тайников, участия специалистов и применения научно-технических средств, особенности упаковки драгметаллов и камней.

Предмет обыска — это самородное золото в виде песка или самородков, внешний вид которых зачастую не соответствует традиционным представлениям и чаще по цвету бывает тусклым, различных оттенков грязно-желтого или зеленоватого цвета. Образует зерна, чешуйки, сплошные массы в форме золотого песка и самородков. Золотой песок подразделяется на тонкодиспесное золото (1-5 мм), пылевидное золото (5- 50 мкм), мелкое золото (0,05-2 мм) и крупное золото (свыше 2 мм и самородки).

1 См.: Уголовное дело № 732115 от 16 мая 1993г. по обвинению К. Архив Зейского районного суда Амурской области.

2 Ратинов А.Р. Обыск и выемка. - М., 1961; Михайлов А.И., Юрин Г.С. Обыск. - М., 1971; Лившиц Е.М., Белкин Р.С. Тактика следственных действий. - М., 1977; Еникеев М.И., Черных ЭА. Психология обыска и выемки. - М., 1986; Рябоконь В.В., Шиканов В.И. Организация и тактика повторных следственных действий. - Иркутск, 1985; Следственные действия. Криминалистические рекомендации: Типовые образцы документов / Под ред. В.А. Образцова. - М.: Юристь, 1999. - С. 246-248; Аверьянова Т.В., Белкин Р.С, Корухов ЮГ., Российская Е.Р. Криминалистика: Учебник / Под ред. Р.С. Белкина. - М.: НОРМА, 2001. - С. 572-595; Криминалистика: Учебник / Под ред. И.Ф. Герасимова, ЛЯ. Драпкина - М.: Высш. шк., 2000. - С. 274-284 и др.

86 Золотые и серебряные слитки чаще всего имеют определенную ГОСТом

форму. Золото в слитках имеет различные оттенки желтого цвета, серебряные

слитки - белого1. Проволока и технические изделия могут быть различной

формы и размеров. Детали, содержащие драгметаллы, как
правило,

выламываются из изделий либо последние сохраняют свою
форму.

Драгоценные камни обычно представляют собой кристаллы различной формы и величины. Рекомендуется следователям, которые не знакомы с внешним видом россыпного самородного золота и драгоценных камней, до обыска познакомиться с описанием или натуральным видом предмета преступления.

Особое внимание также следует обращать на наличие приборов и иных предметов и вещей, которые могут являться носителями информации о драгоценных металлах или драгоценных камнях. Весы, куски ваты, марли и тому подобные предметы, которые используются для протирания чашек весов при взвешивании, хранении являются носителями микроследов и могут быть использованы при доказывании.

Так, по уголовному делу, рассмотренному Зейским районным судом Амурской области по обвинению М. и Ут-ва в совершении преступлений, предусмотренных ст. ст. 191 ч. 2 п. «б», 222 ч. 1 и 223 ч. 1 УК РФ в ходе проведения обыска по месту жительства М. были обнаружены и изъяты весы с разновесами и деньги в банковской упаковке. Этим была подтверждена причинно-следственная связь между М. и весами, на которых он взвешивал россыпное самородное золото и деньгами в упаковке, которые он получил от покупателя Ут-ва2.

1 Краткое описание внешнего вида, физико-химических свойств драгоценных металлов и камней дано в Приложении № 2.; См. также: Суссик-Форнефельд К. / Суссик-Форнефельд К. - М.: ООО «Издательство Астрель», 2001; Драгоценные металлы, драгоценные камни, ювелирные изделия. - «Приор», 1997; Дронова Н.Д. Оценка рыночной стоимости ювелирных изделий и драгоценных камней: Учеб. пособ. - М.: Дело, 2001; Золото: прошлое и настоящее / Под ред. В.И. Букато и М.Х. Лапидуса. - М.: Финансы и статистика, 1998 и др.

2 См.: Приговор Зейского районнного суда от 16.01.02 по делу М. и Ут-ва. Архив Зейского районного суда Амурской области.

87 Необходимо при осмотре предметов преступного посягательства и их

упаковок (контейнеров) использовать помощь специалиста-криминалиста, с

целью обнаружения и изъятия следов пальцев рук или иных микроследов,

которые могут быть исследованы в дальнейшем, в лабораторных условиях или

при проведении соответствующих экспертиз. Кроме этого, техник- криминалист

проводит фото- и видеосъемку, что отмечается в протоколе обыска.

При проведении обыска, на наш взгляд, обязательно участие специалиста в области драгоценных металлов и драгоценных камней, который обладает не только специальными познаниями в области геолого-минералогии, но и применяет специальную технику, в частности, особо точные приборы для определения веса драгоценных металлов или драгоценных камней. Это особенно важно, поскольку при проведении экспертиз зачастую выявляются погрешности - вес изъятых, а затем подвергнутых экспертному исследованию предметов, не всегда совпадает. Об участии специалиста и применяемых им технических средствах делается соответствующая запись в протоколе следственного действия.

По действующим в настоящее время правилам уголовного судопроизводства закон предусматривает два случая, когда участие понятых при производстве обыска не обязательно (ч. 3 ст. 170 УПК РФ). Это касается местности, расположенной вдали от населенных пунктов, при отсутствии надлежащих средств сообщения, когда привлечение понятых затруднительно либо производство следственного действия связано с опасностью для здоровья и жизни людей. На наш взгляд, предоставленной возможностью следует пользоваться в исключительных случаях, поскольку отсутствие понятых - это лишний повод заинтересованным лицам в дальнейшем оспорить процедуру и результаты личного обыска. Практика показывает, что отсутствие понятых зачастую играет на руку преступникам и их адвокатам. В противном случае придется доказывать отдельно относимость, допустимость и достоверность результатов личного обыска. Поэтому следователю и оперативным сотрудникам следует позаботиться об этом заранее и обеспечить участие в

88 качестве понятых лиц, не заинтересованных в исходе данного дела либо, в

соответствии с ч. 3 ст. 170 УПК РФ, обеспечить применение технических

средств, фиксирующих процесс обыска.

Для объективности не следует привлекать в качестве понятых административно задержанных, сотрудников органов внутренних дел и прокуратуры (в т.ч. не аттестованных), их родственников, а также стажеров правоохранительных органов. Не следует забывать, что любое сомнение будет истолковано только в пользу подозреваемого, обвиняемого, подсудимого.

К особенностям составления протокола в свете требований нового УПК РФ, где следователь подробно описывает место проведения, необходимо обстоятельно изложить, где и в какой упаковке или в каком контейнере хранились драгоценные камни и драгоценные металлы. Причем сами предметы и их контейнеры (упаковка) должны описываться, изыматься и фотографироваться отдельно. Также подробно осматриваются и описываются сами предметы преступного посягательства - драгоценные металлы и драгоценные камни в самородном состоянии или в технических изделиях.

Особое внимание следует обращать на упаковку каждого предмета преступного посягательства в отдельную тару или пакет с последующей нумерацией и опечатыванием с указанием точного веса. Каждая упаковка подписывается следователем и понятыми. В протокол следственного действия все упаковки заносятся под своим номером и указанием веса, а также куда направляются изъятые предметы.

Копия протокола любого из данных следственных действий вручается под расписку лицу, в отношении которого они были проведены, либо совершеннолетнему члену его семьи, участвовавшему при производстве обыска, выемки в отсутствие подозреваемого, обвиняемого. Если обыск производился в помещении предприятия, учреждения, организации, то представитель администрации в обязательном порядке привлекается к участию в следственном действии, и копия протокола под роспись вручается этому лицу.

89 Обобщение практики расследования уголовных дел о
незаконном

обороте ДМДК показало, что возбуждение уголовного
преследования в

большинстве случаев начиналось по результатам оперативной разработки и

задержание производилось в момент, когда подозреваемый направлялся на

место заключения сделки, имея при себе ДМДК1. Поэтому наряду
с

задержанием как следственным действием (ст. 91 УПК РФ) проводится и

личный обыск подозреваемого в целях изъятия предмета преступления (ст.ст.

93 и 184 УПК РФ).

Фактическим основанием производства личного обыска является наличие достаточных данных полагать, что у лица при себе (на теле, в одежде, в ручной клади, в естественных отверстиях и т.п.) могут находиться драгоценные металлы или драгоценные камни в любом виде и состоянии. По общему правилу, личный обыск производится на основании судебного решения (ст. 29 УПК РФ). Однако законом предусмотрены случаи, когда личный обыск может проводиться и без вынесения судебного решения: при задержании лица в соответствии со ст.ст. 91 и 92 УПК РФ, подозреваемого в совершении преступления; при заключении подозреваемого (обвиняемого) под стражу; при наличии достаточных оснований полагать, что лицо, находящееся в помещении или ином месте, в котором производится обыск, скрывает при себе предметы преступного посягательства (ст.ст. 182-184 УПК РФ).

Основная цель личного обыска у подозреваемого лица - обнаружение и изъятие у него драгоценных металлов и драгоценных камней. Такой обыск проводится только лицом одного с ним пола и в присутствии понятых и специалистов того же пола. Следователь, проводящий личный обыск, может использовать помощь оперативных сотрудников.

Личный обыск начинается с того, что лицу, у которого он проводится, предлагается добровольно выдать следователю драгоценные металлы или драгоценные камни, имеющийся при нем багаж (сумки, портфели, пакеты и

1 См.: Приложение № I.

90 т.д.), в том числе все запрещенные предметы. Ответные действия лица на такое

предложение следователя фиксируется в протоколе личного обыска. После

того, как обыскиваемое лицо ответило тем или иным образом
на

вышеуказанное предложение следователя, следователь может приступить к

процедуре самого личного обыска, который начинается с проверки багажа,

одежды (верхней и нижнего белья), обуви, головных уборов1.

Драгоценные металлы и драгоценные камни обычно хранятся в специально изготовленных для скрытого ношения поясах в виде патронташа или в специальных мешочках, которые надеваются прямо на тело. Также эти предметы могут носиться в различных контейнерах, в качестве которых обычно используются упаковки из-под лекарств, полиэтиленовые пакеты, гильзы от охотничьих ружей, бутылки или банки, свертки. Часто преступники изготавливают тайники в обуви, книгах, в сумках. Поэтому тело и одежда проверяются на предмет обнаружения тайников, в которых могут быть спрятаны предметы преступления, одновременно у обыскиваемого проверяется наличие скрытно носимых контейнеров для хранения предметов преступления.

После проверки одежды обыскиваются обувь и головные уборы.

Следует особо отметить, что для проведения личного обыска привлекаются понятые одного пола с обыскиваемым. Это же требование касается и специалиста, если он участвует в данном следственном действии. Нарушение этих требований закона недопустимо с точки зрения принципа судопроизводства, закрепленного в ст. 9 УПК РФ - уважение чести и достоинства личности.

По результатам личного обыска составляется протокол, где указываются его результаты. В ходе обыска возможно применение фото- и видеосъемки, могут применяться другие научно-технические средства2. Так, по уголовному

1 Тактика личного обыска изложена в ряде справочных пособий, в т.ч.: Следственные действия. Криминалистические рекомендации: Типовые образцы документов / Под ред. В.А. Образцова. - М.: Юристь, 1999.-С. 231-232.

2 Подробно см.: Букаев Н.М., Воропаев Т.С, Втюрин А.В. Криминалистика: криминалистическая техника: Курс лекций. - Владивосток: Изд-во Дальневост. ун-та, 1999. - С. 47-70.

91 делу, рассмотренному 18 октября 2001 года Зейским районном судом Амурской области в отношении Л., обвиняемого в совершении преступления, предусмотренного ст. 191 ч.1 УК РФ, в момент его задержания и возбуждения уголовного дела был проведен в отношении него личный обыск, в результате чего обнаружено и изъято 37 г россыпного самородного золота1. Своевременное проведение личного обыска позволило выявить предмет преступного посягательства, обнаружить на контейнере отпечатки пальцев соучастника преступления, проследить причинно-следственную связь с главой преступной группировки, отрицавшего соучастие и руководство преступной группой по хищению драгоценных металлов.

В случае, когда точно известно, где и у кого находятся предметы преступного посягательства - драгоценные металлы и драгоценные камни, следователь в соответствии со ст. ст. 182 и 183 УПК РФ производит их выемку2.

Примером вышеизложенного может служить также уголовное дело по факту сбыта гр-ном Н. самородного золота. В г. Зея Амурской области (1994 г.) рабочие Зейского горсмешторга Н. и Р., выполняя работы по разбору дореволюционного здания, обнаружили клад весом 1400 г золотых самородков. Н. и Р. поделили клад поровну, после чего Р. сдал свою долю в органы налоговой инспекции и получил денежное вознаграждение. Второй рабочий Н. решил его незаконно сбыть мелкими партиями. В ходе сбыта очередной партии золота Н. был задержан с поличным сотрудниками ОБЭП. В ходе следствия и проведения в отношении Н. оперативно- розыскных мероприятий было установлено, что он сбывал самородки жителям г. Зеи, а значительную часть золота хранил в тайнике во дворе своего дома. Всего было совершено 14 сделок по продаже самородного золота. По результатам задержания была разработана операция по поиску реализованного золота, в план которой вошли такие следственные действия, как допрос подозреваемого, проверка показаний на
месте

’ См.: Приговор Зейского районного суда от 18.10.2001 г. по делу Л. Архив Зейского районного суда Амурской

области.

2 См. подробнее тактику производства выемки: Справочная книга криминалиста / Под ред. Н.А. Селиванова.

М.: НОРМА, 2001. - С. 167-175; Следственные действия. Криминалистические рекомендации: Типовые

образцы документов / Под ред. В.А. Образцова. - М.: Юристь, 1999. - С. 231-232; Букаев Н.М., Яровенко В.В.

Криминалистика: криминалистическая тактика. - Владивосток: Изд-во Дальневост. ун-та, 2000. - С. 110-111.

92 преступления, выемки реализованного драгметалла, поиск тайника и др. И только после выполнения всей совокупности выемок и других следственных действий, изъятию всей партии золота и его исследования специалистом -геологом, следователь предъявил Н. обвинение по ст. 162-7 УК РСФСР (ныне ст. 191 УК РФ) и избрал в отношении его меру пресечения1.

Выемка проводится на основании постановления следователя, в необходимых случаях следует получить судебное решение о ее производстве, в частности, в случае сокрытия драгоценных металлов или драгоценных камней в депозитных ящиках или в жилище. До начала выемки следователь предлагает выдать предметы, подлежащие изъятию, а в случае отказа производит выемку принудительно.

В ходе выемки следователь вправе применять фотографирование или видеозапись2. По результатам выемки составляется протокол данного следственного действия3. Участие понятых является обязательным.

В исключительных случаях, когда производство обыска, выемки в жилище или личного обыска не терпит отлагательства, обыск и выемка могут быть произведены без судебного решения, на основании постановления следователя. Требования ч. 5 ст. 165 УПК РФ должны быть соблюдены при этом неукоснительно: в течение 24 часов с момента начала производства одного из указанных следственных действий следователь письменно уведомляет об этом судью и прокурора. К уведомлению приобщается копия постановления о производстве следственного действия и копия протокола обыска или выемки для проверки законности решения об их производстве.

Случаями, не терпящими отлагательства, признаются следующие: когда фактические основания для производства обыска, личного обыска или выемки появились внезапно; когда принимаются меры к сокрытию или уничтожению

1 Уголовное дело № 756138 от 17 августа 1994 г. по обвинению Н. Архив Зейского районного суда Амурской области.

2 См. подробнее: Букаев Н.М., Воропаев Г.С., Втюрин А.В. Криминалистика: криминалистическая техника: Курс лекций. - Владивосток: Изд-во .Дальневост. ун-та, 1999. - С. 47-70.

3 Приложения к уголовно-процессуальному кодексу. См.: Уголовно-процессуальный кодекс РФ. - СПб.: Питер, 2002.-С. 309.

93 драгоценных металлов, драгоценных камней, носителей информации о них -

документов, ценностей любых иных доказательств и необходимо пресечь

дальнейшую преступную деятельность или задержать преступника.

Одним из распространенных следственных действий по уголовным делам, о преступлениях, связанных с незаконным оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней, является осмотр1. Осмотр по данной категории уголовных дел может проводиться как первоначальное следственное действие, так и на последующих этапах расследования. Рассмотрение осмотра производится после таких следственных действий как обыск, выемка и личный обыск, поскольку в большинстве случаев по делам незаконного оборота ДМДК факт совершения преступления фиксируется именно в процессе проведения этих следственных действий.

Законодатель в ст.ст. 176, 178 УПК РФ предусматривает такие формы следственного осмотра, как осмотр места происшествия, местности, жилища, иного помещения, осмотр трупа и эксгумация, осмотр предметов и документов в целях обнаружения следов преступления, выяснения других обстоятельств, имеющих значение для уголовного дела. К разновидности следственного осмотра относится освидетельствование как осмотр тела (ст. 179 УПК РФ). При расследовании категории уголовных дел, связанных с незаконным оборотом ДМДК, освидетельствование в первую очередь имеет значение в части обнаружения на теле человека «…следов преступления,…или иных свойств и признаков, имеющих значение для уголовного дела …»

В учебной и методической литературе разработаны тактические рекомендации для наиболее часто встречающихся в следственной практике объектов следственного осмотра, как правило, охватываемых понятиями, которые определены законодателем в качестве объектов осмотра. Это осмотр транспорта, животных, оружия, следов преступления (рук, ног, биологических

1 См. подробнее по вопросам осмотра: Колмаков В.П. Следственный осмотр. - М, 1969; Осмотр места происшествия // Справочник следователя. - М., 1982; Баев О.Я. Тактика следственных действий. - Воронеж, 1992; Букаев Н.М., Яровенко В.В. Криминалистика: криминалистическая тактика: Курс лекций. - Владивосток: Изд-во Дальневост. ун-та, 2000 и др.

94 следов, микроследов, наркотиков, транспорта и т.д.)1.
Очевидно, что

теоретически возможна разработка методики следственного осмотра любых

объектов, при условии, что они имеют отношение к расследуемым уголовным

делам.

Разновидностями следственного осмотра, часто встречающимися по делам о незаконном обороте ДМДК являются осмотр производственных и иных помещений, промприборов, жилища, обстановки в помещении или какой- либо территории, участка местности, тайников, осмотр предмета преступления, изъятого в тайниках или при обыске, осмотр автомашины и других видов транспорта, освидетельствование.

В процессе производства осмотра места происшествия используется комплекс общих и специальных методов получения информации о совершенном преступлении. К общим методам относятся наблюдение, измерение, распознание, эксперимент, моделирование, идентификация, анализ, синтез, аналогия и другие, а к специальным — применение научно- технических средств, фото- и видеосъемки, дактилоскопии, следоведения, баллистики, одорологии, словесного портрета и т.д. Кроме этого, важное место занимают методы поиска, фиксации, изъятия и предварительного исследования объектов, которые изымаются при осмотре места происшествия.

Обычно осмотр места происшествия, различных территорий, производственных помещений, технологического оборудования и иных объектов проводится с целью обнаружения следов преступной деятельности и их фиксации (ст. 176 УПК РФ). Следует согласиться с В.А. Образцовым, что осмотру места происшествия свойственны функции фиксации и удостоверения, когда происходит «материальное закрепление признаков объектов и иных

1 Криминалистика / Под ред. Васильева А.Н. - М., Изд-во Моск. ун-та, 1980. - С. 257-282; Криминалистика / Под ред. проф. Белкина Р.С. - М: НОРМА-ИНФРА-М, 2001. - С. 549-571; Криминалистика / Под ред. проф. Герасимова И.Ф., Драпкина ЯЯ. - М., 2000. - С. 247-263; Криминалистика / Под ред. проф. Крылова И.Ф. - Л.: Изд-во ЛГУ, 1976; Криминалистика / Под ред. Филиппова А.Г. - М.: Спарк, 1999; Букаев Н.М., Яровенко В.В. Криминалистика: криминалистическая тактика: Курс лекций - Владивосток: Изд-во Дальневост. ун-та, 2000. — С. 61-95; Справочная книга криминалиста / Под ред. Селиванова Н.А. - М: Издательство НОРМА, 2001. -С. 3-112 и др.

95 данных, связанных с исследуемым по делу событием, а также
перевод

информации из менее устойчивой в более устойчивую систему…»’

Условиями результативности осмотра места происшествия по уголовным

делам, связанным с незаконным оборотом ДМДК, кроме общих для всех

категорий дел, является хорошее знание технологии добычи и производства

драгметаллов и драгоценных камней, устройства основных машин
и

механизмов, используемых при обогащении руды, основных способов хищения

и транспортировки самородного золота и драгоценных камней, устройства

тайников в местах добычи, на местности, в помещениях, автотранспорте,

одежде и т.д.

Непременным условием успеха является привлечение и активное

использование специалистов, экспертов для выявления мест и способов

хищения и транспортировки драгметаллов, определение природы предмета

преступления и проведения экспертиз (ст.ст. 168, 195-207 УПК РФ), что

определяется спецификой осматриваемых предметов и объектов. Без
их

пояснений и замечаний нельзя исследовать место преступления,
когда

объектом осмотра является, например, драга или участок, полигон, дражный

шлюз, дражный стол, вибростол ШОУ, система охраны ЗПК (золотоприемной

кассы), шлихоулавливающий коврик и т.п.

По уголовным делам незаконного оборота ДМДК процесс подготовки к

следственному осмотру необходимо начать с получения
предварительной

информации у сведущих лиц, разработки плана осмотра,
подготовки

технических средств, необходимых для обнаружения мест хищения и путей

транспортировки ДМДК. При осмотре автомашин целесообразно привлечь

специалиста автотехника, который может провести консультацию и оказать

практическую помощь в разборке механизмов.

1 Образцов В.А. Криминалистика: Курс лекций. - М, 1996. - С. 94.

96 Освидетельствование проводится с привлечением другого специалиста -

врача, если следственная ситуация позволяет предполагать, что драгметаллы и

драгоценные камни могут прятаться в естественных отверстиях тела.

Следующей категорией специалистов являются техники-криминалисты, необходимые для производства видеосъемки или фотосъемки, магнитофонной записи показаний, обнаружения и изъятия следов. Важно квалифицированное применение технических средств и материалов поиска, фиксации, измерения, изъятия, предварительного исследования и транспортировки объектов, являющихся носителями информации.

Отличие осмотра, как первоначального следственного действия, от осмотра, проводимого по делу по истечении определенного времени, в качестве фиксирующего следственного действия, заключается в задачах, решаемых в процессе его проведения. Основными задачами осмотра как первоначального следственного действия в основном являются:

  1. Обнаружение и изъятие на месте осмотра следов и предметов преступной деятельности (драгоценных металлов или драгоценных камней), а также предметов или документов, способствовавших совершению преступления или лиц, участвовавших в преступной деятельности. Вместе с тем, при проведении такого осмотра следователь не должен применять такие следственные действия, как обыск, выемку, личный обыск, иначе полученные таким образом доказательства в дальнейшем могут быть признаны недопустимыми.

  2. Осмотр производственных, жилых и иных помещений, местности, технологических установок и промышленных приборов, где было совершено хищение, путей и способов транспортировки ДМДК, мест устройства тайников и тому подобное, с чем связан незаконный оборот драгоценных металлов и драгоценных камней и характеризует место, обстановку, способ совершения и сокрытия преступления и другие обстоятельства преступной деятельности.

Процессуальной особенностью осмотра места происшествия является то, что в соответствии со ст. 176 ч. 2 УПК РФ он может быть произведен до

97 возбуждения уголовного дела. В соответствии с ч. 3 ст. 170 УПК РФ осмотр

места происшествия в труднодоступной местности, при
отсутствии

надлежащих средств сообщения, а также в случаях, если производство данного

следственного действия связано с опасностью для жизни и здоровья людей,

может производиться без участия понятых, о чем в протоколе осмотра делается

соответствующая запись1. В соответствии с ч. 6 ст. 177 УПК РФ к участию в

осмотре в обязательном порядке необходимо привлечь
представителя

администрации соответствующего предприятия, учреждения, организации.

Особенностью осмотров по уголовным делам, связанным с незаконным оборотом ДМДК, является то, что нередко проводится несколько осмотров: осмотр многократного хищения в разных местах; осмотр места хищения, путей транспортировки и тайников; осмотр места хищения, промприборов и места обнаружения ДМДК в случае выкидывания контейнера и т.д. Примером многоместного (многоэпизодного) многократного осмотра как первоначального следственного действия по делам вышеуказанной категории может служить уголовное дело, расследованное следственной частью СУ при УВД Приморского края в 2001 году, в отношении гр-н П., И., Ч.

В ходе следствия было установлено, что П. и Ч., создав устойчивую преступную группу, систематически, в период с 4 по 22 января 2001 года, разъезжали на автомашине по районам Приморского края, взламывая двери автоматических телефонных станций (АТС) и совершали кражи оборудования - струн многократных координатных соединителей (МКС), каждая из которых содержала драгоценные металлы - палладий и серебро. После совершения краж Ч. и П. незаконно хранили, перевозили и совершали сделки, связанные с этими драгоценными металлами. Всего было взломано девять АТС. Суммарный ущерб от хищений, совершенных П. и Ч., составил 706 500 рублей.

В целях получения доказательств вины обвиняемых следователями, проводившими расследование по данному уголовному делу, было проведено

1 Наша позиция на проведение следственных действий без участия понятых изложена ранее.

2 См.: Уголовное дело № 821107 по обвинению Ч., И., П. Архив УВД Приморского края.

98 девять осмотров места происшествия - помещений АТС, в целях обнаружения

следов преступной деятельности вышеуказанных лиц. В результате осмотров

были найдены следы, доказывающие причастность указанных лиц к краже

комплектующих изделий, содержащих драгметаллы, и виновные привлечены к

уголовной ответственности.

Задачи проведения осмотра места происшествия могут быть различными: от необходимости закрепить процессуально обстановку места происшествия до необходимости подтвердить или опровергнуть те или иные данные, полученные в ходе следствия. Например, при задержании лицо, имевшее при себе драгоценный металл или драгоценные камни, выбрасывает предмет преступления и тогда их обнаружение, изъятие и нахождение в непосредственной близости подозреваемого фиксируются проведением осмотра места происшествия. Показательным в этом смысле является уголовное дело, возбужденное в 1994 г. СО Зейского ГРОВД в отношении Р., который пытался сбыть незаконно приобретенное и хранившееся у него россыпное самородное золото. При задержании в пос. Береговой подозреваемый Р. успел выбросить гильзу от охотничьего ружья, служившую тайником для драгметалла. Немедленно было принято единственно правильное решение - произвести осмотр места происшествия, а не заставлять задержанного поднять выброшенный предмет. В дальнейшем это могло послужить основанием для утверждения подозреваемым, что его заставили поднять подкинутую гильзу с предметом преступного посягательства. В результате осмотра в присутствии понятых была обнаружена и изъята гильза, в которой находилось россыпное самородное золото.

В протоколе этого осмотра следователь зафиксировал Р. как лицо, подозреваемое в совершении преступления, а обнаруженная гильза надлежащим образом упакована и опечатана. Дактилоскопическая экспертиза установила следы пальцев рук Р. на тайнике (гильзе). Таким образом, все доказательства были получены допустимым способом, подтверждали непосредственную причастность Р. к совершенному преступлению. Поэтому

99 следует согласиться с Образцовым, что «непосредственно в процессе изучения

объектов места происшествия следователь использует самые различные формы

и методы познания, направленные на установление фактов, обстоятельств,

которые дают возможность определить направление расследования и выяснить

истинный характер события»1.

На последующих этапах расследования необходимость в осмотре может возникнуть в ходе проведения иных следственных действий, например, проверке показаний на месте или в зависимости от полученных доказательств, когда потребуется зафиксировать нахождение определенных объектов или предметов в месте совершения хищения драгоценных металлов или драгоценных камней; осмотреть место хищения, место нахождения тайника и т.п. Тактика их проведения аналогична первоначальному обыску, а совокупность тактических приемов зависит от следственной ситуации, места проведения, применяемых научно-технических средств и поставленных целей.

Освидетельствование как следственное действие выполняет функции осмотра в ограниченном объеме и касается осмотра тела человека в целях выявления следов преступления и иных свойств и признаков, имеющих значение для уголовного дела, если для этого не требуется производство судебной экспертизы (ст. 179 УПК РФ). Тактика проведения освидетельствования хорошо изложена в научной, учебной и методической литературе. Применительно к тактике проведения освидельствования по делам

0 незаконном обороте ДМДК важно определение способов транспортировки драгметаллов и драгоценных камней на теле подозреваемого, основных форм упаковки и мест сокрытия, а также внешних следов контейнеров, нательных поясов на коже человека.

По уголовным делам незаконного оборота ДМДК освидетельствование является наиболее работающим следственным действием в силу того, что ДМДК зачастую переносятся в нательных поясах или подвешиваются на шею в кожаных и других мешочках, драгметаллы или драгоценные камни прячутся в

1 Образцов В.А. Там же. - С. 94.

100 естественные отверстия (чаще всего рот) и волосы, самородки и драгоценные

камни приклеиваются пластырем к коже в удобных для этого местах, т.е. тело

человека является местом сокрытия предмета преступления. Кроме последнего,

освидетельствование может проводиться в целях отыскания потертостей и

окраски на теле человека от ношения нательных поясов и мешочков с ДМДК.

С другой стороны, освидетельствование, в отличие от личного обыска или осмотра предметов, одежды, важно для ведения уголовных дел о незаконном обороте ДМДК в силу того, что это следственное действие может проводиться в процессуальной форме до возбуждения уголовного дела (ст. 146 УПК РФ) в целях формирования доказательственной базы для принятия этого процессуального решения.

Объектом освидетельствования является тело человека и признаки преступления, находящиеся на нем. В этом плане интересен статус одежды в процессе освидетельствования, поскольку по делам о незаконном обороте ДМДК, предметы преступления переносятся как на теле человека, так и в одежде. Основная точка зрения заключается в том, что при наличии следов преступления на одежде последняя осматривается самостоятельно, поскольку в «освидетельствование не входит осмотр одежды»1. В этом случае освидетельствование перерастает в личный обыск. Последний возможно проводить при задержании как до возбуждения уголовного дела, так и в ходе расследования. В случае, когда уголовное дело не возбуждено, освидетельствование при задержании может перерасти в личный обыск (ст. 93 УПК РФ), но следственный осмотр одежды законодателем не разрешен (ст. 146 УПК РФ).

При освидетельствовании, когда возникает необходимость осмотреть естественные отверстия тела, должен быть приглашен врач, а осмотр тела без одежды проводится лицами одного пола. Действия врача по поиску ДМДК в естественных отверстиях тела описываются в протоколе освидетельствования.

Букаев Н.М., Яровенко В.В. Криминалистика: криминалистическая тактика: Курс лекций - Владивосток: Изд-во Дальневост. ун-та, 2000. - С. 91.

101 В целях установления причастности лица к незаконному обороту ДМДК

необходимо срезать ногти или вычистить подногтевое содержимое
и

направлять на экспертизу для определения микроследов драгметаллов, что

также регистрируется в протоколе.

Для осмотра предмета преступления, установления его природы приглашается специалист в области минералогии. Изъятые драгметаллы и камни подлежат точному взвешиванию и вес в обязательном порядке фиксируется в протоколе осмотра или освидетельствования. Протокол осмотра и освидетельствования должен быть составлен в соответствии с требованиями, предусмотренными ст.ст. 176-180 УПК РФ и формой протокола в соответствии с приложением к УПК РФ1.

Среди следственных действий, от результатов которых зачастую зависит успех расследования преступления, допрос свидетелей занимает особое положение. Это наиболее распространенный способ получения доказательств. « В процессе предварительного следствия в условиях взаимодействия следователя с обвиняемым, а также рядом других лиц (потерпевший, свидетель и др.) возникает диалог как одна из динамичных характеристик процесса следствия. Умение использовать диалог для поисков и установления истины можно считать признаком высокой культуры расследования» .

Однако при расследовании дел, связанных с незаконным оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней этот вид доказательств имеет свою специфику. Прежде всего, выработке тактики допроса свидетелей предшествует условное разделение их на группы по тем фактам и обстоятельствам, о которых они могут дать показания.

Если речь идет о хищении драгоценных металлов или драгоценных камней на добывающих или перерабатывающих предприятиях, одну группу свидетелей будут составлять лица, ответственные за сохранность вверенных им ценностей, например: начальники золотоприемных касс, сполосчики, мастера

1 См.: Приложения к уголовно-процессуальному кодексу. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации. - СПб.: Питер, 2002. - С. 253-254; 279-280.

2 Васильев В Л. Юридическая психология. - СПб.: Питер, 2002. - С. 462.

102 смен, заместители директоров по режиму, инженеры по режиму и т. д. Круг этих лиц выясняется в каждом конкретном случае и зависит
от вида предприятия.

В ходе допросов этих лиц, в зависимости от вида предприятия, на котором совершено хищение, необходимо выяснить следующее: порядок разработки и охраны добывающего участка; контроль за производством работ, связанных с добычей, извлечением, хранением драгоценных металлов и драгоценных камней; порядок учета и контроля на объектах, осуществляющих добычу и переработку драгоценных металлов и камней; вопросы организации производственного процесса по добыче и переработке драгоценных металлов и драгоценных камней; правила и частота проведения проверок деятельности службы режима и охраны; технические требования и фактические условия оборудования объектов добычи и переработки драгоценных металлов и драгоценных камней; систему пропускного режима и специальных мер по обеспечению сохранности драгоценных металлов и драгоценных камней на объектах добычи и переработки; порядок получения, хранения, транспортировки драгоценных металлов и драгоценных камней, уделив особое внимание при этом документальному оформлению (системе учета); какие отступления от установленного порядка допускались на предприятии; какие обстоятельства позволили совершить хищение драгоценного металла или драгоценных камней; какое отношение к добыче, извлечению, переработке, хранению, транспортировке имел подозреваемый.

Подобные допросы являются достаточно сложными, требуют особой подготовки к каждому из них, поскольку необходимо располагать сведениями о допрашиваемом лице, его отношениях с подозреваемым, круге его служебных обязанностей, возможных упущениях в работе, способствовавших совершению преступления. Зачастую боязнь такого разоблачения влечет за собой недостоверные показания.

Другая категория свидетелей - это лица, которые были очевидцами совершенного или совершаемого преступления. Следует иметь в виду, что в

103 силу специфики предметов преступного посягательства по данной категории

дел многие из них, даже если они видели драгоценные металлы, например,

промышленное золото или драгоценные камни в необработанном виде, могли и

не осознавать, чем именно они являются. Как уже отмечалось выше, внешний

вид их, как правило, не вызывает прямых ассоциаций с
ювелирными

драгоценными металлами или ограненными драгоценными камнями. Поэтому,

определяя круг свидетелей, следует помнить об этих обстоятельствах.

В качестве свидетелей следует допросить сослуживцев подозреваемого, его родственников, лиц, имевших любое отношение к совершению незаконной сделки с драгоценными камнями или драгоценными металлами.

Необходимо определить очередность вызова свидетелей на допрос, в зависимости от важности той информации, которую они могут сообщить следствию. Порядок производства допроса необходимо строго соблюдать, не нарушая при этом прав допрашиваемого. При допросе свидетелей надо помнить, что каждый из них по-разному воспринимает одни и те же события -в меньшей или большей степени искажения. Это нормальный признак среднего восприятия объективной действительности. Безошибочность и неискаженность восприятия - достаточная редкость. Поэтому желательно, чтобы свидетель свои показания давал сначала в форме свободного рассказа, в ходе которого следователь может составить его психологический портрет, который позволит определить степень достоверности его показаний, и лишь после этого следует задавать уточняющие вопросы.

Надо помнить, что идеальных свидетелей не бывает. Главной и принципиальной ошибкой следователей, прокуроров и судей является восприятие свидетельских показаний как идеальных. Однако внешний мир отражается в сознании человека не в форме отдельных образов и событий, а в форме определенного осмысленного отношения к ним. То есть в свидетельских показаниях всегда присутствует определенная доля домыслов или выводов, или мнение свидетеля, сформировавшееся под их воздействием.

104 Иногда свидетель, давая показания, как бы пытается выяснить: такой ли

ответ ждал от него следователь и готов корректировать свой ответ под желание

следователя. Иногда, напротив, следователь добивается ответа на вопрос

именно в том виде, в каком желал бы его услышать. Обе ситуации совершенно

недопустимы, поскольку пользы такое доказательство не принесет, а вот

негативные последствия наверняка повлечет.

В заключение можно сделать следующие выводы.

  1. Представляется, что законодатель не учел значительные территориальные масштабы нашей страны, недостаточную развитость телефонной и телексной связи, обеспечение правоохранительных органов автотранспортом. На наш взгляд, необходимо в ст.ст. 146 и 165 УПК РФ внести следующее дополнение: при значительной территориальной удаленности суд (прокурор) может учесть время доставки необходимых процессуальных документов и продлить срок их предоставления.

  2. Представляется необходимым предложить внести дополнение в ч. 2 ст. 41 УПК РФ следующего содержания: при значительной удаленности места обнаружения преступления от мест расположения органов дознания допускается проведение неотложных следственных действий с незамедлительной передачей полномочий по ведению уголовного дела при появлении для этого реальной возможности.

105

§ 2. Взаимодействие оперативных подразделений органов дознания

и следователей при расследовании уголовных дел, связанных с незаконным оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней

Взаимодействие следователей и сотрудников оперативных подразделений органов дознания при решении общей задачи по выявлению, раскрытию и расследованию преступлений, связанных с незаконным оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней, строится на основе криминалистической тактики взаимосвязи следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий. Это проявляется в том, что на определенном этапе процессуальной деятельности по расследованию уголовного дела информация, поступающая в ходе проведения оперативно-розыскных мероприятий, вызывает необходимость производства тех или иных следственных действий, а собранные по делу доказательства, в свою очередь, могут потребовать принятия в дальнейшем оперативно-розыскных мер.

Специфика криминалистической характеристики преступлений, связанных с незаконным оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней, состоит в том, что все они до их выявления носят латентный характер, совершаются в условиях неочевидности и являются результатом законспирированной, зачастую профессиональной или организованной преступной деятельности.

Как показывает анализ расследованных уголовных дел указанной категории преступлений, все они были возбуждены по результатам оперативных разработок органов внутренних дел и федеральной службы безопасности. Также информация об этих преступлениях иногда поступает от оперативных подразделений налоговой полиции, таможни, федеральной пограничной службы. Поэтому с уверенностью можно сказать, что уголовные дела о преступлениях, связанных с незаконным оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней,
возбуждаются следователями в

106

преимущественном большинстве случаев при реализации материалов оперативно-розыскной деятельности.

Надо отметить, что по преступлениям, связанным с незаконным оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней, материалы оперативно- розыскной деятельности в основном консолидируются в делах оперативного учета, к которым относятся дела оперативной проверки и дела оперативной разработки.

Оперативная проверка - это стадия оперативно-розыскного процесса, в ходе которой оперативный работник либо стремится удостовериться в правильности результатов оперативного поиска, сигнализирующих о причастности конкретных физических лиц или их сообществ к противоправным деяниям, посягающих и в том числе на законный оборот драгоценных металлов и драгоценных камней, либо получить сведения о лицах совершивших преступления, связанные с незаконным оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней, а также иных сопутствующих им преступлениях. В первом случае оперативная проверка направлена на выявление преступления и связанных с ним лиц, а во втором случае она направлена на раскрытие неочевидного преступления.

Вышеизложенное свидетельствует о том, что:

а) оперативная проверка может входить в систему стадий оперативно- розыскного процесса, обеспечивающих раскрытие тайной, с элементами маскировки противоправной деятельности конкретных лиц и их сообществ;

б) оперативная проверка может иметь характер автономного цикла оперативно-розыскных мероприятий, призванных обеспечить обнаружение лиц, по официально зарегистрированным нераскрытым преступлениям1.

Оперативная разработка - это также стадия оперативно-розыскного процесса, только направленная на проведение комплекса оперативно- розыскных мероприятий по проверке конкретного лица (или группы лиц), в отношении которых имеется проверенная оперативно- разведывательная

’ См.: Рушайло В.Б. Основы оперативно-розыскной деятельности. - СПб., 2001. -С. 523.

107

информация, позволяющая обоснованно подозревать их в приготовлении или совершении конкретного преступления, в том числе и связанного с незаконным оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней.

Общей чертой оперативной проверки и оперативной разработки является то, что основанием для их проведения служат определенные фактические данные, достаточные для принятия решения о проведении оперативно- розыскных мероприятий, хотя и различных по характеру, степени сложности и объему1. Заведение подразделением МВД РФ или ФСБ РФ дела оперативного учета (оперативной проверки и оперативной разработки) дает возможность для проведения комплекса оперативно- розыскных мероприятий, причем и тех, на проведение которых требуется судебное решение. Т.е. оперативный сотрудник, в производстве которого находится дело оперативного учета, получает возможность проводить оперативно-розыскные мероприятия, ограничивающие конституционные права граждан.

В п. 3 ч. 1 ст. 140 УПК РФ предусмотрено возбуждение уголовного дела при получении сообщения о совершенном или готовящемся преступлении, полученном из иных источников, что подразумевает и получение такой информации в ходе проведения оперативно-розыскных мероприятий. В соответствии со ст. 143 УПК РФ о получении такой информации оперативный сотрудник милиции составляет рапорт об обнаружении признаков преступления. Из сказанного выше следует, что основанием составления такого рапорта являются материалы оперативно- розыскной деятельности по делу оперативного учета.

Ч. 4 ст. 38 УПК РФ конкретизирует полномочия следователя и разрешает ему давать органу дознания, в случаях и в порядке, установленных настоящим Кодексом, обязательные для исполнения письменные поручения о проведении оперативно-розыскных мероприятий, производстве отдельных следственных действий, об исполнении постановлений о задержании, приводе,

‘См.: Там же.-С. 526.

108

об аресте, о производстве иных процессуальных действий, а также получать содействие при их осуществлении. В УПК РФ полномочия на проведение оперативно-розыскных мероприятий возложены на органы дознания. Поэтому оперативный сотрудник органа дознания имеет право завести дело оперативного учета и на основании письменного поручения следователя о проведении оперативно-розыскных мероприятий по уголовному делу, в целях его оперативного сопровождения.

Одновременно с уголовно-процессуальным законом правовой основой взаимодействия является и Федеральный закон РФ «Об оперативно- розыскной деятельности» от 05.07.1995 г., в котором заложены следующие основные требования:

  1. Задачей оперативно-розыскной деятельности (ОРД), в частности, являются выявление, предупреждение, пресечение и раскрытие преступлений, а также выявление и установление лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших (ч. 1 ст. 2 ФЗ);
  2. Для решения возложенных на оперативные подразделения задач они имеют право заводить дела оперативного учета (ч. 1 ст. 10 ФЗ);
  3. Результаты ОРД могут служить поводом и основанием для возбуждения уголовного дела, для подготовки и осуществления следственных действий и проведения иных оперативно-розыскных мероприятий, а также использоваться в соответствии с уголовно-процессуальным законом в качестве доказательств (ст. 11 ФЗ).

УПК РФ в ст. 89 определил, что в процессе доказывания запрещается использование результатов ОРД, если они не отвечают требованиям, предъявляемым настоящим кодексом.

Кроме нормативных правовых актов, порядок и тактика взаимодействия оперативных подразделений и следователей регламентируются ведомственными приказами и инструкциями правоохранительных органов, которые, соответствуя действующему законодательству, имеют, вместе с тем, внутреннее обращение и носят рекомендательный характер.

109

Возбуждение уголовного дела по вышеуказанной категории преступлений неразрывно связано с проведением неотложных следственных действий с целью получения доказательств, которые в дальнейшем могут быть утрачены.

Взаимодействие следователя с оперативными подразделениями органа дознания при возбуждении уголовного дела, связанного с незаконным оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней и проведении неотложных следственных действий, состоит из нескольких этапов:

  1. Участие следователя в обсуждении вопроса, связанного с реализацией материалов оперативной разработки и проведении первоначальных следственных действий.

  2. Процессуальное документирование действий следственно- оперативной группы в момент задержания фигуранта, разработки и фиксации факта изъятия предметов преступного посягательства - драгоценных металлов и драгоценных камней.

  3. Взаимодействие при проведении неотложных первоначальных следственных действий.

Спецификой вышеуказанных этапов является то, что в результате их исполнения происходит непосредственная реализация материалов оперативной разработки и легализация оперативно-розыскной информации.

Первоначально на данном этапе инициатива взаимодействия исходит непосредственно от оперативного подразделения, которое осуществляет разработку фигуранта (лица, находящегося в оперативной разработке).

На практике это осуществляется следующим образом.

Руководитель оперативного подразделения на основании собранных инициатором разработки материалов принимает решение о реализации результатов оперативно-розыскной деятельности по делу оперативного учета. После принятия данного решения он обращается к руководителю следственного подразделения с ходатайством о выделении следователя, специализирующегося на расследовании уголовных дел, связанных
с

по

незаконным оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней. После согласования и утверждения членов следственно-оперативной группы издается приказ или распоряжение о ее создании.

В связи с введением в действие нового уголовно-процессуального кодекса необходимо учитывать, что при создании следственно-оперативной группы, в соответствии с ч. 2 ст. 41 УПК РФ запрещается возлагать полномочия дознавателя (проведение процессуальных действий) на лицо, которое проводило или проводит по данному делу оперативно-розыскные мероприятия. Поэтому представляется, что оперативный состав придется подразделять на собственно оперативных сотрудников: лиц, которые будут проводить только оперативно-розыскные мероприятия; дознавателей, лиц, на которых возложена обязанность осуществлять только процессуальные действия по поручению следователя или содействовать в их проведении.

С этого момента следователь получает доступ к оперативной информации по делу оперативного учета и имеет право давать задания оперативным работникам, а оперативные сотрудники получают право знакомить следователя с поступившей ранее и продолжающей поступать оперативной информацией, кроме того, на них возлагается обязанность выполнять поручения следователя (здесь имеется в виду весь комплекс возможных мероприятий, как оперативно-розыскных, так и следственных действий). Основным на данном этапе, на наш взгляд, является определение процессуального порядка реализации материалов разработки, расстановки сил и средств, необходимых для этого, планирование следственных действий, направленных на реализацию данных ОРД, а также предоставление оперативным сотрудникам возможности для проведения оперативных комбинаций, направленных на зашифровку источников по делу оперативного учета. Кроме того, одной из основных задач взаимодействия на данном этапе является предотвращение поспешной реализации материалов ОРД использование того обстоятельства, что объект разработки находится в естественных условиях и осуществляет свою преступную деятельность под

Ill

плотным агентурно-техническим контролем. Вместе с тем, нельзя допустить и запоздалой реализации, когда будет утрачена возможность фиксации доказательств.

Все вышеуказанные вопросы решаются в ходе совместных совещаний и отражаются в планах по делу.

Как показывает практика, оперативная разработка лиц, совершающих преступления, связанные с незаконным оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней, сводится в основном к их задержанию и изъятию у них предметов преступного посягательства, а именно драгоценных металлов и драгоценных камней в сыром или обработанном виде. Тактика и методика таких разработок входит в предмет науки «Оперативно-розыскная деятельность» и составляет государственную тайну. Основной задачей взаимодействия в данном случае является легализация данных, полученных в ходе оперативной разработки, получение доказательств преступной деятельности и как логическое завершение - возбуждение уголовного дела.

Задачей следователя, принимающего участие в реализации материалов дела оперучета, является надлежащее процессуальное оформление фактов обнаружения и изъятия предметов преступного посягательства, и при наличии к тому достаточных законных оснований принятие решения о возбуждение уголовного дела и принятии его к производству, задержании объекта разработки в соответствии с УПК РФ, проведение неотложных следственных действий по закреплению следов преступления и организация дальнейшего расследования.

Вместе с тем формы взаимодействия следователя и оперативных сотрудников органов дознания носят в основном непроцессуальные разнообразные формы, в частности к этому относится: совместное планирование с оперативными сотрудниками действий следователя по реализации оперативной информации, обсуждение формулировок вопросов лицом, допрашиваемым с использованием оперативной информации, тактики поисковой группы с участием свидетелей или
подозреваемого, плана

112

оперативно-тактической комбинации и др., основная цель
такого,

взаимодействия - получение оперативной информации.

Оперативная информация делится на несколько видов:

1 .Оперативная информация, ориентирующая следователя о действиях и

поведении лиц, причастных к расследуемому преступлению:

  • сведения о преступной деятельности подозреваемых и обвиняемых; сведения о действиях различных лиц по сокрытию преступления;

  • сведения о действиях или намерениях совершить
    действия, препятствующие расследованию;

  • данные о лицах, являющихся носителями вышеуказанных сведений и вещественных образованиях, которые могут стать источниками этих сведений.

Использовать данную информацию возможно или непосредственно, или преобразованием источника оперативной информации в источник доказательства, т.е. опосредованным путем.

Непосредственное использование оперативной информации заключается в следующем:

  1. Учет и определение направленности расследования и конструирование версий по делу;
  2. Определение на основе оперативной информации очередности и характера следственных действий;
  3. Обоснование с помощью оперативной информации проведение конкретных следственных действий (задержание с поличным, личного обыска, выемки, обыска и т.д.)
  4. Оперативная информация может выполнять функцию «обратной связи», позволяя следователю оценивать свои действия «глазами подследственного» по его высказываниям третьим лицам;
  5. Учитываться как компонент следственной ситуации при оценке последней и принятия тактического решения.
  6. Готовясь к участию в реализации материалов оперативно-розыскной деятельности по делам о незаконном обороте драгоценных металлов
    и

113

драгоценных камней, следователь обязан иметь при себе все необходимые бланки документов, чтобы на месте фактического задержания объекта разработки немедленно возбудить уголовное дело и принять его к производству, составить протокол осмотра места происшествия (осмотра, выемки или обыска), задержать подозреваемого, провести его личный обыск. Следователю на месте происшествия необходимо иметь точные лабораторные весы, упаковочный материал. Результаты следственных действий предпочтительно снимать на видеокамеру или фотографировать. По инициативе следователя в следственно-оперативную группу целесообразно включить специалиста-криминалиста со следственным портфелем. Также положительный результат приносит привлечение специалиста химика или геолога с целью наиболее точного описания и возможной идентификации драгоценных металлов и драгоценных камней на месте их обнаружения и изъятия. Это связано с тем, что зачастую допускаются ошибки в предмете преступного посягательства, которые выявляются на более поздних этапах расследования (в результате экспертного химического или геолого-минералогического исследования). Так, пирит воспринимается как промышленное золото, а многие полудрагоценные камни внешне схожи с драгоценными.

В обязанности оперативных сотрудников входит, помимо оказания помощи в проведении следственных действий, обеспечение безопасности деятельности группы, охрана и конвоирование задержанных лиц, наблюдение за их поведением, пресечение возможности их общения. В данной ситуации один из опытных оперативных сотрудников, обычно это инициатор разработки, по согласованию со следователем, с применением аудио-видео техники, может побеседовать (провести гласный разведопрос) с задержанным или задержанными лицами и используя «психологический фактор внезапности задержания с поличным», а также имеющуюся оперативную информацию получить от них устные
показания, которые могут быть использованы

114

следователем при дальнейших их допросах, а при качественной их фиксации легализованы как одно из доказательств по делу.

Первоначальные следственные действия, которые проводятся помимо вышеуказанных, по делам о незаконном обороте драгоценных металлов и драгоценных камней включают в себя: допросы свидетелей и подозреваемых, назначение криминалистических и специальных экспертиз, в том числе и по идентификации драгоценных металлов и драгоценных камней, обыски, выемки, осмотры. Основанием для проведения первоначальных следственных действий являются данные оперативно-розыскной деятельности, полученные в ходе разработки по делу оперативного учета, результаты оперативно-розыскных мероприятий и следственных действий, полученные в ходе реализации оперативных материалов, сведения, полученные в ходе вышеназванных следственных действий. Основной их задачей является получение и закрепление процессуальным путем как можно большего числа доказательств преступной деятельности подозреваемых, получение иных доказательств, обнаружение и изъятие вещественных доказательств, в том числе драгоценных металлов и драгоценных камней, обнаружение тайников, мест хранения, документов, выявление иных соучастников или свидетелей.

Оперативные сотрудники на данном этапе проводят оперативно- розыскные мероприятия как самостоятельно, так и по согласованию или по поручению следователя. Эти мероприятия условно можно разделить на четыре вида:

  1. Оперативно-поисковые (засады, обходы, обследования, преследование, оперативные осмотры, заградительные мероприятия и т.д.) мероприятия.

  2. Оперативно-информационные (изучение личности подозреваемых или свидетелей, связи, проверки по оперативным и иным учетам, опросы граждан, изучение документов и т. п.) мероприятия.

115

  1. Оперативно-технические (прослушивание телефонных переговоров, снятие информации с технических каналов связи, негласная аудио-видео запись, перлюстрация корреспонденции) мероприятия.

  2. Оперативно-разведывательные (оперативное внедрение, разведывательно- поисковые мероприятия, использование негласных сотрудников) мероприятия.

Целью проведения вышеуказанных оперативно-розыскных мероприятий является следующее:

а) оперативное сопровождение следственных действий, получение информации, необходимой следователю для планирования и организации следственных действий, подтверждение или опровержение проведенными оперативно-розыскными мероприятиями версий, выдвигаемых подозреваемыми в целях защиты или проведения контрмер;

б) изучение линии поведения задержанных и арестованных лиц на следствии, изучение их личности, связей, установление иных эпизодов их преступной деятельности. По поручению следователя в ходе оперативно- розыскных мероприятий может быть изучена личность и свидетеля;

в) получение информации о тайниках и иных местах хранения ценностей и предметов преступного посягательства, иных вещественных доказательств, документов.

Вышеописанный этап взаимодействия при возбуждении уголовного дела и проведении первоначальных, неотложных следственных действий длится обычно 2-5 суток и требует проведения большого объема мероприятий. В этот период следственно-оперативная группа собирает значительный объем оперативной и следственной информации. Для ее собирания и фиксации необходимо задействовать большое количество оперативных и иных сотрудников и, как правило, дело расследуется 2-3 следователями.

После возбуждения уголовного дела и принятия его к производству, задержания подозреваемых и изъятия предметов преступного посягательства -драгоценных металлов или драгоценных камней — вся ответственность за расследование уголовного дела возлагается на следователя, таким образом,

116

инициатива взаимодействия должна исходить от него. Оперативное подразделение, выполнив свою задачу и реализовав результаты оперативно-розыскной деятельности по делу оперативного учета, продолжает проведение оперативно-розыскных мероприятий в строгом соответствии с теми задачами, которые ставит перед ними именно следователь, то есть, осуществляя оперативное сопровождение предварительного расследования по уголовному делу, способствует его полному и всестороннему расследованию, а в дальнейшем и рассмотрению его в суде.

Крайне негативно отражается на результатах расследования и фиксации доказательств ситуация, когда следователь в начальный период расследования уголовного дела увлекается результатами оперативной работы сотрудников органов дознания и упускает инициативу в сборе доказательств, что приводит к засорению уголовного дела различным многочисленным «компрматериалом», который при его проверке процессуально не подтверждается и не становится основой для предъявления обвинения. На практике нередки случаи, когда при таком взаимодействии упускалось время и возможность по собиранию доказательств и как результат этого -прекращение уголовных дел по реабилитирующим основаниям.

При расследовании преступлений, совершенных организованной преступной группой или сообществом (ОПТ или ОПС), одно из основных направлений взаимодействия следователей и сотрудников оперативных подразделений направлено на обеспечение безопасности и пресечение противодействия преступной группировки дальнейшему ходу расследования. Как правило, при возбуждении уголовного дела по материалам оперативных разработок участвуют оперативные сотрудники ОБЭП и ФСБ, в оперативном обслуживании которых находятся предприятия по добыче драгоценных металлов и драгоценных камней, знающие обстановку на этих объектах, технический персонал, особенности технологий и производства.

117

Обычно взаимодействие такого уровня разрешается между руководителями следственного и оперативного подразделений с привлечением различных.

После возбуждения уголовного дела и проведения неотложных следственных действий, по нашему мнению, возникает необходимость в проведении оперативных совещаний, на которых следует обсудить следственную и оперативную ситуации по делу и наметить мероприятия, направление на разрешение возникших проблем. Цель взаимодействия в данный период заключается в основном в том, чтобы помочь следователю разработать и составить план дальнейшего расследования по уголовному делу, наметить исполнителей и установить сроки. В данном случае следователю необходимо всю инициативу во взаимодействии взять на себя и наметить дальнейший ход расследования по возбужденному уголовному делу. Только в результате проведения всех запланированных мероприятий будет реализована одна из главных задач оперативной и следственной деятельности - по результатам оперативной разработки возбуждено уголовное дело, преступление раскрыто и виновные лица задержаны.

Все сказанное позволяет сделать вывод о том, что «успех взаимодействия во многом определяется своевременными действиями следователя и оперативных сотрудников. Запоздание с заданием или несвоевременное его выполнение может привести к снижению или даже утрате значения информации, полученной в процессе оперативно-розыскной деятельности»1.

Взаимодействие по уголовным делам, связанным с незаконным оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней, помимо вышеизложенных, имеет еще ряд особенностей. Прежде всего, это характеризуется тем, что после возбуждения уголовного дела часто возникает необходимость в проведении следственных и оперативных мероприятий в

1 Белкин Р.С., Викторов Б.А. Криминалистика. - Л.: ЛГУ, 1976. - С. 419.

118

различных местах (например, сбыта драгоценных металлов или драгоценных камней), что связано с выездом сотрудников в командировки. Многие следственные действия проводятся на объектах добычи, которые находятся в отдаленных от населенных пунктов и труднодоступных участках, в связи с чем возникает проблема доставить туда сотрудников следственно-оперативной группы. Как правило, разрешение этих задач возлагается на оперативных работников, обслуживающих вышеуказанные объекты. Особое внимание следует уделять сохранности изъятых предметов преступного посягательства (золото, платины, серебра, алмазов, изумрудов и др.), которые транспортируются только в упакованном и опечатанном виде и при сопровождении не менее 2-3 сотрудников. В связи с этим обстоятельством необходимо подбирать в следственно-оперативную группу сотрудников с психологической совместимостью и назначать руководителем группы опытного следователя.

Подводя итог вышеизложенному, можно с уверенностью сказать, что содержание взаимодействия определяется его целями. В одних случаях такой целью может быть успешное проведение отдельного следственного действия, в других — получение необходимой информации оперативным путем, в третьих — поиск и обнаружение скрывшегося подозреваемого или обвиняемого, вещественных доказательств, документов, ценностей и т.п. Соответственно взаимодействие может носить разовый, краткосрочный характер или осуществляться на постоянной основе в течение значительного времени, например всей работы по конкретному уголовному делу или группе дел того или иного вида1.

И в заключение необходимо отметить, что методика расследования уголовных дел, связанных с незаконным оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней, обладает рядом специфических особенностей, а взаимодействие, рассмотренное выше, является составной ее частью, которая,

1 См.: Белкин Р.С. Криминалистика. - М.: НОРМА, 2001. - С. 491.

119

в свою очередь, достаточно сложна и многогранна. Поэтому успех в расследовании дела будет зависеть от грамотных, профессиональных и согласованных действий следователя и оперативных сотрудников.

120

§ 3. Тактика допроса подозреваемого, обвиняемого по уголовным делам о преступлениях, связанных с незаконным оборотом драгоценных металлов

и драгоценных камней

Допрос подозреваемого после задержания должен быть проведен в течение 24 часов с момента возбуждения в отношении него уголовного дела или фактического задержания (п.п. 1,2 ч. 2 ст. 46 УПК РФ). Место и время допроса, общие правила его проведения с процессуальной точки зрения подробно регламентированы в ст.ст. 187-190 УПК РФ.

Допросом является следственное действие, в процессе которого получаются показания от лица, обладающего сведениями, имеющими значение для расследуемого дела1. Основные положения тактики проведения допроса подозреваемого, свидетелей рассматриваются в каждом учебном, справочном или методическом издании по криминалистике, а также изложены в самостоятельных исследованиях на эту тему2.

Допрос при расследовании категории уголовных дел, связанных с незаконным оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней, имеет свою специфику, определяемую предметом преступления, который изъят из свободного гражданского оборота, плотным оперативным прикрытием органом дознания и финансовым контролем со стороны ведомственных органов, позволяющим еще до возбуждения уголовного дела накапливать доказательственную и оперативную информацию о готовящемся преступлении. Оперативная разработка позволяет организовать задержание преступника с поличным и применять тактику
расследования по горячим следам. Как

1 Букаев Н.М., Яровенко В.В. Криминалистика: криминалистическая тактика: Курс лекций - Владивосток: Изд-во Дальневост. ун-та, 2000. - С. 111.

2 Порубов Н.И. Научные основы допроса на предварительном следствии. - Минск, 1978; Алексеев А.М. Психологические особенности показаний очевидцев. - М.,1972; Ароцкер Л.Е. Тактика и этика судебного допроса. - М., 1969; Васильев А.Н., Корнеева Л.М. Тактика допроса при расследовании преступлений. - М., 1970; Гаврилов А.К., Закатов А.А. Очная ставка. - Волгоград, 1978; Карагодин В.Н. Преодоление противодействий предварительному расследованию. - Свердловск, 1992; Драпкин Л.Я., Долинин В.Н. Тактика следственных действий. - Екатеринбург, 1999 и др.

121

отмечается в научной литературе и практических руководствах по тактике расследования уголовных дел, такая следственная ситуация создает наибольшие тактические и психологические возможности для успешного установления истины.

Показательным в этом смысле является первоначальный допрос в качестве подозреваемого геолога М., у которого при обыске в квартире было обнаружено и изъято самородное россыпное золото1. Собственно, тактический прием, положительно сказавшийся при его допросе, был основан на факторе внезапности и применен следователем еще перед началом проведения обыска в квартире. Объявляя постановление о производстве обыска, следователь предложил М. добровольно выдать золото и сделать письменное заявление о способе его хищения. В тот момент способы приобретения драгоценного металла не были известны следствию. Подозреваемый М. воспользовался предоставленной ему возможностью, добровольно выдал золото и после окончания допроса сделал письменное заявление о том, где именно и каким способом оно было похищено. Его первоначальный допрос в качестве подозреваемого был произведен на месте, в его квартире с соблюдением всех требований судопроизводства.

На последующих стадиях следствия М. сожалел о данных им показаниях. Однако к тому моменту было осмотрено место происшествия (полигон), с которого похищалось золото, тайник, где он некоторое время его прятал, место происшествия осмотрено дополнительно с его участием. Кроме того, допрашивались свидетели, косвенно подтверждавшие возможность совершения хищения и вывоз золота с полигона, между М. и свидетелями проведены очные ставки. Все это сыграло существенную роль в положительных результатах расследования уголовного дела и позволило выявить всю совокупность преступлений, совершенных М. и входящих в незаконный оборот ДМДК.

1 См.: Уголовное дело № 798875 от 12.02.1995 г. Архив Зейского районного суда Амурской области.

122

По данному уголовному делу следствием в отношении подозреваемого в полной мере был использован тактический фактор внезапности и получены признательные показания по всей совокупности преступлений. Когда подозреваемому предоставляется время для обдумывания ситуации, он может сослаться, что купил драгметалл у неустановленного лица и понести ответственность только по ст. 191 УК РФ. В этом случае следствием не прослеживается весь незаконный оборот ДМДК, где хищение драгметалла выпадает как первоначальный этап незаконного оборота ДМДК, а сообщники вообще уходят от уголовной ответственности. Следствием упускается решение двух важных задач: во-первых, не вскрываются факты преступлений и виновные не несут уголовной ответственности, во-вторых, не срабатывает предупредительное воздействие на лиц, склонных к хищениям драгметаллов.

Следует учитывать, что любое допрашиваемое лицо, в особенности задержанное по подозрению в совершении преступления, всегда готовится к допросу, разрабатывает свои версии происшедшего. Поэтому тактически ошибочно откладывать подобный допрос на 24 часа, которые даются законодателем.

Если у подозреваемого изъят драгоценный металл или драгоценные камни, целесообразно начать допрос именно с выяснения обстоятельств о том, откуда они у подозреваемого, знает ли он, чем именно являются изъятые у него предметы. Сначала показания излагаются в виде свободного рассказа, затем следователь задает уточняющие вопросы. Никогда не стоит пренебрегать подробностями, особенно теми, которые не были до этого известны следователю и оперативным сотрудникам. Каким бы громоздким и объемным ни показался этот допрос, его необходимо провести тщательно, фиксируя в точности все подробности, задавая уточняющие вопросы.

Зачастую подобный первый допрос подозреваемого следователи начинают с подробных биографических данных допрашиваемого лица, его образе жизни, родственниках, физическом и психическом состоянии. Во многих случаях это оправданно. «…Общим правилом является использование

123

возможностей свободного рассказа для установления психологического контакта с допрашиваемым, более глубокого изучения его личностных особенностей и получения более полных показаний по всем обстоятельствам, интересующим следствие» .

Однако при расследовании дел данной категории от этого порядка следует отступить: фактор внезапности задержания имеет существенное значение для первоначального допроса и вполне вероятно, что пока следователь будет старательно записывать все эти сведения, допрашиваемый подготовится к главным вопросам или же вообще не станет давать показания. Выяснить в ходе допроса и отразить в материалах дела обстоятельства, непосредственно не связанные с преступлением, можно и на последующих допросах.

Тактика допроса обвиняемого и подозреваемого во многом имеет общие задачи, схожие следственные ситуации и обстоятельства, детерминирующие поведение подследственных. Допрос обвиняемого проводится немедленно после предъявления ему обвинения с соблюдением требований п. 9 ч. 4 ст. 47 и ч. 3 ст. 50 УПК РФ, которые регламентируют права обвиняемого, в том числе и его право на защиту. Процессуальный порядок допроса обвиняемого регламентируется ст. ст. 171-173 УПК РФ. Следует согласиться, что «Успешность допроса обвиняемого, а отсюда и значение для дела полученных показаний зависят от умелого выбора и искусного, эффективного применения выработанных теорией и практикой тактических приемов допроса» .

Также не следует забывать и новые требования закона, касающиеся подготовки и порядка проведения допроса в качестве обвиняемого, предусмотренные ст. ст. 172-174, 189 УПК РФ, где определено, что следователь обязан заранее известить обвиняемого о дне предъявления обвинения и разъяснить ему право на защиту. Безусловно, что все это должно быть сделано

1 Криминалистика / Под ред. Н.П. Яблокова - М.: Юристь, 2001. - С. 243.

2 Там же.-С. 461.

124

в письменном виде, изложено четко и ясно. К сожалению, большинство следователей и руководителей следственных подразделений, вызывая обвиняемых для предъявления обвинения под видом производства других следственных действий. Фактически предъявление обвинения и допрос проводится внезапно. Представляется, что такое нарушение порядка предъявления обвинения может повлечь за собой признание недопустимым полученных таким образом доказательств.

Подготовка к допросу обвиняемого включает несколько направлений:

  1. Вынесение постановления о привлечении лица в качестве обвиняемого по уголовному делу. Требования, которые предъявляет закон к постановлению о привлечении в качестве обвиняемого, содержатся в ст. 171 УПК РФ, соблюдение которых обязательно. Помимо этого, обвинение должно быть бланкетным и содержать ссылку на конкретную норму федерального закона, регламентирующего оборот драгоценных металлов и природных драгоценных камней. Например, в нарушение требований Закона РФ «О драгоценных металлах и драгоценных камнях» или п.п. Закона РФ «О валютных операциях и валютном контроле» и т.д.

Если незаконная сделка была совершена с драгоценным металлом, указывается его общее количество и содержание в нем химически чистого драгоценного металла, а также пробность, стоимость 1 г и общая стоимость изъятого драгоценного металла. Также необходимо в постановлении о привлечении в качестве обвиняемого указать кратность стоимости драгоценного металла или драгоценных камней минимальным размерам оплаты труда, поскольку это влияет на квалификацию содеянного.

  1. Изучение личности обвиняемого на основании следственных материалов уголовного дела и материалов оперативно-розыскной деятельности в целях установления психологического контакта с обвиняемым и прогнозирования вариантов его поведения после предъявления обвинения. «Способов, с помощью которых может быть достигнут психологический контакт, множество, однако все они подчиняются следующим
    общим

125

закономерностям: следователь должен планировать обращение к ее лучшим сторонам, к социально положительным ролевым позициям данной личности. Этически и тактически недопустимо, чтобы следователь для установления контакта с допрашиваемым использовал отрицательные стороны его личности, даже если следователь хорошо знает их»1.

Второе направление включает в себя: а) изучение материала из имеющейся на обвиняемого оперативной информации о составе семьи, судимостях, отношениях с родственниками, друзьями, знакомыми, его увлечениях, интеллектуальном уровне, образовании, его отношении к факту привлечения к уголовной ответственности, отношении к содеянному, к возможному наказанию и к следователю; б) наличие у обвиняемого желания сотрудничать со следствием в целях полного раскрытия преступления, установления и изобличения остальных соучастников, возмещения ущерба и устранения причиненного вреда.

Установление следователем психологического контакта с обвиняемым достигается путем проведения ряда предварительных бесед с лицом, в отношении которого планируется вынесение постановления о привлечении его в качестве обвиняемого. В ходе таких бесед следователю необходимо доверительно расположить к себе обвиняемого, выяснить его отношение к происходящим с ним событиям, что в дальнейшем сможет сказаться на тактике самого допроса.

Одним из способов установления психологического контакта с обвиняемым при расследовании уголовных дел о преступлениях, связанных с незаконным оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней, является изучение следователем специфики добычи драгоценных металлов и драгоценных камней, особенности технологии их обогащения, знание основ горного дела и документов режимной службы, правил бухгалтерского учета. Это позволяет в дальнейшем вести беседу с
обвиняемым на достаточно

1 Васильев В.Л. Юридическая психология. - СПб.: Питер, 2002. - С. 475

126

профессиональном уровне. Непосредственно перед допросом необходимо подготовить вопросы, которые следователь намеревается задать обвиняемому, а также составить план допроса, подготовить при необходимости документы, которые надлежит предъявить обвиняемому, видео, аудиозаписи, фотографии.

Тактика допроса обвиняемого строится в зависимости от характера следственной ситуации, каждая из которых имеет свою специфику в зависимости от того, признал он обвинение, частично признал или не признает. В этом случае, на наш взгляд следует рассмотреть три модели следственной ситуации, определяющие тактику расследования по делам о незаконном обороте ДМДК:

  1. В ходе допроса обвиняемый полностью отказывается от дачи показаний на предварительном следствии. Здесь следователю необходимо зафиксировать отказ в протокол допроса и в дальнейшем руководствоваться ч. 4 ст. 173 УПК РФ, определившей, что повторный допрос обвиняемого по тому же обвинению в случае его отказа от дачи показаний на первом допросе может проводиться только по просьбе самого обвиняемого.

  2. Обвиняемый в ходе допроса согласился с предъявленным обвинением и дал показания только по пунктам предъявленного ему обвинения и в дальнейшем отказался отвечать на дополнительные вопросы следователя. В этом случае следователю необходимо как можно подробнее занести в протокол показания обвиняемого, целесообразно использование и технических средств фиксации показаний.

  3. Обвиняемый согласен дать показания по предъявленному ему обвинению, но его показания скорей всего ложны, поскольку полностью или частично расходятся с информацией, имеющейся в материалах уголовного дела. Кроме этого, обвиняемый может поменять одни ложные показания на другую ложную информацию. В данном случае также необходимо зафиксировать его показания, а затем задавать вопросы, с целью их уточнения или уличения в даче ложных показаний.

127

Определив сложившуюся следственную ситуацию, следователь определяет дальнейшую тактику расследования и проведения допросов: если показания правдивы, необходимо распланировать и провести следственные действия, направленные на их подтверждение; если ложные - разработать план следственных действий, направленных на опровержение этих показаний и уличение подозреваемого во лжи. «…В процессе расследования, особенно на начальном этапе, следователь сталкивается с различными формами сопротивления поиску истины, с той или иной тенденциозной интерпретацией преступного события. Процесс протекает в условиях борьбы за эту истину, противостояния различных лиц и целых групп, интересы которых затрагиваются событием преступления и результатами его расследования»1.

При выработке тактики допроса обвиняемых по делам, связанным с незаконным оборотом драгоценных металлов и природных драгоценных камней, следует учитывать, что они разделяются на две категории:

  1. Лица непосредственно задержаны в ходе реализации материалов оперативно-розыскной деятельности и у которых в ходе проведения неотложных следственных действий были изъяты драгоценные металлы или природные драгоценные камни;
  2. Лица установлены в ходе следствия, на основании показаний ранее задержанных подозреваемых и которые могут быть привлечены в качестве обвиняемых на основании совокупности полученных по делу доказательств.
  3. Особенностью допроса первой категории обвиняемых по уголовным делам о преступлениях, связанных с незаконным оборотом драгоценных металлов и природных драгоценных камней, является то, что обычно они, до момента предъявления обвинения, были задержаны с поличным при личном обыске, выемке или в ходе обыска в занимаемом или используемом ими помещении обнаружены предметы преступления, а также иные вещественные доказательства или документы. Основой эффективного допроса таких лиц

1 Васильев В.Л. Юридическая психология. - СПб.: Питер, 2002. - С. 462.

128

служит психологический фактор «задержания с поличным». Поскольку обвиняемый не знает, каким объемом информации о его преступной деятельности располагает следствие, он обычно пытается в ходе допроса своим поведением и ответами на вопросы следователя получить эту информацию и его поведение на допросе похоже на игру.

В данной ситуации целесообразно применить тактический прием «следователю известно все», который состоит в том, что следователь, используя всю имеющуюся у него следственную и оперативную информацию, акцентирует внимание на прямых и косвенных доказательствах преступной деятельности допрашиваемого. На допросах обвиняемому дают понять, что следствию известно если не все, то многое и от него ждут только чистосердечного признания и помощи в установлении всех обстоятельств по делу.

Допрос обвиняемых, которые привлекаются на основании показаний лиц, входящих в первую группу, представляет значительную трудность, поскольку эта категория обвиняемых, как правило, уклоняется от дачи правдивых показаний, считая, что если они не были задержаны с поличным, то следствие не располагает доказательствами их виновности. Предъявление обвинения и допрос этих лиц целесообразно проводить уже после допроса обвиняемых первой категории и сбора по делу максимального количества доказательств.

Очередность допроса обвиняемых первой и второй категории по делам о групповых преступлениях следует устанавливать в зависимости от характера взаимоотношений между ними и «…умело использовать их нередко противоречивые интересы. Противоречия в показаниях таких лиц, разный объем сведений, сообщенный ими по поводу одних и тех же обстоятельств, как правило, нарушают согласованность их позиций, порождают взаимное недоверие и стремление выгородить себя или преуменьшить свою роль в преступлении за счет других. В подобной ситуации рекомендуется пробудить у

129

допрашиваемого переживания, связанные с возможностью
«опоздать» с чистосердечным признанием»1.

Никогда не следует ограничиваться ссылкой обвиняемого на показания, данные на предыдущих допросах, даже если обвиняемый их подтверждает полностью. В том случае, если обвиняемый ранее был совершенно искренним и достаточно полно давал пояснения по поводу совершенного преступления, допрос в качестве обвиняемого, подтверждающий и уточняющий обстоятельства, изложенные ранее в протоколах допросов, будут не лишними.

Допрос в качестве обвиняемого - это следующий этап предварительного следствия, который обязательно должен быть отражен в материалах уголовного дела именно в той форме, в какой предусмотрен законом. Ведь если в протоколе допроса обвиняемого будет записана, например, следующая фраза «показания, данные 12.06.2002 г. при допросе в качестве подозреваемого, подтверждаю полностью», то сослаться на них в обвинительном заключении, как на показания обвиняемого, будет неправильно, поскольку показания уже в новом процессуальном качестве - обвиняемого, лицо фактически не давало.

Кроме того, существует криминалистическая аксиома, которой должен придерживаться каждый следователь, не подвергая ее сомнению: «лишних доказательств не бывает». Это многократно проверено практикой и, поскольку показания обвиняемого являются самостоятельным видом доказательств, проводить его следует обязательно.

Решить вопрос о том, кого из обвиняемых следует допрашивать первым, позволит изучение личности каждого из них, о чем выше уже отмечалось. Но представляется более правильным начать допросы тех обвиняемых, чья роль в совершении преступления менее значительна - их легче убедить в необходимости дать правдивые показания. После детального анализа показаний этих обвиняемых можно приступать к более сложным допросам активных участников преступления и организаторов.

1 Яблоков Н.П. Криминалистика. - М.: Юристь, 2001. - С. 466.

130

Содержание допроса обвиняемого и подозреваемого по уголовным делам, связанным с преступлениями в отношении драгоценных металлов и драгоценных камней, должны в числе первых выясняться следующие вопросы:

  1. Каковы его обязанности при добыче драгоценных металлов, камней, хранении, охране, транспортировке или сдаче государству;
  2. Является ли он материально ответственным лицом и что находится на его подотчете;
  3. Какова стоимость изъятых у него драгоценных металлов или драгоценных камней;
  4. Вел ли подозреваемый, обвиняемый черновые записи или какую-либо документацию;
  5. Знал ли допрашиваемый заведомо о том, что предмет преступления является драгоценным металлом или природным драгоценным камнем и каково его название;
  6. Когда и при каких обстоятельствах были приобретены драгоценные металлы или драгоценные камни. Какая была совершена сделка и оформлена;
  7. Где хранятся или хранились драгоценные металлы или драгоценные камни, в каком виде и состоянии, в какой упаковке или контейнере, кто знал или знает о месте их хранения;
  8. Если была совершена перевозка, то необходимо уточнить, каким видом транспорта она осуществлялась.
  9. Перечень приведенных вопросов не является исчерпывающим и должен быть конкретизирован в зависимости от обстоятельств дела. В любом случае первоначальный допрос подозреваемого, обвиняемого должен быть как можно более полным и исчерпывающим.

Тактика допроса подозреваемого, обвиняемого обстоятельно изложена в приведенной криминалистической литературе. Нам представляется необходимым изложить некоторые положения, исходя из опыта практической работы по делам о незаконном обороте драгоценных металлов и драгоценных камнях.

131

При допросе в условиях сложившейся бесконфликтной ситуации, когда обвиняемый признает себя виновным, основное внимание должно быть направлено на получение полных, подробных, детализированных показаний обо всех обстоятельствах совершенного преступления. Благодаря правильно установленному контакту с обвиняемым следователь может получить уникальную информацию о совершенном преступлении, которой никто не владеет.

Результат допроса напрямую зависит от того психологического контакта, который будет установлен между следователем и подозреваемым. Если такой контакт установлен, необходимо нацелиться на получение возможно большего объема информации о совершенном преступлении.

При допросе обвиняемого по рассматриваемому виду преступлений следует учитывать, что сложные детали, надуманные объяснения и подробности могут свидетельствовать о самооговоре, т.е. о ложном признании лица в совершении преступления. Самооговор является следствием не только неблагоприятной тактической ситуации, тех или иных процессуальных нарушений, но и тактических просчетов. В основе самооговора нередко лежат определенные личностные особенности, а также те нежелательные изменения, которые возникают в психике человека в результате ошибочного обвинения его в совершении преступления. Ложному признанию благоприятствуют допросы в ночное время, а также их чрезмерная систематичность, длительность и повторяемость.

«При анализе показаний нужно обязательно обращать внимание и на использование допрашиваемым не свойственных ему выражений, формулировок, понятий, что может свидетельствовать о формировании содержания показаний под воздействием заинтересованных лиц»1. Необходимо, по возможности, выяснить, откуда обвиняемому известны эти слова, выражения, чтобы у следователя не оставалось каких-либо
сомнений

1 Яблоков Н.П. Криминалистика. - М: Юристъ, 2001. -С. 463.

132

относительно содержания показаний. Если обвиняемый использует специфическую терминологию, связанную, например, с процессом добычи, извлечения драгоценных металлов или драгоценных камней из шлихов, желательно давать в этом же протоколе от имени обвиняемого краткое их пояснение.

При допросах обвиняемых по уголовным делам, связанным с незаконным оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней, следователь чаще, чем при допросах других лиц, встречается с ложными показаниями. Тактика разоблачения таких показаний включает ряд приемов: а) установление и устранение мотивов, удерживающих обвиняемого от дачи правдивых и достоверных показаний; б) правильное использование при допросе доказательств, изобличающих обвиняемого; в) максимальная детализация показаний; г) анализ показаний с разъяснением обвиняемому содержащихся в них противоречий; д) проведение повторных допросов с предложением дать подробные показания по фактам, о которых шла речь при первоначальном допросе.

Максимальная детализация показаний обвиняемого должна применяться во всех случаях, в особенности, когда следователь приходит к убеждению ложности показаний. «Тактическое правило состоит в том, чтобы содержание показаний было тем детальнее, чем меньше к ним доверия у следователя»1.

На наш взгляд, важно не акцентировать внимание на спорных или противоречивых моментах этих показаний. Вполне вероятно, что попытка уличить подозреваемого в неточностях каких-либо деталей вызовет негативную реакцию. Часто ошибки в показаниях могут возникнуть непроизвольно. Практический опыт подтверждает, что при проведении допроса важно доброжелательное и спокойное отношение следователя к допрашиваемому лицу. Не должно быть заискивания или задабривания - такая позиция так же

1 Крылов И.Ф. Криминалистика. - Л.: ЛГУ, 1976. - С. 374.

133

вредна, как и грубость, пренебрежительность и демонстрация
явного превосходства перед допрашиваемым.

Правильная тактика следователя при допросе позволяет оказывать допустимое психологическое воздействие на подозреваемого. «Под психологическим воздействием на допросе понимается сознательная интеллектуально-волевая деятельность, направленная на изменение течения психических процессов у других лиц, способствующая вспоминанию воспринятых в прошлом, а также пересмотру субъективных позиций, противоречащих общественным интересам и целям правосудия»1. Однако психологическое воздействие исключает насилие, угрозы, шантаж и подобные им приемы. Практика убедила, что «Одним из главных методов психологического воздействия при допросе является убеждение» . Не лишним будет напомнить подозреваемому об обстоятельствах, смягчающих наказание, о том, что сам факт изъятия у него драгоценных металлов или драгоценных камней уличает его в совершении преступления. При этом лучше не сообщать о наличии других доказательств, которыми располагает следствие на момент допроса. Если следователь перечислит не убедительные данные, то подозреваемый выработает свою линию поведения, способствующую его защите.

Применяемые тактические приемы используются в зависимости от обстоятельств каждого конкретного дела, личности подозреваемого, обстановки, в которой проходит допрос. Допрос обвиняемого при расследовании преступлений, связанных с незаконным оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней, как показывает анализ изученных уголовных дел, имеет большое значение для обеспечения следователя информацией, которая используется для определения дальнейшего направления следствия по делу. В связи со спецификой рассматриваемых преступлений часто показания обвиняемого, данные в ходе следствия, являются той единственной нитью,

1 Криминалистика / Под ред. И.Ф. Крылова. - Л.: ЛГУ, 1976. - С. 364.

2 Там же.-С. 364

134

умело потянув за которую, следователь сможет профессионально грамотно размотать весь клубок преступления и установить не только тайники с ценностями и всех участников преступной группы, но и выявить иные, сопутствующие данному преступлению деяния, входящие в незаконный оборот ДМДК.

Учитывая повышенную латентность рассматриваемых преступлений, допрос обвиняемого по уголовному делу часто дает информацию, которую знал только он и получить которую иначе, чем с помощью тщательно спланированного и информационно-тактически подготовленного допроса просто невозможно. Поэтому относиться к допросу обвиняемого по данной категории уголовных дел следует очень добросовестно, даже если предыдущие допросы в качестве подозреваемого были полными и обстоятельными.

Если же преступление было совершено организованной преступной группой, необходимо, прежде всего, выяснить, какой направленности преступную деятельность она осуществляла, являлись ли преступления, связанные с незаконным оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней, основным - базовым видом преступной деятельности. В таких случаях общая методика расследования должна быть скорректирована таким образом, чтобы фактор внезапности проведения всех следственных действий, в том числе предъявление обвинения и допросов в качестве обвиняемых, не позволял им договориться между собой, занять общую позицию и тем самым активно противостоять следствию.

Поскольку по такой категории дел, как правило, создаются следственно- оперативные группы, или группы следователей, особое значение приобретает правильное планирование допросов обвиняемых и их условно классифицировать на конфликтных, частично конфликтных и бесконфликтных. В зависимости от этого скоординировать тактику проведения допроса каждого из обвиняемых, заранее определить, кому, в какой степени раскрывать имеющуюся совокупность доказательств. Поскольку даже обвиняемые, содержащиеся под стражей, имеют почти беспрепятственную возможность

135

обмениваться полученной информацией по делу, важно, не раскрывая основных доказательств, создать у обвиняемых преувеличенное впечатление об осведомленности следствия и объеме имеющихся против них доказательств. Возможно в качестве создания такого впечатления использование следователем, в допустимых пределах, оперативной информации. Кроме того, важно при допросе таких обвиняемых акцентировать внимание на косвенных или второстепенных моментах, а основные вопросы завуалировать путем ненавязчивого отвлечения внимания на иных обстоятельствах.

На наш взгляд, существенным обстоятельством является присутствие защитника при допросе и препятствовать этому не следует. Напротив, грамотно и тактически верно построенный допрос, проведенный в присутствии защитника, если при этом подозреваемый дал правдивые показания, является как самостоятельным видом доказательства, так и источником получения иных доказательств при расследовании дела. Кроме того, присутствие защитника позволяет еще до судебного разбирательства снять непринципиальные противоречия, а в ряде случаев следователю полезно будет выявить слабые места в доказательственной базе и заранее устранить недостатки следствия.

Присутствие защитника на допросе, когда предъявляется обвинение, будет только способствовать тому, что данные показания в дальнейшем будут признаны в суде неоспоримыми доказательствами (п. 1 ч. 2 ст. 75 УПК РФ). Дальнейший отказ от них обвиняемого не сможет повлечь последствий, предусмотренных для недопустимых доказательств, к которым относятся показания обвиняемого, данные на предварительном следствии в отсутствии защитника и не подтвержденные обвиняемым в суде. Если защитник ведет себя активно и заранее обговорил со своим подзащитным линию поведения на допросе, то, на наш взгляд, необходимо ограничиться простым допросом по предъявленному обвинению, без обнародования каких-либо иных доказательств или документов, не пытаться опровергнуть показания обвиняемого, чтобы не раскрывать раньше времени все доказательства, имеющиеся в материалах уголовного дела.

*

т

136

Допр ашив ая подоз ревае мого, следу ет иметь в виду, что на после дую щих допр осах показ ания могут суще ствен но поме нятьс я, поэто му целес ообр азно испол ьзова ть техни чески е средс тва, хотя бы дикто фон, чтоб ы наиб олее полн о и беспр истра стно зафик сиров ать ход допр оса и содер жани е показ аний1 .

1 См. подроб нее: Леви А.А. Звукоз апись в уголов ном процес се. -М., 1974.

137

Глава III. ИСПОЛЬЗОВАНИЕ СПЕЦИАЛЬНЫХ ЗНАНИЙ

ПРИ РАССЛЕДОВАНИИ УГОЛОВНЫХ ДЕЛ О ПРЕСТУПЛЕНИЯХ,

СВЯЗАННЫХ С НЕЗАКОННЫМ (ТЕНЕВЫМ) ОБОРОТОМ

ДРАГОЦЕННЫХ МЕТАЛЛОВ И ДРАГОЦЕННЫХ КАМНЕЙ

В уголовно-процессуальной деятельности специальные познания применяются в двух формах: в виде использования следователем знаний специалистов в ходе отдельных следственных действий при поиске и фиксации доказательств, другая - путем назначения и проведения судебных экспертиз.

Использование специальных знаний специалиста. Следователи используют специальные знания специалистов в различных областях знаний для:

а) обнаружения, фиксации, осмотра вещественных и иных доказательств;

б) проведения экспресс-анализа обнаруженных объектов;

в) формулировании вопросов перед экспертом.

Специалисты могут, в частности, привлекаться для производства видеозаписи и фотосъемки, составления план, схем места происшествия - это, как правило, специалисты-криминалисты, а также и для более квалифицированной помощи в иных областях знаний. Приведенный в предыдущем параграфе пример об изъятии пирита подтверждает необходимость привлечения специалиста до назначения и проведения экспертизы, на первоначальном этапе расследования.

Процессуальные основания привлечения специалиста к участию в деле определены в ст. 58 УПК РФ. Специалист - это лицо, обладающее специальными, не юридическими познаниями, привлекаемое к участию в процессуальных действиях, в порядке, установленном УПК РФ, для содействия в обнаружении, закреплении и изъятии предметов, документов, применении технических средств в исследовании материалов уголовного дела,

138

для постановки вопросов эксперту, а также для разъяснения сторонам и суду вопросов, входящих в его профессиональную компетенцию (ст. 58 УПК РФ). Вызов специалиста и порядок его участия в деле определяются статьями 168 и 270 УПК РФ.

В теории и практике возникла проблема применительно к пониманию положения участия специалиста для разъяснения сторонам и суду вопросов, входящих в его профессиональную компетенцию: а) в качестве кого вызывается этот специалист; б) какое это следственное действие и как оно должно быть процессуально оформлено; в) для разъяснения вопросов, возникших при проведении следственных действий или экспертизы; г) если экспертизы, то почему не эксперт, давший это заключение.

Новый уголовно-процессуальный закон позволяет привлекать специалиста к участию в деле не только следователю, прокурору и суду, но и адвокату. В отличие от эксперта, который может, как процессуальная фигура, появиться в деле лишь после его возбуждения, специалист оказывает помощь следователю и до возбуждения дела, например, при неотложном производстве осмотра места происшествия.

Специалист наделен целым рядом процессуальных прав и обязанностей (ч. 1 ст. 11 УПК РФ). Так, он вправе делать заявления, связанные с обнаружением, закреплением и изъятием доказательств, а также иные замечания и заявления, которые в обязательном порядке заносятся в протокол того следственного действия, в котором участвует. Он обращает внимание следователя на обстоятельства, связанные с обнаружением, закреплением и изъятием предметов и документов, дает пояснения по поводу выполняемых им действий. Участвуя в следственном действии, специалист использует свои специальные знания и практические навыки для содействия следователю в обнаружении, закреплении и изъятии доказательств, применяет специальную технику. Специалист может задавать вопросы участвующим в следственном действии лицам, требовать занесения в протокол своих заявлений, замечаний, дополнений.

139

Участие специалиста в производстве следственного действия по делам о преступлениях, связанных с незаконным оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней, является эффективной формой комплексного получения и исследования доказательств. Характерной чертой такого исследования является то, что оно проводится одновременно с собиранием доказательств, в рамках одного и того же следственного действия.

Закон не запрещает привлечение к участию в производстве одного и того же следственного действия нескольких специалистов. Так, если возникла необходимость осмотра места происшествия - например, золотоприемной кассы, следует привлечь к участию: специалиста по охранной сигнализации (он проверит состояние сигнализации, блокировку дверей, окон, запорных устройств, отсутствие телефонной связи, аварийного освещения); специалиста по соблюдению режима охраны (проверит изолированность помещения золотоприемной кассы, степень ее укрепленности, наличие пломб, оттисков на них, надлежащее оборудование комнаты досмотра и т.п.).

При осмотре различных помещений, местности с целью обнаружения тайников возможно привлечение специалиста по поиску металлических предметов при помощи спецтехники: индукционных металлоискателей, переносных рентгеновских установок, радиоизотопных отражателей, приборов, работающих на основе звуковой локации и т.п.

Анализ следственной практики показал, что при расследовании уголовных дел исследуемой категории целесообразна комбинированная методика привлечения специалиста и назначения экспертизы. Так, приговором военного суда Фокинского гарнизона Приморского края от 08.07.1999 г. Ж. был признан виновным и осужден по ч. 3 ст. 144 УК РСФСР и по ч. 2 ст. 346 УК РФ. Преступления им были совершены при следующих обстоятельствах.

В период апреля 1993 года Ж., совместно с К., В. и М., неоднократно проникали в различные помещения в/ч 09702, откуда путем разукомплектования специальной аппаратуры похищали ячейки с микросхемами, содержащими драгоценный металл. Затем похищенные ячейки

140

разбирали, извлекали из них микросхемы, которые продавали с целью наживы. Специальная аппаратура была выведена из строя, а ущерб от их действий составил 5 526 757 неденаминированных рублей.

Из приговора усматривается, что специалисты к участию в деле не приглашались, судебные экспертизы по определению вида драгоценного металла, его пробы, количества и стоимости не проводились. В связи с этим вопрос о привлечении к уголовной ответственности виновных за совершение хищения и незаконного сбыта драгоценного металла даже не исследовался. Вместе с тем, как мы уже ранее анализировали подобную ситуацию, именно это являлось целью преступников, а кража собственно ячеек и умышленное повреждение военного имущества - лишь способ совершения задуманного преступления и достижения своего преступного результата.

Для качественного и всестороннего расследования данного уголовного дела необходимо было привлечь к участию в деле специалиста, который, используя специальные знания, мог определить, что эти детали являются комплектующей частью специальных приборов и содержат в себе микросхемы, изготавливаемые из драгоценных металлов. Затем следовало назначить судебную экспертизу, на разрешение которой поставить следующие вопросы: из какого металла изготовлены микросхемы, является ли этот металл драгоценным, и если является, то каким именно, какова его проба и количество в каждой микросхеме.

На основании исследования специалиста и заключения эксперта, других доказательств несложно определить точное количество похищенного драгоценного металла, его стоимость и тем самым установить ущерб, причиненный государству от хищения драгоценного металла.

Для обнаружения и правильного изъятия предметов и вещей, которые могут носить или содержать микрочастицы драгоценных металлов также обязательно привлечение специалиста, который бы использовал специальные научно-технические средства обнаружения и фиксации этих следов, их сохранения в неизменном виде до назначения и производства экспертизы.

141

Специалисты привлекаются довольно широко для проведения бухгалтерской документальной ревизии, которая установит движение драгоценных металлов или драгоценных камней по бухгалтерским учетам.

Специалисты инспекции пробирного надзора привлекаются для проведения комплексной проверки учета, хранения, операций с драгоценными металлами или драгоценными камнями на предприятиях и в организациях, расположенных на их территориях.

По результатам таких проверок составляются акты документальной ревизии и заключения Государственной инспекции пробирного надзора1.

Специалисты могут быть использованы и в непроцессуальной форме при проведении доследственных проверок (до возбуждения уголовного дела) для консультативной и справочной деятельности в качестве сведущих лиц и производства ревизионных и аудиторских действий. В целях предварительного исследования драгоценных металлов и природных драгоценных камней, изделий с содержанием драгоценных металлов, минералов, руд, концентратов, самородных драгоценных металлов могут привлекаться геологи, химики, горные инженеры, технологи и т.д. Выводы такого специалиста имеют значение для принятия в дальнейшем решения о возбуждении уголовного дела.

«Цель как консультативной, так и справочной деятельности сведущих лиц заключается в передаче следователю некоторой предварительной информации, позволяющей правильно ориентироваться в создавшейся обстановке, как консультации, так и справки могут даваться как в письменной, так и в устной форме. Письменная информация приобщается к уголовному делу или первичному материалу проверки. Справочными сведениями могут снабдить следователя и сотрудники экспертных подразделений, в ведении которых имеются специализированные картотеки и коллекции»2.

1 См.: Инструкция Министерства финансов Российской Федерации № 61 от 04.08.1992 г.

2 Криминалистика / Под ред. Р. С. Белкина. - М.: Норма, 2001. - С. 398.

142

Наиболее эффективной формой использования специальных знаний является назначение и проведение различных видов судебных экспертиз. В юридической литературе вопрос о назначении экспертиз по делам о незаконном обороте драгоценных металлов и драгоценных камней практически не рассматривался, отсутствуют и методические рекомендации о порядке ее подготовки, назначения, перечень вопросов, которые может разрешить эксперт. Имеются лишь методики по подготовке и назначению экспертиз материалов, веществ и изделий (КЭМВИ).

Назначение экспертизы - это процессуальное действие, которое реализуется при соблюдении определенных законом положений и условий. Следователь назначает экспертизу, когда в ней возникает необходимость, а само ее производство возможно (собраны все требующиеся для экспертного исследования материалы, предметы и документы) и тактически целесообразно. Момент назначения экспертизы определяется исходя из конкретной следственной ситуации. Но в любом случае назначать экспертизу следует сразу же по получении всех необходимых для исследования материалов, поскольку для проведения экспертизы требуется значительное время.

Судебные экспертизы по уголовным делам о преступлениях, связанных с незаконным оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней, назначаются следователем в соответствии со ст.ст. 195-207 УПК РФ и Федеральным законом № 73-ФЗ от 31.05.2001 года «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации» и, как правило, проводятся непосредственно в ходе предварительного расследования по делу.

Предмет экспертизы составляют фактические данные, исследуемые и устанавливаемые при расследовании уголовного дела. «Существенным признаком экспертизы являются изучаемые экспертом объекты, то есть материальные носители информации о фактах и событиях, источники получения фактических данных. Изучение объекта есть средство познания для установления фактов в соответствии с поставленными перед
экспертом

143

вопросами. Объектами экспертизы являются главным образом вещественные доказательства» . Что же касается вопросов, то они задаются только из области специальных отраслей знаний и не могут выходить за пределы специальных знаний эксперта.

В настоящее время значительная часть вопросов, которые возникают в процессе собирания и исследования доказательств по рассматриваемой нами категории уголовных дел, практически не может быть решена без использования новейших достижений науки и техники, обладателями которых являются специалисты не только криминалистических, но также естественно-технических и иных областей знаний. При выборе специалиста в качестве эксперта необходимо определить, прежде всего, характер требующихся специальных познаний, вид судебной экспертизы, а также экспертное учреждение, в котором будет проводиться экспертиза.

Анализ судебно-следственной практики показал, что полную и правильную юридическую оценку действиям преступников можно дать лишь при условии проведения необходимых экспертиз. Так, например, военным судом в/ч 10514 г. Тихоокеанска Приморского края 21.11.1994 г. за совершение преступлений, предусмотренных ч. 3 ст. 144 УК РСФСР и п. «б» ст. 251 УК РСФСР, были осуждены Ж., К., К-ов и С, которые в период с апреля 1993 г. неоднократно похищали с боевых постов корабля ячейки с микросхемами из действующей специальной аппаратуры. Микросхемы продавали неустановленным лицам. Всего за указанное время они похитили 79 ячеек, тем самым привели в негодность и вывели из действия специальную аппаратуру, которая предназначена для использования при ведении боевых действий. Ущерб от повреждения аппаратуры составил 9 049 535 неденаминированных рублей. Между тем, из приговора усматривается, что ячейки похищались из микросхем, которые содержали драгоценный металл.

1 Назначение и производство судебных экспертиз // Пособие для следователей, судей и экспертов. - М: Юридическая литература, 1988. - С. 9.

144

Однако экспертизы по определению того, какой именно драгоценный металл содержался в микросхемах, каково его количество, проба и стоимость не проводились. Юридическая оценка в связи с этим действиям преступников по совершению основного преступления не дана, ущерб государству от хищения драгоценных металлов не определен и с виновных не взыскан. Таким образом, имеет место явная неполнота выяснений обстоятельств фактически совершенного преступления. Тем самым преступники ушли от уголовной ответственности, а принцип неотвратимости наказания не соблюден.

Обязательное проведение судебных экспертиз по делам о незаконном обороте драгоценных металлов и драгоценных камней объясняется спецификой природы самого предмета преступного посягательства, а также особенностями правовой регламентации его добычи, производства и обращения.

По преступлениям, связанным с незаконным оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней, как показал анализ уголовных дел, назначаются судебно-химические, геолого-минералогические экспертизы, физико-химические, и др. По ряду уголовных дел такие экспертизы не назначались вообще, что представляется неверным.

Так, военным судом Фокинского гарнизона Приморского края от 14.04.1997 г. были осуждены У., Ч., Ц., Г. и К. за совершение преступлений, предусмотренных ч. 3 ст. 145 УК РСФСР и М. по ч. 3 ст. 144 УК РСФСР за хищение фильтр-кассет, содержащих драгоценный металл - палладий. В сентябре 1995 г. они проникли в помещение хранилища № 1 химсклада ФК-П, откуда похитили 52 палладиевые фильтр- кассеты общей стоимостью 96 733 000 неденаминированных рублей. Похищенные кассеты они продали не установленным лицам за 4100 долларов США, то есть совершили незаконную сделку с драгоценными металлами. Органами предварительного следствия в связи с этим они обвинялись также и в совершении преступления, предусмотренного ч. 2 ст. 162-7 УК РСФСР. Однако суд исключил из обвинения эту статью, сославшись на то, что состав этого преступления в

145

действиях указанных лиц отсутствует, поскольку преступление не нашло своего подтверждения. К делу приобщена справка о том, что в составе ФК-П находится палладиевый катализатор АК с расчетным выходом палладия 125 грамм на кассету, при стоимости за 1 грамм 14 882 рубля.

Из приговора усматривается, что была проведена судебно-химическая экспертиза, «изъятое в гараже, лодке, машине и на площадке гранулированное вещество черного цвета совпадает по своему внешнему виду и химическому составу с содержимым фильтр-кассет палладиевых ФК-П шихта. Вещество является палладием с примесями алюминия, кремния, магния и железа. Палладий относится к группе платиновых металлов и является драгоценным»’.

Представляется, что суд поступил обоснованно, так как недопустимо положить в основу обвинения справку о наличии в похищенных фильтр- кассетах драгоценного металла и заключение судебно-химической экспертизы, в которой проба, точное количество драгоценного металла не определены. Если бы соответствующая экспертиза имелась в материалах уголовного дела, суд, безусловно, вынес бы приговор по всему объему предъявленного обвинения.

Заключение эксперта, касающееся исследования предмета преступления, по такой категории дел является одним из важнейших доказательств. Фактически именно это заключение дает ответ на вопрос о наличии или отсутствии состава преступления. Так, в п. Тыгда Магдагачинского р-на Амурской области, при сносе дома, построенного в конце XIX века, в специально оборудованном тайнике в кладке печи рабочий обнаружил большое количество вещества, внешне похожего на золотой песок. Полагая, что обнаружил клад с россыпным золотом, стал интересоваться возможностью его реализации. Оперативные сотрудники задержали рабочего и изъяли вещество. Сам факт обнаружения вещества в поселке, где с XIX века

1 См. приговор 38 военного суда Фокинского гарнизона от 14.04.1997 г.

146

активно добывали золото, в старинном тайнике, его сокрытие рабочим, внешние признаки: цвет, характерный блеск, тяжелый вес, практически не вызывали сомнений, что изъято золото. Отдаленность населенного пункта не позволила привлечь к участию специалиста, который бы подверг изъятое вещество экспресс-исследованию и дал предварительный ответ на вопрос о том, действительно ли изъятое вещество является промышленным золотом. Заключение геолого-минералогической экспертизы категорически отвергло это предположение, поскольку изъятое вещество являлось пиритом - рудой золота, меди и кобальта.

В зависимости от направленности экспертного исследования судебные экспертизы по данной категории уголовных дел можно разделить на следующие виды:

  1. Судебные экспертизы, направленные на исследование непосредственно самого предмета преступного посягательства, а именно драгоценных металлов и драгоценных камней:

а) химическая экспертиза драгоценных металлов, которые находятся в аффинированном состоянии, слитках, сплавах, технических изделиях и ломе, амальгамированном состоянии;

б) геолого-минералогическая экспертиза драгоценных металлов и драгоценных камней, которые находятся в сыром необработанном виде или в природном состоянии, в виде шлихов, породы, песков, природных соединений (эксперты этой отрасли располагают уникальными обширными коллекциями драгоценных металлов, что позволяет с точностью установить не только месторождение, но и участок, на котором были добыты драгоценные металлы или драгоценные камни). Эта экспертиза отвечает на вопросы о том, является ли представленный на исследование металл драгоценным и если является, то каким именно; является ли этот металл промышленным; каковы его морфологические признаки: цвет, крупность, окатанность, форма, и др.;

в) товарно-техническая экспертиза, проводимая с целью определения вида изделия из драгоценных металлов и камней;

147

г) технико-ювелирная экспертиза, которая проводится с целью установить, проходили ли драгоценные металлы или драгоценные камни ювелирную обработку (или огранку), не находились ли они ранее в ювелирных украшениях, технических или бытовых изделиях;

д) физико-химическая экспертиза, предметом исследований которой могут являться: любая упаковка, карманы одежды, любые емкости, в которых хранились драгоценные металлы, различные поверхности весов и т.п. Эта экспертиза может обнаружить микрочастицы драгоценных металлов, а при обнаружении микрочастиц массой не менее 0,01 гр. определяется проба металла. Эта же экспертиза может разрешить вопросы о том, являются ли представленные на исследование камни или жемчуг природными или искусственными;

е) геммологическая экспертиза (геммология - наука о драгоценных материалах) - сравнительно новый вид экспертизы, которая стала применяться при расследовании нарушений таможенных правил и которую выделяют некоторые авторы как специальную экспертизу для исследования драгоценных камней1. Геммологическую экспертизу проводят в Геммологическом центре МГУ; в компании «Алмазы России-Саха»; в АО «Алмазювелирэкспорт», в Гохране при Министерстве финансов РФ. На ее разрешение можно поставить следующие вопросы: является ли камень природным, и если да, то каким именно; какова его масса; какова его рыночная стоимость.

В ходе проведения вышеуказанных судебных экспертиз могут быть идентифицированы: драгоценный металл или драгоценный камень, определены их точный вес в граммах или каратах, установлена проба, наличие

1 См.: Казуров Б.К., Казуров М.Б. К вопросу о сущности специальных геммологических познаний, используемых в таможенном деле // Материалы научно-практической конференции «Роль и место таможенной службы России в развитии экономики и обеспечении экономической безопасности в условиях глобализации внешней торговли». - М., 2001. - С. 372.

148

соединений, месторождение, можно точно определить название изделия или происхождение лома, наличие ювелирной обработки.

  1. Судебные экспертизы, направленные на исследование месторождений, технологий добычи, извлечения или аффинажа:

а) маркшейдерско-геологическая экспертиза, целью которой является исследование территории месторождения;

б) производственно-технологическая экспертиза, целью которой является исследование процесса добычи, извлечения, переработки, аффинажа или сортировки драгоценных металлов или драгоценных камней;

в) горно-маркшейдерская экспертиза, цель которой - определение границ горного отвода полигона или месторождения.

При помощи данных экспертиз имеется возможность в ходе расследования определить месторождение, способ добычи, переработки и т.д.

  1. Судебные экспертизы, направленные на исследование порядка учета, хранения, пересылки, перевозки и сдачи драгоценных металлов и драгоценных камней, выявление их недостачи, времени, места и причин ее образования. Этими же экспертизами устанавливается точный размер материального ущерба, устанавливается правильность или ошибочность проведенной документальной ревизии. Успех в проведении данных экспертиз напрямую зависит от умения следователя выявлять и изучать бухгалтерские и иные документы, поскольку они практически всегда являются самым важным источником информации о событии преступления. Работа следователя с этими документами должна проводиться с помощью специалиста.

К данному виду экспертиз относятся широко назначаемые судебно- бухгалтерская или судебно-экономическая экспертизы. Судебно- бухгалтерская экспертиза может быть назначена для определения движения драгоценных металлов и драгоценных камней в бухгалтерском документообороте. На разрешение этой экспертизы могут быть поставлены следующие вопросы: оформлена ли документально операция с драгоценными

149

металлами или драгоценными камнями, и если оформлена, то соответствует ли это оформление установленному законом порядку; требования какого нормативного акта нарушены при оформлении движения драгоценных металлов или драгоценных камней. Для проведения указанной экспертизы в распоряжение экспертов- бухгалтеров необходимо представить:

• учетные бухгалтерские документы: первичные — требования, наряды на отпуск драгоценных металлов или драгоценных камней, приходные и расходные документы, кассовые ордера, пропуска на вывоз продукции, транспортные документы; • • сводные - заборные книжки, заборно-лимитные карты, лицевые счета; • • учетные книги, журналы - ордера, оборотные ведомости, карточки учета; • • кассовые и бухгалтерские отчеты; • • акты ревизий и инвентаризаций, снятия кассовых остатков, справки, уведомления различных органов о действиях с ценностями, заключения по результатам иных экспертиз и т.п. • 4. При расследовании уголовных дел вышеуказанной категории преступлений следователи постоянно назначают и традиционные криминалистические экспертизы: по исследованию наложения микроследов, почерковедческие, трасологические, по идентификации части и целого, дактилоскопические.

Расследование уголовных дел о преступлениях, связанных с незаконным оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней, связано именно с назначением комплекса из указанных видов экспертиз. Знание следователем возможностей каждой экспертизы позволяет получить большее количество доказательств по делу, установить значимые обстоятельства, проверить показания обвиняемого или свидетелей, установить источник происхождения

150

предмета преступного посягательства, обнаружить похищенные
или спрятанные ценности.

По рассматриваемой категории уголовных дел судебные экспертизы могут проводиться экспертами государственных судебно-экспертных учреждений (экспертно-криминалистические подразделения органов внутренних дел или федеральной службы безопасности, научно- исследовательские лаборатории судебных экспертиз Министерства юстиции) или негосударственными экспертами, назначаемыми следователем из числа научных сотрудников НИИ, геологов, инженеров- технологов или иных лиц.

Подготовка к экспертизе фактически начинается в момент обнаружения и изъятия того предмета или вещества, которое будет подвергнуто исследованию. Все изъятые вещества и предметы должны быть своевременно и тщательно упакованы, по возможности описаны с указанием характерных признаков, в соответствующих протоколах. Упаковка, печати не должны иметь повреждений. Пояснительные надписи должны быть предельно четкими и ясными: какое именно вещество упаковано, когда, при каких обстоятельствах, где изъято. Если упаковка не позволяет сделать такую надпись (например, полиэтиленовый пакет), то ее необходимо прошить по периметру, на концах нитей закрепить бирку, на которой сделать соответствующую запись, поставить подписи лица, изъявшего и упаковавшего вещество, понятых и лица, у которого это изъятие произведено. Свободные концы нити необходимо закрепить на обратной стороне бирки и приклеить вырезанными из кальки или папиросной бумаги полосками с оттисками печати.

Не следует забывать, что перед началом непосредственного исследования поступившего объекта эксперт осматривает и описывает во всех подробностях во вводной части заключения упаковку, в которой это вещество поступило, в том числе - надписи на печатях и указывает, возможно ли вскрыть упаковку без нарушения ее целостности. К сожалению, случаи, когда доказательства признавались
недопустимыми именно по причине

151

небрежности лиц, изъявших какое-либо вещество, случаются довольно часто. Сразу возникают сомнения в том, действительно ли в упаковке находится то самое вещество, которое было изъято и упаковано, не подвергалось ли оно изменениям, каким-либо воздействиям и решается вопрос об относимости, допустимости и достоверности доказательств. Выявляют эти нарушения, как правило, адвокаты и сообщают на стадии судебного рассмотрения дела.

При производстве экспертизы недопустимо нарушать права и законные интересы лиц, ограничение которых не предусмотрено уголовно- процессуальным законом. Так, ст. 6 Федерального Закона «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации» гласит: «Государственная судебно-экспертная деятельность осуществляется при неуклонном соблюдении равноправия граждан, их конституционных прав на свободу и личную неприкосновенность, достоинство личности, неприкосновенность частной жизни, личную и семейную тайну, защиту чести и доброго имени, а также иных прав и свобод человека и гражданина согласно общепризнанным принципам и нормам международного права и в соответствии с Конституцией Российской Федерации».

Следует особое внимание уделять соблюдению прав подозреваемого, обвиняемого при назначении и производстве экспертизы, особенно ознакомлению подозреваемого, обвиняемого, их защитников с постановлением о назначении экспертизы. Это должно производиться до начала производства экспертизы, с тем, чтобы не были нарушены права указанных лиц, предусмотренные ст. 198 УПК РФ. В противном случае, если с постановлением о назначении экспертизы не были своевременно ознакомлены названные выше участники судопроизводства, которые к моменту вынесения постановления уже выступали в данном качестве на предварительном следствии, назначение экспертизы и заключение
будут считаться

152

полученными с нарушением закона. Это, в свою очередь, повлечет признание их недопустимыми1.

Только в случае, когда в деле отсутствуют подозреваемый или обвиняемый, но возникла необходимость в производстве экспертизы, которая проводится без предварительного ознакомления. При установлении лица, подозреваемого или обвиняемого в совершении преступления, необходимо при выполнении неотложных следственных действий ознакомить его с постановлениями о назначении всех экспертиз по делу.

Подозреваемый, обвиняемый и их защитники могут ставить перед экспертом дополнительные вопросы, ходатайствовать об изъятии и экспертном исследовании других веществ и материалов, о проведении экспертиз в других экспертных учреждениях или поручении производства экспертиз другим экспертам. Если такие ходатайства будут удовлетворены, то потребуется дополнительное время для проведения экспертиз.

Всякое экспертное заключение должно отвечать требованиям научной обоснованности, убедительности и аргументированности выводов, ясности и полноты изложения хода исследования. Основные положения, касающиеся формы и содержания заключения эксперта, регламентированы в ст. 204 УПК РФ. Оно должно состоять из трех основных структурных частей: вводной, исследовательской и выводов. Каждая из этих частей имеет свое назначение и должна отвечать требованиям закона. Формулирование выводов является заключительным этапом экспертного исследования и составления заключения.

Выводы эксперта - это ответы на поставленные перед ним вопросы, в которых на основе специальных познаний высказывается суждение эксперта об определенных фактах. Содержание ответов должно в точности соответствовать смыслу поставленных вопросов, сформулированы четко и ясно, чтобы исключить их двусмысленное толкование.

1 См.: Определение Кассационной палаты Верховного Суда РФ от 31.05.1995 г. Бюллетень Верховного Суда РФ.-1995. -№Ц.

153

Заключения экспертов, как правило, включают в себя фототаблицы, чертежи, схемы, справочные таблицы и графики, которые обеспечивают наглядность, повышают тем самым убедительность исследования и выводов эксперта, упрощают их понимание.

Успешное использование заключения эксперта как доказательства предполагает его правильную оценку. При этом определяются допустимость экспертного заключения как доказательства, достоверность установленных экспертом фактических данных и их относимость, то есть объективная связь установленных экспертом фактов с обстоятельствами дела. Эта связь устанавливается путем сравнения фактических данных, изложенных в виде выводов экспертизы, с данными, полученными при помощи иных доказательств: в результате допросов, осмотров, обысков и т.п.

На практике встречаются случаи, когда заключение эксперта не соответствует иным доказательствам. Однако следует повременить с выводом о недостоверности заключения эксперта. Противоречия следует устранить путем собирания дополнительных доказательств, которые могут подтвердить правильность проведенного экспертом исследования и установить неточность других доказательств.

Таким образом, можно сделать вывод, что использование специальных знаний при расследовании преступлений, связанных с незаконным оборотом драгоценных металлов и камней, является необходимым условием определения предмета преступного посягательства, без чего невозможна правильная юридическая оценка действий виновных лиц.

154

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

  1. Изменено правовое положение драгоценных металлов и природных драгоценных камней, которые в соответствии с международным законодательством последних десятилетий перестали относиться к валютным ценностям. Федеральным законом от 26.03.1998 г. «О драгоценных металлах и драгоценных камнях» ДМДК отнесены к новому понятию - ценности. Тем самым ДМДК потеряли в новом рыночном государстве функцию всеобщего эквивалента и меры стоимости и перешли в категорию особого рода высоколиквидного и высокостоимостного товара, являющегося одним из составляющих золотовалютных стратегических резервов государства.
  2. Особого рассмотрения заслуживает то положение законодательства, что право собственности на добытые драгоценные металлы и драгоценные камни принадлежит субъекту их добычи при установлении первоочередности приобретения этого особого товара федеральными структурами в лице Гохрана и ЦБ РФ и субъектами Федерации для образования государственных золотовалютных резервов. Право собственности на ДМДК является особой формой права собственности, когда законодатель определяет субъекта реализации товара в законодательном порядке и в уголовном порядке преследует любое движение товара в сфере незаконного оборота.
  3. С 1994 г. законодательно созданы условия для формирования частного рынка ДМДК путем образования бирж драгоценных металлов и драгоценных камней1, предназначенных для совершения юридическими и физическими лицами сделок, связанных с обращением: стандартных и мерных слитков аффинированных драгоценных металлов; не обработанных драгоценных камней, прошедших сортировку; обработанных драгоценных камней, прошедших сертификацию; самородков драгоценных
    металлов;

1 См.: Положение о сделках с драгоценными металлами. -Постановление Правительства РФ от 30.06.1994 г.

№756

155

изделий из драгоценных металлов и камней, за исключением ювелирных и иных бытовых изделий, полуфабрикатов, содержащих драгоценные металлы, монет, содержащих драгоценные металлы, что было подтверждено в 1998 г. ФЗ «О драгоценных металлах и драгоценных камнях».

  1. Преемственность правового режима драгоценных металлов и драгоценных камней просматривается в том, что в основном сохранена монополия государства на ДМДК через установление особой формы частной собственности на драгоценные металлы и драгоценные камни, строгую регламентацию их правового режима как в сфере их добычи, производства, так и в сфере обращения: реализации, хранении, пересылке и перевозке. Собственник добытого драгоценного металла или драгоценных камней имеет ограниченные права на владение, пользование и распоряжение. Собственником незаконно добытых драгоценных металлов и камней является Российская Федерация.

Постепенная либерализация оборота драгоценных металлов породила целый комплекс проблем, к которым, с одной стороны, можно отнести сохранившиеся ограничения в обороте драгоценных металлов, с другой - расширение круга субъектов, проблемы лицензирования, вовлечение в товарный оборот и т.д. Существующие проблемы в законодательстве, коллизии старых и новых принятых норм не позволяют пока сделать вывод о нормально функционирующем обороте драгоценных металлов.

  1. Уголовно-правовой анализ показал, что существующее законодательство не в полной мере отражает специфику борьбы с данным видом преступлений и нуждается, на наш взгляд, в изменении. Предлагаем ст. 191 УК РФ изложить в следующей редакции:

«1. Незаконная добыча, а также хищение драгоценных металлов, природных драгоценных камней, жемчуга либо уникальных янтарных образований, независимо от способа его совершения, совершение сделки, связанной с драгоценными металлами, природными драгоценными камнями,

156

жемчугом либо с уникальными янтарными образованиями, в нарушение правил, установленных законодательством Российской Федерации, а равно незаконное хранение, перевозка или пересылка драгоценных металлов, природных драгоценных камней, жемчуга либо уникальных янтарных образований, в любом виде, состоянии, за исключением ювелирных и бытовых изделий и лома таких изделий, - наказываются лишением свободы на срок до пяти лет.

  1. Те же деяния, совершенные:

а) лицом, ранее судимым за незаконный оборот драгоценных металлов, природных драгоценных камней, жемчуга или уникальных янтарных образований;

б) с разбойным нападением;

в) с контрабандой, т.е. незаконным перемещением через государственную границу Российской Федерации;

г) в крупном размере;

д) группой лиц;

е) организованной группой,

наказывается лишением свободы на срок от пяти до пятнадцати лет с конфискацией имущества или без таковой.

Примечание. Уголовная ответственность за деяния, предусмотренные частью первой настоящей статьи, предусмотрена, если стоимость драгоценных металлов, природных драгоценных камней, жемчуга или уникальных янтарных образований, в отношении которых совершено деяние, превышает один минимальный размер оплаты труда.

Деяния, предусмотренные настоящей статьей, признаются совершенные в крупном размере, если стоимость драгоценных металлов, природных драгоценных камней, жемчуга или уникальных янтарных образований, в отношении которых совершено деяние, превышает пятьсот минимальных размеров оплаты труда.

157

Лицо, незаконно хранившее у себя драгоценные металлы, природные драгоценные камни, жемчуг или уникальные янтарные образования, освобождается от уголовной ответственности за их незаконное хранение, приобретение, перевозку или сбыт, если оно добровольно заявило об этом и сдало их государственным органам».

Исходя из объекта охраны предлагаемую статью необходимо поместить в главу 21 УК РФ, предусматривающую уголовную ответственность за посягательство на право собственности как государства, так и добросовестного производителя.

Относительно высокий уровень преступности, связанный с незаконным оборотом драгоценных металлов и природных драгоценных камней, который наблюдается последние 10-12 лет, негативно влияет на криминогенную обстановку в стране. Похищенные ценности используются криминальными структурами для незаконного обогащения, приобретения оружия, создания «воровских касс - общаков», для подкупа коррумпированных чиновников и в дальнейшем для создания криминальных организованных сообществ. Хищения драгоценных металлов и драгоценных камней несут потенциальную угрозу причинения серьезного имущественного вреда, они становится предметом торговли и незаконного обогащения. Все это создает угрозу общественной безопасности, государственным устоям, имеет большой резонанс в обществе.

Путями повышения эффективности борьбы правоохранительных органов с указанным видом преступлений могут быть: изучение следственно- судебной практики, ее обобщение и теоретическая разработка частной методики применительно к особенностям расследования преступлений, связанных с незаконным оборотом драгоценных металлов и природных драгоценных камней.

  1. Различия в понятии «криминалистической характеристики» в основном носят терминологический характер, а сама она представляет собой информационную систему криминалистически значимых и
    закономерно

%

158

взаим освяз анны х приз наков , устан овлен ных в проц ессе обоб щени я следс твенн ой и судеб ной практ ики опре делен ной катег ории прест уплен ий и выра жаю щихс я в пред мете посяг атель ства, спосо бе, меха низме , услов иях и обста новке совер шени я прест уплен ия, личн ости прест упни ка, целях и моти вах прест упног о повед ения в соотв етств ии с объек тивно дейст вующ ими закон омер ностя ми.

Опре деля ющи ми элеме нтам и крим инал истич еской харак терис тики незак онног о обор ота драго ценн ых метал лов и прир одны х драго ценн ых камне й явля ются особе нност и пред мета прест уплен ия, спосо бы хище ний и иные обсто ятель ства, спосо бству ющие совер шени ю данн ых прест уплен ий.

  1. Для повы шени я и орган изаци и взаим одейс твия при рассл едова нии прест уплен ий данн ого вида полаг аем целес ообр азны м созда ть в систе ме Служ бы крим иналь ной мили ции МВД РФ отдел ьную струк туру по выяв лени ю данн ых прест уплен ий - Глав ное упра влени е по борь бе с незак онны м обор отом драго ценн ых метал лов и драго ценн ых камне й, а в систе ме След ствен ного коми тета при МВД РФ - следс твенн ый отдел (упра влени е), специ ализи рую щийс я на рассл едова нии данн ой катег ории прест уплен ий. Данн ую струк туру в дальн ейше м также необх одим о расп редел ить и на систе му МВД -УВД РФ субъе ктов феде раци и.

159 СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ

I. Нормативный материал:

Ф

  1. Конституция Российской Федерации. - М.: Юрид.лит., 1997. - 61 с.
  2. Гражданский кодекс РФ. Ч. 1,2,3. - СПб.: Изд-во «Питер», 2003. - 528 с.
  3. Таможенный кодекс РФ. - СПб.: Виктория плюс, 2002. - 192 с.
  4. Кодекс об административных правонарушениях. - М.: ИНФРА-М, 2002. - 283 с.
  5. Уголовно-процессуальный кодекс РФ. -Владивосток, 2002. - 416 с.
  6. Уголовный кодекс РФ. Постатейный материал / Под ред. Лебедева В.М. - М: СПАРК,1998.-942с.
  7. • 7. Уголовный кодекс РФ. - СПб.: Виктория плюс, 2002. - 192 с.

  8. ФЗ РФ № 144-ФЗ от 05.07.1995 г. «Об оперативно-розыскной деятельности». -М.: Ось- 89,2000. - С.15-29.
  9. ФЗ РФ № 41-ФЗ от 26.03.1998 г. «О драгоценных металлах и драгоценных камнях».
  10. ФЗ РФ № 3615-1 от 09.10.1992 г. «О валютном регулировании и валютном контроле». - М: ИНФРА-М, 2002. - 16 с.
  11. ФЗ РФ № 2395-1 от 21.02.1992 г. «О недрах».
      1. ФЗ РФ «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации».
  12. Постановление главы администрации Амурской области № 246 от 12.05.97 г. «О введении в действие «основных требований по обеспечению сохранности драгоценных металлов и драгоценных камней на территории Амурской области».
  13. Приказ командующего Краснознаменным Тихоокеанским флотом № 68 от 12.02.2001 г. «Об организации учета, хранения, сбора и сдачи в Государственный фонд РФ драгоценных металлов, содержащихся в вооружении и военной технике на
  14. ? кораблях и в частях ТОФ».

  15. Указ Президента РФ № 1152 от 02.10.1992 г. «Об утверждении Положения о пробах и клеймении изделий из драгоценных металлов в Российской Федерации».

160

  1. Указ Президента РФ № 1489 от 30.11.1992 г. «Об использовании для нужд республик в составе Российской Федерации, краев, областей и автономных образований драгоценных металлов, добываемых на их территориях».
  2. Указ Президента РФ № 742 от 21.06.2001 г. «О порядке ввоза в Российскую Федерацию и вывоза из Российской Федерации драгоценных металлов и драгоценных камней».
  3. Постановление Правительства РФ № 10 от 04.01.1992 г. «О добыче и использовании драгоценных металлов и алмазов на территории Российской Федерации и усилении государственного контроля за их производством и потреблением».
  4. Постановление Правительства РФ № 279 от 30.04.1992 г. «О расчетных и отпускных ценах на драгоценные металлы, алмазы и драгоценные камни».
  5. Постановление Правительства РФ № 431 от 25.06.1992 г. «О порядке сбора, приемки и переработки лома и отходов драгоценных металлов и драгоценных камней».
  6. Постановление Правительства РФ № 756 от 30.06.1994 г. «Об утверждении Положения о совершении сделок с драгоценными металлами на территории Российской Федерации».
  7. Постановление Правительства РФ № 1157 от 25.11.1995 г. «О дополнительных мерах по развитию рынка драгоценных металлов и драгоценных камней в Российской Федерации».
  8. Постановление Правительства РФ № 15 от 08.01.1998 г. «О порядке организации и деятельности специализированных таможенных постов по оформлению ввоза на территорию Российской Федерации и вывоза с территории Российской Федерации драгоценных металлов и драгоценных камней».

  9. Постановление Правительства РФ № 1419 от 01.12.1998 г. «Об утверждении порядка совершения операций с минеральным сырьем, содержащим драгоценные металлы, до аффинажа».

161

  1. Постановление Правительства РФ № 1068 от 22.09.1999 г. «О порядке и критериях отнесения самородков драгоценных металлов и драгоценных камней к категории уникальных».
  2. Постановление Правительства РФ № 705 от 21.09.2000 г. «Об утверждении правил проверки состояния государственного фонда драгоценных металлов и драгоценных камней Российской Федерации и государственных фондов драгоценных металлов и драгоценных камней субъектов Российской Федерации».
  3. Постановление Правительства РФ № 731 от 28.09.2000 г. «Об утверждении правил учета и хранения драгоценных металлов, драгоценных камней и продукции из них, а также ведения соответствующей отчетности».
  4. Постановление Правительства РФ № 444 от 07.06.2001 г. «Об утверждении правил скупки у граждан ювелирных и других бытовых изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней и лома таких изделий».
  5. Постановление Правительства РФ № 756 от 27.06.1994 г. «Об утверждении Положения о совершении сделок с природными драгоценными камнями на территории Российской Федерации».
  6. Приказ Комитета РФ по драгоценным металлам и драгоценным камням № 146 от 30.10.1996 г. «О порядке отнесения изделий, содержащих драгоценные металлы, к ювелирным».
  7. Приказ Министерства финансов РФ № 201 от 28.07.1999 г. «Об обеспечении постоянного государственного контроля за добычей, производством, переработкой, использованием, учетом и хранением драгоценных металлов и драгоценных камней».
  8. Приказ Министерства финансов РФ № 68н от 15.10.1999 г. «Об утверждении Инструкции о порядке проведения в организациях ревизий и проверок учета, использования и хранения драгоценных металлов и драгоценных камней».
  9. Приказ Министерства финансов РФ № 229 от 17.09.2001 г. «О порядке осуществления государственного контроля при вывозе из Российской Федерации и ввозе в Российскую Федерацию драгоценных металлов».
  10. Приказ Министерства финансов РФ № 68н от 29.08.2001 г. «Об утверждении Инструкции о порядке учета и хранения драгоценных металлов, драгоценных камней,

162 продукции из них и ведения отчетности при их производстве, использовании и обращении».

  1. Приказ Государственного таможенного комитета РФ № 833 от 22.08.2001 г. «О т таможенном оформлении драгоценных металлов и драгоценных камней».

  2. Приказ Министерства финансов РФ № 25 от 06.02.2002 г. «О порядке отнесения самородков драгоценных металлов к категории самородков не подлежащих аффинажу».
  3. Приказ Министерства финансов РФ № 106н от 29.10.2002 г. «О порядке определения цен на драгоценные металлы и изделия из них, закупаемые в Госфонд России и продаваемые из него» // Российская газета. - 28.12.2002. - № 244 (3112).
  4. Указ Президента РФ № 1152 от 02.10.1992 г. «Об утверждении Положения о
    • пробах и клеймении изделий из драгоценных металлов в Российской Федерации».
  5. Постановление Правительства РФ № 444 от 07.06.2001 г. «Об утверждении Правил скупки у граждан ювелирных и других бытовых изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней и лома таких изделий» // Российская газета. - 2001. - 16 июня.

  6. Инструкция по обеспечению сохранности золота на горнодобывающих предприятиях цветной металлургии № 80ц от 19.07.1977 г. Минцветмета СССР. - М. : МЦМ СССР, 1977.-94 с.
    1. Инструкция Министерства финансов Российской Федерации № 67 от 04.08.1992 г.
  1. «Обзор надзорной практики судебной коллегии по уголовным делам Верховного Суда Российской Федерации за 2001 г.» // Бюллетень Верховного Суда РФ.- № 10.-2002. окт. -С. 16-17.

  2. Бюллетень Верховного Суда РФ. - 1995. -№11.

П. Специальная литература

  1. Аверьянова Т.В., Белкин Р.С., Корухов Ю.Г., Российская Е.Р. Криминалистика: Учебник / Под ред. Р.С. Белкина. - М.: НОРМА, 2001.

163

  1. Авдеев С. Бедолаги изумрудного города // Известия. - 2001. - 29 нояб.

  2. Алиев И.А., Аверьянова Т.В., Белкин Р.С. Основы судебной экспертизы. Ч. 1.

    • М, 1997. -430 с.

щ 47. Алистратов Ю.А. Толковый горно-геологический словарь. - М.: Недра, 1993.

  1. Алистратов Ю.И. Методика исследования золото и серебросодержащих руд. -М: Недра, 1983.
  2. Алистратов Ю.И. Технология открытой добычи руд редких и радиоактивных металлов.
    • М.: Недра, 1988.
  3. Ароцкер Л.Е. Тактика и этика судебного допроса. - М., 1969.
  4. Аслаханов А.А. Проблемы борьбы с преступностью в сфере экономики (криминологический и уголовно-правовой аспекты). - Автореф. докт. дис. - М., 1997.

? 52. Балицкий B.C., Лисицина Е.Е Синтетические аналоги и имитации природных

драгоценных камней. - М.: Недра, 1981.

  1. Белкин Р.С. Криминалистика: Проблемы сегодняшнего дня: Злободневные вопросы российской криминалистики. - М.: Норма, 2001.
  2. Белкин Р.С. Криминалистика: проблемы, тенденции, перспективы. От теории к практике.
    • М: Юридлит., 1988.
  3. Белкин Р.С. Общая теория советской криминалистики. — Саратов, 1986.
  4. Белкин Р.С, Быховский И.Е., Дулов А.В. Модное увлечение или новое слово в **
    науке // Социалистическая законность. - М., 1987.
  5. Благородные металлы / Под ред. Е.М. Савицкого - М.: Металлургия, 1984.
  6. Борбат В.Ф. Металлургия платиновых металлов. - М.: Металлургия, 1997.
  7. Букаев Н.М., Воропаев Г.С., Втюрин А.В. Криминалистика: криминалистическая техника: Курс лекций. - Владивосток: Изд-во Дальневост. ун-та, 1999.

  8. Букаев Н.М., Яровенко В.В. Криминалистика: методика расследования преступлений: Курс лекций. - Владивосток: Изд-во Дальневост. ун-та, 2000.

61. Васильев В.Л. Юридическая психология. - СПб.: Питер, 2002.

  1. Васильев А.Н., Корнеева Л.М. Тактика допроса при расследовании преступлений. -М., 1970.

164

  1. Васильев В.В., Усманов У.А. Практическое руководство следователя.
    • М.: ПРИОР, 2001.-224 с.
  2. Виноградов И.В., Кочаров Г.И., Селиванов Н.А.
    Экспертизы на ^ предварительном следствии. - М.: Юрид.лит., 1967. - 248 с.

  3. Волженкин Б.В. Экономические преступления. - СПб.: Юридический центр Пресс, 1999.-312 с.
  4. Вопросы расследования преступлений / Под ред. Качалова АЛ. — М.: СПАРК, 1996.
  5. Вопросы расследования преступлений / Под ред. Кожевникова И.Н. - М.: СПАРК, 2000. - 862 с.
  6. Вторичные драгоценные металлы. - М.: Цветметинформация, 1971.
  7. 69. Гаухман Л.Д. Хозяйственные преступления. - М., 1995.

  8. Гальперин И. Выстрел на Новом Арбате //Совершенно секретно. - 2002. - №11(162).
  9. Гавло В.К. Теоретические проблемы и практика применения методики расследования отдельных видов преступлений. - Томск, 1985.
  10. Геология, минералогия и геохимия благородных металлов // Сб. науч. тр. — Владивосток: АмурКНИИ ДВО АН СССР, 1989.
  11. Геохимические поиски самоцветов /Под ред. Ломоносова И.С. - Новосибирск:
  12. Изд-во Сиб. отд. АН СССР, 1990.

  13. Гражданский кодекс РФ с постатейным приложением материалов практики. — М.: НОРМА, 2001. -1078 с.
  14. Гражданское право / Под. ред. Суханов Е.А.. - В 3-х т. - М.: БЕК, 2000.
  15. Головлев Ю.В. Хозяйственные преступления: понятие и система // Государство и право. -
  16. -№ 4.
  17. Горелик А.С., Шишко И.В., Хлупина Г.Н. Преступления в
    сфере экономической деятельности и против интересов службы в коммерческих и иных

организациях. - Красноярск, 1998.

  1. Гуров А.И. Красная мафия. -М.: Самоцвет, 1995. - 352 с.

165

  1. Гусев О.Б., Завидов Б.Д., Короткое А.П., Слюсаренко М.И. Преступления против собственности. - М.: Экзамен, 2001. -192 с.

  2. Дегтярев В.П., Юдаев Ю.В., Горбачев В.Г. Добыча, производство, применение 4 драгоценных металлов и обеспечение их сохранности. - М.: МВД РФ, 1997. - 110 с.

  3. Добыча, производство, применение драгоценных металлов и обеспечение их сохранности: Учеб. пособ. для сотрудников МВД РФ. - М, 1997.
  4. Драгоценные камни и минералы / Под ред. Гюнтера Штайнбаха. - М.: Астрель, 2001.-287 с.
  5. Драгоценные металлы, драгоценные камни, ювелирные изделия. - М.: «Приор», 1997.-256 с.

  6. Драпкин Л.Я., Долинин В.Н. Тактика следственных
    действий. - #? Екатеринбург, 1999.

  7. Дронова Н.Д. Оценка рыночной стоимости ювелирных изделий и драгоценных камней: Учеб. пособ. - М.: Дело, 2001.
  8. Елисеев В.И. Алмазы и их приключения. - М.: ТЕРРА, 2000. - 384 с.
  9. Закатов А.А. Криминалистическое учение о розыске. - Волгоград, 1988.
  10. Закатов А.А. Розыскная деятельность. - Волгоград, 1988.
  11. Золото: прошлое и настоящее / Под ред. В.И. Букато и М.Х. Лапидуса. - М.: Финансы и статистика, 1998. — 288 с.
      1. Ищенко Е.П. Проблемы первоначального этапа расследования преступлений.
    • Красноярск, 1991.
  12. Качалов А.Я., Забарин С.Н., Соловьев А.Л. Постановления Пленумов Верховных Судов по уголовным делам. -М.: СПАРК, 1999. - 560 с.

  13. Казуров Б.К., Казуров М.Б. К вопросу о сущности специальных геммологических познаний, используемых в таможенном деле // Материалы научно- практической конференции «Роль и место таможенной службы России в развитии экономики и обеспечении экономической безопасности в условиях глобализации

? внешней торговли». - М., 2001. - С. 372.

  1. Кожевников И.Н. Расследование преступлений в сфере экономики. - М.: СПАРК, 1999.

166

  1. Колкутин В.В., Зосимов СМ. Судебные экспертизы. - М.: Юрлитинформ, 2001. -284 с.
  2. Комментарий к УК РФ / Под ред. Радченко В.И. - М.: Вердикт, 1996. - 647 с.
      1. Комментарий к УК РФ. - М: НОРМА, 1999.
  3. Корчагин А.Г. Экономическая преступность. - Владивосток: Изд-во Дальневост. ун-та, 1998. - 216 с.

  4. Криминалистика / Под ред. Викторова Б.А., Белкина Р.С. - М.: Юрид.лит., 1976.-550 с.
  5. Криминалистика / Под ред. Пантелеева И.Ф., Селиванова Н.А. - М.: Юрид.лит., 1988.- 672 с.
  6. Криминалистика / Под ред. проф. Белкина Р.С. - М.: НОРМА-ИНФРА-М,
  • 2001.-990 с.
  1. Криминалистика / Под ред. проф. Герасимова И.Ф., Драпкина Л.Я. - М., 2000. -672 с.
  2. Криминалистика / Под ред. Крылова И.Ф. - Л.: Изд-во ЛГУ, 1976. - 590 с.
  3. Криминалистика / Под ред. Филиппова А.Г. - М.: СПАРК, 1999. - 543 с.
  4. Криминалистика: Курс лекций / Под ред. Яровенко В.В. - Владивосток: Изд-во Дальневост. ун-та, 2002. - 660 с.
  5. Криминалистика социалистических стран / Под ред. проф. Колдина В Л. - М.:
  6. ? Юридлит., 1986. - 512 с.

  7. Крылов И.Ф., Бастрыкин А.И. Розыск, дознание, следствие. -Л., 1984.
  8. Куликов Б.А. Азбука камней-самоцветов. Словарь-справочник. - М.: ТЕРРА, 1996.-220 с.
  9. Кустов A.M. Теоретические основы криминалистического учения о механизме преступления. -М., 1997.
  10. Курс криминалистики. В 3 томах / Под ред. проф. Белкина Р.С. - М.: ЮРИСТЬ, 1997.

• 110. Кучин О.С. Взаимодействие оперативных подразделений органов дознания и следователей при расследовании уголовных дел, связанных с незаконным оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней // Интеллектуальный потенциал вузов —

167 на развитие Дальневосточного региона России: Материалы 4-й международной научно-практич. конф. студентов, аспирантов и молодых
исследователей. -Владивосток: Изд-во ВГУЭС, 2002. - С. 18-28.

  1. Кучин О.С. Виды судебных экспертиз, проводимых при расследовании уголовных дел о преступлениях, связанных с незаконным оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней // Перспективы высшего образования в малых городах. Материалы 4-й международной научно-практической конференции. - Владивосток: Изд-во Дальневост. ун-та. Ч. 1,2002. -С. 198-200.
  2. Кучин О.С. Криминалистическая характеристика преступлений, связанных с незаконным оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней // Дальневосточные криминалистические чтения. - Сб.научн.тр. -Вып. 7. - Владивосток: Изд-во Дальневост. ун-та, 2002. - С. 103-108.
  3. Кучин О.С. Проблемы квалификации преступлений, возникающие при расследовании уголовных дел, связанных с незаконным оборотом драгоценных металлов и природных драгоценных камней // Дальневосточные криминалистические чтения. - Сб.научн.тр. - Вып. 8. - Владивосток: Изд-во Дальневост. ун-та, 2003. - С. 52-59.

  4. Кучин О.С. Специфика методики расследования уголовных дел о преступлениях, связанных с незаконным (теневым) оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней // Современные проблемы государства и права. - Владивосток: Изд-во Дальневост. ун-та, 2003.

  5. Леви А.А. Звукозапись в уголовном процессе. - М., 1974.
  6. Лукьянова Т.Г. Государственное регулирование рынка драгоценных металлов и драгоценных камней. - Ульяновск: Пресс, 2000. - 201 с.
  7. Максимов М.М. Очерк о золоте. -М.: Недра, 1988.
  8. Медведев А.М. Экономические преступления: понятия и система // Советское государство и право. -1992. - № 1.
  9. Моисеенко В.Г., Эйриш Л.В. Золоторудные месторождения Востока. - Владивосток, 1996.

  10. Мостовая И.М. Юридическая психология. - Киев: ВИРА-Р, 2000. - 120 с.

168

  1. Мухин А.А. Российская организованная преступность и власть. История взаимоотношений. - М.: ЦПИ, 2003. - 384 с.
  2. Назначение и производство судебных экспертиз // Пособие для следователей, судей и экспертов / Под ред. Аринушкина Г.П., Шляхова А.Р. - М.: Юрид. лит.,
  3. -319 с.
  4. Наумов А.В. Российское уголовное право. Общая часть: Курс лекций. - М., 1996.-С. 152-153.
  5. Образцов В.А. Криминалистика. - М, 1996. - 448 с.
  6. Образцов В.А. Криминалистическая классификация преступлений. - Красноярск: Изд-во Красноярского ун-та, 1988.

  7. Ожегов СИ. Словарь русского языка -М: Русский язык, 1990. - 922 с.

  8. Организованная преступность Дальнего Востока: Общие и региональные черты. / Под ред. проф. Номоконова В.А. - Владивосток: Изд-во Дальневост. ун-та, 1998.-316 с.
  9. Осмотр места происшествия, справочник следователя / Под ред. проф. Леви А.А. - М.: Юридлит., 1982. - 270 с.
  10. Основы оперативно-розыскной деятельности / Под ред. Рушайло В.Б. - СПб.: Лань, 2001.-720 с.
  11. Особенности организации оперативного обслуживания золотодобывающих предприятий / Проблемы совершенствования деятельности аппаратов БХСС. - М: ВНИИ МВД СССР, 1988. -С. 37-46.
  12. Оценка рыночной стоимости ювелирных изделий и драгоценных камней: Учеб. пособ. - М.: Дело, 2001. - 296 с.
  13. Пособие для следователей / Под ред. Гогарова Г.Е., Акопян К.Э. - М.: ООО «Лига Разум», 1998.
  14. Пыляев М.И. Драгоценные камни: их свойства, месторождения и употребление. - М.: Недра, 1990.

  15. Пыляева М.И. Драгоценные камни. Их свойства. - СПб, 1914.
  16. Расследование преступлений в сфере экономики / Под ред. Кожевникова И.Н. - М.-.СПАРК, 1999.

169

  1. Расследование преступлений в сфере экономики: Руководство для следователей / Под ред. зам.мин. МВД РФ Кожевникова И.Н. - М.: Изд-во СПАРК, 1999.

  2. Рид П. Дж. Геммологический словарь. - Л.: Недра ЛО, 1986.
  3. Российское уголовное право / Под ред. проф. Коробеева А.И. - Владивосток: Изд-во Дальневост. ун-та, 2000. - Т. 4. - 452 с.
  4. Руководство для следователей / Под ред. Селиванова Н.А., Снеткова В.А. - М.: ИНФРА-М, 1997.
  5. Рушайло В.Б. Основы оперативно-розыскной деятельности. - СПб., 2001.

  6. Рыжаков АЛ. Комментарий к УПК РФ. -М.: НОРМА, 2002. -1022 с.
  7. Рябоконь В.В., Шиканов В.И. Организация и тактика повторных следственных действий.-Иркутск, 1985.
  8. Потемкин СВ. Разработка россыпных месторождений. -М.: ТЕРРА, 1995.
  9. Сборник постановлений Пленумов Верховных судов СССР и РСФСР (РФ) по уголовным делам. -М.: СПАРК, 1996. - 600 с.
  10. Серебряков И.П. Правовое регулирование оборота драгоценных металлов // Актуальные проблемы гражданского права / Под ред. М.И. Брагинского- М.: Статут, 1999.
  11. Словарь иностранных слов / Под ред. Лехина И.В., Локшина СМ., Петрова Ф.Н., Шаумян Л.С. -М.: Русский язык, 1989. - 624 с.
  12. Советский энциклопедический словарь / Под ред. Прохорова A.M. - М.: Советская энциклопедия, 1984. - 1600 с.
  13. Справочная книга криминалиста / Под ред. проф. Селиванова Н.А. - М.: НОРМА, 2000.-727 с.
  14. Справочник следователя / Под ред. Новикова Г.Н. - М.: Изд-во Юрид. лит., 1957.-260 с.
  15. Справочник следователя / Под ред. проф. Селиванова Н.А. - М.: Российское право, 1992.-320 с.

170

  1. Справочник следователя / Под ред. проф. Селиванова Н.А. - М.: Юрид.лит., 1990.-592 с.
  2. Судебная психиатрия. / Под ред. академика АН СССР Морозова Г.В. - М.:
  3. Юридлит., 1978. - 342 с.

  4. Тактические операции и эффективность расследования // Межвузовский сборник научных трудов. - Свердловск, 1986. -136 с.

  5. Топильская Е.В. Организованная преступность. — СПб.: Юридический центр Пресс, 1999.-256 с.
  6. Турчин Д.А. Расследование хищений государственного и общественного имущества. -Владивосток: Изд-во Дальневост. ун-та, 1978. - 84 с.
  7. Турчин ДА. Тактическая операция «Групповой
    обыск» // » Криминалистические методы расследования преступлений: Научное издание. -

Тюмень, 1994.

  1. Уголовное право РФ. Общая часть / Под ред. проф. Здравомыслова Б.В. - М.: ЮРИСТЪ,2001.-480с.
  2. Уголовное право РФ. Особенная часть / Под ред. проф. Здравомыслова Б.В. -М.: ЮРИСТЬ, 2001.-552 с.
  3. Хлюпин Н.И. Методика расследования преступлений. В 2-х ч. - Ульяновск, 1983-1984.
      1. Чернова К.Т., Чалков В.П., Ястребов В.Б. Прокурорский надзор за соблюдением законов, направленных на обеспечение сохранности золота на горнодобывающих предприятиях. - М.: ВНИИПП, 1987.
  4. Чувилев А. А. Взаимодействие следователя органа внутренних дел с милицией. -М., 1981.
  5. Шиканов В.И. Теоретические основы тактических операций в расследовании преступлений. -Иркутск, 1983.
  6. Шляхов А.Р. Теория и практика криминалистической экспертизы. Сборник » № 9-10. -М.: Юридлит., 1962. - 446 с.
  7. Элуэлл Д. Искусственные драгоценные камни. - М.: Мир, 1981.
  8. Яблоков Н.П. Криминалистика. - М.: НОРМА, 2000. - 384 с.

171

  1. Яблоков Н.П. Криминалистика. - М.: ЮРИСТЪ, 2000. - 224 с.
  2. Яни П.С. Преступления в сфере экономики. М.: Кросна-Леке, 1997. - 848 с.
  3. Янушко В.И. Основы тактики задержания подозреваемого (процессуальные и криминалистические аспекты). -Минск, 1987.
  4. Яровенко В.В., Кучин О.С. Подготовка и назначение судебной геолого- минералогической экспертизы //Дальневосточные криминалистические чтения. - Сб.научн.тр. - Вып. 8. - Владивосток: Изд-во Дальневост. ун-та, 2003. - С. 79-83.
  5. Яровенко В.В., Кучин О.С. Тактика взаимодействия следователя и оперативных подразделений при возбуждении уголовных дел, связанных с незаконным оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней // Перспективы высшего образования в малых городах. Материалы 4-й международной научно-практической конференции. - Владивосток: Изд-во Дальневост. ун-та. - 4.2. - 2002. -С. 163-170.

172

ПРИЛОЖЕНИЕ 1

СПРАВКА

по криминалистической характеристике зарегистрированных на

территории Российской Федерации преступлений, связанных с

незаконным оборотом драгоценных металлов и камней

за период с 1997 по 2001 гг.

№№ Сведения о

зарегистрированных

преступлениях 1997 1998 1999 2000 2001 1 2 3 4 5 6 7 I. Раздел А (общие сведения) 1. Зарегистрированные преступления, связанные с незаконным оборотом драгоценных камней и драгоценных металлов. В том числе по субъе ктам: Приморский край 27 31 19 11 14

Новосибирская область 237 225 182 160 143

Красноярский край 22 24 43 65 74

Хабаровский край 23 23 20 20 16

Амурская область

28 43 57 -

Камчатская область 13 5 0 19 6

Всего: 322 336 307 332 253 1.1 < :т. 191 УК РФ: В том числе по субъе ктам: Приморский край 27 31 19 11 14

Новосибирская область 9 41 31 23 50

Красноярский край 13 17 42 47 65

Хабаровский край 17 23 20 20 16

Амурская область

28 43 57 -

Камчатская область 13 5 - 19 6

Всего: 79 145 155 177 151

Удельный вес к п. 1 (%): 24,5 43,7 50,5 53,3 59,7 1.2 Ст. 192 УК РФ: В том числе по субъе ктам: Приморский край - - - - -

Новосибирская область

1 - 1 1

Красноярский край

- - - -

Хабаровский край 1 - - -

Амурская область

- - - -

Камчатская область

- - -

Всего: 1 1 - 1 1

Удельный вес к п. 1 (%): 0,003 0,003 - 0,003 0,004

173

1.3 Ст. 158 УК РФ: В том числе по субъе ктам: Приморский край - - - - 11

Новосибирская область 147 128 114 108 68

Красноярский край 11 6 6 11 11

Хабаровский край 3 - - - -

Амурская область

- - - -

Камчатская область

- - -

Всего: 161 134 120 119 90

Удельный вес к п. 1 (%): 48,5 40,4 39,1 35,8 35,6 1.4 Ст. 159 УК РФ: В том числе по субъе ктам: Приморский край - - - - -

Новосибирская область 6 6 5 4 3

Красноярский край

3 1 1 4

Хабаровский край

- - - -

Амурская область

- - - -

Камчатская область

- - - -

Всего: 6 9 6 5 7

Удельный вес к п. 1 (%): 0,02 0,03 0,02 0,02 0,03 1.5 Ст. 160 УК РФ: В том числе по субъе ктам: Приморский край - - - - -

Новосибирская область 10 - - - 3

Красноярский край 4 - 4 4 5

Хабаровский край 2 - - - -

Амурская область

- - - -

Камчатская область

- - - -

Всего: 16 - 4 4 8

Удельный вес к п. 1 (%): 0,05 - 0,01 0,01 0,03 1.6 Ст. 161 УК РФ: В том числе по субъе ктам: Приморский край - - - - -

Новосибирская область 39 25 15 15 11

Красноярский край

- - - -

Хабаровский край

- - - -

Амурская область

- - - -

Камчатская область

- - - -

Всего: 39 25 15 15 11

Удельный вес к п. 1 (%): 0,12 0,08 0,05 0,05 0,04 1.7

Ст. 162 У1 {РФ: В том числе Приморский край - - - - -

Новосибирская область 13 11 9 2 1

Красноярский край

- - - -

174

Хабаровский край

- - - -

Амурская область

- - - -

Камчатская область

- - - -

Всего: 13 11 9 2 1

Удельный вес к п. 1 (%): 0,04 0,03 0,03 0,01 0,003 1.8 Ст. 163 УК РФ: В том числе по субъе ктам: Приморский край - - - - -

Новосибирская область 2 1 1 1 1

Красноярский край

- - - -

Хабаровский край

- - - -

Амурская область

- - - -

Камчатская область

- - - -

Всего: 2 1 1 1 1

Удельный вес к п. 1 (%): 0,01 0,01 0,01 0,01 0,01 1.9 Ст. 188 УК РФ: В том числе по субъе ктам: Приморский край

Новосибирская область

Красноярский край

Хабаровский край

Амурская область

Камчатская область

Всего:

Удельный вес к п. 1 (%):

1.10 Ст. 202 УК РФ: В том числе по субъе ктам: Приморский край

Новосибирская область

Красноярский край

Хабаровский край

Амурская область

Камчатская область

Всего:

Удельный вес к п. 1 (%):

1.11 Ст. 210 УК РФ: В том числе по субъе ктам: Приморский край

Новосибирская область

Красноярский край

Хабаровский край

Амурская область

Камчатская область

Всего:

Удельный вес к п. 1 (%):

175

2 Из числа преступлений, указанных в п.1, выявлено сотрудниками ОВД (ФСБ, таможни) по материалам в ходе проведения оперативно-розыскных

мероприятий В том числе по субъе ктам: Приморский край - - - - -

Новосибирская область 235 217 171 159 137

Красноярский край

- - - -

Хабаровский край 20 21 19 19 15

Амурская область

- - - -

Камчатская область

- - - -

Всего: 255 238 190 178 152

Удельный вес к п. 1 (%): 79,2 71,7 69,1 53,6 60,1 3 Из числа преступлений, указанных в п.1, выявленных по заявлениям граждан

и организаций, в ходе ревизий В том числе по субъе ктам: Приморский край - - - - -

Новосибирская область

- - - -

Красноярский край

- - - -

Хабаровский край 3 2 1 1 1

Амурская область

- - - -

Камчатская область

- - - -

Всего: 3 2 1 1 1

Удельный вес к п. 1 (%): 0,1 0,006 0,03 0,03 0,04 4 По зарегистрированным преступлениям изъято драгоценных металлов

(в граммах) В том числе по субъе ктам: Приморский край 106690 127955 11559 1214257 5390

Новосибирская область 896 8146 1305 1118 7235

Красноярский край

- - - -

Хабаровский край

- - - -

Амурская область

- - - -

Камчатская область

- - - -

Всего: 107586 136101 12864 1215375 12635 4.1 Россыпное самородное золото В том числе по субъе ктам: Приморский край 3008 30 1410 3 -

Новосибирская область

768 384 17 378

Красноярский край 5694 29014 1715 1665 12192

Хабаровский край 3659 2545 2480 404 209

Амурская область

13 5 5 53

Камчатская область

58 - - -

Всего: 12361 32428 5994 2094 12832 4.2 Аффинированное золото (слитки) В том числе по Приморский край - - - - -

Новосибирская область

- - - -

Красноярский край

- - - -

Хабаровский край

1499 - - -

176

Амурская область

- - - -

Камчатская область

- - - -

Всего:

1499 - - - 4.3 Лом золота технических изделий: В том числе по субъ екта м: Приморский край - 4 - - -

Новосибирская область

4 - - -

Красноярский край

- - - -

Хабаровский край

- - 1461 2

Амурская область

- - - -

Камчатская область

- - - -

Всего:

8 - 1461 2 4.4 Лом технических серебряных изделий: В том числе по субъ екта м: Приморский край - 28477 130 1210990 5390

Новосибирская область

- - - 1310

Красноярский край 15700 17660 5950 16788 18844

Хабаровский край 15200 10400 2990 11286 2112

Амурская область

- - - -

Камчатская область 26500 - - 7026 1930

Всего: 57400 56537 9070 1246090 29586 4.5 Аффинированное се] ребро (слитки): В том числе по субъ екта м: Приморский край 103680 99389 10019 3233 -

Новосибирская область 896 7378 354 1100 5544

Красноярский край

- - - -

Хабаровский край

- - - -

Амурская область

17 16 6 200

Камчатская область

- - - -

Всего: 104576 106784 10389 4339 5744 4.6 Платина: В том числе по субъ екта м: Приморский край 2 55 - 31 -

Новосибирская область

- - - 3

Красноярский край 935 18939 606 20728 11387

Хабаровский край 21 - - 249 18

Амурская область

- 333 13 -

Камчатская область

- - - -

Всего: 958 18994 939 21021 11408 4.7 Рутений: В том числе по Приморский край

Новосибирская область

Красноярский край

Хабаровский край

177

Амурская область

Камчатская область

Всего:

4.8 Палладий: В том числе по

субъе ктам:

   . ...   .—1 Приморский край - - - - -

Новосибирская область

- - - -

Красноярский край

- - - -

Хабаровский край

- - 658 111

Амурская область

- - - -

Камчатская область

- - - -

Всего:

- - 658 111 4.9 Родий: В том числе по субъе ктам: Приморский край

Новосибирская область

Красноярский край

Хабаровский край

Амурская область

Камчатская область

Всего:

4.10 Иридий: В том числе по субъе ктам: Приморский край

Новосибирская область

Красноярский край

Хабаровский край

Амурская область

Камчатская область

Всего:

4.11 Осмш

В том числе по субъе ктам: Приморский край - - - - -

Новосибирская область

- - - -

Красноярский край

- - - -

Хабаровский край

- - 18 -

Амурская область

- 6,0 - -

Камчатская область

- - - -

Всего:

- 6 18 - 5 По зарегистрированным преступлениям сумма драгоценных камней

(в каратах): В том числе по Приморский край - 10 - - -

Новосибирская область

- - 976 2

Красноярский край

- - - -

Хабаровский край 970 - - 385 -

178

Амурская область

- - - -

Камчатская область

- - - -

Всего: 970 10 - 1361 2 5.1 Алмазы: В том числе по субъе ктам: Приморский край - - - - -

Новосибирская область

- - 1 2

Красноярский край

- - - -

Хабаровский край 970 - - 385 -

Амурская область

- 1 - -

Камчатская область

- - - -

Всего: 970 - 1 386 2 5.2 Изумруды: В том числе по субъе ктам: Приморский край - - - - -

Новосибирская область

- - 975 -

Красноярский край

- - - -

Хабаровский край

- - - -

Амурская область

- - - -

Камчатская область

- - - -

Всего:

- - 975 - 5.3 Сапфиры: В том числе по субъе ктам: Приморский край - 10 - - -

Новосибирская область

- - - -

Красноярский край

- - - -

Хабаровский край

- - - -

Амурская область

- - - -

Камчатская область

- - - -

Всего:

10 - - - 5.4 Рубины: В том числе по субъе ктам: Приморский край

Новосибирская область

Красноярский край

Хабаровский край

Амурская область

Камчатская область

Всего:

5.5 Александриты: В том числе по Приморский край

Новосибирская область

Красноярский край

Хабаровский край

%

179

Амурская область

Камчатская область

Всего:

5.6 Жемчуг: В том числе по субъе ктам: Приморский край

Новосибирская область

Красноярский край

Хабаровский край

Амурская область

Камчатская область

Всего:

5.7 Уникальные янтарные образования: В том числе по субъе ктам: Приморский край

Новосибирская область

Красноярский край

Хабаровский край

Амурская область

Камчатская область

Всего:

180

ПРИЛОЖЕНИЕ 2

ФИЗИКО-ХИМИЧЕСКАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА

  • ДРАГОЦЕННЫХ МЕТАЛЛОВ И ДРАГОЦЕННЫХ ПРИРОДНЫХ КАМНЕЙ
  1. Золото - латинское обозначение Aurum, химический элемент периодической системы Менделеева, металл желтого цвета, атомный номер 79, плотность 19,32 г/куб. см, ковкий, температура плавления 1064,43 градусов по С. Химически инертен, на воздухе не изменяется даже при нагревании. Устойчив к воздействию в кислотной среде. Растворяется только в «царской водке» - смеси серной и соляной кислот. Золото довольно редкий элемент. Его
  • содержание в золотоносной породе (золотой кларк) составляет в среднем 5 мг/тонну породы. Абсолютное большинство золота содержится в морской воде, но из-за малой концентрации извлечение золота из морской воды пока не рентабельно. Средняя мировая цена 1 грамма химически чистого золота (проба 999,9) колеблется в пределах 8,5 - 12 долларов США. Это самый распространенный предмет преступного посягательства при совершении преступлений, связанных с незаконным оборотом драгоценных металлов. В качестве предмета преступного посягательства при совершении указанных преступлений золото выступает в самородном виде (шлиховое золото, золотой шлих) - золотой песок и золотые самородки, в аффинированных слитках как кустарного, так и промышленного производства, золотоносного концентрата (так называемый рудный золотой концентрат), техногенного золотого концентрата (сырье после выщелащивания золотой руды при помощи цианидов), амальгамы (физическое соединение золота с ртутью), сплавов золота с иными драгоценными или недрагоценными металлами, отходами и ломом технических изделий с содержанием золота (электрические контакты,

  • проволока и иные продукты технического назначения). Золото добывается из месторождений, которые подразделяются на коренные (рудные - первичные геологические образования) и россыпные (россыпи - вторичные

181 геологические образования). Самородное золото - это минерал, природный

твердый раствор серебра (до 43%) в золоте. Образует зерна,
чешуйки,

сплошные массы и др. Подразделяется на золотой песок и самородки. Золотой

песок подразделяется на тонкодисперсное золото (1-5 мм), пылевидное золото

(5-50 мкм), мелкое золото (0,05-2 мм) и крупное золото (свыше 2 мм и

самородки).

  1. Серебро - латинское название Argentum, химический элемент периодической системы Менделеева, атомный номер 47, металл белого цвета, ковкий, пластичный, плотность 10,5 г/куб. см, температура плавления 960,8 градусов С. Химически малоактивен, чернеет в присутствии сероводорода. Имеет наивысшую среди металлов электрическую проводимость, теплопроводность. В основном используется в кино-фотопромышленности, изготовлении зеркал, электротехнической и электронной промышленности. Серебро - самый распространенный драгоценный металл. Добывается в больших количествах из комплексных руд и в меньшей степени - из серебряных руд. Встречается и самородное серебро. Как компонент (до 43-45%) входит в состав самородного золота.

В качестве предмета преступного посягательства по данной категории преступлений могут быть слитки с высоким содержанием серебра (до 999,9 пробы), электротехнические изделия, отходы кино- фотопромышленности, лом технических изделий, особенно военной техники. Стоимость одного грамма химически чистого серебра на территории России незначительная: 60-80 копеек. Как показывает следственная и судебная практика, уголовные дела по фактам незаконного оборота серебра возбуждаются лишь в случаях, когда оно фигурирует в количестве от нескольких килограммов (обычно свыше 10) до нескольких тонн.

  1. Платина — латинское название Platinum, металл, химический элемент периодической системы Менделеева, атомный номер 78, плотность 21,45 г/куб. см, температура плавления 1769 градусов по С. Из ряда платиноидов - самый распространенный металл. Цвет платины серый с

182 металлическим блеском. После истощения россыпных
месторождений

платины на Урале, основные запасы платиновых металлов сосредоточены во

вкрапленных и богатых медно-никелевых сульфидных рудах Норильского и

Кольского промышленного районов, с попутным извлечением золота
и

серебра. В указанных месторождениях платина в основном присутствует в

свободном состоянии. Химически чистая платина наблюдается очень редко,

обычно она содержит примеси железа, иридия, родия, палладия и осмия. В

россыпных месторождениях платина встречается в виде зерен или желваков. В

качестве предмета преступного посягательства платина может выступать в

самородном виде, но чаще всего она бывает в качестве платиновой проволоки,

слитков или технических изделий (химическая посуда, электроконтакты).

Стоимость одного грамма платины в два раза дороже стоимости грамма золота

и колеблется в пределах 18-20 долларов США.

  1. Палладий - латинское название Palladium, металл, химический элемент периодической системы Менделеева, атомный номер 46, относится к платиновым металлам (платиноидам). Плотность 11,97, температура плавления 1552 градуса по С. В сплавах с другими драгоценными металлами применяется для ювелирных изделий, для химической аппаратуры, в зубопротезировании, используется как катализатор многих химических реакций, т. к. является химически устойчивым элементом. Стоимость одного грамма примерно равна стоимости одного грамма платины. Встречается редко.
  2. Иридий - латинское название Iridium, металл, химический элемент периодической системы Менделеева, атомный номер 77, относится к группе платиноидов. Плотность 22,4, температура плавления 2410 градусов по С. Применяют в сплавах с платиной и осмием в химической промышленности, в эталонах мер, при изготовлении деталей измерительных приборов. В ювелирной промышленности не применяется и опробированию не подлежит.
  3. Родий - латинское название Rhodium, металл, химический элемент периодической системы Менделеева, атомный номер 45, относится
    к

183 платиноидам. Плотность 12,42, температура плавления 1960 градусов по С.

Соли родия имеют розовато-красный цвет. Применяется в сплавах с платиной

в катализаторах, термопарах, в астрологических приборах.

  1. Рутений - латинское название Ruthenium, металл, химический элемент периодической системы Менделеева, атомный номер 44, относится к платиноидам. Плотность 12,2, температура плавления 2250 градусов по С. Входит в состав сплавов, обладающих высокой твердостью и стойкостью против истирания. Является катализатором многих химических реакций.

  2. Осмий — латинское название Osmium, металл, химический элемент периодической системы Менделеева, атомный номер 76. Плотность 22,5 г/куб. см, температура плавления 3050 градусов по С. Является катализатором многих химических реакций. Благодаря высокой твердости и химической стойкости в сплавах с иридием используется при изготовлении деталей высокоточных измерительных приборов. Самый дорогой из драгоценных металлов. Осмий и иридий добываются из группы минералов класса самородных элементов, которые представляют собой твердый раствор осмия и иридия (осмистый иридий). Внешне это белые или темно-серые пластинчатые кристаллы или окатанные зерна. Месторождения встречаются в виде россыпей или в виде руд.

ФИЗИКО-ТЕХНОЛОГИЧЕСКИЕ ХАРАКТЕРИСТИКИ ПРИРОДНЫХ ДРАГОЦЕННЫХ КАМНЕЙ

  1. Алмаз - минерал, одна из кристаллических полиморфных модификаций углерода. Кристаллическое образование. Бесцветные, реже окрашенные октаэндрические кристаллы. Встречаются окрашенные от бледно - желтого до черного цветов. Самый твердый из известных минералов (твердость 10 по минералогической шкале), плотность 3,5 г/куб. см, высокий показатель преломления (2,417). Крупные прозрачные кристаллы алмазов являются драгоценными камнями 1-го класса. Полупроводник. В Российской

184 Федерации алмазы добываются в Якутии, где имеются месторождения в виде

россыпей и кимберлитовых трубок. Началась разработка
алмазного

месторождения в Архангельской области. Алмазы используются
очень

широко в ювелирной промышленности, а также для
изготовления

инструментов для обработки твердых металлов, при бурении и т.д. Крупные

алмазы постоянно пополняют валютный фонд государства.

Алмазы являются самым распространенным предметом преступного

посягательства. Это объясняется их высокой ценой - 1 карат алмазов (0,2 гр.)

стоит примерно 15-20 тысяч рублей, распространенностью,
большими

объемами добычи и легкостью сбыта. Ограненные алмазы
называются

бриллиантами.

  1. Изумруд - минерал, прозрачная разновидность берилла, цвет густо- зеленый, твердость 7. Драгоценный камень 1-го класса. Бездефектные кристаллы массой свыше 5 карат ценятся выше равновеликих алмазов. Используется в основном в ювелирной промышленности. Как предмет преступного посягательства встречается довольно часто. Это обусловлено значительными объемами добычи изумрудов, их высокой стоимостью и легкостью сбыта. В незаконный оборот попадают как уже готовые природные камни, так и изумрудное сырье (берилловые трубки).
  2. Рубин - минерал, прозрачная разновидность корунда, цвет от розового до густо-красного. Драгоценный камень 1-го класса. На территории России месторождений рубинов нет. Используется в ювелирном производстве. Как предмет преступного посягательства встречается редко.
  3. Сапфир - минерал, прозрачная разновидность корунда, твердость 9, цвет от голубого до темно-синего. Драгоценный камень 1-го класса. На территории России месторождений настоящих природных сапфиров практически нет. Очень редко встречается в горах Урала.
  4. Александрит — минерал, хромосодержащая разновидность хризоберилла. При естественном освещении изумрудно-зеленый, а при искусственном - фиолетово-красный. Темно-окрашенные
    прозрачные

185 кристаллы массой свыше 2-3 карат являются драгоценными камнями 1-го

класса. В РФ добывается на Урале.

  1. Жемчуг — биологическое образование шарообразной или неправильной формы, развивающееся в теле некоторых видов моллюсков. Состоит преимущественно из перламутра, откладывающегося концентрическими слоями вокруг инородных частиц, попадающих между створками и тканями тела моллюска. Крупный и правильной формы жемчуг очень высоко ценится. Различается морской и речной жемчуг. Очень распространен искусственно выращенный жемчуг. Используется для изготовления украшений. Как потенциальный предмет преступного посягательства встречается очень часто при таможенных мероприятиях при досмотре, но уголовных дел, связанных с незаконным оборотом жемчуга, практически нет, хотя он завозится большими партиями с территории КНР, где культивируется.

  2. Янтарь — биологическое образование растительного происхождения, ископаемая смола хвойных пород деревьев верхнемелового- палеогенового периодов. Образует желваки и отдельные зерна различных оттенков от светло- до буро-желтого цветов. Крупнейшее в мире промышленное месторождение янтаря находится в п. Янтарный Калининградской области. Драгоценными камнями могут быть признаны только уникальные янтарные образования.